华富货币市 场基金2013 年年度报 告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报 告期自 2013 年01 月01 日起 至 2013 年 12 月 31 日 止。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审计 报告 基本 信息 .................................................................................................................... 13
6.2 审计 报告 的基 本内 容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
7.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 35
8.2 债券 回购 融资 情况 .................................................................................................................... 36
8.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 36
8.4 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
8.5 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 37
8.6 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ............................................ 38
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
8.8 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................... 38 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 39
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 39
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
11.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 39
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
11.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 41
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
11.7 基金 租用 证券 公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 41
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5%的 情况 ............................................................................................. 42
11.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华富货 币市 场基 金
基金简 称 华富货 币
基金主 代码 410002
交易代 码 410002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 21 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,325,865,777.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 力求在 保持 基金 资产 本金 稳妥和 良好 流动 性的 前提 下，
获得超 过基 金业 绩比 较基 准的稳 定收 益
投资策 略 本基金 根据 宏观 经济 运行 状况， 货币 政策 和财 政政 策 执
行状况 以及 短期 利率 的变 动和货 币市 场格 局的 变化 ， 积
极主动 地在 现金 、 存 款、 债 券资产 和回 购资 产等 之间 进
行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制 组
合资产 的比 例和 平均 剩余 期限， 防范 风险 ， 保 证资 产 的
流动性 和稳 定收 益水 平
业绩比 较基 准 人民币 税后 一年 期银 行定 期储蓄 存款 利率
风险收 益特 征 本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种， 其预 期风 险和 预期
收益率 都低 于股 票型 、债 券型和 混合 型基 金
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建设 银行 股份 有限 公司
信息披 露负 责
人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地 址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000 号31 层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000 号31 层
北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号院
1 号楼
邮政编 码 200120 100033 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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法定代 表人 章宏韬 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.hffund.com
基金年 度报 告报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 天健会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 杭州市 西溪 路 128 号 新湖商 务 大厦
9 楼
注册登 记机 构 华富基 金管 理有 限公 司 上海市 陆家 嘴环 路1000 号 31 层
§3 主要财 务指标 、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 71,205,433.56 74,931,452.63 39,131,051.48
本期利 润 71,205,433.56 74,931,452.63 39,131,051.48
本期净 值收 益率 4.0679% 4.2969% 4.0049%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末基 金资 产净 值 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38 1,090,979,714.98
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
累计净 值收 益率 27.0358% 22.0703% 17.0416%
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 由于 货币 市场 基金 采用 摊余成 本法 核算 ， 因此 ， 公允价 值变 动收 益为零， 本 期 已实 现收 益和 本
期利润 的金 额相 等。
3） 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4)本基 金收 益分 配按 月结 转份额 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 月 1.2022% 0.0052% 0.7562% 0.0000% 0.4460% 0.0052%
过去六 月 2.1860% 0.0045% 1.5123% 0.0000% 0.6737% 0.0045%
过去一 年 4.0679% 0.0045% 3.0000% 0.0000% 1.0679% 0.0045%
过去三 年 12.8858% 0.0054% 9.5253% 0.0007% 3.3605% 0.0047%
过去五 年 17.2836% 0.0061% 14.0795% 0.0013% 3.2041% 0.0048%
自基金 合同
生效起 至今
27.0358% 0.0068% 21.6632% 0.0017% 5.3726% 0.0051%
注：本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为2006 年6 月21 日至9 月21 日 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约
定。本 报告 期内 ，本 基金 严格执 行了 基金 合同 的相 关规定 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
已按再投 资形 式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2013年度 60,600,889.32 10,831,512.05 -226,967.81 71,205,433.56
2012年度 67,577,283.22 7,063,302.28 290,867.13 74,931,452.63
2011年度 31,501,893.56 6,930,070.77 699,087.15 39,131,051.48
合计 159,680,066.10 24,824,885.10 762,986.47 185,267,937.67
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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公司 、 安 徽省 信用 担保 集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。 截止2013 年 12 月 31 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基金 、华 富强 化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、 华富 保本 混合 型证 券投资 基金 、华 富恒 鑫债 券型证 券投 资基 金十 二只 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡伟
华富货币 市场基 金基
金经理、 华富收 益增
强债券型 基金基 金经
理、华富 保本混 合型
基金基金 经理、 华富
恒鑫债券 型基金 基金
经理、公 司投资 决策
委员会成 员、固 定收
益部总 监
2009 年 10
月19 日
- 九年
中南财经政法大学经济学学
士、 本科 学历 ， 曾任 珠海 市商
业银行 资金 营运 部交 易员 ， 从
事债券 研究 及债 券交 易工 作，
2006 年 11 月加 入华 富基 金管
理有限公司，曾任债券交易
员、 华 富货 币市 场基 金基 金经
理助理 、固 定收 益部 副总 监。
注：任职日期 指公司作 出 决定之日，证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根 据 中国 证监 会 《证 券投资 基 金管 理公 司公 平交 易制 度 指导 意见 》 ， 公司 制定了 《华 富基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度
所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体
控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资
组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集
中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如1 日 内、3 日内 、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年 中国 经济 经历 了流动 性 拐点 ，伴 随美 联储 缩减 QE 和逆 回购 的启 动，外 部 资金 趋势 收
紧导致海外局 势日益动 荡 ，从而制约国 内货币政 策 ，冲击国内流 动性。另 一 方面，经济 基本面因
素日趋 恶化 ，2013 年 经济 增长继 续中 枢下 行， 名义 GDP 增速 不足 10% ，为 近五年 来 新低 ，而 CPI
则受制 于经 济降 温和 猪价 低迷未 现大 幅上 涨。 然而 ， 受楼 市火 热和 土地 市场 升温带 动，2013 年地
方土地 财政 收入 创新 高， 一方面 缓解 了地 方债 务压 力，另 一方 面也 给予 了影 子银行 顺 应 107 号文
加快转 变的 契机 。我 们认 为，流 动性 、基 本面 和债 务，三大 因素 仍将 影响 2014 年 。
2013 年 债券 市场 先扬 后抑。 债 市在 6 月“ 钱荒 ”、 信用评 级下 调、 地方 债务 审计等 不利 影响
下，债券收益 率出现大 幅 上行，调整幅 度超市场 预 期。市场资金 面在下半 年 始终处于偏 紧的环境
中 。 货 币基 金受 益于 短融、 协议 存款、 逆回 购等 投资 标 的收 益率 的上 升， 整体 投 资收 益维 持高 位，
货币基 金资 产管 理规 模也 迎来较 大发 展。
2013 年本 基金 根据 对短 期 市场利 率走 势的 判断 以及 货币基 金季 度末 申购 赎回 规律， 加强 流动
性管理，保持 了较低的 组 合久期，较好 的规避了 流 动性冲击。并 通过不断 优 化组合各类 资产配置
结构， 实现 了较 为稳 定的 投资收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于 2006 年 6 月 21 日正式 成立 。2013 年 全年基 金 净值 收益 率为 4.0679%,， 期间 业绩
比 较 基准 收益率 3.0000% ，期间 年化 收益 率3.9938% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从2014 年一 季度 的形 势来看 ， 我 们预 计今 年GDP 将前 低 后高。 全年 增长 7-7.5%；CPI 上半 年
不高下 半年 不低 ，全 年增 长 3% 左 右， 经济 基本 面对债 市 偏正 面。 房地 产市场 2014 年预 计将 步入
下行周期，信 托风险加 快 暴露，银行将 被动收紧 银 根对冲风险， 从而倒逼 影 子银行加快 转表。美
联储维持 基准 利率 上升， 日 元 贬值， 欧元 区负 利率， 一并 决定了 2014 年外 围局 势 更加 混乱， 新兴
市场遭 遇流 动性 负反 馈 ， 中国央 行被 迫出 手干 预或 是常态 。 由于2014 年 的政策 基 调仍 是改 革， 所
以下半年除非 经济超预 期 下滑，或者债 务危机爆 发 ，否则中央不 会出台刺 激 政策，而地 方债务自
主化或 成为 财政 分权 的契 机。
上述因素决定 今年债市 的 趋势。新年开 局，对经 济 的悲观预期， 对流动性 改 善的预期，以 及
对银行缩减非 标的预期 ， 导致债券收益 率出现快 速 下行，短端利 率大幅下 降 带动前期过 度扁平化
的曲线自我修 复，利率 品 和中长端信用 债反弹， 机 构配置盘涌现 令债市出 现 罕见的火热 行情。我华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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们 认为 2014 年债 市的 结构机 会 将始 终存 在， 利率 债、 短 融、3-5 年高 评级 信用债 以 及超 跌的 产业
债的配 置价 值较 高。 我们 将在增 强货 币基 金组 合流 动性的 同时 ，提 升短 融的 配置比 例。
本基金将坚持 把流动性 管 理和风险控制 放在首位 ， 密切关注货币 政策、财 政 政策的变化， 及
时调整组合期 限和投资 品 种，严格控制 流动性风 险 、信用风险和 利率风险 ， 力争为基金 持有人获
取合理 的投 资收 益。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
2013 年度 ， 为 加强 公司内 部控制 ， 监 察稽 核工 作从 制度建 设和 内部 监察 稽核 入手为 公司 持 续
发展奠定坚实 的基础。 公 司监察稽核部 门按照规 定 的权限和程序 ，独立、 客 观、公正地 开展基金
运作和公司管 理的合规 性 监察，发现问 题及时提 出 改进建议并督 促业务部 门 进行整改， 同时定期
向董事 长和 公司 管理 层出 具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
1、 加 强内 部控 制制 度建 设， 完善 内部 控制 环境。 根据 业 务发 展的 需要， 新制定 了 非公 募产 品
审 核 委员 会议 事规 则、 内幕 交 易防 控制 度等 制度， 修 订 了公 司财 务管 理制 度、 重大 新闻 事件 监测 、
预警与处理流 程等制度 。 从强化合规意 识、树立 规 范概念、优化 业务流程 、 防范业务风 险入手，
全程监 督和 促进 各部 门的 制度更 新工 作。
2、 多方 位开 展监 察稽 核工作 ， 不 断提 高稽 核覆 盖面和 检 查力 度。 通 过定 期和不 定 期监 察稽 核
工作的开展， 公司的各 个 部门、各项业 务的规范 性 和完善性都得 到了较大 的 提高，各部 门及时发
现和弥 补了 制度 建设 中的 漏洞和 缺陷 ，实 际业 务操 作流程 更加 科学 有效 。
3、 加强 风险 监控 ， 严 格控 制投资 风险 ， 通 过对 各基 金的运 行状 况、 投资 比例 、 相关 指标 进行
监控和 跟踪 ，及 时报 告异 常情况 ，确 保基 金投 资规 范运作 。
4、 扩大 风险 控制 工作 的覆盖 面。 风险 控制 工作 不再局 限 于投 资管 理， 从 公司运 营 整体 规范 要
求，风险控制 渗透在业 务 的各个环节和 所有部门 ， 每月定时向风 险控制委 员 会报告，进 行及时的
风险揭 示。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，提高内 部 监察稽核工作 的
科学性 和有 效性 ，努 力防 范和控 制各 种风 险， 充分 保障基 金持 有人 的合 法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富
的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润 分 配情况 的说 明
本基金 以份 额面 值1.00 元 固定份 额净 值交 易方 式， 每 日计算 当日 收益 并按 基金 份额面 值1.00
元分配 后转 入持 有人 权益 ， 每月集 中宣 告收 益分 配并 将当月 收益 结转 到基 金份 额持有 人基 金账 户。
本基金 在本 年度 应分 配收 益 71,205,433.56 元， 已全 部 分配 ，符 合法 律法 规和 《 基金 合同 》的相
关规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为71,205,433.56 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2014〕6-39 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富货 币市 场基 金全 体持 有人
引言段 我们审 计了 后附 的华 富货 币市场 基金 财务 报表 ， 包 括2013 年12
月31 日的 资产 负债 表，2013 年度 的利 润表 、 所有 者权 益 （基 金
净值） 变动 表以 及财 务报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 按照企 业会 计准则 和中 国 证券业 协会 发布的 《证 券 投资基 金会
计核算 业务 指引》 的规 定 编制财 务报 表是华 富货 币 市场基 金管
理人华 富基 金管 理有 限公 司的责 任 。 这 种责 任包 括： （1 ） 设计、
实施和 维护 与财务 报表 编 制相关 的内 部控制 ，以 使 财务报 表不
存在由 于舞 弊或 错误 而导 致的重 大错 报； （2 ） 选择 和运用 恰当
的会计 政策 ； （3 ）作 出合 理的会 计估 计。
注册会 计师 的责 任段 我们的 责任 是在实 施审 计 工作的 基础 上对财 务报 表 发表审 计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注 册会 计师审 计准 则 要求我 们遵 守职业 道德 规 范，计 划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工 作涉 及实施 审计 程 序，以 获取 有关财 务报 表 金额和 披露
的审计 证据 。选择 的审 计 程序取 决于 注册会 计师 的 判断， 包括
对由于 舞弊 或错误 导致 的 财务报 表重 大错报 风险 的 评估。 在进
行风险 评估 时，我 们考 虑 与财务 报表 编制相 关的 内 部控制 ，以
设计恰 当的 审计程 序， 但 目的并 非对 内部控 制的 有 效性发 表意
见。审 计工 作还包 括评 价 管理层 选用 会计政 策的 恰 当性和 做出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们获 取的 审 计证据 是充 分、适 当的 ， 为发表 审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 华富货 币市 场 基金财 务报 表已经 按照 企 业会计 准则
和中国 证券 业协会 发布 的 《证券 投资 基金会 计核 算 业务指 引》
的规定编制，在所有重大方面公允反映了华富货币市场基金
2013 年12 月31 日的 财务状 况 以及2013 年度 的经 营 成果和 基金
净值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号新 湖商 务 大厦 9 楼
审计报 告日 期 2014 年 3 月 25 日
华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 352,414,396.47 403,772,082.73
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 514,924,108.84 766,245,442.35
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
514,924,108.84 766,245,442.35
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 260,721,031.08 619,912,105.04
应收证 券清 算款
- 27,777.75
应收利 息 7.4.7.5 8,880,422.13 15,655,426.74
应收股 利
- -
应收申 购款
191,021,897.87 25,800.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,327,961,856.39 1,805,638,634.61
负债和所有者权 益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
334,267.52 525,922.18
应付托 管费
101,293.16 159,370.37
应付销 售服 务费
253,232.98 398,425.93
应付交 易费 用 7.4.7.7 22,197.03 30,618.44
应交税 费
- -
应付利 息
- - 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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应付利 润
982,088.50 1,209,056.31
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 403,000.00 219,400.00
负债合 计
2,096,079.19 2,542,793.23
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
1,325,865,777.20 1,803,095,841.38
负债和 所有 者权 益总 计
1,327,961,856.39 1,805,638,634.61
注： 报告 截止 日2013 年12 月31 日, 基金 份额 净值1.0000 元， 基金 份额 总额1,325,865,777.20
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
一、收入
84,504,677.65 87,683,378.71
1.利息 收入
78,503,770.92 76,820,328.40
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 26,167,762.61 29,589,329.49
债券利 息收 入
29,948,885.36 33,085,340.61
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
22,387,122.95 14,145,658.30
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
6,000,439.53 10,858,587.79
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 6,000,439.53 10,858,587.79
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
7.4.7.17 - -
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 467.20 4,462.52
减：二、费 用
13,299,244.09 12,751,926.08
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 6,125,953.48 6,024,102.39
2．托 管费 7.4.10.2.2 1,856,349.48 1,825,485.64
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 4,640,873.86 4,563,714.02 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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4． 交易 费用 7.4.7.19 - 150.00
5． 利息 支出
393,039.32 36,936.32
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
393,039.32 36,936.32
6． 其他 费用 7.4.7.20 283,027.95 301,537.71
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
71,205,433.56 74,931,452.63
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
71,205,433.56 74,931,452.63
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 71,205,433.56 71,205,433.56
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-477,230,064.18 - -477,230,064.18
其中：1.基金 申购 款 9,744,891,581.71 - 9,744,891,581.71
2.基 金赎 回款 -10,222,121,645.89 - -10,222,121,645.89
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -71,205,433.56 -71,205,433.56
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,325,865,777.20 - 1,325,865,777.20
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,090,979,714.98 - 1,090,979,714.98
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 74,931,452.63 74,931,452.63
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
712,116,126.40 - 712,116,126.40
其中：1.基金 申购 款 7,590,322,373.93 - 7,590,322,373.93
2.基 金赎 回款 -6,878,206,247.53 - -6,878,206,247.53
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
- -74,931,452.63 -74,931,452.63
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 姚怀然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
华富货币市场 基金由华 富 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》 、 《证 券
投资基金运作 管理办法 》 及相关规定和 《华富货 币 市场基金基金 合同》发 起 ，经中国证 券监督管
理委员 会证 监基 金字 【2006 】87 号文 核准 募集 设立 。 本基金 自2006 年 5 月 29 日起公 开向 社会 发
行 ，至 2006 年 6 月 16 日 募集结 束。 经安 永大 华会 计师事 务所 有限 责任 公司 验资并 出具 安永 大 华
业字（2006 ）第 549 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额
851,982,753.02 元； 募集资 金 的银 行存 款利息 150,001.00 元， 折成 基金 份额， 归 投资 人所 有；
设立募 集期 共募 集 852,132,754.02 份基 金单 位。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 基金
管理人为华富 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ；有关基金 设立文件
已按规 定向 中国 证券 监督 管理委 员会 备案 ；基 金合 同于 2006 年 6 月 21 日 生效 ， 该日 的基 金份额
为852,132,754.02 份基 金 单位。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日颁 布的 《 证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《华 富货 币市 场基金 基金 合同 》 及华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本 基金 2013 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 为公 历1 月1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币； 记账 本位 币单 位为 元。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、贷款 和
应收款项、可 供出售金 融 资产及持有至 到期投资 。 金融资产的分 类取决于 本 基金对金融 资产的持
有意图和持有 能力。本 基 金目前持有的 债券投资 划 分为以公允价 值计量且 其 变动计入当 期损益的
金融资产，其 他金融资 产 划分为贷款和 应收款项 ， 暂无金融资产 划分为可 供 出售金融资 产或持有
至到期投资。 以公允价 值 计量且其公允 价值变动 计 入损益的金融 资产在资 产 负债表中以 交易性金
融资产 列示 。
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债。以 公允价值
计量且 其公 允价 值变 动计 入损益 的的 金融 负债 在资 产负债 表中 以交 易性 金融 负债列 示。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
7.4.4.4.1 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 －债 券投 资
买入银行间同 业市场交 易 的债券于交易 日确认为 债 券投资。债券 投资成本 按 交易日债券的 公
允价值 确认 ， 上 述公 允价 值 不包含 债券 起息 日或 上次 除息日 至购 买日 止的 利息( 作为应 收利 息单 独
核算) 。
卖出银 行间 同业 市场 交易 的债券 于交 易日 确认 债券 投资收 益/( 损失)。 出售 债券 的 成本 按移动
加权平均 法结 转。
7.4.4.4.2 贷 款和 应收 款项
贷款和应收款 项以公允 价 值作为初始确 认金额， 采 用实际利率法 以摊余成 本 进行后续计量 ，华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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终止确认或摊 销时的收 入 或支出计入当 期损益， 直 线法与实际利 率法确定 的 金额差异较 小的可采
用直线 法， 其中 买入 返售 金融资 产以 融出 资金 应付 或实际 支付 的总 额作 为初 始确认 金额 。
7.4.4.4.3 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 ，其 中卖 出回 购金 融资产 款以 融入 资金 应收 或实际 收到 的总 额作 为初 始确认 金额 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
债券（包括票 据）采用 摊 余成本法进行 估值，即 估 值对象以买入 成本列示 ， 按照票面利率 或
商定利率每日 计提利息 ， 并考虑其买入 时的溢价 或 折价在剩余存 续期内按 实 际利率法进 行摊销。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。
债券回 购按 成本 法估 值； 基金持 有的 银行 存款 以本 金列示 ，按 商定 利率 逐日 计提利 息。
货币市场基金 存续期间 ， 基金管理人应 定期计算 货 币市场基金投 资组合摊 余 成本与其他可 参
考公允价值指 标之间的 偏 离程度，并定 期测试其 他 可参考公允价 值指标确 定 方法的有效 性。投资
组合的摊余成 本与其他 可 参考公允价值 指标产生 重 大偏离的（偏 离度超 过 0.5%） ，应按其他 公允
价值指标对组 合的账面 价 值进行调整， 调整差额 确 认为“公允价 值变动损 益 ”，并按其 他公允价
值指标 进行 后续 计量 。如 基金份 额净 值恢 复 至1 元 ，可恢 复使 用摊 余成 本法 估算公 允价 值。
如有确凿证据 表明按上 述 方法对基金进 行估值不 能 客观反映其公 允价值， 基 金管理人可根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映基 金资 产公允 价值 的方 法估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表列 示。
7.4.4.7 实收 基金
实收基 金为 对外 发行 的基 金单位 总额 。 每 份基 金份 额面值 为1.00 元。 由于 申 购和赎 回引 起的
实收基金变动 分别于基 金 申购确认日及 基金赎回 确 认日确认。上 述申购和 赎 回分别包括 基金转换
所引起 的转 入基 金的 实收 基金增 加和 转出 基金 的实 收基金 减少 。
7.4.4.8 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投 资收 益/( 损失)按 卖 出债券 成交 金额 与其 成本 和应收 利息 的差 额确 认。
债券利息收入 按摊余成 本 和实际利率计 算确定的 金 额扣除适用情 况下应由 债 券发行企业代 扣
代缴的 个人 所得 税后 的净 额，在 债券 实际 持有 期内 逐日确 认。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 21 页 共 45 页
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
买入返售金融 资产收入 按 到期应收或实 际收到的 金 额与初始确认 金额的差 额 在回购期内按 实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的， 可采 用直 线法。
7.4.4.9 费 用的 确认和 计量
7.4.4.9.1 基 金管 理人 报酬
根据《华富货 币市场基金 基金合同》的 规定，基金 管理人报酬按 前一日基金 资产净值 0.33%
的年费 率逐 日计 提， 按月 支付。
7.4.4.9.2 基 金托 管费
根据 《 华富 货币 市场 基金 基金合 同》 的规 定， 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值0.1% 的 年费
率逐日 计提 ，按 月支 付。
7.4.4.9.3 基 金销 售服 务费
根据《华富货 币市场基金 基金合同》的 规定，基金 销售服务费按 前一日基金 资产净值 0.25%
的年费 率逐 日计 提， 按月 支付。
7.4.4.9.4 卖出 回购 证券 支出
卖出回购金融 资产支出 按 到期应付或实 际支付的 金 额与初始确认 金额的差 额 在回购期内以 实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的支 出差异 较小 的， 可采 用直 线法。
7.4.4.10 基 金的 收益分 配政 策
每一基 金份 额享 有同 等分 配权。 当日 申购 的基 金份 额 自下一 个工 作日 起享 有基 金的分 配权 益，
当日赎 回的 基金 份额 自下 一个工 作日 起不 享有 基金 的分配 权益 。 本 基金 以份 额 面值1.00 元固 定份
额净值交易方 式，每日 计 算当日收益并 全部分配 结 转至应付收益 科目，每 月 以红利再投 资方式集
中支付 累计 收益 。
7.4.4.11 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 22 页 共 45 页
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投 资基金税 收政策问题的通 知 》 、财税[2007]84 号《 关于
调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项如 下：
7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征 收营 业税 。
7.4.6.2 基金 买卖 债券 的差 价 收入 ，从 2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营 业税。
7.4.6.3 对基 金买 卖债 券的 差 价收 入， 从 2004 年1 月 1 日 起， 继续 免征 收企 业所得 税； 对基
金取得的企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业在 向基金支 付 上述收入时 代扣代缴
20%的个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 22,414,396.47 3,772,082.73
定期存 款 - -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 - -
其他存 款 330,000,000.00 400,000,000.00
合计： 352,414,396.47 403,772,082.73
注：其他存款 所列金额 为 基金投资于有 存款期限 、 但根据协议可 提前支取 且 没有利息损 失的银行
存款。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 514,924,108.84 513,448,000.00 -1,476,108.84 -0.1113%
合计 514,924,108.84 513,448,000.00 -1,476,108.84 -0.1113% 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 766,245,442.35 768,347,500.00 2,102,057.65 0.1166%
合计
766,245,442.35 768,347,500.00 2,102,057.65 0.1166%
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末和 上年 度末无 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银 行间 260,721,031.08 -
合计 260,721,031.08 -
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银 行间
569,912,105.04 -
买入返 售证 券_ 交 易所
50,000,000.00 -
合计 619,912,105.04 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末和 上年 度末无 期末 买断 式逆 回购 交易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收 利息
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 952.50 15,580.66
应收定 期存 款利 息 - - 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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应收其 他存 款利 息 444,125.02 474,107.31
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 8,295,377.45 14,763,200.84
应收买 入返 售证 券利 息 139,967.16 402,537.93
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 8,880,422.13 15,655,426.74
注：应收其他 存款利息 所 列金额为基金 投资于有 存 款期限，但根 据协议可 提 前支取且没 有利息损
失的银 行存 款利 息。2012 年应收 定期 存款 利息 金额 根据以 上定 义调 整为 应收 其他存 款利 息。
7.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末和 上年 度末无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 22,197.03 30,618.44
合计 22,197.03 30,618.44
7.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
应付债 券税 金 184,000.00 -
预提审 计费 50,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 100,000.00 100,000.00
预提债 券帐 户维 护费 9,000.00 9,000.00
上 清所 CFCA 数 字证书 服务
费
- 400.00
预提席 位佣 金费 60,000.00 60,000.00
合计 403,000.00 219,400.00
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 25 页 共 45 页
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,803,095,841.38 1,803,095,841.38
本期申 购 9,744,891,581.71 9,744,891,581.71
本期赎 回( 以"-" 号填列) -10,222,121,645.89 -10,222,121,645.89
本期末 1,325,865,777.20 1,325,865,777.20
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单 位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 71,205,433.56 - 71,205,433.56
本期 基金份额 交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -71,205,433.56 - -71,205,433.56
本期末 - - -
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 106,381.20 101,334.62
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 26,059,902.59 29,486,509.61
结算备 付金 利息 收入 1,478.82 1,485.26
其他 - -
合计 26,167,762.61 29,589,329.49
注：其他存款 利息收入 所 列金额为基金 投资于有 存 款期限，但根 据协议可 提 前支取且没 有利息损
失的银 行存 款利 息收 入。2012 年 定期 存款 利息 收入 金额根 据以 上定 义调 整为 其他存 款利 息收入。
7.4.7.12 股 票投 资收益
本基金 本报 告期 内和 上年 度期间 无股 票投 资收 益。
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 26 页 共 45 页
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到期
兑付） 成交 总额
1,016,650,838.73 1,241,601,090.68
减 ： 卖出 债券 （ 债转 股及债 券
到期兑 付） 成本 总额
977,043,405.65 1,191,484,681.19
减：应 收利 息总 额 33,606,993.55 39,257,821.70
债券投 资收 益 6,000,439.53 10,858,587.79
7.4.7.14 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内和 上年 度期间 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股利 收益
本基金 本报 告期 内和 上年 度期间 无股 利收 益。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
本基金 本报 告期 内和 上年 度期间 无公 允价 值变 动收 益。
7.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
基金赎 回 费 收入 - -
其他 467.20 4,462.52
合计 467.20 4,462.52
注：其 他所 列金 额为 交易 对手方 承担 的未 成交 银行 间回购 产生 的交 易费 用。
7.4.7.19 交易 费用
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
交易所 市场 交易 费用 - -
银行间 市场 交易 费用 - -
待摊结 算过 户费
- 150.00
合计
- 150.00 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 27 页 共 45 页
7.4.7.20 其他 费用
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 100,000.00 100,000.00
债券帐 户维 护费 36,000.00 36,800.00
银行费 用 36,761.25 54,737.71
席位佣 金费 60,000.00 60,000.00
其他 266.70 -
合计 283,027.95 301,537.71
注：其 他所 列金 额为 未成 交银行 间回 购产 生的 交易 费用。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有 事项
无。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 的基 金管 理人 于 2014 年 1 月 27 日对 本基 金自 2013 年 12 月 26 日至 2014 年 1 月
26 日的 累计 收益 进行 集中支 付 ，并 按基 金份 额面值 1.00 元 直接 结转 为基 金份额 ， 不进 行现 金支
付。
本基金 的基 金管 理人 于 2014 年 2 月 26 日对 本基 金自 2014 年 1 月 27 日至 2014 年 2 月
25 日 的累 计收 益进 行集 中 支付， 并按 基金 份额 面值1.00 元直 接结 转为 基金 份额 ， 不进 行现 金支
付。
本基金 的基 金管 理人 于 2014 年 3 月 26 日对 本基 金自 2014 年 2 月 26 日至 2014 年 3 月
25 日 的累 计收 益进 行集 中 支付， 并按 基金 份额 面值1.00 元直 接结 转为 基金 份额 ， 不进 行现 金支
付。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（“华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 28 页 共 45 页
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
华安证券股份
101,000,000.00 100.00% 320,000,000.00 100.00%
7.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
6,125,953.48 6,024,102.39 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
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其中：支付销售机构的
客户维 护费
566,644.20 370,256.01
注：支付基金 管理人华 富 基金管理有限 公司的基 金 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 0.33%的年
费 率 计提， 逐日 累计 至每月 月 底， 按 月支 付。 其 计算 公 式为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资
产净值 ×0.33% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,856,349.48 1,825,485.64
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.1% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ， 按月 支 付。 其计 算公 式为 ： 日基 金托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.1% / 当
年天数 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司（ 管理人 ） 2,162,270.68
中国建 设银 行（ 托管 人） 910,528.58
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 32,296.58
合计 3,105,095.84
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司（ 管理人 ） 2,642,160.19
中国建 设银 行（ 托管 人） 864,514.74
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 12,818.15
合计 3,519,493.08
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的 0.25%计 提，逐日累计 至每月
月底，按月支 付给华富 基 金管理有限公 司，再由 华 富基金管理有 限公司计 算 并支付给各 基金销售
机构。 其计 算公 式为 ： 日 基金销 售服 务费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间 同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 30 页 共 45 页
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 239,597,000.00 158,472.13
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 177,900,000.00 23,658.80
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华安证券股份有限
公司
65,051,061.23 4.91% 111,806,009.40 6.20%
上海华富利得资产
管理有限公司
8,125,435.47 0.61% - -
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定， 符合 公允性 要求 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
中国建设银行 22,414,396.47 106,381.20 3,772,082.73 101,334.62
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 和上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 31 页 共 45 页
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况—— 货币市 场基 金
金额单 位： 人民 币元
已按再投 资形 式转 实收
基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
60,600,889.32 10,831,512.05 -226,967.81 71,205,433.56 -
注：本 基金 资产 负债 表日 后利润 分配 情况 参 见7.4.8.2 资产 负债 表日 后事 项。
7.4.12 （ 2013 年12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证 券
本基金 本报 告期 末未 持有 的流通 受限 证券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 面临的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人已建立董 事会领导 下 的架构清晰、 控制有效 、 系统全面、切 实可行的 风 险控制体系 ，并设定
适当的 风险 限额 及内 部控 制流程 ，通 过可 靠的 管理 及信息 系统 持续 监控 上述 各类风 险。
董事会下设风 险管理委 员 会，负责对公 司风险管 理 制度进行审查 并提供咨 询 和建议。总经 理
下设投资决策 委员会和 风 险控制委员会 ，负责对 公 司经营及基金 运作中的 风 险进行研究 、评估和
监控。公司设 督察长， 组 织、指导公司 监察稽核 工 作，监督检查 基金及公 司 运作的合法 合规情况
和公司的内部 风险控制 情 况。公司设有 独立的监 察 稽核部门，监 察稽核部 有 权对公司各 部门内部
风险控制制度 的建立和 落 实情况进行检 查，对公 司 的内部风险控 制制度的 合 理性、有效 性进行分
析，提 出改 进意 见， 上报 总经理 ，通 报督 察长 。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；基金 在进行银 行 间同业市场交 易前均对 交 易对手进行 信用评估华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 32 页 共 45 页
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
A-1 279,700,369.38 660,777,701.44
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 279,700,369.38 660,777,701.44
注：数据按摊 余成本计 算 ，未包括应收 利息。列 示 对象包括短期 融资券、 一 年期以内的 资产支持
证券等 货币 基金 可投 资的 短期信 用产 品。 信用 等级 按期末 评级 结果 列示 。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
AAA 19,996,859.62 10,000,118.66
AAA 以下 259,703,509.76 650,777,582.78
未评级 0.00 0.00
合计 279,700,369.38 660,777,701.44
注：数据按摊 余成本计 算 ，未包括应收 利息。列 示 对象包括期末 本基金所 投 资的所有信 用产品，
具体包括短期 融资券、 企 业债、资产支 持证券、 商 业银行债、非 银行金融 债 等货币基金 可投资的
信用产 品。 短期 信用 产品 的长期 信用 评级 指主 体评 级， 长 期信 用产 品的 长期 信用评 级指 债券 评级 。
信用等 级按 期末 评级 结果 列示。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过 180 天 。本 基金能
够通过出售所 持有的银 行 间同业市场交 易债券应 对 流动性需求， 还可通过 卖 出回购金融 资产方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，正回购 余额在每 个 交易日均不超 过基金资 产 净值的 20% 。本基 金
所持有 的其 他金 融负 债的 合约约 定到 期日 均为 一年 以内且 不计 息， 可赎 回基 金 份额净 值( 所有 者权
益)无 固定 到期 日且 不计 息 ，因此 账面 余额 即为 未折 现的合 约到 期现 金流 量。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 33 页 共 45 页
而发生 波动 的风 险， 包括 市场价 格风 险、 利率 风险 和外汇 风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金主要 投
资于银行间同 业市场交 易 的固定收益品 种，以摊 余 成本计价，并 通过“影 子 定价”机制 以确保按
摊余成本计算 的基金资 产 净值近似反映 基金资产 的 公允价值，因 此本基金 的 运作存在相 应的利率
风险。 本基 金管 理人 每日 对本基 金面 临的 利率 敏感 度缺口 进行 监控 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 72,414,396.47 230,000,000.00 50,000,000.00 - - - 352,414,396.47
交易性 金融 资
产
215,745,762.47 149,472,805.34 149,705,541.03 - - - 514,924,108.84
买入返 售金 融
资产
260,721,031.08 - - - - - 260,721,031.08
应收利 息 - - - - - 8,880,422.13 8,880,422.13
应收申 购款 - - - - - 191,021,897.87 191,021,897.87
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 548,881,190.02 379,472,805.34 199,705,541.03 - - 199,902,320.00 1,327,961,856.39
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 334,267.52 334,267.52
应付托 管费 - - - - - 101,293.16 101,293.16
应付销 售服 务
费
- - - - - 253,232.98 253,232.98
应付交 易费 用 - - - - - 22,197.03 22,197.03
应付利 润 - - - - - 982,088.50 982,088.50
其他负 债 - - - - - 403,000.00 403,000.00
负债总 计 - - - - - 2,096,079.19 2,096,079.19
利率敏 感度 缺
口
548,881,190.02 379,472,805.34 199,705,541.03 - - 197,806,240.81 1,325,865,777.20
上年度 末
2012 年 12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 53,772,082.73 200,000,000.00 150,000,000.00 - - - 403,772,082.73
交易性 金融 资 75,536,839.96 110,027,648.73 580,680,953.66 - - - 766,245,442.35 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 34 页 共 45 页
产
买入返 售金 融
资产
619,912,105.04 - - - - - 619,912,105.04
应收证 券清 算
款
- - - - - 27,777.75 27,777.75
应收利 息 - - - - - 15,655,426.74 15,655,426.74
应收申 购款 - - - - - 25,800.00 25,800.00
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 749,221,027.73 310,027,648.73 730,680,953.66 - - 15,709,004.49 1,805,638,634.61
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 525,922.18 525,922.18
应付托 管费 - - - - - 159,370.37 159,370.37
应付销 售服 务
费
- - - - - 398,425.93 398,425.93
应付交 易费 用 - - - - - 30,618.44 30,618.44
应付利 润 - - - - - 1,209,056.31 1,209,056.31
其他负 债 - - - - - 219,400.00 219,400.00
负债总 计 - - - - - 2,542,793.23 2,542,793.23
利率敏感 度缺
口
749,221,027.73 310,027,648.73 730,680,953.66 - - 13,166,211.26 1,803,095,841.38
注：本 表按 照金 融资 产或 金融负 债的 重新 定价 日或 到期日 孰早 者作 为期 限分 类标准 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 1. 除利 率外 其他 市场 变量保 持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
1. 市场利率下降 25
基点
4,576,693.75 1,717,960.12
2. 市场利率上升 25
基点
-4,511,716.77 -1,702,942.66
7.4.13.4.2 其 他价 格风险
本基金主要投 资于银行 间 同业市场交易 的固定收 益 品种，以摊余 成本计价 ， 因此无重大 其他价格
风险。
7.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
假设 1.置信 区间
（95% ） 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 35 页 共 45 页
2.观 察期 （1 年）
分析
风险价 值
（单位 ：人 民币 元）
本期末 （2013 年 12 月
31 日 ）
上年度 末（2012 年 12 月 31
日）
合计 1,417,231.27 117,299.00
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
根据 “财政部 关于执 行企业会计准 则的上市公 司和非上市企 业做好 2010 年年报工作 的通知
（财会 〔2010〕25 号） ” （以下 简称“通知 ”）要 求 ，本 基 金 对 年末 持有 的以 公 允价 值计 量的金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下：
类别 2013 年12 月 31 日公 允价值 2012 年 12 月 31 日公 允价值
第一层 次 - -
第二层 次 514,924,108.84 766,245,442.35
第三层 次 - -
合计 514,924,108.84 766,245,442.35
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 514,924,108.84 38.78
其中： 债券 514,924,108.84 38.78
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 260,721,031.08 19.63
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融 资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 352,414,396.47 26.54
4 其他各项 资产 199,902,320.00 15.05 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 36 页 共 45 页
5 合计 1,327,961,856.39 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见8.8.4 其他 各项 资产构 成。
8.2 债 券回 购融资 情况
金额 单位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.65
其中： 买断 式回 购 融资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20%的说 明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20%。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期
限
62
报告期 内投 资组 合平均 剩余 期 限最 高值 108
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 27
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过180 天。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天以 内 41.40 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
10.24 -
2 30 天( 含)—60 天 3.76 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 24.86 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
3.74 - 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 37 页 共 45 页
4 90 天( 含)—180 天 12.05 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)—397 天（ 含） 3.01 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 85.08 -
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 235,223,739.46 17.74
其中： 政策 性金 融债 235,223,739.46 17.74
4 企业债 券 - -
5 企业短期 融资 券 279,700,369.38 21.10
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 514,924,108.84 38.84
9 剩 余 存续 期超过 397 天的 浮动利 率债 券 185,349,740.45 13.98
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 090213 09 国开 13 1,200,000 121,104,717.35 9.13
2 041373001 13 黔桂 发电
CP001
500,000 50,001,843.42 3.77
3 041364015 13 博源CP001 500,000 50,000,456.80 3.77
4 090306 09 进出 06 500,000 49,873,999.01 3.76
5 120227 12 国开 27 500,000 49,605,827.83 3.74
6 041364002 13 澄星CP001 300,000 30,000,006.43 2.26
7 041356041 13 蒙高 路
CP001
300,000 29,950,555.87 2.26
8 041358046 13 江山 股份
CP001
300,000 29,818,806.22 2.25
9 071307011 13 中信 建投
CP011
200,000 19,996,859.62 1.51 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 38 页 共 45 页
10 071333001 13 华融 证券
CP001
200,000 19,996,038.36 1.51
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2471%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1887%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1291%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 账面 份额 净值 始终 保持为 人民 币 1.00 元。
本基金所持有 的债券（ 包 括票据）的估 值采用摊 余 成本法，即估 值对象以 买 入成本列示， 按
票面利 率或 商定 利率 并考 虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在其剩 余存 续期 期内 按实 际利率 法进 行摊 销，
每日计 提收 益或 损失 。
8.8.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在剩余 期限 小 于 397 天 但剩 余 存续 期超过 397 天的 浮动利 率债
券的摊 余成 本超 过日 基金 资产净 值 20 ％ 的情 况。
8.8.3
本报告 期内 ， 本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况， 在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 8,880,422.13
4 应收申 购款 191,021,897.87
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 199,902,320.00
8.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 39 页 共 45 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额 单位 ：份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
6,350 208,797.76 521,138,402.81 39.31% 804,727,374.39 60.69%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所 有从 业人 员持
有本基 金
645,404.38 0.0487%
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年6 月21 日 ） 基金 份额 总额 852,132,754.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,803,095,841.38
本报告 期基 金总 申购 份额 9,744,891,581.71
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 10,222,121,645.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,325,865,777.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托 管 部门的 重大 人事变 动
1、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 陈德 义先 生 不再 担任华华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 40 页 共 45 页
富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
2、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 陈德 义先 生 不再 担任华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 的职务 。
3、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因工 作需 要， 郭晨 先生 不 再担 任华富
竞争力 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
4、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 保本混 合型 证券
投资基金 基金 经理 。
5、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘刘 文正 先生 为华 富策略 精选 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
6、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘孔 庆卿 先生 为华 富量子 生命 力 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
7、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘王 光力 先生 为华 富成长 趋势 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
8、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 恒鑫债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理。
9、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任龚 炜先 生为 华富 恒鑫 债券 型证券
投资基 金基 金经 理。
10、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年 度会 议 审议通 过， 增聘 总经 理姚 怀然先 生为 公司
董事会 成员 。
11 、经华富 基金管 理有限 公司第三届 董事会 第十九 次会议审议 通过， 聘任陈 大毅先生为 华富
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
12、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年 第三 次 临时会 议审 议通 过， 杨新 潮先生 不再 担任
公司董 事职 务， 选举 董建 平先生 为第 四届 董事 会非 独立董 事。
13、 本基 金托 管人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知， 聘 任黄 秀莲 为中 国建 设银 行 投资 托管业
务部副 总经 理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产 、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 41 页 共 45 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内 ，本基 金未有 改聘为其审 计的会 计师事 务所情况。 本基金 本年度 需支付给审 计机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）审 计报 酬为 5 万 元人 民币 。天 健会 计师 事 务所 （特 殊普通
合伙） 从2012 年 起为 本公司 提 供审 计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当 期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
华安证券 - - 101,000,000.00 100.00% - -
注：1 ）根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金租用券 商 交易单元没 有发生变
更。
2）债 券交 易中 企业 债及 可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 42 页 共 45 页
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
无。
11.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《华富基金管理有限公司关于
提请投资者及时更新过期身份
证件的 公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 1 月 17 日
2
《 华 富货 币市 场基金 2012 年第
4 季 度报 告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 1 月 21 日
3
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 1号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 1 月 24 日
4
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加深圳众禄
基金销售有限公司为代销机构
的公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 1 月 28 日
5
《华富货币市场基金“ 春节 ”
假期前暂停申购及转入业务的
公告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 1 月 30 日
6
《华富货币市场基金“ 春节 ”
假期结束恢复申购及转入业务
的公告 》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 1 月 30 日
7
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加北京展恒
基金销售有限公司为代销机构
的公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 2 月 4 日
8
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加上海好买
基金销售有限公司为代销机构
的公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 2 月 4 日
9
《华富基金管理有限公司关于
旗下华富货币市场基金参加上
海好买基金销售有限公司开展
的基金转换费率优惠活动的公
告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 2 月 4 日
10
《华富货币市场基金招募说明
书 （更 新） （2012 年第 2号 ）》 及
摘要
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 2 月 4 日
11
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 2号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 2 月 23 日
12
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 3号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 3 月 23 日
13 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报 》 、 《上海 证 2013 年 3 月 28 日 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 43 页 共 45 页
旗下开放式基金在上海好买基
金销售有限公司开通定期定额
投资业务并参加定投优惠活动
的公告 》
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
14
《 华 富货 币市 场基金 2012 年年
度报告 》及 摘要
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 3 月 28 日
15
《华富货币市场基金“ 五一 ”
假期前暂停申购及转入业务的
公告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 4 月 19 日
16
《华富货币市场基金“ 五一 ”
假期结束恢复申购及转入业务
的公告 》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 4 月 19 日
17
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加和讯信息
科技有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 4 月 19 日
18
《 华 富货 币市 场基金 2013 年第
1 季 度报 告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 4 月 19 日
19
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 4号 ）》
在《中 国证 券报 》上公 告 2013 年 4 月 24 日
20
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 5号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 5 月 24 日
21
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加长量基金
销售投资顾问有限公司为代销
机构的 公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 5 月 29 日
22
《华富基金新增易宝支付— 易
购通网 上交 易平 台的 公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 6 月 24 日
23
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 6号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 6 月 24 日
24
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加西南证券
股份有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 6 月 25 日
25
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加国盛证券
有限责任公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 7 月 1 日
26
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加上海天天
基金销售有限公司为代销机构
的公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证券 时报 》上 公告
2013 年 7 月 3 日
27
《 华 富货 币市 场基金 2013 年第
2 季 度报 告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 7 月 19 日 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 44 页 共 45 页
28
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 7号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 7 月 24 日
29
《华富货币市场基金招募说明
书 （更 新） （2013 年第 1号 ）》 及
摘要
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 8 月 2 日
30
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加上海利得
基金销售有限公司为代销机构
的公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 8 月 17 日
31
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 8号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 8 月 23 日
32
《 华 富货 币市 场基金 2013 年半
年度报 告》 及摘 要
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 8 月 26 日
33
《华富货币市场基金“ 国庆 ”
假期前暂停申购及转入业务的
公告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 9 月 23 日
34
《华富货币市场基金“ 国庆 ”
假期结束恢复申购及转入业务
的公告 》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 9 月 23 日
35
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年 第9号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 9 月 24 日
36
《华富基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加中国
工商银行股份有限公司为代销
机构的 公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 9 月 25 日
37
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加万银财富
（北京 ） 基 金销 售有 限公 司为代
销机构 的公 告》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 9 月 25 日
38
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加徽商银行
股份有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 10 月 11 日
39
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 10号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 10 月 24 日
40
《 华 富货 币市 场基金 2013 年第
3 季 度报 告》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 10 月 24 日
41
《华富货币市场基金收益支付
公告（2013 年第 11号 ）》
在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 11 月 23 日
42
《华富基金管理有限公司关于
旗下基 金增 加诺 亚正 行（ 上海）
基金销售投资顾问有限公司为
代销机 构的 公告 》
在《中国证券报 》 、 《上海 证
券报》 、 《证 券时 报》 上公 告
2013 年 12 月 24 日
43 《华富货币市场基金收益支付 在《中 国证 券报 》上 公告 2013 年 12 月 24 日 华富货币市场基金 2013 年年度 报告
第 45 页 共 45 页
公告（2013 年第 12号 ）》
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1、 中国 证监 会批 准设 立华富 货 币市 场基 金的 文件
2、 《华 富货 币市 场基 金基 金合同 》
3、 《华 富货 币市 场基 金托 管协议 》
4、 《华 富货 币市 场基 金招 募说明 书》
5、报 告期 内华 富货 币市 场 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告
13.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
13.3 查阅 方式
投资者可于本 基金管理 人 办公时间预约 查阅，相 关 公开披露信息 也可以登 录 基金管理人网 站
查阅。
