浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2013 年 年 度报 告 摘 要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月二十七日
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据 本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 26 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2013 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长股 票
基金主 代码 519110
交易代 码
519110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 16 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 562,737,300.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求长 期资 本增值 为目 的，通过 投资 于被市 场低 估的具 有价值 属
性或可 预期 的具 有持 续成 长属性 的股 票 ， 在 充分 控制 风险的 前提 下，
分享中 国经 济快 速增 长的 成果 ， 进 而实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值 。
投资策 略
本基金坚 持自 上而下 与自 下而上相 结合 的投资 策略 ，在投 资策略 上
充分体 现 “价 值” 和 “ 成 长” 的主 导思 想。 在基 本 面分析 的基 础上 ，
结合深入 的实 地调研 和估 值研究， 对于 符合本 基金 理念的 标的股 票
进行精 选投 资。
“价值” 是指 甄别公 司的 核心价值 ，通 过自下 而上 的研究 ，以基 本
面研究为 核心 ，力求 卓有 远见地挖 掘出 被市场 忽视 的价值 低估型 公
司。价值 因素 主要表 现在 相对市场 股价 比较高 的自 由现金 流、比 较
高的每 股收 益和 净资 产。
“成长” 主要 表现在 可持 续性、可 预见 性的增 长。 寻找成 长型公 司
重点在于 对公 司成长 性的 客观评价 和比 较上， 不仅 仅需要 关注成 长
的数量， 同时 还要关 注成 长的质量 ，希 望上市 公司 的成长 能给上 市
公司股东 带来 实际收 益的 增长，而 非简 单粗放 的规 模增长 。此外 我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×75% ＋中 信标普 国债 指数 ×25 % 。
风险收 益特 征
本基金为 主动 操作的 股票 型证券投 资基 金，坚 持长 期和基 于基本 面
研究的投 资理 念，属 于证 券投资基 金中 的高收 益、 高风险 品种。 一
般情形下 ，其 风险和 收益 均高于货 币型 基金、 债券 型基金 和混合 型
基金。本 基金 力争在 科学 的风险管 理的 前提 下 ，谋 求实现 基金资 产
的安全 和增 值。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 赵会军
联系电 话 021-23212888 010-66105799
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电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
021-33079999 或 400-8828-99
9
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 159,498,093.52 -93,543,375.06 -19,571,568.51
本期利 润 149,534,784.17 26,234,112.31 -189,762,715.39
加权平均基金份额本期利
润
0.2270 0.0350 -0.2388
本期基 金份 额净 值增 长率 27.65% 4.85% -25.21%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.0346 -0.2443 -0.2788
期末基 金资 产净 值 543,247,758.98 552,283,095.43 553,920,394.11
期末基 金份 额净 值 0.965 0.756 0.721
注：1 、上 述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收 益
水平要 低于 所列 数字 。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期末可 供分配利 润采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长 率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.73% 1.86% -2.72% 0.85% 3.45% 1.01%
过去六 个月 19.28% 1.78% 4.36% 0.97% 14.92% 0.81%
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过去一 年 27.65% 1.73% -5.15% 1.05% 32.80% 0.68%
过去三 年 0.10% 1.45% -17.11% 0.99% 17.21% 0.46%
过去五 年 67.24% 1.45% 27.71% 1.16% 39.53% 0.29%
自基金合同
生效起 至今
-3.50% 1.56% -20.65% 1.36% 17.15% 0.20%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2008 年4 月 16 日至 2013 年 12 月 31 日）
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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本基金 合同 于2008 年 4 月16 日生 效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自 然
年度折 算。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
本基金 过去 三年 未进 行过 利润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “浦 银安 盛” ） 成 立于 2007 年 8 月 ， 由 上海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、 AXA Investment Managers S.A. 及上 海盛 融投 资有 限公 司共同 创建 ，
公司总 部设 在上 海， 注册 资本为 人民 币 2.8 亿 元， 股东持 股比 例分 别 为 51% 、39% 和 10 ％。
公司主 要从 事基 金募 集、 基金销 售、 资产 管理 和证 监会许 可的 其他 业务 。
截至 2013 年 12 月 31 日 止 ， 浦 银安 盛旗 下共 管理 13 只基金 ， 即浦 银安 盛价 值 成长股 票
型证券 投资 基金 、 浦银 安 盛优化 收益 债券 型证 券投 资基金 、 浦银 安盛 精致 生 活灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 浦银 安 盛红利 精选 股票 型证 券投 资基金 、 浦银 安盛 沪深 300 指数 增强 型证
券投资 基金 、 浦银 安盛 货 币市场 证券 投资 基金 、 浦 银安盛 增利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 浦
银安盛 中证 锐联 基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛幸 福回 报定 期开 放债 券型证 券投 资
基金 、 浦 银安 盛战 略新 兴 产业混 合型 证券 投资 基金 、 浦 银安 盛 6 个月 定期 开 放债券 型证 券投
资基金 、 浦银 安盛 季季 添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 浦银 安盛 消费 升 级灵活 配置 混合
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型证券 投资 基金 。
公司信 息技 术系 统由 信息 技术系 统基 础设 施系 统以 及有关 业务 应用 系统 构成 。 信息技 术
系统基 础设 施系 统包 括机 房工程 系统 、 网络 集成 系 统， 这些 系统 在公 司筹 建 之初由 专业 的系
统集成 公司 负责 建成 ， 之 后日常 的维 护管 理由 公司 负责 ， 但 与第 三方 服务 公 司签订 有技 术服
务合同 ， 由其 提供 定期 的 巡检及 特殊 情况 下的 技术 支持 。 公 司业 务应 用系 统 主要包 括开 放式
基金登 记过 户子 系统 、 直 销系统 、 资金 清算 系统 、 投资交 易系 统 、 估 值核 算 系统 、 网 上交 易
系统 、 呼 叫中 心系 统、 外 服系统 、 营销 数据 中 心 系 统等 。 这 些系 统也 主要 是 在公司 筹建 之初
采购专 业系 统提 供商 的产 品建设 而成 ， 建 成之 后在 业 务运作 过程 中根 据公 司业 务的需 要进 行
了相关 的系 统功 能升 级 ， 升级由 系统 提供 商负 责完 成， 升级 后的 系统 也均 是 系统提 供商 对外
提供的 通用 系统 。 业务 应 用系统 日常 的维 护管 理由 公司负 责 ， 但 与系 统提 供 商签订 有技 术服
务合同 ， 由其 提供 定期 的 巡检及 特殊 情况 下的 技术 支持 。 除 上述 情况 外， 我 公司未 委托 服务
机构代 为办 理重 要的 、特 定的信 息技 术系 统开 发、 维护事 项。
另外 ， 本 公司 可以 根据 自 身发展 战略 的需 要 ， 委 托 资质良 好的 基金 服务 机构 代为办 理基
金份额 登记 、估 值核 算 等 业务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
蒋建伟
本 基 金
基 金 经
理
2010-07-21 - 12
蒋建伟 先生 ， 上海 财经 大学 学士。
2001 年至 2007 年 在上 海 东新国
际投资管理有限公司担任研究
员、 投资 经理 助理 。2007 年加盟
浦银安盛 基金 管理有 限公 司先后
担任行业 研究 员，浦 银安 盛精致
生活灵活 配置 混合型 证券 投资基
金及浦银 安盛 红利精 选股 票基金
基金经 理助 理。2010 年7 月起 ，
担任本 基金 基金 经理 。2012 年6
月至2013 年9 月兼 任浦 银 安盛优
化收益 债券 基金 基金 经理 。
褚艳辉
公 司 旗
下 权 益
类 基 金
基 金 经
2013-02-01 - 9
褚艳辉先 生， 南京理 工大 学经济
学硕士 。 2004 年8 月至2008 年4
月间曾在 上海 信息中 心担 任宏观
经济 、 政 策研 究员 。2008 年 5 月
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理助理 到2010 年9 月 在爱 建证 券 公司担
任制造与 消费 大类行 业高 级研究
员，后在 上海 汽车财 务公 司短暂
担任投 资经 理助 理之 职 。2011 年
4 月起加 盟我 司担任 高级 行业研
究员 。2013 年2 月 起， 担 任本公
司权益 类基 金基 金经 理助 理。
王爽
公 司 旗
下 权 益
类 基 金
基 金 经
理助理
2013-02-01 - 5
王爽女士 ，华 东政法 大学 经济、
法律专业 学士。2008 年 5 月至
2010 年9 月在 天相 投资 顾 问有限
公司担 任行 业研 究员 。2010 年9
月起加盟 浦银 安盛基 金管 理有限
公司担任 行业研 究员 之职 。2013
年 2 月起 ，担 任本 公司 权 益类基
金基金 经理 助理 。
注： 1 、此 处的 “任 职日 期”指 公司 决定 确定 的聘 任日期 。
2 、 证券 从业 年限 的 计算标 准遵 从行 业协 会 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法 》 的 相
关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 相关 法律 法 规、 证监 会
规定和 基金 合同 的约 定 ， 以及公 司的 规章 制度 ， 本 着诚实 守信 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用
基金资 产 ， 在 严格 控制 风 险的前 提下 ， 为基 金份 额 持有人 谋求 最大 利益 。 报 告期内 未有 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度 和控制 方法
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （以 下简称 公
平交易 管理 规定 ） ， 并分 别 于 2011 年及 2012 年 进行 了两次 修订 。现 行公 平交 易管理 规定 分
为总则 、 实现 公平 交易 的 具体措 施 、 公 平交 易监 控 与 实施 效果 评估 、 公平 交 易的报 告和 信息
披露、 隔离 及保 密、 附则 等六部 分。 公平 交易 管理 规定从 投资 决策 、研 究支 持、交 易实 施 、
监控与 评估 、 报告 与披 露 等各个 环节 ， 预防 和发 现 可能违 反公 平交 易的 异常 情况 ， 并 予以 及
时纠正 与改 进。
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括：
- 公司建 立严 格的 投资 组合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同投 资组 合经 理之 间 的持
仓和交 易等 重大 非公 开投 资信息 相互 隔离 ；
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- 相对所 有组 合建 立并 使用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确了 投资 决策 委员 会、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系；
- 证券投 资基 金经 理及 其助 理和特 定 客 户资 产投 资组 合经理 及其 助理 相互 隔离 ， 不得
相互兼 任、 互为 备份 ；
- 严格控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易；
- 执行投 资交 易交 易系 统中 的公平 交易 程序 ；
- 银行间 市场 交易 、 交 易所 大 宗交易 等非 集中 竞价 交易 的交易 分配 严格 依照 制度 和程
序规范 进行 ，并 对该 分配 过程进 行监 控；
- 定期对 投资 目标 和投 资策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估；
- 对不同 时间 窗下 （如 日内 、3 日内 、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易
的交易 价差 进行 分析 。 分 析如发 现有 涉嫌 不公 平的 交易 ， 投 资组 合经 理及 交 易主管 对该 情况
需提供 详细 的 原 因说 明 ， 并将检 查结 果向 公司 管理 层和督 察长 汇报 。 同时 改 进公平 交易 管理
方法及 流程 。
- 其他能 够防 范公 平交 易异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内 ，本基金 管理人 根据《公 平交易管 理规定》 ，建立健 全有效的 公平交 易执行 体
系，保 证公 平对 待旗 下的 每一个 投资 组合 。
在具体 执行 中 ， 在 投资 决 策流程 上 ， 构 建统 一的 研 究平台 ， 为所 有投 资组 合 公平的 提供
研究支 持。 同时 ，在 投资 决策过 程中 ，严 格遵 守公 司的各 项投 资管 理制 度和 投资授 权制 度 ，
保证公 募基 金及 专户 业务 的独立 投资 决策 机制 ； 在 交易执 行环 节上 ， 详细 规 定了面 对多 个投
资组合 的投 资指 令的 交易 执行的 流程 和规 定 ， 以 保 证投资 执行 交易 过程 的公 平性 ； 从 事后 监
控角度 上， 一方 面是 定期 对股票 交易 情况 进行 分析 ，对不 同时 间窗 口（ 同日 ，3 日，5 日）
发生的不同组合对同 一股 票的同向交易及反向 交易 进行价差分析，并进 行统 计显著性的检
验， 以确 定交 易价 差对 相 关基金 的业 绩差 异的 贡献 度； 同时 对旗 下投 资组 合 及其各 投资 类别
的收益 率差 异的 分析 ； 另 一 方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进
行定期 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时的 报告 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反 法 律 、 法 规 、 中 国 证监会 和证 券交 易所 颁布 的相关 规
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范性文 件中 认定 的异 常交 易行为 。 报 告期 内未 发生 旗 下所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情形 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2013 年，A 股 市场 仍 然处于 震荡 筑底 阶段 。宏 观来看 ，经 济增 长降 速确 认，传 统
投资被过 重的债务 以及高 企的利率 所挤压， 路越走 越窄。但 是，经济 增长的 方向却在 2013
年开始 若隐 若现 。 以互 联 网、 环保 、 新 消费 热点 为 代表的 新兴 行业 开始 大量 的走进 我们 的生
活。而 资本 市场 以其 快速 的反应 对经 济的 变化 做出 了映射 ，网 游、 计算 机、 环保、 互联 网 、
LED 、 医药等 板块 表现 优 异， 而 传统的 有色 、 钢铁 、 建材、 地产、 煤炭、 银 行等板 块普 遍表
现不佳 ，有 较大 的下 跌。 市场分 化剧 烈， 结构 性机 会显著 。
本基金 在 2013 年循 着经 济 增长的 新方 向展 开投 资， 并且始 终保 持了 较高 的仓 位，获 得
了较好 的回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
全年业 绩比 较基 准下 跌 5.15 ％， 本基 金净 值上 涨 27.65 ％。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2014 年 ，经 济增 长 的脉络 仍将 于 2013 年 类似 ，新兴 行业 有望 野蛮 生长 ，传统 行
业将会 以降 杠杆 ， 调结 构 为主 ， 改 革将 会逐 步推 开 。 外 部环 境来 看 ， 美 国 QE 的 退出 ， 以及
新兴市 场高 企的 利率 可能 会对整 个经 济产 生一 定的 冲击。
回到 A 股 市场 ，由 于市 场 整体处 于比 较低 的水 平， 随着上 市公 司盈 利的 好转 ，市场 有
望震荡 向上 。从 机会 来说 ，新兴 蓝筹 依然 是投 资挖 掘的重 点， 互联 网革 命、 产业结 构升 级 、
智慧城 市 、 美 丽中 国等 方 向仍然 可能 催生 出大 量的 投资机 会 。 而 传统 产业 中 ， 如 果能 将改 革
顺利推进 ，那么也 将存在 不少机会 。总之，2014 年 仍然是个 股机会的 一年， 自下而上 的精
选个股 仍是 投资 最大 的挑 战。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金 管理 人为 确保 基金 估值工 作符 合相 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 ， 确 保 基金资 产
估值的 公平 、 合理 ， 有 效 维护投 资人 的利 益 ， 设 立 了浦银 安盛 基金 管理 有限 公司估 值委 员会
（以下 简称 “估 值委 员会” ） ， 制定 了估 值政 策和 估值 程 序。 估 值委 员会 成员 由公 司 分管高 管、
金融工 程部 负责 人 、 研 究 部负责 人 、 合 规风 控部 负 责人 、 基 金运 营部 负责 人 组成 。 估 值委 员
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会成员 均具 有 5 年以 上专 业工作 经历 ， 具备 良好 的 专业经 验 、 胜 任能 力和 独 立性 。 估 值委 员
会的职 责主 要包 括 ： 保 证 基金估 值的 公平 、 合理 ； 制订 健 全 、 有 效的 估值 政 策和程 序 ； 确 保
对投资 品种 进行 估值 时估 值政策 和程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 等。
参与估 值流 程的 各方 还包 括本基 金托 管银 行和 会计 师事务 所。 托管 人根 据法 律 法规要 求
对基金 估值 及净 值计 算履 行复核 责任 ， 当存 有异 议 时， 托管 银行 有责 任要 求 基金管 理公 司作
出合理 解释 ， 通过 积极 商讨 达成一 致意 见 。 会 计师 事务 所对估 值委 员会 采用 的相 关估值 模型 、
假设及 参数 的适 当性 发表 审核意 见并 出具 报告 。 上 述 参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大
利益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签订了 《中 债收 益率 曲线 和 中债估 值
最终用 户服 务协 议》 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本基金 《 基金 合同 》 第 十 五部分 第三 条约 定 ， 在 符 合有关 基金 分红 条件 的前 提下 ， 本 基
金每年 收益 分配 次数 最多 为 6 次 ， 全 年分 配比 例不 得低于 年度 可供 分配 收益 的 30% ， 若 《 基
金合同 》 生 效不 满 3 个月 可 不进行 收益 分配 ； 基 金投 资 当期出 现净 亏损 ， 则 不进 行 收益分 配；
基金收 益分 配后 基金 份额 净值不 能低 于面 值。
本基金 自 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 期间未 进行 收益 分配 ，符 合相关 法律
法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
§ 5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 浦银 安盛 价值 成长 股票型 证券 投资 基金 的托 管过程 中 ，
严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 及其 他法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定 ， 不 存 在任何 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
本报告 期内 ， 浦 银安 盛价 值 成长股 票型 证券 投资 基金 的管理 人—— 浦 银安 盛基 金管理 有
限公司 在浦 银安 盛价 值成 长股票 型证 券投 资基 金的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 基 金份 额
申 购赎 回价 格计 算、 基金 费用开 支等 问题 上， 不存 在任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为 ，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 浦银 安盛 价 值成长 股票 型
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
11
证券投 资基 金未 进行 利润 分配。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛 基金管理有限公司编制和 披露的浦银安盛价值成长 股票型证
券投资 基金 2013 年 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、利润 分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资
组合报 告等 内容 进行 了核 查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普 通 合伙 ） 对浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司浦 银安盛 价
值成长 股票 型证 券投 资基 金证券 投资 基 金 2013 年 12 月 31 日 的资 产负 债表， 2013 年 度的 利
润 表 、 所 有 者 权 益( 基 金 净 值) 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告
（普华 永道 中天 审字(2014) 第 20531 号） 。投 资者 可 通过本 基金 年度 报告 正文 查看该 审计 报
告全文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 29,878,866.04 35,171,637.64
结算备 付金
1,229,993.66 1,806,473.86
存出保 证金
384,725.31 1,422,856.32
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
511,762,667.80 520,110,345.10
其中： 股票 投资
511,762,667.80 520,110,345.10
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
- -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
12
应收证 券清 算款
8,211,777.90 186,993.03
应收利 息
7.4.7.
5
6,859.16 13,350.49
应收股 利
- -
应收申 购款
482,031.21 5,430.39
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.
6
- -
资产总 计
551,956,921.08 558,717,086.83
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
864,961.43 2,478,809.61
应付赎 回款
4,823,255.70 167,468.71
应付管 理人 报酬
690,206.65 653,241.60
应付托 管费
115,034.44 108,873.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.
7
747,303.42 1,133,565.08
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
1,468,400.46 1,892,032.82
负债合 计
8,709,162.10 6,433,991.40
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
9
562,737,300.45 730,776,491.89
未分配 利润
7.4.7.
10
-19,489,541.47 -178,493,396.46
所有者 权益 合计
543,247,758.98 552,283,095.43
负债和 所有 者权 益总 计
551,956,921.08 558,717,086.83
注：1. 报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份 额净值 为 0.965 元 ，基 金 份额总 额为
562,737,300.45 份。
2、本摘要 中资产负 债表和 利润表所 列附注号 为年度 报告正文 中对应的 附注号 ，投资 者
欲了解 相应 附注 的内 容， 应阅读 登载 于基 金管 理人 网站的 年度 报告 正文 。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
13
7.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
一、收入
166,899,709.32 42,303,219.65
1. 利息 收入
290,933.65 664,832.82
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 290,715.58 445,107.58
债券利 息收 入
218.07 162,273.22
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 57,452.02
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
176,496,607.32 -78,142,122.84
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 172,007,988.62 -81,842,940.65
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 108,811.92 177,215.30
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 4,379,806.78 3,523,602.51
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
-9,963,309.35 119,777,487.37
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
75,477.70 3,022.30
减：二、费用
17,364,925.15 16,069,107.34
1 ．管 理人 报酬
8,693,396.71 8,280,145.34
2 ．托 管费
1,448,899.53 1,380,024.21
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 6,700,984.91 6,043,101.82
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 521,644.00 365,835.97
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
149,534,784.17 26,234,112.31
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
149,534,784.17 26,234,112.31
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
14
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 730,776,491.89 -178,493,396.46 552,283,095.43
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 149,534,784.17 149,534,784.17
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-168,039,191.44 9,469,070.82 -158,570,120.62
其中：1. 基 金申 购款 52,342,862.10 -2,665,139.58 49,677,722.52
2. 基金 赎回 款 -220,382,053.54 12,134,210.40 -208,247,843.14
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末 所 有者 权益 （基 金净值 ） 562,737,300.45 -19,489,541.47 543,247,758.98
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 768,075,330.77 -214,154,936.66 553,920,394.11
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 26,234,112.31 26,234,112.31
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减 少 以“- ”号填 列 ）
-37,298,838.88 9,427,427.89 -27,871,410.99
其中：1. 基 金申 购款 7,163,480.94 -1,904,667.45 5,258,813.49
2. 基金 赎回 款 -44,462,319.82 11,332,095.34 -33,130,224.48
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 730,776,491.89 -178,493,396.46 552,283,095.43
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管理 公司负责 人：郁 蓓华，主 管会计工 作负责 人：郁蓓 华，会计 机构负 责人：赵 迎
华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经 中国 证券 监督 管理委 员
会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可字 [2008] 第 263 号 《关 于同 意浦 银安 盛价 值成长 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 依照 《 中 华人民 共和 国证
券投资 基金 法 》 和 《浦 银 安盛价 值成 长股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 负 责 公开募 集 。 本 基
金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
1,731,976,982.82 元 ， 业经普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司普 华 永道 中 天验 字(2008) 第
41 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《浦 银安盛 价值 成长 股票 型证 券投资 基金 基
金合同 》 于 2008 年 4 月 16 日正式 生效 ， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额 为 1,733,163,625.10
份基金 份额 ， 其中 认购 资 金利息 折 合 1,186,642.28 份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 浦银
安盛基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《浦 银 安盛价 值成 长股 票型 证券 投资基 金基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行
和上市 交易 的股 票、 债券 、权证 及法 律、 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。
本基金的投 资组合 为：股 票资产占基 金资产 的比例 为 60%-95% ；债券 、货币 市场工具、 现
金、 权证 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资
产的 5%-40% ，其 中现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产 净 值的 5% ；投资
于权证 的比 例范 围占 基金 资产净 值的 0%-3% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 X 75%
＋中信 标普 国债 指 数 X 25% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下 合称 “ 企业 会 计准则”) 、 中国 证监 会颁 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》 、 中 国证 券投 资 基金页 业协 会颁 布的 《证 券投资 基金 会
计核算 业务 指引 》 、 《 浦银 安盛价 值成 长股 票型 证券 投资基 金 基金 合同 》 和在 财务报 表附 注
7.4.4 所列 示的 中国 证监 会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013
年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2013 年度 的经 营成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计 与 2012 年 度 报告相 一致 。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
16
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号 《关 于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 及 其他 相关 财 税法规 和实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发 行基 金方 式募 集资金 不 属于 营业 税征 收范 围， 不 征收 营业 税。 基金 买卖 股 票、
债券的 差价 收入 不予 征收 营业税
(2) 对 基 金从 证券 市场 中取得 的 收入 ，包 括买 卖股 票、 债 券的 差价 收入 ，股 权的 股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
(3) 对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入 ，应 由发 行债 券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代
缴 20% 的个 人所 得税 。自 2013 年 1 月 1 日起 ，对 基 金从上 市公 司取 得的 股息 红利所 得 ，持
股期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1
个月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的 ， 暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按
25% 计 入应 纳税 所得 额。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股， 解 禁后 取得 的股 息 、 红利收 入， 按
照上述 规定 计算 纳税 ， 持 股时间 自解 禁日 起计 算 ； 解禁前 取得 的股 息 、 红 利 收入继 续暂 减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金 销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海盛 融投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
17
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立 ， 并 以一 般交 易 价格为 定价
基础。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联 方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
8,693,396.71 8,280,145.34
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
1,550,269.08 1,474,637.12
注：支付基金管理人浦银 安盛基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金 资产净值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计 算 公式 为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 1.5% ÷ 当年天 数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
1,448,899.53 1,380,024.21
注：支付基金托管人中国 工商银行股份有限公司的 基金托管费按前一日基金 资产净值
0.25% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 0.25% ÷ 当年天 数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金在本报 告期与上年度可比期间均 未与关联方进行银行间同 业市场的债券( 含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
18
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上 海 盛 融 投 资
有限公 司
30,005,750.00 5.33% 30,005,750.00 4.11%
注： 上海 盛融 投资 有限 公 司于 2008 年 4 月 8 日认 购 本基金 ， 认 购费 为 1000 元 ， 符合 本
基金基 金合 同的 相关 规定 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工 商银 行 29,878,866.04 253,867.47 35,171,637.64 421,799.23
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 在本 报告 期无 其他 关联交 易事 项。
7.4.9 期末（2013 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 在本 报告 期末 未持 有因认 购新 发/ 增 发证 券而 于期末 持有 的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
300106 西部牧 业 2013-12-26
筹划
重大
资产
重组
18.41 2014-01-21 17.20 700 12,964.67 12,887.00 -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
19
300010 立思 辰 2013-12-05
筹划
重大
资产
重组
11.88 2014-03-05 13.07 179,872 2,228,523.30 2,136,879.36 -
注：本 基金 截至 2013 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而
被暂时 停牌 的股 票， 该类 股票将 在所 公布 事项 的重 大影响 消除 后， 经交 易所 批准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与
公允价 值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自 价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
观察输 入值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2013 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资
产中属 于第 一层 级的 余额 为 509,612,901.44 元， 属 于第二 层级 的余 额 为 2,149,766.36 元 ，无
属于第 三层 级的 余额(2012 年 12 月 31 日： 第一 层级 512,410,187.72 元， 第二 层级 7,700,157.38
元，无 第三 层级 余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
20
对于证券交 易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、交 易不活跃( 包括涨跌停 时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至交 易恢复活跃日期间 、
交易不 活跃 期间 及限 售期 间将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层级 ； 并 根 据估值 调整 中
采用的 不可 观察 输入 值对 于公允 价值 的影 响程 度， 确 定相关 股票 和债 券公 允价 值应属 第二 层
级还是 第三 层级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 511,762,667.80 92.72
其中： 股票 511,762,667.80 92.72
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,108,859.70 5.64
6 其他各 项资 产 9,085,393.58 1.65
7 合计 551,956,921.08 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 38,011.88 0.01
B 采矿业 234,554.25 0.04
C 制造业 211,178,530.99 38.87
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 79,081,725.96 14.56
F 批发和 零售 业 25,305,881.01 4.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,714,625.84 1.24
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21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 126,943,434.58 23.37
J 金融业 15,782,100.00 2.91
K 房地产 业 29,467,565.72 5.42
L 租赁和 商务 服务 业 182,229.60 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 526,673.57 0.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 16,307,334.40 3.00
合计 511,762,667.80 94.20
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002310 东方园 林 1,108,718 36,044,422.18 6.63
2 600406 国电南 瑞 1,679,815 24,978,849.05 4.60
3 300226 上海钢 联 665,167 24,611,179.00 4.53
4 600703 三安光 电 929,839 23,050,708.81 4.24
5 300166 东方国 信 739,555 20,108,500.45 3.70
6 000938 紫光股 份 699,803 19,279,572.65 3.55
7 002439 启明星 辰 590,163 18,826,199.70 3.47
8 002153 石基信 息 395,364 18,771,882.72 3.46
9 002440 闰土股 份 1,099,908 17,675,521.56 3.25
10 002017 东信和 平 1,099,957 17,148,329.63 3.16
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 38,660,258.38 7.00
2 600718 东软集 团 35,791,915.67 6.48
3 002663 普邦园 林 31,656,699.65 5.73
4 300197 铁汉生 态 28,284,928.77 5.12
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5 600352 浙江龙 盛 26,087,602.44 4.72
6 600109 国金证 券 25,884,240.17 4.69
7 002431 棕榈园 林 25,433,534.62 4.61
8 600717 天津港 24,898,980.16 4.51
9 300074 华平股 份 23,107,451.98 4.18
10 600387 海越股 份 23,008,744.82 4.17
11 300226 上海钢 联 22,227,248.20 4.02
12 600880 博瑞传 播 20,524,865.14 3.72
13 300166 东方国 信 19,997,496.31 3.62
14 600162 香江控 股 19,606,098.68 3.55
15 002244 滨江集 团 19,412,580.98 3.51
16 002439 启明星 辰 18,840,389.92 3.41
17 300079 数码视 讯 18,821,772.94 3.41
18 600690 青岛海 尔 18,780,365.99 3.40
19 600703 三安光 电 18,752,756.41 3.40
20 002566 益盛药 业 17,347,219.41 3.14
21 002013 中航精 机 17,068,195.85 3.09
22 002118 紫鑫药 业 17,067,559.36 3.09
23 300110 华仁药 业 16,896,569.00 3.06
24 300155 安居宝 16,715,533.52 3.03
25 002309 中利科 技 16,687,404.28 3.02
26 002339 积成电 子 16,560,331.66 3.00
27 600640 号百控 股 16,537,130.94 2.99
28 002153 石基信 息 16,508,717.76 2.99
29 002396 星网锐 捷 16,423,505.24 2.97
30 002055 得润电 子 16,318,892.15 2.95
31 300106 西部牧 业 16,285,517.37 2.95
32 300322 硕贝德 16,094,190.99 2.91
33 600316 洪都航 空 16,061,138.34 2.91
34 601222 林洋电 子 16,039,897.05 2.90
35 600563 法拉电 子 16,017,369.31 2.90
36 002331 皖通科 技 15,907,639.39 2.88
37 300043 星辉车 模 15,773,548.30 2.86
38 002353 杰瑞股 份 15,772,646.19 2.86
39 000525 红 太 阳 15,740,649.03 2.85
40 000540 中天城 投 15,547,320.50 2.82
41 000733 振华科 技 15,545,703.29 2.81
42 600879 航天电 子 15,532,444.85 2.81
43 600617 *ST 联华 15,455,642.35 2.80
44 600729 重庆百 货 15,244,795.47 2.76
45 000024 招商地 产 15,235,136.87 2.76
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23
46 000965 天保基 建 15,068,776.65 2.73
47 002146 荣盛发 展 15,048,963.13 2.72
48 000413 东旭光 电 14,882,382.11 2.69
49 300355 蒙草抗 旱 14,715,424.65 2.66
50 600570 恒生电 子 14,668,191.99 2.66
51 300159 新研股 份 14,660,816.36 2.65
52 600827 友谊股 份 14,567,644.61 2.64
53 002368 太极股 份 14,510,305.00 2.63
54 600100 同方股 份 14,509,577.39 2.63
55 002017 东信和 平 14,390,125.54 2.61
56 002219 恒康医 疗 14,376,622.54 2.60
57 300281 金明精 机 14,372,511.18 2.60
58 002467 二六三 14,360,858.09 2.60
59 601928 凤凰传 媒 14,349,257.47 2.60
60 600184 光电股 份 14,345,177.48 2.60
61 600089 特变电 工 14,203,789.07 2.57
62 002161 远 望 谷 14,141,344.10 2.56
63 300010 立思辰 14,102,451.50 2.55
64 600261 阳光照 明 14,096,102.81 2.55
65 002440 闰土股 份 13,829,573.22 2.50
66 300001 特锐德 13,812,948.60 2.50
67 002255 海陆重 工 13,761,223.75 2.49
68 603128 华贸物 流 13,562,897.37 2.46
69 600161 天坛生 物 13,473,750.15 2.44
70 000553 沙隆达 Ａ 13,311,947.06 2.41
71 000049 德赛电 池 13,104,689.56 2.37
72 600850 华东电 脑 12,814,186.73 2.32
73 300115 长盈精 密 12,711,008.05 2.30
74 000425 徐工机 械 12,546,330.52 2.27
75 600288 大恒科 技 12,542,898.77 2.27
76 000938 紫光股 份 12,443,660.45 2.25
77 600648 外高桥 12,379,501.31 2.24
78 600585 海螺水 泥 12,372,977.00 2.24
79 002185 华天科 技 12,358,925.24 2.24
80 002108 沧州明 珠 12,237,152.05 2.22
81 601028 玉龙股 份 12,211,441.15 2.21
82 600362 江西铜 业 12,163,265.81 2.20
83 002271 东方雨 虹 11,951,364.97 2.16
84 000786 北新建 材 11,785,453.66 2.13
85 002690 美亚光 电 11,699,780.56 2.12
86 000043 中航地 产 11,671,623.00 2.11
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
24
87 300157 恒泰艾 普 11,424,802.96 2.07
88 002358 森源电 气 11,246,073.52 2.04
89 002310 东方园 林 11,242,672.41 2.04
90 600056 中国医 药 11,233,108.34 2.03
91 000006 深振业 Ａ 11,184,240.47 2.03
92 300136 信维通 信 11,174,867.71 2.02
注： “本期 累计买入 金额” 按买入成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002309 中利科技 44,417,493.02 8.04
2 000400 许继电 气 39,824,391.34 7.21
3 600718 东软集 团 35,002,571.95 6.34
4 300197 铁汉生 态 33,519,048.33 6.07
5 002244 滨江集 团 32,993,825.20 5.97
6 600640 号百控 股 28,913,652.13 5.24
7 600690 青岛海 尔 28,002,445.71 5.07
8 600387 海越股 份 25,094,419.44 4.54
9 300079 数码视 讯 24,499,770.50 4.44
10 300074 华平股 份 23,382,960.74 4.23
11 002368 太极股 份 22,964,865.83 4.16
12 600880 博瑞传 播 22,902,657.84 4.15
13 300020 银江股 份 22,006,984.76 3.98
14 300001 特锐德 21,419,553.73 3.88
15 000998 隆平高 科 21,006,204.10 3.80
16 601886 江河创 建 20,800,860.27 3.77
17 600280 中央商 场 20,540,853.05 3.72
18 601166 兴业银 行 20,487,721.26 3.71
19 002146 荣盛发 展 19,409,710.49 3.51
20 600633 浙报传 媒 19,172,726.58 3.47
21 601788 光大证 券 19,170,175.14 3.47
22 000049 德赛电 池 19,091,483.28 3.46
23 000525 红 太 阳 19,052,946.14 3.45
24 300115 长盈精 密 18,323,396.07 3.32
25 002467 二六三 18,105,754.20 3.28
26 000024 招商地 产 17,861,147.98 3.23
27 002271 东方雨 虹 17,859,483.65 3.23
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25
28 002185 华天科 技 17,723,839.17 3.21
29 002663 普邦园 林 17,455,934.79 3.16
30 002013 中航精 机 17,161,455.42 3.11
31 002339 积成电 子 17,154,977.61 3.11
32 000553 沙隆达 Ａ 17,121,532.60 3.10
33 600316 洪都航 空 17,016,360.09 3.08
34 600312 平高电 气 16,540,780.65 2.99
35 002428 云南锗 业 16,480,889.11 2.98
36 600717 天津港 16,370,598.39 2.96
37 002055 得润电 子 16,338,005.25 2.96
38 000963 华东医 药 16,311,358.11 2.95
39 002331 皖通科 技 16,271,976.52 2.95
40 002353 杰瑞股 份 16,200,271.86 2.93
41 300106 西部牧 业 16,066,485.12 2.91
42 000413 东旭光 电 15,981,669.71 2.89
43 000540 中天城 投 15,931,922.00 2.88
44 300322 硕贝德 15,764,963.13 2.85
45 300159 新研股 份 15,469,286.91 2.80
46 600261 阳光照 明 15,457,813.00 2.80
47 300090 盛运股 份 15,315,665.85 2.77
48 601928 凤凰传 媒 15,295,749.91 2.77
49 002219 恒康医 疗 14,866,581.72 2.69
50 600570 恒生电 子 14,767,713.22 2.67
51 601669 中国水 电 14,763,382.71 2.67
52 600100 同方股 份 14,654,931.19 2.65
53 600089 特变电 工 14,629,777.19 2.65
54 600060 海信电 器 14,536,258.79 2.63
55 600067 冠城大 通 14,509,591.57 2.63
56 600153 建发股 份 14,351,773.91 2.60
57 600563 法拉电 子 13,940,728.92 2.52
58 601222 林洋电 子 13,753,267.50 2.49
59 300110 华仁药 业 13,709,741.89 2.48
60 002179 中航光 电 13,555,124.01 2.45
61 300105 龙源技 术 13,547,767.50 2.45
62 600335 国机汽 车 13,462,402.79 2.44
63 002161 远 望 谷 13,218,391.98 2.39
64 000043 中航地 产 13,206,278.78 2.39
65 002255 海陆重 工 13,206,224.09 2.39
66 600879 航天电 子 13,154,951.16 2.38
67 600362 江西铜 业 13,045,400.20 2.36
68 600161 天坛生 物 12,902,769.06 2.34
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
26
69 600184 光电股 份 12,901,422.36 2.34
70 600850 华东电 脑 12,711,992.30 2.30
71 601633 长城汽 车 12,415,118.12 2.25
72 000425 徐工机 械 12,390,443.06 2.24
73 300281 金明精 机 12,351,551.46 2.24
74 300010 立思辰 12,080,125.54 2.19
75 600288 大恒科 技 12,052,832.19 2.18
76 600585 海螺水 泥 12,051,474.99 2.18
77 600805 悦达投 资 12,033,431.43 2.18
78 002108 沧州明 珠 11,993,336.09 2.17
79 600352 浙江龙 盛 11,668,288.58 2.11
80 600418 江淮汽 车 11,554,607.65 2.09
81 600406 国电南 瑞 11,550,893.43 2.09
82 600894 广日股 份 11,526,780.38 2.09
83 600199 金种子 酒 11,495,779.48 2.08
84 002096 南岭民 爆 11,366,532.72 2.06
85 002358 森源电 气 11,351,941.26 2.06
86 300155 安居宝 11,236,851.07 2.03
87 300157 恒泰艾 普 11,122,440.06 2.01
88 002431 棕榈园 林 11,030,256.74 2.00
89 300315 掌趣科 技 11,031,163.50 2.00
注： “本期 累计卖出 金额” 按卖出成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,089,137,688.86
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,259,530,045.43
注： “买入 股票的成 本”和 “卖出股 票的收入 ”均按 买卖成交 金额（成 交单价 乘以成 交
数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
截止报 告期 末， 本基 金未 持有债 券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
截止报 告期 末， 本基 金未 持有债 券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
27
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
8.9.1 本基金投资国债期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货。
8.9.3 本基金投资国债期货 的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.10.1 本基金投资国债 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本基金投资国债 期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 范围。
8.11.3 期末其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 384,725.31
2 应收证 券清 算款 8,211,777.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,859.16
5 应收申 购款 482,031.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,085,393.58
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
28
本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
11,845 47,508.43 90,331,227.62 16.05% 472,406,072.83 83.95%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持 有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
507,662.26 0.0902%
注：1、本 基金管理 人高级 管理人员 、基金投 资和研 究部门负 责人持有 该只基 金份额 总
量为 0 ；
2、本 基金 的基 金经 理持 有 该只基 金份 额总 量 在 10 万 份－50 万 份（ 含） 之间 。
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2008 年4 月 16 日) 基金 份额 总额
1,733,163,625.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 730,776,491.89
本报告 期期 间基 金总 申购 份额
52,342,862.10
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 220,382,053.54
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 562,737,300.45
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 基金 管理 人于 2013 年 2 月 6 日刊 登 《浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 关于 独立 董事变 更
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
29
的公告》 ， 披露原 独立董事 尹应能先 生因个人 原因申 请辞去独 立董事一 职，由 韩启蒙先 生 接
替尹应 能先 生出 任公 司第 二届董 事会 独立 董事 。
2、 基金 管理 人原 监事 James Young 先生 因个 人原 因 申请辞 去公 司监 事一 职， 经 2013 年
第一次 股东 会会 议审 议批 准，自 2013 年 2 月 4 日起由 Simon Lopez 先生接替 James Young
先生出 任本 基金 管理 人第 二届监 事会 监事 。经 员工 选举， 朱敏 奕女 士 于 2013 年 3 月起 出 任
公司职 工监 事。
3、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 25 日刊 登《 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司关 于郁 蓓华董 事
任职的 公告 》 ， 披露 增聘 公 司总经 理郁 蓓华 女士 担任 公司第 二届 董事 会董 事。
4、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内 ，为本基金审计的会计师 事务所为普华永道中天 会 计师事务所( 特殊普通 合
伙) ，未 有改 聘情 况发 生。 本报告 期内 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为 72,000 元， 截止 本报
告期末 ，普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙) 已提供 审计 服务 的连 续年 限为 6 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到监 管部 门的 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
兴业证 券 1 962,023,460.52 22.14% 871,129.05 22.11% -
德邦证 券 1 806,160,543.51 18.55% 722,315.98 18.33% -
浙商证 券 1 533,171,983.12 12.27% 485,397.73 12.32% -
齐鲁证 券 2 297,170,311.59 6.84% 270,544.44 6.87% -
光大证 券 1 290,398,486.78 6.68% 264,377.82 6.71% -
华泰证 券 1 241,316,794.20 5.55% 219,695.03 5.58% -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
30
招商证 券 1 217,066,188.83 4.99% 197,618.20 5.02% -
申银万 国 1 195,834,969.14 4.51% 178,287.04 4.52% -
中信证 券 2 158,238,076.41 3.64% 144,056.74 3.66% -
山西证 券 1 127,410,069.36 2.93% 115,993.81 2.94% -
民生证 券 1 99,604,818.22 2.29% 90,680.23 2.30% -
国金证 券 1 95,220,379.58 2.19% 86,687.99 2.20% -
国泰君 安 1 90,587,609.42 2.08% 82,470.29 2.09% -
安信证 券 1 84,062,742.14 1.93% 76,531.26 1.94% -
海通证 券 1 76,146,009.26 1.75% 69,323.39 1.76% -
中银国 际 1 71,507,155.42 1.65% 65,100.32 1.65% -
万联证 券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务 状况 良好 、经 营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格 ；
具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
具备 较强 的综 合研 究 能力， 能及 时、 全面 地为 基金提 供研 究服 务支 持；
佣金 费率 合理 ；
本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构；
基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内无 新增 交易单 元。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金 额
占当期
回购 成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
兴业证 券 - - - - - -
德邦证 券 1,279,529.99 100.00% - - - -
浙商证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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光大证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
中金 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
§ 12 影响投资 者决策的其 他重要信息
基 金 管 理 人 注 册 资 本 增 至 28,000 万 元 人 民 币 并 据 此 修 改 了 公 司 章 程 。 基 金 管 理 人 于
2013 年 12 月 6 日刊 登《 关于成 立上 海浦 银安 盛资 产管理 有限 公司 的公 告》 ， 披露子 公司 正
式成立 。
浦银安盛基金管理有 限公司
二〇一四年三月二十七日
