景 顺 长 城 内需 增 长 开 放式 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年12 月31 日 止。
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码 260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年6 月25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,071,012,220.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通 过优先 投资于 内 需拉动型 行业中 的优势 企 业，分享 中
国经济和 行业的 快速增 长 带来的最 大收益 ，实现 基 金资产的 长
期、可 持续 的稳 定增 值。
投资策 略 股票投 资部 分以 “ 内需 拉 动型 ” 行 业的 优势 企业 为 主， 以成 长、
价值及稳 定收入 为基础 ， 在合适的 价位买 入具有 高 成长性的 成
长型股票 ，价值 被市场 低 估的价值 型股票 ，以及 能 提供稳定 收
入的收 益型 股票 。债 券投 资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% ＋中 国债 券总 指 数 ×20 % 。
风险收 益特 征 本基金在 风险较 高的股 票 型基金中 属于中 低风险 基 金，依据 本
基金投资 组合管 理方法 的 特征对投 资 组合 风险进 行 控制，力 争
使本基金 的平均 单位风 险 收益值高 于业绩 比较基 准 的平均单 位
风险收 益值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 1,311,357,559.54 -234,444,779.59 -203,340,730.21
本期利 润 1,494,929,206.29 114,750,810.51 -547,263,146.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.1978 0.1544 -0.8093
本期基 金份 额净 值增 长率 70.41% 2.65% -19.21%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.0218 0.7577 1.6681
期末基 金资 产净 值 9,467,951,302.28 2,755,880,279.33 2,612,846,383.00
期末基 金份 额净 值 4.572 2.683 3.293
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.32% 1.59% -2.03% 0.83% -8.29% 0.76%
过去六 个月 28.68% 1.91% 6.95% 0.87% 21.73% 1.04%
过去一 年 70.41% 1.85% -1.04% 0.94% 71.45% 0.91%
过去三 年 41.32% 1.43% -17.14% 0.94% 58.46% 0.49%
过去五 年 198.67% 1.56% 26.04% 1.13% 172.63% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
751.99% 1.61% 69.22% 1.37% 682.77% 0.24%
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：在资产配 置 方面， 本 基金投资于股 票投资的 比 例为 70%-95%； 投资于债 券投资的最大 比例为
30% 。 本基 金优 先投 资于 和 经济增 长最 为密 切的 内需 拉动型 行业 中的 优势 企业 。 对这 些行 业的 投资
占股票 投资 的比 重不 低于 80%。 按照 本基 金基 金合 同 的规定 ，本 基金 的投 资建 仓期为 自 2004 年 6
月25 日合 同生 效日 起 3 个 月。建 仓期 结束 时， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 - - - -
2012 6.200 568,979,412.46 202,752,798.84 771,732,211.30
2011 1.380 32,628,695.83 47,615,847.66 80,244,543.49
合计 7.580 601,608,108.29 250,368,646.50 851,976,754.79
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币 ， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2013 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 29 只开 放式 基金， 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金（LOF ） 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金（LOF） 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配 置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金（ETF） 。其 中景 顺长 城景系 列开 放式 证 券
投资基金下设 景顺长城 优 选股票证券投 资基金、 景 顺长城货币市 场证券投 资 基金、景顺 长城动力
平衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 景 顺长 城策
略 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 ， 景
2007 年 9
月 15 日
- 12
经济学 硕士 。 曾 先后 担任 深
圳 市 农 村 商 业 银 行 资 金 部
债券交 易员 、 长 城证 券研 究
部研究 员、 融通 基金 研究 策
划部行 业研 究员 。2007 年3
月加入 本公 司， 担任 研究 员
等职务 ；自 2007 年 9 月起
担任基 金经 理。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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顺 长 城 中 小 盘 股
票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ， 股票
投资部 投资 总监
杨鹏
本基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 景 顺长 城中
小 盘 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理
2010 年 8
月 21 日
- 9
经济学 硕士 。 曾 任职 于融 通
基金研 究策 划部 ， 担 任宏 观
研究员 、 债 券研 究员 和货 币
基 金 基 金 经 理 助 理 职 务 。
2008 年 3 月加 入本 公司， 担
任 研 究 员 等 职 务 ； 自 2010
年 8 月 起担 任基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、 王 鹏辉 先生 于2013 年9 月16 日离 任景 顺长 城中 小 盘股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 并 于 2014
年1 月23 日起 担任 本公 司 副总经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基 金 》 和其 他有 关 法律法 规的 规定 ， 本
着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控制 风险的基 础 上，为基金 持有人谋
求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，未发现损害 基金持有 人 利益的行为 。基金的
投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建 议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告 和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年的A 股 市场 严重 分 化， 沪 深 300 下 跌， 而创 业板指 数大 幅上 涨。 传统 产业全 年都 没有
表现，一路向 下，反映 了 市场对中国经 济成果背 后 风险的担忧。 新兴产业 高 歌猛进，折 射了市场
对未来 的期 望。
高成长还是低 估值？市 场 只选择了高成 长，这是 和 去年的不同。 这是理性 的 结果还是非理 性
的泡沫 ？市 场争 论纷 纷， 我们应 该重 视新 兴产 业的 投资机 会， 也不 能忽 略其 中的风 险。
本基金 前3 个季 度仓 位较 重， 上半 年 TMT 、 医 药 、 汽 车和环 保等 行业 贡献 较大 ，3 季度 以移 动
互联网 为核 心 的 TMT 行业 贡献较 大，4 季度 降低 仓 位的同 时， 降低 了新 兴产 业的配 置比 例， 增持
了低估 值的 传统 产业 的配 置比例 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年度 ，本 基金 份额 净 值增长 率 为 70.41% ，高 于 业绩比 较基 准收 益 率 71.45% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
十八大三中全 会之后， 新 一届领导集体 释放了积 极 的改革信号， 投资者对 中 国长期增长潜 力
的信心 恢复 ， 但 对于 近期 经济风 险的 担忧 有所 上升 。2014 年 产业 结构 调整 的 压力日 益加 大， 相关
风险累 积多 年，2014 年 需 要观察 的重 点是 这些 风险 会不会 释放 、 如 何释 放。
证券市 场
A 股市场尽管 估值已较 低 ，并且处在底 部区域， 但 传统产业的风 险如果开 始 释放，则对市 场
仍然会有一定 的冲击。 新 兴产业估值处 于高位， 需 要较快的盈利 增长才能 支 撑，风险相 对之前也
有上升 。因 此2014 年我 们 保持相 对谨 慎。
行业走 势
展望未来，中 国经济产 业 结构升级和消 费升级的 趋 势不可逆转， 这个过程 中 会涌现出一批 又
一批优 秀的 企业 ，为 我们 提供良 好的 投资 标的 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方 法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人， 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核，基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 ， 由基金管理 人对外 公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 ， 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ，从价值投 资的角度
进行理论分析 ，并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ，基金事 务 部基金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性， 控制执行 中 可能发生的风 险，并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值 小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 12 页 共 35 页
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金 可供 分配 利润 为 4,187,186,631.14 元， 本基 金的基 金管 理
人已 于 2014 年1 月 9 日 完 成权益 登记 ， 每 10 份基 金 份额派 发红 利 0.3 元 ，详 细信息 请查 阅相 关
分红公 告。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城内需增 长 开放式证券投 资基金的 过 程中，本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 内 需增长开放 式证券投
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城内需增 长开放式 证券 投资基金托 管协议》 的约 定，对景顺 长城内 需
增长开 放式 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义
务，没 有从 事任 何损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金的投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问 题上 ，
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ；在报告 期 内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 内需增长开 放式证券
投资基金年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报告等信
息真实 、准 确、 完整 ，未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 审计报 告
本 报告期内， 普华永道 会 计师事务所 （ 特殊普通 合 伙） 对本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告，投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,204,771,292.90 175,216,360.20
结算备 付金
16,263,013.98 3,238,281.59
存出保 证金
3,712,305.09 1,166,111.91
交易性 金融 资产
8,423,901,388.16 2,600,884,244.75
其中： 股票 投资
7,498,080,388.16 2,570,921,244.75
基金投 资
- -
债券投 资
925,821,000.00 29,963,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
17,413,912.91 284,137.88
应收股 利
- -
应收申 购款
27,583,843.80 1,862,662.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
9,693,645,756.84 2,782,651,798.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
168,165,000.90 17,799,714.57
应付赎 回款
29,145,373.11 2,324,269.81
应付管 理人 报酬
11,978,763.86 3,412,220.31
应付托 管费
1,996,460.64 568,703.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
14,054,639.72 2,206,141.63
应交税 费
- -
应付利 息
- - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
354,216.33 460,469.65
负债合 计
225,694,454.56 26,771,519.35
所有者权益：
实收基 金
2,071,012,220.59 1,027,331,681.61
未分配 利润
7,396,939,081.69 1,728,548,597.72
所有者 权益 合计
9,467,951,302.28 2,755,880,279.33
负债和 所有 者权 益总 计
9,693,645,756.84 2,782,651,798.68
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 4.572 元 ，基 金份 额总额 2,071,012,220.59
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
1,624,574,837.09 175,252,090.27
1.利息 收入
14,695,785.67 6,157,246.28
其中： 存款 利息 收入
3,808,952.15 2,018,956.26
债券利 息收 入
9,499,173.46 4,138,290.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,387,660.06 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,417,581,630.25 -181,717,949.00
其中： 股票 投资 收益
1,403,986,935.67 -201,742,889.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
954,293.52 401,722.06
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
12,640,401.06 19,623,218.37
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
183,571,646.75 349,195,590.10
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
8,725,774.42 1,617,202.89
减： 二、费用
129,645,630.80 60,501,279.76
1．管 理人 报酬
73,786,158.43 34,825,753.53
2．托 管费
12,297,693.06 5,804,292.22
3．销 售服 务费
- - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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4．交 易费 用
43,082,852.33 19,447,182.51
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
478,926.98 424,051.50
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,494,929,206.29 114,750,810.51
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,494,929,206.29 114,750,810.51
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
1,027,331,681.61 1,728,548,597.72 2,755,880,279.33
二、本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,494,929,206.29 1,494,929,206.29
三、本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
1,043,680,538.98 4,173,461,277.68 5,217,141,816.66
其中：1.基 金申 购款 2,814,601,304.10 9,730,827,581.23 12,545,428,885.33
2.基金 赎回 款 -1,770,920,765.12 -5,557,366,303.55 -7,328,287,068.67
四、本 期向 基金 份额 持有 人
分配利 润产 生的 基金 净值 变
动 （ 净值 减少 以 “-” 号填 列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
2,071,012,220.59 7,396,939,081.69 9,467,951,302.28
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
793,337,043.05 1,819,509,339.95 2,612,846,383.00 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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二、本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 114,750,810.51 114,750,810.51
三、本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
233,994,638.56 566,020,658.56 800,015,297.12
其中：1.基 金申 购款 895,680,053.92 1,790,310,930.51 2,685,990,984.43
2.基金 赎回 款 -661,685,415.36 -1,224,290,271.95 -1,885,975,687.31
四、本 期向 基金 份额 持有 人
分配利 润产 生的 基金 净值 变
动 （ 净值 减少 以 “-” 号填 列 ）
- -771,732,211.30 -771,732,211.30
五、期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
1,027,331,681.61 1,728,548,597.72 2,755,880,279.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2004] 第37 号 《关 于同 意景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投
资基金设立的 批复》核 准 ，由景顺长城 基金管理 有 限公司依照《 证券投资 基 金管理暂行 办法》及
其实施 细则 、 《 开放 式证 券 投资基 金试 点办 法 》 等 有 关规定 和 《景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投资
基金基 金契 约》(后 更名 为 《景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》)发 起， 并于2004
年6 月25 日募 集成 立。 本 基金为 契约 型开 放式 ， 存 续期限 不定 ， 首次 设立 募 集不包 括 认 购资 金利
息共募 集人 民 币2,520,331,995.74 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验
字(2004) 第 106 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 本 基 金 设 立 募 集 期 内 认 购 资 金 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
581,251.05 元 在本 基金 成 立后， 折算 为 581,251.05 份 基金 份额 ，归 投资 者 所有。 本基 金的 基金
管理人 为景 顺长 城基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金主要投 资 于股票类资产 ，投资于 股 票的最大比 例和最小
比例分 别 为95% 和70% ， 投 资于债 券的 最 大 比例 为 30% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 沪 深综 合指 数
总市值 加权 指数 X 80% + 中国债 券总 指数 X 20% 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投 资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收 营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应 由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上 市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 763,316,312.16 2.60% 67,921,708.00 0.53%
7.4.8.1.2
权证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 694,923.48 2.61% 357,955.67 2.55%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 60,103.96 0.55% 60,103.96 2.73%
注：1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定，以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 73,786,158.43 34,825,753.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 11,793,001.70 4,596,495.18
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 12,297,693.06 5,804,292.22
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 71,583,381.78 20,130,402.47 - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 - - - - - -
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 1,204,771,292.90 3,532,936.79 175,216,360.20 1,817,352.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单
位：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002456
欧菲
光
2013 年1
月31 日
2014 年2
月 7 日
非公开
发行
37.00 45.48 920,000 34,040,000.00 41,841,600.00 -
002456
欧菲
光
2013 年4
月16 日
2014 年2
月 7 日
非公开
发行- 转
增
- 45.48 920,000 - 41,841,600.00 -
合计 - - - - - - - 34,040,000.00 83,683,200.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截至本 期末 ，本 基金 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格 推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
7,414,397,188.16 元， 属 于第二 层级 的余 额 为1,009,504,200.00 元， 无 属于 第三层 级的 余额(2012
年12 月31 日： 第一 层 级2,458,812,518.81 元， 第 二层 级142,071,725.94 元 ，无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票，若出现重 大事项停 牌 或属于非公开 发行等情 况 ，本基金不会 于
停牌日至交易 恢复活跃 日 期间及限售期 间将相关 股 票的公允价值 列入第一 层 级；并根据 估值调整
中采用的不可 观察输入 值 对于公允价值 的影响程 度 ，确定相关股 票公允价 值 应属第二层 级还是第
三层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例
（%）
1 权益投 资 7,498,080,388.16 77.35
其中： 股票 7,498,080,388.16 77.35
2 固定收 益投 资 925,821,000.00 9.55
其中： 债券 925,821,000.00 9.55
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,221,034,306.88 12.60
6 其他各 项资 产 48,710,061.80 0.50
7 合计 9,693,645,756.84 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
B
采矿业 - -
C
制造业 5,119,305,889.23 54.07
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 50,358,359.20 0.53
F
批发和 零售 业 264,545,949.45 2.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,966,948.00 0.13
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,197,122,489.28 12.64
J
金融业 - -
K
房地产 业 575,691,423.26 6.08
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 255,097,119.68 2.69
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 23,992,210.06 0.25
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 7,498,080,388.16 79.19
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 17,297,009 705,717,967.20 7.45
2 000333 美的集 团 9,614,547 480,727,350.00 5.08
3 600690 青岛海 尔 20,512,254 399,988,953.00 4.22
4 601299 中国北 车 73,435,384 361,302,089.28 3.82
5 300124 汇川技 术 6,161,490 360,385,550.10 3.81
6 000538 云南白 药 3,210,011 327,389,021.89 3.46
7 601766 中国南 车 63,860,371 319,940,458.71 3.38
8 600587 新华医 疗 3,961,087 276,919,592.17 2.92
9 002185 华天科 技 20,496,383 225,665,176.83 2.38
10 600406 国电南 瑞 14,304,760 212,711,781.20 2.25 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 630,751,767.40 22.89
2 300104 乐视网 616,086,822.27 22.36
3 000333 美的集 团 446,930,992.63 16.22
4 300002 神州泰 岳 432,310,778.25 15.69
5 600804 鹏博士 413,928,848.67 15.02
6 601299 中国北 车 363,773,636.16 13.20
7 000538 云南白 药 332,920,173.46 12.08
8 600690 青岛海 尔 319,585,223.58 11.60
9 600332 白云山 304,573,513.20 11.05
10 600108 亚盛集 团 302,299,767.82 10.97
11 600030 中信证 券 301,018,357.76 10.92
12 601766 中国南 车 298,337,183.73 10.83
13 002594 比亚迪 277,504,888.54 10.07
14 000100 TCL 集团 260,189,435.05 9.44
15 600718 东软集 团 252,802,503.37 9.17
16 002416 爱施德 247,046,374.90 8.96
17 000800 一汽轿 车 226,346,976.75 8.21
18 600048 保利地 产 222,473,673.42 8.07
19 600519 贵州茅 台 211,262,722.56 7.67
20 000002 万
科Ａ 210,292,863.09 7.63
21 600406 国电南 瑞 207,492,035.11 7.53
22 000400 许继电 气 203,036,924.18 7.37
23 000069 华侨城 Ａ 196,504,646.47 7.13
24 002185 华天科 技 187,080,006.73 6.79
25 600880 博瑞传 播 186,740,657.46 6.78
26 002405 四维图 新 183,789,194.34 6.67
27 300027 华谊兄 弟 179,931,344.73 6.53 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
28 300124 汇川技 术 175,826,038.93 6.38
29 300024 机器人 165,264,763.84 6.00
30 000625 长安汽 车 159,872,993.48 5.80
31 600633 浙报传 媒 146,294,468.32 5.31
32 600104 上汽集 团 144,864,658.28 5.26
33 600016 民生银 行 144,317,580.76 5.24
34 600198 大唐电 信 136,427,184.90 4.95
35 002230 科大讯 飞 129,714,686.22 4.71
36 600583 海油工 程 123,382,770.11 4.48
37 002315 焦点科 技 120,623,312.55 4.38
38 300298 三诺生 物 120,621,886.38 4.38
39 000503 海虹控 股 120,249,112.08 4.36
40 000725 京东方 Ａ 119,306,033.08 4.33
41 300251 光线传 媒 119,204,399.05 4.33
42 600276 恒瑞医 药 118,588,705.17 4.30
43 300052 中青宝 116,049,462.05 4.21
44 002148 北纬通 信 114,875,706.62 4.17
45 002146 荣盛发 展 111,936,594.46 4.06
46 600060 海信电 器 111,347,944.53 4.04
47 000024 招商地 产 111,308,982.21 4.04
48 600637 百视通 109,590,601.91 3.98
49 600352 浙江龙 盛 107,738,585.27 3.91
50 300144 宋城股 份 107,553,634.26 3.90
51 002292 奥飞动 漫 107,411,532.91 3.90
52 002030 达安基 因 107,292,049.42 3.89
53 600050 中国联 通 106,293,723.28 3.86
54 600309 万华化 学 105,915,255.18 3.84
55 002450 康得新 105,865,797.88 3.84
56 300295 三六五 网 102,144,041.37 3.71
57 600660 福耀玻 璃 101,208,803.20 3.67
58 600640 号百控 股 101,100,486.01 3.67
59 600085 同仁 堂 100,804,665.36 3.66
60 600161 天坛生 物 100,355,273.46 3.64
61 600596 新安股 份 100,135,278.52 3.63
62 000651 格力电 器 98,345,470.49 3.57
63 300207 欣旺达 94,043,920.07 3.41 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
64 601186 中国铁 建 92,093,466.52 3.34
65 601390 中国中 铁 92,060,749.24 3.34
66 000012 南
玻Ａ 90,851,403.99 3.30
67 000661 长春高 新 88,726,964.77 3.22
68 002219 独 一 味 84,749,492.49 3.08
69 600588 用友软 件 82,326,583.65 2.99
70 002153 石基信 息 81,548,455.91 2.96
71 300113 顺网科 技 78,630,437.22 2.85
72 000826 桑德环 境 74,489,336.53 2.70
73 600373 中文传 媒 73,639,006.39 2.67
74 000671 阳 光 城 72,876,203.58 2.64
75 300020 银江股 份 71,843,696.61 2.61
76 600376 首开股 份 71,341,953.76 2.59
77 600551 时代出 版 69,185,687.67 2.51
78 600587 新华医 疗 62,239,572.76 2.26
79 300001 特锐德 62,064,675.81 2.25
80 300205 天喻信 息 61,370,944.42 2.23
81 300017 网宿科 技 61,154,604.93 2.22
82 002091 江苏国 泰 60,089,179.10 2.18
83 300148 天舟文 化 58,202,974.68 2.11
84 002038 双鹭药 业 55,484,697.01 2.01
85 002049 同方国 芯 55,400,586.96 2.01
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 573,257,536.38 20.80
2 600637 百视通 369,686,046.11 13.41
3 300002 神州泰 岳 360,715,107.72 13.09
4 600804 鹏博士 355,917,431.08 12.91
5 600030 中信证 券 320,951,714.60 11.65
6 300027 华谊兄 弟 317,070,784.08 11.51
7 002456 欧菲光 292,006,725.35 10.60
8 600108 亚盛集 团 268,088,081.52 9.73
9 002594 比亚迪 265,883,344.20 9.65 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
10 600880 博瑞传 播 255,167,835.05 9.26
11 600332 白云山 238,330,521.47 8.65
12 000100 TCL 集团 226,609,581.47 8.22
13 300017 网宿科 技 215,143,676.33 7.81
14 002405 四维图 新 208,793,065.54 7.58
15 300070 碧水源 205,395,415.55 7.45
16 600633 浙报传 媒 203,252,906.54 7.38
17 000661 长春高 新 201,738,399.47 7.32
18 601633 长城汽 车 194,996,143.73 7.08
19 000625 长安汽 车 193,210,455.56 7.01
20 300024 机器人 189,953,831.30 6.89
21 000826 桑德环 境 187,753,071.39 6.81
22 000028 国药一 致 176,678,892.96 6.41
23 002038 双鹭药 业 175,626,310.49 6.37
24 002146 荣盛发 展 173,692,479.41 6.30
25 600640 号百控 股 170,210,082.47 6.18
26 600557 康缘药 业 168,432,062.64 6.11
27 000503 海虹控 股 150,398,389.03 5.46
28 000513 丽珠集 团 146,110,444.30 5.30
29 002230 科大讯 飞 144,879,479.93 5.26
30 300228 富瑞特 装 144,263,738.35 5.23
31 002385 大北农 143,957,392.67 5.22
32 300251 光线传 媒 138,739,927.79 5.03
33 600062 华润双 鹤 136,800,263.64 4.96
34 002429 兆驰股 份 136,254,026.62 4.94
35 600016 民生银 行 135,352,517.84 4.91
36 002148 北纬通 信 131,855,521.20 4.78
37 600583 海油工 程 131,464,795.95 4.77
38 002450 康得新 129,619,242.15 4.70
39 300026 红日药 业 124,349,459.58 4.51
40 002292 奥飞动 漫 121,234,670.06 4.40
41 002153 石基信 息 110,637,117.01 4.01
42 300146 汤臣倍 健 109,981,664.45 3.99
43 300295 三六五 网 109,659,854.28 3.98
44 600198 大唐电 信 108,013,918.48 3.92
45 600718 东软集 团 106,689,118.77 3.87
46 600276 恒瑞医 药 106,650,491.34 3.87
47 300052 中青宝 106,430,702.31 3.86 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
48 002030 达安基 因 105,051,572.78 3.81
49 002315 焦点科 技 104,121,942.99 3.78
50 002294 信立泰 102,342,064.63 3.71
51 600519 贵州茅 台 101,918,877.63 3.70
52 600060 海信电 器 101,458,425.35 3.68
53 000725 京东方 Ａ 101,369,584.60 3.68
54 002416 爱施德 100,827,971.05 3.66
55 600085 同仁堂 96,293,528.22 3.49
56 600588 用友软 件 92,130,190.61 3.34
57 600050 中国联 通 88,550,567.78 3.21
58 300020 银江股 份 87,520,263.17 3.18
59 601390 中国中 铁 85,094,666.38 3.09
60 002049 同方国 芯 84,541,699.00 3.07
61 300113 顺网科 技 84,107,467.50 3.05
62 601186 中国铁 建 83,315,379.13 3.02
63 600048 保利地 产 81,967,782.16 2.97
64 600596 新安股 份 81,735,754.04 2.97
65 000012 南
玻Ａ 75,347,384.01 2.73
66 600373 中文传 媒 69,875,872.20 2.54
67 300124 汇川技 术 69,343,837.37 2.52
68 600376 首开股 份 63,178,079.52 2.29
69 002261 拓维信 息 61,839,906.41 2.24
70 300148 天舟文 化 57,914,768.21 2.10
71 600438 通威股 份 56,355,968.49 2.04
注：卖 出金 额为 成 交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 16,355,625,819.97
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 13,017,323,508.98
注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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3 金融债券 925,821,000.00 9.78
其中： 政策 性金 融债 925,821,000.00 9.78
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 925,821,000.00 9.78
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 2,100,000 209,979,000.00 2.22
2 130236 13 国开 36 1,500,000 148,965,000.00 1.57
3 130243 13 国开 43 1,400,000 139,020,000.00 1.47
4 130248 13 国开 48 1,200,000 119,796,000.00 1.27
5 130218 13 国开 18 1,000,000 99,370,000.00 1.05
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投 资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,712,305.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,413,912.91
5 应收申 购款 27,583,843.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,710,061.80
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
188,237 11,002.15 322,733,322.43 15.58% 1,748,278,898.16 84.42%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 23,301.76 0.00%
注：1. 本期 末基 金管 理人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2004 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额 2,520,913,246.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,027,331,681.61
本报告 期基 金总 申购 份额 2,814,601,304.10
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,770,920,765.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,071,012,220.59
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2013 年5 月7 日 发布 公告， 经景 顺 长城基 金管 理 有 限公 司董 事会审 议通 过，
聘任 Xie Sheng （ 谢生 ） 先生担 任本 公司 副总 经理 ，并向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。有 关 公
告刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 及基 金管理 人网 站上 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师 事 务所 （特 殊普 通合伙 ）已 经连 续 10 年 为本基 金提 供 审
计服务 ，本 年度 应支 付给 会计师 事务 所的 报酬 为人 民币 150,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 4,283,285,491.95 14.60% 3,891,760.89 14.60% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 2,927,720,465.60 9.98% 2,665,389.29 10.00% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 2,660,494,262.60 9.07% 2,410,447.76 9.04% 未变更
中国国际金融
有限公司
2 2,640,528,358.23 9.00% 2,403,937.86 9.02% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 2,013,396,921.56 6.86% 1,832,996.55 6.87% 未变更
平安证券有限
责任公司
1 1,865,828,446.52 6.36% 1,698,644.54 6.37% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 1,684,692,813.23 5.74% 1,533,745.91 5.75% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 1,635,661,598.29 5.58% 1,489,104.22 5.58% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 1,347,456,594.21 4.59% 1,226,723.71 4.60% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 1,337,555,680.76 4.56% 1,203,448.89 4.51% 未变更
广发证券股份 1 1,288,974,330.04 4.39% 1,171,566.42 4.39% 未变更 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
有限公司
中国银河证券
股份有限公司
1 1,192,860,787.20 4.07% 1,085,981.53 4.07% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 1,157,077,396.07 3.94% 1,053,404.62 3.95% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 1,100,590,173.93 3.75% 1,001,973.99 3.76% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 776,854,912.28 2.65% 706,354.67 2.65% 未变更
长城证券有限
责任公司
1 763,316,312.16 2.60% 694,923.48 2.61% 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 585,072,675.79 1.99% 522,342.20 1.96% 未变更
川财证券有限
责任公司
1 77,542,108.53 0.26% 70,594.12 0.26% 本期新增
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
财富里昂证券
有限责任公司
1 - - - - 本期新增
中邮证券有限
责任公司
1 - - - - 本期退租
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
c、经 营行 为规 范， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ，确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 34 页 共 35 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 1,979,900,000.00 45.99% - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - 2,325,500,000.00 54.01% - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
10,844,952.69 100.00% - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
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中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
景顺长城基金管理有限公司
2014 年3 月26 日
