融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2013 年年 度报告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：
2014 年 3 月 27 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金 托管 人中 国建 设银 行 股份有 限公 司根 据融 通领 先成长 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 以下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2014 年 3 月 24 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中 天会 计 师事务所 （特 殊普通合 伙 ） 为本基金出 具
了标准 无保 留意 见的 审计 报告， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,100,984,958.42 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基 金主要投 资于业绩 能持续 高速增长 的上市公 司,通融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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过积 极主动的 分散化投 资策略,在严 格控制风 险的前提
下实 现基金资 产的持续 增长,为基金 持有人获 取长期稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本 基 金 认 为 股 价 的 上 升 的 主 要 推 动 力 来 自 于 企 业 盈 利
的不 断增长。 在中国经 济长期 高速增长 的大背景 下,许
多企 业在一定 时期表现 出较高 的成长性,但只 有符合产
业结构 发展 趋势 ，同 时在 技术创 新、 经营 模式 、品 牌、
渠道 、成本等 方面具有 领先优 势的企业,才能 保持业绩
持续 高速成长,而这 些企业正是 本基金重 点投资的 目标
和获得 长期 超额 回报 的基 础。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率 × 80% ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 83,235,580.16 -567,246,867.38 -549,506,839.97
本期利 润 159,172,841.00 -134,598,206.64 -1,048,846,634.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0481 -0.0356 -0.2748
本期基 金份 额净 值增 长率 6.09% -4.83% -27.26%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1211 -0.1450 0.0056
期末基 金资 产净 值 2,270,104,444.78 2,528,647,398.30 2,798,725,617.81
期末基 金份 额净 值 0.732 0.690 0.725
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ； 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现 收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 三 个月 -6.51% 1.24% -2.81% 0.90% -3.70% 0.34%
过去六 个月 4.27% 1.25% 4.67% 1.04% -0.40% 0.21%
过去一 年 6.09% 1.28% -5.49% 1.12% 11.58% 0.16%
过去三 年 -26.56% 1.20% -18.68% 1.06% -7.88% 0.14%
过去五 年 23.77% 1.40% 27.81% 1.24% -4.04% 0.16%
自基金 转型
起至今
-4.95% 1.65% -20.51% 1.55% 15.56% 0.10% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基金份额分红
数
现金形 式发 放 总
额
再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计
备
注
2013 - - - -
-
2012 - - - -
-
2011 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98
-
合计 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98
-
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至2013 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 二十 四只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 二十 三只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气 混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 股 票基金（LOF） 、融通内 需 驱动股票基 金、融通
深证成 份指 数基 金 、 融 通 四季添 利债 券基 金 、 融 通 创业板 指数 基金 、 融通 医 疗保健 行业 股票 基金 、
融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、融通 七天理财债券 基 金、
融通标 普中 国可 转债 指数 增强基 金、 融通 通泰 保本 混合基 金、 融通 通泽 一年 目标触 发式 混合 基金 、
融通通 祥一 年目 标触 发式 混合基 金、 融通 通福 分级 债 券基金 和融 通通 源一 年目 标触发 式混 合基 金。
其中， 融通 债券 基 金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝筹 成长 混合 基金 同属 融通通 利系 列证 券 投
资基金 。此 外， 公司 还开 展了特 定客 户资 产管 理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余志勇
本基
金的
基金
经理
2012 年8 月10 日 - 14
金融学 硕士 ， 具有 证券 从 业资格 。
先后任职于湖北省农业厅、闽 发
证券 ，2004 年 加入 招商 证 券股份
有限公司研究发展中心，从事 房
地产行 业研 究工 作 。2007 年加入
融通基金管理有限公司，曾任 研
究部行 业研 究员 、行 业组 长。
管文浩
本基
金的
基金
经理
2010 年3 月13 日
2013 年 2 月 7
日
21
经济学 硕士,具 有证 券从 业 资格 。
历任中国国际期货公司高级分 析
师、北京世华金融信息公司证 券
投资研究部门经理、国泰君安 证
券行业研究员、国信证券市场 策
略研究员、泰信基金管理有限 公
司投资管理部投资总监兼基金 经
理、鹏华基金管理有限公司基 金
管理 部 副 总 监 兼 基 金 经 理 ；2009
年 3 月加 入融 通基 金管 理 有限公
司，历 任研 究部 行业 研究 员。
注： （1 ） 任职日 期 和离任 日期 根据基金 管理人对 外 披露的任免日 期填写； 证 券从业年限以 从
事证券 业务 相关 的工 作时 间为计 算标 准。
（2）自 2013 年2 月7 日 起， 管 文浩 离任， 余志 勇 继续任 融通 领先 成长 （LOF ） 基金 经理。 具
体内容 请参 阅2013 年2 月 8 日 在 《 中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 和 《证 券 时报》 上刊 登的 相关 公
告。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通 领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投 资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年资 本市 场是 结构 分 化最大 的一 年， 由于 大家 对中国 传统 发展 模式 持续 性的质 疑再 次升
温，加上以互 联网产业 兴 起对社会经济 各方面都 在 发生显著影响 ，导致资 本 市场对中国 经济社会
的改革和转型 预期上升 到 前所未有的高 度；同时 由 于利率市场化 推动资金 紧 张和利率上 行的宏观
环境进 一步 强化 了传 统产 业下行 趋势 的预 期， 以沪 深 300 为代 表的 传统 产业 基本上 被抛 弃， 而 以
创业板 为代 表的 成长 板块 得到热 捧。
本基 金2013 年1 季 度表 现较好 ，2 季 度和3 季 度表 现差强 人意 ，4 季 度表 现较 差， 全年 整体
表现不够理想 ，主要原 因 是对资本市场 的结构分 化 估计不足 ，一 直采取相 对 均衡的配置 策略，同
时在成 长股 投资 方面 精选 力度也 有欠 缺， 导致 本基 金虽然 大幅 跑赢 基准 ， 但 落后于 行业 中位 水 平 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值上涨 6.09%， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-5.49% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年 资本市场 将继续 聚焦于中国经 济转型的具 体进程：中央 政府是采取 容忍信用风险 破
裂的休克疗法 方式从而 达 到降低社会无 风险利率 水 平和促进经济 转型的激 进 路径，还是 采取时间
换空间的缓慢 调整路径 将 决定大盘的演 化路径和 节 奏。本基金认 为中央政 府 会继续逐步 推进经济
结构转型和社 会各项改 革 ，依然会围绕 稳增长、 控 通胀、防风险 的整体部 署 进行调整， 对以地方
融资平台和影 子银行为 代 表的金融风险 整治方向 不 会调整，但也 会考虑到 稳 定经济增长 为经济结
构调整赢得时 间的必要 性 ，因此宏观经 济整体上 会 保持不温不火 的状 态， 不 宜过分悲观 和过分乐
观。
本基金 认为 在信 息化 技术 日趋成 熟和 互联 网商 业模 式大范 围改 造传 统产 业的 基础上 ，2014 年
资本市场依然 会继续以 消 费和新型成长 作为主战 场 ，虽然很多公 司的估值 已 经处于较高 水平，但
预计在信息化 大潮的驱 动 下，不少产业 和不少公 司 依然会呈现非 线性的加 速 成长态势， 本基金看
好信息化、服 务化、高 端 装备、大众消 费品、医 药 、国防产业、 安全产业 等 领域的投资 机会，当
然2014 年 对股 票的 精选 能 力肯定 会提 出更 高的 要求 。
另外，尽管本 基金认为 以 房地产基建投 资和外贸 为 代表的传统产 业快速成 长 期已过，但作 为
一个幅员辽阔 的 经济大 国 ，传统产业不 会马上消 亡 ，甚至其中的 一些龙头 企 业还有稳定 增长的机
会， 目 前大 部分 周期 行业 龙头估 值水 平都 已经 处于 历史低 位， 因此 我们 认为 这些板 块 在 2014 年存
在着阶 段性 的估 值修 复机 会， 我 们相 对看 好非 银金 融、 家 电、 电 气设 备、 地 产、 建 筑建 材等 板块 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ， 公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会， 通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独 立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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究部负责定期 对 经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至2013 年12 月 31 日 ， 本基金 每基 金份 额可 供分 配利润 为-0.1211 元 ， 根 据 基金合 同的 约
定，本 报告 期不 进行 利润 分配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基 金2013 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道中天 审字(2014) 第 21289 号 ） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 109,157,273.10 223,102,119.32
结算备 付金 4,340,563.64 7,081,584.67
存出保 证金 364,119.98 1,253,786.29
交易性 金融 资产 2,089,846,279.58 2,284,195,742.28
其中： 股票 投资 1,987,476,497.08 2,154,203,742.28
基金投 资 - -
债券投 资 102,369,782.50 129,992,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 99,800,349.70 -
应收证 券清 算款 22,923,301.63 63,630,745.87
应收利 息 2,358,631.45 2,543,454.21
应收股 利 - -
应收申 购款 28,888.77 70,221.43
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,328,819,407.85 2,581,877,654.07
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 50,499,027.43 44,709,459.25
应付赎 回款 1,750,738.10 914,356.85
应付管 理人 报酬 2,861,024.93 3,011,195.56
应付托 管费 476,837.48 501,865.93
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,356,205.99 3,172,165.19
应交税 费 65,649.13 65,649.13
应付利 息 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
第 11 页 共 26 页
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 705,480.01 855,563.86
负债合 计 58,714,963.07 53,230,255.77
所有者权益：
实收基 金 1,204,359,620.00 1,423,179,474.29
未分配 利润 1,065,744,824.78 1,105,467,924.01
所有者 权益 合计 2,270,104,444.78 2,528,647,398.30
负债和 所有 者权 益总 计 2,328,819,407.85 2,581,877,654.07
注： 报 告截 止 日2013 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值0.732 元， 基 金份 额总 额3,100,984,958.42
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012
年 12 月 31 日
一、收入 215,795,303.71 -61,702,129.34
1.利息 收入 6,999,304.40 5,728,890.84
其中： 存款 利息 收入 1,333,152.38 2,318,624.38
债券利 息收 入 4,114,821.25 3,254,787.79
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,551,330.77 155,478.67
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 132,446,805.70 -500,181,722.26
其中： 股票 投资 收益 112,085,909.14 -539,130,958.54
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 169,929.46 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 20,190,967.10 38,949,236.28
3.公允 价值 变动 收益 75,937,260.84 432,648,660.74
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 411,932.77 102,041.34
减：二、费用 56,622,462.71 72,896,077.30
1．管 理人 报酬 36,759,931.66 39,662,470.06
2．托 管费 6,126,655.22 6,610,411.63
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 13,237,158.37 26,137,796.99 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 498,717.46 485,398.62
三、利润总额 159,172,841.00 -134,598,206.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 159,172,841.00 -134,598,206.64
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 159,172,841.00 159,172,841.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-218,819,854.29 -198,895,940.23 -417,715,794.52
其中：1.基 金申 购款 46,765,195.59 44,748,870.67 91,514,066.26
2.基金 赎回 款 -265,585,049.88 -243,644,810.90 -509,229,860.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,204,359,620.00 1,065,744,824.78 2,270,104,444.78
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -134,598,206.64 -134,598,206.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-75,420,570.52 -60,059,442.35 -135,480,012.87 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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其中：1.基 金申 购款 15,547,687.78 12,796,825.51 28,344,513.29
2.基金 赎回 款 -90,968,258.30 -72,856,267.86 -163,824,526.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
后附7.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ： 奚 星华
主 管会 计工 作负 责人 ： 朱 建华
会 计机 构 负责人 ： 刘美 丽
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致 。
7.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无 需 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 - - 184,500,736.68 1.08%
7.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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7.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 156,825.11 1.06% - -
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不 计 佣金 。
2 、 该类佣金协 议的服务 范围还包括佣 金收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信
息服务 等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
36,759,931.66 39,662,470.06
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,259,227.19 7,471,958.33
注：1 、 支付基 金管理人融 通基金管理有 限公司的 管 理人报酬按前 一日基金 资 产净值 1.5%的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,126,655.22 6,610,411.63
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
4 月 30 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.43% 1.21%
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 109,157,273.10 1,224,505.01 223,102,119.32 2,205,735.13
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按 银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.5 期 末（ 2013 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
600633
浙报
传媒
2013-4-24
2014-4-22
非公开发行
流通受限
13.90 25.33 2,370,000 32,943,000.00 60,032,100.00 -
002106
莱宝
高科
2013-3-18
2014-3-19
非公开发行
流通受限
16.52 11.55 750,000 12,390,000.00 8,662,500.00 -
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
000625
长安
汽车
2013-12-31
临时
停牌
11.45 2014-1-3
11.72 2,950,000 29,961,282.76 33,777,500.00 -
注： 本 基金 截至2013 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,987,476,497.08 85.34
其中： 股票 1,987,476,497.08 85.34
2 固定收 益投 资 102,369,782.50 4.40
其中： 债券 102,369,782.50 4.40
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 99,800,349.70 4.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 113,497,836.74 4.87
6 其他各 项资 产 25,674,941.83 1.10
7 合计 2,328,819,407.85 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
A
农、林 、牧 、渔 业 17,392,738.65 0.77
B 采矿业 26,726,216.00 1.18
C 制造业 1,209,883,234.20 53.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 17,485,363.86 0.77
E
建筑业 34,706,739.20 1.53
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 297,248,834.15 13.09
J
金融业 172,207,136.61 7.59
K
房地产 业 43,794,514.70 1.93
L 租赁和 商务 服务 业 43,455,616.66 1.91
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 64,544,003.05 2.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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R
文化、 体育 和娱 乐业 60,032,100.00 2.64
S 综合 - -
合计 1,987,476,497.08 87.55
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300124 汇川技 术 2,509,837 146,800,366.13 6.47
2 600872 中炬高 新 6,666,568 75,798,878.16 3.34
3 300017 网宿科 技 782,035 66,238,364.50 2.92
4 600999 招商证 券 5,139,885 65,173,741.80 2.87
5 601633 长城汽 车 1,582,816 65,164,534.72 2.87
6 300145 南方泵 业 1,705,573 64,214,823.45 2.83
7 002410 广联达 2,007,778 63,245,007.00 2.79
8 600633 浙报传 媒 2,370,000 60,032,100.00 2.64
9 000400 许继电 气 1,789,938 55,649,172.42 2.45
10 002236 大华股 份 1,342,069 54,863,780.72 2.42
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的年 度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 300124 汇川技 术 126,824,660.11 5.02
2 600837 海通证 券 109,325,831.54 4.32
3 600016 民生银 行 83,932,982.29 3.32
4 600383 金地集 团 81,045,469.61 3.21
5 601166 兴业银 行 79,227,755.34 3.13
6 000400 许继电 气 76,230,283.33 3.01
7 601766 中国南 车 74,982,719.81 2.97
8 600030 中信证 券 73,656,732.96 2.91
9 600872 中炬高 新 71,442,326.68 2.83
10 000726 鲁
泰Ａ 66,487,027.99 2.63
11 600999 招商证 券 66,408,264.65 2.63 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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12 000625 长安汽 车 59,412,685.42 2.35
13 300017 网宿科 技 59,340,758.46 2.35
14 601318 中国平 安 58,357,009.86 2.31
15 600570 恒生电 子 57,255,525.60 2.26
16 002410 广联达 57,081,952.48 2.26
17 000661 长春高 新 53,770,528.96 2.13
18 600406 国电南 瑞 51,689,670.69 2.04
19 600585 海螺水 泥 50,756,765.49 2.01
20 600535 天士力 50,440,003.47 1.99
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2%或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600837 海通证 券 170,123,303.54 6.73
2 600016 民生银 行 158,923,463.86 6.28
3 601166 兴业银 行 144,505,087.63 5.71
4 601766 中国南 车 108,565,407.85 4.29
5 600887 伊利股 份 93,943,603.54 3.72
6 600535 天士力 87,283,145.48 3.45
7 600030 中信证 券 86,706,476.39 3.43
8 600000 浦发银 行 72,271,400.77 2.86
9 600383 金地集 团 67,989,645.79 2.69
10 601318 中国平 安 67,553,982.09 2.67
11 600315 上海家 化 65,390,051.41 2.59
12 600048 保利地 产 62,855,929.04 2.49
13 000002 万
科Ａ 58,020,257.68 2.29
14 600104 上汽集 团 57,773,608.34 2.28
15 002241 歌尔声 学 56,508,786.48 2.23
16 601628 中国人 寿 54,913,580.82 2.17
17 000538 云南白 药 54,249,332.16 2.15
18 000895 双汇发 展 52,141,684.72 2.06
19 002250 联化科 技 51,477,585.97 2.04
20 300070 碧水源 48,831,612.06 1.93
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,154,714,696.13
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 4,509,274,398.81
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,370,000.00 4.38
其中： 政策 性金 融债 99,370,000.00 4.38
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,999,782.50 0.13
8 其他 - -
9 合计 102,369,782.50 4.51
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 130218 13 国开 18 1,000,000 99,370,000.00 4.38
2 113005 平安转 债 27,970 2,999,782.50 0.13
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中无 发行主 体本 期被监 管部 门立案 调查 的, 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 364,119.98
2 应收证 券清 算款 22,923,301.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,358,631.45
5 应收申 购款 28,888.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,674,941.83
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600633 浙报传 媒 60,032,100.00 2.64 非公开 发行 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有 人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
174,018 17,819.91 97,193,560.47 3.13% 3,003,791,397.95 96.87%
9.2 期末 上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占 上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
21.24%
2 天津证 券登 记公 司 5,657,238.00
2.70%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.30%
4 魏曙光 1,883,227.00
0.90%
5 王金明 1,855,200.00
0.89%
6 叶风 1,850,000.00
0.88%
7 魏宏 1,361,508.00
0.65%
8 汪若清 1,227,268.00
0.59%
9 许玉明 1,068,572.00
0.51%
10 马淑玲 707,123.00
0.34%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
417,816.87 0.0135%
注：1.本报告 期末基金 管 理人的高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门负责 人 持有本基金份 额
总量的 数量 区间 ： 10 万 份至 50 万 份（ 含）
2. 本报 告期 末本 基金 的基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间：0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年4 月30 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,664,257,703.36
本报告 期基 金总 申购 份额 120,418,318.35
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 683,691,063.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,100,984,958.42
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ， 本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 变动
（1）自 2013 年2 月7 日 起， 管 文浩 离任， 余志 勇 继续任 融通 领先 成长 （LOF ） 基金 经理。 具
体内容 请参 阅2013 年2 月 8 日 在 《 中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 和 《证 券 时报》 上刊 登的 相关 公
告。
11.2.2 基 金托 管人 的基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人2013 年12 月5 日 发布 任免 通知, 聘 任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部副
总经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所 自 2011
年 10 月 20 日以 来为 本基 金提供 审计 服务 至今 。本 基金本 报告 期 本 年度 应支 付的审 计费 用为人民
币100,000.00 元。
11.6 管 理人 、 托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券 1 3,050,421,356.45
35.39%
2,699,347.87 34.88% -
宏源证券 1 2,874,840,521.06
33.36%
2,617,247.04 33.82% -
齐鲁证券 1 879,982,088.05
10.21%
797,240.07 10.30% -
申银万国 1 558,222,950.12
6.48%
508,205.34 6.57% -
中银国际 1 450,311,432.57
5.22%
398,484.81 5.15% -
国信证券 1 436,670,443.02
5.07%
386,414.72 4.99% -
中金公司 1 211,195,488.73
2.45%
192,272.82 2.48% -
国泰君安 1 157,011,814.94
1.82%
138,940.04 1.80% -
高华证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年年度报告摘要
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本报告 期内,本 基金 终止 租 用 山西 证券 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证券 - - - - - -
宏源证券 21,882,713.50 88.67% 2,890,000,000.00 80.28% - -
齐鲁证券 - - 710,000,000.00 19.72% - -
申银万国 2,797,000.00 11.33% - - - -
中银国际 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 四 年 三 月 二十 七 日
