汇添富社会责任股票型证券投资基金2013
年年度报告
2013年12月31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年 3 月26 日
汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 12 月31 日止。
汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 ?
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 ?
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9?
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 15?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 17?
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17?
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18?
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18?
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20?
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22?
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44?
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 44?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 44?
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 45?
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46?
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 50?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 50?
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 51?
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 51?
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 51?
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 51?汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 51?
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 51?
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 52?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 52?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 52?
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 52?
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 53?
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 53?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 53?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 55?
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 55?
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 55?
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 55?
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55?
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 58?
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 63?
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 63?
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 63?
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 64?
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富社会责任股票型证券投资基金
基金简称 汇添富社会责任股票
基金主代码 470028
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 3月29 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,410,809,383.74 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 精选积极履行社会责任，并具有良好的公司治理结构、
诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市公
司，谋求基金资产的稳健增值。
投资策略 本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产
配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于
确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股
精选策略用于挖掘积极履行社会责任的优质上市公
司，以谋求基金资产稳健增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80% + 中证全债指数收益率
×20%
风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期
风险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高
于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李文 李芳菲
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-63201816
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288
号6栋538室
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址 上海市富城路 99 号震旦国 北京市西城区复兴门内大街 28汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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际大楼 21 层 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 林利军 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金
管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）
北京市东城区东长安街 1 号东方广
场东方经贸城安永大楼 16 层
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路 99 号震旦国际大楼
21层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2013年 2012年
2011年3月29日(基
金合同生效
日)-2011年12月31
日
本期已实现收益 504,183,086.83 -510,377,550.92 -205,794,322.68
本期利润 425,436,656.50 68,363,786.90 -585,594,544.34
加权平均基金份额本期利润 0.1871 0.0197 -0.1286
本期加权平均净值利润率 19.57% 2.29% -13.29%
本期基金份额净值增长率 16.13% 2.13% -15.60%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配利润 1,062,539.29 -639,735,398.50 -582,930,276.17
期末可供分配基金份额利润 0.0008 -0.2000 -0.1561
期末基金资产净值 1,411,871,923.03 2,757,280,944.16 3,152,567,203.28
期末基金份额净值 1.001 0.862 0.844
3.1.3 累计期末指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份额累计净值增长率 0.10% -13.80% -15.60%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、本基金的《基金合同》生效日为 2011 年3 月29日，至本报告期末未满三年，因此主要会计数
据和财务指标只列示从基金合同生效日至 2013年 12 月 31日数据，特此说明。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.80% 1.53% -3.03% 0.90% -3.77% 0.63%
过去六个月 5.15% 1.63% 4.12% 1.03% 1.03% 0.60%
过去一年 16.13% 1.63% -6.02% 1.12% 22.15% 0.51%
自基金合同
生效日起至
今
0.10% 1.23% -22.19% 1.06% 22.29% 0.17%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2011 年3月 29 日，至本报告期末未满三年。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2011 年 3 月 29 日)起 6 个月，建仓期结束时各项
资产配置比例符合合同规定。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：1、本基金的《基金合同》生效日为 2011 年3 月29 日，至本报告期末未满五年。
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金成立于 2011年 3 月29 日，2011 年度、2012 年度和 2013 年度均未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司成立于 2005 年2月，总部设在上海陆家嘴，公司旗下设立了北
京、南方两个分公司，以及两个子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司 (China Universal
Asset Management (Hong Kong) Company Limited)与汇添富资本管理有限公司。
汇添富是中国第一批获得 QDII 业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得 RQFII
业务资格的基金公司，同时是全国社会保障基金投资管理人。在投资管理领域，汇添富已形成公汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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募、专户、国际、养老金四大块业务以及股票、固定收益、被动投资、海外投资、另类投资五大
块投资领域协同发展的格局。
截止 2013 年末，汇添富共管理 45 只证券投资基金，涵盖股票、指数、QDII、债券、货币市
场基金等不同风险收益特征的产品。报告期内，汇添富共发行 18 只基金产品，包括汇添富理财
21 天、7 天债券基金，汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、
汇添富美丽 30 股票型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、中证主要消费交易型开
放式指数证券投资基金、中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式
指数证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券
型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基
金、汇添富互利分级债券型证券投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增
强债券型证券投资基金、汇添富新收益债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场基金。
汇添富始终坚持“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券，把握市场脉络，做中长期投
资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资理念， 并在投资研究中坚
定有效地贯彻和执行。2013 年，汇添富取得了良好的整体投资业绩，在市场震荡起伏的背景下，
公司旗下主动型基金基本上都获得正收益，切实为投资者赢得财富增长。
2013 年，汇添富专户业务快速发展，在传统专户产品稳健扩容的基础上，还积极创新，不仅
开发出基本面对冲、量化对冲等新型专户产品，并且实现了对冲策略的多元化。在 2013 年结构分
化的复杂市场行情下，汇添富对冲系列专户产品依然为客户赢得了较好的正收益。
2013 年，汇添富国际业务取得突破进展。2013 年 2 月，汇添富与全球著名指数公司 STOXX
签署合作协议，宣布在中国发行的汇添富基金 ETF 产品获得了欧洲蓝筹股指数——欧洲 STOXX 50
指数（EURO STOXX 50 Index）的独家授权。2013 年 7 月，在第二只 RQFII 产品——添富共享沪
深 300 指数 ETF 成功上市之际，汇添富资产管理（香港）有限公司还同步推出了其 ETF 系列产品
的品牌——C-Shares。
2013 年，汇添富电子商务业务实现跨越式发展。公司成立了电子金融总部，电商客户及资产
保有量节节上升。汇添富在 2013 年不仅升华优化了已为投资者所熟悉的现金宝账户的收益及功
能，更连续推出两只互联网客户专属的纯电商货币基金产品——汇添富“现金宝”和“全额宝”
货币基金，并以开创基金电商直销新纪录和持续优异的投资业绩，成为互联网金融新时代一道耀
眼夺目的亮丽风景线。
2013 年，汇添富持续开展贴心的投资者服务与教育工作。公司围绕向“现代财富管理机构”
转型的思路，从不同类型客户的切身需求出发，大力建设投顾式客户服务体系；同时，公司进一汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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步着力开展“投资者见面会”、“添富之约”客户沙龙、投资者“走进汇添富”和“走进上市公
司”等全方位的投资者服务与教育活动。
2013 年，汇添富社会责任事业进一步深入开展。“河流?孩子”助学计划启动第六季活动，
公司公益基金会捐资在湖北省恩施州利川市忠路镇建设“添富小学” ；为优秀乡村教师赴提供国内
外知名教育机构的师资培训；在北京和上海举行“添富乐跑，爱的力量”系列公益跑活动，为添
富小学贫困学生筹款捐赠冬日保暖套装。同时，汇添富还着力开展医疗救助、结对帮扶、国防拥
军等社会公益活动。凭借慈善公益事业上的长期坚持和突出贡献，2013年 11 月，汇添富基金“河
流?孩子”公益助学计划荣获“2013温暖金融 陆家嘴年度金融公益榜——年度温暖奖”。
展望 2014 年， 行业转型发展的大变革将进一步深化， 整个财富管理行业进入大混业竞争时代，
互联网金融的崛起既是机遇更是挑战。汇添富基金将始终保持积极的心态，大力创新、锐意进取，
积极把握机会，切实以“客户至上，做好优质服务”为己任，推动各项业务战略布局有效落实，
为中国基金业的繁荣发展做出积极贡献。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
欧阳沁春
汇添富社
会责任股
票基金的
基金经
理。
2011 年 3 月
29日
- 12 年
国籍：中
国。学历：
卫生部武
汉生物制
品研究所
医学硕
士、中欧
国际工商
学院工商
管理硕
士。相关
业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经历：曾
任卫生部
武汉生物
制品研究
所助理研
究员、中汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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国网络
（百慕
大）有限
公司项目
经理、大
成基金管
理有限公
司行业研
究员、国
联安基金
管理有限
公司行业
研究员，
2006 年 9
月加入汇
添富基金
管理股份
有限公司
任高级行
业分析
师，2007
年3月6
日至 2007
年6月17
日任汇添
富均衡增
长股票基
金的基金
经理助
理，2007
年6月18
日至 2012
年3月2
日任汇添
富均衡增
长股票基
金的基金
经理，
2011 年 3
月29日至
今任汇添
富社会责
任股票基
金的基金
经理。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本基金管理人制定了《汇
添富基金管理有限公司公平交易制度》 ，建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全部开放
式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级
市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查
等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括： （1）在研究环节，公司建立了统一的投研平台
信息管理系统，公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时，通过投研团队
例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机
会。 （2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保分别设立了投资决策委员会，各委员会根据各
自议事规则分别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内
根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置计划和组合调整方案，并严格执行交易决策
规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 （3）在交易环节，公司实行集中交易，所
有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式，按照“时间优先、
价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理，严格按照
各组合事先提交的价格、数量进行分配，确保交易的公平性。 （4）在交易监控环节，公司通过日
常监控、投资交易监控周报、专项稽核等形式，对投资交易全过程实施监督，对包括利益输送在
内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易
价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。 （5）在报告分析方面，公司按季度和汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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年度编制公平交易分析报告，并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。当发生风格相似或
同一投资经理管理的投资组合之间业绩表现差异超过 5%等情形时，将进行专项分析。同时，投资
组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业
务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易行为监控体系由
集中交易室、投资研究部、稽核监察部和金融工程部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进
行事前、事中和事后全程嵌入式的监控，确保公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3
日、5 日）同向交易的样本，对其进行了 95%的置信区间，假设差价率为 0 的分布检验以及差价率
均值的分析。分析结果表明，不同时间窗口下，公司各组合间买卖价差不显著，差价率均值小于
1%。
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交
易的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数
共 14 次，其中因指数基金建仓及成份股调整发生 8 次、因专户到期清盘发生 4 次、因基金流动性
需要发生 1次、因专户现金分红需要发生 1 次，经检查和分析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年 A 股市场是个结构性的牛市：上证指数下跌 4.41%,创业板指数上涨 83.22%。市场表
现分化十分严重:信息服务、信息技术和电子元器件等 TMT 表现居前，而以银行和地产为代表的大
盘蓝筹股表现落后。
2013 年一季度我们投资组合一直兼顾成长与价值股的投资，导致本基金一季度业绩落后，二
季度以后，我们投资组合一直处于高仓位状态，持续进行成长股的投资，我们在增长潜力比较大
的消费品行业进行了中长期的布局，我们也进行了中盘成长股的投资，主要集中在电子行业、传
媒和天然气产业链,我们根据行业产业政策的变化,调整了医药行业的配置比例。比较遗憾的是，汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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我们在表现最好的传媒行业研究与投资力度不足，整体而言，本基金本期表现差强人意。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2013 年本基金年收益率 16.13%，同期业绩比较基准收益率-6.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年，我们持谨慎的态度：面对中国经济增速逐步放缓的情势，新一届政府采取了经
济结构调整和转型升级的执政思路，而且随着对地方政府投融资平台的规范、政府消费行为的限
制、银行表外融资的规范，我们认为消费、基建投资等行业短期趋于悲观，股市缺乏向上整体实
业基础；实业资本的大幅度减持和 IPO 大量发行也会压制市场的估值。整体 A 股市场未来一段时
间可能表现不会太理想，但是结构性牛市的基础依然存在，经济在转型过程中依然会催生不少盈
利大幅增长的股票。市场依然会以板块的阶段性表现和个股分化为其主要特征。我们在行业配置
方面会重点关注移动互联网、消费类电子和大健康产业中的投资机会,聚焦确定性强、能够穿越周
期的真正具备成长性的个股进行中长期投资。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司以维护基金份额持人利益为宗旨，有效地组织开展对基金运作的内部监察
稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则，认真履行职责，通过常规稽核、专
项检查和系统监控等方式方法积极开展工作，强化对基金运作和公司运营的合规性监察，促进内
部控制和风险管理的不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面：
（一）完善规章制度，健全内部控制体系
在本报告期内，督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和监管机构规定对
相关制度的合法性、规范性、有效性和时效性进行了评估，并根据各项业务特点、业务发展实际，
建立和健全了业务规章、岗位手册和业务操作流程，进一步明确了内部控制和风险管理责任，公
司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善， 为切实维护基金持有人利益奠定了坚实的基础。
（二）加强稽核监察，确保基金运作和公司经营合法合规
本报告期内，督察长和稽核监察部门坚持以法律法规和公司各项制度为依据，按照监管机构
的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的稽核监察，包括对基金投资交易行
为、投资指标的监控，对投资组合的风险度量、评估和建议，对基金信息披露的审核、监督，对
基金销售、营销的稽核、控制，对基金营运、技术系统的稽核、评估，切实保证了基金运作和公
司经营的合法合规。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 16 页 共 64 页
（三）强化培训教育，提高全员合规意识
本报告期内，督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理的教育培训。公
司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、风险案例的研讨、培训和交流，
提升了员工的风险意识、合规意识，提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平，公司内部控
制和风险管理基础得到夯实和优化。
通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充分维护和保障了
基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，继续加强内部控制和风险管理，进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性，充
分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和
基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、
集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基
金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关
工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金
日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表
决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，
保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估
值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 6 次，每份基金份额每次分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可供分配利润计算截止
日）每份基金份额可供分配利润的 10%；若基金合同生效不满 3 个月，可不进行收益分配。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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本基金本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汇添富社会责任股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《汇添富社会责任股票型证券投资基
金基金合同》 、 《汇添富社会责任股票型证券投资基金托管协议》的约定，对汇添富社会责任股票
型证券投资基金管理人—汇添富基金管理股份有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义
务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 汇添富基金管理股份有限公司在汇添富社会责任股票型证券投资基金的投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，
不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的汇添富社会责任股票型证券
投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 汇添富社会责任股票型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的汇添富社会责任股票型证券投资基金财务报
表，包括 2013 年12月 31日的资产负债表、2013年度的利润表
和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管理人汇添富基金管理股份有
限公司的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定
编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护
必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致
的重大错报。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 18 页 共 64 页
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了汇添富社会责任股票型证券投资基金
2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和净值
变动情况。
注册会计师的姓名 陈露
汤骏
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国 北京
审计报告日期 2014年3月24日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇添富社会责任股票型证券投资基金
报告截止日： 2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 28,872,318.55 399,293,467.23
结算备付金
5,088,726.94 4,977,120.80
存出保证金
1,166,231.35 3,000,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 1,362,750,670.96 2,388,395,077.69
其中：股票投资
1,313,160,670.96 2,285,439,780.89
基金投资
- -
债券投资
49,590,000.00 102,955,296.80
资产支持证券投资
- -汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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贵金属投资
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
51,854,826.51 -
应收利息 7.4.7.5 907,805.21 2,449,114.40
应收股利
- -
应收申购款
169,303.22 27,018.01
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,450,809,882.74 2,798,141,798.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
32,680,819.91 28,871,752.30
应付赎回款
939,413.59 2,739,238.11
应付管理人报酬
1,816,502.95 3,311,271.03
应付托管费
302,750.49 551,878.53
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,987,567.79 2,171,172.12
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 1,210,904.98 3,215,541.88
负债合计
38,937,959.71 40,860,853.97
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,410,809,383.74 3,198,148,074.76
未分配利润 7.4.7.10 1,062,539.29 -440,867,130.60
所有者权益合计
1,411,871,923.03 2,757,280,944.16
负债和所有者权益总计
1,450,809,882.74 2,798,141,798.13
注：1、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
2、报告截止日 2013 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.001 元，基金份额总额 1,410,809,383.74
份。
7.2 利润表
会计主体：汇添富社会责任股票型证券投资基金
本报告期： 2013年 1月1 日至2013年 12 月 31日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
一、收入
494,051,635.12 138,685,256.05
1.利息收入
3,173,158.09 10,770,992.24
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,039,726.74 3,381,101.31
债券利息收入
1,967,773.86 1,733,879.63
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
165,657.49 5,656,011.30
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
568,980,627.72 -451,208,788.03
其中：股票投资收益 7.4.7.12 557,124,127.12 -478,404,570.12
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 2,500,624.54 -
资产支持证券投资收益
--
贵金属投资收益
衍生工具收益 7.4.7.14 --
股利收益 7.4.7.15 9,355,876.06 27,195,782.09
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.16 -78,746,430.33 578,741,337.82
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 644,279.64 381,714.02
减：二、费用
68,614,978.62 70,321,469.15
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 32,748,623.48 44,763,707.18
2．托管费 7.4.10.2.2 5,458,104.06 7,460,617.80
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.18 29,923,556.36 17,610,708.54
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 484,694.72 486,435.63
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
425,436,656.50 68,363,786.90
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1 日至 2013年 12月 31日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,198,148,074.76 -440,867,130.60 2,757,280,944.16
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 425,436,656.50 425,436,656.50
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-1,787,338,691.02 16,493,013.39 -1,770,845,677.63
其中：1.基金申购款 241,280,678.27 3,531,784.48 244,812,462.75
2.基金赎回款 -2,028,619,369.29 12,961,228.91 -2,015,658,140.38
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,410,809,383.74 1,062,539.29 1,411,871,923.03
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,735,497,479.45 -582,930,276.17 3,152,567,203.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 68,363,786.90 68,363,786.90
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-537,349,404.69 73,699,358.67 -463,650,046.02
其中：1.基金申购款 43,481,171.99 -5,978,804.41 37,502,367.58
2.基金赎回款 -580,830,576.68 79,678,163.08 -501,152,413.60
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,198,148,074.76 -440,867,130.60 2,757,280,944.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______林利军______
______陈灿辉______
____王小练____ 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇添富社会责任股票型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2010]1887 号文《关于核准汇添富社会责任股票型证券投
资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有
限公司）向社会公开发行募集，基金合同于 2011 年 3 月 29 日正式生效，首次设立募集规模为
5,622,650,211.18 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人、
注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金精选积极履行社会责任，并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心
竞争优势的优质上市公司，谋求基金资产的稳健增值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金
融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他
品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金的业绩比较基
准为：沪深 300 指数收益率×80% + 中证全债指数收益率×20% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同
时，在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证
券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年12月 31日的财
务状况以及 2013 年度的经营成果和净值变动情况。
汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 23 页 共 64 页
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则及应用指南、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月1日起至 12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债） ，并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债
券投资；
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效
套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入
当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益； 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认，即从本基金账户和资产负债表内予以转销；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入
方)； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允
价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(5) 回购协议 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。本
基金的公允价值的计量分为三个层次，第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在活跃
市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产或负
债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依据做
必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，以其
他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。本基金主要金融工具
的估值方法如下：
1) 股票投资
(1) 上市流通的股票的估值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值。估值日无交易的但最近交易日
后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的
收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重
大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日
的估值方法估值；
B. 首次公开发行的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，以其在证券交易所挂牌的同
一证券估值日的估值方法估值；
C. 非公开发行有明确锁定期的股票的估值
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a.估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，
采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值；
b.估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，
按中国证监会相关规定处理； 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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2) 债券投资
(1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。估值日无交易的但最近交易
日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日
的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的
重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。估值日无交易的但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘净价估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。如有充足证据表明最近交易市价
不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(3) 未上市债券、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4) 在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定
公允价值；
3) 权证投资
(1) 上市流通的权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值。估值日无交易的但最近交
易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易
日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格
的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
值。如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 未上市流通的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本计量；
(3) 因持有股票而享有的配股权证，采用估值技术确定公允价值进行估值；
4) 分离交易可转债
分离交易可转债，上市日前，采用估值技术分别对债券和权证进行估值；自上市日起，上市
流通的债券和权证分别按上述 2)、3)中的相关原则进行估值；
5) 其他
(1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的，基金管理人汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(2) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的
金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利
得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账；若提前支取定期存款，按
协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率)，在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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账；
(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额
入账；
(8)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入
账；
(9)股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、 交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(11)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1)基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率逐日计提；
(2)基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提；
(3)卖出回购证券支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率)在回购期内逐日计提；
(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用；如果影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权；
(2)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基金份额
每次分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）每份基金份额可供分
配利润的 10%；若基金合同生效不满 3 个月，可不进行收益分配；
(3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分
红；
(5)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券(股票)
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004年 1 月1 日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年1月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1 年（含1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
活期存款 28,872,318.55 399,293,467.23
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 28,872,318.55 399,293,467.23
注：本基金2013 年度未投资于定期存款。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,192,797,085.13 1,313,160,670.96 120,363,585.83
贵金属投资-金交所
黄金合约
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 49,758,900.00 49,590,000.00 -168,900.00汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 31 页 共 64 页
合计 49,758,900.00 49,590,000.00 -168,900.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,242,555,985.13 1,362,750,670.96 120,194,685.83
项目
上年度末
2012年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,086,258,061.53 2,285,439,780.89 199,181,719.36
贵金属投资-金交所
黄金合约
债券
交易所市场 2,756,000.00 2,915,296.80 159,296.80
银行间市场 100,439,900.00 100,040,000.00 -399,900.00
合计 103,195,900.00 102,955,296.80 -240,603.20
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,189,453,961.53 2,388,395,077.69 198,941,116.16
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本期末和上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
应收活期存款利息 10,500.36 62,857.75
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,289.90 2,239.70
应收债券利息 894,479.45 2,384,016.62
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 10.70 0.33
应收黄金合约拆借孳息汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 32 页 共 64 页
其他 524.80 -
合计 907,805.21 2,449,114.40
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本期末和上年度期末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
交易所市场应付交易费用 1,987,567.79 2,165,345.42
银行间市场应付交易费用 - 5,826.70
合计 1,987,567.79 2,171,172.12
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00 3,000,000.00
应付赎回费 904.98 5,541.88
预提费用 --
预提审计费 90,000.00 90,000.00
预提信息披露费 120,000.00 120,000.00
合计 1,210,904.98 3,215,541.88
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,198,148,074.76 3,198,148,074.76
本期申购 241,280,678.27 241,280,678.27
本期赎回（以“-”号填列） -2,028,619,369.29 -2,028,619,369.29
本期末 1,410,809,383.74 1,410,809,383.74
注：表中“本期申购”包含转换入份额， “本期赎回”包含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -639,735,398.50 198,868,267.90 -440,867,130.60
本期利润 504,183,086.83 -78,746,430.33 425,436,656.50
本期基金份额交易
产生的变动数
197,589,587.59 -181,096,574.20 16,493,013.39
其中：基金申购款 -28,958,819.40 32,490,603.88 3,531,784.48
基金赎回款 226,548,406.99 -213,587,178.08 12,961,228.91
本期已分配利润 - - -
本期末 62,037,275.92 -60,974,736.63 1,062,539.29
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月
31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
活期存款利息收入 877,622.31 3,301,205.84
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 134,630.01 79,876.66
其他 27,474.42 18.81
合计 1,039,726.74 3,381,101.31
注：其他中包含 23,740.60 元为权证保证金利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013
年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012
年12月31日
卖出股票成交总额 10,412,769,674.94 5,883,928,085.73
减：卖出股票成本总额 9,855,645,547.82 6,362,332,655.85
买卖股票差价收入 557,124,127.12 -478,404,570.12
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年
12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月
31日
卖出债券 （债转股及债券到
期兑付）成交总额
210,691,909.50 -汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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减：卖出债券（债转股及债
券到期兑付）成本总额
204,407,563.18 -
减：应收利息总额 3,783,721.78 -
债券投资收益 2,500,624.54 -
7.4.7.14 衍生工具收益
注：本基金本期和上年度未有衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
股票投资产生的股利收益 9,355,876.06 27,195,782.09
基金投资产生的股利收益 - -
合计 9,355,876.06 27,195,782.09
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013
年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年
12月31日
1.交易性金融资产 -78,746,430.33 578,741,337.82
——股票投资 -78,818,133.53 578,981,941.02
——债券投资 71,703.20 -240,603.20
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -78,746,430.33 578,741,337.82
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
基金赎回费收入 483,273.19 381,714.02
其他收入 161,006.45 -汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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合计 644,279.64 381,714.02
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月
31日
交易所市场交易费用
29,923,006.36 17,610,308.54
银行间市场交易费用
550.00 400.00
合计
29,923,556.36 17,610,708.54
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年
12月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12
月31日
审计费用 90,000.00 90,000.00
信息披露费 340,000.00 340,000.00
其他费用 30.00 -
银行划款费用 36,264.72 38,435.63
帐户维护费 18,400.00 18,000.00
合计 484,694.72 486,435.63
注：表中“其他费用”为开户费。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
东方证券股份
有限公司
6,534,551,230.57 33.78% 3,447,929,358.91 29.85%
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
东方证券股份
有限公司
53,467,549.40 48.92% - -
7.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
东方证券股份
有限公司
100,000,000.00 41.95% 100,000,000.00 4.03%
汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份
有限公司
5,843,144.56 33.73% 38,910.35 1.96%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份
有限公司
2,939,165.09 29.65% 584,607.57 27.00%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
32,748,623.48 44,763,707.18
其中： 支付销售机构的客
户维护费
9,881,862.70 13,299,087.54
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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2013年1月1 日至2013年12
月31日
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,458,104.06 7,460,617.80
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
基金合同生效日（ 2011年
3 月29 日 ）持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 - 30,002,300.00
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 - 30,002,300.00
期末持有的基金份额 -0 . 0 0
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.00%
注：本公司分别于 2012 年 7 月 24 日，2012 年 8 月 09 日分别赎回本基金 15,001,150.00 份和
15,001,150.00 份，总计赎回 30,002,300.00 份。赎回费为 66,755.12 元，符合招募说明书规定
的赎回费率。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31
日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
28,872,318.55 877,622.31 399,293,467.23 3,301,205.84
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券
登记结算有限责任公司，2013 年度获得的利息收入为人民币 134,630.01 元2013 年末结算备付金
余额为人民币 5,088,726.94 元。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注： 本基金 2011 年3 月29 日(基金合同生效日)至2013年 12月 31 日止期间在承销期内未参与关
联方承销证券。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2013年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002004
华邦
颖泰
2013年2
月7日
2014
年2月
10日
非公开
发行流
通受限
14.03 15.06 2,000,000 28,060,000.00 30,120,000.00 -
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行， 申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构
进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注 7.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、部分应收申购款及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年12月31
日
1 个月以内
1-3个
月
3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 28,872,318.55 - - - - - 28,872,318.55
结算备付金 5,088,726.94 - - - - - 5,088,726.94
存出保证金 1,166,231.35 - - - - - 1,166,231.35
交易性金融资产 - - 49,590,000.00 - -1,313,160,670.961,362,750,670.96
应收证券清算款 - - - - - 51,854,826.51 51,854,826.51
应收利息 - - - - - 907,805.21 907,805.21
应收申购款 8,946.34 - - - - 160,356.88 169,303.22
资产总计 35,136,223.18 - 49,590,000.00 - -1,366,083,659.561,450,809,882.74
负债
应付证券清算款 - - - - - 32,680,819.91 32,680,819.91
应付赎回款 - - - - - 939,413.59 939,413.59
应付管理人报酬 - - - - - 1,816,502.95 1,816,502.95
应付托管费 - - - - - 302,750.49 302,750.49
应付交易费用 - - - - - 1,987,567.79 1,987,567.79
其他负债 - - - - - 1,210,904.98 1,210,904.98
负债总计 - - - - - 38,937,959.71 38,937,959.71
利率敏感度缺口 35,136,223.18 - 49,590,000.00 - -1,327,145,699.851,411,871,923.03
上年度末
2012年12月31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 399,293,467.23 - - - - - 399,293,467.23
结算备付金 4,977,120.80 - - - - - 4,977,120.80
存出保证金 - - - - - 3,000,000.00 3,000,000.00
交易性金融资产 - -100,040,000.00 -2,915,296.802,285,439,780.892,388,395,077.69
应收利息 - - - - - 2,449,114.40 2,449,114.40汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 42 页 共 64 页
应收申购款 3,578.53 - - - - 23,439.48 27,018.01
其他资产 -- -- - - -
资产总计 404,274,166.56 -100,040,000.00 -2,915,296.802,290,912,334.772,798,141,798.13
负债
应付证券清算款 - - - - - 28,871,752.30 28,871,752.30
应付赎回款 - - - - - 2,739,238.11 2,739,238.11
应付管理人报酬 - - - - - 3,311,271.03 3,311,271.03
应付托管费 - - - - - 551,878.53 551,878.53
应付交易费用 - - - - - 2,171,172.12 2,171,172.12
其他负债 - - - - - 3,215,541.88 3,215,541.88
负债总计 - - - - - 40,860,853.97 40,860,853.97
利率敏感度缺口 404,274,166.56 -100,040,000.00 -2,915,296.802,250,051,480.802,757,280,944.16
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点，且除利率之外的其
他市场变量保持不变
该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
银行存款、结算备付金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响
该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013年12月31日 ）
上年度末（ 2012年 12月 31
日 ）
0.25% -65,582.59 -74,599.14
-0.25% 65,756.53 74,710.56
注：本基金本年末计息资产仅包括银行存款及应收申购款、结算备付金、买入返售金融资产（非
买断式回购） ，且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而
对其本身的公允价值无重大影响，因而在本基金本年末未持有其他资产/负债的情况下，利率变动
对基金资产净值的影响并不显著。
7.4.13.4.2 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并汇添富社会责任股票 2013年年度报告
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且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,313,160,670.96 93.01 2,285,439,780.89 82.89
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 49,590,000.00 3.51 102,955,296.80 3.73
交易性金融资产－贵金属投
资
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,362,750,670.96 96.52 2,388,395,077.69 86.62
注：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权
证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
7.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的
贝塔系数紧密相关；
对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔
系数；
以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2012 年12 月
31 日 ）
5% 48,297,641.34 103,459,138.42
-5% -48,297,641.34 -103,459,138.42
注：本基金管理人运用资本-资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的
变动时，将对基金资产净值产生的影响。 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 44 页 共 64 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,313,160,670.96 90.51
其中：股票 1,313,160,670.96 90.51
2 固定收益投资 49,590,000.00 3.42
其中：债券 49,590,000.00 3.42
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 33,961,045.49 2.34
7 其他各项资产 54,098,166.29 3.73
8 合计 1,450,809,882.74 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 18,792,876.90 1.33
C
制造业 1,130,555,322.43 80.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
8,077.68 0.00
E
建筑业 23,701,012.40 1.68
F
批发和零售业 28,520,918.37 2.02
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
55,426,346.18 3.93
J
金融业 18,686,837.93 1.32汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 45 页 共 64 页
K
房地产业 35,597,053.59 2.52
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 1,872,225.48 0.13
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,313,160,670.96 93.01
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002241 歌尔声学 3,681,955 129,162,981.40 9.15
2 002635 安洁科技 3,576,951 128,054,845.80 9.07
3 002236 大华股份 2,680,398 109,574,670.24 7.76
4 600389 江山股份 2,256,673 88,303,614.49 6.25
5 002007 华兰生物 2,796,869 80,270,140.30 5.69
6 002049 同方国芯 1,605,610 79,285,021.80 5.62
7 300177 中海达 2,149,925 57,510,493.75 4.07
8 002475 立讯精密 1,651,751 55,201,518.42 3.91
9 300045 华力创通 2,207,415 54,964,633.50 3.89
10 000915 山大华特 1,500,317 46,074,735.07 3.26
11 002414 高德红外 1,499,978 34,199,498.40 2.42
12 002004 华邦颖泰 2,000,000 30,120,000.00 2.13
13 000049 德赛电池 407,380 28,598,076.00 2.03
14 600998 九州通 1,902,663 28,520,918.37 2.02
15 000671 阳 光 城 3,036,075 28,205,136.75 2.00
16 002008 大族激光 1,999,929 26,979,042.21 1.91
17 002415 海康威视 1,099,848 25,274,507.04 1.79
18 600855 航天长峰 1,599,995 25,263,921.05 1.79
19 300055 万邦达 606,164 23,701,012.40 1.68
20 002268 卫 士 通 779,697 21,987,455.40 1.56
21 300168 万达信息 752,316 21,049,801.68 1.49汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 46 页 共 64 页
22 300077 国民技术 803,725 20,012,752.50 1.42
23 002292 奥飞动漫 600,000 19,596,000.00 1.39
24 601231 环旭电子 913,733 19,234,079.65 1.36
25 600372 中航电子 799,822 19,083,752.92 1.35
26 300157 恒泰艾普 801,402 18,792,876.90 1.33
27 600109 国金证券 1,101,169 18,686,837.93 1.32
28 002465 海格通信 809,903 16,829,784.34 1.19
29 300006 莱美药业 505,628 14,653,099.44 1.04
30 300036 超图软件 799,873 11,854,117.86 0.84
31 002018 华星化工 1,500,000 11,745,000.00 0.83
32 000732 泰禾集团 799,991 7,391,916.84 0.52
33 002601 佰利联 299,869 5,226,716.67 0.37
34 002385 大北农 200,000 3,270,000.00 0.23
35 300015 爱尔眼科 59,988 1,872,225.48 0.13
36 600765 中航重机 100,000 1,252,000.00 0.09
37 000059 辽通化工 100,000 499,000.00 0.04
38 300288 朗玛信息 10,000 494,000.00 0.03
39 300205 天喻信息 6,857 227,995.25 0.02
40 600867 通化东宝 5,061 77,483.91 0.01
41 300104 乐视网 587 23,949.60 0.00
42 300113 顺网科技 332 17,021.64 0.00
43 600292 中电远达 312 8,077.68 0.00
44 002064 华峰氨纶 821 7,479.31 0.00
45 002583 海能达 100 2,368.00 0.00
46 002618 丹邦科技 3 110.97 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002241 歌尔声学 208,506,886.88 7.56
2 600389 江山股份 189,340,820.04 6.87
3 601318 中国平安 184,051,233.92 6.68
4 601166 兴业银行 158,479,845.26 5.75
5 002007 华兰生物 149,624,176.50 5.43
6 600518 康美药业 149,170,051.11 5.41汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 47 页 共 64 页
7 002081 金 螳 螂 141,231,480.53 5.12
8 002635 安洁科技 140,669,905.81 5.10
9 600880 博瑞传播 129,336,418.18 4.69
10 002415 海康威视 127,499,277.48 4.62
11 300115 长盈精密 126,132,793.07 4.57
12 000423 东阿阿胶 123,158,222.62 4.47
13 600809 山西汾酒 121,440,095.64 4.40
14 000671 阳 光 城 116,309,671.40 4.22
15 002004 华邦颖泰 116,097,520.42 4.21
16 600422 昆明制药 114,192,333.74 4.14
17 600406 国电南瑞 111,735,521.36 4.05
18 000937 冀中能源 110,882,152.31 4.02
19 300055 万邦达 109,113,616.32 3.96
20 002148 北纬通信 108,384,407.63 3.93
21 600675 中华企业 107,755,206.54 3.91
22 300157 恒泰艾普 106,962,400.22 3.88
23 000049 德赛电池 104,815,960.19 3.80
24 600887 伊利股份 94,079,338.81 3.41
25 600352 浙江龙盛 93,911,957.26 3.41
26 002273 水晶光电 91,297,906.66 3.31
27 600521 华海药业 91,166,841.55 3.31
28 600535 天士力 84,574,850.63 3.07
29 601607 上海医药 80,077,249.32 2.90
30 600157 永泰能源 78,751,664.17 2.86
31 002146 荣盛发展 78,004,164.57 2.83
32 600549 厦门钨业 77,672,979.85 2.82
33 600199 金种子酒 75,159,339.38 2.73
34 300168 万达信息 74,290,912.28 2.69
35 600837 海通证券 74,289,654.38 2.69
36 300058 蓝色光标 72,705,596.91 2.64
37 600683 京投银泰 72,287,583.32 2.62
38 002049 同方国芯 70,918,506.80 2.57
39 300072 三聚环保 70,396,031.09 2.55
40 300006 莱美药业 68,777,180.49 2.49
41 000001 平安银行 67,142,737.09 2.44
42 600486 扬农化工 66,720,872.21 2.42汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 48 页 共 64 页
43 002475 立讯精密 66,163,139.01 2.40
44 600067 冠城大通 66,026,064.72 2.39
45 300079 数码视讯 65,726,643.41 2.38
46 601601 中国太保 65,615,832.45 2.38
47 601231 环旭电子 64,997,821.72 2.36
48 000050 深天马Ａ 63,754,016.81 2.31
49 002375 亚厦股份 62,702,580.55 2.27
50 300205 天喻信息 61,652,901.20 2.24
51 002138 顺络电子 60,648,870.90 2.20
52 300177 中海达 60,624,361.21 2.20
53 002005 德豪润达 60,560,863.39 2.20
54 000002 万
科Ａ 59,669,817.82 2.16
55 600348 阳泉煤业 57,639,342.55 2.09
56 600366 宁波韵升 56,716,678.87 2.06
57 000426 兴业矿业 56,165,323.26 2.04
58 600639 浦东金桥 55,974,933.51 2.03
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 305,137,234.39 11.07
2 000671 阳 光 城 288,038,492.15 10.45
3 002241 歌尔声学 267,033,019.37 9.68
4 002081 金 螳 螂 208,603,787.10 7.57
5 002353 杰瑞股份 200,303,086.61 7.26
6 002236 大华股份 192,959,350.48 7.00
7 002007 华兰生物 175,193,608.98 6.35
8 600518 康美药业 151,457,377.89 5.49
9 002415 海康威视 145,189,100.16 5.27
10 601166 兴业银行 141,510,979.89 5.13
11 600880 博瑞传播 137,521,068.08 4.99
12 002230 科大讯飞 133,775,777.82 4.85
13 300115 长盈精密 130,650,337.29 4.74
14 600422 昆明制药 129,980,841.81 4.71
15 002148 北纬通信 129,215,292.62 4.69汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 49 页 共 64 页
16 600406 国电南瑞 127,557,589.62 4.63
17 002146 荣盛发展 126,744,849.87 4.60
18 002273 水晶光电 120,159,070.73 4.36
19 600809 山西汾酒 119,982,736.72 4.35
20 000937 冀中能源 118,619,173.07 4.30
21 600535 天士力 118,210,034.26 4.29
22 600389 江山股份 118,131,426.23 4.28
23 000423 东阿阿胶 113,211,889.12 4.11
24 600519 贵州茅台 112,707,714.65 4.09
25 600352 浙江龙盛 105,366,631.26 3.82
26 300157 恒泰艾普 104,930,429.99 3.81
27 600675 中华企业 104,089,067.50 3.78
28 600048 保利地产 99,477,415.47 3.61
29 000538 云南白药 91,623,613.34 3.32
30 600702 沱牌舍得 90,560,374.33 3.28
31 002004 华邦颖泰 90,498,167.60 3.28
32 600887 伊利股份 89,782,086.64 3.26
33 300055 万邦达 89,391,833.45 3.24
34 002635 安洁科技 85,108,351.62 3.09
35 600157 永泰能源 85,099,449.31 3.09
36 000049 德赛电池 84,852,064.25 3.08
37 600559 老白干酒 84,411,677.97 3.06
38 600521 华海药业 83,431,910.72 3.03
39 002261 拓维信息 81,865,352.67 2.97
40 600549 厦门钨业 80,703,155.99 2.93
41 600837 海通证券 80,257,861.37 2.91
42 600683 京投银泰 79,154,322.07 2.87
43 601607 上海医药 79,027,240.32 2.87
44 300205 天喻信息 75,713,137.46 2.75
45 000718 苏宁环球 75,595,853.64 2.74
46 600486 扬农化工 75,285,639.28 2.73
47 000961 中南建设 75,156,204.99 2.73
48 300058 蓝色光标 70,808,900.28 2.57
49 002325 洪涛股份 69,032,808.75 2.50
50 601601 中国太保 68,727,654.72 2.49
51 000001 平安银行 68,167,837.98 2.47
52 002304 洋河股份 66,003,245.43 2.39
53 002138 顺络电子 65,516,550.34 2.38汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 50 页 共 64 页
54 600612 老凤祥 65,423,652.19 2.37
55 002005 德豪润达 65,191,249.13 2.36
56 002199 东晶电子 63,128,651.45 2.29
57 002375 亚厦股份 63,122,456.15 2.29
58 600067 冠城大通 62,813,519.03 2.28
59 600511 国药股份 62,376,474.88 2.26
60 300079 数码视讯 61,060,563.40 2.21
61 300072 三聚环保 61,051,153.12 2.21
62 600199 金种子酒 59,720,207.49 2.17
63 000002 万
科Ａ 58,959,546.97 2.14
64 000888 峨眉山Ａ 55,649,247.18 2.02
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,962,184,571.42
卖出股票收入（成交）总额 10,412,769,674.94
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,590,000.00 3.51
其中：政策性金融债 49,590,000.00 3.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 49,590,000.00 3.51
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 130227 13 国开 27 500,000 49,590,000.00 3.51汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 51 页 共 64 页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无股指期货持仓。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期无股指期货持仓。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期无国债期货持仓。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无国债期货持仓。
8.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期无国债期货持仓。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,166,231.35
2 应收证券清算款 51,854,826.51
3 应收股利 -
4 应收利息 907,805.21
5 应收申购款 169,303.22
6 其他应收款 -汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 52 页 共 64 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,098,166.29
8.12.2 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.3 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
36,767 38,371.62 170,796,256.23 12.11% 1,240,013,127.51 87.89%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
2,411,847.47 0.17%
注：1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
2）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 100 万份以上。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2011 年 3 月29 日 ）基金份额总额
5,622,650,211.18
本报告期期初基金份额总额 3,198,148,074.76
本报告期基金总申购份额 241,280,678.27
减:本报告期基金总赎回份额 2,028,619,369.29
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,410,809,383.74汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 53 页 共 64 页
注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、 《汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2013 年1 月24 日正式生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
2、基金管理人 2013 年2月 8 日公告，增聘曾刚先生担任汇添富可转换债券债券型证券投资
基金的基金经理，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
3、基金管理人 2013 年2月 8 日公告，增聘陈加荣先生担任汇添富保本混合型证券投资基金
的基金经理，陆文磊先生不再担任该基金的基金经理。
4、基金管理人 2013 年2月 8 日公告，增聘陈加荣先生担任汇添富信用债债券型证券投资基
金的基金经理，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
5、基金管理人 2013 年 3 月 30 日公告，增聘梁珂先生担任汇添富可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
6、 《汇添富消费行业股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 3 日正式生效，朱晓亮
先生任该基金的基金经理。
7、基金管理人 2013 年 5 月 11 日公告，王栩先生不再担任汇添富医药保健股票型证券投资
基金的基金经理，由周睿先生单独管理该基金。
8、基金管理人 2013 年 5 月 11 日公告，苏竞先生不再担任汇添富优势精选混合型证券投资
基金的基金经理，由王栩先生单独管理该基金。
9、 《汇添富理财 7 天债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年5 月29日正式生效，曾刚先
生任该基金的基金经理。
10、 《汇添富实业债债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 6 月 14 日正式生效，曾刚先
生任该基金的基金经理。
11、 《汇添富美丽 30 股票型证券投资基金基金合同》于 2013年 6 月25 日正式生效，王栩先
生任该基金的基金经理。
12、 《汇添富高息债债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 6 月 27 日正式生效，陈加荣汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 54 页 共 64 页
先生任该基金的基金经理。
13、基金管理人 2013 年 8 月 1 日公告，增聘汤丛珊女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
14、 《中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 23 日正式生
效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
15、 《中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 23 日正式生
效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
16、 《中证能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 23 日正式生效，
吴振翔先生任该基金的基金经理。
17、 《中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 23 日正式生
效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
18、 《汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年9 月6 日正式生效，
陈加荣先生任该基金的基金经理。
19、 《汇添富现金宝货币市场基金基金合同》于 2013 年 9 月 12 日正式生效，曾刚先生任该
基金的基金经理。
20、基金管理人 2013 年9 月16 日公告，增聘汪洋先生担任中证主要消费交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。
21、基金管理人 2013 年9 月16 日公告，增聘汪洋先生担任中证医药卫生放式指数证券投资
基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。
22、基金管理人 2013 年9 月16 日公告，增聘汪洋先生担任中证能源交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。
23、基金管理人 2013 年9 月16 日公告，增聘汪洋先生担任中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。
24、 《汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金基金合同》于 2013 年 11 月 6 日正
式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
25、 《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 11 月 6 日正式生效，陆文
磊先生任该基金的基金经理。
26、基金管理人 2013 年 11 月 11 日公告，增聘汪洋先生担任深证 300 交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，吴振翔先生不再担任该基金的基金经理。
27、基金管理人 2013 年 11 月 11 日公告，增聘汪洋先生担任汇添富深证 300 交易型开放式汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 55 页 共 64 页
指数证券投资基金联接基金的基金经理，吴振翔先生不再担任该基金的基金经理。
28、 《汇添富安心中国债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年11月 22日正式生效，何旻
先生任该基金的基金经理。
29、基金管理人 2013 年 11 月 23 日公告，增聘朱晓亮先生担任汇添富均衡增长股票型证券
投资基金的基金经理，与韩贤旺先生、叶从飞先生共同管理该基金，苏竞先生不再担任该基金的
基金经理。
30、基金管理人 2013 年 11 月 23 日公告，增聘叶从飞先生担任汇添富蓝筹稳健灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，苏竞先生不再担任该基金的基金经理。
31、 《汇添富双利增强债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 3 日正式生效，曾刚
先生任该基金的基金经理。
32、 《汇添富新收益债券型证券投资基金基金合同》于 2013年 12 月 10日正式生效，梁珂先
生任该基金的基金经理。
33、 《汇添富全额宝货币市场基金基金合同》于 2013 年12月13 日正式生效，陆文磊先生、
汤丛珊女士任该基金的基金经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2011 年 3 月 29 日）起至本
报告期末，为本基金进行审计。本报告期末，应付未付的审计费用为人民币玖万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 56 页 共 64 页
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 26,534,551,230.57 33.78% 5,843,144.56 33.73% -
长江证券 22,572,126,299.54 13.30% 2,312,214.78 13.35% -
国泰君安 21,865,001,103.57 9.64% 1,683,511.57 9.72% -
华创证券 11,640,224,223.15 8.48% 1,451,436.84 8.38% -
财富证券 21,594,143,264.76 8.24% 1,420,750.12 8.20% -
中信建投 2 886,524,157.95 4.58% 793,093.87 4.58% -
恒泰证券 2 845,906,439.60 4.37% 752,583.97 4.34% -
兴业证券 2 835,269,787.73 4.32% 752,595.75 4.34% -
渤海证券 2 690,929,479.00 3.57% 622,337.19 3.59% -
招商证券 2 612,129,304.28 3.16% 553,733.72 3.20% -
中投证券 2 553,369,748.70 2.86% 496,836.81 2.87% -
齐鲁证券 1 242,874,050.76 1.26% 221,112.60 1.28% -
华林证券 2 221,643,329.30 1.15% 196,132.05 1.13% -
民族证券 1 123,382,914.24 0.64% 109,182.17 0.63% -
德邦证券 2 88,096,093.70 0.46% 80,202.35 0.46% -
方正证券 1 39,487,541.76 0.20% 35,948.57 0.21% -
海通证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 53,467,549.40 48.92%100,000,000.00 41.95% - -
长江证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 57 页 共 64 页
华创证券 - - - - - -
财富证券 - - 58,400,000.00 24.50% - -
中信建投 3,834,360.10 3.51% - - - -
恒泰证券 - - - - - -
兴业证券 51,999,876.20 47.57% 80,000,000.00 33.56% - -
渤海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督； （2）交
易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例； （3）
投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本
月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行
调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%；
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据； （5）调
整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审批； （6）
成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完
成； （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协
助及时催缴。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 35 个交易单元与汇添富逆向投资股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇
添富理财 14 天债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金共用。本报告期新增 6
家证券公司的 10 个交易单元：恒泰证券（上交所和深交所交易单元） 、民族证券（深交所交易单汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 58 页 共 64 页
元） 、中信证券（上交所交易单元） 、东海证券（上交所和深交所交易单元） 、华林证券（上交所和
深交所交易单元） 、海通证券（上交所和深交所交易单元） 。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金 2012 年年度资产净值的
公告
管理人网站
2013年1月4日
2
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2012 年第 4 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 1月21 日
3
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加金百临为代销机
构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 1月28 日
4
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加东海证券为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所 2013年 1月29 日
5
汇添富基金管理有限公司关于高
级管理人员变更的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 2月1 日
6
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金投资华邦制药（002004）
非公开发行股票的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 2月8 日
7
汇添富基金管理有限公司关于获
准设立子公司的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 3月5 日
8
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金调整停牌股票估值方
法的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 3月5 日
9 汇添富社会责任股票型证券投资 中国证券报,上海证 2013年3月28日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 59 页 共 64 页
基金 2012 年度报告摘要 券报,证券时报,管
理人网站
10
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2012 年度报告
管理人网站
2013年3月28日
11
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金继续参与中国工商银
行个人电子银行申购基金费率优
惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所
2013年3月29日
12
汇添富基金管理有限公司关于设
立汇添富资本管理有限公司的公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,上交所,
深交所 2013年 3月30 日
13
汇添富基金管理有限公司关于现
金宝快速取现服务免费及金额上
限调整为 500 万元的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 4月9 日
14
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金在好买基金开通定投
业务并参与申购费率优惠的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 4月10 日
15
汇添富基金管理有限公司关于开
通光大银行借记卡进行网上直销
业务的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 4月11 日
16
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加联讯证券为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所 2013年 4月16 日
17
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加中金公司为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 4月16 日
18
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2013 年第 1 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管 2013年4月19日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 60 页 共 64 页
理人网站
19
汇添富基金管理有限公司关于网
上直销系统使用中国工商银行借
记卡申购基金费率优惠的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 4月24 日
20
汇添富社会责任股票型证券投资
基金更新招募说明书摘要（2013
年第 1 号）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 5月11 日
21
汇添富社会责任股票型证券投资
基金更新招募说明书（2013 年第
1号）
管理人网站
2013年5月11日
22
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金在上海证券开通定投
业务的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 6月6 日
23
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加中天证券为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 6月7 日
24
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加利得基金为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所 2013年 6月20 日
25
汇添富基金管理有限公司关于开
通财付通账户进行网上直销业务
的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所 2013年 6月20 日
26
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加中期时代销售为
代销机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 6月28 日
27
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金 2013 年上半年度资产净
值的公告
管理人网站
2013年7月1日
28 汇添富基金管理有限公司关于旗 中国证券报,上海证 2013年7月17日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 61 页 共 64 页
下部分基金增加杭州联合银行为
代销机构的公告
券报,证券时报,管
理人网站
29
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2013 年第 2 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 7月19 日
30
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加万银财富为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 7月30 日
31
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加宜信普泽为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月2 日
32
汇添富基金管理有限公司关于开
通邮储银行借记卡进行网上直销
业务的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月7 日
33
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加深圳腾元为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月10 日
34
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加深圳新兰德为代
销机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月14 日
35
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加和讯为代销机构
的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月23 日
36
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2013 年半年度报告摘要
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 8月26 日
37
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2013 年半年度报告
管理人网站
2013年8月26日
38 汇添富基金管理有限公司关于旗 中国证券报,上海证 2013年8月30日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 62 页 共 64 页
下部分基金参与万银财富开展的
申购费率优惠活动的公告
券报,证券时报,管
理人网站
39
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加金华银行为代销
机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 9月2 日
40
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加金观诚为代销机
构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 9月4 日
41
汇添富社会责任股票型证券投资
基金 2013 年第 3 季度报告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 10月 24 日
42
汇添富基金管理有限公司澄清公
告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 10月 28 日
43
汇添富基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加江南农商银行为
代销机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 11月 7 日
44
汇添富基金管理有限公司法定名
称变更公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所 2013年 11月 9 日
45
汇添富社会责任股票型证券投资
基金更新招募说明书摘要（2013
年第 2 号）
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 11月 12 日
46
汇添富社会责任股票型证券投资
基金更新招募说明书（2013 年第
2号）
管理人网站
2013年11月12日
47
汇添富基金管理股份有限公司澄
清公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 11月 19 日 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 63 页 共 64 页
48
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加增财基金为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 11月 29 日
49
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加泛华普益为
销售机构的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 12月 17 日
50
汇添富基金管理股份有限公司关
于分公司名称变更公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站 2013年 12月 17 日
51
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参与平安银行开
展的网上银行申购和定投基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
券报,证券时报,管
理人网站,深交所
2013年12月30日
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汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参与中国工商银
行 2014 倾心回馈基金定投申购
费率优惠活动的公告
中国证券报,上海证
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2013年12月30日
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富社会责任股票型证券投资基金募集的文件；
2、 《汇添富社会责任股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《汇添富社会责任股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富社会责任股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21楼汇添富基金管理股份有限公司 汇添富社会责任股票 2013年年度报告
第 64 页 共 64 页
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2014年3月26日
