景 顺 长 城 品质 投 资 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月26 日
景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 2 页 共 33 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年3 月19 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 2013 年 12 月 31 日止。
景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 3 页 共 33 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城品 质投 资股 票
基金主 代码 000020
交易代 码 000020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年3 月19 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 305,857,663.83 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过采 用品 质投 资（Quality investing ）策 略， 投 资于具 备卓 越企 业
品质资 质的 公司 ， 分享 其 在中国 经济 增长 的大 背景 下的可 持续 性增 长，
以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 。
投资策 略 资 产 配 置 ： 本基 金 依 据定期 公 布 的 宏 观和 金 融 数据以 及 投 资 部 门对 于
宏观经 济、 股市 政策、 市 场趋势 的综 合分 析， 运用 宏观经 济模 型 （MEM ）
做 出 对 于 宏 观经 济 的 评价， 结 合 基 金 合同 、 投 资制度 的 要 求 提 出资 产
配置建 议， 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方案。
股 票 投 资 策 略： 本 基 金股票 投 资 主 要 遵循 “ 自 下而上 ” 的 个 股 投资 策
略， 利用 基金 管理 人股 票 研究数 据库 （SRD）对 企业 进行深 入细 致的 分
析 ， 并 进 一 步挖 掘 出 具有较 强 品 质 资 质的 公 司 ，并辅 以 财 务 指 标进 行
品质投 资分 析。
债 券 投 资 策 略： 债 券 投资在 保 证 资 产 流动 性 的 基础上 ， 采 取 利 率预 期
策 略 、 信 用 策略 和 时 机策略 相 结 合 的 积极 性 投 资方法 ， 力 求 在 控制 各
类风险 的基 础上 获取 稳定 的收益 。
股 指 期 货 投 资策 略 ： 本基金 参 与 股 指 期货 交 易 ，以套 期 保 值 为 目的 ，
制定相 应的 投资 策略 。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 × 80% ＋中 证 全债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本 基 金 是 股 票型 基 金 ，属于 风 险 程 度 较高 的 投 资品种 ， 其 预 期 风险 和
预期收 益水 平高 于货 币型 基金、 债券 型基 金与 混 合 型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 4 页 共 33 页
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 3 月 19 日( 基金 合 同生效 日)-2013 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 41,258,688.80
本期利 润 47,321,824.16
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0664
本期基 金份 额净 值增 长率 0.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末
期末可 供分 配利 润 2,197,959.01
期末基 金资 产净 值 308,055,622.84
期末基 金份 额净 值 1.007
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
3、基金份额 净值的计 算 精确到小数点 后三位， 小 数点后第四位 四舍五入 ， 由此产生的 误差计入
基金资 产。
4、上述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购 或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
5、本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年3 月19 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.76% 1.20% -3.03% 0.90% -3.73% 0.30% 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 5 页 共 33 页
过去六 个月 -1.66% 1.26% 4.12% 1.03% -5.78% 0.23%
自基金 合同
生效起 至今
0.70% 1.18% -5.72% 1.09% 6.42% 0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金的 资产配置 比 例为：本基金 将基金资 产 的 60%-95%投资 于股票等 权益类资产（ 其中，
股票投资比例 不低于基 金 资产的 60% ，权证投 资比 例不超过基金 资产净值 的 3%） ，将基金资 产的
5%-40% 投 资于债券 和现金 等固定收益类 品种（其 中 ，现金或到期 日在一年 以 内的政府债券 不低于
基金资 产净 值的 5% ） 。 本 基金的 建仓 期为 自 2013 年 3 月 19 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。建 仓期
结束时,本 基金 投资 组合 比 例达到 上述 投资 组合 比例 的要求 。 基 金合 同生 效日 （2013 年 3 月 19 日）
起至本 报告 期末 不满 一年 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 6 页 共 33 页
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：2013 年净 值增 长率与 业绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2013 年3 月19 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月 31 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自2013 年3 月19 日（基 金合 同生 效日 ）至 本期末 未实 施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 7 页 共 33 页
截止 2013 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 29 只开 放式 基金， 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型 证券投 资基金（LOF ） 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金（LOF） 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金（ETF） 。其 中景 顺长 城景系 列开 放式 证 券
投资基金下设 景顺长城 优 选股票证券投 资基金、 景 顺长城货币市 场证券投 资 基金、景顺 长城动力
平衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余广
本基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 能 源 基
建 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理 ，
景 顺 长 城 核 心 竞
争 力 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理， 股票 投资 部投
资副总 监
2013 年 3
月 19 日
- 9
银行和 金融 工 商 管理 硕士 ，
中国注 册会 计师 。 曾 先后 担
任 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所
审计项 目经 理、 杭州 中融 投
资 管 理 有 限 公 司 财 务 顾 问
项目经 理、 世纪 证券 综合 研
究所研 究员 、 中 银国 际 （ 中
国） 证 券风 险管 理部 高级 经
理等职 务。 2005 年1 月加 入
本 公 司 ， 担 任 研 究 员 等 职
务；自 2010 年 5 月 起担 任
基金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 8 页 共 33 页
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定，本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上 ，为基金
持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 ， 基 金运 作整 体 合法合 规 ， 未 发现 损害 基 金持有 人利 益的 行为 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市 场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等 ， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 9 页 共 33 页
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程 ，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年中 国经 济延 续 了 2012 年的 缓慢 增速 ，经 济 基本面 整体 仍是 弱复 苏格 局。同 时央 行实
行 中性偏紧的货币政策，政策偏紧致利率抬升。偏弱的宏观经济环境和紧张的流动性成为影响
2013 年 A 股大 市的 主要 因 素，造 成以 大盘 蓝筹 股为 主的沪 深 300 指 数全 年下 跌 7.65% ，但 同时 ，
以中小 盘 、 新 兴产 业、 成 长型公 司为 主的 创业 板指 数全年 上 涨82.73% 。2013 年A 股 市场 的结 构性
特征表 现的 极其 明显 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 10 页 共 33 页
2013 年本 基金 坚持 自下 而 上、 选 股为 主， 淡化 大市 的策略 ， 在 仓位 以及 组合 结构上 保持 较为
均衡的 配置 ，在 个股 选择 和行业 配置 方面 兼顾 市场 的不 同 风格 特征 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年3 月19 日 （基 金合 同生效 日 ） 至 本期 末 ， 本 基 金份 额净 值增 长率 为 0.70% ， 高 于业 绩
比较基 准6.42% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年中 国的 GDP 增速 将 进一步 放缓 ， 政 府继 续推 进结构 转型 。 央 行的 货币 政策总 体依 然偏
紧。金融机构 去杠杆、 利 率市场化推进 、外部资 金 流入放缓，资 金成本中 枢 可能会继续 上移。在
此环境 下，A 股市 场目 前 看仍难 有趋 势性 、指 数级 别的机 会， 但是 考虑 到 A 股市场 经历 了持 续几
年的下 跌，A 股 估值 水平 已经处 于历 史低 位， 且从 全球比 较来 看，A 股 估值 亦处于 洼地 ， 长 期 看 A
股市场 已经 具有 明显 的投 资价值 。 同 时，2014 年是 改革年 ， 全 方位 的 改 革的 推进和 落实 将对 市 场
信心提 升有 着重 要的 作用 。因此 我们 对于 新的 一年 的 A 股 市场 谨慎 乐观 ，认 为其中 仍然 存在 结 构
性的机 会。
本基金将把握 好市场的 这 种结构性的机 会。选股 一 直是我们投资 流程的关 键 环节，本基金 将
坚持自下而上 、注重选 股 的投资理念和 方法，买 入 持有质地优良 、成长性 较 好以及估值 相对便宜
或者合 理的 个股 ，以 获取 长期投 资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人， 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核，基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 ， 由基金管理 人对外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计 账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 11 页 共 33 页
的长期深入的 跟踪研究 ， 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ，从价值投 资的角度
进行理论分析 ，并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ，基金事 务 部基金会 计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性， 控制执行 中 可能发生的风 险，并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城品质投 资 股票型证券投 资基金的 过 程中，本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 品 质投资股票 型证券投
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城品质投 资股票型 证券 投资基金托 管协议》 的约 定，对景顺 长城品 质
投资股 票型 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公 司 2013 年 3 月 19 日至 2013 年 12 月
31 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 12 页 共 33 页
务，没 有从 事任 何损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城品质投资 股票型证 券 投资基金的投 资
运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上， 不存在损
害基金份额持 有人利益 的 行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法 律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司 的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 品质投资股 票型证券
投资基金年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报告等信
息真实 、准 确、 完整 ，未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 审计报 告
本 报告期内， 普华永道 中 天会计师事务 所 （特殊 普 通合伙） 对本 基金出具 了 无保留意见的 审
计报告 ，投 资者 可通 过年 度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
28,889,962.26
结算备 付金
240,963.27
存出保 证金
220,042.01
交易性 金融 资产
279,918,606.00
其中： 股票 投资
279,918,606.00
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产
- 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 13 页 共 33 页
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
-
应收利 息
5,475.17
应收股 利
-
应收申 购款
235,677.71
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
309,510,726.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
431,475.00
应付管 理人 报酬
392,809.03
应付托 管费
65,468.15
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
319,225.32
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
246,126.08
负债合 计
1,455,103.58
所有者权益：
实收基 金
305,857,663.83
未分配 利润
2,197,959.01
所有者 权益 合计
308,055,622.84
负债和 所有 者权 益总 计
309,510,726.42
注：1. 报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.007 元， 基金 份额 总额 305,857,663.83
份。
2.本财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2013 年3 月19 日 （基金 合同 生效 日） 至 2013 年 12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年3 月19 日( 基金 合同 生效 日)至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 14 页 共 33 页
项 目 附注号
本期
2013 年 3 月19 日(基金合同生效日)
至 2013 年 12 月 31 日
一、收入
59,600,960.44
1.利息 收入
4,741,412.92
其中： 存款 利息 收入
899,913.23
债券利 息收 入
449,617.49
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
3,391,882.20
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
46,557,864.68
其中： 股票 投资 收益
39,982,901.40
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-77,360.00
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
6,652,323.28
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号 填列）
6,063,135.36
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
2,238,547.48
减： 二、费用
12,279,136.28
1．管 理人 报酬
8,689,715.08
2．托 管费
1,448,285.88
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
1,798,153.66
5．利 息支 出
6,771.72
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
6,771.72
6．其 他费 用
336,209.94
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列）
47,321,824.16
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
47,321,824.16
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长 城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年3 月 19 日( 基金 合同 生效 日)至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 3 月19 日(基金合同生效日)至 2013 年12 月 31 日 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 15 页 共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,509,549,609.10 - 1,509,549,609.10
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期利 润）
- 47,321,824.16 47,321,824.16
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列 ）
-1,203,691,945.27 -45,123,865.15 -1,248,815,810.42
其中：1.基 金申 购款 502,628,094.87 39,373,057.27 542,001,152.14
2.基金 赎回 款 -1,706,320,040.14 -84,496,922.42 -1,790,816,962.56
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 305,857,663.83 2,197,959.01 308,055,622.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2013] 第52 号 《 关于核 准景 顺长 城品 质投 资股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》核准 ， 由景顺长城基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《景顺长城 品质投资 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币 1,509,288,463.07 元 ， 业 经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013) 第 135 号 验资 报告予 以验 证。 经 向
中国证 监会 备案 ， 《 景顺 长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年 3 月 19 日正 式生
效，基金合同生 效日 的基 金份额总额为 1,509,549,609.10 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
261,146.03 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为景 顺长城 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
农业银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城品质投资 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 为国 内依 法发 行上市 的股 票( 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中
国证监 会核 准上 市的 股票) 、债券(包 括中 小企 业私 募 债)、 货币 市场 工具 、权 证 、资产 支持 证券 、景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
股指期货及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 ，但 需符 合 中国证监会 的相关规
定。 本 基金 将基 金资 产的60%-95% 投资 于股 票等 权益 类资产(其 中， 股票 投资 比 例不低 于基 金资 产
的 60% ， 权证 投资 比例 不 超过基 金资 产净 值 的 3%) ，将基 金资 产 的 5%-40% 投 资于债 券和 现金 等固
定收益 类品 种( 其中 ， 现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5%) 。 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数X80% ＋中 证全 债指 数 X20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2013 年3 月19 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日 止期 间的 财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ， 真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年 3 月 19
日( 基 金合 同生 效日) 至2013 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013
年3 月19 日(基 金合 同生 效日) 至2013 年12 月 31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资 产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具( 主 要为权证 投 资)分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有 的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值 。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认 列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
应收款 项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活 动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分 能够 在日 常活 动中 产生收 入、 发生 费用 ；(2) 本基金 的基 金管 理人 能够 定期评 价该 组成 部 分
的经营 成果 ， 以决 定向 其 配置资 源 、 评 价其 业绩 ；(3) 本基 金能 够取 得该 组成 部分的 财务 状况 、 经
营成果和现金 流量等有 关 会计信息。如 果两个或 多 个经营分部具 有相似的 经 济特征，并 且满足一
定条件 的， 则合 并为 一个 经营分 部。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重 大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》提 供的 指数 收益 法等 估值技 术进 行估 值。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 20 页 共 33 页
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、 参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应 由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 21 页 共 33 页
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 农业 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销售 机构
长城证 券有 限 责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总 额 的比 例
长城证券 98,314,683.10 7.82%
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年3月19 日( 基金 合同 生效日) 至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 88,669.73 7.76% - -
注：1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定，以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
项目
本期
2013 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 8,689,715.08
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,939,555.65
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理 人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,448,285.88
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本报 告期内 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 报告 期末均 未投 资本 基金
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 3 月 19 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期 利 息收 入
中国农业银行 28,889,962.26 843,419.43
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 报告 期在 承销 期内未 参与 关联 方承 销证 券。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600686 金龙汽车 2013 年11 月 18 日 重大事项 8.91 2014 年3 月20 日 9.60 1,100,000 11,612,137.57 9,801,000.00 -
注： 本 基金 截至2013 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或 负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
270,117,606.00 元， 属 于 第二层 级的 余额 为 9,801,000.00 元 ，无 属于 第三 层 级的余 额 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对 于证券交易 所上市的 股 票，若出现重 大事项停 牌 等情况，本基 金不会于 停 牌日至交易恢 复
活跃日期间将 相关股票 的 公允价值列入 第一层级 ； 并根据估值调 整中采用 的 不可观察输 入值对于
公允价 值的 影响 程度 ，确 定相关 股票 公允 价值 应属 第二层 级还 是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 279,918,606.00 90.44
其中： 股票 279,918,606.00 90.44
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,130,925.53 9.41
6 其他各 项资 产 461,194.89 0.15
7 合计 309,510,726.42 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
C
制造业 196,320,588.72 63.73
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 21,294,000.00 6.91
J
金融业 - -
K
房地产 业 49,501,017.28 16.07
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技 术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 12,803,000.00 4.16
S
综合 - -
合计 279,918,606.00 90.87
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 800,000 26,128,000.00 8.48
2 000423 东阿阿 胶 600,000 23,736,000.00 7.71
3 002303 美盈森 1,300,000 22,997,000.00 7.47
4 002508 老板电 器 500,698 19,767,557.04 6.42
5 000024 招商地 产 900,000 18,702,000.00 6.07
6 002572 索菲亚 830,000 18,193,600.00 5.91
7 300005 探路者 1,000,000 15,900,000.00 5.16
8 600048 保利地 产 1,900,000 15,675,000.00 5.09
9 600332 白云山 500,000 13,830,000.00 4.49
10 300251 光线传 媒 350,000 12,803,000.00 4.16
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 64,914,261.26 21.07
2 000002 万
科Ａ 55,985,658.01 18.17
3 002081 金 螳 螂 53,297,351.55 17.30
4 000651 格力电 器 52,294,024.71 16.98
5 600048 保利地 产 51,069,682.29 16.58
6 000024 招商地 产 45,282,358.26 14.70
7 002325 洪涛股 份 44,235,521.38 14.36
8 600332 白云山 43,442,423.47 14.10
9 002230 科大讯 飞 35,991,131.87 11.68
10 600066 宇通客 车 34,087,372.82 11.07
11 300273 和佳股 份 33,648,587.70 10.92
12 002303 美盈森 32,755,824.12 10.63
13 300251 光线传 媒 31,818,981.61 10.33
14 002572 索菲亚 29,162,027.22 9.47
15 600067 冠城大 通 23,090,605.20 7.50
16 600686 金龙汽 车 19,001,743.00 6.17
17 002508 老板电 器 15,623,732.00 5.07
18 002415 海康威 视 14,282,286.33 4.64
19 300005 探路者 13,787,690.90 4.48
20 600983 合肥三 洋 11,360,486.53 3.69
21 002327 富安娜 9,818,749.26 3.19
22 002701 奥瑞金 9,431,750.08 3.06
23 300002 神州泰 岳 8,343,535.22 2.71
24 002285 世联地 产 6,343,569.60 2.06
25 600305 恒顺醋 业 6,163,835.36 2.00
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 27 页 共 33 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 53,034,856.35 17.22
2 300251 光线传 媒 50,639,148.07 16.44
3 002325 洪涛股 份 43,264,648.23 14.04
4 000002 万
科Ａ 38,389,013.63 12.46
5 002230 科大讯 飞 37,650,426.99 12.22
6 300273 和佳股 份 37,370,821.08 12.13
7 000423 东阿阿 胶 30,590,742.72 9.93
8 000651 格力电 器 30,236,601.83 9.82
9 600332 白云山 29,601,504.58 9.61
10 600048 保利地 产 26,154,275.07 8.49
11 600066 宇通客 车 25,471,427.78 8.27
12 002572 索菲亚 24,397,804.92 7.92
13 600067 冠城大 通 22,341,242.62 7.25
14 002303 美盈森 18,910,001.89 6.14
15 002415 海康威 视 18,312,260.94 5.94
16 000024 招商地 产 16,673,367.32 5.41
17 600686 金龙汽 车 5,982,724.89 1.94
18 600983 合肥三 洋 2,339,751.60 0.76
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 745,233,189.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 511,360,620.51
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 28 页 共 33 页
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择： 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ，重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向、
和技术 指标 等因 素。
套保比 例 ： 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 ， 在符合 法律 法规 的前 提下 ， 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值， 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择： 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ，选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 29 页 共 33 页
1 存出保 证金 220,042.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,475.17
5 应收申 购款 235,677.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 461,194.89
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,353 41,596.31 21,556,902.81 7.05% 284,300,761.02 92.95%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 22,980.05 0.01%
注：1. 本期 末基 金管 理人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 3 月 19 日 ） 基金 份额 总额
1,509,549,609.10 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 30 页 共 33 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
本报告 期基 金总 申购 份额 502,628,094.87
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,706,320,040.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 305,857,663.83
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2013 年5 月7 日 发布 公告， 经景 顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议通 过，
聘任 Xie Sheng （ 谢生 ） 先生担 任本 公司 副总 经理 ，并向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。有 关 公
告刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 及基 金管理 人网 站上 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙） 为 第 1 年为 本基 金 提供审 计服 务，
本年度 应支 付给 会计 师事 务 所的 报酬 为人 民 币 90,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 31 页 共 33 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国银河证券
股份有限公司
1 271,139,087.03 21.58% 246,845.16 21.61% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 237,023,686.37 18.86% 215,786.47 18.89% -
广发证券股份
有限公司
1 183,480,537.65 14.60% 166,265.20 14.55% -
中国国际金融
有限公司
2 150,640,351.27 11.99% 137,142.91 12.00% -
长城证券有限
责任公司
1 98,314,683.10 7.82% 88,669.73 7.76% -
光大证券股份
有限公司
2 95,321,428.26 7.59% 86,780.47 7.60% -
中信建投证券
股份有限公司
1 73,875,148.17 5.88% 67,255.92 5.89% -
华泰证券股份
有限公司
1 56,433,606.09 4.49% 51,377.17 4.50% -
东方证券股份
有限公司
1 53,189,773.82 4.23% 48,424.13 4.24% -
海通证券股份
有限公司
1 21,159,761.61 1.68% 19,263.78 1.69% -
中国中投证券
有限责任公司
1 9,073,022.00 0.72% 8,260.08 0.72% -
平安证券有限
责任公司
1 5,982,724.89 0.48% 5,446.54 0.48% -
川财证券有限
责任公司
1 960,000.00 0.08% 873.99 0.08% -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
民生证券股份 1 - - - - - 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 32 页 共 33 页
有限公司
注：1. 本基 金与 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金共 用交 易单 元。
2.基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序如 下：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
c、经 营行 为规 范， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报 告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ，确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当 期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - 254,000,000.00 5.12% - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 3,300,000,000.00 66.47% - -
华泰证券股份
有限公司
- - 111,000,000.00 2.24% - - 景顺长城品质投资股票 2013 年 年度报告摘要
第 33 页 共 33 页
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - 1,280,000,000.00 25.78% - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 20,000,000.00 0.40% - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
景顺长城基金管理有限公司
2014 年3 月26 日
