景 顺 长 城 新兴 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告
2013 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2014 年3 月26 日
景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通 合伙)为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告,基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明, 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年12 月31 日 止。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利 润 分配情 况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行 业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 46
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 46 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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8.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 46
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 47
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 48
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48
§ 11 重大事件揭 示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 57
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 57
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 57
景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
基金主 代码 260108
交易代 码 260108
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年6 月28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,852,333,558.60 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以长 期看 好中 国经 济增 长和 资 本市 场发 展为 立足 点,
通 过 投资 于具 有合 理值 的高 成 长性 上市 公司 股票 ,以
获取基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 本 基 金重 点投 资于 成长 型公 司 。根 据不 同类 型成 长型
公 司 扩张 起源 的背 景因 素, 本 基金 主要 采取 “自 下而
上” 的 投资 策略 , 并 结合 估值因 素最 终确 定投 资标 的。
业绩比 较基 准 富时中 国 A600 成长 指数 × 80% + 同业 存款 利率 ×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 赵会军
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴 门 内大 街
55 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 赵如冰 姜建清
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊
普通合 伙)
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦 6 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 273,285,426.43 -979,136,436.26 -72,574,665.03
本期利 润 394,617,673.73 -136,047,989.31 -1,111,212,698.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1294 -0.0410 -0.3156
本期加 权平 均净 值 利 润率 18.01% -6.19% -35.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 20.10% -6.47% -32.56%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 -722,476,530.84 -1,218,632,145.58 -1,142,866,883.09
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2533 -0.3778 -0.3348
期末基 金资 产净 值 2,129,857,027.76 2,007,227,238.74 2,270,839,645.40
期末基 金份 额净 值 0.747 0.622 0.665
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 70.84% 42.25% 52.09%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五 入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 -6.51% 1.49% -3.12% 0.95% -3.39% 0.54%
过去六 个月 6.56% 1.49% 5.39% 1.02% 1.17% 0.47%
过去一 年 20.10% 1.47% -0.31% 1.09% 20.41% 0.38%
过去三 年 -24.24% 1.41% -20.89% 1.10% -3.35% 0.31%
过去五 年 0.99% 1.47% 34.20% 1.27% -33.21% 0.20%
自基金 合同
生效起 至今
70.84% 1.61% 59.17% 1.55% 11.67% 0.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 资产配置 比 例为:对于股 票的投资 不 少于基金资产 净值的 65% ,持有现金 或者到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于成 长型上 市公 司的 股 票景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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比例高 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金 自2006 年6 月 28 日 合同 生效 日起 至2006 年 12 月 27 日
为建仓 期。 建仓 期结 束时 ,本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例 的要 求。
3.2.3 过 去五 年基 金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2013 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 29 只开 放式 基金, 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金(LOF)、 景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金(LOF) 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金(ETF) 。其 中景 顺长 城景系 列开 放式 证 券
投资基金下设 景顺 长城 优 选股票证券投 资基金、 景 顺长城货币市 场证券投 资 基金、景顺 长城动力
平衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓春鸣
本 基 金 基 金 经 理 ,
景 顺 长 城 公 司 治 理
股 票 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 , 股 票
投资部 投资 副总 监
2010 年 5
月29 日
- 12
经 济 学 硕 士 ,CFA 。 曾 任 职
于 招 商 证 券 证 券 投 资 部 和
资产管 理部 , 也 曾担 任宝 盈
基金行 业研 究员 、 基 金经 理
助理等 职务 。 2007 年3 月加
入本公 司, 担任 研究 员等 职
务;自 2007 年 9 月 起担 任
基金经 理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ; 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 新兴 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定,本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,在 严格控制 风 险的基础上 ,为基金
持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 , 基 金运 作整 体 合法合 规 , 未 发现 损害 基 金持有 人利 益的 行为 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方 法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范 和异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行 集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合 的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导 意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年中 国经 济走 势基 本 与市场 预期 一致 , 进 入了 缓慢下 跌的 阶段 , 初 显稳 定迹象 。 短 周期
的衰退同时叠 加了中周 期 下滑,从尚属 良好的就 业 情况来判断, 经济的中 周 期增长中枢 或者说潜
在增速与目前 的经济增 速 缺口不大。在 这种背景 下 ,宏观经济的 总体是稳 定 的,但经济 结构发生
了较为明显的 变化:不 仅 原投资高度相 关的周期 性 行业不断深度 调整,部 分 经历了长期 的价格驱
动的高端消费 品也开始 了 漫长的回归之 路。在金 融 领域,利率市 场化以一 种 非典型的方 式深入推
进, 导 致了 市场 的无 风险 收益率 高位 徘徊 或继 续上 升, 这 可能 是沪 深市 场估 值水平 在 2013 年度 持景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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续下降 的重 要原 因之 一。
从市场的股价 表现来看 , 周期性行业、 金融地产 行 业和高端消费 品超额负 收 益明显,以医 药
为代表 的大 众消 费品 、代 表技术 进步 的高 端制 造业 、以 TMT 为 代表 的新 兴产 业有明 显超 额收 益 。
汽车、 家电 等业 绩稳 定的 蓝筹股 略有 超额 收益 。
投资组 合方 面,2013 年本 基金坚 持投 资于 以医 药为 代表的 大众 消费 品、 代表 技术进 步的 高 端
制造业 、 以TMT 为代 表的 新兴产 业, 取得 了一 定的 超额收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率 为 20.10% ,高 于 业绩比 较基 准收 益 率 20.41% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
改革与 结构 调整 仍将 是 2014 年 宏观 经济 的主 基调。 尽管存 在地 方债 务的 清理 、 房地 产投 资放
缓、高企的资 金价格等 负 面因素,但健 康的居民 资 产负债表、稳 定复苏的 全 球经济、政 府稳定经
济的政 策空 间等 积极 因素 也同时 存在 , 这 将决 定 2014 年全 年 的 背景 是稳 定, 主 基调是 改革 与结 构
调整。
我们仍然看好 经济结构 调 整中的成长性 公司,这 些 成长性公司将 主要产生 在 一些新兴、消 费
类的行 业中 ,包 括以 医药 为代表 的大 众消 费品 、代 表技术 进步 的高 端制 造业 、以 TMT 为 代表 的 新
兴产业、现代 农业、现 代 服务业等。我 们看好这 些 行业中管理优 秀、成长 性 较高、成长 空间 广阔
的公司 ,并 将坚 持投 资于 这类个 股, 希望 能够 为投 资者带 来较 好回 报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内, 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度,健全 管 理制度和业务 规
章,依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度 、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核,对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ,督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告,及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力,确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整,保障基 金
份额持 有人 利益 ,本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括:
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密 的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上,
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况,对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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新,从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制, 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 , 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ,从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式,对发 现 的问题 及时提 示并督促 改 进,防范各种 违法违规 行 为的发生, 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程, 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督,从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道,对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制, 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 , 对 投资 比例 进行 限 制, 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求, 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作, 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ,进 一步 加强 对员工 的合 规教 育, 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性,努力 防 范和控制各种 风险,充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序 等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人, 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核,基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 , 由基金管理 人对外公景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 , 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ,从价值投 资的角度
进行理论分析 ,并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风 险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ,基金事 务 部基金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性, 控制执行 中 可能发生的风 险,并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,报告 期
内本基 金未 满足 收益 分配 条件, 不进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内 , 本基金托 管 人在对景顺长 城新兴成 长 股票型证券投 资基金的 托 管过程中,严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信 、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内 , 景顺长城 新 兴成长股票型 证券投资 基 金的管理人 —— 景顺 长城 基金管理有限 公
司在景顺长城 新兴成长 股 票型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上,不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为,在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ,景顺长城新 兴成长股 票 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城新兴成 长 股票 型证券投 资
基金2013 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2014) 第 20879 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简
称“ 景 顺长 城新 兴成 长基 金 ”) 的财 务报 表, 包括 2013 年 12 月 31
日的资 产负 债表 、2013 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动
表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制 和公允列报财 务报表是景 顺长城新兴成 长基金的基 金管理人 景
顺长城 基金 管理 有限 公司 管理层 的责 任。 这种 责任 包括:
(1)按照企 业会计准则 和中国证 券监督管理委 员会(以下简 称 “ 中国
证监会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财 务 报
表,并 使其 实现 公允 反映 ;
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制, 以使 财务 报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们 的责任是在执 行审计工作 的基础上对财 务报表发表 审计意见 。
我们 按照中国注册 会计师审计 准则的规定执 行了审计工 作。中国 注
册会 计师审计准则 要求我们遵 守中国注册会 计师职业道 德守则, 计景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计 工作涉及实施 审计程序, 以获取有关财 务报表金额 和披露的 审
计证 据。选择的审 计程序取决 于注册会计师 的判断,包 括对由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ,
注册 会计师考虑与 财务报表编 制和公允列报 相关的内部 控制,以 设
计恰 当的审计程序 ,但目的并 非对内部控制 的有效性 发 表意见。 审
计工 作还包括评价 管理层选用 会计政策的恰 当性和作出 会计估计 的
合理性 ,以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我们 相信,我们获 取的审计证 据是充分、适 当的,为发 表审计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我们 认为,上述景 顺长城新兴 成长基金的财 务报表在所 有重大方 面
按照 企业会计准则 和在财务报 表附注中所列 示的中国证 监会发布 的
有关 规定及允许的 基金行业实 务操作编制, 公允反映了 景顺长城 新
兴成长 基金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年度 的经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 单峰 陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2014 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 7.4.7.1 267,175,581.59 280,675,963.98
结算备 付金
5,309,401.63 624,048.66
存出保 证金
1,700,055.23 2,178,514.09
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,594,730,277.87 1,624,940,754.96
其中: 股票 投资
1,495,195,277.87 1,624,940,754.96
基金投 资
- -
债券投 资
99,535,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 100,000,350.00 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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应收证 券清 算款
297,469,088.17 3,993,273.13
应收利 息 7.4.7.5 2,593,102.32 155,118.25
应收股 利
54,000.00 -
应收申 购款
33,666.03 34,970.12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,169,065,172.84 2,012,602,993.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
27,773,696.88 -
应付赎 回款
3,796,726.33 822,207.25
应付管 理人 报酬
2,711,781.77 2,418,943.33
应付托 管费
451,963.60 403,157.20
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 4,266,182.32 1,023,498.38
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 207,794.18 707,948.29
负债合 计
39,208,145.08 5,375,754.45
所有者权益:
实收基 金 7.4.7.9 2,852,333,558.60 3,225,859,384.32
未分配 利润 7.4.7.10 -722,476,530.84 -1,218,632,145.58
所有者 权益 合计
2,129,857,027.76 2,007,227,238.74
负债和 所有 者权 益总 计
2,169,065,172.84 2,012,602,993.19
注:报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 0.747 元 ,基 金份 额总额 2,852,333,558.60
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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一、收入
453,247,172.50 -85,690,300.50
1.利息 收入
6,419,274.99 2,385,206.86
其中: 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,290,431.95 2,266,097.17
债券利 息收 入
1,739,373.87 4,544.52
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,389,469.17 114,565.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
325,344,602.02 -931,198,333.62
其中: 股票 投资 收益 7.4.7.12 309,779,399.22 -960,622,083.40
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 3,152,142.92 -30.92
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 12,413,059.88 29,423,780.70
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
7.4.7.16 121,332,247.30 843,088,446.95
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 7.4.7.17 151,048.19 34,379.31
减: 二、费用
58,629,498.77 50,357,688.81
1.管 理人 报酬 7.4.10.2.1 32,867,811.63 33,051,947.73
2.托 管费 7.4.10.2.2 5,477,968.57 5,508,658.01
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 7.4.7.18 19,845,224.93 11,369,432.69
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 7.4.7.19 438,493.64 427,650.38
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
394,617,673.73 -136,047,989.31
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
394,617,673.73 -136,047,989.31
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净
值)
3,225,859,384.32 -1,218,632,145.58 2,007,227,238.74
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金
净值变 动数 (本 期利 润)
- 394,617,673.73 394,617,673.73
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的
基金净 值变 动数
(净值 减少 以“-” 号填 列 )
-373,525,825.72 101,537,941.01 -271,987,884.71
其中:1. 基 金申 购款 61,883,997.66 -16,097,835.79 45,786,161.87
2. 基金 赎回 款 -435,409,823.38 117,635,776.80 -317,774,046.58
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
(净值 减少 以“-” 号填 列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净
值)
2,852,333,558.60 -722,476,530.84 2,129,857,027.76
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净
值)
3,413,706,528.49 -1,142,866,883.09 2,270,839,645.40
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金
净值变 动数 (本 期利 润)
- -136,047,989.31 -136,047,989.31
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的
基金净 值变 动数
(净值 减少 以“-” 号填 列 )
-187,847,144.17 60,282,726.82 -127,564,417.35
其中:1. 基 金申 购款 49,130,791.60 -15,746,969.05 33,383,822.55
2. 基金 赎回 款 -236,977,935.77 76,029,695.87 -160,948,239.90
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
(净值 减少 以“-” 号填 列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净
值)
3,225,859,384.32 -1,218,632,145.58 2,007,227,238.74
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 20 页 共 57 页
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2006] 第89 号 《关 于同 意景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 , 由 景顺 长城 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《景顺长城 新兴成长 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式,
存续期 限不 定, 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币5,921,069,020.42 元, 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 86 号验 资报 告予 以验证 。 经 向中 国证
监会备 案, 《景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2006 年 6 月28 日 正式 生效 , 基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 5,923,088,471.85 份 基 金 份 额 , 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
2,019,451.43 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 景顺长 城基 金管 理有 限公 司, 基 金托 管人 为中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和 《景 顺 长城新兴成长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金是一只 较 高持股的股票 型基金, 对 于股票的投 资不少于
基金资产净值 的 65% ,持 有现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的比例 不 低于基金资产 净值的
5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为: 富时 中国 A600 成 长 指数( 原名 为新 华富时 600 成长指 数)X80%+ 同
业存款 利 率X20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 21 页 共 57 页
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持 有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金承 担的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益;
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值 计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的, 予以 终止 确认: (1) 收 取该金 融资 产 现 金流 量的 合同权 利终 止;
(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方; 或者
(3) 该 金融 资产 已转 移, 虽 然本基 金既 没有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬,但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 22 页 共 57 页
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 :
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值; 估值 日无交 易, 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ,按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具, 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 , 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ,调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场, 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时,尽可能 最大程度 使 用市场参数, 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ; 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时,金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 23 页 共 57 页
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当 期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同 等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润,即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部 报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。 经营 分部 是指 本基 金内同 时满 足下 列条 件的 组成部 分:(1) 该组 成
部分能 够在 日常 活动 中产 生收入 、 发 生费 用;(2) 本 基金的 基金 管理 人能 够定 期评价 该组 成部 分 的
经营成 果 , 以 决定 向其 配 置资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本基金 能够 取得 该组 成部 分的财 务状 况 、 经 营
成果和现金流 量等有关 会 计信息。如果 两个或多 个 经营分部具有 相似的经 济 特征,并且 满足一定
条件的 ,则 合并 为一 个经 营分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 24 页 共 57 页
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 :
(1) 对于证券交易所上市的 股票,若出现重大事项停 牌等情况,本基金根据中 国证监会公告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ,根据具 体 情况采用《中 国证
券业协会基金 估值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提供 的指数收 益 法等估值技 术进行估
值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 , 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本,按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值;
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ,按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ,具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税
项列示 如下 : 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 25 页 共 57 页
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 , 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应 由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时
间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 267,175,581.59 280,675,963.98
定期存 款 - -
其中: 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计: 267,175,581.59 280,675,963.98
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,358,607,859.13 1,495,195,277.87 136,587,418.74
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 98,764,150.00 99,535,000.00 770,850.00
合计 98,764,150.00 99,535,000.00 770,850.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 26 页 共 57 页
合计 1,457,372,009.13 1,594,730,277.87 137,358,268.74
项目
上年度 末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,608,914,733.52 1,624,940,754.96 16,026,021.44
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,608,914,733.52 1,624,940,754.96 16,026,021.44
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 的衍生 金融 资产/负 债余 额 均为零 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 - -
合计 - -
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间
100,000,350.00 -
合计 100,000,350.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 41,564.46 92,760.30
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 27 页 共 57 页
应收结 算备 付金 利息 2,389.30 280.80
应收债 券利 息 2,548,383.56 -
应收买 入返 售证 券利 息 - 62,077.15
应收申 购款 利息 - -
其他 765.00 -
合计 2,593,102.32 155,118.25
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,264,736.01 1,023,148.38
银行间 市场 应付 交易 费用 1,446.31 350.00
合计 4,266,182.32 1,023,498.38
7.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 500,000.00
应付赎 回费 294.18 448.29
预提费 用 207,500.00 207,500.00
合计 207,794.18 707,948.29
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 3,225,859,384.32 3,225,859,384.32
本期申 购 61,883,997.66 61,883,997.66
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -435,409,823.38 -435,409,823.38
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 28 页 共 57 页
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) - -
本期末 2,852,333,558.60 2,852,333,558.60
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -642,602,498.36 -576,029,647.22 -1,218,632,145.58
本期利 润 273,285,426.43 121,332,247.30 394,617,673.73
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
58,358,452.79 43,179,488.22 101,537,941.01
其中 : 基金 申购 款 -9,565,756.52 -6,532,079.27 -16,097,835.79
基金赎 回款 67,924,209.31 49,711,567.49 117,635,776.80
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -310,958,619.14 -411,517,911.70 -722,476,530.84
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 2,189,499.20 2,220,342.46
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 83,030.70 45,731.12
其他 17,902.05 23.59
合计 2,290,431.95 2,266,097.17
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 6,712,707,967.90 3,888,021,258.39
减:卖 出股 票成 本总 额 6,402,928,568.68 4,848,643,341.79
买卖股 票差 价收 入 309,779,399.22 -960,622,083.40
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 29 页 共 57 页
项目
本期
2013年1 月1 日至2013 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 ( 债转 股及 债券 到
期兑付 )成 交总 额
59,955,782.55 1,213,513.60
减: 卖 出债 券 ( 债转 股及 债
券到期 兑付 )成 本总 额
56,765,800.00 1,209,000.00
减:应 收利 息总 额 37,839.63 4,544.52
债券投 资收 益 3,152,142.92 -30.92
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,413,059.88 29,423,780.70
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 12,413,059.88 29,423,780.70
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 121,332,247.30 843,088,446.95
—— 股 票投 资 120,561,397.30 843,088,446.95
—— 债 券投 资 770,850.00 -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 121,332,247.30 843,088,446.95
7.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 30 页 共 57 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 24,864.40 30,034.99
基金转 换费 收入 6,243.14 4,344.32
其他 119,940.65 -
合计 151,048.19 34,379.31
注:1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2.本基金的转 换费由转 出 基金赎回费和 基金申购 补 差费构成,其 中赎回 费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
19,844,674.93 11,369,432.69
银行间 市场 交易 费用 550.00 -
合计
19,845,224.93 11,369,432.69
7.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
审计费 用 103,000.00 103,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 18,400.00 18,000.00
银行划 款手 续费 17,093.64 6,650.38
合计 438,493.64 427,650.38
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 31 页 共 57 页
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 457,339,043.03 3.56% 208,169,541.24 2.84%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 413,527.31 3.54% 154,485.82 3.62%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 172,428.87 2.74% 40,206.47 3.93%
注:1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基 金 的基金管 理 人与对方协商 确定,以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 32 页 共 57 页
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 32,867,811.63 33,051,947.73
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 7,796,207.53 7,816,450.30
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,477,968.57 5,508,658.01
注:支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期和上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由关 联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 33 页 共 57 页
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 267,175,581.59 2,189,499.20 280,675,963.98 2,220,342.46
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
7.4.12 期 末( 2013 年12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002456
欧菲
光
2013 年1
月31 日
2014 年
2 月 7
日
非公开
发行
37.00 45.48 369,600 13,675,200.00 16,809,408.00 -
002456
欧菲
光
2013 年4
月16 日
2014 年
2 月 7
日
非公开
发行- 转
增
- 45.48 369,600 - 16,809,408.00 -
合计
13,675,200.00 33,618,816.00
注:基金可作 为特定投 资 者,认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ,所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币 元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000625
长安
汽车
2013 年12 月31 日
澄清媒
体公告
11.45 2014 年1 月3 日 11.72 3,714,103 43,272,630.98 42,526,479.35 - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 34 页 共 57 页
注: 本 基金 截至2013 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押 的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 及 债券投资等。 本基金在 日 常经营活动中 面临的与 这 些金融工具 相关的风
险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金管 理人从事 风 险管理的主 要目标是
争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ,使本 基 金 在风险和收益 之间取得 最 佳的平衡以 实现“风
险和收益相匹 配”的风 险 收益目标,并 达到确保 合 法合规经营、 防范和化 解 风险、提高 经营效率
及保护 投资 者和 股东 合法 权益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论 和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 35 页 共 57 页
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行, 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 证券交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ,违约风
险可能性很小 ;在银行 间 同业市场进行 交易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2013 年12 月 31 日, 本 基金未 持有 信用 类债 券(2012 年 12 月31 日: 同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 , 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求,
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析, 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上 市, 其余 亦可 在银 行间同 业市 场 交 易, 因此 除附 注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时
受限制不能自 由转让的 情 况外,其余均 能以合理 价 格适时变现。 此外,本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ,其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
于2013 年12 月 31 日, 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息,可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息,因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 36 页 共 57 页
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还 面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息,因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2013 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 267,175,581.59 - - - - - 267,175,581.59
结算备 付金 5,309,401.63 - - - - - 5,309,401.63
存出保 证金 1,700,055.23 - - - - - 1,700,055.23
交易性 金融 资产 49,995,000.00 - 49,540,000.00 - - 1,495,195,277.87 1,594,730,277.87
应收证 券清 算款 - - - - - 297,469,088.17 297,469,088.17
应收利 息 - - - - - 2,593,102.32 2,593,102.32
应收股 利 - - - - - 54,000.00 54,000.00
应收申 购款 695.23 - - - - 32,970.80 33,666.03
资产总 计 324,180,733.68 - 49,540,000.00 - - 1,795,344,439.16 2,169,065,172.84
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 27,773,696.88 27,773,696.88
应付赎 回款 - - - - - 3,796,726.33 3,796,726.33
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,711,781.77 2,711,781.77
应付托 管费 - - - - - 451,963.60 451,963.60
应付交 易费 用 - - - - - 4,266,182.32 4,266,182.32
其他负 债 - - - - - 207,794.18 207,794.18
负债总 计 - - - - - 39,208,145.08 39,208,145.08
利率敏 感度 缺口 324,180,733.68 - 49,540,000.00 - - - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 37 页 共 57 页
上年度 末
2012 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 280,675,963.98 - - - - - 280,675,963.98
结算备 付金 624,048.66 - - - - - 624,048.66
存出保 证金 - - - - - 2,178,514.09 2,178,514.09
交易性 金融 资产 - - - - - 1,624,940,754.96 1,624,940,754.96
买入返 售金 融资 产 100,000,350.00 - - - - - 100,000,350.00
应收证 券清 算款 - - - - - 3,993,273.13 3,993,273.13
应收利 息 - - - - - 155,118.25 155,118.25
应收申 购款 - - - - - 34,970.12 34,970.12
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 381,300,362.64 - - - - 1,631,302,630.55 2,012,602,993.19
负债
应付赎 回款 - - - - - 822,207.25 822,207.25
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,418,943.33 2,418,943.33
应付托 管费 - - - - - 403,157.20 403,157.20
应付交 易费 用 - - - - - 1,023,498.38 1,023,498.38
其他负 债 - - - - - 707,948.29 707,948.29
负债总 计 - - - - - 5,375,754.45 5,375,754.45
利率敏 感度 缺口 381,300,362.64 - - - - - -
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 12 月 31 日 ,本基金持有的 交易性债 券投资公允价值 占基金资 产净值的比例 为
4.67%(2012 年 12 月 31 日:无), 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2012 年
12 月 31 日 :同)。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险 是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 38 页 共 57 页
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 的 投资不少于基 金
资产净 值 的 65% ,持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
此外,本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控,定 期 运用多种定 量方法对
基金进 行风 险度 量, 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,495,195,277.87 70.20 1,624,940,754.96 80.95
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,495,195,277.87 70.20 1,624,940,754.96 80.95
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除 ”沪深 300 指数 X80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2013 年 12 月
31 日 )
上年度 末 ( 2012 年 12 月
31 日 )
1. “沪 深300 指 数×80% ” 上升 5% 81,999,495.57 94,339,680.22
2.“沪深 300 指数 × 80%" 下降 5% -81,999,495.57 -94,339,680.22
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 :
第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
1,419,049,982.52 元, 属 于第二 层级 的余 额 为 175,680,295.35 元 , 无属 于第 三层级 的余 额(2012
年12 月31 日: 第一 层 级1,558,072,754.96 元, 第 二层 级66,868,000.00 元 ,无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易 所 上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 或属于非公开 发行等情 况 ,本基金不会 于
停牌日至交易 恢复活跃 日 期间及限售期 间将相关 股 票的公允价值 列入第一 层 级;并根据 估值调整
中采用的不可 观察输入 值 对于公允价值 的影响程 度 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 级还是第
三层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 1,495,195,277.87 68.93
其中: 股票 1,495,195,277.87 68.93
2 固定收 益投 资 99,535,000.00 4.59
其中: 债券 99,535,000.00 4.59
资产 支持 证券 - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
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3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 272,484,983.22 12.56
6 其他各 项资 产 301,849,911.75 13.92
7 合计 2,169,065,172.84 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 7,295,000.00 0.34
B
采矿业 55,594,486.15 2.61
C
制造业 1,221,805,218.26 57.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 78,172,427.55 3.67
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 132,002,257.47 6.20
H
住宿 和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 62,930.94 0.00
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 262,957.50 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,495,195,277.87 70.20
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 41 页 共 57 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000651 格力电 器 2,904,493 94,860,741.38 4.45
2 002385 大北农 5,690,909 93,046,362.15 4.37
3 601006 大秦铁 路 10,866,468 80,303,198.52 3.77
4 002023 海特高 新 4,561,420 78,182,738.80 3.67
5 601877 正泰电 器 3,050,898 75,906,342.24 3.56
6 000333 美的集 团 1,348,945 67,447,250.00 3.17
7 000550 江铃汽 车 2,429,080 61,722,922.80 2.90
8 002701 奥瑞金 1,591,600 60,910,532.00 2.86
9 600983 合肥三 洋 3,781,168 56,830,955.04 2.67
10 600104 上汽集 团 4,001,976 56,587,940.64 2.66
11 300124 汇川技 术 961,471 56,236,438.79 2.64
12 600704 物产中 大 4,925,620 55,905,787.00 2.62
13 300157 恒泰艾 普 2,370,767 55,594,486.15 2.61
14 000099 中信海 直 6,103,785 51,699,058.95 2.43
15 002567 唐人神 5,444,719 51,343,700.17 2.41
16 600309 万华化 学 2,270,722 47,003,945.40 2.21
17 600438 通威股 份 4,971,105 44,491,389.75 2.09
18 000625 长安汽 车 3,714,103 42,526,479.35 2.00
19 600557 康缘药 业 1,249,858 38,020,680.36 1.79
20 000970 中科三 环 2,900,896 37,247,504.64 1.75
21 600566 洪城股 份 1,700,645 33,910,861.30 1.59
22 600600 青岛啤 酒 692,589 33,902,231.55 1.59
23 002456 欧菲光 739,200 33,618,816.00 1.58
24 600276 恒瑞医 药 871,000 33,080,580.00 1.55
25 002049 同方国 芯 536,487 26,491,728.06 1.24
26 000921 海信科 龙 2,000,000 23,320,000.00 1.09
27 002462 嘉事堂 1,479,511 22,266,640.55 1.05
28 002174 梅 花 伞 422,900 21,018,130.00 0.99
29 000893 东凌粮 油 1,092,319 18,918,965.08 0.89
30 300005 探路者 1,100,000 17,490,000.00 0.82
31 600885 宏发股 份 658,196 12,216,117.76 0.57
32 002069 獐 子 岛 500,000 7,295,000.00 0.34
33 002292 奥飞动 漫 125,400 4,095,564.00 0.19
34 002484 江海股 份 68,100 1,376,301.00 0.06
35 002400 省广股 份 7,254 262,957.50 0.01
36 300050 世纪鼎 利 5,253 62,930.94 0.00
景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 42 页 共 57 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 123,658,089.04 6.16
2 000001 平安银 行 88,599,770.08 4.41
3 600104 上汽集 团 84,420,957.00 4.21
4 601877 正泰电 器 84,382,139.95 4.20
5 000651 格力电 器 84,166,090.37 4.19
6 601006 大秦铁 路 83,812,404.83 4.18
7 300144 宋城股 份 82,436,669.70 4.11
8 002024 苏宁云 商 78,416,542.81 3.91
9 300002 神州泰 岳 71,436,481.23 3.56
10 600037 歌华有 线 70,846,681.54 3.53
11 600557 康缘药 业 70,663,573.34 3.52
12 600804 鹏博士 70,055,656.60 3.49
13 002023 海特高 新 69,678,656.15 3.47
14 000012 南
玻A 67,207,164.93 3.35
15 300050 世纪鼎 利 65,664,394.15 3.27
16 002069 獐 子 岛 64,930,991.95 3.23
17 600418 江淮汽 车 64,784,084.20 3.23
18 000333 美的集 团 64,531,871.03 3.21
19 600436 片仔癀 63,857,669.24 3.18
20 000061 农 产 品 63,786,781.28 3.18
21 002309 中利科 技 63,089,218.68 3.14
22 002081 金 螳 螂 62,342,734.60 3.11
23 300058 蓝色光 标 61,311,798.55 3.05
24 002701 奥瑞金 59,953,990.49 2.99
25 300133 华策影 视 59,821,937.23 2.98
26 000099 中信海 直 59,770,846.74 2.98
27 600704 物产中 大 59,442,808.68 2.96
28 002415 海康威 视 59,294,281.25 2.95
29 600198 大唐电 信 59,252,558.71 2.95
30 600000 浦发银 行 59,024,996.45 2.94
31 300005 探路者 56,213,871.50 2.80 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 43 页 共 57 页
32 300207 欣旺达 56,110,129.98 2.80
33 600633 浙报传 媒 55,678,405.19 2.77
34 300043 星辉车 模 54,500,138.97 2.72
35 002049 同方国 芯 53,272,727.62 2.65
36 002011 盾安环 境 51,243,083.61 2.55
37 300197 铁汉生 态 51,079,823.23 2.54
38 002305 南国置 业 51,006,049.75 2.54
39 002230 科大讯 飞 48,692,083.89 2.43
40 002663 普邦园 林 48,455,991.79 2.41
41 002567 唐人神 47,466,912.65 2.36
42 000550 江铃汽 车 47,174,037.52 2.35
43 002148 北纬通 信 47,057,222.57 2.34
44 002594 比亚迪 45,849,105.78 2.28
45 601117 中国化 学 45,633,501.83 2.27
46 600030 中信证 券 44,542,937.62 2.22
47 000400 许继电 气 44,323,669.80 2.21
48 600880 博瑞传 播 44,300,567.60 2.21
49 600038 哈飞股 份 44,297,329.66 2.21
50 600983 合肥三 洋 43,745,041.57 2.18
51 000783 长江证 券 43,692,771.59 2.18
52 600015 华夏银 行 43,661,859.03 2.18
53 000625 长安汽 车 43,272,630.98 2.16
54 000915 山大华 特 43,109,461.38 2.15
55 600885 宏发股 份 43,018,111.77 2.14
56 002416 爱施德 42,997,220.54 2.14
57 600309 万华化 学 42,846,276.99 2.13
58 000970 中科三 环 42,002,727.20 2.09
59 600859 王府井 41,411,470.68 2.06
60 300072 三聚环 保 40,227,588.27 2.00
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交 易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 116,509,976.41 5.80 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 44 页 共 57 页
2 300146 汤臣倍 健 108,697,049.65 5.42
3 002024 苏宁云 商 103,614,126.57 5.16
4 300133 华策影 视 101,858,938.26 5.07
5 002415 海康威 视 95,857,127.56 4.78
6 000001 平安银 行 85,057,899.05 4.24
7 002429 兆驰股 份 77,905,408.73 3.88
8 000661 长春高 新 77,625,389.23 3.87
9 300144 宋城股 份 75,613,110.04 3.77
10 600633 浙报传 媒 72,502,190.82 3.61
11 300058 蓝色光 标 70,265,703.09 3.50
12 300124 汇川技 术 69,901,014.06 3.48
13 300002 神州泰 岳 68,743,528.58 3.42
14 600637 百视通 67,228,112.66 3.35
15 002065 东华软 件 66,261,954.78 3.30
16 300207 欣旺达 64,261,689.90 3.20
17 600804 鹏博士 63,946,201.13 3.19
18 300050 世纪鼎 利 63,907,894.00 3.18
19 601117 中国化 学 63,322,560.70 3.15
20 002309 中利科 技 62,994,595.62 3.14
21 600037 歌华有 线 62,119,468.79 3.09
22 600436 片仔癀 60,837,147.14 3.03
23 002565 上海绿 新 59,957,291.87 2.99
24 601166 兴业银 行 58,412,911.30 2.91
25 002230 科大讯 飞 57,969,804.10 2.89
26 000826 桑德环 境 57,924,591.10 2.89
27 600535 天士力 57,602,775.03 2.87
28 000061 农 产 品 57,104,262.45 2.84
29 000012 南
玻A 56,924,927.55 2.84
30 002273 水晶光 电 56,888,972.79 2.83
31 002456 欧菲光 56,860,696.46 2.83
32 002069 獐 子 岛 55,677,263.67 2.77
33 600418 江淮汽 车 55,264,641.85 2.75
34 002148 北纬通 信 54,208,764.09 2.70
35 300043 星辉车 模 54,055,715.06 2.69
36 600000 浦发银 行 53,559,821.57 2.67
37 600518 康美药 业 51,596,274.88 2.57
38 002416 爱施德 50,814,548.73 2.53
39 002450 康得新 50,136,280.86 2.50 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 45 页 共 57 页
40 300070 碧水源 49,215,615.86 2.45
41 002081 金 螳 螂 48,704,227.38 2.43
42 300197 铁汉生 态 48,372,942.40 2.41
43 002305 南国置 业 46,901,712.25 2.34
44 002594 比亚迪 46,870,562.03 2.34
45 600048 保利地 产 46,857,289.77 2.33
46 600030 中信证 券 46,760,773.74 2.33
47 600880 博瑞传 播 46,334,836.66 2.31
48 002049 同方国 芯 44,646,240.75 2.22
49 300157 恒泰艾 普 44,257,738.16 2.20
50 600198 大唐电 信 44,235,969.17 2.20
51 002011 盾安环 境 44,141,836.56 2.20
52 300005 探路者 43,934,170.79 2.19
53 600015 华夏银 行 43,819,684.09 2.18
54 000915 山大华 特 43,639,904.88 2.17
55 000400 许继电 气 42,673,644.15 2.13
56 300020 银江股 份 41,836,934.50 2.08
57 300291 华录百 纳 41,416,857.95 2.06
58 600221 海南航 空 41,352,880.00 2.06
59 601633 长城汽 车 41,303,683.37 2.06
60 002570 贝因美 41,229,112.29 2.05
61 600038 哈飞股 份 40,768,144.37 2.03
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 6,152,621,694.29
卖出股 票收 入 ( 成交 )总 额 6,712,707,967.90
注: 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,535,000.00 4.67
其中: 政策 性金 融债 99,535,000.00 4.67 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 46 页 共 57 页
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,535,000.00 4.67
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 130201 13 国开 01 500,000 49,995,000.00 2.35
2 130311 13 进出 11 500,000 49,540,000.00 2.33
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告 期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 47 页 共 57 页
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,700,055.23
2 应收证 券清 算款 297,469,088.17
3 应收股 利 54,000.00
4 应收利 息 2,593,102.32
5 应收申 购款 33,666.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 301,849,911.75
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
137,173 20,793.70 6,855,302.14 0.24% 2,845,478,256.46 99.76%
景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 48 页 共 57 页
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 6 月 28 日 ) 基金 份额 总额
5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,225,859,384.32
本报告 期基 金总 申购 份额 61,883,997.66
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 435,409,823.38
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,852,333,558.60
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2013 年5 月7 日 发布 公告, 经景 顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议通 过,
聘任 Xie Sheng ( 谢生 ) 先生担 任本 公司 副总 经理 ,并向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。有 关 公
告刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报 、 证券 时报 及基 金管理 人网 站上 。
本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 已经 连续8 年 为 本基金 提供 审计
服务, 本年 度应 支付 给会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 103,000.00 元。
景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 49 页 共 57 页
11.6 管 理人 、托管 人 及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券股份
有限公司
2 2,569,205,573.54 19.99% 2,339,001.93 20.04% 未变更
兴业证券股份
有限公司
1 2,234,559,407.29 17.39% 2,034,348.18 17.43% 未变更
招商证券股份
有限公司
1 1,602,341,478.72 12.47% 1,441,766.82 12.35% 未变更
华创证券有限
责任公司
1 1,338,626,436.52 10.42% 1,215,506.46 10.42% 未变更
安信证券股份
有限公司
1 765,914,177.11 5.96% 691,248.31 5.92% 未变更
海通证券股 份
有限公司
1 731,495,328.77 5.69% 665,954.12 5.71% 未变更
国金证券股份
有限公司
1 721,837,157.27 5.62% 657,156.76 5.63% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 647,312,113.76 5.04% 589,308.53 5.05% 未变更
长城证券有限
责任公司
1 457,339,043.03 3.56% 413,527.31 3.54% 未变更
北京高华证券
有限责任公司
1 423,907,331.13 3.30% 385,921.17 3.31% 未变更
中国国际金融
有限公司
2 380,073,771.78 2.96% 346,020.08 2.96% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 379,722,327.10 2.95% 345,697.08 2.96% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 375,614,300.28 2.92% 341,959.97 2.93% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 155,682,570.39 1.21% 141,732.95 1.21% 未变更
中信建投证 券
股份有限公司
2 65,115,230.38 0.51% 59,281.37 0.51% 未变更 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 50 页 共 57 页
第一创业证券
股份有限公司
1 2,478,171.06 0.02% 2,256.11 0.02% 未变更
方正证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 , 并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券股份
有限公司
- - 650,000,000.00 20.31% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
6,888,896.85 11.49% - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份 - - 1,750,000,000.00 54.69% - - 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 51 页 共 57 页
有限公司
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
53,066,885.70 88.51% 800,000,000.00 25.00% - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 长量 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 10 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 长量 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 10 日
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 西南 证券为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 21 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 52 页 共 57 页
4
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2012 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 1 月 21 日
5
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
6
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
7
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 好买 基金为代 销机
构 并开 通基金 转换 业务及参 加申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 5 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 展恒 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 展恒 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
10
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2012 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
11
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2012 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金通过 好买 基金开办 基金
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2013 年 3 月 29 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 53 页 共 57 页
“ 定期 定额投 资业 务 ”并参 加定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
金管理 人网 站
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 29 日
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 和讯 科技申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关 于
旗 下基 金新增 和讯 科技为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
16
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 4 月 19 日
17
关 于景 顺长城 基金 管理有限 公司
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值方法 变更 的提 示性 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 4 月 25 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 7 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 交通银行 为委
托 销售 机构并 开通 基金转换 业务
及 基金 “定期 定额 投资业务 ”的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 19 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 54 页 共 57 页
20
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 天天 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 天天 基金为销 售机
构 并开 通基金 申购 、赎回、 转换
业务及基金 “ 定 期 定 额 投 资 业
务”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 29 日
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 同花 顺基金为 销售
机 构并 开通基 金转 换业务及 基金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 8 日
24
景 顺长 城基金 管 理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 同花 顺基金申 购与
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 8 日
25
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第 2 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 7 月 19 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 广发证券 定期
定 额投 资申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 7 月 25 日
27 景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投 中国证 券报 , 上海 证 2013 年 8 月 12 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 55 页 共 57 页
资基 金2013 年第2 号更 新 招募说
明书
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
28
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 12 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 诺亚 正行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 22 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 万银 财富为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 23 日
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 万银 财富申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 8 月 23 日
32
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 26 日
33
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年 半年 度报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 8 月 26 日
34
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第 3 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 10 月 24 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 同花顺基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 11 月 7 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 56 页 共 57 页
36
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 宜信 普泽为销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 15 日
37
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 宜信 普泽申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 15 日
38
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下部分 基金 首次单笔 申购
和 定期 定额申 购单 次最低金 额的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 19 日
39
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 华龙 证券为销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 11 月 28 日
40
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 増财 基金为销 售机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 12 月 3 日
41
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 増财 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 12 月 3 日
42
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 鑫鼎 盛为销售 机构
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 12 月 20 日
43
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 东海 证券为销 售机
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2013 年 12 月 25 日 景顺长城新兴成长股票 2013 年 年度报告
第 57 页 共 57 页
构并开 通基 金转 换业 务的 公告 金管理 人网 站
44
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 浙商 银行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 12 月 31 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件;
2 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2014 年3 月26 日