华富货币市 场基金2013 年年度报 告摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2013 年1 月1 日 起至 2013 年12 月 31 日止 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华富货 币市 场基 金
基金简 称 华富货 币
基金主 代码 410002
交易代 码 410002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 21 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,325,865,777.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 力求在 保持 基金 资产 本金 稳妥和 良好 流动 性的 前提 下，
获得超 过基 金业 绩比 较基 准的稳 定收 益
投资策 略 本基金 根据 宏观 经济 运行 状况， 货币 政策 和财 政政 策 执
行状况 以及 短期 利率 的变 动和货 币市 场格 局的 变化 ， 积
极主动 地在 现金 、 存 款、 债 券资产 和回 购资 产等 之间 进
行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制 组
合资产 的比 例和 平均 剩 余期 限 ， 防 范风 险， 保证 资产的
流动性 和稳 定收 益水 平
业绩比 较基 准 人民币 税后 一年 期银 行定 期储蓄 存款 利率
风险收 益特 征 本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种， 其预 期风 险和 预期
收益率 都低 于股 票型 、债 券型和 混合 型基 金
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.hffund.com
基金年 度报 告报 告备 置地 点 基金管理人及基金托管人的办公
场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 71,205,433.56 74,931,452.63 39,131,051.48
本期利 润 71,205,433.56 74,931,452.63 39,131,051.48
本期净 值收 益率 4.0679% 4.2969% 4.0049%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 - - -
期末基 金资 产净 值 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38 1,090,979,714.98
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 由于 货币 市场 基金 采用 摊余成 本法 核算 ， 因此 ， 公允价 值变 动收 益为 零 ， 本期已 实现 收益 和本
期利润 的金 额相 等。
3） 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4)本基 金收 益分 配按 月结 转份额 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 月 1.2022% 0.0052% 0.7562% 0.0000% 0.4460% 0.0052%
过去六 月 2.1860% 0.0045% 1.5123% 0.0000% 0.6737% 0.0045%
过去一 年 4.0679% 0.0045% 3.0000% 0.0000% 1.0679% 0.0045%
过去三 年 12.8858% 0.0054% 9.5253% 0.0007% 3.3605% 0.0047%
过去五 年 17.2836% 0.0061% 14.0795% 0.0013% 3.2041% 0.0048% 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
27.0358% 0.0068% 21.6632% 0.0017% 5.3726% 0.0051%
注：本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为2006 年6 月21 日至9 月21 日 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约
定。本 报告 期内 ，本 基金 严格执 行了 基金 合同 的相 关规定 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
已按再投 资形 式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2013年度 60,600,889.32 10,831,512.05 -226,967.81 71,205,433.56
2012年度 67,577,283.22 7,063,302.28 290,867.13 74,931,452.63
2011年度 31,501,893.56 6,930,070.77 699,087.15 39,131,051.48
合计 159,680,066.10 24,824,885.10 762,986.47 185,267,937.67
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公 司 、安 徽省 信用 担保 集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。 截止2013 年 12 月 31 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、 华富 保本 混合 型证 券投资 基金 、华 富恒 鑫债 券型证 券投 资基 金十 二只 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡伟
华富货币市场
基金基 金经 理、
华富收益增强
债券型基金基
金经理 、 华 富保
本混合型基金
基金经 理、 华富
恒鑫债券型基
金基金 经理 、 公
司投资决策委
员会成 员、 固定
收益部 总监
2009 年 10 月
19 日
- 九年
中南财经政 法大学经济学
学士、本科 学历，曾任珠
海市商业银 行资金营运部
交易员，从 事债券研究及
债券交 易工 作， 2006 年 11
月加入华富 基金管理有限
公司，曾任 债券交易员、
华富货币市 场基金基金经
理助理、固 定收益部副总
监。
注：任职日期 指公司作 出 决定之日，证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管 理公 司公 平交 易制 度 指导 意见 》 ， 公司 制定了 《华 富基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体
控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合
经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资
组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集
中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如1 日 内、3 日内 、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年 中国 经济 经历 了流动 性 拐点 ，伴 随美 联储 缩减 QE 和逆 回购 的启 动， 外部资 金趋 势收
紧导致海外局 势日益动 荡 ，从而制约国 内货币政 策 ，冲击国内流 动性。另 一 方面，经济 基本面因
素日趋 恶化 ，2013 年 经济 增长继 续中 枢下 行， 名义 GDP 增速 不足 10% ，为 近五年 来 新低 ，而 CPI
则受制 于经 济降 温和 猪价 低迷未 现大 幅上 涨。 然而 ， 受楼 市火 热和 土地 市场 升温带 动，2013 年地
方土地 财政 收入 创新 高， 一方面 缓解 了地 方债 务压 力，另 一方 面也 给予 了影 子银行 顺 应 107 号文
加快转 变的 契机 。我 们认 为，流 动性 、基 本面 和债 务，三 大因 素仍 将影 响2014 年 。
2013 年 债券 市场 先扬 后抑。 债 市在 6 月“ 钱荒 ”、 信用评 级下 调、 地方 债务 审计等 不利 影响
下，债券收益 率出现大 幅 上行，调整幅 度超市场 预 期。市场资金 面在下半 年 始终处于偏 紧的环境
中 。 货 币基 金受 益于 短融、 协议 存款、 逆回 购等 投资 标 的收 益率 的上 升， 整体 投 资收 益维 持高 位，
货币基 金资 产管 理规 模也 迎来较 大发 展。
2013 年本 基金 根据 对短 期 市场利 率走 势的 判断 以及 货币基 金季 度末 申购 赎回 规律， 加强 流动
性管理，保持 了较低的 组 合久期，较好 的规避了 流 动性冲击。并 通过不断 优 化组合各类 资产配置
结构， 实现 了较 为稳 定的 投资收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2006 年 6 月 21 日正式 成立 。2013 年全年基 金 净值 收益 率为 4.0679%,， 期间 业绩
比 较 基准 收益率 3.0000% ，期间 年化 收益 率3.9938% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
从2014 年一 季度 的形 势来看 ， 我 们预 计今 年GDP 将前 低 后高。 全年 增长 7-7.5%；CPI 上半 年
不高下 半年 不低 ，全 年增 长 3% 左 右， 经济 基本 面对债 市 偏正 面。 房地 产市场 2014 年预 计将 步入
下行周期，信 托风险加 快 暴露，银行将 被动收紧 银 根对冲风险， 从而倒逼 影 子银行加快 转表。美
联 储 维持 基准 利率 上升， 日 元 贬值， 欧元 区负 利率， 一并 决定了 2014 年 外围 局势更 加混 乱， 新兴
市场遭 遇流 动性 负反 馈 ， 中国央 行被 迫出 手干 预或 是常态 。 由于2014 年 的政策 基 调仍 是改 革， 所
以下半年除非 经济超预 期 下滑，或者债 务危机爆 发 ，否则中央不 会出台刺 激 政策，而地 方债务自
主化或 成为 财政 分权 的契 机。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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上述因素决定 今年债市 的 趋势。新年开 局，对经 济 的悲观预期， 对流动性 改 善的预期，以 及
对银行缩减非 标的预期 ， 导致债券收益 率出现快 速 下行，短端利 率大幅下 降 带动前期过 度扁平化
的曲线自我修 复，利率 品 和中长端信用 债反弹， 机 构配置盘涌现 令债市出 现 罕见的火热 行情。我
们 认为 2014 年债 市的 结构机 会 将始 终存 在， 利率 债、 短 融、3-5 年高 评级 信用债 以 及超 跌的 产业
债的配 置价 值较 高。 我们 将在增 强货 币基 金组 合流 动性的 同时 ，提 升短 融的 配置比 例。
本基金将坚持 把流动性 管 理和风险控制 放在首位 ， 密切关注货币 政策、财 政 政策的变化， 及
时调整组合期 限和投资 品 种，严格控制 流动性风 险 、信用风险和 利率风险 ， 力争为基金 持有人获
取合理 的投 资收 益。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金
估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富
的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 以份 额面 值1.00 元 固定份 额净 值交 易方 式， 每 日计算 当日 收益 并按 基金 份额面 值1.00
元分配 后转 入持 有人 权益 ， 每月集 中宣 告收 益分 配并 将当月 收益 结转 到基 金份 额持有 人基 金账 户。
本基金 在本 年度 应分 配收 益 71,205,433.56 元， 已全 部 分配 ，符 合法 律法 规和 《 基金 合同 》的相
关规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为71,205,433.56 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2014〕6-39 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富货 币市 场基 金全 体持 有人
引言段 我们审 计了 后附 的华 富货 币市场 基金财 务报 表， 包括 2013 年12
月31 日的 资产 负债 表，2013 年度 的利 润表 、 所有 者权 益 （基 金
净值） 变动 表以 及财 务报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 按照企 业会 计准则 和中 国 证券业 协会 发布的 《证 券 投资基 金会
计核算 业务 指引》 的规 定 编制财 务报 表是华 富货 币 市场基 金管
理人华 富基 金管 理有 限公 司的责 任 。 这 种责 任包 括： （1 ） 设计、
实施和 维护 与财务 报表 编 制相关 的内 部控制 ，以 使 财务报 表不
存在由 于舞 弊或 错误 而导 致的重 大错 报； （2 ） 选择 和运用 恰当
的会计 政策 ； （3 ）作 出合 理的会 计估 计。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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注册会 计师 的责 任段 我们的 责任 是在实 施审 计 工作的 基础 上对财 务报 表 发表审 计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注 册会 计师审 计准 则 要求我 们遵 守职业 道德 规 范，计 划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工 作涉 及实施 审计 程 序，以 获取 有关财 务报 表 金额和 披露
的审计 证据 。选择 的审 计 程序取 决于 注册会 计师 的 判断， 包括
对由于 舞弊 或错误 导致 的 财务报 表重 大错报 风险 的 评估。 在进
行风险 评估 时，我 们考 虑 与财务 报表 编制相 关的 内 部控制 ，以
设计恰 当的 审计程 序， 但 目的并 非对 内部控 制的 有 效性发 表意
见。审 计工 作还包 括评 价 管理层 选用 会计政 策的 恰 当性和 做出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们获 取的 审 计证据 是充 分、适 当的 ， 为发表 审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 华富货 币市 场 基金财 务报 表已经 按照 企 业会计 准则
和中国 证券 业协会 发布 的 《证券 投资 基金会 计核 算 业务指 引》
的规定编制，在所有重大方面公允反映了华富货币市场基金
2013 年12 月31 日的 财务状 况 以及2013 年度 的经 营 成果和 基金
净值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号新 湖商 务 大厦 9 楼
审计报 告日 期 2014 年 3 月 25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 352,414,396.47 403,772,082.73
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 514,924,108.84 766,245,442.35
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 514,924,108.84 766,245,442.35 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
第 13 页 共 28 页
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 260,721,031.08 619,912,105.04
应收证 券清 算款 - 27,777.75
应收利 息 8,880,422.13 15,655,426.74
应收股 利 - -
应收申 购款 191,021,897.87 25,800.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,327,961,856.39 1,805,638,634.61
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 334,267.52 525,922.18
应付托 管费 101,293.16 159,370.37
应付销 售服 务费 253,232.98 398,425.93
应付交 易费 用 22,197.03 30,618.44
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 982,088.50 1,209,056.31
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 403,000.00 219,400.00
负债合 计 2,096,079.19 2,542,793.23
所有者权益：
实收基 金 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38
负债和 所有 者权 益总 计 1,327,961,856.39 1,805,638,634.61
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日,基 金份 额净值 1.0000 元 ，基 金份 额总额 1,325,865,777.20
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华富 货币 市场 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
第 14 页 共 28 页
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012
年 12 月31 日
一、收入 84,504,677.65 87,683,378.71
1.利息 收入 78,503,770.92 76,820,328.40
其中： 存款 利息 收入 26,167,762.61 29,589,329.49
债券利 息收 入 29,948,885.36 33,085,340.61
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 22,387,122.95 14,145,658.30
其他利 息收 入 - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列） 6,000,439.53 10,858,587.79
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 6,000,439.53 10,858,587.79
资产 支持 证券 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ” 号填
列）
- -
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号填列 ） 467.20 4,462.52
减：二、费用 13,299,244.09 12,751,926.08
1．管 理人 报酬 6,125,953.48 6,024,102.39
2．托 管费 1,856,349.48 1,825,485.64
3．销 售服 务费 4,640,873.86 4,563,714.02
4． 交易 费用 - 150.00
5． 利息 支出 393,039.32 36,936.32
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 393,039.32 36,936.32
6． 其他 费用 283,027.95 301,537.71
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “-” 号填列） 71,205,433.56 74,931,452.63
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 71,205,433.56 74,931,452.63
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华 富货 币市 场基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月31 日 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
第 15 页 共 28 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初 所有 者权 益（基
金净值 ）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （本期 净
利润）
- 71,205,433.56 71,205,433.56
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-477,230,064.18 - -477,230,064.18
其中：1.基金 申购 款 9,744,891,581.71 - 9,744,891,581.71
2.基 金赎 回款 -10,222,121,645.89 - -10,222,121,645.89
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号 填列 ）
- -71,205,433.56 -71,205,433.56
五 、期末 所有 者权 益（基
金净值 ）
1,325,865,777.20 - 1,325,865,777.20
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初 所有 者权 益（基
金净值 ）
1,090,979,714.98 - 1,090,979,714.98
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （本期 净
利润）
- 74,931,452.63 74,931,452.63
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
712,116,126.40 - 712,116,126.40
其中：1.基金 申购 款 7,590,322,373.93 - 7,590,322,373.93
2.基 金赎 回款 -6,878,206,247.53 - -6,878,206,247.53
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号 填列 ）
- -74,931,452.63 -74,931,452.63
五 、期末 所有 者权 益（基
金净值 ）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
第 16 页 共 28 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 姚怀然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表附注
7.4.1 基金 基本 情况
华富货币市场 基金由华 富 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》 、 《证 券
投资基金运作 管理办法 》 及相关规定和 《华富货 币 市场基金基金 合同》发 起 ，经中国证 券监督管
理委员 会证 监基 金字 【2006 】87 号文 核准 募集 设立 。 本基金 自2006 年 5 月 29 日起公 开向 社会 发
行 ，至 2006 年 6 月 16 日 募集结 束。 经安 永大 华会 计师事 务所有 限责 任公 司验 资 并出 具安 永大华
业字（2006 ）第 549 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额
851,982,753.02 元； 募集资 金 的银 行存 款利息 150,001.00 元， 折成 基金 份额， 归 投资 人所 有；
设立募 集期 共募 集 852,132,754.02 份基 金单 位。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 基金
管理人为华富 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ；有关基金 设立文件
已按规 定向 中国 证券 监督 管理委 员会 备案 ；基 金合 同于 2006 年 6 月 21 日 生效 ， 该日 的基 金份额
为852,132,754.02 份基 金 单位。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富货 币市 场基金 基金 合同 》 及
中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 基金 2013 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 报 告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投 资基金税 收政策问题的通 知 》 、财税[2007]84 号《 关于
调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项如 下：
7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征 收营 业税 。
7.4.6.2 基金 买卖 债券 的差 价 收入 ，从 2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营 业税。
7.4.6.3 对基 金买 卖债 券的 差 价收 入， 从 2004 年1 月 1 日 起， 继续 免征 收企 业所得 税； 对基
金取得的企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业在 向基金支 付 上述收入时 代扣代缴
20%的个 人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 债券 回购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
回购成交 金额
占当期 债券 回购
成交总额 的比 例
华安证券股份
101,000,000.00 100.00% 320,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.2 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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当期佣 金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的比
例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
6,125,953.48 6,024,102.39
其中：支付销售机构的
客户维 护费
566,644.20 370,256.01
注：支付基金 管理人华 富 基金管理有限 公司的基 金 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 0.33%的年
费 率 计提， 逐日 累计 至每月 月 底， 按 月支 付。 其 计算 公 式为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资
产净值 ×0.33% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,856,349.48 1,825,485.64
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.1% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ， 按月 支 付。 其计 算公 式为 ： 日基 金托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.1% / 当
年天数 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
第 19 页 共 28 页
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管 理有 限公 司（ 管理人 ） 2,162,270.68
中国建 设银 行（ 托管 人） 910,528.58
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 32,296.58
合计 3,105,095.84
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华富基 金管理 有限 公司 （管 理 人） 2,642,160.19
中国建 设银 行（ 托管 人） 864,514.74
华安证 券股 份有 限公 司 （ 管理人 股东 ） 12,818.15
合计 3,519,493.08
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的 0.25%计 提，逐日累计 至每月
月底，按月支 付给华富 基 金管理有限公 司，再由 华 富基金管理有 限公司计 算 并支付给各 基金销售
机构。 其计 算公 式为 ： 日 基金销 售服 务费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 239,597,000.00 158,472.13
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 177,900,000.00 23,658.80
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份额 的
比例
华安证券股份有限
公司
65,051,061.23 4.91% 111,806,009.40 6.20%
上海华富利得资产
管理有限公司
8,125,435.47 0.61% - -
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定， 符合 公允性 要求 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
中国建设银行 22,414,396.47 106,381.20 3,772,082.73 101,334.62
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 和上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 的流通 受限 证券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
根据“财政部 关于执行企 业会计准则的 上市公司和 非上市企业做 好 2010 年 年报工作的通 知
（财会 〔2010〕25 号） ” （以下 简称 “通知 ” ） 要求 ， 本基 金对 年末 持有 的以 公 允价 值计 量的金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下： 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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类别 2013 年12 月 31 日公 允价值 2012 年 12 月 31 日公 允价值
第一层 次 - -
第二层 次 514,924,108.84 766,245,442.35
第三层 次 - -
合计 514,924,108.84 766,245,442.35
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位:人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收益 投资 514,924,108.84 38.78
其中： 债券 514,924,108.84 38.78
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 260,721,031.08 19.63
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融 资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 352,414,396.47 26.54
4 其他各项 资产 199,902,320.00 15.05
5 合计 1,327,961,856.39 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见8.8.4 其他 各项 资产构成 。
8.2 债券回购融资情况
金额 单位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.65
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净值的 20% 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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8.3 基金投资组合平均剩 余期限
8.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 62
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 108
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 27
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过180 天。
8.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天以 内 41.40 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
10.24 -
2 30 天( 含)—60 天 3.76 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 24.86 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
3.74 -
4 90 天( 含)—180 天 12.05 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)—397 天（ 含） 3.01 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 85.08 -
8.4 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额 单位 ：人 民币元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 235,223,739.46 17.74 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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其中： 政策 性金 融债 235,223,739.46 17.74
4 企业债 券 - -
5 企业短期 融资 券 279,700,369.38 21.10
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 514,924,108.84 38.84
9 剩 余 存续 期超过 397 天的 浮动利 率债 券 185,349,740.45 13.98
8.5 期末按摊余成本占基 金资产净值比例大 小排名的前十名债 券投资明
细
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 090213 09 国开 13 1,200,000 121,104,717.35 9.13
2 041373001 13 黔桂 发电
CP001
500,000 50,001,843.42 3.77
3 041364015 13 博源CP001 500,000 50,000,456.80 3.77
4 090306 09 进出 06 500,000 49,873,999.01 3.76
5 120227 12 国开 27 500,000 49,605,827.83 3.74
6 041364002 13 澄星CP001 300,000 30,000,006.43 2.26
7 041356041 13 蒙高 路
CP001
300,000 29,950,555.87 2.26
8 041358046 13 江山 股份
CP001
300,000 29,818,806.22 2.25
9 071307011 13 中信 建投
CP011
200,000 19,996,859.62 1.51
10 071333001 13 华融 证券
CP001
200,000 19,996,038.36 1.51
8.6 “影子定价”与“摊 余成本法”确定的 基金资产净值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2471%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1887%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1291%
华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 本基 金采 用固 定份 额净值 ，基 金账 面份 额净 值始终 保持 为人 民 币1.00 元。
本基金所持有 的债券（ 包 括票据）的估 值采用摊 余 成本法，即估 值对象以 买 入成本列示， 按
票面利 率或 商定 利率 并考 虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在其剩 余存 续期 期内 按实 际利率 法进 行摊 销，
每日计 提收 益或 损失 。
8.8.2 本报 告期 内， 本基 金不存 在剩 余期 限小 于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397 天 的浮 动利 率债 券
的摊余 成本 超过 日基 金资 产净 值20 ％ 的情 况。
8.8.3 本报告期 内，本基金投 资的前十 名证券的 发行主 体不存在 被监管部 门立案 调查的情 况，在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 8,880,422.13
4 应收申 购款 191,021,897.87
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 199,902,320.00
8.8.5 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额 单位 ：份
持有人
户数
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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(户)
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
6,350 208,797.76 521,138,402.81 39.31% 804,727,374.39 60.69%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有 本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所 有从 业人 员持
有本基 金
645,404.38 0.0487%
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年6 月21 日） 基 金份 额总
额
852,132,754.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,803,095,841.38
本报告 期基 金总 申购 份额 9,744,891,581.71
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 10,222,121,645.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,325,865,777.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 陈德 义先 生 不再 担任华
富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
2、 经 华富 基金 管理有 限公 司总经 理办 公会 议 审议 通过 ， 因个 人原 因， 陈德 义先 生 不再 担任华华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 的职务 。
3、 经华 富基 金管 理 有限 公司 总 经理 办公 会议 审议 通过 ， 因工 作需 要， 郭晨 先生 不 再担 任华富
竞争力 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
4、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 保本混 合型 证券
投资基金 基金 经理 。
5、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘刘 文正 先生 为华 富策略 精选 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
6、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘孔 庆卿 先生 为华富 量 子生 命力股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
7、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 增 聘王 光力 先生 为华 富成长 趋势 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
8、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任胡 伟先 生为 华富 恒鑫债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理。
9、 经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会 议审 议通 过， 聘 任龚 炜先 生为 华富 恒鑫债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理。
10、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年 度会 议 审议通 过， 增聘 总经 理姚 怀然先 生为 公司
董事会 成员 。
11、经华富 基金管 理有限 公司第三届 董事会 第十九 次会议审议 通过， 聘任陈 大毅先生为 华富
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
12、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年 第三 次 临时会 议审 议通 过， 杨新 潮先生 不再 担任
公司董 事职 务， 选举 董建 平先生 为第 四届 董事 会非 独立董 事。
13、 本基 金托 管人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知， 聘 任黄 秀莲 为中 国建 设银 行 投资 托管业
务部副 总经 理。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。 华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金进行审 计的会 计师事务所情况
本报告期内 ，本基 金未有 改聘为其审 计的会 计师事 务所情况。 本基金 本年度 需支付给审 计机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）审 计报 酬为 5 万 元人 民币 。天 健会 计师 事 务所 （特 殊普通
合伙） 从2012 年 起为 本公司 提 供审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当 期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
华安证券 - - 101,000,000.00 100.00% - -
注：1 ）根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯华富货币市场基金 2013 年年度 报告摘要
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服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金租用券 商 交易单元没 有发生变
更。
2）债 券交 易中 企业 债及 可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
11.8 偏 离度绝对值超 过 0.5% 的情况
无。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
