南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2013 年
年度报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月27 日
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,002,629,783.24 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”。
2 、 本基 金合 同生 效后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金为 股票 型基 金， 重点 投 资于 具备 持续 良好 盈利
和 分 红能 力、 分红 政策 稳定 的 上市 公司 ，以 及高 债息
固 定 收益 类投 资品 种。 同时 积 极把 握资 本利 得机 会以
拓 展 收益 空间 ，力 争为 投资 者 谋求 超越 基准 的投 资回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略 本 基 金管 理人 将综 合运 用定 量 分析 和定 性分 析手 段，
对 证 券市 场当 期的 系统 性风 险 以及 可预 见的 未来 时期
内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评
估 ， 并据 此 制 定本 基金 在股 票 、债 券、 现金 等资 产之
间 的 配置 比例 、调 整原 则和 调 整范 围， 定期 或不 定期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 较 高预 期风 险和 预期 收益
的 证 券投 资基 金品 种， 其预 期 风险 和收 益水 平高 于混
合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 鲍文革 田青 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 12,150,855.57 -370,271,253.80 -287,655,334.94
本期利 润 4,823,507.26 216,157,128.07 -983,440,787.30
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0021 0.0674 -0.3136
本期基 金份 额净 值增 长率 0.38% 10.47% -29.67%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2162 -0.2189 -0.2928
期末基 金资 产净 值 1,569,740,751.60 2,344,801,893.68 2,257,828,134.52
期末基 金份 额净 值 0.784 0.781 0.707
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利 润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.48% 1.21% -4.23% 1.02% 6.71% 0.19% 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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过去六 个月 3.02% 1.24% 1.54% 1.23% 1.48% 0.01%
过去一 年 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13%
过去三 年 -22.01% 1.33% -19.73% 1.16% -2.28% 0.17%
过去五 年 24.58% 1.43% 17.55% 1.39% 7.03% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
-13.67% 1.45% -46.18% 1.69% 32.51% -0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注: 根据本基金 合同，封闭 期内，本基金 大类资产 投 资的比例为： 股票 60%-100% ，债券、货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
合计 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,300 亿元 ，旗 下管
理45 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本 基 金 的
基金经 理
2012 年 11 月 23
日
- 5 年
毕 业 于 中 央 财 经 大 学,
获金融 学硕 士学 位， 注
册金融 分析 师（CFA），
具有基金从业资格。
2008 年加 入南 方基 金，
曾任金融及地产行业
研究员 、 高 级策 略研 究
员、 南 方盛 元基 金经 理
助理；2012 年 3 月至
今， 任 南方 消费 基金 经
理； 2012 年11 月至 今，
任南方 盛元 基金 经理 。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有 人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和有 关法律法 规 的规定，针对 股
票、债券的一 级市场申 购 和二级市场交 易等投资 管 理活动，以及 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估等投 资 管理活动相关 的各个环 节 ，制定了研究 报告审核 流 程，股票、 债券、基
金等证 券池 管理 制度 和细 则， 投资 决策 委 员 会议 事 规则 ， 集 中交 易管 理办 法 ， 公 平交 易操 作指 引，
异常交易管理 制度等公 平 交易相关的公 司制度或 流 程指引。通过 加强投资 决 策、交易执 行的内部
控制，完善对 投资交易 行 为的日常监控 和事后分 析 评估，以及履 行相关的 报 告和信息披 露义务，
切实防 范投 资管 理业 务中 的不公 平交 易和 利益 输送 行为， 保护 投资 者合 法权 益。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投 资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，不 存在 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为4 次 ，均 是由 于指 数型 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被 动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年 A 股 市场 风格 分化 显著， 代表 新经 济的 创业 板全年 上涨 82.7% ，代 表 传统经 济的 沪深
300 遭到 市场 抛弃 ，全 年 下跌 7.6% ，二 者相 差 90.3% 。回 顾起 来， 形成 这种 巨大落 差有 如下 几点
成因 ：1 、 经济 转型 期经 济 增速下 滑 ， 刺 激政 策淡 出 宏观调 控 ， 使 得传 统行 业 的空间 和增 速令 投资
者担忧 。2、 资金 面整 体较 紧， 大 股票 缺乏 上涨 动能 ， 信托 刚性 兑付 推高 社会 无风险 利率 ， 低 风险
偏好的 价值 股投 资者 离场 。3、 创业 板大 非陆 续解 禁 ， 基本 面出 现明 显改 善，IPO 暂 停推 动风 格分
化。
报告期内本基 金从行业 长 期竞争格局的 角度，按 照 上游看资源的 稀缺性、 中 游看门槛高度 、南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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下游看品牌强 度的基本 思 路选择优势上 市公司， 阶 段性重点配置 了具有合 理 成长和低估 值的电力
设备、 金融 地产 、建 筑、 家电等 板块 ，相 对业 绩基 准取得 一定 超额 收益 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2013 年12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 0.784 元， 2013 年 度的 份额 净值 增长率 为 0.38% ，
同期业 绩基 准涨 幅-10.20% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2014 年信 托产 品到 期偿 付 压力较 大， 能否 打破 刚性 兑付是 决定 社会 无风 险利 率水平 和市 场风
险偏好 的重 要参 考依 据之 一，需 要紧 密跟 踪。 同时 ，国 内 IPO 重启 且密 集发 行，小 股票 供应 量 增
幅较大，小即 是美的逻 辑 遭到破坏，真 假成长的 甄 别值得认真研 究。外围 市 场来看，美 国经济复
苏，QE 政 策减 码， 对新兴 市场流 动性 有一 定冲 击， 尽管我 国长 期保 持顺 差且 有高额 外储 ， 风 险 可
控，但 仍需 动态 关注 资金 动向和 新兴 市场 整体 风险 。
改革是 未来 一段 时间 内 A 股最重 要的 投资 主线 。改 革是通 过对 经济 增长 方式 的转型 升级 和 利
益格局的重新 划分来释 放 制度红利的， 这既是经 济 更加持 续健康 发展的必 由 之路，也是 股市结构
性投资机会的 主线。具 体 来讲，改革蕴 藏的投资 机 会可大致分为 除旧和立 新 两部分。除 旧是对原
有利益 格局 进行 调整 ， 完 善各项 制度 ， 从而 以市 场 化为核 心释 放经 济的 内在 活力 ， 比 如国 企改 革、
金融改革、宏 观经济调 控 方式转变、生 产要素价 格 调整等，这些 制度红利 将 推动国有企 业经营的
优化，实体经 济效率的 提 升和成本的下 降，稳定 企 业的政策预期 制定更长 远 发展规划， 更高效合
理利用资源等 ，我们会 认 真评估这些改 革举措的 长 远影响，努力 挖掘利益 格 局变迁中的 受益者。
立新是指在转 变经济发 展 方式浪潮中， 景气度高 的 新兴行业大发 展，为此 我 们会关注符 合产业发
展规律和政策 鼓励方向 的 行业，如互联 网、节能 环 保、新能源以 及新型服 务 业等，这里 既包括这
些行业 的直 接参 与者 ，也 包括传 统主 业稳 健发 展， 转型新 领域 打开 成长 空间 的新兴 蓝筹 企业 。
在保底线的经 济调控思 路 下，经济平稳 增长，强 周 期性行业缺乏 系统性机 会 ，以创业板为 代
表的部分成长 股经过过 去 一年的股价快 速拉升， 估 值逐渐泡沫化 ，业绩能 否 如期成长是 检验估值
泡沫是否会破 灭的重要 标 准，因此我们 会重点做 好 自下而上的研 究工作， 组 合配置上围 绕改革红
利投资 优势 行业 和板 块， 全力为 投资 者把 握机 会、 规避风 险， 努力 创造 良好 投 资收 益。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门 机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 基 金会计 负责 人等 。 其中 ， 超过三 分之 二以 上的 人员 具有 10 年 以上 的基 金
从业经验，且 具有风控 、 合规、会计方 面的专业 经 验。基金经理 可参与估 值 原则和方法 的讨论，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分
配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
本基 金2013 年 年度 财务 会 计报告 经 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2014) 第21060 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 145,420,937.58 119,598,786.78
结算备 付金 4,851,723.90 413,644.27
存出保 证金 503,543.77 1,593,472.41
交易性 金融 资产 1,436,892,233.96 2,234,446,564.43
其中： 股票 投资 1,367,382,233.96 2,194,466,564.43
基金投 资 - -
债券投 资 69,510,000.00 39,980,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 -
应收证 券清 算款 - 20,493,940.97
应收利 息 625,949.82 733,389.66
应收股 利 - -
应收申 购款 37,698.76 116,357.46 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 12 页 共 29 页
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,668,332,087.79 2,377,396,155.98
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 91,931,237.80 25,443,982.31
应付赎 回款 2,300,607.88 1,538,396.30
应付管 理人 报酬 1,999,863.69 2,740,553.23
应付托 管费 333,310.61 456,758.89
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,833,187.09 517,131.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 193,129.12 1,897,440.12
负债合 计 98,591,336.19 32,594,262.30
所有者权益：
实收基 金 2,002,629,783.24 3,001,747,421.54
未分配 利润 -432,889,031.64 -656,945,527.86
所有者 权益 合计 1,569,740,751.60 2,344,801,893.68
负债和 所有 者权 益总 计 1,668,332,087.79 2,377,396,155.98
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.784 元 ，基 金份 额总额 2,002,629,783.24
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年
12 月31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
一、收入 48,553,958.26 267,697,637.47
1.利息 收入 7,449,626.22 4,082,424.40
其中： 存款 利息 收入 657,196.79 399,123.45
债券利 息收 入 3,883,823.73 3,683,300.95 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 13 页 共 29 页
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,908,605.70 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 48,039,973.62 -323,073,561.75
其中： 股票 投资 收益 20,490,965.88 -350,692,681.49
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -206,318.52 34,979.45
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 27,755,326.26 27,584,140.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-7,327,348.31 586,428,381.87
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 391,706.73 260,392.95
减： 二、费用 43,730,451.00 51,540,509.40
1．管 理人 报酬 27,161,981.13 36,114,732.05
2．托 管费 4,526,996.88 6,019,122.08
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 11,604,681.66 8,976,833.82
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 436,791.33 429,821.45
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
4,823,507.26 216,157,128.07
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
4,823,507.26 216,157,128.07
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
- 4,823,507.26 4,823,507.26 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-999,117,638.30 219,232,988.96 -779,884,649.34
其中：1. 基 金申 购款 41,131,024.98 -9,103,095.45 32,027,929.53
2. 基金 赎回 款 -1,040,248,663.28 228,336,084.41 -811,912,578.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 216,157,128.07 216,157,128.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-190,838,604.61 61,655,235.70 -129,183,368.91
其中：1. 基 金申 购款 363,974,428.07 -77,830,945.06 286,143,483.01
2. 基金 赎回 款 -554,813,032.68 139,486,180.76 -415,326,851.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 15 页 共 29 页
7.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更。
7.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征 收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.4 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司（ “ 南方 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司（ “ 华泰 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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兴业证 券股 份有 限公 司（ “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 180,396,580.19 2.45% 94,187,798.99 1.62%
兴业证券 1,251,310,803.03 16.97% 913,463,659.51 15.68%
7.4.5.1.2 权 证交 易
无。
7.4.5.1.3 应 支付 关联 方的 佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 164,232.14 2.48% - -
兴业证券 1,107,287.29 16.72% 412,968.41 22.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 85,748.06 1.73% - -
兴业证券 755,821.58 15.22% 98,040.12 18.96%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 17 页 共 29 页
息服务 等。
7.4.5.2 关 联方 报酬
7.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
27,161,981.13 36,114,732.05
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,772,496.82 5,336,138.95
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,526,996.88 6,019,122.08
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ： 人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - 40,734,584.66 - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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中国建设银行 - - - - - -
7.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.5.4.1 报告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
3 月 21 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 58,806,500.35 45,265,000.00
期末持 有的 基金 份额 - 58,806,500.35
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 1.96%
注：基金管 理人 南方 基金 管理有限公 司 在本年 度赎 回本基金的 交易委托 华泰 证券办理， 适用费
率为0.00% 。
7.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 145,420,937.58 587,241.24 119,598,786.78 357,790.32
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.6 期 末（ 2013 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 19 页 共 29 页
7.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600509
天富
热电
2013 年3
月21 日
2014 年
3 月 19
日
非公开
发行
7.55 8.55 4,000,000 30,200,000.00 34,200,000.00 -
600578
京能
电力
2013 年4
月 2 日
2014 年
3 月 31
日
非公开
发行
6.92 3.59 4,000,000 27,680,000.00 14,360,000.00 -
600578
京能
电力
2013 年
10 月23
日
2014 年
3 月 31
日
非公开
发行—
转增
- 3.59 4,000,000 - 14,360,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600572
康恩
贝
2013 年11
月25 日
重大资
产重组
13.51 - - 2,757,791 33,957,823.89 37,257,756.41 -
300047
天源
迪科
2013 年12
月26 日
重大资
产重组
10.11
2014 年3
月20 日
11.12 1,599,965 16,621,851.11 16,175,646.15 -
000625
长安
汽车
2013 年12
月31 日
澄清媒
体报道
11.45
2014 年1
月 3 日
11.72 1,100,000 9,684,403.69 12,595,000.00 -
002022
科华
生物
2013 年12
月20 日
公告重
大事项
16.82
2014 年1
月27 日
18.50 499,962 8,460,579.39 8,409,360.84 -
注： 本 基金 截至2013 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
7.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 20 页 共 29 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,367,382,233.96 81.96
其中： 股票 1,367,382,233.96 81.96
2 固定收 益投 资 69,510,000.00 4.17
其中： 债券 69,510,000.00 4.17
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 4.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 150,272,661.48 9.01
6 其他各 项资 产 1,167,192.35 0.07
7 合计 1,668,332,087.79 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 16,509,950.47 1.05
C
制造业 607,777,028.93 38.72
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
83,448,647.35 5.32
E
建筑业 159,019,064.04 10.13
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,629,586.16 1.89
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
204,709,572.39 13.04
J
金融业 - -
K
房地产 业 125,451,026.38 7.99
L
租赁和 商务 服务 业 17,620,000.00 1.12
M
科学研 究和 技术 服务 业 62,038,284.68 3.95 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 21 页 共 29 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 61,179,073.56 3.90
合计 1,367,382,233.96 87.11
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600406 国电南 瑞 8,280,000 123,123,600.00 7.84
2 600703 三安光 电 3,000,000 74,370,000.00 4.74
3 000651 格力电 器 2,006,668 65,537,776.88 4.18
4 600256 广汇能 源 6,999,894 61,179,073.56 3.90
5 600240 华业地 产 14,999,921 60,899,679.26 3.88
6 002375 亚厦股 份 1,799,927 46,438,116.60 2.96
7 002465 海格通 信 2,115,886 43,968,111.08 2.80
8 300332 天壕节 能 2,999,878 42,178,284.68 2.69
9 600527 江南高 纤 5,999,916 41,879,413.68 2.67
10 002618 丹邦科 技 1,099,730 40,679,012.70 2.59
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 102,377,943.64 4.37
2 600999 招商证 券 89,141,739.76 3.80
3 601006 大秦铁 路 82,119,015.61 3.50
4 600036 招商银 行 80,209,463.75 3.42 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 22 页 共 29 页
5 002618 丹邦科 技 78,773,361.25 3.36
6 601318 中国平 安 73,836,524.44 3.15
7 002465 海格通 信 70,576,926.02 3.01
8 000024 招商地 产 64,802,560.33 2.76
9 600016 民生银 行 63,508,349.46 2.71
10 600000 浦发银 行 56,864,980.29 2.43
11 601877 正泰电 器 48,472,404.14 2.07
12 600572 康恩贝 46,124,582.72 1.97
13 000001 平安银 行 45,908,113.88 1.96
14 601788 光大证 券 45,574,692.06 1.94
15 601699 潞安环 能 44,605,068.43 1.90
16 600527 江南高 纤 40,754,485.98 1.74
17 600406 国电南 瑞 40,057,168.36 1.71
18 300332 天壕节 能 39,617,581.43 1.69
19 000100 TCL 集团 39,522,615.77 1.69
20 002628 成都路 桥 39,126,878.67 1.67
注：买入包 括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 150,655,063.76 6.43
2 600519 贵州茅 台 145,295,020.81 6.20
3 601318 中国平 安 144,602,240.93 6.17
4 000581 威孚高 科 137,505,271.87 5.86
5 000625 长安汽 车 98,630,376.86 4.21
6 600999 招商证 券 94,460,552.20 4.03
7 600547 山东黄 金 91,645,241.84 3.91
8 600559 老白干 酒 91,191,657.94 3.89
9 600216 浙江医 药 88,495,684.07 3.77
10 000006 深振业 Ａ 83,112,813.03 3.54
11 600030 中信证 券 81,926,410.90 3.49
12 300070 碧水源 80,855,416.95 3.45
13 000069 华侨城 Ａ 80,515,818.14 3.43
14 000024 招商地 产 78,609,311.16 3.35 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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15 000718 苏宁环 球 68,792,693.99 2.93
16 000157 中联重 科 68,344,283.84 2.91
17 600086 东方金 钰 66,796,324.79 2.85
18 600036 招商银 行 66,009,478.73 2.82
19 601166 兴业银 行 63,176,038.80 2.69
20 600016 民生银 行 59,224,692.43 2.53
21 600240 华业地 产 58,981,071.81 2.52
22 000651 格力电 器 58,715,560.70 2.50
23 601006 大秦铁 路 54,334,509.89 2.32
24 600703 三安光 电 51,456,862.82 2.19
25 002618 丹邦科 技 50,722,052.40 2.16
26 600000 浦发银 行 48,737,626.31 2.08
27 300027 华谊兄 弟 48,553,021.97 2.07
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,312,269,611.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,152,361,759.85
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买 卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,510,000.00 4.43
其中： 政策 性金 融债 69,510,000.00 4.43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 69,510,000.00 4.43
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 130243 13 国开 43 700,000 69,510,000.00 4.43
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11 投 资 组合 报告附 注
8.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 503,543.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 625,949.82
5 应收申 购款 37,698.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,167,192.35
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
80,744 24,793.00 9,548,668.50 0.48% 1,993,081,114.74 99.52%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
155,059.64 0.0077%
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人未持有本 基金份额 ， 本基金基金 经理持有
本基金 份额 ，数 量区 间 为10 万至 50 万份 （含 ） 。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
本报告 期基 金总 申购 份额 41,131,024.98
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,040,248,663.28
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,002,629,783.24
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 26 页 共 29 页
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会 决 议。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
基金管 理人 于2013 年 7 月27 日发 布公 告， 南方 基 金管理 有限 公司 （以 下简 称"公司"） 第五
届董事 会任 期届 满， 根 据 《公司法 》 、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法》 等 法律法 规和 《 公司 章
程》的 规定 ，公 司股 东 会 2013 年第 一次 临时 会议 （ 以下简 称 “ 本次 公司 股东 会临时 会议 ”）选
举产生 了公 司第 六届 董事 会。公 司第 六届 董事 会 由 13 名 董事 组成 ，其 中由 本 次公司 股东 会临 时
会议选 举产 生 12 名 （包 括 独立董 事 5 名） ， 经 营管 理 层董 事1 名 将由 公司 董事 会聘任 的公 司总 经
理担任 。公 司本 次股 东会 临时会 议选 举产 生的 公司 第六届 董事 会 12 名董 事 为：吴 万善 先生 、 张
涛先生 、 姜健 先生 、 余钢 先生 、项 建国 先生 、 李自 成先生 、 庄园 芳女 士 、姚 景源先 生 、李 心丹 先
生、周 锦涛 先生 、郑 建彪 先生、 周蕊 女士 。
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2013 】 1087 号文 核准 ，基 金管 理人 于 2013 年 8 月
22 日 发布 公告， 自2013 年 8 月22 日起， 杨小 松转 任公司 总经 理职 务， 不再 担任公 司督 察长 职务 ；
由鲍文 革担 任公 司督 察长 职务。
本基金 托管 人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知,聘 任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部
副总经 理。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 审计 费用92,000 元。 该 审计机 构已 提供 审计 服务 的连续 年限 为 6 年。
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 27 页 共 29 页
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
因基金 管理 人管 理的 南方 开元沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ “ 开元 3 00ET F ” ）
在集中 申购 期超 过沪 深 300 指数 自然 权重 大比 例接 受停牌 的永 泰能 源股 票换 购， 然后 在建 仓期 大
比例卖 出超 过沪 深 300 自 然权重 的部 分股 票， 致使 基金资 产受 到较 大损 失，2013 年 4 月 19 日中
国证监 会向 公司 下发 了 《 关于对 南方 基金 管理 有限 公司采 取责 令整 改等 措施 的决定 》 （ 【2013 】18
号） 的行 政监 管措 施决 定 书， 认为 基金 管理 人在 开 元300ETF 投资 过程 中未 能 履行谨 慎勤 勉义 务，
内部控 制方 面存 在内 部控 制制度 建设 薄弱 ， 缺乏ETF 募集 期股 票换 购的 相关 制度规 定 ； 合 规及 风
控管理 未能 覆 盖ETF 基金 投资环 节； 关于 永泰 能源 的相关 决策 未能 留痕 等。 鉴于上 述情 况， 按 照
《证券 投资 基金 管理 公司 管理办 法 》 第 七十 五条 的 规定 ， 中 国证 监会 责令 公 司进行 为 期3 个 月的
整改， 在整 改期 间暂 停受 理和审 核公 司所 有新 产品 和新业 务申 请。
基金管 理人 于2013 年 4 月24 日发 布了 《南 方开 元 沪深 300ETF 基 金持 有人 补 偿公告 》 ， 对开
元 300ETF 超 比例 接受 永 泰能源 股票 换购 给相 关基 金份额 持有 人造 成的 经济 损失进 行了 补偿, 实
际补偿 金额 为47,996,008.62 元。
同时， 基金 管理 人就 公司 内部管 理、 合规 及风 险控 制制度 建设 、ETF 募集 及 投资管 理程 序 方
面 的 问 题 进 行 了 一 一 整 改, 并 向 中 国 证 监 会 及 其 深 圳 监 管 局 提 交 了 整 改 报 告, 目 前 已 完 成 整 改
工作、 经监 管部 门现 场检 查并验 收合 格。
除上述 情况 外， 本报 告期 内， 基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其高 级管 理人 员未 受监管 部门 稽 查
或处罚 。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基金租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 1,491,295,535.70 20.22% 1,357,673.73 20.50% -
国金证券 1 1,392,603,318.59 18.88% 1,267,824.23 19.14% -
兴业证券 1 1,251,310,803.03 16.97% 1,107,287.29 16.72% -
招商证券 1 740,453,401.97 10.04% 655,230.10 9.89% -
宏源证券 1 705,270,958.30 9.56% 624,093.93 9.42% -
齐鲁证券 1 406,166,475.63 5.51% 369,771.60 5.58% - 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
第 28 页 共 29 页
银泰证券 1 392,534,860.29 5.32% 357,360.03 5.39% -
天源证券 1 328,780,966.27 4.46% 290,937.75 4.39% -
国泰君安 1 288,629,059.13 3.91% 255,408.49 3.86% -
中金公司 1 197,154,156.36 2.67% 174,461.90 2.63% -
华泰证券 1 180,396,580.19 2.45% 164,232.14 2.48% -
中邮证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
A ：选 择标 准
1 、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
2 、公司具有较 强的研究 能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
3 、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
4 、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B ：选 择流 程
公司研究部门 定期对券 商 服务质量从以 下几方面 进 行量化评比 ， 并根据评 比 的结果选择交 易
单元：
1 、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就
有关专 题提 供研 究报 告和 讲座；
2 、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
3 、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯
的渠道 是否 便利 、提 供的 资讯是 否充 足全 面。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告摘要
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的比例
银河证券 - - 1,539,700,000.00 49.04% - -
国金证券 - - 980,000,000.00 31.21% - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 2,881,676.00 38.57% 80,000,000.00 2.55% - -
银泰证券 4,588,850.50 61.43% 340,000,000.00 10.83% - -
天源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - 200,000,000.00 6.37% - -
中邮证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
