华富竞争力 优选混合型 证券投资基 金2013
年年度报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2013 年01 月01 日起 至 2013 年 12 月 31 日 止。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华富竞 争力 优选 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 华富竞 争力 优选 混合
基金主 代码 410001
交易代 码 410001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月 2 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,600,814,662.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 采取 适度 主动 资产 配置和 积极 主动 精选 证券 的
投资策 略， 对基 金投 资风 险的控 制遵 循“ 事前 防范 、
事中控制 、 事后 评估 ” 的风险 控 制程 序 ， 运 用华富 PMC
选股系 统， 力求 实现 基金 资产的 中长 期稳 定增 值
投资策 略 在资产 配置 方面 ，采 用自 上而下 的方 法， 确定 各类 资
产的权 重； 在行 业及 股票 选择方 面， 利用 自身 开发 的
“ 华富 PMC 选股 系统 ”进行 行 业及 股票 综合 筛选 ；在
债券选 择方 面， 通过 研究 宏观经 济、 国家 政策 及收 益
率曲线 ，积 极调 整债 券组 合的久 期结 构。
业绩比 较基 准 60%× 中信 标普 300 指 数＋35%×中信 标普 全债 指数＋
5% × 同业 存款 利率
风险收 益特 征 本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金， 其风 险收 益特 征
从长期 平均 来看 ，介 于单 纯的股 票型 组 合与 单纯 的债
券型组 合之 间。 基金 管理 人通过 适度 主动 的资 产配 置
与积极 主动 的精 选证 券， 实现风 险限 度内 的合 理回 报。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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客户服 务电 话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.hffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 67,808,662.13 -213,888,433.08 -327,256,124.89
本期利 润 301,258,135.59 -62,305,675.79 -509,195,125.56
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1796 -0.0361 -0.2822
本期基 金份 额净 值增 长率 38.87% -7.19% -36.39%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1603 -0.2017 -0.0784
期末基 金资 产净 值 1,024,890,874.70 776,519,234.01 874,782,873.63
期末基 金份 额净 值 0.6402 0.4610 0.4967
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均 指报 告期 最 后一 日，即 12 月 31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.46% 1.63% -2.25% 0.69% -3.21% 0.94% 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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过去六 个月 13.17% 1.63% 4.19% 0.77% 8.98% 0.86%
过去一 年 38.87% 1.62% -2.17% 0.83% 41.04% 0.79%
过去三 年 -18.02% 1.41% -11.36% 0.79% -6.66% 0.62%
过去五 年 14.20% 1.44% 26.84% 0.92% -12.64% 0.52%
自基金 合同
生效起 至今
119.85% 1.65% 104.46% 1.10% 15.39% 0.55%
注 ： 业绩 比较 基准 收益 率＝60%×中信 标普 300 指数＋35%×中信 标普 全债 指数＋5% ×同业 存款 利
率，业 绩比 较基 准在 每个 交易日 实现 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富竞争力 优 选混合型证券 投资基金 基 金合同》的规 定，本基 金 的资产配置 范围为：
股票 30% ～90% 、债 券 5% ～65%、现 金不 低于 基金 资产净 值 的 5％。 本基 金建 仓期 为 2005 年 3 月 2
日至 9 月 2 日， 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。本 报告 期内 ，本基 金严 格执 行 了
《华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 的相关 规定 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份基 金份 额
分红数
现金形式 发
放总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2013年度 - - - -
2012年度 - - - -
2011年度 - - - -
合计 - - - -
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立， 注册 资本1.2 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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公司 、 安 徽省 信用 担保 集 团有限 公司 和合 肥兴 泰控 股集团 有限 公司 。 截止2013 年 12 月 31 日 ，本
基金管理人管 理了华富 竞 争力优选混合 型证券投 资 基金、华富货 币市场基 金 、华富成长 趋势股票
型证券投资基 金、华富 收 益增强债券型 证券投资 基 金、华富策略 精选灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 华富 强化回
报债券型证券 投资基金 、 华富量子生命 力股票型 证 券投资基金、 华富中小 板 指数增强型 证券投资
基金、 华富 保本 混合 型证 券投资 基金 、华 富恒 鑫债 券型证 券投 资基 金十 二只 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭晨
华 富价值增长
混合型基金基
金经理 、 华 富策
略精选混合型
基金基 金经 理
2012 年7 月4
日
2013 年 8
月 19 日
六年
四川大学技术经济及管理专业硕
士、研究生学历，历任平安资产
管理有限责任公司投资绩效分析
师、东吴基金管理有限公司金融
工程研 究员 ， 2009 年11 月 进入华
富基金管理有限公司，曾任华富
中证100 指数 基金 基金 经理 助 理，
2011 年12 月9 日至2012 年12 月
19 日担 任华 富中 小板 指数增 强 型
基金基 金经 理，2010 年 12 月 27
日至2012 年12 月19 日担任 华 富
中证100 指数 基金 基金 经理 ， 2012
年 7 月 4 日至 2013 年 8 月 19 日
担任富竞争力优选混合型基金基
金经理 。
龚炜
华富竞争力优
选混合型基金
基金经 理、 华富
成长趋势股票
型基金基金经
理、 华 富恒 鑫债
券型基金基金
经理、 公司 投资
决策委员会成
员、 公 司投 研总
监兼基金投资
部总监
2012 年12 月
21 日
- 九年
安徽财经大学金融学硕士，研究
生学历。历任湘财证券有限责任
公司研究发展部行业研究员、中
国证监会安徽监管局机构处科
员、天治基金管理有限公司研究
发展部行业研究员、投资管理部
基金经理助理、天治创新先锋股
票型基金和天治成长精选股票型
基金的基金经理、权益投资部总
监，2012 年 9 月 加入 华富基金管
理有限公司，曾任研究发展部金
融工程 研究 员、 公司 投研 副总监 。
刘文
正
华富竞争力优
选混合型基金
基金经 理助 理、
研究发展部总
2013 年3 月1
日
2013 年 6
月 6 日
九年
工商管理硕士，研究生学历。历
任天治基金管理有限公司系统管
理员、 行业 研究 员， 2010 年 9 月
加入华富基金管理有限公司，曾华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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监助理 任行业 研究 员。
注：郭晨的任 职日期指 公 司作出决定之 日，离任 日 期指中国证券 业协会作 出 注销决定之 日；龚炜
的任职日期指 公司作出 决 定之日；刘文 正的任职 日 期、离任日期 指公司作 出 决定之日。 证券从业
年 限 的计 算标 准上， 证券从 业 的含义 遵从 行业 协会 《证 券业 从业 人员 资格 管 理办法 》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根 据 中国 证监 会 《证 券投资 基 金管 理公 司公 平交 易制 度 指导 意见 》 ， 公司 制定了 《华 富基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度
所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体
控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合
经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资
组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如1 日 内、3 日内 、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年 上证 综指 下跌 6.75% 、 深圳 成指 下跌 10.91%、 中 小 板综 指上涨 26.34% 、 创业板 指上 涨
82.73% ， 全 年市 场结 构型特 征 明显、 分化 加剧 。 中国 经 济的 扩张 主要 源自 房地 产 和基 础设 施建 设，
负债继续膨胀 ，实际利 率 上升，但生产 者价格指 数 下跌，实体经 济面临严 峻 挑战。伴随 实体经济
的变化和各种 改革政策 的 出台投资者心 理经历复 杂 的变动，A 股 经历了大 幅 震荡的一年 。由于预
期差的持续出 现，实体 经 济现状、流动 性、改革 政 策力度和股东 套现等多 重 因素的交织 ，投资的
操作难度加大 。整体而 言 ，基本面优秀 的成长类 企 业持续得到市 场资金的 青 睐，全年涨 幅最大的
板块是 传媒 行业 ，其 中信 一级行 业传 媒板 块指 数涨 幅达102.56%。
在本年初投资 者心理经 历 了从预期经济 见底到预 期 落空，并逐步 对经济下 行 形成了较为一 致
的预期。本基 金判断市 场 虽难有系统性 机会，但 有 结构性机会， 因此积极 进 行了个股和 板块的精
选。报告期内 ，本基金 保 持较高的仓位 水平，并 且 坚持认为经济 结构转型 仍 应该是主线 ，一些符
合产业政策导 向、成长 性 符合或者高于 预期的中 小 市值股票将会 持续强于 指 数的判断。 具体操作华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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上继续采取了 淡化行业 配 置，主动寻找 并长期持 有 在中国后工业 化转型时 代 真正能够由 小变大、
由弱变强的行 业和个股 的 策略。由于在 配置结构 上 契合了市场的 风格与趋 势 ，因此净值 增长比较
理想。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末本 基金 份额 净值为 0.6402 元 ，累 计份额 净 值为 1.9132 元； 本报告 期 份额 净值
增长率 为38.87%，同 期业绩 比 较基 准收 益率 为-2.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2013 年中 国宏 观经 济指标 显示2013 年GDP 增 长为7.7% ， 一至 四季 度分 别同 比增长7.7%、 7.5%、
7.8% 和 7.7%，物 价 在 2.6% 的水平 ， 达到 全年 总体 经 济调控 目标 。 实体 经济 的 “滞” 与金 融资 产部
门的“涨”同 时存在， 成 本上升与盈利 能力下降 使 得实业趋于虚 弱，企业 与 地方政府的 债务风险
也 在 持续 累积 。展望 2014 年的中 国经 济， 经济 增长 面临着 结构 减速 的压 力， 消费难 有大 的起 色，
不过网 购、 信息 类消 费的 快速发 展值 得关 注。 中央 经济工 作会 议落 幕后 ，2014 年工 作的 基调 定位
为稳中求进、 改革创新 。 从会议内容看 ，将继续 实 施积极的财政 政策和稳 健 的货币政策 ，财政政
策注重财政支 出结构的 优 化，货币政策 方面利率 市 场化和人民币 汇率形成 机 制改革有望 加速。总
体 而言 2014 年发 展中 的积极 因 素， 如新 一轮 改革 的启 动 与政 策落 实、 上海 自贸 区 推进 、 国 资改 革、
金融深化、土地改革等 ， 都是需要关注的焦点。 从 当前的观察看海外趋 势， 一方面，从年中 QE
退出预期上升 期美国经 济 数据看，伴随 长短国债 利 率的上扬，新 房开工与 房 地产链条的 零售出现
明 显 调整， 证明 QE 退出 本 身对美 国经 济也 存在 艰巨 的考验 。 另一 方面 ， 从 近 期鸽派 代表 耶伦 上任
美联储 主席 来看 ， 美国 高 层也认 识到 货币 政策 延续 的重要性。 从这 两方 面看， 预计 后续 QE 会 在保
证经济 修复 的前 提下 温和 退出。
未来本基金将主要关注“一条主线+ 两个飞翼 ” 上的投资机会—— 即 “ 新兴产业经济转
型” +“ 改革+安全 ” 。如 果说以 固定 资产 投资 加上 入 WTO 后外 贸快 速增 长实 现了中 国经 济“ 原始
积累” 是 过去 10 年中 国资本 市 场演 绎的 主线 ，那 么经 济 转型 就是 未来 10 年的主 线 。另 外， “ 十
八大”关于安 全和改革 的 顶层设计也将 为未来制 度 红利的持续释 放奠定了 坚 实的基础， 这些都是
中国经济更稳 健、更健 康 的发展所必需 的新动力 来 源。具体展开 ，本基金 成 长类行业将 重点选择
传媒、环保、 新能源、 计 算机等进行配 置；主题 类 机会上重点关 注诸如土 地 改革、国企 改革、国
防军工等进行 配置。同 时 ，我们将重视 对个股投 资 价值的筛选， 精选合适 的 投资时机， 获取绝对
收益。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金
估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富
的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 证券投资 基 金运作管理办 法》和《 华 富竞争力优选 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规定，本期利 润为 301,258,135.59，期 末可供分配利润为-256,547,602.63。本报 告
期内未 进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2014〕6-41 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富竞 争力 优选 混合 型证 券投资 基金 全体 持有 人
引言段 我们审计 了后附 的华 富竞 争力优选 混合型 证券 投资 基金（以 下
简称“ 华富 竞争 力基 金” ） 财务报 表， 包 括 2013 年 12 月 31 日
的资产 负债 表，2013 年 度 的利润 表、 所有 者权 益（ 基金净 值）
变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 按照企业 会计准 则和 中国 证券监督 管理委 员会 发布 的有关规 定
及允许的 基金行 业实 务操 作编制财 务报表 是华 富竞 争力基金 的
基金管理 人华富 基金 管理 有限公司 管理层 的责 任。 这种责任 包
括 ：（ 1 ） 设计 、实施 和维 护与财 务报表 编制 相关的 内部控 制，
以使财 务报表 不存 在由于 舞弊或 错误而 导致 的重大 错报； （2）
选择和 运用 恰当 的会 计政 策； （3 ）作 出合 理的 会计 估计。
注册会 计师 的责 任段 我们的责 任是在 实施 审计 工作的基 础上对 财务 报表 发表审计 意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册 会计师 审计 准则 要求我们 遵守职 业道 德规 范，计划 和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作 涉及实 施审 计程 序，以获 取有关 财务 报表 金额和披 露
的审计证 据。选 择的 审计 程序取决 于注册 会计 师的 判断，包 括
对由于舞 弊或错 误导 致的 财务报表 重大错 报风 险的 评估。在 进
行风险评 估时， 我们 考虑 与财务报 表编制 相关 的内 部控制， 以
设计恰当 的审计 程序 ，但 目的并非 对内部 控制 的有 效性发表 意
见。审计 工作还 包括 评价 管理层选 用会计 政策 的恰 当性和做 出
会计估 计的合 理性 ，以 及评 价 财务 报表 的总 体列 报。
我们相信 ，我们 获取 的审 计证据是 充分、 适当 的， 为发表审 计
意见提 供了 基础 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 13 页 共 34 页
审计意 见段 我们认为 ，上述 财务 报表 已经按照 企业会 计准 则和 在财务报 表
附注中所 列示的 中国 证券 监督管理 委员会 发布 的有 关规定及 允
许的基金 行业实 务操 作编 制，在所 有重大 方面 公允 反映了华 富
竞 争 力基金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号 新湖 商务大 厦9 楼
审计报 告日 期 2014 年3 月 25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 64,902,195.22 75,421,807.53
结算备 付金 306,445.94 1,292,490.70
存出保 证金 225,052.52 1,564,775.87
交易性 金融 资产 962,775,108.51 708,251,307.38
其中： 股票 投资 886,353,138.51 668,019,736.58
基金投 资 - -
债券投 资 76,421,970.00 40,231,570.80
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 388,901.63 245,345.27
应收股 利 - -
应收申 购款 46,136.58 77,711.58
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,028,643,840.40 786,853,438.33
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 5,094,146.18
应付赎 回款 1,284,564.09 343,268.22
应付管 理人 报酬 1,299,822.03 911,566.68
应付托 管费 216,637.03 151,927.77
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 307,303.09 419,808.68
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 644,639.46 3,413,486.79
负债合 计 3,752,965.70 10,334,204.32
所有者权益：
实收基 金 873,560,098.10 919,164,782.49
未分配 利润 151,330,776.60 -142,645,548.48
所有者 权益 合计 1,024,890,874.70 776,519,234.01
负债和 所有 者权 益总 计 1,028,643,840.40 786,853,438.33
注 ： 报告 截止日 2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.6402 元， 基金 份额 总额1,600,814,662.38
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012
年12 月31 日
一、收入 323,232,251.50 -38,839,949.49
1.利息 收入 1,377,420.55 1,789,477.98
其中： 存款 利息 收入 534,871.36 917,819.49
债券利 息收 入 799,542.86 718,984.38
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 43,006.33 152,674.11
其他利 息收 入 - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列） 88,129,823.97 -192,281,447.22
其中： 股票 投资 收益 85,748,382.77 -200,477,466.69 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -2,594,586.31 3,139,488.96
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,976,027.51 5,056,530.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”号 填
列）
233,449,473.46 151,582,757.29
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ”号填列 ） - -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号 填 列） 275,533.52 69,262.46
减：二、费用 21,974,115.91 23,465,726.30
1．管 理人 报酬 14,724,628.74 12,243,724.86
2．托 管费 2,454,104.83 2,040,620.82
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 4,333,696.30 8,696,263.90
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 461,686.04 485,116.72
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-” 号填列） 301,258,135.59 -62,305,675.79
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 301,258,135.59 -62,305,675.79
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 竞争 力优 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权益 （基
金净值 ）
919,164,782.49 -142,645,548.48 776,519,234.01
二 、本期经 营活动产 生的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 301,258,135.59 301,258,135.59
三 、本期基 金份额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-45,604,684.39 -7,281,810.51 -52,886,494.90
其中：1.基金 申购 款 173,637,223.77 19,657,453.41 193,294,677.18
2.基 金赎 回款 -219,241,908.16 -26,939,263.92 -246,181,172.08 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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四 、本期向 基金份额 持有
人 分配利润 产生的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、期末所 有者权益 （基
金净值 ）
873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权益 （基
金净值 ）
961,112,282.43 -86,329,408.80 874,782,873.63
二 、本期经 营活动产 生的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -62,305,675.79 -62,305,675.79
三 、本期基 金份额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-41,947,499.94 5,989,536.11 -35,957,963.83
其中：1.基金 申购 款 13,403,361.99 -1,853,980.03 11,549,381.96
2.基 金赎 回款 -55,350,861.93 7,843,516.14 -47,507,345.79
四 、本期向 基金份额 持有
人 分配利润 产生的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、期末所 有者权益 （基
金净值 ）
919,164,782.49 -142,645,548.48 776,519,234.01
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 姚怀然______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表附注
7.4.1 基金 基本 情况
华富竞争力优 选混合型 证 券投资基金由 华富基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投
资基金法》 、 《 证券投资 基 金运作管理 办法》及 相关 规定和《华 富竞争力 优选 混合型证券 投资基 金
基金合同》发 起，经中 国 证券监督管理 委员会证 监 基金字【2004】199 号文 核准募集设立 。本基
金自2005 年1 月4 日起 公 开向社 会发 行， 至2005 年2 月 25 日 募集 结束。 经安 永大华 会计 师事 务
所有限 责任 公司 验资 并出 具安永 大华 业字 （2005）第 0015 号 验资 报告 后， 向 中国证 监会 报送 基金华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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备案材 料。 本次 募集 资金 总额 600,803,457.07 元；募 集 资金 的银 行存 款利 息 303,413.67 元 ，折
成基金 份额 ，归 投资 人所 有；设 立募 集期 共募集 601,106,870.74 份 基金 单位。 本基 金为 契约 型
开放式，存续 期限不定 ， 基金管理人为 华富基金 管 理有限公司， 基金托管 人 为中国建设 银行股份
有限公司；有 关基金设 立 文件已按规定 向中国证 券 监督管理委员 会备案； 基 金合同于 2005 年 3
月2 日生 效， 该日 的基 金份 额为 601,106,870.74 份 基金单 位。
本基金已 于 2007 年 6 月 12 日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值 为
1.832556370 元， 拆分 比例为 1:1.832556370。 本 基金管 理 人按照 1.832556370 的拆分 比例 增加 基
金份额 持有 人持 有 的基 金份 额 数。 拆 分后， 基金 份额 净 值变为 1.0000 元， 相应 地， 本基 金份 额持
有 人 原来每 1 份基 金份 额拆 分 后为 1.832556370 份， 拆 分后 基金 份额 数保 留到 小 数点后 2 位， 本
基 金 注册 登记 机构于 2007 年6 月13 日 进行 了变 更登记 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 以财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企 业会计 准则 》 、 中国 证券 投 资基金 业协 会于
2012 年11 月16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《华 富竞 争力 优选混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 及中 国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 编制 财务报 表。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 基金 2013 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 报 告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 问题 的通 知》 、财 税[2005]103 号《 关于
股权分置试点 改革有关 税 收政策问题的 通知 》 、财 税[2007]84 号《 关于调整 证 券(股票)交易印 花
税税率 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税务总 局 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、
财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 税总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项如 下： 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不 征收 营业 税。
7.4.6.2 基金 买卖 股票 、债 券 的差 价收 入，从 2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营业 税。
7.4.6.3 对 基金 买卖 股票、 债券的 差价 收入， 从2004 年 1 月 1 日起 ， 继续 免征收 企 业所 得税 ；
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券 的企业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴20.00% 的 个人 所得税 。
7.4.6.4 根据财 政部、国 税总局、证监 会发布之《 关于实施上市 公司股息红 利差别化个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ，从 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的
上 市 公司 股票， 持股 期限在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其 股息 红利 所得 全额 计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年（含 1 年） 的， 暂减按 50%计入 应纳 税所 得额； 持 股期 限超 过 1 年
的 ， 暂减按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用20% 的税 率计 征个 人所 得 税。
7.4.6.5 基 金买 卖股 票，经 国 务院 批准 ，从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股 票）交 易印 花税 税
率由3‰ 调整 为1‰ 。 经国务 院 批准 ，从 2008 年 9 月 19 日起 ，对 证券 交易 印 花税政 策进 行调 整，
由双边 征收 改为 向卖 方单边 征 收， 税率 保持 1‰ 。
7.4.6.6 基金作 为流通股 股东，在股权 分置改革过 程中收到由非 流通股股东 支付的股份、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华安证券 315,583,988.94 11.15% 317,220,120.36 5.55% 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.8.1.2 债券 交易
本报 告期 内和 上年 度可 比期间 本基 金无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
7.4.8.1.3 债券 回购 交易
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易
7.4.8.1.4 权证 交易
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 284,168.65 11.21% 3,000.00 0.98%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例(%)
华安证券 265,173.55 5.47% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算。以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取的证管 费、经手
费和适用期间 内由券 商 承 担的证券风险 结算基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议的服务范 围还包括
佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
14,724,628.74 12,243,724.86
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,257,853.65 1,882,555.66
注:基金 管理 费按 前一 日基金 资 产净值 1.50%的年 费率 逐 日计 提， 按月 支付 。 计算 方法 H＝E× 年管
理费率÷当年 天数 （H 为每 日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值 ） 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
2,454,104.83 2,040,620.82
注:基金 托管 费按 前一 日基金 资 产净值 0.25%的年 费率 逐 日计 提， 按月 支付 。 计算 方法 H＝E× 年托
管费率÷当年 天数 （H 为每 日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值 ） 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 管理 人没 有运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
合肥兴泰控股集
团有限公司
9,162,317.04 0.57% 9,162,317.04 0.52%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定， 符合 公允性 要求 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
64,902,195.22 509,684.67 75,421,807.53 874,552.76
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 和上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 21 页 共 34 页
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 没有 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 本报 告期 末持 有的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600686
金龙
汽车
2013 年11 月
18 日
重大事项停
牌
8.90
2014 年
3 月 20
日
9.60 3,477,561 21,470,678.89 30,950,292.90 -
300047
天源
迪科
2013 年12 月
26 日
重大事项停
牌
10.11
2014 年
3 月 20
日
11.12 700,000 6,892,948.75 7,077,000.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
根据“财政部 关于执行企 业会计准则的 上市公司和 非上市企业做 好 2010 年 年报工作的通 知
（财会 〔2010〕25 号） ” （以下 简称 “通知 ” ） 要求 ， 本基 金对 年末 持有 的以 公 允价 值计 量的金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下：
类别 2013 年12 月 31 日公 允价值 2012 年 12 月 31 日公 允价值
第一层 次 924,747,815.61 708,251,307.38
第二层 次 38,027,292.90 - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
第三层 次 - -
合计 962,775,108.51 708,251,307.38
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 886,353,138.51 86.17
其中： 股票 886,353,138.51 86.17
2 固定收 益投 资 76,421,970.00 7.43
其中： 债券 76,421,970.00 7.43
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,208,641.16 6.34
6 其他各 项资 产 660,090.73 0.06
7 合计 1,028,643,840.40 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见8.11.3 其他 各项 资 产构 成。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 386,594,606.07 37.72
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 80,363,907.18 7.84
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
251,862,969.72 24.57 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
J
金融业 30,394,200.00 2.97
K
房地产 业 46,923,503.36 4.58
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,030,563.06 3.03
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 28,813,389.12 2.81
R
文化、 体育 和娱 乐业 30,370,000.00 2.96
S
综合 - -
合计 886,353,138.51 86.48
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300104 乐视网 2,000,000 81,600,000.00 7.96
2 600387 海越股 份 3,846,665 77,548,766.40 7.57
3 600637 百视通 1,290,000 47,691,300.00 4.65
4 002368 太极股 份 1,456,463 47,422,435.28 4.63
5 002018 华星化 工 5,608,816 43,917,029.28 4.29
6 002080 中材科 技 3,557,571 43,864,850.43 4.28
7 300145 南方泵 业 1,099,918 41,411,912.70 4.04
8 300226 上海钢 联 1,000,000 37,000,000.00 3.61
9 000590 紫光古 汉 2,584,618 36,132,959.64 3.53
10 600804 鹏博士 2,209,974 31,072,234.44 3.03
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 年度 报告 正文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002368 太极股 份 53,726,069.22 6.92
2 600387 海越股 份 43,471,413.17 5.60
3 002080 中材科 技 39,715,535.15 5.11
4 601117 中国化 学 37,967,122.16 4.89
5 600804 鹏博士 37,012,238.86 4.77
6 002018 华星化 工 33,884,283.45 4.36
7 600705 中航投 资 32,009,547.81 4.12
8 600332 白云山 30,799,009.08 3.97
9 600185 格力地 产 30,111,227.69 3.88
10 000887 中鼎股 份 29,819,256.00 3.84
11 600478 科力远 27,809,679.04 3.58
12 000590 紫光古 汉 27,654,645.54 3.56
13 600763 通策医 疗 26,531,121.54 3.42
14 600416 湘电股 份 26,276,668.73 3.38
15 600109 国金证 券 25,528,342.07 3.29
16 000800 一汽轿 车 24,339,955.10 3.13
17 300145 南方泵 业 24,311,716.16 3.13
18 600028 中国石 化 22,983,773.38 2.96
19 600633 浙报传 媒 22,772,765.99 2.93
20 002398 建研集 团 22,094,302.57 2.85
21 002482 广田股 份 21,728,006.99 2.80
22 600509 天富热 电 20,862,045.92 2.69
23 600637 百视通 20,481,641.97 2.64
24 600216 浙江医 药 19,136,547.36 2.46
25 600366 宁波韵 升 18,881,938.09 2.43
26 000609 绵世股 份 17,954,488.85 2.31
27 002223 鱼跃医 疗 17,853,340.75 2.30
28 600458 时代新 材 17,237,205.56 2.22
29 000732 泰禾集 团 17,050,878.46 2.20
30 000012 南
玻Ａ 17,032,556.69 2.19
31 300218 安利股 份 16,782,361.09 2.16
32 600812 华北制 药 16,701,964.39 2.15
33 002431 棕榈园 林 16,548,123.44 2.13
34 300196 长海股 份 16,355,946.84 2.11 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
35 002303 美盈森 16,299,024.07 2.10
36 000671 阳 光 城 15,595,137.24 2.01
37 600549 厦门钨 业 15,579,227.63 2.01
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600332 白云山 44,354,770.50 5.71
2 601117 中国化 学 39,801,743.50 5.13
3 601288 农业银 行 35,711,000.00 4.60
4 600812 华北制 药 33,980,690.27 4.38
5 002571 德力股 份 32,635,258.31 4.20
6 000513 丽珠集 团 30,687,232.82 3.95
7 600549 厦门钨 业 24,855,185.80 3.20
8 002151 北斗星 通 24,532,139.50 3.16
9 002482 广田股 份 24,497,234.97 3.15
10 600109 国金证 券 23,021,791.95 2.96
11 002271 东方雨 虹 22,157,696.98 2.85
12 600028 中国石 化 21,856,111.12 2.81
13 600509 天富热 电 21,477,534.74 2.77
14 300182 捷成股 份 21,069,172.73 2.71
15 002303 美盈森 20,025,814.48 2.58
16 002447 壹桥苗 业 19,852,116.57 2.56
17 300147 香雪制 药 19,656,765.18 2.53
18 000732 泰禾集 团 19,174,356.54 2.47
19 002398 建研集 团 18,774,582.86 2.42
20 000581 威孚高 科 18,593,834.96 2.39
21 600333 长春燃 气 18,452,798.48 2.38
22 002298 鑫龙电 器 18,389,545.06 2.37
23 002230 科大讯 飞 17,960,926.23 2.31
24 600366 宁波韵 升 17,940,186.13 2.31
25 000996 中国中 期 17,377,926.33 2.24
26 002390 信邦制 药 16,690,421.76 2.15
27 300059 东方财 富 16,681,290.60 2.15
28 600216 浙江医 药 16,231,193.00 2.09 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
29 300274 阳光电 源 15,916,018.71 2.05
30 300017 网宿科 技 15,794,387.35 2.03
31 601699 潞安环 能 15,730,190.11 2.03
32 600458 时代新 材 15,724,372.19 2.02
33 002035 华帝股 份 15,649,683.62 2.02
34 300291 华录百 纳 15,607,628.32 2.01
35 000012 南
玻Ａ 15,553,558.99 2.00
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按 卖出 成交 金额 （ 成交单 价 乘以 成交 数量） 填列， 未考 虑相 关交 易费
用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,392,950,150.84
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,493,824,696.33
注：本表列示 “买入股 票 成本（成交） 总额”及 “ 卖出股票收入 （成交） 总 额”均按买 卖成交金
额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，未 考虑相关 交 易费用。买入 包括新股 、 债转股及行 权等获得
的股票 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 40,000,000.00 3.90
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 36,421,970.00 3.55
8 其他 - -
9 合计 76,421,970.00 7.46
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 122288 13 东吴 债 400,000 40,000,000.00 3.90
2 110023 民生转 债 290,000 27,993,700.00 2.73
3 110017 中海转 债 71,000 6,473,070.00 0.63
4 110024 隧道转 债 20,000 1,955,200.00 0.19
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期末 未持 有权 证。
8.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.11 投 资组合报告附注
8.11.1 本 报告 期内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查的 情况 ， 除
紫光古汉被中 国证监会 行 政处罚、被深 交所给予 公 开谴责的处分 外，其余 证 券的发行主 体在本报
告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
紫光古 汉（000590）于 2013 年 3 月 12 日发 布《 关 于收到 中国 证券 监督 管理 委员会 行政 处罚
决定书 的公 告》 ， 公 告称 紫 光古汉 于 2013 年 3 月 8 日 收到中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2013]9
号） ， 因紫 光古 汉2005 年至 2008 年年 度报 告会 计信息 存 在虚 假记 载、 且 未如实 披 露 《合 资协 议之
补充协议》签 订并实际 执 行相关情况， 中国证监 会 决定对紫光古 汉采取责 令 改正、给予 警告，并
处以50 万元 罚款 的行 政处罚 措 施。 另紫 光古 汉于 2013 年 7 月 25 日发 布 《关 于收 到 深圳 证券 交易
所处分 决定 的公 告》 ， 公 告 称紫光 古汉 于2013 年 7 月 24 日 收到 深圳 证券 交易所 下 发的 《关 于对 紫
光古汉 集团 股份 有限 公司 及相关 当事 人给 予处 分的 决定》 （ 深证 上[2013]233号 ）， 因紫 光古汉 2005
年至2008 年 年度 报告 会计信 息 存在 虚假 记载、 且未如 实 披露 《 合资 协议 之补充 协 议》 签 订并 实际
执行相 关情 况， 深圳 证券 交易所 决定 对紫 光古 汉给 予公开 谴责 的处 分。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
本基金投资于 “紫光古汉 （000590 ）”的决 策程序 说明：基于紫 光古汉基本 面研究以及二 级
市场的 判断 ，本 基金 投资 于“紫光 古汉 ” 股票 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
8.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
8.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 225,052.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 388,901.63
5 应收申 购款 46,136.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 660,090.73
8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110023 民生转 债 27,993,700.00 2.73
2 110017 中海转 债 6,473,070.00 0.63
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 计算 中四 舍五 入的 原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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85,635 18,693.46 14,154,879.27 0.88% 1,586,659,783.11 99.12%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
299,141.24 0.0187%
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年3 月2 日 ）基 金份 额总额
601,106,870.74
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,684,386,782.98
本报告 期基 金总 申购 份额 318,193,931.01
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 401,766,051.61
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,600,814,662.38
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人原因， 陈德 义 先生不 再担 任
华富成 长趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 个人 原因， 陈德 义 先生不 再担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 郭晨 先 生不再 担任 华
富竞争 力优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 保本混 合型 证
券投资 基 金基 金经 理。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增 聘刘 文正先 生为 华 富策略 精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增 聘孔 庆卿先 生为 华 富量子 生命 力
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
7 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，增 聘王 光力先 生为 华 富成长 趋势 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
8 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任胡 伟先生 为华 富 恒鑫债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 。
9 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，聘 任龚 炜先生 为华 富 恒鑫债 券型 证
券投资 基金基 金经 理。
10、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年度 会议 审 议通 过， 增聘 总经 理姚 怀 然先 生为公
司董事 会成 员。
11、 经华 富基 金管 理有 限 公司第 三届 董事 会第 十九 次会议 审议 通过 ， 聘任 陈 大毅先 生为 华富
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
12、 经华 富基 金管 理有 限公 司 股东会 2013 年 第三次 临 时会 议审 议通 过， 杨新 潮 先生 不再担
任公司 董事 职务 ，选 举董 建平先 生为 第四 届董 事会 非独立 董事 。
13、 本基 金托 管人2013 年12 月5 日 发布 任免 通知， 聘任 黄秀 莲为 中国 建设银 行 投资 托管 业
务部副 总经 理。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报告 期内 没 有发 生诉 讼事 项。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本 报 告期 内， 本 基金 未有改 聘 为其 审计 的会 计师 事务 所 情况。本基 金本 年度需 支 付给 审计 机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）审 计报 酬 为 10 万元 人民 币。 天健 会计师 事 务所 （特 殊普
通 合 伙）从 2012 年起 为本公 司 提供 审计 服务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
民生证券 3 778,945,998.59 27.51% 704,161.26 27.77% -
东兴证券 1 379,365,897.43 13.40% 335,701.53 13.24% -
华安证券 3 315,583,988.94 11.15% 284,168.65 11.21% -
中投证券 3 303,211,030.46 10.71% 268,693.81 10.60% -
英大证券 1 185,557,190.82 6.55% 164,199.18 6.47% -
国金证券 1 147,806,314.37 5.22% 130,793.73 5.16% -
金元证券 1 123,836,539.84 4.37% 112,740.86 4.45% -
信达证券 1 83,549,107.87 2.95% 76,064.12 3.00% -
东北证券 1 78,950,048.58 2.79% 71,876.42 2.83% -
海通证券 1 76,817,919.35 2.71% 67,976.26 2.68% -
宏源证券 1 69,013,446.22 2.44% 61,069.39 2.41% -
安信证券 2 65,837,293.47 2.33% 58,259.59 2.30% -
国泰君安 1 60,818,818.47 2.15% 55,768.53 2.20% -
长江证券 1 37,326,441.24 1.32% 33,982.03 1.34% -
长城证券 1 35,745,107.02 1.26% 31,630.91 1.25% -
光大证券 2 26,206,998.07 0.93% 23,190.63 0.91% -
中信建投证券 1 23,821,234.85 0.84% 21,079.32 0.83% -
西南证券 1 19,575,237.91 0.69% 17,322.18 0.68% - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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中信证券 2 13,040,607.18 0.46% 11,539.44 0.46% -
华创证券 1 4,043,191.28 0.14% 3,680.87 0.15% -
新时代证券 1 2,211,533.61 0.08% 2,013.34 0.08% -
东吴证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
民生证券 66,007,078.60 72.43% 66,000,000.00 76.74% - -
东兴证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
金元证券 3,179,020.00 3.49% - - - -
信达证券 3,179,055.90 3.49% - - - -
东北证券 9,798,165.40 10.75% - - - -
海通证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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国泰君安 4,036,730.40 4.43% - - - -
长江证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
新时代证券 4,929,557.30 5.41% 20,000,000.00 23.26% - -
东吴证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
注：1 ）根据中国证监会 《关于完善证券投资基金 交易席位制度有关问题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金新增交 易 单元的情况 分别是：
信达证 券、 东兴 证券 、民 生证券 、海 通证 券各 新 增 1 个席 位。 本报 告期 本基 金注销 交易 单元 的情
况是： 华宝 证券 、第 一创 业证券 、方 正证 券、 国金 证券各 注 销1 个席 位。
2）债 券交 易中 企业 债及 可 分离债 券的 成交 金额 按净 价统计 ，可 转债 的成 交金 额按全 价统 计。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
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