交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 三年八 月
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
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【 重要 提示 】
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经2007 年 7 月13
日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2007】205 号文核准募集。 本基金基金合
同于2007 年8 月8 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 人 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对认 （ 申 ） 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数
量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资人 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益， 但 同 时 也
需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 股 票型 基 金 ，属证 券 投 资 基
金中的较高风险收益品种。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 《 招募 说 明
书 》 和 《 基金 合 同 》 。过 往 业 绩 并不 代 表 将来 表现 。 基 金管 理 人 管理的 其 他 基 金
的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
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基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年2 月 8 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2013 年12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
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钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任 中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上 海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董 事 长，学士学历， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、 施罗德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执行董事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风 险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长 、
预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长，交通银行预算财务部总经
理、现任交通银行投资银行部总经理 。
孟方德先生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 历 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司分 析 师、 投 资
经 理 ， 施 罗德 投 资 管理（ 新 加 坡 ）有 限 公 司副董 事 长 ， 施罗 德 投 资管理 国 际 有 限
公司执行董事， 施罗德投资管理 （卢森堡） 有限公司总经理， 施罗德投资管理 （日
本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资管 理 有 限公司 英 国 区 总经 理 及 销售总 监 、 全 球
渠道销售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任、 瑞安经管中心主任，现任 武汉大学经济与管理 学院院长、香港科技大学 经济系
教授。
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袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 历 。 历 任复 旦 大学 管 理 科 学 系 助教 ， 美国 耶 鲁
大 学 经 济 系助 理 教 授、副 教 授 ， 美国 杜 克 大学经 济 系 副 教授 ， 香 港城市 大 学 经 济
与 金 融 系 教授 ， 美 国亚利 桑 那 州 立大 学 凯 瑞商学 院 经 济 系冠 名 教 授，上 海 交 通 大
学 上 海 高 级金 融 学 院常务 副 院 长 、教 授 ， 现任上 海 交 通 大学 安 泰 经济与 管 理 学 院
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农 业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施罗德投资管理(香港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监 察稽核及风险管理总监。 现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理 、交银施罗德资产管理（香港）有限公司 总裁。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合
员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总
经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘
书。
张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部
高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资
部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基 金管理有限公司）投资管
理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研
究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
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苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕 女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张媚钗女士，基金经理，浙江大学经济学硕士。12 年证券、基金从业经验。
2003 年至 2005 年在申 银万国证券研究所任研究员。2005 年加入交银施罗德基金
管 理 有 限 公司 ， 历任 投资 研 究 部 研究 员 、 基金经 理 助 理 和专 户 投 资部投 资 经 理 。
2010 年 6 月4 日起担任本基金基金经理至今。
历任基金经理：
崔海峰 先生，2008 年9 月1 日至2010 年6 月 3 日担任本基金基金经理 。
李旭利先生，2007 年8 月8 日至2009 年5 月 26 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益 投资总监、基金经理）
胡军华（固定收益 部总经理、基金经理 ）
张科兵（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
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（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行” 于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至 2013 年6 月 30 日， 中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元， 较上年末
增长6.34%。2013 年上半年， 中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元， 较上年同
期增长12.65%。年化资产回报率为 1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90% 。利
息净收入1,876.60 亿元， 较上年同期增长 10.59% 。 净利差为2.54%， 较上年同期
提高0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净
收入555.24 亿元，较上年同期增长 12.76%。
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中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分 支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡 志明市、 悉尼、 台北设 有 10 家一级
海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家
全资子公司， 海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区， 基本完成在全球主要金融
中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设
银行筹建、 设立村镇银行 27 家， 拥有建信基金、 建信租赁、 建信信托、 建信人寿、
中 德 住 房 储蓄 银 行 等多家 子 公 司 ，为 客 户 提供一 体 化 全 面金 融 服 务能力 进 一 步 增
强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先
后荣获国内外知名机构授予的近 30 个重要奖 项。在英国《银行家》杂志 2013 年
“世界银行1000 强排名” 中位列第 5， 较上年上升 1 位； 在美国 《财富》 世界 500
强排名第50 位， 较上 年上升 27 位； 在美国 《福布斯》2013 年全 球 2000 强上市企
业排行榜中位列全球第 2，较上年提升11 位。此外，本集团还荣获 了国内外重要
机 构 授 予 的包 括 公 司治理 、 中 小 企业 服 务 、私人 银 行 、 现金 管 理 、托管 、 投 行 、
投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 处、 托 管 业务系 统 规 划 与管 理 团 队、上 海 备 份 中
心等 12 个职能处室、团队，现有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外
部 会 计 师 事务 所 对 托管业 务 进 行 内部 控 制 审计， 并 已 经 成为 常 规 化的内 控 工 作 手
段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 零售 业 务 部、个 人 银 行 业务 部 、 行长办 公 室 ， 长期 从 事 零售业 务 和 个 人
存款 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 ，长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种不断增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建设银行已托管 311 只证券投
资基金。 建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续 四年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国
内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国“最 佳资产托管银
行”奖，和 境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ”
奖。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
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核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自 动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“托 管 业 务 综合 系 统 ——基 金 监 督 子系 统 ” ，严格 按 照 现 行
法 律 法 规 以及 基 金 合同规 定 ， 对 基金 管 理 人运作 基 金 的 投资 比 例 、投资 范 围 、 投
资 组 合 等 情况 进 行 监督， 并 定 期 编写 基 金 投资运 作 监 督 报告 ， 报 送中国 证 监 会 。
在 日 常 为 基金 投 资 运作所 提 供 的 基金 清 算 和核算 服 务 环 节中 ， 对 基金管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通 过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控， 发 现 投资比 例 超 标 等异 常 情 况，向 基 金 管 理人 发 出 书面通 知 ， 与 基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金 投 资 运 作的 合 法 合规性 、 投 资 独立 性 和 风格显 著 性 等 方面 进 行 评价， 报 送 中 国
证监会。
（4） 通过技术或非技 术手段 发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要 求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易 平台。
名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台 办理开户、本 基金 的 申购 、 赎
回 、 转换及定 期 定 额投资 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。 网上直销交
易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2)
中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
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传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话 ：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
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13
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内 大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
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传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ） 宁波银行股份有 限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
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16
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（18 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
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客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（20 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（21 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（22 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（23 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
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18
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真：（ 0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（24 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（25 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（26 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
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电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（27 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（30 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
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住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571 ）96598
网址：www.96598.com.cn
（31 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（32 ） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂 山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
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传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（34 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（35 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（36 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（37 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
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办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（38 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（40 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
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电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（41 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（42 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表 人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43 ） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
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网址：www.jhzq.com.cn
（44 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田 区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（45 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（46 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（47 ） 中国国际金融有限公司
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住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（48 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上 海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（50 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
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传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（51 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（52 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（53 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（54 ） 渤海证券股份有限公司
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住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（55 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（56 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（57 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
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电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（58 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（59 ） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（60 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
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网址：www.hfzq.com.cn
（61 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（62 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（63 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
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30
网址：www.ccnew.com
（64 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（65 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（66 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（67 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
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31
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（68 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代 表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（69 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（70 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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32
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（71 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
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33
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、 刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通 合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、 沈兆杰
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德 蓝筹股票证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本 基 金 为 一 只 蓝筹 股 票基 金 ， 主 要 通 过投 资 于业 绩 优 良 、 发 展稳 定 、在 行业
内 占 有 支 配性 地 位 、分红 稳 定 的 蓝筹 上 市 公司股 票 ， 在 有效 控 制 风险并 保 持 基 金
资 产 良 好 流动 性 的 前提下 ， 追 求 在稳 定 分 红的基 础 上 实 现基 金 资 产的长 期 稳 定 增
长。
七、基 金的 投资 方向
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34
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许 基 金 投 资的 其 他 金融工 具 。 如 法律 法 规 或监管 机 构 以 后允 许 基 金投资 的 其 他 品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 的 投 资 对象 重 点为 业 绩 优 良 、 发展 稳 定、 在 行 业 内 占 有支 配 性地 位 、
分 红 稳 定 的蓝 筹 上 市公司 股 票 ， 满足 上 述 条件的 蓝 筹 股 票占 全 部 股票投 资 组 合 市
值的比例不低于80%。
在正常市场情况下， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的60%-95%；
债 券 、 货 币市 场 工 具、现 金 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% （基金保留的现金以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%） 。 在基金实际管
理 过 程 中 ，本 基 金 具体配 置 比 例 由基 金 管 理人根 据 中 国 宏观 经 济 情况和 证 券 市 场
的 阶 段 性 变化 做 主 动调整 ， 以 求 基金 资 产 在各类 资 产 的 投资 中 达 到风险 和 收 益 的
最 佳 平 衡 ，但 比 例 不超出 基 金 合 同约 定 的 限定范 围 。 本 基金 的 资 产配置 限 制 如 下
表所示。
表一：资产类别和配置比例
资产类别 资产配置范围
股票 60-95%
债券、货币市场工具、现金、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许的其他证券品种
5-40%
八、基 金的 投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 通 过 优 选业 绩 优 良、发 展 稳 定 、在 行 业 内占有 支 配 性 地
位、分红稳定的蓝筹上市公司股票进行投资，以谋求 基金资产的长期稳定增长 。
1、资产配置
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本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 ， 结 合 定性 分 析和 定 量
分 析 ， 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 ， 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工
具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 ， 动 态 调
整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例， 以 规 避 或控 制 市 场风险 ， 提 高 基
金收益率。
2、行业配置
本 基 金 将 通 过 对经 济 周期 、 产 业 环 境 、产 业 政策 和 行 业 竞 争 格局 的 分析 和 预
测 ， 确 定 宏观 及 行 业经济 变 量 的 变动 对 不 同行业 的 潜 在 影响 ， 得 出各行 业 的 相 对
投 资 价 值 与投 资 时 机，并 据 此 对 基金 股 票 投资资 产 的 行 业分 布 进 行动态 调 整 。 一
般 而 言 ， 对于 国 民 经济增 长 中 的 领头 行 业 ，受国 家 政 策 重 点 扶 持 的优势 行 业 ， 以
及 受 国 内 外宏 观 经 济运行 有 利 因 素影 响 行 业景气 良 好 的 行业 ， 为 本基金 重 点 投 资
的行业。
具体而言，我们通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组合：
① 宏观经济环境分析： 通过对宏观经济数据 如季度 GDP 增长率、 每 月 CPI 数
据、M2 增长速度、每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经济环境变动
趋 势 进 行 预测 分 析 ，并对 深 入 跟 踪研 究 国 家宏观 政 策 和 监管 政 策 对市场 和 各 个 行
业的影响，分析行业的发展环境，从而判断宏观经济周期对行业的影响；
② 行业景气度分析： 以全球化的视角对各个行业的发展趋势进行分析， 判 断
行 业 发 展 前景 ， 通 过商业 模 式 和 竞争 力 的 分析寻 找 优 势 行业 ， 通 过对行 业 主 营 业
务 收 入 、 产品 价 格 、毛利 率 的 变 化等 数 据 进行分 析 ， 寻 找财 务 稳 健和景 气 度 反 转
的行业作为投资的重点；
③ 行业估值和动量分析：通过对市场及各个行业估值水平 PE、PB 等数据的
横 向 、 纵 向分 析 ， 进行估 值 比 较 ，并 跟 踪 各个行 业 的 资 金流 向 、 分析师 盈 利 预 测
指数、机构持仓特征等，进行行业轮动配置。
3、股票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具， 挑 选
具 有 分 红 稳定 特 征 的蓝筹 上 市 公 司股 票 构 建股票 投 资 组 合。 具 体 分以下 三 个 层 次
进行：
（1） 品质筛选
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筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池。 主要筛选指标包括： 盈利能力 （如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、P/S、
P/EBIT 等） ，经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）和财务
状况（如D/A、流动比率等）等。
（2）蓝筹股优选
在 海 外 股 票 市 场上 ， 投资 人 把 那 些 在 其所 属 行业 内 占 有 重 要 支配 性 地位 、 业
绩 优 良 、 成交 活 跃 、红利 优 厚 的 大公 司 股 票称为 蓝 筹 股 。 借 鉴 海 外股票 市 场 蓝 筹
股 票 的 基 本特 性 ， 结合中 国 股 票 市场 的 实 际情况 ， 本 基 金根 据 下 述定性 和 定 量 的
标 准 从 通 过品 质 筛 选构建 的 备 选 股票 池 中 挑选中 国 的 蓝 筹上 市 公 司构建 蓝 筹 核 心
股票池，并对核心股票池按照风格划分为不同的风格股票池：
1）蓝筹核心股票池
①具备相当的规模： 总市值排名位于整个 A 股市场的前 30%之列， 或者总市值
排名位于在所属行业内的前 25%之列（按照GICS 行业分类标准进行行业划分） ；
② 在 其 所 属 行 业内 占 有重 要 支 配 性 地 位 ，具有 较大市场占有率 、 市 场影 响 力
和较高的品牌价值，其中主营业务收入排名位列所属行业前 50%；
③公司具有质量优良的成长性，通过对控制企业盈利增长质量的指标（如
ROIC –WACC 、EVA 等）进行评估，挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司；
④公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
⑤主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
⑥成交相对活跃；
⑦分红稳定且具有较高的现金股息收益率。
2）蓝筹风格股票池
我 们 对 蓝 筹 核 心股 票 池进 行 风 格 划 分 ：指 标 蓝筹 、 成 长 蓝 筹 和红 利 蓝筹 。 指
标 蓝 筹 选 取总 市 值 最大的 股 票 ； 成长 蓝 筹 选取每 股 收 益 持续 增 长 且增长 率 高 的 企
业；红利蓝筹选取连续分红且股息率高的企业。
本 基 金 管 理 人 根据 上 述蓝 筹 股 选 择 标 准， 在 定量 指 标 筛 选 和 定性 指 标评 价 的
基 础 上 ， 自下 而 上 优选具 有 稳 定 分红 特 征 的蓝筹 股 ， 并 根据 市 场 轮动特 征 在 蓝 筹
风 格 池 中 进行 风 格 配置。 满 足 上 述条 件 的 蓝筹上 市 公 司 股票 占 全 部股票 投 资 组 合
市值的比例不低于80%。
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（3）多元化价值评估
对 上 述 核 心 股 票池 中 的蓝 筹 上 市 公 司 进行 内 在价 值 的 评 估 ， 在明 确 的价 值 评
估基 础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
4、债券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%×中证 100 指数+25%×中信标普全债指数
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
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又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管
理 人 将 视 情 况 经 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 调 整 本 基 金 的 业 绩 评 价 基 准, 并及时
公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是 一 只 股票 型 基金 ， 以 优 质 蓝 筹股 为 主要 投 资 对 象 ， 属于 证 券投 资 基
金 中 较 高 预期 收 益 和较高 风 险 的 品种 ， 本 基金的 风 险 与 预期 收 益 都要高 于 混 合 型
基金和债券型基金。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2014 年1 月17 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2013 年 10 月1 日至2013 年12 月31 日。 本报告财务资料未经审
计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（％）
1 权益投资 5,730,027,619.66 73.69
其中：股票 5,730,027,619.66 73.69
2 固定收益投资 209,301,222.18 2.69
其中：债券 209,301,222.18 2.69
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 1,211,145,917.28 15.58
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
39
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
618,003,912.62 7.95
6 其他各项资产 7,710,120.42 0.10
7 合计 7,776,188,792.16 100.00
2、报告 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 44,207,076.32 0.58
B 采矿业 - -
C 制造业 4,641,883,567.24 60.40
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和供应业
61,513,352.32 0.80
E 建筑业 126,863,919.70 1.65
F 批发和零售业 173,041,028.26 2.25
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信息
技术服务业
167,966,347.38 2.19
J 金融业 16,970,000.00 0.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 203,559,959.60 2.65
M 科学研究和技术服务业 35,656,004.40 0.46
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管理业
258,366,364.44 3.36
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
40
合计 5,730,027,619.66 74.56
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 11,500,000 449,420,000.00 5.85
2 002415 海康威视 16,500,000 379,170,000.00 4.93
3 600535 天士力 8,700,000 373,143,000.00 4.86
4 600703 三安光电 14,011,920 347,355,496.80 4.52
5 000423 东阿阿胶 6,942,700 274,653,212.00 3.57
6 300070 碧水源 6,303,156 258,366,364.44 3.36
7 600196 复星医药 10,012,300 196,140,957.00 2.55
8 600150 中国船舶 7,923,757 191,675,681.83 2.49
9 002385 大北农 10,500,000 171,675,000.00 2.23
10 300058 蓝色光标 3,229,922 167,309,959.60 2.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 169,215,000.00 2.20
其中：政策性金融债 169,215,000.00 2.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 40,086,222.18 0.52
8 其他 - -
9 合计 209,301,222.18 2.72
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产净
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41
号 值比例（％）
1 130218 13国开18 800,000 79,496,000.00 1.03
2 130201 13国开01 500,000 49,995,000.00 0.65
3 130236 13国开36 400,000 39,724,000.00 0.52
4 113001 中行转债 274,700 26,461,851.00 0.34
5 110023 民生转债 84,080 8,116,242.40 0.11
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投 资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报告 编制 日前 一 年内 本 基金 投资 的前 十 名证 券 的发 行主 体未 受 到公 开 谴责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,692,012.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,907,544.90
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5 应收申购款 110,562.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,710,120.42
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 113001 中行转债 26,461,851.00 0.34
2 110023 民生转债 8,116,242.40 0.11
3 125887 中鼎转债 3,473,075.19 0.05
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2013 年12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -5.29% 1.16% -3.18% 0.85% -2.11% 0.31%
2013 年度 5.40% 1.24% -9.19% 1.10% 14.59% 0.14%
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2012 年度 10.24% 1.06% 9.41% 0.91% 0.83% 0.15%
2011 年度 -22.85% 1.06% -15.01% 0.95% -7.84% 0.11%
2010 年度 -9.78% 1.38% -13.92% 1.19% 4.14% 0.19%
2009 年度 71.61% 1.75% 61.89% 1.53% 9.72% 0.22%
2008 年度 -50.01% 1.92% -53.92% 2.26% 3.91% -0.34%
2007 年度 （自基金
合同生效日起至
2007 年12 月31日）
9.61% 1.37% 11.80% 1.50% -2.19% -0.13%
2、 自基金合同生效以来基金 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007 年 8 月 8 日至 2013 年 12 月 31 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
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（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从 基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明 ；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管理费按前一日基 金资 产净值的 1.5% 的 年费 率计提 。
管理费的计算方法如下：
H = E ×1.5% ? 当年天 数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、公 休 假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2）基金托管人的托管费
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在通常情况下， 基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ? 当年天 数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000
元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
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5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端 基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化， 敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
申购可以采取前端收费模式和后端收费模式。
前端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
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例一 ：某投资人投资 4 万元申购本基金（非网上交易） ，申购费率为 1.5%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元， 如 果其选择前端收费方式， 则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
后端收费模式：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即： 投资人投资 4 万元 申购本基金， 假设申购 当日基金份额净值为 1.0400 元，
则可得到 38,461.54 份基金份额 ，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端
申购费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值为 基 准计 算 的
赎回价格， 赎回金额单位为元， 计算结果保留到小数点后两位， 第三位四舍五入。
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如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份 额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回
当日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购时的基金
净值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
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1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费 。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5） “网上直销交易平台”网上直 销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基 金合同的规定对上述收费方式和费率进
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行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某 投资人持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基 金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该 投资人将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某 投资人持有交银 增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
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转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该 投资人将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为 交 银 趋 势前 端 基 金份额 （ 不 通 过“ 网 上 直销交 易 平 台 ”） ， 则 转入交 银 趋 势 确
认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购 补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某 投资人持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资人 将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“ 网上直销交易平台 ”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某 投资人持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资人将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（不通过“ 网上直销交易平
台”），则转入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
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转出确认金额=转出的基 金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某 投资人持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该 投资人将100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补 差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某 投资人持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该 投资人将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
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转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某 投资人持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资人将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某 投资人持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资人将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转 换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易 平台” （以下简称 “网上直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金前端基金份额的申购、 赎回、 定期定额 投资和转换等
业务。 本公司暂不开展 网上 直销后端基金份额的认/申购业务， 通过 转托管转入网
上 直 销 账 户的 后 端 收费模 式 的 基 金份 额 只 能办理 赎 回 业 务。 通 过 网上直 销 交易平
台 办 理 本 基金 前 端 基金份 额 申 购 和定 期 定 额投资 业 务 的 个人 投 资 者将享 受 前 端 申
购 费 率 优 惠， 通 过 网上直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 ， 从 各基 金 招 募说明 书 所 载 的
零 申 购 费 率的 基 金 转换入 非 零 申 购费 率 的 基金， 转 出 与 转入 基 金 的前端 申 购 补 差
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费 率 将 享 受优 惠 ， 其他费 率 标 准 不变 。 具 体优惠 费 率 请 参见 公 司 网站列 示 的 网上
直销交易 平台申购、定期定 额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为1000 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受
网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份 ，投资者可将
其 全 部 或 部分 基 金 份额转 换 成 其 它基 金 ， 单笔转 换 申 请 不受 转 入 基金最 低 申 购 限
额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以 根据法律法规及基金合同的 规定调整申购费率、 赎回费
率 或 调 整 收费 方 式 ，最新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 以 及 收 费方 式 在 更新的 招 募 说 明
书 中 列 示 。费 率 或 收费方 式 如 发 生变 更 ， 基金管 理 人 最 迟应 于 新 的费率 或 收 费 方
式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效 前所 发 生的 信 息 披 露 费 、会 计 师费 、 律 师 费 及 其他 费 用， 不 得
从基金财产中列支。
（四 ） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金
托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 降 低基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 等 相 关
费 率 或 在 不提 高 整 体费率 水 平 的 情况 下 改 变收费 模 式 ， 此项 调 整 不需要 基 金 份 额
持有人大会决议通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
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基金管理人必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书 更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人 ” 、
“相关服务机构” 、 “基金 份额的申购与赎回” 、 “基金的转换” 、 “基金的投资” 、
“基金的业绩” 、“对基金份额持有人的服务 ” 、“其他应披露事项”以及“招募
说明书的存放及查阅方式” 等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新 了本招募说明书 所载相关内容截止日。
“ 三、 基金管 理人 ” 部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员 情况”
“1、 基金管理人董事会成员 ”
更新董事会成员 信息 。
“2、 基金管理人监 事会成员”
更新监事会成员 信息 。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理从业年限。
“5、投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员 的职务信息。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了基金托管人 的相关情况。
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“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、直销机构 ”
更新相关信息。
“2、代销机构”
更新 代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所相关信息。
“ 八 、 基金份 额的 申购与 赎回 ” 部分
1、“ （一）申购和赎回的场所 ”
更新相关信 表述。
2、“ （六）基金的申购费和赎回费 ”
“3、网上直销的有关费率 ”
更新相关表述。
3、“ (十三)定期定额投资计划”
更新相关表述。
4、 “ （十四）定时不定额投资计划”
更新相关表述。
5、 “ （十五）定期定额赎回业务”
更新相关表述。
“ 九 、 基金的 转换 ” 部分
更新相关表述。
“ 十、 基金的 投资 ” 部分
更新“ （十二）基金投资组合报告” 。数据截止 到2013 年12 月31 日。
“ 十一 、基金 的业 绩” 部分
更新 基金的业绩，数据截止到 2013 年12 月 31 日。
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“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部分
更新相关表述。
“ 二十 三、其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了 本次招募说明书 更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
“ 二十 四、招 募说 明书的 存放 及查阅 方式 ”部分
更新相关表述。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年三月 二十五日
