泰 达 宏 利 红利 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月27 日
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基 金 管 理 人 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈 述或重大 遗 漏，并对其内 容的真实 性 、准确性和完 整性承担 个 别及连带责 任。本年
度报告 已经 全体 独立 董事 签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 ，普华永道中 天会计师 事 务所有限公司 （特殊普 通 合伙） 为本基 金
出具了 无保 留意 见 的 审计 报告， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票
基金主 代码 162212
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 3 日
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,558,418,027.89 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 力 争 实现 基金 资产 的长 期稳 定 增值 和基 金的 持续 稳定
分红。
投资策 略 1.资产 配置 策略
基金投 资股 票资 产的 最低 比例为 基金 资产 的 60% ， 最 高
为 95%， 投资 于债 券资 产的 比例最 高 为40%， 最低 为 0%。
2.股票 投资 策略
本 基 金兼 顾投 资于 具有 持续 分 红特 征及 潜力 的红 利股
和 具 有成 长潜 力特 征的 上市 公 司， 其中 投资 于红 利股
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。 “ 红利 股 ” 应具 备
本基金 对红 利股 定量 筛选 标准中 的一 项或 多项 特征 。
3.债券 投资 策略
对 债 券的 投资 将作 为控 制投 资 组合 整体 风险 的重 要手
段之一 ， 通 过采 用积 极主 动的投 资策 略， 结 合宏 观 经
济变化 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、
流动性 和信 用风 险 等 因素 ， 运用 久期 调整 、 凸 度挖 掘、
信用分 析 、 波 动性 交易 、 品种互 换 、 回 购套 利等 策 略，
权 衡 到期 收益 率与 市场 流动 性 ，精 选个 券并 构建 和调
整 债 券组 合， 在追 求债 券资 产 投资 收益 的同 时兼 顾流
动性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本 基 金在 确保 与基 金投 资目 标 相一 致的 前提 下， 本着
谨慎可 控的 原则 ，进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普 中国A 股红 利机会 指数 收益 率 +2 5%× 上
证国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 高 风险 、高 收益 的基 金品
种 ， 其预 期风 险和 预期 收益 高 于混 合型 基金 、债 券型
基金和 货币 市场 基金 。
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2.3 基金 管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰达宏 利基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 曹桢桢 田青
联系电 话 010－66577728 010-67595096
电子邮 箱 irm@mfcteda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-69-88888 010-67595096
传真 010－66577666 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http:// www.mfcteda.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 197,866,723.47 -79,872,434.92 -45,344,072.86
本期利 润 351,892,263.28 16,326,194.73 -170,398,517.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3022 0.0140 -0.1985
本期基 金份 额净 值增 长率 32.02% 3.22% -15.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1207 -0.0250 -0.0066
期末基 金资 产净 值 2,050,258,322.25 1,159,444,305.32 1,099,117,365.74
期末基 金份 额净 值 1.316 1.025 0.993
1. 本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利 润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
2. 所述基金业 绩指标不 包 括基金份额持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益
水平要 低于 所列 数字 ；
3. 期末 可供 分配 利润 等于 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 ； 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.61% 1.31% -0.30% 0.81% -3.31% 0.50%
过去六 个月 13.86% 1.43% 11.51% 0.91% 2.35% 0.52%
过去一 年 32.02% 1.47% 5.11% 0.98% 26.91% 0.49%
过去三 年 14.98% 1.25% -6.43% 0.96% 21.41% 0.29%
自基金 合同
生效起 至今
41.43% 1.30% -3.22% 1.02% 44.65% 0.28%
本基金 的业 绩比 较基 准： 7 5%× 中 信标 普中 国 A 股 红 利机会 指数 +25% × 上 证国 债指数 。
中信标普中国 A 股 红 利 机会 指 数 挑 选 在 上 海 证 券 交易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 上市 的 具 有 高 红利
特征、盈利能 力和利润 增 长率稳定且具 有一定规 模 及流动性的股 票作为样 本 股，以股息 率的最大
化及覆盖个股 与行业的 多 样化为标准， 使用股息 率 作为加权指标 构建的指 数 。它可以综 合反映沪
深证券 市场 中高 股息 股票 的整体 状况 和走 势， 比较 符合本 基金 的投 资策 略和 投资方 向。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 ，
具有良 好的 市 场 代表 性。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本基金 在建 仓结 束时 及本 报告期 末投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 各项 投资 比例。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
本基金 合同 生效 日 为2009 年12 月3 日，2009 年度 净 值增长 率的 计算 期间 为2009 年 12 月3 日
至2009 年12 月31 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 0.3500 32,923,343.47 8,004,921.78 40,928,265.25
2012 - - - -
2011 0.5200 31,819,249.43 8,592,255.55 40,411,504.98
合计 0.8700 64,742,592.90 16,597,177.33 81,339,770.23
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
泰达宏利基金 管理有限 公 司原名湘财合 丰基金管 理 有限公司、湘 财荷银基 金 管理有限公司 、
泰达荷 银基 金管 理有 限公 司， 成立 于2002 年6 月 ， 是中国 首批 合资 基金 管理 公司之 一 。 截 至报 告
期末本 公司 股东 及持 股比 例分别 为： 北方 国际 信托 股份有 限公 司：51% ； 宏利 资产管 理 （ 香港） 有
限公司 ：49 ％。
目前 公司管理 着包括泰 达 宏利价值优化 型系列基 金 、泰达宏利行 业精选基 金 、泰达宏利风 险
预算混合型基 金、泰达 宏 利货币市场基 金、泰达 宏 利效率优选混 合型基金 、 泰达宏利首 选企业股
票型基金、泰 达宏利市 值 优选股票型基 金、泰达 宏 利集利债券型 基金、 泰 达 宏利品质生 活灵活配
置混合型基金 、泰达宏 利 红利先锋股票 型基金、 泰 达宏利中证财 富大盘指 数 型基金、泰 达宏利领
先中小盘股票 型基金、泰 达宏利聚利分 级债券型基 金、泰达宏利 全球新格局 基金(QDII-FOF)、泰
达宏利 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 泰达 宏利 逆向策 略股 票型 证券 投资 基金、 泰达 宏利 信 用
合利定期开放 债券型证 券 投资基金、泰 达宏利高 票 息定期开放债 券型证券 投 资基金、泰 达宏利瑞
利分级 债券 型证 券投 资基 金在内 的二 十一 只证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁辉
本 基 金 经
理 ， 基 金
投 资 部 总
经理
2009 年12 月
4 日
- 12
硕士。
2002 年 3
月 起 任 职
于 泰 达 宏
利 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 曾 担
任 公 司 研
究 部 行 业
研 究 员 、
基 金 经 理
助 理 、 研
究部总
监 、 金 融
工 程 部 总
经 理 ， 现
担 任 基 金泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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投 资 部 总
经 理 。12
年 基 金 从
业 经 验 ，
具 有 证 券
从业资
格 、 基 金
从业资
格。
注： “任 职日 期 ” 和 “离 任 日期 ” 分 别指 根据 公司 决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期证 券从 业的 含
义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 以及基金合同 的约定， 本 基金运作整体 合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 建立了公 平 交易制度和内 部控制流 程 ，严格执行相 关制度规 定 。在投资管理 活
动中，公 平对 待不同投 资 组合，确保各 投资组合 在 获得投资信息 、投资建 议 和投资决策 方面享有
平等机会；在 交易环节 实 行集中交易制 度，交易 部 运用交易系统 中的公平 交 易功能并按 照时间优
先、价格优先 的原则严 格 执行所有指令 ，保公平 交 易可操作、可 评估、可 稽 核、可持续 ；对于债
券一级市场申 购、非公 开 发行股票申购 等以基金 管 理人名义进行 的交易， 交 易部按照价 格优先、
比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 投资 机会 。
基金管理人的 风险管理 部 定期对基金管 理人管理 的 不同投资组合 的收益率 差 异进行分析， 对
连续四 个季 度期 间内 、 不 同时间 窗下 （ 日 内、3 日内 、5 日 内） 基 金管 理人 管理 的不同 投资 组合 同
向交易的交易 价差进行 分 析，并经公司 管理层审 核 签署后存档备 查。基金 管 理人的监察 稽核部定
期对公 平交 易制 度的 执行 和控制 工作 进行 稽核 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管理人的 风险管理 部 事后从交易指 令的公平 性 、同日反向交 易、不同 窗 口下的同向交 易
溢价率和风格 相似的基 金 的业绩等方面 ，对报告 期 内的公平交易 执行情况 进 行统计分析 。本报告
期内，交易指 令多为指 令 下达人管理的 多只资产 组 合同时下发， 未发现明 显 的非公平交 易指令；
基金管理人严 格控制不 同 投资组合之间 的同日反 向 交易，严格禁 止可 能导 致 不公平交易 和利益输
送的同日反向 交易；场 外 交易的交易价 格与市场 价 格一致，场内 交易的溢 价 率在剔除交 易时间差泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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异、交易数量 悬殊、市 场 波动剧烈等因 素后，处 于 正常范围之内 ；基金管 理 人管理的各 投资组合
的业绩 由于 投资 策略 、管 理风格 、业 绩基 准等 方面 的因素 而有 所不 同。
本报告期内， 本基金管 理 人管理的各投 资组合之 间 未发现利益输 送或不公 平 对待不同组合 的
情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金管理人 建立了异 常 交易的监控与 报告制度 ， 对异常交易行 为进行事 前 、事中和事后 的
监控，风险管 理部对可 能 导致不公平交 易和利益 输 送的异常交易 行为进行 监 控，对异常 交易发生
前后不同投资 组合买卖 该 异常交易证券 的情况进 行 分析，定期对 各投资组 合 的交易行为 进行整体
分析评估，定 期向风险 控 制委员会提交 公募基金 和 特定客户资产 组合的交 易 行为分析报 告。如发
现疑似异常交 易情况， 相 关投资组合经 理对该交 易 情况进行合理 性解释。 监 察稽核部定 期对异常
交易制 度的 执行 和控 制工 作进行 稽核 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人管理的所 有投资组 合 的同日反向交 易成交较 少 的单边交易量 均
不超过 该证 券当 日成 交量 的 5% ， 没 有发 现可 能导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为， 在 本
报告期 内也 未发 生因 异常 交易而 受到 监管 机 构 的处 罚情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金致力于 在实现正 收 益的前提下战 胜比较基 准 ，为持有人带 来超额的 回 报。从本基金 三
年来， 本基 金实 现了 同类 型基金 中相 对较 优的 成绩 ，总体 来讲 还是 令人 满意 的。
2013 年， 市场 呈现 了严 重 的两极 分化 ， 一 方面 代表 经济主 体的 主板 市场 ， 指 数下跌 ， 而 另一
方面， 代表 转型 经济 的创 业板指 数出 现 了80% 的涨 幅。这 种分 化是 在我 国经 济2010 年 见顶 之后 ，
经济持 续下 滑的 大背 景下 不断演 绎形 成的 ： （1）从 2010 年 开始 ， 我国 潜在 经济 增长持 续下 降 ， 期
间虽有小的 反弹，但 是调 整的趋势从 未改变； （2 ） 我国的杠杆 率，融资 结构 等诸多结构 性问题 决
定了我国 的 经济调整 与转 型必定是较 为长期和 渐进 的过程； （3） 在经济转 型 的过程中， 会有很 多
新的增 长点 涌现 ，当 然也 会有很 多增 长点 逐渐 失速 。
在这种新旧两 者模式切 换 的过程中，投 资机会之 后 偏重于新的方 面，而会 抛 弃旧的方面。 而
在新的经济增 长点上， 经 过三年多的发 展，其行 业 自身发展和市 场预期等 因 素共同构成 行业的轮
动，这 种轮 动与 之前 大家 都了解 的投 资时 钟有 较大 差异， 也是 需要 不断 摸索 完善的 投资 领域 。
本基金对长期 的经济持 有 一个相对谨慎 的看法， 因 而对具有较强 宏观经济 相 关性的金融和 周
期板块始终维 持低配， 并 始终维持对成 长非周期 性 行业作为投资 的主体， 这 些行业将会 自上而下泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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的受益 于经 济转 型， 具体 包括消 费、 科技、 医药 、 高端装 备等 。 这 种配 置在2013 年 取得 明显 的超
额收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.316 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 32.02% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为5.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年， 我们 有如 下 判断： （1 ） 成长 性行 业仍 然是首 选行 业， 我们 认为 2014 年 经济 增
长仍然比较低 迷 ，通胀 亦 会较低，所以 前述有利 于 成长行业的因 素存在， 成 长行业仍然 有着超额
收益； （2）成 长性行业 的 投资将会更 加的短期 化， 或者说投机 的色彩会 更加 浓，主要原 因在于 ：
一、2014 年成 长性 行业 的 估值普 遍高 于 2013 年 初 ，在盈 利增 长大 致稳 定的 假设下 （事 实上 ，相
当多的 行业 盈利 增速 是降 低的） ， 其 估值 提升 的难 度 加大， 而盈 利增 长驱 动的 股价上 升将 会使 得总
体涨幅 降低 ；二 、自 2010 年以来 ，成 长行 业就 是市 场主要 的投 资方 向， 到 2014 年多 数行 业的 估
值都已经较高 ，市场的 投 机性也在加强 ，股价的 驱 动更多的依赖 题材、收 购 、重组等， 这给以精
选增长 行业和 优质公司 作 为主要投资方 法的本基 金 提出了挑战。 本基金也 会 不断适应市 场这一变
化，通 过动 态调 整来 优化 组合。
从行业选择方 面，本基 金 将会持续将， 如科技、 医 药、环保、能 源装备、 消 费等成长性行 业
作为核 心配 置。
另外，2014 年 的宏 观经 济 和市场 环境 变数 也会 增多 ，首先 ，美 国逐 步退 出 QE 会 对全 球流 动
性产生 负面 影响 ， 其 次， 中国利 率高 企， 地方 融资 风险加 大， 不排 除出 现短 期的信 用危 机； 再次，
IPO 重启使 得市场供 给增 多，会加 大市 场波动。 这 些都可能成为 市场的风 险 点，值得我们 密切关
注。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基 金管理人 按照相关 法 律法规规定， 设有估值 委 员会，并制定 了相关制 度 及流程。估值 委
员会主要负责 基金估值 相 关工作的评估 、决策、 执 行和监督，确 保基金估 值 的公允与合 理。报告
期内相关基金 估值政策 由 托管银行进行 复核。公 司 估值委员会由 主管运营 的 副总经理负 责，成员
包括督察长、 投资总监 、 基金经理及研 究部、交 易 部、固定收益 部、监察 稽 核部、金融 工程部、
风险管理部、 基金运营 部 的相关人员， 均具有丰 富 的专业工作经 历，具备 良 好的专业经 验和专业
胜任能 力。
基金经理参与 估值委员 会 对相关停牌品 种估值的 讨 论，发表相关 意见和建 议 ，但涉及停牌 品泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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种的基 金 经 理不 参与 最终 的投票 表决 。 本 公司 参与 估 值流程 各方 之间 没有 存在 任何重 大利 益冲 突，
一切以 投资 者利 益最 大化 为最高 准则 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 合同 及基 金实 际运作 的情 况， 本基 金于2013 年4 月11 日按 每10 份基金 份额 派发
0.1 元进 行利润 分配 ，共 分配 9,489,633.3 元；2013 年 7 月 10 日按 每 10 份 基金份 额派 发 0.1 元
进行利 润分 配， 共分 配11,493,903.65 元；2013 年 10 月 16 日 按每 10 份 基金 份额派 发 0.15 元进
行利润 分配 ，共 分 配 19,944,728.3 元。 本基 金于 2014 年 1 月 10 日对 2013 年 基金利 润进 行了 分
配，按 每 10 份 基金 份额 派 发 0.15 元 进行 利润 分配 ， 共分 配23,333,238.51 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有 关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为40,928,265.25 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基 金2013 年 年度 报告 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 （特 殊普 通合 伙 ） 审 计， 注 册
会计师 签字 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 。投 资者 可阅读 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 221,486,943.59 114,759,259.30
结算备 付金 2,443,207.98 1,093,779.40
存出保 证金 363,935.57 750,000.00
交易性 金融 资产 1,698,343,135.92 1,052,956,407.35
其中： 股票 投资 1,668,346,135.92 1,052,956,407.35
基金投 资 - -
债券投 资 29,997,000.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 59,800,409.90 -
应收证 券清 算款 15,734,768.37 -
应收利 息 1,031,365.43 27,328.90
应收股 利 - -
应收申 购款 76,993,997.63 292,212.20
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,076,197,764.39 1,169,878,987.15
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 20,693,660.90 6,611,432.36
应付赎 回款 937,754.30 757,622.32
应付管 理人 报酬 2,270,611.46 1,381,735.88
应付托 管费 378,435.25 230,289.32
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,256,758.95 852,005.53
应交税 费 - -
应付利 息 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 14 页 共 31 页
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 402,221.28 601,596.42
负债合 计 25,939,442.14 10,434,681.83
所有者权益：
实收基 金 1,558,418,027.89 1,131,525,281.96
未分配 利润 491,840,294.36 27,919,023.36
所有者 权益 合计 2,050,258,322.25 1,159,444,305.32
负债和 所有 者权 益总 计 2,076,197,764.39 1,169,878,987.15
报告截 止 日2013 年12 月31 日， 基金 份额 净 值1.316 元， 基金 份额 总额1,558,418,027.89 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月31 日
一、收入 385,482,653.01 45,850,494.46
1.利息 收入 2,045,764.37 1,701,866.63
其中： 存款 利息 收入 1,015,212.34 1,460,248.96
债券利 息收 入 924,472.10 241,617.67
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 106,079.93 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 228,444,154.57 -52,372,414.75
其中： 股票 投资 收益 217,483,553.04 -61,238,288.17
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,632,335.31 601,014.57
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 9,328,266.22 8,264,858.85
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
154,025,539.81 96,198,629.65
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-”号 填列 ） 967,194.26 322,412.93
减： 二、费用 33,590,389.73 29,524,299.73
1．管 理人 报酬 21,739,584.42 17,916,636.47
2．托 管费 3,623,264.10 2,986,106.23
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 7,799,595.81 8,197,948.64
5．利 息支 出 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 15 页 共 31 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 427,945.40 423,608.39
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
351,892,263.28 16,326,194.73
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
351,892,263.28 16,326,194.73
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,131,525,281.96 27,919,023.36 1,159,444,305.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 351,892,263.28 351,892,263.28
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
426,892,745.93 152,957,272.97 579,850,018.90
其中：1. 基 金申 购款 1,367,944,532.45 356,549,822.18 1,724,494,354.63
2. 基金 赎回 款 -941,051,786.52 -203,592,549.21 -1,144,644,335.73
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -40,928,265.25 -40,928,265.25
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,558,418,027.89 491,840,294.36 2,050,258,322.25
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,106,412,319.44 -7,294,953.70 1,099,117,365.74
二、本期经营活动产生的 - 16,326,194.73 16,326,194.73 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 16 页 共 31 页
基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
25,112,962.52 18,887,782.33 44,000,744.85
其中：1. 基 金申 购款 352,423,421.50 16,713,332.68 369,136,754.18
2. 基金 赎回 款 -327,310,458.98 2,174,449.65 -325,136,009.33
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,131,525,281.96 27,919,023.36 1,159,444,305.32
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘青 山______
______ 傅 国庆______
____ 王泉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”， 原泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证
券投资基金)经 中国证券监 督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会 ”)证监许可 ? [2009] 第 948 号
《关于核准泰 达荷银红 利 先锋股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 泰 达荷银基金 管理有限
公司( 于2010 年3 月9 日 更名为 泰达 宏利 基金 管理 有限公 司) 依照 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基 金
法》和《泰达 荷银红利 先 锋股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开 放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集1,396,033,968.37 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2009) 第 264 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2009 年 12 月 3 日 正式 生效 ， 基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 1,396,164,951.08 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
130,982.71 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “中 国建 设银 行”) 。
根据本 基金 的基 金管 理 人 2010 年 3 月 17 日 发布 的 《泰达 宏利 基金 管 理 有限 公司关 于变 更公
司旗下公募基金名 称的公 告》 ，本 基金自公告 之日起 更名为泰达宏利红 利先锋 股票型证券投资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 达 宏利红利先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具 、权证、泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 17 页 共 31 页
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中股票资产 占基金资
产的 60%-95% ，债 券资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 权 证占基 金资 产净 值 的 0%-3% ，并 保持 现金 或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
中信标 普中 国A 股红 利机 会指数 收益 率 × 75%+ 上证 国债指 数收 益率 ×25 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 泰达宏
利红利 先锋 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报 告期 所采 用的会 计政 策、 会计 估计 与最近 一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政策 变更 、会 计估 计变 更或重 大会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收 入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 18 页 共 31 页
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续 暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
北方国 际信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
宏利资 产管 理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的股 东
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联交 易单元 进行 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告 期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联交 易单元 进行 债券 回购 交易 。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联交 易单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支 付 关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 19 页 共 31 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,739,584.42 17,916,636.47
其中： 支付 销售 机构 的 客
户维护 费
1,293,247.89 1,216,409.46
支付基金管理人泰达宏利 基金管理有限公司的管理 人报酬按前一日基金资产 净值 1.5% 的 年费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为： 日管 理人报酬 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当年 天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,623,264.10 2,986,106.23
支付基金托管 人中国建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值×0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券 （ 含回购 ） 的 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间内 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 221,486,943.59 927,026.71 114,759,259.30 1,415,285.69
本基金 的银 行存 款由 基金 托管人 中国 建设 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 20 页 共 31 页
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300058
蓝色
光标
2013 年9
月16 日
2014 年
9 月 18
日
非公开
发行流
通受限
42.00 44.80 220,197 9,248,274.00 9,864,825.60 -
基金可使用以 基金名义 开 设的股票账户 ，选择网 上 或者网下一种 方式进行 新 股申购。其中 基金
作为一般法人 或战略投 资 者认购的新股 ，根据基 金 与上市公司所 签订申购 协 议的规定， 在新股上
市后的约定期 限内不能 自 由转让；基金 作为个人 投 资者参与网上 认购获配 的 新股，从新 股获配日
至新股上市日 之间不能 自 由转让。此外 ，基金还 可 作为特定投资 者，认购 由 中国证监会 《上市公
司证券 发行 管理 办法 》 规 范的非 公开 发行 股票 ， 所 认购的 股票 自发 行结 束之 日起 12 个 月内 不得 转
让。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000625
长安
汽车
2013 年12 月31 日
重大事
项
11.45 2014 年1 月3 日 11.72 3,028,886 33,465,258.17 34,680,744.70 -
本基金 截至2013 年12 月31 日止持 有以 上因 公布 的重 大事项 可能 产生 重大 影响 而被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 正回 购余 额。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,668,346,135.92 80.36
其中： 股票 1,668,346,135.92 80.36
2 固定收 益投 资 29,997,000.00 1.44
其中： 债券 29,997,000.00 1.44
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 59,800,409.90 2.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 223,930,151.57 10.79
6 其他各 项资 产 94,124,067.00 4.53
7 合计 2,076,197,764.39 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 37,051,628.32 1.81
B
采矿业 - -
C
制造业 1,197,539,243.13 58.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
19,853,800.29 0.97
E
建筑业 44,301,305.44 2.16
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
278,107,109.35 13.56
J
金融业 - -
K
房地产 业 9,574,701.75 0.47
L
租赁和 商务 服务 业 29,179,957.80 1.42
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 22 页 共 31 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 52,738,389.84 2.57
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,668,346,135.92 81.37
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人 民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002065 东华软 件 5,429,342 183,511,759.60 8.95
2 002415 海康威 视 6,045,009 138,914,306.82 6.78
3 002241 歌尔声 学 3,328,386 116,759,780.88 5.69
4 002236 大华股 份 2,720,936 111,231,863.68 5.43
5 002353 杰瑞股 份 1,288,075 102,234,512.75 4.99
6 002570 贝因美 3,179,391 97,607,303.70 4.76
7 002450 康得新 3,744,816 90,999,028.80 4.44
8 300020 银江股 份 2,332,116 58,302,900.00 2.84
9 600887 伊利股 份 1,488,780 58,181,522.40 2.84
10 002358 森源电 气 2,539,869 54,607,183.50 2.66
注： 投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所有 股票 明细， 应 阅读登载 于公司 网站的年度报告正文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 161,549,739.93 13.93
2 002241 歌尔声 学 157,537,086.04 13.59
3 002570 贝因美 121,332,435.88 10.46
4 002236 大华股 份 106,446,301.37 9.18
5 002294 信立泰 98,413,502.42 8.49
6 601166 兴业银 行 94,411,009.42 8.14 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 23 页 共 31 页
7 002065 东华软 件 87,660,064.18 7.56
8 002353 杰瑞股 份 86,558,270.32 7.47
9 002415 海康威 视 81,020,322.01 6.99
10 002450 康得新 80,440,639.96 6.94
11 600887 伊利股 份 76,796,688.29 6.62
12 300026 红日药 业 69,911,663.98 6.03
13 600060 海信电 器 69,590,897.42 6.00
14 002358 森源电 气 60,716,160.41 5.24
15 002081 金 螳 螂 52,851,295.46 4.56
16 600521 华海药 业 52,014,722.95 4.49
17 300020 银江股 份 51,609,589.56 4.45
18 000538 云南白 药 44,819,566.00 3.87
19 000527 美的电 器 44,146,540.32 3.81
20 300070 碧水源 43,966,181.63 3.79
21 000333 美的集 团 42,301,699.20 3.65
22 000413 宝
石Ａ 41,826,707.66 3.61
23 002041 登海种 业 40,656,437.60 3.51
24 300259 新天科 技 40,351,739.92 3.48
25 000625 长安汽 车 36,392,578.56 3.14
26 002635 安洁科 技 36,306,669.34 3.13
27 300014 亿纬锂 能 34,633,567.97 2.99
28 000998 隆平高 科 32,414,492.88 2.80
29 300058 蓝色光 标 32,136,682.01 2.77
30 600332 白云山 29,595,956.96 2.55
31 000157 中联重 科 29,372,709.84 2.53
32 002023 海特高 新 29,206,424.22 2.52
33 002051 中工国 际 28,345,081.00 2.44
34 002649 博彦科 技 28,078,095.20 2.42
35 600067 冠城大 通 27,599,987.43 2.38
36 300183 东软载 波 24,865,347.76 2.14
37 000001 平安银 行 24,164,472.55 2.08
38 600309 万华化 学 23,607,342.94 2.04
39 000002 万
科Ａ 23,343,433.51 2.01
40 300005 探路者 23,294,797.29 2.01
注：“买入金 额”（或 “ 买入股票成本 ”）、“ 卖 出金额”（或 “卖出股 票 收入”）均按 买卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 24 页 共 31 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 155,189,362.49 13.38
2 002653 海思科 132,847,382.51 11.46
3 600585 海螺水 泥 106,923,856.66 9.22
4 002294 信立泰 103,750,208.17 8.95
5 600809 山西汾 酒 87,030,985.78 7.51
6 002635 安洁科 技 75,627,516.53 6.52
7 600060 海信电 器 70,237,528.90 6.06
8 002081 金 螳 螂 63,513,110.96 5.48
9 600521 华海药 业 62,891,521.43 5.42
10 002065 东华软 件 60,593,765.50 5.23
11 600535 天士力 56,964,720.63 4.91
12 300058 蓝 色光 标 54,102,438.51 4.67
13 000998 隆平高 科 52,889,912.88 4.56
14 300133 华策影 视 50,641,497.00 4.37
15 300026 红日药 业 48,327,968.88 4.17
16 600887 伊利股 份 46,929,610.50 4.05
17 002241 歌尔声 学 45,626,917.91 3.94
18 000333 美的集 团 42,667,824.24 3.68
19 002250 联化科 技 41,205,358.28 3.55
20 600557 康缘药 业 40,682,890.13 3.51
21 300070 碧水源 37,361,894.85 3.22
22 300212 易华录 36,060,827.70 3.11
23 002475 立讯精 密 34,889,022.77 3.01
24 600138 中青旅 34,305,173.01 2.96
25 600104 上汽集 团 33,573,558.05 2.90
26 300014 亿纬锂 能 32,530,256.19 2.81
27 000538 云南白 药 31,063,484.04 2.68
28 000157 中联重 科 30,479,933.28 2.63
29 300309 吉艾科 技 28,946,967.81 2.50
30 002358 森源电 气 27,574,330.66 2.38
31 000001 平安银 行 27,169,775.32 2.34
32 601877 正泰电 器 26,843,138.46 2.32
33 002051 中工国 际 26,182,597.50 2.26
34 600067 冠城大通 25,917,336.88 2.24 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 25 页 共 31 页
35 300146 汤臣倍 健 25,831,953.89 2.23
36 002649 博彦科 技 25,491,775.37 2.20
37 000883 湖北能 源 25,309,217.16 2.18
38 600309 万华化 学 24,661,594.74 2.13
注： “ 买入 金额” （或 “ 买 入股票 成本 ” ） 、 “卖 出金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ） 均按买 卖成 交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位 ： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,776,640,224.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,532,773,808.47
“买入金额” （或“买 入股 票成本” ） 、 “卖 出金额” （ 或“卖出股 票收入” ） 均按 买卖成交金 额（成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,997,000.00 1.46
其中： 政策 性金 融债 29,997,000.00 1.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 29,997,000.00 1.46
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 300,000 29,997,000.00 1.46
以上为 本基 金本 报告 期末 持有的 全部 债券 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基 金资 产净 值比例 大 小 排名 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 26 页 共 31 页
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持 仓和 损益 明细 。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于股 指期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于国 债期 货。 该策 略 符 合基金 合同 的规 定。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货持 仓和 损益 明细 。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未出 现 被监管部门立 案调查的 情 况，在报告编 制
日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
8.11.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 363,935.57
2 应收证 券清 算款 15,734,768.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,031,365.43
5 应收申 购款 76,993,997.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 27 页 共 31 页
9 合计 94,124,067.00
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户 数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
22,780 68,411.68 1,185,966,925.59 76.10% 372,451,102.30 23.90%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
963,004.13 0.0618%
1 、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 公司高 级管 理人 员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有本基 金份 额总 量
在10 万份 至50 万份 之间 ；
2 、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 在 10 万 份至50 万份 之间 ， 本基
金的基 金经 理同 时也 是基 金投资 部门 负责 人。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
1,396,164,951.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,131,525,281.96
本报告 期基 金总 申购 份额 1,367,944,532.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 941,051,786.52 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 28 页 共 31 页
本报告 期基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,558,418,027.89
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 没有 召开 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、2013 年3 月20 日， 本 基金管 理人 发布 公告 ， 聘 任刘青 山先 生担 任公 司总 经理 ， 原 公司 总
经理缪 钧伟 先生 由于 任期 届满离 职 。 上 述变 更事 项 ， 由 泰达 宏利 基金 管理 有 限公司 第三 届董 事会
第四十 二次 会议 审议 通过 ，已经 中国 证券 监督 管理 委员会 许可 【2013 】258 号文核 准批 复。
2 、2013 年 7 月 13 日 ，本 基 金管 理人 发布 公告 ，选 举公司 董事 何达 德（Michael Huddart ）
先 生 担 任公 司 副董 事 长，施 德 林 （Marc Sterling ）先 生 因 退休 不 再担 任 公司副 董 事 长职 务 。上
述事项 经泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 第三 十九 次股 东会暨 2013 年度 第二 次 股东会 以及 第三 届 董
事会第 五十 次会 议审 议通 过，并 已向 中国 证券 监督 管理委 员会 北京 监管 局备 案。
3 、 本基 金托 管人2013 年12 月5 日 发布 任免 通知, 聘任黄 秀莲 为中 国建 设银 行投资 托管 业 务
部副总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本年度 无涉 及本 基金 管理 人、基 金 财 产、 本基 金托 管人、 基金 托管 业务 的诉 讼事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金无 投资 策略的 变化 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所， 本 年度 支 付给普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公 司
（特殊 普通 合伙 ） 审 计费 用为 10 万 元， 该审 计机 构 对本基 金提 供审 计服 务的 连续年 限 为 4 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 本 基金 托管 人托 管业 务 部门及 其相 关高 级管 理人 员无受 监管 部门
稽查或 处罚 的情 况。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
第 29 页 共 31 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有 关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 2 1,924,273,912.27 36.92% 1,743,301.31 36.92% -
宏源证券 1 722,857,630.30 13.87% 658,087.68 13.94% -
中信证券 4 714,559,764.74 13.71% 650,537.73 13.78% -
东兴证券 2 684,208,464.99 13.13% 622,905.17 13.19% -
招商证券 1 583,238,078.32 11.19% 516,108.37 10.93% -
高华证券 2 162,501,404.91 3.12% 147,941.88 3.13% -
中金公司 3 146,729,526.59 2.81% 133,581.88 2.83% -
长江证券 2 94,671,945.52 1.82% 86,189.56 1.83% -
光大证券 1 62,307,909.40 1.20% 56,725.12 1.20% -
万联证券 1 57,060,484.56 1.09% 51,947.96 1.10% -
中投证券 1 53,826,269.91 1.03% 49,003.51 1.04% -
渤海证券 1 6,361,819.50 0.12% 5,791.82 0.12% -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
（一）2013 年 本基 金新 增 安信证 券、 渤海 证券 等 31 个交易 席位 ，撤 销东 莞证 券交易 席位 。
（二） 交易 席位 选择 的标 准和程 序
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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基金管理 人 负 责 选择 代 理本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券经营 机 构 ， 使 用 其 席 位作 为基 金 的 专 用 交 易席
位，选 择的 标准 是：
（1 ） 经营 规范 ，有 较完 备 的内控 制度 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合证 券交 易的 需要
（3 ） 能为 基金 管理 人提 供 高质量 的研 究咨 询服 务。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 8,000,277.87 90.03% - - - -
宏源证券 - - - - - -
中信证券 885,730.46 9.97% - - - -
东兴证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 年度报告 摘要
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广发证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
泰达宏利基金管理有限公司
2014 年 3 月27 日
