浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金
2013 年 年 度报 告 摘 要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月二十七日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
1
§1 重要提示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限 公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 26 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2013 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
2
§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛精 致生 活混 合
基金主 代码 519113
交易代 码
519113
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 6 月 4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 91,962,726.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在中国 经济 健康 快速 的可 持续发 展过 程中 ， 寻找 由于 经济结 构优 化、
产业结构 升级 而涌现 的那 些最能够 代表 居民生 活水 平表征 的以及 满
足居民生 活需 求升级 的提 供生活产 品和 服务的 上市 公司， 分享其 快
速及长期 稳定 增长， 并关 注其他金 融工 具的投 资机 会，通 过灵活 配
置资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 谋 求基 金资 产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金坚 持“ 自上而 下” 与“自下 而上 ”相结 合的 投资策 略，通 过
灵活资产 配置 、行业 发展 趋势判断 、个 股精选 选择 代表居 民生活 水
平表征的 以及 满足居 民生 活需求升 级要 求的快 速及 长期稳 定增长 的
上市公 司。
具体来说 ，在 资产配 置策 略方面， 本基 金将根 据宏 观经济 、市场 政
策、估值 水平 和市场 情绪 等因素对 未来 资本市 场的 发展做 出趋势 性
判断，进 而确 定大类 资产 的配置比 例。 而在 行 业配 置策略 方面， 本
基金是重 点关 注居民 生活 的主题基 金， 因此将 从行 业覆盖 范围和 行
业精选策 略两 个方面 进行 实施。在 个股 选择策 略方 面，本 基金将 采
取精选个 股的 策略， 并辅 之以公司 特有 的数量 化公 司财务 研究模 型
FFM 对 拟投 资的 上市 公司 加以甄 别。
在债券投 资策 略方面 ，在 资本市场 国际 化的背 景下 ，通过 研判债 券
市场风险 收益 特征的 国际 化趋势和 国内 宏观经 济景 气周期 引发的 债
券市场收 益率 的变化 趋势 ，采取自 上而 下的策 略构 造组合 。在权 证
投资策 略方 面， 本基 金将 按照法 律法 规相 关规 定进 行权证 投资 。
业绩比 较基 准 中信标 普A 股综 合指 数 × 5 5% ＋中 信 标 普全 债指 数 × 4 5%
风险收 益特 征
本基金为 混合 型证券 投资 基金，坚 持长 期和力 争为 基金持 有人带 来
稳健回报 的投 资理念 ，属 于证券投 资基 金中的 中等 收益、 中等风 险
品种。一 般情 形下， 其风 险和收益 低于 股票型 基金 ，高于 货币型 基
金、债券 型基 金。本 基金 力争在科 学的 风险管 理的 前提下 ，谋求 实
现基金 财产 的安 全和 增值 。
2.3 基金管理人和基金托管 人
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
3
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 田青
联系电 话 021-23212888 010-67595096
电子邮 箱 compliance@py-axa.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
021-33079999 或 400-8828-99
9
010-67595096
传真 021-23212985 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币 元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 15,807,210.53 -5,172,361.28 -9,156,865.31
本期利 润 9,847,598.77 7,776,078.37 -30,684,152.67
加权平均基金份额本期利
润
0.1010 0.0709 -0.2530
本期基 金份 额净 值增 长率 13.55% 8.80% -24.30%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.0025 -0.1215 -0.1930
期末基 金资 产净 值 91,732,591.29 92,942,075.98 90,809,305.70
期末基 金份 额净 值 0.997 0.878 0.807
注：1、上 述基金业 绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金的各 项费用， 计入费 用后实 际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期末可 供分配利 润采用 期末资产 负债表中 未分配 利 润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值 份额净 值 增 业绩比 较基 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
4
增长率① 长 率标 准差
②
准收益 率③ 收益率 标准 差
④
过去三 个月 -15.00% 1.61% -1.54% 0.65% -13.46% 0.96%
过去六 个月 11.02% 1.71% 6.26% 0.69% 4.76% 1.02%
过去一 年 13.55% 1.61% 2.85% 0.74% 10.70% 0.87%
过 去三 年 -6.47% 1.28% -7.65% 0.74% 1.18% 0.54%
自基金合同
生效起 至今
5.15% 1.25% 4.79% 0.82% 0.36% 0.43%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2009 年6 月4 日至 2013 年 12 月 31 日）
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
浦银 安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
5
本基金 合同 于2009 年 6 月4 日生 效， 因 此2009 年 的净值 增长 率及 业绩 比较 基准收 益 率
是按照 基金 合同 生效 后的 实际存 续期 计算 的。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
本基金 过去 三年 未进 行过 利润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “浦 银安 盛” ） 成 立于 2007 年 8 月 ， 由 上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及上海 盛融 投资 有限 公司 共同创 建， 公
司总部 设在 上海 ， 注册 资 本为人 民 币 2.8 亿元 ， 股东 持股比 例分 别 为 51% 、39% 和 10 ％ 。 公
司主要 从事 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 证监 会许可 的其 他业 务。
截至 2013 年 12 月 31 日 止 ， 浦 银安 盛旗 下共 管理 13 只基金 ， 即浦 银安 盛价 值 成长股 票型 证
券投资 基金 、 浦银 安盛 优 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 浦银 安盛 红 利精选 股票 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 沪深 300 指 数增强 型证 券投
资基金 、 浦银 安盛 货币 市 场证券 投资 基金 、 浦银 安 盛 增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 浦银 安
盛中证锐 联基本 面 400 指 数证券投 资基金、 浦银安 盛幸福回 报定期开 放债券 型证券投 资基
金、 浦银 安盛 战略 新兴 产 业混合 型证 券投 资基 金 、 浦银安 盛 6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资
基金、 浦银 安盛 季季 添利 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金和浦 银安 盛消 费升 级灵 活配置 混合 型
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
6
证券投 资基 金。
公司信 息技 术系 统由 信息 技术系 统基 础设 施系 统以 及有关 业务 应用 系统 构成 。 信息技 术系 统
基础设 施系 统包 括机 房工 程系统 、 网络 集成 系统 ， 这 些系统 在公 司筹 建之 初由 专业的 系统 集
成公司 负责 建成 ， 之后 日 常的维 护管 理由 公司 负责 ， 但 与第 三方 服务 公 司 签 订有技 术服 务合
同， 由其 提供 定期 的巡 检 及特殊 情况 下的 技术 支持 。 公 司业 务应 用系 统主 要 包括开 放式 基金
登记过 户子 系统 、 直销 系 统、 资金 清算 系统 、 投 资交 易系统 、 估值 核算 系统 、 网 上交易 系统 、
呼叫中 心系 统 、 外 服系 统 、 营 销数 据中 心系 统等 。 这些系 统也 主要 是在 公司 筹建之 初采 购专
业系统 提供 商的 产品 建设 而成， 建成 之后 在业 务运 作 过程中 根据 公司 业务 的需 要进行 了相 关
的系统 功能 升级 ， 升级 由 系统提 供商 负责 完成 ， 升 级后的 系统 也均 是系 统提 供商对 外提 供的
通用系 统 。 业 务应 用系 统日 常的维 护管 理由 公司 负责 ， 但与系 统提 供商 签订 有技 术服务 合同 ，
由其提 供定 期的 巡检 及特 殊情况 下的 技术 支持 。 除 上述情 况外 ， 我公 司未 委 托服务 机构 代为
办理重 要的 、特 定的 信息 技术系 统开 发、 维护 事项 。
另外 ， 本 公司 可以 根据 自 身发展 战略 的需 要 ， 委 托 资质良 好的 基金 服务 机构 代为办 理基 金份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
吴勇
本公司
权益投
资部总
监，本
基金基
金经
理、浦
银安盛
红利精
选股票
基金基
金经
理、浦
银安盛
战略新
兴产业
2011-05-05 - 6
吴勇先 生，上 海交 通大学 工商管
理硕士 ，上海 交通 大学材 料工程
系学士 ，CPA ，CFA ，中国 注册造
价师。1993 年8 月至 2002 年12
月在上 海电力 建设 有限责 任公司
任预算 主管， 2003 年1 月至 2007
年 8 月 在国 家开 发银 行上 海市分
行任评 审经 理，2007 年 9 月起加
盟浦银 安盛基 金管 理有限 公司任
职研究 员，2009 年 8 月起 担任浦
银安盛 精致生 活混 合型证 券投资
基金基 金经 理助 理。2010 年 2 月
至 4 月 ，担 任浦 银安 盛红 利精选
股票基 金基 金经 理助 理。2010 年
4 月起 ，担任 浦银 安盛红 利 精选
股票基 金基 金经 理。2011 年 5 月
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
7
混合基
金基金
经理以
及浦银
安盛消
费升级
灵活配
置混合
基金基
金经理
起，兼 任本基 金基 金经理。2012
年 11 月起， 担任 本公 司权 益投资
部总监 。2013 年 3 月起 ， 兼任浦
银安盛 战略新 兴产 业混合 基金基
金经理 。2013 年 12 月起 ，兼任
浦银安 盛消费 升级 灵活配 置混合
基金基 金经 理。
褚艳辉
本公司
旗下权
益类基
金基金
经理助
理
2013-02-01 - 9
褚艳辉 先生， 南京 理工大 学经济
学硕士。 2004 年8 月至 2008 年4
月间曾 在上海 信息 中心担 任宏观
经济 、 政 策研 究员 。2008 年 5 月
到2010 年9 月在 爱建 证券 公司担
任制造 与消费 大类 行业高 级研究
员，后 在上海 汽车 财务 公 司短暂
担任投 资经 理助 理之 职。2011 年
4 月起 加盟我 司担 任高级 行业研
究员 。2013 年 2 月 起 ， 担 任本公
司权益 类基 金基 金经 理助 理。
王爽
本公司
旗下权
益类基
金基金
经理助
理
2013-02-01 - 5
王爽女 士，华 东政 法大学 经济、
法律专 业学士 。2008 年 5 月至
2010 年9 月 在天 相投 资顾 问有限
公司担 任行 业研 究员 。2010 年 9
月起加 盟浦银 安盛 基金管 理有限
公司担 任行业 研究 员之职 。2013
年 2 月 起， 担任 本公 司权 益类基
金基金 经理 助理 。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”为公 司决 定确 定的 聘任 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 相关 法律 法 规、 证监 会
规定和 基金 合同 的约 定 ， 以及公 司的 规章 制度 ， 本 着诚实 守信 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用
基金资 产 ， 在 严格 控制 风 险的前 提下 ， 为基 金份 额 持有人 谋求 最大 利益 。 报 告期内 未有 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度 和控制 方法
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
8
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管 理 规定 》 （以 下简称 公
平交易 管理 规定 ） ， 并分 别 于 2011 年及 2012 年 进行 了两次 修订 。现 行公 平交 易管理 规定 分
为总则 、 实现 公平 交易 的 具体措 施 、 公 平交 易监 控 与实施 效果 评估 、 公平 交 易的报 告和 信息
披露、 隔离 及保 密、 附则 等六部 分。 公平 交易 管理 规定从 投资 决策 、研 究支 持、交 易实 施 、
监控与 评估 、 报告 与披 露 等各个 环节 ， 预防 和发 现 可能违 反公 平交 易的 异常 情况 ， 并 予以 及
时纠正 与改 进。
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括：
- 公司建 立严 格的 投资 组合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同投 资组 合经 理之 间 的持
仓和交 易等 重大 非公 开投 资信息 相互 隔离 ；
- 相对所 有组 合建 立并 使用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确了 投资 决策 委员 会、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系；
- 证券投 资基 金经 理及 其助 理和特 定客 户资 产投 资组 合经理 及其 助理 相互 隔离 ， 不得
相互兼 任、 互为 备份 ；
- 严格控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易；
- 执行投 资交 易交 易系 统中 的公平 交易 程序 ；
- 银行间 市场 交易 、 交 易所 大 宗交易 等非 集中 竞价 交易 的交易 分配 严格 依照 制度 和程
序规范 进行 ，并 对该 分配 过程进 行监 控；
- 定期对 投资 目标 和投 资策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估；
- 对不同 时间 窗 下 （如 日内 、3 日内 、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易
的交易 价差 进行 分析 。 分 析如发 现有 涉嫌 不公 平的 交易 ， 投 资组 合经 理及 交 易主管 对该 情况
需提供 详细 的原 因说 明 ， 并将检 查结 果向 公司 管理 层和督 察长 汇报 。 同时 改 进公平 交易 管理
方法及 流程 。
- 其他能 够防 范公 平交 易异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内 ，本基金 管理人 根据《公 平交易管 理规定》 ，建立健 全有效的 公平交 易执行 体
系，保 证公 平对 待旗 下的 每一个 投资 组合 。
在具体 执行 中 ， 在 投资 决 策流程 上 ， 构 建统 一的 研 究平台 ， 为所 有投 资组 合 公平的 提供
研究 支 持。 同时 ，在 投资 决策过 程中 ，严 格遵 守公 司的各 项投 资管 理制 度和 投资授 权制 度 ，
保证公 募基 金及 专户 业务 的独立 投资 决策 机制 ； 在 交易执 行环 节上 ， 详细 规 定了面 对多 个投
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
9
资组合 的投 资指 令的 交易 执行的 流程 和规 定 ， 以 保 证投资 执行 交易 过程 的公 平性 ； 从 事后 监
控角度 上， 一方 面是 定期 对股票 交易 情况 进行 分析 ，对不 同时 间窗 口（ 同日 ，3 日，5 日）
发生的不同组合对同 一股 票的同向交易及反向 交易 进行价差分析，并进 行统 计显著性的检
验， 以确 定交 易价 差对 相 关基金 的业 绩差 异的 贡献 度； 同时 对旗 下投 资组 合 及其各 投资 类别
的收益 率差 异的 分析 ； 另 一 方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进
行定期 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时的 报告 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律 、 法 规 、 中 国 证监会 和证 券交 易所 颁布 的相关 规
范性文 件中 认定 的异 常交 易行为 。 报 告期 内未 发生 旗 下所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情形 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2013 年 对于中国 经济和 资 本市场来说 是个转 折年。 利率市场化 的推进 导致全 年资金成
本处于 高位 ， 对银 行等 高 负债传 统行 业的 盈利 前景 造成了 较大 的压 力 ； 政 府 加大了 经济 结构
转型的 力度 —— 容忍 较低 的经济 增速 ， 增强 信息 安 全、 文化 、 节 能环 保等 新 兴行业 的支 持力
度，强 调传 统行 业的 转型 和过剩 产能 的压 缩。 以上 种种对 国内 资本 市场 产生 了深远 的影 响 ，
代表新 兴产 业和 经济 结构 转型的 信息 服务 、 计算 机、 通信 、 传 媒文 化、 医药 等板 块表现 较好 ，
而传统 行业 的银 行、 煤炭 、钢铁 等板 块表 现较 弱。
生活基 金在 2013 年 保持 了 信息服 务、 计算 机、 通信 、传媒 等板 块的 超配 ，而 在银行 、
钢铁、 煤炭 等板 块保 持了 低配。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本 年 度 净 值 表 现 高 于 比 较 基 准 ， 报 告 期 内 基 金 净 值 增 长 率 为 13.55% ， 基 准 收 益 率 为
2.85% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
新一届 在经 济结 构转 型方 面的决 心很 大， 我们 相信 ，鉴于 中国 巨大 的经 济体 量和弹 性 ，
未来应 该能 够逐 步成 功转 型， 同时 也能 创造 出一 些 欣欣向 荣的 新兴 行业 。 因 此， 我们 看好 符
合经济 转型 方向 的信 息服 务、计 算机 、传 媒、 节能 环保、 高端 装备 、医 药等 行业。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金 管理 人为 确保 基金 估值工 作符 合相 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 ， 确 保 基金资 产
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
10
估值的 公平 、 合理 ， 有 效 维护投 资人 的利 益 ， 设 立 了浦银 安盛 基金 管理 有限 公司估 值委 员会
（以下 简称 “估 值委 员会” ） ， 制定 了估 值政 策和 估值 程 序。 估 值委 员会 成员 由公 司 分管高 管、
金融工 程部 负责 人 、 研 究 部负责 人 、 合 规风 控部 负 责人 、 基 金运 营部 负责 人 组成 。 估 值委 员
会成员 均具 有 5 年以 上专 业工作 经历 ， 具备 良好 的 专业经 验 、 胜 任能 力和 独 立性 。 估 值委 员
会的职 责主 要包 括 ： 保 证 基金估 值的 公平 、 合理 ； 制订健 全 、 有 效的 估值 政 策和程 序 ； 确 保
对投资 品种 进行 估值 时估 值政策 和程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 等。
参与估 值流 程的 各方 还包 括本基 金托 管银 行和 会计 师事务 所。 托管 人根 据法 律 法规要 求
对基金 估值 及净 值计 算履 行复核 责任 ， 当存 有异 议 时， 托管 银行 有责 任要 求 基金管 理公 司作
出合理 解释 ， 通过 积极 商讨 达成一 致意 见 。 会 计师 事务 所对估 值委 员会 采用 的相 关估值 模型 、
假设及 参数 的适 当性 发表 审核意 见并 出具 报告 。 上 述 参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大
利益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签订了 《中 债收 益率 曲线 和 中债估 值
最终用 户服 务协 议》 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本基金 《 基金 合同 》 第 十 六部分 第三 条 约 定 ， 在 符 合有关 基金 分红 条件 的前 提下 ， 本 基
金每年 收益 分配 次数 最多 为 6 次， 每次 基金收 益分 配比例 不低 于可 分配 收益 的 50% ， 若 《 基
金合同》 生效不 满 3 个 月 可不进行 收益分配 ；基金 投资当期 出现净亏 损，则 不进行收 益分
配；基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值。
本基金 自 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期 间 未进行 收益 分配 ， 符 合相 关 法律法
规的规 定及 基金 合同 的约 定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严格 遵守 了 《证 券投 资
基金法》 、 基 金合 同、托管 协议和其 他有关规 定，不 存在损害 基金份额 持有人 利益的行 为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
本报告 期 ， 本 托管 人按 照 国家有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议和 其他 有关 规 定， 对本 基
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
11
金的基 金资 产净 值计 算 、 基金费 用开 支等 方面 进行 了认真 的复 核 ， 对 本基 金 的投资 运作 方面
进行了 监督 ，未 发现 基金 管理人 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告 、
投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§6 审计报告
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 对 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 精
致生活 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 证券 投资 基金 2013 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 ，2013
年度的 利润 表 、 所 有者 权 益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 出具 了标 准无 保留意 见的 审
计报告 （普 华永 道中 天审 字(2014) 第 20574 号 ） 。 投 资者可 通过 本基 金年 度报 告正文 查看 该
审计报 告全 文。
§ 7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 浦银 安盛 精致 生活灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 17,608,603.15 22,254,814.30
结算备 付金
2,101,474.03 730,790.31
存出保 证金
110,129.63 750,000.00
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
72,667,842.63 71,976,374.30
其中： 股票 投资
72,667,842.63 71,976,374.30
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
12
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
- -
应收证 券清 算款
2,446,702.99 -
应收利 息
7.4.7.
5
4,920.02 5,149.89
应收股 利
- -
应收申 购款
7,202.06 1,675.17
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.
6
- -
资产总 计
94,946,874.51 95,718,803.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,612,269.16 1,281,774.94
应付赎 回款
154,249.54 114,016.09
应付管 理人 报酬
121,343.01 111,347.55
应付托 管费
20,223.85 18,557.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.
7
990,037.34 411,023.49
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
316,160.32 840,008.00
负债合 计
3,214,283.22 2,776,727.99
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
9
91,962,726.96 105,800,595.16
未分配 利润
7.4.7.
10
-230,135.67 -12,858,519.18
所有者 权益 合计
91,732,591.29 92,942,075.98
负债和 所有 者权 益总 计
94,946,874.51 95,718,803.97
注： 1. 报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.997 元 ， 基 金份 额总 额 91,962,726.96
份。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
13
2、本摘要 中资产负 债表和 利润表所 列附注号 为年度 报告正文 中对应的 附注号 ，投资 者
欲了解 相应 附 注 的内 容， 应阅读 登载 于基 金管 理人 网站的 年度 报告 正文 。
7.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 精致 生活灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期 ：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
一、收入
15,999,092.31 11,800,111.89
1. 利息 收入
181,248.79 191,453.13
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 173,593.68 177,821.33
债券利 息收 入
4,064.14 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,590.97 13,631.80
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
21,760,163.70 -1,360,834.49
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 21,284,202.39 -1,981,955.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 78,129.86 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 397,831.45 621,120.70
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
-5,959,611.76 12,948,439.65
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
17,291.58 21,053.60
减：二、费用
6,151,493.54 4,024,033.52
1 ．管 理人 报酬
1,428,824.97 1,379,408.54
2 ．托 管费
238,137.48 229,901.43
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 4,162,868.10 2,053,370.55
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 321,662.99 361,353.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
9,847,598.77 7,776,078.37
减：所 得税 费用
- -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
14
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
9,847,598.77 7,776,078.37
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 精致 生活灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 105,800,595.16 -12,858,519.18 92,942,075.98
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 9,847,598.77 9,847,598.77
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-13,837,868.20 2,780,784.74 -11,057,083.46
其中：1. 基 金申 购款 33,127,276.26 4,322,794.14 37,450,070.40
2. 基金 赎回 款 -46,965,144.46 -1,542,009.40 -48,507,153.86
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 91,962,726.96 -230,135.67 91,732,591.29
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 112,522,254.57 -21,712,948.87 90,809,305.70
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 7,776,078.37 7,776,078.37
三 、本 期基 金 份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-6,721,659.41 1,078,351.32 -5,643,308.09
其中：1. 基 金申 购款 1,395,879.27 -222,068.73 1,173,810.54
2. 基金 赎回 款 -8,117,538.68 1,300,420.05 -6,817,118.63
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 105,800,595.16 -12,858,519.18 92,942,075.98
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管理 公司负责 人：郁 蓓华，主 管会计工 作负责 人：郁蓓 华，会计 机构负 责人：赵 迎
华
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
15
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 以 下简称 “本 基金”) 经中 国 证券监 督
管理委 员会( 以下 简称 “中 国证监 会”) 证监 许可[2009]73 号《 关于 核准 浦银 安盛 精致生 活 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 的批 复 》 核 准， 由 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司依照 《 中华 人
民共和 国证 券投 资 基 金法 》和《 浦银 安盛 精致 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》
负责公 开募 集 。 本 基金 为 契约型 开放 式 ， 存 续期 限 不定 ， 首 次设 立募 集不 包 括认购 资金 利息
共募 集 836,466,510.59 元 ， 业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2009)
第 109 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《浦银 安盛 精致 生活 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 合同 》 于 2009 年 6 月 4 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为
836,989,022.73 份 基金 份额 ，其中 认购 资金 利息 折合 522,512.14 份 基金 份额 。 本基金 的基 金
管理人 为浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《浦 银 安盛精 致生 活灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 基金 合同 》 的有 关 规定 ， 本 基金 的投 资范 围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内
依法发 行上 市的 股票 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监
会允许基金投资的其 他金 融工具。基金的投资 组合 比例为：股票资产占 基金 资产的比例为
30%-80% ； 债 券、 货币 市 场工具 、 权证 、 资 产支 持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的其他 证券品 种占基 金资产的 20%-70% ，其中 现金或到期 日在一 年以内 的政府债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% ； 投资于 权证 的比 例范 围占 基金资 产净 值 的 0%-3% 。 本基金 的业 绩
比较基 准为 ：中 信标 普 A 股综合 指 数 X55% ＋ 中信 标普全 债指 数 X45% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下 合称 “ 企业 会 计准则”) 、 中国 证监 会颁 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告>》、 中 国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计
核算业 务指 引》 、 《 浦银 安 盛精致 生活 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 和 在财 务报 表
附注 7.4.4 所列 示的 中国 证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
16
年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的 会 计政 策、会 计估 计 与 2012 年 度 报告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[1998]55 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实 施上市 公司 股
息 红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通知 》 及 其他相 关财 税法 规和 实务 操作 ， 主 要税 项
列示如 下：
(1) 以 发 行基 金方 式募 集资金 不 属于 营业 税征 收范 围， 不 征收 营业 税。 基金 买卖 股 票、
债券的 差价 收入 不予 征收 营业税
(2) 对 基 金从 证券 市场 中取得 的 收入 ，包 括买 卖股 票、 债 券的 差价 收入 ，股 权的 股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
(3) 对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入 ，由 发行 债券 的企 业 在向 基金 支付 利息 时代 扣 代缴
20% 的 个人 所得 税。自 2013 年 1 月 1 日起，对 基金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股
期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 在 1 个
月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减 按 25%
计入应 纳税 所得 额 。 对 基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的股 息、 红 利收入 ， 按照 上
述规定 计算 纳税 ， 持 股时 间自解 禁日 起计 算； 解禁 前取得 的股 息、 红利 收入 继续暂 减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关 系
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
17
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（中 国建 设银 行） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海盛 融投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立 ， 并 以一 般交 易 价格为 定价
基础。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
1,428,824.97 1,379,408.54
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
337,881.60 320,550.20
注：支付基金管理人浦银 安盛基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金 资产净值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 1.5% / 当 年天数
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
18
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
238,137.48 229,901.43
注：支付基金托管人中国 建设银行股份有限公司的 基金托管费按前一日基金 资产净值
0.25% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 0.25% / 当 年天数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市 场的债券( 含回购) 交易
本基金在本报 告期与上年度可比期间均 未与关联方进行银行间同 业市场的债券( 含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国建 设银 行 17,608,603.15 153,487.41 22,254,814.30 169,603.81
合计 17,608,603.15 153,487.41 22,254,814.30 169,603.81
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在 本 报告 期及 上年 度可比 期间 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期末（2013 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 内未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 的证 券。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
19
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总额
期末
估值总 额 备注
300010 立思辰 2013-12-05
重大
事项
停牌
11.88 2014-03-05 13.07 101,412 1,487,589.14 1,204,774.56 -
000625 长安汽 车 2013-12-31
重大
事项
停牌
11.45 2014-01-03 11.72 20,000 233,000.00 229,000.00 -
注：本 基金 截至 2013 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而
被暂时 停牌 的股 票， 该类 股票将 在所 公布 事项 的重 大影响 消除 后， 经交 易所 批准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与
公允价 值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
观察输 入值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
20
于 2013 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资
产中属 于第 一层 级的 余额 为 71,234,068.07 元 ， 属 于 第二层 级的 余额 为 1,433,774.56 元 ， 无 属
于第三 层级 的余 额(2012 年 12 月 31 日： 第一 层 级 71,963,915.60 元 ， 第 二层 级 12,458.70 元，
无第三 层级) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交 易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、交 易不活跃( 包括涨跌停 时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至交 易恢复活跃日期间 、
交易不 活跃 期间 及限 售期 间将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层级 ； 并 根 据估值 调整 中
采用 的 不可 观察 输入 值对 于公允 价值 的影 响程 度， 确 定相关 股票 和债 券公 允价 值应属 第二 层
级还是 第三 层级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 72,667,842.63 76.54
其中： 股票 72,667,842.63 76.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支 持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,710,077.18 20.76
6 其他各 项资 产 2,568,954.70 2.71
7 合计 94,946,874.51 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
21
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 280,164.00 0.31
C 制造业 45,404,680.85 49.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 5,097,728.89 5.56
F 批发和 零售 业 1,636,506.40 1.78
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 13,780,189.94 15.02
J 金融业 - -
K 房地产 业 827,232.47 0.90
L 租赁和 商务 服务 业 2,537,500.00 2.77
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,550,648.72 1.69
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 1,553,191.36 1.69
合计 72,667,842.63 79.22
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300074 华平股 份 174,202 3,909,092.88 4.26
2 600315 上海家 化 87,764 3,706,273.72 4.04
3 002242 九阳股 份 372,676 3,682,038.88 4.01
4 002570 贝因美 93,447 2,868,822.90 3.13
5 002514 宝馨科 技 149,990 2,867,808.80 3.13
6 002431 棕榈园 林 123,060 2,542,419.60 2.77
7 002400 省广股 份 70,000 2,537,500.00 2.77
8 300183 东软载 波 79,919 2,452,714.11 2.67
9 300026 红日药 业 64,500 2,409,720.00 2.63
10 000418 小天鹅 Ａ 214,392 2,161,071.36 2.36
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
22
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资 产 净值
比例（ ％）
002310 东方园 林 27,571,182.29 29.66
002570 贝因美 27,069,427.81 29.13
600199 金种子 酒 24,595,186.91 26.46
300251 光线传 媒 23,171,022.16 24.93
300197 铁汉生 态 22,606,440.75 24.32
300336 新文化 21,561,031.99 23.20
300074 华平股 份 20,081,820.63 21.61
300002 神州泰岳 19,396,425.96 20.87
300090 盛运股 份 19,283,045.57 20.75
600880 博瑞传 播 18,601,794.03 20.01
000963 华东医 药 14,834,851.07 15.96
002325 洪涛股 份 14,420,584.97 15.52
600315 上海家 化 13,531,974.30 14.56
000961 中南建 设 13,205,400.20 14.21
002146 荣盛发 展 12,461,995.24 13.41
000400 许继电 气 12,451,151.11 13.40
300291 华录百 纳 12,181,778.07 13.11
600633 浙报传 媒 12,027,040.96 12.94
300071 华谊嘉 信 11,183,881.82 12.03
300027 华谊兄 弟 11,178,653.89 12.03
002663 普邦园 林 11,047,250.10 11.89
300079 数码视 讯 9,857,300.31 10.61
600845 宝信软 件 9,847,036.66 10.59
002431 棕榈园 林 9,682,185.16 10.42
300295 三六五 网 9,653,539.90 10.39
300183 东软载 波 9,542,238.35 10.27
000028 国药一 致 9,433,251.15 10.15
000938 紫光股 份 9,403,990.67 10.12
002589 瑞康医 药 9,133,890.68 9.83
000625 长安汽 车 9,023,184.99 9.71
002294 信立泰 8,933,282.40 9.61
300104 乐视网 8,919,557.79 9.60
002055 得润电 子 8,884,615.43 9.56
600640 号百控 股 8,844,497.60 9.52
002375 亚厦股 份 8,810,558.55 9.48
300020 银江股 份 8,633,028.25 9.29
002620 瑞和股 份 8,529,244.63 9.18
600536 中国软 件 8,428,609.22 9.07
300315 掌趣科 技 8,418,835.32 9.06
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
23
002368 太极股 份 8,262,016.94 8.89
600702 沱牌舍 得 8,210,992.12 8.83
002244 滨江集 团 7,817,272.52 8.41
600184 光电股 份 7,719,313.49 8.31
002309 中利科 技 7,642,109.29 8.22
600079 人福医 药 7,593,170.34 8.17
600335 国机汽 车 7,497,911.03 8.07
300026 红日药 业 7,160,053.74 7.70
600718 东软集 团 7,077,258.65 7.61
000596 古井贡 酒 7,049,393.87 7.58
000860 顺鑫农 业 7,037,004.78 7.57
000977 浪潮信 息 7,032,423.78 7.57
000050 深天马 Ａ 7,031,241.73 7.57
300263 隆华节 能 6,831,739.50 7.35
002035 华帝股 份 6,830,857.66 7.35
600073 上海梅 林 6,800,767.31 7.32
600197 伊力特 6,468,195.11 6.96
600563 法拉电 子 6,454,043.66 6.94
000049 德赛电 池 6,286,533.84 6.76
600316 洪都航 空 6,230,607.00 6.70
601886 江河创 建 6,185,616.73 6.66
002179 中航光 电 6,071,993.05 6.53
000656 金科股 份 5,992,740.38 6.45
600312 平高电气 5,864,775.36 6.31
300088 长信科 技 5,832,267.33 6.28
600418 江淮汽 车 5,776,936.26 6.22
600643 爱建股 份 5,756,308.00 6.19
300212 易华录 5,700,286.24 6.13
000800 一汽轿 车 5,641,774.47 6.07
002429 兆驰股 份 5,613,376.45 6.04
000581 威孚高 科 5,570,341.51 5.99
002242 九阳股 份 5,563,659.60 5.99
300188 美亚柏 科 5,478,094.94 5.89
300311 任子行 5,379,070.18 5.79
002305 南国置 业 5,295,996.51 5.70
300157 恒泰艾 普 5,290,137.00 5.69
600138 中青旅 5,149,633.72 5.54
300148 天舟文 化 5,083,771.40 5.47
002017 东信和 平 5,074,222.55 5.46
600511 国药股 份 5,060,378.66 5.44
600153 建发股 份 5,018,173.00 5.40
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
24
600559 老白干 酒 4,922,020.26 5.30
300043 星辉车 模 4,866,502.04 5.24
000888 峨眉山 Ａ 4,823,111.10 5.19
300115 长盈精 密 4,801,317.47 5.17
601169 北京银 行 4,789,410.46 5.15
600118 中国卫 星 4,738,267.02 5.10
002185 华天科 技 4,724,614.34 5.08
600827 友谊股 份 4,716,526.57 5.07
600135 乐凯胶 片 4,660,180.67 5.01
600420 现代制 药 4,609,067.48 4.96
600060 海信电 器 4,594,340.36 4.94
000521 美菱电 器 4,527,118.85 4.87
600594 益佰制 药 4,522,059.74 4.87
600705 中航投 资 4,514,531.00 4.86
600612 老凤祥 4,502,086.34 4.84
600893 航空动 力 4,494,863.27 4.84
300038 梅泰诺 4,485,012.50 4.83
002049 同方国 芯 4,475,738.18 4.82
300110 华仁药 业 4,453,165.43 4.79
600104 上汽集 团 4,411,380.92 4.75
002153 石基信 息 4,351,608.30 4.68
002313 日海通 讯 4,265,835.56 4.59
002400 省广股 份 4,223,682.00 4.54
600422 昆明制 药 4,121,279.46 4.43
600587 新华医 疗 4,035,321.80 4.34
600686 金龙汽 车 3,950,912.23 4.25
300155 安居宝 3,936,046.94 4.23
600879 航天电 子 3,928,361.55 4.23
002123 荣信股 份 3,883,465.72 4.18
600598 北大荒 3,866,996.00 4.16
000002 万
科Ａ 3,866,590.00 4.16
300017 网宿科 技 3,855,480.86 4.15
601318 中国平 安 3,792,989.54 4.08
002474 榕基软 件 3,744,318.91 4.03
600628 新世界 3,721,569.94 4.00
002567 唐人神 3,668,285.42 3.95
300050 世纪鼎 利 3,614,373.40 3.89
300171 东富龙 3,609,024.96 3.88
002699 美盛文 化 3,581,867.81 3.85
300032 金龙机 电 3,562,790.43 3.83
300083 劲胜股 份 3,537,967.10 3.81
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
25
600805 悦达投 资 3,503,884.00 3.77
300226 上海钢 联 3,453,620.03 3.72
000970 中科三 环 3,449,377.00 3.71
000816 江淮动 力 3,436,773.68 3.70
600340 华夏幸 福 3,429,503.74 3.69
300168 万达信 息 3,427,652.87 3.69
600616 金枫酒 业 3,422,113.46 3.68
002219 恒康医 疗 3,368,614.76 3.62
300075 数字政 通 3,367,755.93 3.62
600383 金地集 团 3,345,475.00 3.60
601888 中国国 旅 3,327,386.27 3.58
600557 康缘药 业 3,326,437.78 3.58
600708 海博股 份 3,323,138.50 3.58
300241 瑞丰光 电 3,319,600.46 3.57
600728 佳都科 技 3,310,981.92 3.56
300166 东方国 信 3,301,390.00 3.55
300024 机器人 3,295,412.20 3.55
002157 正邦科 技 3,272,704.74 3.52
600639 浦东金 桥 3,177,926.85 3.42
002041 登海种 业 3,164,773.35 3.41
002126 银轮股 份 3,141,825.00 3.38
002566 益盛药 业 3,137,182.35 3.38
600838 上海九 百 3,121,920.76 3.36
000006 深振业 Ａ 3,103,849.34 3.34
002250 联化科 技 3,100,040.75 3.34
600617 *ST 联华 3,012,514.15 3.24
300150 世纪瑞 尔 3,005,727.00 3.23
002273 水晶光 电 3,003,112.50 3.23
600537 亿晶光 电 3,002,953.00 3.23
601222 林洋电 子 2,997,571.97 3.23
300010 立思辰 2,994,912.40 3.22
002467 二六三 2,990,693.00 3.22
600695 大江股 份 2,963,174.86 3.19
002241 歌尔声 学 2,953,586.30 3.18
300178 腾邦国 际 2,926,203.13 3.15
002609 捷顺科 技 2,909,794.35 3.13
600858 银座股 份 2,904,245.57 3.12
002376 新北洋 2,898,370.41 3.12
600162 香江控 股 2,887,466.56 3.11
600604 市北高 新 2,834,895.24 3.05
000987 广州友 谊 2,822,029.15 3.04
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
26
600066 宇通客 车 2,795,112.57 3.01
300037 新宙邦 2,793,703.53 3.01
600388 龙净环 保 2,793,065.19 3.01
002236 大华股 份 2,788,740.85 3.00
300293 蓝英装 备 2,785,630.00 3.00
002178 延华智 能 2,773,168.34 2.98
300077 国民技 术 2,772,535.00 2.98
002106 莱宝高 科 2,768,871.93 2.98
600983 合肥三 洋 2,753,517.92 2.96
002095 生 意 宝 2,744,123.00 2.95
300072 三聚环 保 2,733,039.94 2.94
000651 格力电 器 2,721,901.98 2.93
000927 一汽夏 利 2,720,051.00 2.93
002013 中航精 机 2,700,888.80 2.91
002514 宝馨科 技 2,688,276.39 2.89
600859 王府井 2,680,746.66 2.88
600729 重庆百 货 2,667,243.28 2.87
300005 探路者 2,663,379.04 2.87
000996 中国中 期 2,654,884.00 2.86
600498 烽火通 信 2,647,650.87 2.85
600387 海越股 份 2,614,642.00 2.81
000582 北 海 港 2,578,003.83 2.77
601788 光大证 券 2,575,810.60 2.77
600675 中华企 业 2,567,008.51 2.76
300048 合康变 频 2,562,235.35 2.76
002168 深圳惠 程 2,539,261.81 2.73
300324 旋极信 息 2,529,261.58 2.72
603000 人民网 2,506,174.80 2.70
000062 深圳华 强 2,484,494.00 2.67
002069 獐 子 岛 2,469,303.77 2.66
002482 广田股 份 2,440,906.13 2.63
600128 弘业股 份 2,407,156.43 2.59
600626 申达股 份 2,355,936.00 2.53
002439 启明星 辰 2,325,099.49 2.50
000550 江铃汽 车 2,269,338.87 2.44
300052 中青宝 2,268,698.91 2.44
300136 信维通 信 2,213,300.97 2.38
600770 综艺股 份 2,204,139.60 2.37
002230 科大讯 飞 2,199,821.45 2.37
002438 江苏神 通 2,151,616.45 2.32
600690 青岛海 尔 2,117,622.00 2.28
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
27
600703 三安光 电 2,111,881.00 2.27
601336 新华保 险 2,094,112.00 2.25
000525 红 太 阳 2,081,554.90 2.24
000418 小天鹅 Ａ 2,078,993.35 2.24
600562 国睿科 技 2,023,164.00 2.18
002649 博彦科 技 2,020,136.33 2.17
300001 特锐德 1,998,855.81 2.15
002465 海格通 信 1,980,084.42 2.13
600108 亚盛集 团 1,965,017.72 2.11
002052 同洲电 子 1,951,152.00 2.10
000540 中天城 投 1,928,358.00 2.07
600166 福田汽 车 1,917,823.00 2.06
000423 东阿阿 胶 1,901,136.05 2.05
300222 科大智 能 1,884,271.00 2.03
300301 长方照 明 1,873,905.00 2.02
600816 安信信 托 1,872,108.00 2.01
600648 外高桥 1,865,288.00 2.01
注： “本期 累计买入 金额” 按买入成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
002310 东方园 林 27,062,498.13 29.12
002570 贝因美 26,419,919.48 28.43
300002 神州泰 岳 23,607,413.09 25.40
300251 光线传 媒 22,841,737.15 24.58
600199 金种子 酒 22,727,686.57 24.45
300090 盛运股 份 21,083,040.25 22.68
300336 新文化 20,805,997.19 22.39
300197 铁汉生 态 20,684,307.91 22.26
600880 博瑞传 播 20,140,990.53 21.67
300074 华平股 份 20,064,646.24 21.59
000400 许继电 气 15,264,790.69 16.42
002146 荣盛发 展 14,699,515.37 15.82
000963 华东医 药 14,038,548.73 15.10
002325 洪涛股 份 13,987,656.47 15.05
600633 浙报传 媒 13,130,069.08 14.13
000961 中南建 设 13,077,865.53 14.07
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
28
300071 华谊嘉 信 12,377,553.53 13.32
600640 号百控 股 12,151,123.49 13.07
002663 普邦园 林 11,380,991.63 12.25
300027 华谊兄 弟 11,330,173.70 12.19
300291 华录百 纳 11,244,392.72 12.10
002375 亚厦股 份 11,040,349.91 11.88
000938 紫光股 份 10,348,594.69 11.13
000028 国药一 致 10,202,315.49 10.98
000625 长安汽 车 10,016,835.54 10.78
600315 上海家 化 9,992,331.61 10.75
002055 得润电 子 9,788,400.50 10.53
300315 掌趣科 技 9,539,111.98 10.26
300079 数码视 讯 9,535,445.24 10.26
300104 乐视网 9,292,792.95 10.00
002589 瑞康医 药 9,216,208.14 9.92
300295 三六五 网 8,964,218.31 9.64
002431 棕榈园 林 8,909,880.01 9.59
002368 太极股 份 8,869,308.40 9.54
002294 信立泰 8,806,837.15 9.48
600845 宝信软 件 8,721,585.79 9.38
600536 中国软 件 8,701,058.55 9.36
300020 银江股 份 8,534,896.45 9.18
002620 瑞和股 份 8,202,879.79 8.83
002244 滨江集 团 8,076,729.18 8.69
600079 人福医 药 7,919,087.17 8.52
600184 光电股 份 7,696,094.75 8.28
600702 沱牌舍 得 7,683,789.45 8.27
600335 国机汽 车 7,505,227.70 8.08
300212 易华录 7,500,222.63 8.07
600718 东软集 团 7,451,738.01 8.02
000049 德赛电 池 7,301,510.81 7.86
300183 东软载 波 7,182,221.72 7.73
300263 隆华节 能 6,981,448.73 7.51
000977 浪潮信 息 6,972,380.66 7.50
300188 美亚柏 科 6,857,746.93 7.38
000050 深天马 Ａ 6,750,558.56 7.26
600587 新华医 疗 6,702,204.60 7.21
002305 南国置 业 6,673,190.78 7.18
600073 上海梅 林 6,648,840.06 7.15
300088 长信科 技 6,646,425.15 7.15
002035 华帝股 份 6,447,344.47 6.94
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
29
000596 古井贡 酒 6,421,755.91 6.91
000860 顺鑫农 业 6,409,335.41 6.90
300148 天舟文 化 6,303,031.92 6.78
600643 爱建股 份 6,255,794.99 6.73
600805 悦达投 资 6,190,185.67 6.66
600118 中国卫 星 6,091,955.91 6.55
600312 平高电 气 6,088,295.26 6.55
600316 洪都航 空 6,048,464.48 6.51
601886 江河创 建 6,030,606.15 6.49
000581 威孚高 科 5,994,246.46 6.45
002309 中利科 技 5,977,153.62 6.43
002179 中航光 电 5,967,175.36 6.42
600197 伊力特 5,944,083.28 6.40
600418 江淮汽 车 5,920,769.80 6.37
601318 中国平 安 5,906,937.22 6.36
000800 一汽轿 车 5,568,296.43 5.99
300157 恒泰艾 普 5,536,725.00 5.96
300311 任子行 5,505,378.77 5.92
000656 金科股 份 5,425,793.17 5.84
300115 长盈精 密 5,382,450.88 5.79
600422 昆明制药 5,299,650.13 5.70
600104 上汽集 团 5,262,967.68 5.66
300026 红日药 业 5,244,209.27 5.64
600511 国药股 份 5,096,915.89 5.48
002429 兆驰股 份 5,048,242.29 5.43
601169 北京银 行 5,034,852.73 5.42
600138 中青旅 4,986,804.08 5.37
002153 石基信 息 4,919,319.30 5.29
600153 建发股 份 4,817,209.56 5.18
300017 网宿科 技 4,789,100.95 5.15
000888 峨眉山 Ａ 4,759,301.76 5.12
600594 益佰制 药 4,751,545.20 5.11
600420 现代制 药 4,735,587.27 5.10
002474 榕基软 件 4,727,726.43 5.09
300043 星辉车 模 4,661,974.88 5.02
600827 友谊股 份 4,641,820.89 4.99
600066 宇通客 车 4,576,590.31 4.92
600135 乐凯胶 片 4,537,391.43 4.88
600559 老白干 酒 4,462,820.24 4.80
300110 华仁药 业 4,445,007.25 4.78
300155 安居宝 4,417,945.29 4.75
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
30
600612 老凤祥 4,412,287.82 4.75
600893 航空动 力 4,393,584.16 4.73
600060 海信电 器 4,346,186.09 4.68
600705 中航投 资 4,342,009.74 4.67
300075 数字政 通 4,225,936.03 4.55
600686 金龙汽 车 4,186,902.09 4.50
600563 法拉电 子 4,183,445.04 4.50
002439 启明星 辰 4,106,648.48 4.42
601166 兴业银 行 4,045,511.24 4.35
300156 天立环 保 4,006,836.26 4.31
300038 梅泰诺 3,992,852.98 4.30
600628 新世界 3,902,501.46 4.20
002313 日海通 讯 3,893,076.98 4.19
300050 世纪鼎 利 3,864,148.57 4.16
000002 万
科Ａ 3,812,349.21 4.10
002123 荣信股 份 3,796,282.40 4.08
600879 航天电 子 3,707,342.72 3.99
002017 东信和 平 3,702,984.46 3.98
600598 北大荒 3,687,429.70 3.97
300241 瑞丰光 电 3,611,623.88 3.89
300024 机器人 3,605,168.67 3.88
300032 金龙机 电 3,576,898.04 3.85
600616 金枫酒 业 3,564,307.80 3.83
600708 海博股 份 3,554,102.21 3.82
300293 蓝英装 备 3,553,697.60 3.82
002567 唐人神 3,552,717.17 3.82
002699 美盛文 化 3,543,557.85 3.81
300166 东方国 信 3,542,616.79 3.81
300171 东富龙 3,518,764.48 3.79
000970 中科三 环 3,496,899.03 3.76
600383 金地集 团 3,493,303.88 3.76
002049 同方国 芯 3,468,465.26 3.73
002566 益盛药 业 3,449,956.75 3.71
002126 银轮股 份 3,388,541.26 3.65
002219 恒康医 疗 3,384,403.80 3.64
601888 中国国 旅 3,380,875.31 3.64
000550 江铃汽 车 3,332,735.19 3.59
300083 劲胜股 份 3,262,480.77 3.51
600557 康缘药 业 3,261,630.56 3.51
600376 首开股 份 3,241,547.05 3.49
300226 上海钢 联 3,202,328.33 3.45
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
31
002250 联化科 技 3,187,524.88 3.43
300196 长海股 份 3,144,955.43 3.38
002241 歌尔声 学 3,120,157.45 3.36
002467 二六三 3,110,576.18 3.35
000816 江淮动 力 3,102,814.38 3.34
600728 佳都科 技 3,026,032.20 3.26
600340 华夏幸 福 3,001,220.32 3.23
000006 深振业 Ａ 2,998,949.20 3.23
002041 登海种 业 2,985,575.43 3.21
600639 浦东金 桥 2,967,936.52 3.19
300178 腾邦国 际 2,964,188.80 3.19
002273 水晶光 电 2,958,480.32 3.18
600695 大江股 份 2,953,310.61 3.18
600388 龙净环 保 2,946,956.70 3.17
600498 烽火通 信 2,932,752.95 3.16
002106 莱宝高 科 2,900,833.57 3.12
300037 新宙邦 2,884,561.81 3.10
600604 市北高 新 2,881,882.19 3.10
002157 正邦科 技 2,859,353.69 3.08
002185 华天科 技 2,847,036.58 3.06
600838 上海九 百 2,844,465.39 3.06
002095 生 意 宝 2,832,075.30 3.05
600983 合肥三 洋 2,779,134.78 2.99
300150 世纪瑞 尔 2,748,045.81 2.96
000651 格力电 器 2,728,519.09 2.94
600858 银座股 份 2,722,439.14 2.93
002236 大华股 份 2,698,222.16 2.90
000996 中国中 期 2,694,440.50 2.90
002013 中航精 机 2,665,521.34 2.87
601222 林洋电 子 2,660,815.16 2.86
002609 捷顺科 技 2,635,832.05 2.84
300072 三聚环 保 2,633,014.32 2.83
000927 一汽夏 利 2,631,419.69 2.83
600162 香江控 股 2,626,012.54 2.83
000521 美菱电 器 2,623,781.81 2.82
300005 探路者 2,620,532.01 2.82
600859 王府井 2,565,023.37 2.76
002376 新北洋 2,540,208.22 2.73
002168 深圳惠 程 2,508,304.91 2.70
000582 北 海 港 2,482,738.37 2.67
002482 广田股 份 2,469,416.51 2.66
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
32
600537 亿晶光 电 2,459,773.09 2.65
300048 合康变 频 2,450,733.35 2.64
600387 海越股 份 2,428,079.27 2.61
000987 广州友 谊 2,415,943.94 2.60
600675 中华企 业 2,411,545.86 2.59
601788 光大证 券 2,403,777.47 2.59
300324 旋极信 息 2,382,379.50 2.56
002069 獐 子 岛 2,371,351.08 2.55
300052 中青宝 2,313,700.44 2.49
600166 福田汽 车 2,311,261.80 2.49
000062 深圳华 强 2,296,677.19 2.47
300168 万达信 息 2,273,851.30 2.45
600626 申达股 份 2,244,250.52 2.41
002438 江苏神 通 2,217,490.94 2.39
002649 博彦科 技 2,199,770.83 2.37
000338 潍柴动 力 2,196,706.38 2.36
600128 弘业股 份 2,195,366.44 2.36
603000 人民网 2,182,761.46 2.35
600703 三安光 电 2,152,109.24 2.32
600016 民生银 行 2,125,925.00 2.29
002230 科大讯 飞 2,087,400.00 2.25
002690 美亚光 电 2,075,259.40 2.23
002052 同洲电 子 2,043,923.17 2.20
300001 特锐德 2,013,185.06 2.17
000525 红 太 阳 1,996,968.56 2.15
600690 青岛海 尔 1,970,028.94 2.12
000423 东阿阿 胶 1,942,213.22 2.09
600519 贵州茅 台 1,939,847.56 2.09
600562 国睿科 技 1,939,489.00 2.09
600108 亚盛集 团 1,879,176.59 2.02
600729 重庆百 货 1,869,358.06 2.01
600031 三一重 工 1,860,460.08 2.00
注： “本期 累计卖出 金额” 按卖出成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,359,129,704.69
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,373,762,826.99
注： “买入 股票的成 本”和 “卖出股 票的收入 ”均按 买卖成交 金额（成 交单价 乘以成 交
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
33
数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.10.1 本基金投资国债 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本基金投资国债 期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 除上海 家化 联合 股份 有限 公司 、 天 津红
日药业 股份 有限 公司 、 浙 江 贝因美 科工 贸股 份有 限公 司以外 没有 被监 管部 门立 案调查 或在 报
告编制 日前 一年 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一上 海家 化 于 2013 年 11 月 21 日 公告 ，上 海家 化 于 2013 年 11
月 20 日收 到上 海证 监局 下 发的 《 关于 对上 海家 化联 合股份 有限 公司 采取 责令 改正措 施的 决
定》 （ 沪证监 决[2013]49 号 ） ， 指出 公司 与吴 江市 黎里 沪江日 用化 学品 厂发 生采 购销售 、 资 金
拆借等关 联交易中 存在未 及时披露 等问题， 对公司 提出相应 的整改要 求。上 海家化于 2013
年 12 月 18 日公 告， 按照 上海证 监局 整改 要求 已完 成整改 。上 海家 化 于 2013 年 11 月 21 日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
34
公告 ， 2013 年 11 月 20 日 收到中 国证 监会 《 调查 通 知书》 （ 编号 ： 沪调 查通 字 2013-1-64 号） ，
因公司 涉嫌 未按 照规 定披 露信息 ，决 定对 公司 立案 稽查。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一红 日药 业于 2013 年 4 月 9 日 公告 ，红 日药 业监 事刘强 先生 于
2013 年 3 月 29 日 减持 了 其持有 的本 公司 部分 股票 ，违反 了上 市公 司监 事不 得在敏 感期 买
卖股票 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一贝 因美 于 2013 年 8 月 7 日 公告 ， 贝 因美 于 2013 年 8 月 6 日收
到国家 发展 和改 革委 员会 《免除 行政 处罚 决定 书》 （ 发改办 价监 免[2013]1 号） ，该决 定书 指
出公司 违反 了 《中 华人 民 共和国 反垄 断法 》 第十 四 条第一 项的 规定 ， 与交 易 相对人 达成 并实
施了固 定向 第三 人转 售商 品的价 格的 垄断 协议 ， 构 成了价 格垄 断 。 鉴 于公 司 主动向 发改 委报
告达成 垄断 协议 的有 关情 况并提 供重 要证 据 ， 发 改 委决定 对公 司免 除行 政处 罚， 公司 应当 立
即停止 实施 所达 成的 垄断 协议。 公司 将及 时履 行上 述决定 。
贝因美 于 2013 年 12 月 19 日公告 ，财 政部 驻浙 江省 财政监 察专 员办 事处 （以 下简称 “专 员
办” ） 对 浙江 贝因 美科 工贸 股份有 限公 司 2012 年度 会 计信息 质量 进行 了检 查 。 专员办 于近 日
向公司 送达 了 《 关于 公司 2012 年 会计 信息 质量 的检 查结论 和处 理决 定》 （ 财驻 浙监[2013]158
号） 。公司 董事会 根据本次 检查情况 审议通过 了《关 于根据财 政部驻浙 江省财 政监察专 员 办
事处对 公司 2012 年 会计 信 息质量 的检 查结 论和 处理 决定进 行整 改的 议案 》 。 该议案 认 为，
鉴于专 员办 的处 理决 定导 致的调 整事 项涉 及金 额在 净利润 中占 比较 小 ， 根 据 《 企业会 计准 则 》
的要求 ，公 司将 在 2013 年 度调整 账务 ，及 时认 真整 改。
本基金 管理 人的 研究 部门 对上海 家化 、 红日 药业 和 贝因美 保持 了及 时的 研究 跟踪 ， 投 资决 策
符合本 基金 管理 人的 投资 流程。
8.11.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 范围。
8.11.3 期末其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 110,129.63
2 应收证 券清 算款 2,446,702.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,920.02
5 应收申 购款 7,202.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
35
9 合计 2,568,954.70
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资 者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
3,165 29,056.15 3,530.54 0.00% 91,959,196.42 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
63,097.46 0.0686%
注：1、本 基金管理 人高级 管理人员 、基金投 资和研 究部门负 责人持有 该只基 金份额 总
量为 0 ；
2、本 基金 的基 金经 理持 有 该只基 金份 额总 量 为 0 。
§ 10 开放式基 金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2009 年6 月 4 日) 基金 份额 总额 836,989,022.73
本报告 期期 初基 金份 额总 额 105,800,595.16
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 33,127,276.26
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 46,965,144.46
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 91,962,726.96
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
36
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 基金 管理 人于 2013 年 2 月 6 日刊 登 《浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 关于 独立 董事变 更
的公告》 ， 披露原 独立董事 尹应能先 生因个人 原因申 请辞去独 立董事一 职，由 韩启蒙先 生 接
替尹应 能先 生出 任公 司第 二届董 事会 独立 董事 。
2、 基金 管理 人原 监事 James Young 先生 因个 人原 因 申请辞 去公 司监 事一 职， 经 2013 年
第一次 股东 会会 议审 议批 准，自 2013 年 2 月 4 日起由 Simon Lopez 先生接替 James Young
先生出 任本 基金 管理 人第 二届监 事会 监事 。经 员工 选举， 朱敏 奕女 士 于 2013 年 3 月起 出 任
公司职 工监 事。
3、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 25 日刊 登《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于郁 蓓华董 事
任职的 公告 》 ， 披露 增聘 公 司总经 理郁 蓓华 女士 担任 公司第 二届 董事 会董 事。
4、本 基金 托管 人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知， 聘任黄 秀莲 为中 国建 设银 行投资 托
管业务 部副 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内 ，为本基金审计的会计师 事务所为普华永道中天会 计师事务所( 特殊普通 合
伙) ，未 有改 聘情 况发 生。 本报告 期内 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为 60,000 元， 截止 本报
告期末 ，普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙) 已提供 审计 服务 的连 续年 限为 5 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理 人 员未 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国金证 券 1 1,091,948,732.86 39.96% 989,426.11 39.93% -
国泰君 安 1 719,789,793.46 26.34% 650,008.38 26.23% -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
37
中金 1 351,679,035.38 12.87% 320,166.12 12.92% -
申银万 国 1 321,533,456.98 11.77% 292,724.21 11.81% -
东方证 券 1 197,228,603.00 7.22% 179,556.89 7.25% -
长城证 券 1 50,712,910.00 1.86% 46,168.92 1.86% -
国都证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
中国中 投 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务 状况 良好 、经 营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格 ；
具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
具备 较强 的综 合研 究 能力， 能及 时、 全面 地为 基金提 供研 究服 务支 持；
佣金 费率 合理 ；
本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构；
基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本 基金 本报 告期 内新 增 长城证 券和 国都 证券 交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金 额
占当期
回购 成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
国金证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中金 2,517,834.70 49.59% 35,000,000.00 100.00% - -
申银万 国 2,559,543.70 50.41% - - - -
东方证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
中国中 投 - - - - - -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2013 年年度 报告摘要
38
§ 12 影响投资 者决策的其 他重要信息
基 金 管 理 人 注 册 资 本 增 至 28,000 万 元 人 民 币 并 据 此 修 改 了 公 司 章 程 。 基 金 管 理 人 于
2013 年 12 月 6 日刊 登《 关于成 立上 海浦 银安 盛资 产管理 有限 公司 的公 告》 ， 披露子 公司 正
式成立 。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一四年三月二 十七日
