信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
信诚中 小盘股 票型证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2014 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于2010 年2 月10日 基金合同正式生效。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2014 年2 月10日，有 关财务数据和
净值表现截止日为2013 年12月31 日 （未经审计）。
基金托管人中国建设银行根据基金合同的约定，于2014年3 月7 日复核了 本招募说明书
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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一、 基金 管理 人
( 一) 基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：
上海市浦东 世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005 年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本：
2 亿元人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
林军
( 二) 股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
二、主要人 员情况
1.董事会成 员
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，
中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济
师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。
陈一松先生，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公 司总
裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办 公
室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生，董事，研究生。历任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限公司投资银
行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司深圳投资银 行
部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分析
师、南非 Norwich 公司基金经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任瀚亚投资执行副董事
长。
黄慧敏女士，董事，新加坡籍，经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副理、新加
坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资（新加坡）有限公司营销
部主管、瀚亚投资（台湾）有限公司市场总监。现任瀚亚投资（台湾）有限公司总经理。 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经
理、施罗德投资管理(新加 坡) 有限公 司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。
何德旭先生，独立董事，经济学博士。历任中国科学研究院财贸所处长、研究员等职。现任
中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总
行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。 现
任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任
清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起正式更名为瀚亚投
资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银
行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创 业
投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州元 禾
控股有限公司财务总监。
於乐女士，监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融
财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信 诚基金管理有限公司首席人力资源官。
解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理
有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3.经营管理 层人员情况
王俊锋先生，总经理，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华宝兴业
基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有 限公司北京代表处首席代表、瑞银证券
有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官，兼任中信信诚
资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事。
黄小坚先生，副总经理，经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师，银华基金
管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理，华宝兴业基金管理有限公司基金 经
理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型 证
券投资基金基金经理。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智
威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管理有限公司 风
险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首 席
财务官。
林军女士，副总经理，经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监，
西南证券有限责任公司国际业务部总经理，招商基金管理有限公司总经理助理、营销总监，汇 添信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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富基金管理有限公司市场总监、副总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理助理、市场总
监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、
中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、首席运营官 。
现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司总经理。
4.督察长
唐世春先生，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师；国泰基金管理有限公司监
察稽核部法务主管；友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。 现
任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5.基金经理
程亮先生，金融学硕士。曾任职于上海申银万国证券研究所有限公司、华泰联合证券研究
所。2009年6 月加入信诚基金管理有限公司。
历任基金经理闾志刚先生，2008 年加盟信诚基金管理有限公司，自2010 年2 月至2013 年10
月，任信诚中小盘股票型证券投资基金基金经理。
6.投资决策 委员会成员
黄小坚先生，副总经理、首席投资官、股票投资总监；
王旭巍先生，固定收益总监、副首席投资官；
胡喆女士，研究总监、特定资产投资管理总监；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监；
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
1 、基 金托管 人概况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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立，1996年 易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股
份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立 而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务
及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代码 ：939)于2005 年10 月27 日在 香港联合交易所主板
上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9 月11日，中国 建设银行又作
为第一家H 股 公司晋身恒生指数。2007 年9 月25日 中国建设银行A 股在上海 证券交易所上市并开始
交易。A 股发 行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股( 包括240,417,319,880
股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013年6 月30日，中 国建设银行资产总额148,592.14 亿元 ，较上年末增长6.34% 。2013年
上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64 亿元 ，较上年同期增长12.65% 。年化资产 回报率为
1.66% ，年化 加权净资产收益率为23.90% 。利息净 收入1,876.60 亿元，较上 年同期增长10.59% 。
净利差为2.54% ，较上年 同期提高0.01 个百分点。 净利息收益率为2.71% ， 与上年同期持平。手续
费及佣金净收入555.24 亿元，较上年同期增长12.76% 。
中国建设银行在中国内地设有1.4 万 余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内
斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10 家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行
伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5 家 全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家 和
地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时 不间断服务能力和基本服务架构已初
步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27 家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人
寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013 年上半 年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知
名机构授予的近30个重 要奖项。在英国《银行家》杂志2013 年“世界银 行1000强排 名”中位列第
5 ，较上年上 升1 位；在美 国《财富》世界500 强排 名第50位， 较上年上升27 位；在美国 《福布
斯》2013年全 球2000强 上市企业排行榜中位列全球第2 ，较 上年提升11 位。此外，本集团还荣获
了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投
资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理
财信托股权市场处、QFII 托管处、核 算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托
管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12 个职能处室、团队，现有员工225 人。
自2007年起 ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规
化的内控工作手段。
2 、 主 要人员 情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建
设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划
财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业
务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基 金托管 业务经营 情 况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中
心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持
有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管
资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、
基本养老个人账户、QFII 、企业年金 等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2013年6 月30日，中国 建设银行已托管311 只证 券投资基金。建设银行专
业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005 年及自2009年
起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007 年及2008年连 续
被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年 度和2012年度 中国“最佳资产
托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳 基金托管银行”奖。
三、相关 服 务机构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1.直销机构 ：
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东世纪大道8 号上海 国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：杨雁
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交
易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.citicprufunds.com.cn. 或www.xcfunds.com.
2.代销机构 ：
（1 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话：95533 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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公司网站：www.ccb.com
（2 ）中信银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3 ）宁波银 行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528 ，上 海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（4 ）华夏银 行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）东莞银 行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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（7 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（8 ）广发银 行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
（9 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（10）中国 农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（11）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓 越时代广场（二期）北座（邮编：518048 ）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888、010-60838888
传真：0755-23835861、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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（12）中信 建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（13）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
（14）中信 万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（15）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇、宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（16）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
（17）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（18）申银 万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系人：高夫
联系电话：021-54033888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或者4008895523
网址：www.sywg.com.cn
（19）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层
法人代表人：何如
联系电话：0755 －82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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传真：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21）中国 中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
公司地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第4 、18层至20 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（22）西藏 同信证券有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021 －36533015
传真：021- 36533017
联系人： 汪尚斌
客服电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.xzsec.com
（23）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（24）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525 、4008888788 、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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网址：www.ebscn.com
（25）广发 证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn
（26）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨0591 ）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
（27）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务网站：www.95579.com
（28）齐鲁 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（29) 东方证 券股份有限公司
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注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
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（30) 天相投 资顾问有限公司（简称“天相投顾”）
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融街5 号 新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（31) 信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（32) 华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
（33) 平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（34）宏源 证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址: 北 京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（35）世纪 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦40/42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（36）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
客服电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
（37）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596916
（38）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
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客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（39）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
（40）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（41）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
电
话：021-38602377
传
真：021-38509777
（42）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
基金管 理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（ 二 ） 注册登记机构 ：
名称：信诚基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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联系电话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人：金芬泉
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所 和 经 办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 审计基 金 财 产的会计师事 务 所
名称： 毕马 威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所： 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 5359 4666
传真：8621 6288 1889
联系人： 王国 蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四、基金 的 名称
信诚中小盘股票型证券投资基金
五、基金 的 类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过重点投资于具有较高成长性或具有价值优势的中小盘股票，追求高于业绩比较基
准的超额收益，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95% ； 债券、资产支持证券等固定收益
类证券品种占基金资产的 0-40% ；现 金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
权证不超过基金资产净值的 3%。本 基金将不低于 80% 的股票 资产投资于中小盘股票。
中小盘股票包括: 1）中 国Ａ股主板市场（不含中小板）的中小盘股票；2 ）深圳证 券交易所
中小板市场的所有股票；3 ）创业板 市场的所有股票。主板市场（不含中小板）的中小盘股票的
界定如下：基金管理人每半年末对 A 股主板市场 （不含中小板）中的股票按流通市值从小到大排
序并相加, 累计流通市值达到 A 股 主板市场（不含中小板）总流通市值三分之二的这部分股票纳
入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票（如新股上市等），如果其流通
市值可满足以上标准，也称为中小盘股票。
一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以
收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因需要对流通市值进行修正的，本基金将根据市场
情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行调
整。
八、基金 的 投资策略
1 、资产配置 策略
本基金的资产配置策略基于 MVSR 分 析框架来制定。MVSR 分 析框架包括四个部分：M- 宏观经
济情况，V- 估值水平，S- 市场情况，R- 风险状况 。
关于宏观经济情况，本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观经济政
策主要包括财政政策和货币政策，财政政策会重点关注国家的产业政策，货币政策会重点关注信
贷政策、利率政策和汇率政策；宏观经济数据主要包括 GDP 以及投资、 出口和消费的情况、CPI
和 PPI ，以及 其他一些领先和同步指标。
关于估值水平，本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的盈利预
测情况以及外推 12 个月 的风险溢价水平情况。
关于市场情况，本基金将重点研究三个方面，一是主要指数情况，包括国内的主要指数（沪
深 300 指数 、中小板指数等）和国外主要市场的指数情况；二是资金的供给情况；三是行业分类
指数的表现情况。
关于风险状况，本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据（包括宏
观数据、行业数据和单个公司经营业绩）的变化、资金供给的变化、以及外围市场的变化等。
对上述四个部分，本基金会进行最近三个月和未来 12 个月 的分析和预测，从而得出乐观、
中性、谨慎和悲观的看法，在这些分析的基础上，得出对市场、行业的整体判断和指数运行空间
的判断，并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策略。 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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2 、股票投资 策略
（1 ）投资理 念
本基金通过重点投资中小盘股票，以期把握中小企业两类投资机会：高速成长预期所带来的
上升动量以及由于低关注度所带来的价格回归。
一方面，中小型企业伴随三十多年中国经济的飞速发展，已从单纯的数量扩张的粗放型增长
进入到一个技术进步和管理创新的科学可持续发展阶段，中小企业的生存、经营环境获得了巨大
改善。当前，国内乃至全球的产业转移、产业升级机遇亦将为国内中小企业的高速成长带来战略
机遇期。
另一方面，相对于大盘蓝筹股，投资者对中小市值股票关注较少，从而忽略了一批具有良好
基本面和较强盈利预期的上市公司。因而，这些上市公司的股价可能被长期低估，因而蕴含着价
格回归价值的超额收益。
（2 ）选股策 略
鉴于此，本基金的股票投资将以“自下而上”的精选策略为主，同时结合“自上而下”的分
析对公司成长性进行逻辑性判断，以甄别具有较高成长性抑或具有价值优势的中小盘股票。
1 ）具有较高 成长性
高于市场平均的成长前景是市场给予溢价的一大驱动因素，因此，追踪成长性股票有利于基
金获得超额回报。
首先，本基金将综合分析行业发展前景、国家产业政策等方面，区分出成长期行业和成熟行
业。处于成长期的行业中的公司，考察公司是否受益于国家关于所属行业发展的积极政策、公司
是否具备行业发展所需的驱动因素、公司在行业中的地位和未来可能的演变趋势等，从而精选成
长期行业内具有竞争优势的优质公司。对于成熟行业，本基金将精选具有或者能够具有行业领先
优势的公司，即“大行业、小公司”的行业结构中具有领先竞争力的公司。
其次，本基金将对公司的持续竞争能力进行分析。包括：一、对公司在客户、竞争对手、上
游供应商等方面的竞争优势分析；二、考察管理层的企业家精神和公司成长的核心驱动因素，包
括公司的激励机制和管理层的未来预期情况，以甄别拥有优秀管理能力、拥有自我实现期望的管
理团队以及具备完善的激励机制的公司；三、分析公司的历史发展情况和未来发展战略，历史发
展情况验证了公司过去的成长轨迹和公司管理团队的能力，未来发展战略则决定了公司的发展方
向和发展空间。通过历史参照和对其发展战略及其实施可能性的分析和判断，优先选择历史发展
已经证明、发展战略清晰和发展要素已经或者即将具备的公司。
除了上述定性分析之外，本基金还将运用定量分析进行辅助判断，考察的财务指标包括主营
业务收入增长率、净利润增长率、销售毛利率、净资产收益率等，通过横向或者纵向地比较和分
析，再结合未来盈利预期，从而对公司的持续成长性作出全面的评估。
2 ）具有价值 优势
若上市公司股价低于其股权真实价值，则该上市公司股票具有价值优势，本基金将会重点关
注个股估值水平、公司分红情况及公司治理情况等，择时投资于这类价值型股票。 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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- 识别被低估的股票。中小盘股票由于较低的曝光率和受关注度，市场往往无法及时嗅察
企业由于公司治理改善或经营管理创新所带来的经营成果，亦存在低估企业某项有形资
产或专利、 专有技术、品牌、特许权等无形资产的可能。本基金将结合运用绝对估值
（ 股利折现模型估值、自由现金流折现模型估值）和相对估值（市盈率、市净率、市销
率以及其它基于现金流的相对估值指标），并根据上市公司的行业特征、经营模式及盈
利质量，选取适当的估值指标。
- 关注上市公司分红情况，包括历史分红的连续性，分红政策的一致性等等。投资分红预
期较高的上市公司不仅可以增强当期收益，同时，现金分红意味留存收益减少，企业扩
张所需的再投资资本减少，从而企业成长预判存在下行压力，导致估值偏低。
（3 ）股票投 资组合构建
通过广泛深入的实地调研和细致严谨的案头分析，本基金将根据对中小盘股票的成长性及其
可持续性、行业前景及行业地位，结合估值水平，进行股票组合的构建。
考虑到中小盘股票在市场深度和市场敏感度上的特性，在股票组合的构建中，将会充分考量
其流动性（日均成交量，年换手率等）以及波动性，注意控制风险和分散风险。
3 、债券投资 策略
本基金采用自上而下的投资方法，通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行积极投
资、控制风险、增加投资收益，提高整体组合的收益率水平，追求债券资产的长期稳定增值。
（1 ）战略配 置
本基金通过对收益率预期，进行有效的久期管理，从而实现债券的整体配置。
（2 ）战术配 置
本基金的战术性类属配置策略包括：
A. 跨市场配置策略
B. 收益率曲线策略
C. 信用利差策略
（3 ）个券选 择
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
本基金还将特别关注发展中的可转债市场，主动进行可转债的投资。可转债投资采用公司分
析法和价值分析。
4 、权证投资 策略
本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将
在有效进行风险管理的前提下，通过对标的证券的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生
工具价值或风险对冲比例，谨慎投资。
在符合法律、法规相关限制的前提下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险
暴露。
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九、基金 的 业绩比较 基 准
业绩比较标准=40% ×天 相中盘指数收益率＋40%×天相小盘指数收益率＋20%×中信 标普全债
指数收益率。
十、风险 收 益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。
十一、基 金 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2014 年 1 月17 日 复核了本
招募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2013 年12 月31日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 102,085,145.74 80.15
其中：股票 102,085,145.74 80.15
2 固定收益投资 5,974,800.00 4.69
其中：债券 5,974,800.00 4.69
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 18,775,619.48 14.74
6 其他资产 534,502.63 0.42
7 合计 127,370,067.85 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 567,424.00 0.49
B 采矿业 - -
C 制造业 51,387,199.74 44.11
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,652,380.00 3.14
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,752,168.20 6.65
J 金融业 3,458,455.00 2.97
K 房地产业 4,195,040.00 3.60
L 租赁和商务服务业 13,209,872.60 11.34
M 科学研究和技术服务业 - - 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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N 水利、环境和公共设施管理业 16,307,996.20 14.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,554,610.00 1.33
S 综合 - -
合计 102,085,145.74 87.63
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 300070 碧水源 257,630 10,560,253.70 9.06
2 300058 蓝色光标 200,082 10,364,247.60 8.90
3 002475 立讯精密 219,782 7,345,114.44 6.30
4 002148 北纬通信 126,400 5,749,936.00 4.94
5 600872 中炬高新 481,914 5,479,362.18 4.70
6 000661 长春高新 45,652 4,962,372.40 4.26
7 600887 伊利股份 109,498 4,279,181.84 3.67
8 600383 金地集团 628,000 4,195,040.00 3.60
9 600832 东方明珠 391,000 3,820,070.00 3.28
10 000625 长安汽车 331,746 3,798,491.70 3.26
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 5,974,800.00 5.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中: 政策性 金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 5,974,800.00 5.13
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 019314 13 国债 14 60,000 5,974,800.00 5.13
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合 报告附注
（1 ）长 春高 新股份 有限 公司于2013年4 月12日发 布“关 于收 到吉林 证监 局对公 司采 取责令 改信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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正措施决定的公告”, 该决定书认为: 长春高新技术产业股份有限公司未将长春医药有限责任公司
作为关联方予以持续披露, 关联方长期占用公司资金未归还, 违反了《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若
干问题的通知》的相关规定。为此, 要求公司在2013 年4 月底前清收被占用资金, 并于2013 年5 月10
日前向吉林证监局提交书面整改报告, 吉林证监 局将对整改情况进行检查验收。
对上述股票投资决策程序的说明: 本基金管理人长期跟踪研究该股票, 认为该公司近年来生
产、销售和利润保持稳定增长, 处罚事项未对其长期企业经营和投资价值产生重大实质性影响。
该证券投资已严格执行内部投资决策流程, 符合 法律法规和公司制度的规定。
除此之外, 其余本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查, 或在报告 编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金 投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 67,176.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 106,235.31
5 应收申购款 361,090.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 534,502.63
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6 ）因四舍 五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年12 月 31 日。
( 一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2010 年 2 月
10 日-2010 年
12 月 31 日
10.62% 1.21% 8.42% 1.35% 2.20% -0.14% 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
22
2011 年 1 月1
日-2011 年12
月 31 日
-30.23% 1.10% -24.14% 1.13% -6.09% -0.03%
2012 年 1 月1
日-2012 年12
月 31 日
0.00% 1.21% 4.71% 1.13% -4.71% 0.08%
2013 年 1 月1
日-2013 年12
月 31 日
39.35% 1.34% 7.36% 1.09% 31.99% 0.25%
2010 年 2 月
10 日-2013 年
12 月 31 日
7.56% 1.22% -7.53% 1.17% 15.09% 0.05%
( 二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金建 仓期自 2010 年 2 月10 日至 2010 年8 月 9 日, 建仓 期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
十三、费 用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、费用的种 类
(1) 基金管理 人的管理费；
(2) 基金托管 人的托管费；
(3) 基金财产 拨划支付的银行费用；
(4) 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
(5) 基金份额 持有人大会费用；
(6) 基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7) 基金的证 券交易费用；
(8) 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提
方法、计提 标准在招募 说明书或相 关公告中载 明； 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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(9) 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
2 、 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参 照公允 的 市 场价格 确定，法律法规另
有规定时从其规定。
3 、基金运作 费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管理 费划 付指令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
(2) 基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付指令 ， 经
基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
(3) 除管理费和 托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4 、不列入基 金费用的项目
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的损失 ， 以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前 所发 生 的 信息披 露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5 、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M< 200 万 1.2%
200 万≤ M< 500 万 0.8%
M ≥500万 1000元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
2 、本基金的 赎回费率如下： 信诚中小盘股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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持有时间 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中1 年为365日，2 年为730 日）
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中25% 的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要
求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原 《 信诚中小盘股票型证券投资基金 招
募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理 人”中的“基金管理人基本概况”部分，将联系人由“沈飞”改
为“林军”；在“主要人员情况”部分，更新了董事会成员、监事会成员、经营管理层
人员、督察长、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分，根据实际情况对代销机构和审计基金财产的会计师
事务所的相关信息进行了更新。
5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分，更新了“基金投资组合报告”，本基金投资组合报告
的财务数据截止至 2013 年 12 月 31 日。
6 、 更新了“第十一部分 基 金的业绩”，数据截止至 2013 年 12 月31 日。
7 、 在“第二十二部份 对基 金份额持有人的服务”，根据实际情况对在线服务的相关信息进
行了更新。
8 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分，披露了自 2013 年 8 月11 日 以来涉及本基金
的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 3 月25 日
