景 顺 长 城 内需 增 长 开 放式 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年12 月31 日 止。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利 润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
8.2 期末 按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 49
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 49
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 50
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 50 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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8.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 50
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 50
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 50
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 51
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 51
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重大事 件揭示 ................................................................................................................................... 52
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 52
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 61
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 61
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 62
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码 260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年6 月25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,071,012,220.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通 过优先 投资于 内 需拉动型 行业中 的优势 企 业，分享 中
国经济和 行业的 快速增 长 带来的最 大收益 ，实现 基 金资产的 长
期、可 持续 的稳 定增 值。
投资策 略 股票投 资部 分以 “ 内需 拉 动型 ” 行 业的 优势 企业 为 主， 以成 长、
价值及稳 定收入 为基础 ， 在合适的 价位买 入具有 高 成长性的 成
长型股票 ，价值 被市场 低 估的价值 型股票 ，以及 能 提供稳定 收
入的收 益型 股票 。债 券投 资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% ＋中 国债 券总 指 数 ×20 % 。
风险收 益特 征 本基金在 风险较 高的股 票 型基金中 属于中 低风险 基 金，依据 本
基金投资 组合管 理方法 的 特征对投 资组合 风险进 行 控制，力 争
使本基金 的平均 单位风 险 收益值高 于业绩 比较基 准 的平均单 位
风险收 益值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座 21 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街69
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街28
号凯晨 世贸 中心 东座 九层 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦 6 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 1,311,357,559.54 -234,444,779.59 -203,340,730.21
本期利 润 1,494,929,206.29 114,750,810.51 -547,263,146.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.1978 0.1544 -0.8093
本期加 权平 均净 值利 润率 29.92% 4.96% -21.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 70.41% 2.65% -19.21%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 4,187,186,631.14 778,392,116.20 1,323,337,565.57
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.0218 0.7577 1.6681
期末基 金资 产净 值 9,467,951,302.28 2,755,880,279.33 2,612,846,383.00
期末基 金份 额净 值 4.572 2.683 3.293
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 751.99% 399.98% 387.08%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.32% 1.59% -2.03% 0.83% -8.29% 0.76%
过去六 个月 28.68% 1.91% 6.95% 0.87% 21.73% 1.04%
过去一 年 70.41% 1.85% -1.04% 0.94% 71.45% 0.91%
过去三 年 41.32% 1.43% -17.14% 0.94% 58.46% 0.49%
过去五 年 198.67% 1.56% 26.04% 1.13% 172.63% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
751.99% 1.61% 69.22% 1.37% 682.77% 0.24%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：在资产配 置方面， 本 基金投资于股 票投资的 比 例为 70%-95%； 投资于债 券投资的最大 比例为
30% 。 本基 金优 先投 资于 和 经济增 长最 为密 切的 内需 拉动型 行业 中的 优势 企业 。 对这 些行 业的 投资
占股票 投资 的比 重不 低于 80%。 按照 本基 金基 金合 同 的规定 ，本 基金 的投 资建 仓期为 自 2004 年 6
月25 日合 同生 效日 起 3 个 月。建 仓期 结束 时， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 - - - -
2012 6.200 568,979,412.46 202,752,798.84 771,732,211.30
2011 1.380 32,628,695.83 47,615,847.66 80,244,543.49
合计 7.580 601,608,108.29 250,368,646.50 851,976,754.79
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳， 在 北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2013 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 29 只开 放式 基金， 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金（LOF ） 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金（LOF） 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债 券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金（ETF） 。其 中景 顺长 城景系 列开 放式 证 券
投资基金下设 景顺长城 优 选股票证券投 资基金、 景 顺长城货币市 场证券投 资 基金、景顺 长城动力
平衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 景 顺长 城策
略 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 ， 景
2007 年 9
月 15 日
- 12
经济学 硕士 。 曾 先后 担任 深
圳 市 农 村 商 业 银 行 资 金 部
债券交 易员 、 长 城证 券研 究
部研究 员、 融通 基金 研究 策
划部行 业研 究员 。2007 年3
月加入 本公 司， 担任 研究 员
等职务 ；自 2007 年 9 月起
担任基 金经 理。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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顺 长 城 中 小 盘 股
票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ， 股票
投资部 投资 总监
杨鹏
本基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 景 顺 长 城中
小 盘 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理
2010 年 8
月 21 日
- 9
经济学 硕士 。 曾 任职 于融 通
基金研 究策 划部 ， 担 任宏 观
研究员 、 债 券研 究员 和货 币
基 金 基 金 经 理 助 理 职 务 。
2008 年 3 月加 入本 公司， 担
任 研 究 员 等 职 务 ； 自 2010
年 8 月 起担 任基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、 王 鹏辉 先生 于2013 年9 月16 日离 任景 顺长 城中 小 盘股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 并 于 2014
年1 月23 日起 担任 本公 司 副总经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基金 》 和其 他有 关 法律法 规的 规定 ， 本
着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基 金资 产 ，在严格控制 风险的基 础 上，为基金 持有人谋
求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，未发现损害 基金持有 人 利益的行为 。基金的
投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规 ，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依 据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必 须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间 内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基 金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年的A 股 市场 严重 分 化， 沪 深 300 下 跌， 而创 业板指 数大 幅上 涨。 传统 产业全 年都 没有
表现，一路向 下，反映 了 市场对中国经 济成果背 后 风险的担忧。 新兴产业 高 歌猛进，折 射了市场
对未来 的期 望。
高成长还是低 估值？市 场 只选择了高成 长，这是 和 去年的不同。 这是理性 的 结果还是非理 性
的泡沫 ？市 场争 论纷 纷， 我们应 该重 视新 兴产 业的 投资机 会， 也不 能忽 略其 中的风 险。
本基金 前3 个季 度仓 位较 重， 上半 年 TMT 、 医 药 、 汽 车和环 保等 行业 贡献 较大 ，3 季度 以移 动
互联网 为核 心 的 TMT 行业 贡献较 大，4 季度 降低 仓 位的同 时， 降低 了新 兴产 业的配 置比 例， 增持
了低估 值的 传统 产业 的配 置比例 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年度 ，本 基金 份额 净 值增长 率 为 70.41% ，高 于 业绩比 较基 准收 益 率 71.45% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
十八大三中全 会之后， 新 一届领导集体 释放了积 极 的改革信号， 投资者对 中 国长期增长潜 力
的信心 恢复 ， 但 对于 近期 经济风 险的 担忧 有所 上升 。2014 年 产业 结构 调整 的 压力日 益加 大， 相关
风险累 积多 年，2014 年 需 要观察 的重 点是 这些 风险 会不会 释放 、如 何释 放。
证券市 场
A 股市场尽管 估值已较 低 ，并且处在底 部区域， 但 传统 产业的风 险如果开 始 释放，则对市 场
仍然会有一定 的冲击。 新 兴产业估值处 于高位， 需 要较快的盈利 增长才能 支 撑，风险相 对之前也
有上升 。因 此2014 年我 们 保持相 对谨 慎。
行业走 势
展望未来，中 国经济产 业 结构升级和消 费升级的 趋 势不可逆转， 这个过程 中 会涌现出一批 又
一批优 秀的 企业 ，为 我们 提供良 好的 投资 标的 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 14 页 共 62 页
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的 投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的 基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 15 页 共 62 页
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜 任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人， 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核，基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 ， 由基金管理 人对外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 ， 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ，从价值投 资的角度
进行理论分析 ，并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并 根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ，基金事 务 部基金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性， 控制执行 中 可能发生的风 险，并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实 施 利润分 配。
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金 可供 分配 利润 为 4,187,186,631.14 元， 本基 金的基 金管 理
人已 于 2014 年1 月 9 日 完 成权益 登记 ， 每 10 份基 金 份额派 发红 利 0.3 元 ，详 细信息 请查 阅相 关
分红公 告。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城内需增 长 开放式证券投 资基金的 过 程中，本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 内 需增长开放 式证券投
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城内需增 长开放式 证券 投资基金托 管协议》 的约 定，对景顺 长城内需
增长开 放式 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义
务，没 有从 事任 何损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金的投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问 题上 ，
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ；在报告 期 内 ，严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 内需增长开 放式证券
投资基金年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报告等信
息真实 、准 确、 完整 ，未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2014) 第 20881 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以 下 简
称“ 景 顺长 城内 需增 长基 金 ”) 的财 务报 表， 包括 2013 年 12 月 31
日的资 产负 债表 、2013 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动
表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制 和公允列报财 务报表是景 顺长城内需增 长基金的基 金管理人 景
顺长城 基金 管理 有限 公司 管理层 的责 任。 这种 责任 包括：
(1)按照企 业会计准则 和中国证 券监督管理委 员会(以下简 称 “ 中国
证监会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财 务 报
表，并 使其 实现 公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制， 以使 财务 报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们 的责任是在执 行审计工作 的基础上对财 务报表发表 审计意见 。
我们 按照中国注册 会计师审计 准则的规定执 行了审计工 作。中国 注
册会 计师审计准则 要求我们遵 守中国注册会 计师职业道 德守则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计 工作涉及实施 审计程序， 以获取有关财 务报表金额 和披露的 审
计证 据。选择的审 计程序取决 于注册会计师 的判断，包 括对由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注册 会计师考虑与 财务报表编 制和公允列报 相关的内部 控制，以 设
计恰 当的审计程序 ，但目的并 非对内部控制 的有效性发 表意见。 审
计工 作还包括评价 管理层选用 会计政策的恰 当性和作出 会计估计 的
合理性 ，以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我们 相信，我们获 取的审计证 据是充分、适 当的，为发 表审计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我们 认为，上述景 顺长城内需 增长基金的财 务报表在所 有重大方 面
按照 企业会计准则 和在财务报 表附注中所列 示的中国证 监会发布 的
有关 规定及允许的 基金行业实 务操作编制， 公允反映了 景顺长城 内
需增长 基金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年度 的经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 单峰 陈熹 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2014 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证 券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,204,771,292.90 175,216,360.20
结算备 付金
16,263,013.98 3,238,281.59
存出保 证金
3,712,305.09 1,166,111.91
交易性 金融 资产 7.4.7.2 8,423,901,388.16 2,600,884,244.75
其中： 股票 投 资
7,498,080,388.16 2,570,921,244.75
基金投 资
- -
债券投 资
925,821,000.00 29,963,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 17,413,912.91 284,137.88
应收股 利
- -
应收申 购款
27,583,843.80 1,862,662.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
9,693,645,756.84 2,782,651,798.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
168,165,000.90 17,799,714.57
应付赎 回款
29,145,373.11 2,324,269.81
应付管 理人 报酬
11,978,763.86 3,412,220.31 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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应付托 管费
1,996,460.64 568,703.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 14,054,639.72 2,206,141.63
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 354,216.33 460,469.65
负债合 计
225,694,454.56 26,771,519.35
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 2,071,012,220.59 1,027,331,681.61
未分配 利润 7.4.7.10 7,396,939,081.69 1,728,548,597.72
所有者 权益 合计
9,467,951,302.28 2,755,880,279.33
负债和 所有 者权 益总 计
9,693,645,756.84 2,782,651,798.68
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 4.572 元 ，基 金份 额总额 2,071,012,220.59
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增 长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
1,624,574,837.09 175,252,090.27
1.利息 收入
14,695,785.67 6,157,246.28
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,808,952.15 2,018,956.26
债券利 息收 入
9,499,173.46 4,138,290.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,387,660.06 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,417,581,630.25 -181,717,949.00
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 1,403,986,935.67 -201,742,889.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 954,293.52 401,722.06
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 12,640,401.06 19,623,218.37
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 183,571,646.75 349,195,590.10
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 8,725,774.42 1,617,202.89
减： 二、费用
129,645,630.80 60,501,279.76
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 73,786,158.43 34,825,753.53
2．托 管费 7.4.10.2.2 12,297,693.06 5,804,292.22
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 43,082,852.33 19,447,182.51
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 478,926.98 424,051.50
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,494,929,206.29 114,750,810.51
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,494,929,206.29 114,750,810.51
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
1,027,331,681.61 1,728,548,597.72 2,755,880,279.33
二、本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,494,929,206.29 1,494,929,206.29
三、本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
1,043,680,538.98 4,173,461,277.68 5,217,141,816.66
其中：1.基 金申 购款 2,814,601,304.10 9,730,827,581.23 12,545,428,885.33
2.基金 赎回 款 -1,770,920,765.12 -5,557,366,303.55 -7,328,287,068.67
四、本 期向 基金 份额 持有 人
分配利 润产 生的 基金 净值 变
动 （ 净值 减少 以 “-” 号填 列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
2,071,012,220.59 7,396,939,081.69 9,467,951,302.28
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 21 页 共 62 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
793,337,043.05 1,819,509,339.95 2,612,846,383.00
二、本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 114,750,810.51 114,750,810.51
三、本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
233,994,638.56 566,020,658.56 800,015,297.12
其中：1.基 金申 购款 895,680,053.92 1,790,310,930.51 2,685,990,984.43
2.基金 赎回 款 -661,685,415.36 -1,224,290,271.95 -1,885,975,687.31
四、本 期向 基金 份额 持有 人
分配利 润产 生的 基金 净值 变
动 （ 净值 减少 以 “-” 号填 列 ）
- -771,732,211.30 -771,732,211.30
五、期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
1,027,331,681.61 1,728,548,597.72 2,755,880,279.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理 人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2004] 第37 号 《关 于同 意景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投
资基金设立的 批复》核 准 ，由景顺长城 基金管理 有 限公司依照《 证券投资 基 金管理暂行 办法》及
其实施 细则 、 《 开放 式证 券 投资基 金试 点办 法 》 等 有 关规定 和 《景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投资
基金基 金契 约》(后 更名 为 《景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 基 金 合同 》)发 起， 并于2004
年6 月25 日募 集成 立。 本 基金为 契约 型开 放式 ， 存 续期限 不定 ， 首次 设立 募 集不包 括 认 购资 金利
息共募 集人 民 币2,520,331,995.74 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验
字(2004) 第 106 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 本 基 金 设 立 募 集 期 内 认 购 资 金 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
581,251.05 元 在本 基金 成 立后， 折算 为 581,251.05 份 基金 份额 ，归 投资 者 所有。 本基 金的 基金
管理人 为景 顺长 城基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金主要投 资 于股票类资产 ，投资于 股 票的最大比 例和最小
比例分 别 为95% 和70% ， 投 资于债 券的 最大 比例 为 30% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 沪 深综 合指 数
总市值 加权 指数 X 80% + 中国债 券总 指数 X 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出 售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分 类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金承 担的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值 进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或 义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最 近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率计算或者 发行价的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确 认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金 份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许 的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券交易所上市的 股票，若出现重大事项停 牌等情况，本基金根据中 国证监会公告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根据具 体 情况采用《中 国证
券业协会基金 估值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提供 的指数收 益 法、市盈率 法、现金
流量折 现法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别 化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应 由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 27 页 共 62 页
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 1,204,771,292.90 175,216,360.20
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 1,204,771,292.90 175,216,360.20
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 7,048,472,305.71 7,498,080,388.16 449,608,082.45
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 927,127,500.00 925,821,000.00 -1,306,500.00
合计 927,127,500.00 925,821,000.00 -1,306,500.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 7,975,599,805.71 8,423,901,388.16 448,301,582.45
项目
上年度 末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,306,183,059.05 2,570,921,244.75 264,738,185.70
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 29,971,250.00 29,963,000.00 -8,250.00
合计 29,971,250.00 29,963,000.00 -8,250.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,336,154,309.05 2,600,884,244.75 264,729,935.70
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末和 上年 度末 的衍生 金融 资产/负 债项 目 余额为 零。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末和 上年 度末 的买入 返售 金融 资产 项目 余额为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 214,196.90 33,341.03
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 7,318.40 1,457.20
应收债 券利 息 17,190,274.95 249,336.99
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 452.16 2.66
其他 1,670.50 -
合计 17,413,912.91 284,137.88
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 14,044,461.34 2,201,816.63
银行间 市场 应付 交易 费用 10,178.38 4,325.00
合计 14,054,639.72 2,206,141.63
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 250,000.00
应付赎 回费 99,716.33 5,969.65
预提费 用 254,500.00 204,500.00 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 29 页 共 62 页
合计 354,216.33 460,469.65
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,027,331,681.61 1,027,331,681.61
本期申 购 2,814,601,304.10 2,814,601,304.10
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -1,770,920,765.12 -1,770,920,765.12
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 2,071,012,220.59 2,071,012,220.59
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 778,392,116.20 950,156,481.52 1,728,548,597.72
本期利 润 1,311,357,559.54 183,571,646.75 1,494,929,206.29
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,097,436,955.40 2,076,024,322.28 4,173,461,277.68
其中： 基金 申购 款 4,914,382,240.84 4,816,445,340.39 9,730,827,581.23
基金赎 回款 -2,816,945,285.44 -2,740,421,018.11 -5,557,366,303.55
本期已 分配 利润 - - -
本期末 4,187,186,631.14 3,209,752,450.55 7,396,939,081.69
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 3,532,936.79 1,817,352.07
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 204,764.46 88,071.90
其他 71,250.90 113,532.29
合计 3,808,952.15 2,018,956.26 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 30 页 共 62 页
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 13,017,323,508.98 6,288,712,289.17
减：卖 出股 票成 本总 额 11,613,336,573.31 6,490,455,178.60
买卖股 票差 价收 入 1,403,986,935.67 -201,742,889.43
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1 月1 日至2013 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到
期兑付 ）成 交总 额
846,090,562.42 891,968,933.96
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债
券到期 兑付 ）成 本总 额
827,081,430.00 877,682,690.00
减：应 收利 息总 额 18,054,838.90 13,884,521.90
债券投 资收 益 954,293.52 401,722.06
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,640,401.06 19,623,218.37
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 12,640,401.06 19,623,218.37
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 31 页 共 62 页
项目名 称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 183,571,646.75 349,195,590.10
—— 股 票投 资 184,869,896.75 349,448,630.10
—— 债 券投 资 -1,298,250.00 -253,040.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 183,571,646.75 349,195,590.10
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 7,668,003.38 1,201,413.36
基金转 换费 收入 856,442.08 415,789.53
其他 201,328.96 -
合计 8,725,774.42 1,617,202.89
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的25% 归入 基金 资产 。
2.本基金的转 换费由转 出 基金赎回费和 基金申购 补 差费构成，其 中赎回费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
43,072,702.33 19,438,382.51
银行间 市场 交易 费用
10,150.00 8,800.00
合计
43,082,852.33 19,447,182.51
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 32 页 共 62 页
审计费 用 150,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 18,000.00 18,000.00
银行划 款手 续费 10,726.98 5,851.50
其他费 用 200.00 200.00
合计 478,926.98 424,051.50
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本 基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 的基 金管 理人 于 2014 年 1 月 7 日宣 告 2014 年度 第 1 次 分红 ，向 截至 2014 年 1 月 9
日止在 本基 金注 册登 记人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司登记 在册 的全 体持 有人 ， 按每 10 份 基金 份额
派发红 利0.300 元。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
景顺资 产 管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 763,316,312.16 2.60% 67,921,708.00 0.53% 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 33 页 共 62 页
7.4.10.1.2
权证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 694,923.48 2.61% 357,955.67 2.55%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 60,103.96 0.55% 60,103.96 2.73%
注：1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定，以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成 果和市场 信息服务
等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 73,786,158.43 34,825,753.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 11,793,001.70 4,596,495.18
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值 X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 12,297,693.06 5,804,292.22
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 34 页 共 62 页
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ： 人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 71,583,381.78 20,130,402.47 - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 - - - - - -
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 1,204,771,292.90 3,532,936.79 175,216,360.20 1,817,352.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 35 页 共 62 页
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
注：资产负债表日 之后， 年度报告批准报出 日之前 的利润分配参见资 产负债 表日后事项( 附 注：
7.4.8.2) 。
7.4.12 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单
位：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002456
欧菲
光
2013 年1
月31 日
2014 年2
月 7 日
非公开
发行
37.00 45.48 920,000 34,040,000.00 41,841,600.00 -
002456
欧菲
光
2013 年4
月16 日
2014 年2
月 7 日
非公开
发行- 转
增
- 45.48 920,000 - 41,841,600.00 -
合计 - - - - - - - 34,040,000.00 83,683,200.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截至本 期末 ，本 基金 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ， 本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资及权 证投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ，使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平 衡景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 36 页 共 62 页
以实现“风险 和收益相 匹 配”的风险收 益目标， 并 达到确保合法 合规经营 、 防范和化解 风险、提
高经营 效率 及保 护投 资者 和股东 合法 权益 的目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会，负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制，并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督； 在 管理层层面 设立风险
管理委员会， 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范 和控制措 施；在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责， 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国农业银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 证券交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ，违约风
险可能性很小 ；在银行 间 同业市场进行 交易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2013 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 信用 类债 券(2012 年 12 月31 日： 同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 37 页 共 62 页
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场 交 易， 因此 除附 注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时
受限制不能自 由转让的 情 况外，其余金 融资产均 能 以合理价格适 时变现。 此 外，本基金 可通过卖
出回购金融资 产方式借 入 短期资金应对 流动性需 求 ，其上限一般 不超过基 金 持有的债券 投资的公
允价值 。
于2013 年12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及债 券投 资等 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 38 页 共 62 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存款 1,204,771,292.90 - - - - - 1,204,771,292.90
结算备 付金 16,263,013.98 - - - - - 16,263,013.98
存出保 证金 3,712,305.09 - - - - - 3,712,305.09
交易性 金融 资产 219,975,000.00 - 705,846,000.00 - - 7,498,080,388.16 8,423,901,388.16
应收利 息 - - - - - 17,413,912.91 17,413,912.91
应收申 购款 10,796,519.98 - - - - 16,787,323.82 27,583,843.80
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,455,518,131.95 - 705,846,000.00 - - 7,532,281,624.89 9,693,645,756.84
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 168,165,000.90 168,165,000.90
应付赎 回款 - - - - - 29,145,373.11 29,145,373.11
应付管 理人 报酬 - - - - - 11,978,763.86 11,978,763.86
应付托 管费 - - - - - 1,996,460.64 1,996,460.64
应付交 易费 用 - - - - - 14,054,639.72 14,054,639.72
其他负 债 - - - - - 354,216.33 354,216.33
负债总 计 - - - - - 225,694,454.56 225,694,454.56
利率敏 感度 缺口 1,455,518,131.95 - 705,846,000.00 - - - -
上年度 末
2012 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 175,216,360.20 - - - - - 175,216,360.20
结算备 付金 3,238,281.59 - - - - - 3,238,281.59
存出保 证金 - - - - - 1,166,111.91 1,166,111.91
交易性 金融 资产 - - 29,963,000.00 - - 2,570,921,244.75 2,600,884,244.75
应收利 息 - - - - - 284,137.88 284,137.88
应收申 购款 22,358.88 - - - - 1,840,303.47 1,862,662.35
资产总 计 178,477,000.67 - 29,963,000.00 - - 2,574,211,798.01 2,782,651,798.68
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 17,799,714.57 17,799,714.57
应付赎 回款 - - - - - 2,324,269.81 2,324,269.81
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,412,220.31 3,412,220.31
应付托 管费 - - - - - 568,703.38 568,703.38
应付交 易费 用 - - - - - 2,206,141.63 2,206,141.63
其他负 债 - - - - - 460,469.65 460,469.65
负债总 计 - - - - - 26,771,519.35 26,771,519.35
利率敏 感度 缺口 178,477,000.67 - 29,963,000.00 - - - -
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 39 页 共 62 页
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的 交易性债 券投资公允价值 占基金资 产净值的比例 为
9.78%(2012 年 12 月 31 日：1.09%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2012
年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对 单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 的 比 例 为
70%-95% ； 投资 于债 券投 资 的最大 比例 为 30% 。 此外 ， 本基金 的基 金管 理人 每日 对本基 金所 持有 的
证券价格实施 监控，定 期 运用多种定量 方法对基 金 进行风险度量 ，及时可 靠 地对风险进 行跟踪和
控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 7,498,080,388.16 79.19 2,570,921,244.75 93.29 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 40 页 共 62 页
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 7,498,080,388.16 79.19 2,570,921,244.75 93.29
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指数 X 80% ”以外 的其 他市 场变 量保 持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
1. “沪 深300 指 数×80% ” 上升 5% 440,259,735.56 147,439,594.94
2.“沪深 300 指数 × 80% ” 下降 5% -440,259,735.56 -147,439,594.94
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii)各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
7,414,397,188.16 元， 属 于第二 层级 的余 额 为1,009,504,200.00 元， 无 属于 第三层 级的 余额(2012
年12 月31 日： 第一 层 级2,458,812,518.81 元， 第 二层 级142,071,725.94 元 ，无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票，若出现重 大事项停 牌 或属于非公开 发行等情 况 ，本基金不会 于景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 41 页 共 62 页
停牌日至交易 恢复活跃 日 期间及限售期 间将相 关 股 票的公允价值 列入第一 层 级；并根据 估值调整
中采用的不可 观察输入 值 对于公允价值 的影响程 度 ，确定相关股 票公允价 值 应属第二层 级还是第
三层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 7,498,080,388.16 77.35
其中： 股票 7,498,080,388.16 77.35
2 固定收 益投 资 925,821,000.00 9.55
其中： 债券 925,821,000.00 9.55
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,221,034,306.88 12.60
6 其他各 项资 产 48,710,061.80 0.50
7 合计 9,693,645,756.84 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 5,119,305,889.23 54.07
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 50,358,359.20 0.53
F
批发和 零售 业 264,545,949.45 2.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,966,948.00 0.13 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 42 页 共 62 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,197,122,489.28 12.64
J
金融业 - -
K
房地产 业 575,691,423.26 6.08
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 255,097,119.68 2.69
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 23,992,210.06 0.25
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 7,498,080,388.16 79.19
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 17,297,009 705,717,967.20 7.45
2 000333 美的集 团 9,614,547 480,727,350.00 5.08
3 600690 青岛海 尔 20,512,254 399,988,953.00 4.22
4 601299 中国北 车 73,435,384 361,302,089.28 3.82
5 300124 汇川技 术 6,161,490 360,385,550.10 3.81
6 000538 云南白 药 3,210,011 327,389,021.89 3.46
7 601766 中国南 车 63,860,371 319,940,458.71 3.38
8 600587 新华医 疗 3,961,087 276,919,592.17 2.92
9 002185 华天科 技 20,496,383 225,665,176.83 2.38
10 600406 国电南 瑞 14,304,760 212,711,781.20 2.25
11 000400 许继电 气 6,454,489 200,670,063.01 2.12
12 000800 一汽轿 车 15,853,267 188,653,877.30 1.99
13 000002 万
科Ａ 23,425,934 188,110,250.02 1.99
14 000069 华侨城 Ａ 32,910,421 174,425,231.30 1.84
15 300298 三诺生 物 2,178,152 149,987,546.72 1.58
16 600718 东软集 团 11,546,287 141,672,941.49 1.50
17 600104 上汽集 团 9,757,131 137,965,832.34 1.46 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 43 页 共 62 页
18 600048 保利地 产 15,997,481 131,979,218.25 1.39
19 002024 苏宁云 商 14,108,765 127,402,147.95 1.35
20 600309 万华化 学 5,392,634 111,627,523.80 1.18
21 600352 浙江龙 盛 8,153,057 107,783,413.54 1.14
22 600519 贵州茅 台 761,064 97,705,396.32 1.03
23 002219 独 一 味 3,916,276 96,418,715.12 1.02
24 600660 福耀玻 璃 11,573,727 95,946,196.83 1.01
25 000024 招商地 产 4,500,093 93,511,932.54 0.99
26 002456 欧菲光 1,840,000 83,683,200.00 0.88
27 002416 爱施德 4,329,880 81,834,732.00 0.86
28 300144 宋城股 份 4,195,106 80,671,888.38 0.85
29 600161 天坛生 物 3,494,625 74,295,727.50 0.78
30 000671 阳 光 城 7,314,184 67,948,769.36 0.72
31 300001 特锐德 2,901,709 66,391,101.92 0.70
32 300205 天喻信 息 1,793,563 59,635,969.75 0.63
33 600056 中国医 药 2,535,950 55,309,069.50 0.58
34 300170 汉得信 息 3,342,475 50,872,469.50 0.54
35 000915 山大华 特 1,621,606 49,799,520.26 0.53
36 000709 河北钢 铁 23,725,600 47,451,200.00 0.50
37 600649 城投控 股 5,651,688 47,078,561.04 0.50
38 000006 深振业 Ａ 9,546,185 47,062,692.05 0.50
39 000651 格力电 器 1,435,412 46,880,555.92 0.50
40 300050 世纪鼎 利 3,755,231 44,987,667.38 0.48
41 000786 北新建 材 2,462,443 43,092,752.50 0.46
42 000970 中科三 环 3,207,964 41,190,257.76 0.44
43 300207 欣旺达 1,832,333 40,219,709.35 0.42
44 600318 巢东股 份 3,897,914 38,901,181.72 0.41
45 002701 奥瑞金 1,016,340 38,895,331.80 0.41
46 002296 辉煌科 技 1,865,008 38,736,216.16 0.41
47 000401 冀东水 泥 4,395,552 37,274,280.96 0.39
48 000778 新兴铸 管 5,304,320 33,788,518.40 0.36
49 600585 海螺水 泥 1,840,410 31,213,353.60 0.33
50 000726 鲁
泰Ａ 2,755,475 29,015,151.75 0.31
51 002588 史丹利 751,500 27,722,835.00 0.29
52 300011 鼎汉技 术 1,817,921 27,668,757.62 0.29
53 601877 正泰电 器 1,067,544 26,560,494.72 0.28
54 000825 太钢不 锈 10,194,000 26,402,460.00 0.28
55 002508 老板电 器 575,971 22,739,335.08 0.24
56 002327 富安娜 1,445,163 21,605,186.85 0.23 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 44 页 共 62 页
57 002482 广田股 份 1,069,929 20,970,608.40 0.22
58 002233 塔牌集 团 3,259,500 20,958,585.00 0.22
59 002375 亚厦股 份 794,261 20,491,933.80 0.22
60 600885 宏发股 份 1,085,004 20,137,674.24 0.21
61 300015 爱尔眼 科 624,696 19,496,762.16 0.21
62 002649 博彦科 技 639,064 18,833,216.08 0.20
63 600019 宝钢股 份 4,422,191 18,086,761.19 0.19
64 000921 海信科 龙 1,477,838 17,231,591.08 0.18
65 600801 华新水 泥 1,407,064 17,081,756.96 0.18
66 002104 恒宝股 份 1,050,600 15,927,096.00 0.17
67 600439 瑞贝卡 3,072,863 15,425,772.26 0.16
68 000550 江铃汽 车 563,745 14,324,760.45 0.15
69 600312 平高电 气 1,312,453 13,255,775.30 0.14
70 002023 海特高 新 738,799 12,663,014.86 0.13
71 002050 三花股 份 1,059,446 11,971,739.80 0.13
72 600787 中储股 份 1,164,100 11,966,948.00 0.13
73 300275 梅安森 779,651 11,406,294.13 0.12
74 300212 易华录 386,965 10,920,152.30 0.12
75 600507 方大特 钢 2,971,265 10,904,542.55 0.12
76 002250 联化科 技 474,707 9,964,099.93 0.11
77 600170 上海建 工 1,427,900 8,895,817.00 0.09
78 000789 江西水 泥 894,600 8,462,916.00 0.09
79 002484 江海股 份 367,747 7,432,166.87 0.08
80 600527 江南高 纤 772,037 5,388,818.26 0.06
81 600763 通策医 疗 140,395 4,495,447.90 0.05
82 002318 久立特 材 241,799 4,328,202.10 0.05
83 002309 中利科 技 210,824 3,520,760.80 0.04
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 630,751,767.40 22.89
2 300104 乐视网 616,086,822.27 22.36
3 000333 美的集 团 446,930,992.63 16.22
4 300002 神州泰 岳 432,310,778.25 15.69 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 45 页 共 62 页
5 600804 鹏博士 413,928,848.67 15.02
6 601299 中国北 车 363,773,636.16 13.20
7 000538 云南白 药 332,920,173.46 12.08
8 600690 青岛海 尔 319,585,223.58 11.60
9 600332 白云山 304,573,513.20 11.05
10 600108 亚盛集 团 302,299,767.82 10.97
11 600030 中信证 券 301,018,357.76 10.92
12 601766 中国南 车 298,337,183.73 10.83
13 002594 比亚迪 277,504,888.54 10.07
14 000100 TCL 集团 260,189,435.05 9.44
15 600718 东软集 团 252,802,503.37 9.17
16 002416 爱施德 247,046,374.90 8.96
17 000800 一汽轿 车 226,346,976.75 8.21
18 600048 保利地 产 222,473,673.42 8.07
19 600519 贵州茅 台 211,262,722.56 7.67
20 000002 万
科Ａ 210,292,863.09 7.63
21 600406 国电南 瑞 207,492,035.11 7.53
22 000400 许继电 气 203,036,924.18 7.37
23 000069 华侨城 Ａ 196,504,646.47 7.13
24 002185 华天科 技 187,080,006.73 6.79
25 600880 博瑞传 播 186,740,657.46 6.78
26 002405 四维图 新 183,789,194.34 6.67
27 300027 华谊兄 弟 179,931,344.73 6.53
28 300124 汇川技 术 175,826,038.93 6.38
29 300024 机器人 165,264,763.84 6.00
30 000625 长安汽 车 159,872,993.48 5.80
31 600633 浙报传 媒 146,294,468.32 5.31
32 600104 上汽集 团 144,864,658.28 5.26
33 600016 民生银 行 144,317,580.76 5.24
34 600198 大唐电 信 136,427,184.90 4.95
35 002230 科大讯 飞 129,714,686.22 4.71
36 600583 海油工 程 123,382,770.11 4.48
37 002315 焦点科 技 120,623,312.55 4.38
38 300298 三诺生 物 120,621,886.38 4.38
39 000503 海虹控 股 120,249,112.08 4.36
40 000725 京东方 Ａ 119,306,033.08 4.33 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 46 页 共 62 页
41 300251 光线传 媒 119,204,399.05 4.33
42 600276 恒瑞医 药 118,588,705.17 4.30
43 300052 中青宝 116,049,462.05 4.21
44 002148 北纬通 信 114,875,706.62 4.17
45 002146 荣盛发 展 111,936,594.46 4.06
46 600060 海信电 器 111,347,944.53 4.04
47 000024 招商地 产 111,308,982.21 4.04
48 600637 百视通 109,590,601.91 3.98
49 600352 浙江龙 盛 107,738,585.27 3.91
50 300144 宋城股 份 107,553,634.26 3.90
51 002292 奥飞动 漫 107,411,532.91 3.90
52 002030 达安基 因 107,292,049.42 3.89
53 600050 中国联 通 106,293,723.28 3.86
54 600309 万华化 学 105,915,255.18 3.84
55 002450 康得新 105,865,797.88 3.84
56 300295 三六五 网 102,144,041.37 3.71
57 600660 福耀玻 璃 101,208,803.20 3.67
58 600640 号百控 股 101,100,486.01 3.67
59 600085 同仁堂 100,804,665.36 3.66
60 600161 天坛生 物 100,355,273.46 3.64
61 600596 新安股 份 100,135,278.52 3.63
62 000651 格力电 器 98,345,470.49 3.57
63 300207 欣旺达 94,043,920.07 3.41
64 601186 中国铁 建 92,093,466.52 3.34
65 601390 中国中 铁 92,060,749.24 3.34
66 000012 南
玻Ａ 90,851,403.99 3.30
67 000661 长春高 新 88,726,964.77 3.22
68 002219 独 一 味 84,749,492.49 3.08
69 600588 用友软 件 82,326,583.65 2.99
70 002153 石基信 息 81,548,455.91 2.96
71 300113 顺网科 技 78,630,437.22 2.85
72 000826 桑德环 境 74,489,336.53 2.70
73 600373 中文传 媒 73,639,006.39 2.67
74 000671 阳 光 城 72,876,203.58 2.64
75 300020 银江股 份 71,843,696.61 2.61
76 600376 首开股 份 71,341,953.76 2.59 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 47 页 共 62 页
77 600551 时代出 版 69,185,687.67 2.51
78 600587 新华医 疗 62,239,572.76 2.26
79 300001 特锐德 62,064,675.81 2.25
80 300205 天喻信 息 61,370,944.42 2.23
81 300017 网宿科 技 61,154,604.93 2.22
82 002091 江苏国 泰 60,089,179.10 2.18
83 300148 天舟文 化 58,202,974.68 2.11
84 002038 双鹭药 业 55,484,697.01 2.01
85 002049 同方国 芯 55,400,586.96 2.01
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 573,257,536.38 20.80
2 600637 百视通 369,686,046.11 13.41
3 300002 神州泰 岳 360,715,107.72 13.09
4 600804 鹏博士 355,917,431.08 12.91
5 600030 中信证 券 320,951,714.60 11.65
6 300027 华谊兄 弟 317,070,784.08 11.51
7 002456 欧菲光 292,006,725.35 10.60
8 600108 亚盛集 团 268,088,081.52 9.73
9 002594 比亚迪 265,883,344.20 9.65
10 600880 博瑞传 播 255,167,835.05 9.26
11 600332 白云山 238,330,521.47 8.65
12 000100 TCL 集团 226,609,581.47 8.22
13 300017 网宿科 技 215,143,676.33 7.81
14 002405 四维图 新 208,793,065.54 7.58
15 300070 碧水源 205,395,415.55 7.45
16 600633 浙报传 媒 203,252,906.54 7.38
17 000661 长春高 新 201,738,399.47 7.32
18 601633 长城汽 车 194,996,143.73 7.08
19 000625 长安汽 车 193,210,455.56 7.01
20 300024 机器人 189,953,831.30 6.89
21 000826 桑德环 境 187,753,071.39 6.81
22 000028 国药一 致 176,678,892.96 6.41
23 002038 双鹭药 业 175,626,310.49 6.37 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 48 页 共 62 页
24 002146 荣盛发 展 173,692,479.41 6.30
25 600640 号百控 股 170,210,082.47 6.18
26 600557 康缘药 业 168,432,062.64 6.11
27 000503 海虹控 股 150,398,389.03 5.46
28 000513 丽珠集 团 146,110,444.30 5.30
29 002230 科大讯 飞 144,879,479.93 5.26
30 300228 富瑞特 装 144,263,738.35 5.23
31 002385 大北农 143,957,392.67 5.22
32 300251 光线传 媒 138,739,927.79 5.03
33 600062 华润双 鹤 136,800,263.64 4.96
34 002429 兆驰股 份 136,254,026.62 4.94
35 600016 民生银 行 135,352,517.84 4.91
36 002148 北纬通 信 131,855,521.20 4.78
37 600583 海油工 程 131,464,795.95 4.77
38 002450 康得新 129,619,242.15 4.70
39 300026 红日药 业 124,349,459.58 4.51
40 002292 奥飞动 漫 121,234,670.06 4.40
41 002153 石基信 息 110,637,117.01 4.01
42 300146 汤臣倍 健 109,981,664.45 3.99
43 300295 三六五 网 109,659,854.28 3.98
44 600198 大唐电 信 108,013,918.48 3.92
45 600718 东软集 团 106,689,118.77 3.87
46 600276 恒瑞医 药 106,650,491.34 3.87
47 300052 中青宝 106,430,702.31 3.86
48 002030 达安基 因 105,051,572.78 3.81
49 002315 焦点科 技 104,121,942.99 3.78
50 002294 信立泰 102,342,064.63 3.71
51 600519 贵州茅 台 101,918,877.63 3.70
52 600060 海信电 器 101,458,425.35 3.68
53 000725 京东方 Ａ 101,369,584.60 3.68
54 002416 爱施德 100,827,971.05 3.66
55 600085 同仁堂 96,293,528.22 3.49
56 600588 用友软 件 92,130,190.61 3.34
57 600050 中国联 通 88,550,567.78 3.21
58 300020 银江股 份 87,520,263.17 3.18
59 601390 中国中 铁 85,094,666.38 3.09
60 002049 同方国 芯 84,541,699.00 3.07
61 300113 顺网科 技 84,107,467.50 3.05 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 49 页 共 62 页
62 601186 中国铁 建 83,315,379.13 3.02
63 600048 保利地产 81,967,782.16 2.97
64 600596 新安股 份 81,735,754.04 2.97
65 000012 南
玻Ａ 75,347,384.01 2.73
66 600373 中文传 媒 69,875,872.20 2.54
67 300124 汇川技 术 69,343,837.37 2.52
68 600376 首开股 份 63,178,079.52 2.29
69 002261 拓维信 息 61,839,906.41 2.24
70 300148 天舟文 化 57,914,768.21 2.10
71 600438 通威股 份 56,355,968.49 2.04
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 16,355,625,819.97
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 13,017,323,508.98
注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 925,821,000.00 9.78
其中： 政策 性金 融债 925,821,000.00 9.78
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 925,821,000.00 9.78
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 2,100,000 209,979,000.00 2.22 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 50 页 共 62 页
2 130236 13 国开 36 1,500,000 148,965,000.00 1.57
3 130243 13 国开 43 1,400,000 139,020,000.00 1.47
4 130248 13 国开 48 1,200,000 119,796,000.00 1.27
5 130218 13 国开 18 1,000,000 99,370,000.00 1.05
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围 不 包括 国债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 51 页 共 62 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,712,305.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,413,912.91
5 应收申 购款 27,583,843.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,710,061.80
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
188,237 11,002.15 322,733,322.43 15.58% 1,748,278,898.16 84.42%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 23,301.76 0.00%
注：1. 本期 末基 金管 理人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2004 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额 2,520,913,246.79 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 52 页 共 62 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,027,331,681.61
本报告 期基 金总 申购 份额 2,814,601,304.10
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,770,920,765.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,071,012,220.59
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2013 年5 月7 日 发布 公告， 经景 顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议通 过，
聘任 Xie Sheng （ 谢生 ） 先生担 任本 公司 副总 经理 ，并向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。有 关 公
告刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 及基 金管理 人网 站上 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）已 经连 续 10 年 为本基 金提 供 审
计服务 ，本 年度 应支 付给 会计师 事务 所的 报酬 为人 民币 150,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 53 页 共 62 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 4,283,285,491.95 14.60% 3,891,760.89 14.60% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 2,927,720,465.60 9.98% 2,665,389.29 10.00% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 2,660,494,262.60 9.07% 2,410,447.76 9.04% 未变更
中国国际金融
有限公司
2 2,640,528,358.23 9.00% 2,403,937.86 9.02% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 2,013,396,921.56 6.86% 1,832,996.55 6.87% 未变更
平安证券有限
责任公司
1 1,865,828,446.52 6.36% 1,698,644.54 6.37% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 1,684,692,813.23 5.74% 1,533,745.91 5.75% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 1,635,661,598.29 5.58% 1,489,104.22 5.58% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 1,347,456,594.21 4.59% 1,226,723.71 4.60% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 1,337,555,680.76 4.56% 1,203,448.89 4.51% 未变更
广发证券股份
有限公司
1 1,288,974,330.04 4.39% 1,171,566.42 4.39% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 1,192,860,787.20 4.07% 1,085,981.53 4.07% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 1,157,077,396.07 3.94% 1,053,404.62 3.95% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 1,100,590,173.93 3.75% 1,001,973.99 3.76% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 776,854,912.28 2.65% 706,354.67 2.65% 未变更
长城证券有限
责任公司
1 763,316,312.16 2.60% 694,923.48 2.61% 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 585,072,675.79 1.99% 522,342.20 1.96% 未变更
川财证券有限
责任公司
1 77,542,108.53 0.26% 70,594.12 0.26% 本期新增
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
财富里昂证券 1 - - - - 本期新增 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 54 页 共 62 页
有限责任公司
中邮证券有限
责任公司
1 - - - - 本期退租
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
c、经 营行 为规 范， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ，确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 1,979,900,000.00 45.99% - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份 - - 2,325,500,000.00 54.01% - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 55 页 共 62 页
有限公司
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
10,844,952.69 100.00% - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股 份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基 金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 长量 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 10 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 长量 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 10 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 56 页 共 62 页
3
关 于景 顺长城 基金 管理有限 公司
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值方法 变更 的提 示性 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 1 月 15 日
4
景 顺长 城 内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 1 月 21 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 西南 证券为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 21 日
6
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
7
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 好买 基金为代 销机
构 并开 通基金 转换 业务及参 加申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 5 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 展恒 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 展恒 基金 申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
11 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2013 年 3 月 29 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 57 页 共 62 页
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
12
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金通过 好买 基金开办 基金
“ 定期 定额投 资业 务”并参 加定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 29 日
14
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年 年度 报告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 和讯 科技申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 和讯 科技为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
17
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 4 月 19 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 7 日
19 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2013 年 6 月 19 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 58 页 共 62 页
旗 下部 分基金 新增 交通银行 为委
托 销售 机构并 开通 基金转换 业务
及 基金 “定期 定额 投资业务 ”的
公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
20
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 天天 基金为销 售机
构 并开 通基金 申购 、赎回、 转换
业务及基金 “ 定 期 定 额 投 资 业
务”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 天天 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 29 日
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 同花 顺基金申 购与
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 8 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 同花 顺基金为 销售
机 构并 开通基 金转 换业务及 基金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 8 日
25
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第 2 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 7 月 19 日
26 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2013 年 7 月 17 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 59 页 共 62 页
旗 下部 分基金 新增 花旗银行 为销
售机构 并开 通基 金转 换业 务
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 广发证券 定期
定 额投 资申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 25 日
28
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 8 日
29
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第2 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 9 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 包商银行 为代
销 机构 并开通 基金 转换业务 及基
金“定 期定 额投 资业 务 ” 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 15 日
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 诺亚 正行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 22 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 万银 财富申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 23 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 万银 财富为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 23 日
34 景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投 中国证 券报 ， 上海 证 2013 年 8 月 26 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 60 页 共 62 页
资基 金2013 年 半年 度报 告 券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
35
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 26 日
36
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第 3 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 10 月 24 日
37
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 同花顺基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 11 月 7 日
38
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 宜信 普泽为 销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 15 日
39
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 宜信 普泽申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 15 日
40
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下部分 基金 首次单笔 申购
和 定期 定额申 购单 次最低金 额的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 19 日
41
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关 于
旗 下基 金新增 华龙 证券为销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 28 日
42
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 増财 基金申购 与定
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基 2013 年 12 月 3 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
第 61 页 共 62 页
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
金管理 人网 站
43
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 増财 基金为销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 12 月 3 日
44
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 鑫鼎 盛为销售 机构
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 12 月 20 日
45
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 东海 证券为销 售机
构并开 通基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2013 年 12 月 25 日
46
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 浙商 银行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2013 年 12 月 31 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告
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12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限 公司
2014 年3 月26 日
