中银互利：互利A份额折算和申购、赎回结果公告查看PDF公告
中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金之 互利A 份 额折 算 和申 购 、 赎回 结 果公 告 中银基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” 或“ 基金管 理人 ”） 于 2014 年 3 月 20 日在指定 媒体及 本公 司网 站（www.bocim.com ）发 布 了《中银 互利分 级债 券型 证券投资 基金 之互 利A 份 额开 放申 购、 赎回业 务公 告》 （简 称 “ 《开放 公告 》 ” ） 、 《 中 银互利 分级 债券 型证券 投资 基金 之互 利 A 份额折 算方 案公 告 》 （简 称 “ 《 折算 公告 》 ” ） 、 《 中银基 金管 理 有限公司 关于 中银互 利分 级债券型 证券 投资基 金之 互利 A 份额开 放申 购、赎 回期间互 利 B 份额 （150156 ） 风险 提示 公告》 （简 称 “ 《风 险提 示公告 》 ” ） 和 《关 于中 银互利 分级 债券 型证券投 资基 金之互 利 A 份额第一 个分 级运作 周期 内利差设 定的 公告》 （简 称“《利 差公 告》” ）， 于2014 年 3 月 21 日 在指 定媒 体及 本公 司网站 （www.bocim.com ） 发布了 《中 银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金之 互 利B 份额 暂 停交 易公告 》 ， 并 于2014 年3 月 22 日在 指定 媒体及本 公司网 站（www.bocim.com ） 发布了 《关于 中银互利 分级债 券型 证券 投资基金 之互 利A 份 额年 化约 定收 益率 设定的 公告 》 。2014 年3 月21 日为 中银 互利 分级 债 券型证 券投 资 基金之 互 利A 份 额 （ 以下 简称 “ 互利A 份 额” ） 的 首个申购 、 赎回 开放 日及 基金份 额折 算 基 准 日， 根据 《中 银互 利分 级债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》（ 以下 简称 “《 基金合 同》 ” ） 的约定 ，现将 相 关事 项公 告 如下 ： 一、本 次互 利A 份额 的基 金份额 折算 结果 2014 年 3 月 21 日， 折 算 前，互利 A 份额 的 基金 份 额净值 为 1.02255890 元， 根据《 折 算公告 》的 规定 ， 据 此计 算的互利 A 份额 的 折算 比 例为 1.02255890 ；折 算后 ， 互利 A 份额 的基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ， 基金份 额持 有人 原 来持有 的 每1 份 互利 A 份额 相应 增加 至 1.0225589 份。 折算 前， 互利 A 份额 的 基金 份 额 总 额为 2,055,333,448.41 份 ，折算 后， 互 利 A 份额 的基 金份 额总 额 为 2,101,699,510.14 份。 互利 A 份 额经 折算 后的 份 额数采 用四 舍 五入的 方式 保留 到小 数点 后两位 ， 由 此产 生的 误差 计入基 金财 产 。 具体 份额 以互利 A 份 额的 注册 登 记机 构的 确认 结果 为准。 基金份 额持 有人 自2014 年 3 月 25 日起 （含 该日 ） 可在销 售机 构查 询其 原持 有的互利 A 份额 的折 算结 果。 二、本 次互 利A 份额 开放 申购与 赎回 的确 认结 果 根据《 开放 公告 》的 规定 ，在每 一个 互 利 A 份额 的 开放日 ，所 有经 确认 有效 的互 利 A 的赎回 申请 全部 予以 成交 确认， 2014 年 3 月 21 日， 互利 A 份额 的基 金份 额净 值为 1.000 元， 互利 A 份额 赎回 总份 额为 1,815,866,194.62 份， 互 利 B 份 额的 份额 数为 900,049,080.39 份。 根据 《 中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《基 金合 同》 ” ） 的 约 定 ， 互 利 A 份 额 的 份 额 余 额 原 则 上 不 得 超 过 7/3 倍 互 利 B 份 额 的 份 额 余 额 （ 即 2,100,114,520.91 份 ，下 同）。 在每 一个 互利 A 份 额的 开 放日 ，本 基金 以互 利 B 份额 的份 额余额 为基 准 ， 在 不超 过 7/3 倍 互利B 份 额的 份额 余 额范围 内对 互 利A 份 额的 申购申 请进 行 确认 。 对 于互 利A 份 额的 申购申 请 ， 如 果对互 利 A 份额的 全部 有效 申购 申请 进行确 认后 ， 互 利A 份 额的 份额 余额 小于 或等 于 7/3 倍互 利B 份额 的份额 余额 ， 则所 有经 确 认有效 的互 利 A 份额的 申购 申请 全部 予以 成交确 认； 如果 对互 利A 份额的 全部 有效 申购 申请 进行确 认后 ， 互 利A 份 额的 份额 余额 大 于7/3 倍 互利B 份 额的 份额 余额 ， 则 根据 经确 认后 的互 利 A 份 额余 额 不超 过7/3 倍互 利B 份额 的原则 ，对 全部 有效 申购 申请按 比例 进行 成交 确认 。 经本公 司统 计 ， 2014 年3 月21 日 ， 互 利A 份额 的有 效申购 申请 总 金 额为 41,368,152.82 元，互 利A 份 额的 有效 赎 回申 请 总份 额 为 1,815,866,194.62 份， 其中 互 利 A 份额的 有效 赎 回申请总 份额 等于投 资者 有效赎回 申请 的份额 与对 互利 A 份额折 算调 增的份 额按照投 资者 的有效 赎回 份额 占其 折算 前持有 互 利A 总 份额 的比 例计算 强制 赎回 其互 利A 份额之 和 。 本 次 互利A 份额 的全 部有 效申 购申请 经确 认后 ， 互利A 份 额的份 额余 额将 小 于7/3 倍互 利B 份额 的份额 余额 ，为 此， 基金 管理人 对全 部有 效申 购申 请予以 成交 确认 。 互利A 份额 的基 金注 册登 记机构 已于2014 年3 月24 日对投 资者 的申 购与 赎回 申请进 行 有效性 确认 和成 交确 认。 自 2014 年3 月26 日 起 （ 包括该 日） ， 投 资者 可向 销售机 构或 以销 售机构 规定 的方 式查 询本 次申购 与赎 回的 成交 情况 。 若投资 者申 请赎 回互 利A 份额在 经过 基 金注册 登记 机构 确认 后， 其剩余 持有 的互 利 A 份额 低于 10 份， 基金 管理 人可 以在基 金注 册 登记机 构确 认的 下一 工作 日对其 持有 的剩 余份 额执 行强制 赎回 。 基金 份额 持有 人赎回 申请 成 功后， 基金 管理 人将 通过 基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售机 构在2014 年3 月28 日前 （包 括该日 ）将 赎回 款项 划往 基金份 额持 有人 账户 。 本 次 互 利 A 份 额 开 放 申 购 与 赎 回 并 实 施 基 金 份 额 折 算 后 ， 本 基 金 的 总 份 额 为 1,227,250,548.73 份， 其 中， 互 利 A 份额 总 份 额为327,201,468.34 份， 互利B 份额的 基金 份额未 发生 变化， 仍 为 900,049,080.39 份， 互利A 份 额与互 利B 份额 的份 额配 比为 1:2.75 。 风险提 示：
基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金 管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。 投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 最新 的招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基 金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。 中银基 金管 理有 限公 司 二〇一 四年 三月 二十 五日
