新华惠鑫分级债券型证券投资基金之
惠鑫 B 份额上市交易公告书
基金管理人： 新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2014 年 3 月 28 日
公告时间：2014 年 3 月 25 日
目 录
一、重要 声明与 提 示 ....................................... 3
二、基金 概览 ............................................. 4
三、惠鑫 B 的募集 与上市交 易 ............................... 6
四、持有 人户数 、 持有人结 构及前 十 名持有人 情况 ............ 11
五、基金 主要当 事 人简 介 .................................. 13
六、基金 合同摘 要 ........................................ 20
七、基金 财务状 况 ........................................ 52
八、基金 投资组 合 ........................................ 52
九、重大 事件揭 示 ........................................ 59
十、基金 管理人 承 诺 ...................................... 60
十一、基 金托管 人 承诺 .................................... 61
十二、备 查文件 目 录 ...................................... 62
一 、重 要声 明与 提示
新华惠鑫 分级债 券 型证券投 资基金 （ 以下简称 “本基 金” ）之 惠
鑫B 份额 （以下 或 简称“ 惠鑫B ” ）上 市交易公 告书（ 以 下简称“ 本
公告” ）依据 《中华 人民共和 国证券 投 资基金法 》 （ 以下简 称“ 《 基金
法》 ” ） 、 《 证券投 资 基金信息 披露内 容 与格式准 则第 1 号 〈上市交 易
公告书的 内容与 格 式〉 》 和 《 深圳证 券交 易所证券 投资基 金 上市规则 》
的规定编 制， 本 基金 管理人的 董事会 及 董事保证 本公告 所 载资料不 存
在虚假记 载、 误 导 性陈述或 者重大 遗 漏， 并对 其内容 的 真实性、 准确
性和完整 性承担 个 别及连带 责任。
本基金托 管人保 证本 公 告 中基 金 财务会 计 资 料等 内 容的真 实 性、
准确性和 完整性， 承诺其中 不存在 虚 假记载、 误 导性陈 述或者重 大遗
漏。
中国证监 会、 深 圳证 券交易所 对本基 金 上市交易 及有关 事 项的意
见，均不 表明对 本 基金的任 何保证 。
本公告第 七节“ 基 金财务状 况”未 经 审计。
凡本公告 未涉及 的 有关内容 ，请投 资 者详细查阅2013 年12 月
23 日 登载在 《中国 证券报 》 、 《上海 证 券报》 、 《 证券时 报 》 及本公 司
网站（www.ncfund.com.cn ） 上的《 新 华惠鑫 分 级债券 型 证券投资 基
金招募说 明书 》 。
二 、基 金概 览
（一）基 金名称 ： 新华惠鑫 分级债 券 型证券投 资基金
基金简称 ： 新华 惠鑫 分级债券 ； 场内 简称 ： 新华惠 鑫 ； 基 金代 码：
164302 ；
1 、 新华 惠鑫 分 级债 券型证券 投资基 金 之 惠鑫A 份额， 基 金 简称：
新华惠鑫 分级债券A ；场内简 称： 惠鑫A ；基金代 码：164303 ；
2 、 新华 惠鑫 分 级债 券型证券 投资基 金 之 惠鑫B 份额， 基 金 简称：
新华惠鑫 分级债券B ；场内简 称： 惠鑫B ；基金代 码：150161 ；
（二）基 金类型 ： 债券型
（三）基 金运作 方 式：契约 型
基金合同 生效之 日 起 3 年内， 惠鑫A 每满6 个 月开放 一 次， 惠鑫
B 封闭运 作并上 市交 易。 基金 合同生 效 后 3 年期 届满， 本 基金转换 为
上市开放 式基金 （LOF）。
（四）基 金存续 期 限：不定 期
（五）基 金份额 总 额：
截至 2014 年 3 月21 日，本 基金的 基金 份额总额 为
726,085,320.66 份 ； 其中 ， 惠鑫A 份 额为430,024,631.26 份， 惠鑫
B 份额为296,060,689.40 份。
（六）基 金份额 参 考净值：
截至 2014 年 3 月21 日， 新 华惠鑫 分级 债券份额 的基金 份 额净
值为1.013 元， 惠鑫 A 份额 的基金 份 额参考净 值为 1.008 元， 惠鑫 B
份额的基 金份额 参 考净值为1.019 元。
（七）本 次上市 交 易的基金 份额场 内 简称： 惠鑫B
（八）惠鑫B 的 交 易代码：150161
（九） 惠鑫B 本 次 上市交易 的基金 份 额总额：28,302,389.00 份
（截至 2014 年3 月21 日）
（十）上 市交易 的 证券交易 所：深 圳 证券交易 所
（十一） 上市交 易 日期：2014 年3 月28 日
（十二） 基金管 理 人： 新华 基金管 理 有限公司
（十三） 基金托 管 人：中国 工商银 行 股份有限 公司
（十四） 本 次上市 交易的基 金份额 注 册登记机 构： 中国 证券登记
结算有限 责任公 司
三、 惠鑫B 的 募集与 上市 交易
（一）惠鑫B 上 市 前基金募 集情况
1 、基 金募集 申请的 核准机构 和核准 文 号：中国 证券监 督 管理委
员会监许 可【2013 】1320 号文
2 、基 金运作 方式： 契约型
基金合同 生效之 日 起 3 年内， 惠鑫A 每满6 个 月开放 一 次， 惠鑫
B 封闭运 作并上 市交 易。 基金 合同生 效 后 3 年期 届满， 本 基金转换 为
上市开放 式基金 （LOF）。
3 、基 金合同 期限： 不定期
4 、 惠鑫B 的 发售日 期：2013 年12 月26 日起至2014 年1 月7
日止
5 、 惠鑫B 的 发售价 格：1.00 元 人民币
6 、 惠鑫B 的 发售方 式：场内 和场外
7 、 惠鑫B 的 发售机 构
（1 ） 场内发 售机构
具有基金 代销资 格 的深圳证 券交易 所 会员单位 。 （ 具体名 单可在
深交所网 站查询 ） 。 下列会员 单位已 具 有基金代 销业务 资 格：
爱建 证券、 安信证 券、渤海 证券、 财 达证券、 财富证 券 、财通
证券、 长城证 券、 长江证券、 大 通证 券、 大同证券、 德 邦证券、 第一
创业、 东北证 券、 东方证券、 东 海证 券、 东莞证券、 东 吴证券、 东兴
证券、 高华证 券、 方正证券、 光 大证 券、 广发证券、 广 州证券、 国都
证券、 国海证 券、 国金证券、 国 开证 券、 国联证券、 国 盛证券、 国泰
君安、 国信证 券、 国元证券、 海 通证 券、 恒泰长财、 恒 泰证券、 红塔
证券、 宏源证 券、 华安证券、 华 宝证 券、 华创证券、 华 福证券、 华林
证券、 华龙证 券、 华融证券、 华 泰联 合、 华泰证券、 华 西证券、 华鑫
证券、 江海证 券、 金元证券、 联 讯证 券、 民生证券、 民 族证券、 南京
证券、 平 安证 券、 齐鲁证券、 日 信证 券、 瑞银证券、 山 西证券、 上海
证券、 申银万 国、 世纪证券、 首 创证 券、 天风证券、 天 源证券、 万和
证券、 万联证 券、 西部证券、 西 藏同 信、 西南证券、 厦 门证券、 湘财
证券、 新时代 证券 、 信达证券、 兴 业 证券、 银河证 券、 银泰证券、 英
大证券、 招商 证券 、 浙商证券、 中 航 证券、 中金公 司、 中山证券、 中
投证券、 中天 证券 、 中信建投、 中 信 浙江、 中信万 通、 中信证券、 中
银证券、 中邮证 券 、中原证 券（排 名 不分先后 ） 。
（2 ） 场外发 售机构
1 ）直 销机构 ： 新华 基金管理 有限公 司
2 ）代 销机构 ： 中信 银行股份 有限公 司 、国泰君 安证券 股 份有限
公司、 海 通证券 股 份有限公 司、 中 信 建投证券 有限责 任 公司、 新 时代
证券有限 责任公 司、 华泰证券 股份有 限 公司、 恒泰 证券股 份 有限公司 、
恒泰长财 证券有 限 责任公司、 齐鲁证 券有限公 司、 中信 证券股份 有限
公司、 中 信万通 证券 有限责任 公司、 中信 证券 （浙 江） 有 限责 任公司、
光大证券 股份有 限 公司、 华西 证券有 限责任公 司、 中国 民族证券 有限
责任公司、 太平洋 证券股份 有限公 司 、 上海长量 基金销 售投资顾 问有
限公司 、 杭州数 米 基金销 售有 限 公司 、 上 海 天天 基 金销售 有 限 公司 、
深圳众禄 基金销 售 有限公司 、上海 好 买基金销 售有限 公 司
8 、验 资机构 名称： 瑞华会计 师事务 所 （特殊普 通合伙 ）
9 、募 集资金 总额及 入账情况
经瑞华会 计师事 务 所 （特殊 普通合 伙 ） 验资， 本基金 惠 鑫 A 份额
本次场外 募集的 有 效净认购 金额为429,951,243.94 元 ，折 合基金份
额429,951,243.94 份，产生 的银行 利 息共计 73,387.32 元，折合 基
金份额73,387.32 份。 本基 金惠鑫B 份 额本次场 内募集 的 有效净认 购
金额为28,301,000.00 元 ，折合 基金份 额 28,301,000.00 份, 产 生的
银行利息 共计1,389.00 元， 折合基 金份 额 1,389.00 份;惠鑫 B 份额
本次场外 募集的 有 效净认购 金额为267,589,633.52 元 ，折 合基金份
额267,589,633.52 份, 产 生的银 行利息 共计 168,666.88 元 ，折合基
金份额168,666.88 份 ；惠鑫B 份额 本 次合计有 效净认 购 金额为
295,890,633.52 元， 折合基 金份额295,890,633.52 份 ， 产 生的银行
利息共计170,055.88 元， 折合 基金份 额 170,055.88 份， 募集总份 额
共计296,060,689.40 份 。 惠鑫A 与惠鑫B 的份额 配比为1.45248811 ：
1 。本 次募集 所有资 金已于 2014 年1 月23 日 全额划 入本基 金在基金
托管人中 国工 商 银 行开立的 中国工 商 银行托管 专户。
10 、本基 金募集 备 案情况
根据 《中华 人民共 和国证券 投资基 金 法》 、 《证券 投资基 金运作管
理办法》 以及 《 新 华惠鑫 分 级债券 型 证券投资 基金基 金 合同》 、 《 新华
惠鑫 分级 债券型 证 券投资基 金招募 说 明书》 的有 关规定， 本基金募 集
符合有关 条件， 本 基金管理 人已向 中 国证监会 办理基 金 备案手续， 并
于 2014 年1 月24 日获书面 确认， 基 金合同自 该日起 正 式生效。 自
基金合同 生效之 日 起，本基 金管理 人 开始正式 管理本 基 金。
11 、基金 合同生 效 日:2014 年1 月24 日
12 、基金 合同生 效 日的基金 份额总 额 ：726,085,320.66 份
（二）惠鑫B 上 市 交易的主 要内容
1 、基 金上市 交易的 核准机构 和核准 文 号：深圳 证券交 易 所深证
上【2014 】107 号
2 、上 市交易 日期：2014 年3 月28 日
3 、上 市交易 的证券 交易所： 深圳证 券 交易所。 投资者 在 深圳证
券交易所 各会员 单 位证券营 业部均 可 参与基金 交易
4 、基 金场内 简称： 惠鑫B
5 、基 金交易 代码：150161
6 、本 次上市 交易份 额：28,302,389.00 份
7 、基 金资产 净值及 份额参考 净值的 披 露：每个 工作日 交 易结束
后对基金 资产净 值 进行的估 值
基金管理 人每个 工 作日对基 金资产 估 值。 用于 基金信 息披 露的基
金 资产净 值和基 金份 额净值 由基金 管理 人负责 计算, 基金托 管人复 核。
基金管理 人于每 个 工作日交 易结束 后 将经过基 金托管 人 复核的 惠鑫B
的基金份 额参考 净 值传给深 交所, 深交 所于次日 通过行 情 系统揭示 。
8 、未 上市交 易份额 的流通规 定
未上市交 易的份 额 托管在场 外， 基 金份 额持有人 将其跨 系 统转托
管至深圳 证券交 易 所场内后 即可上 市 流 通。
经本基金 管理人 向 深圳证券 交易所 、 中 国证券登 记结算 有 限公司
提出申请， 惠鑫B 自2014 年3 月28 日起开通 跨系统 转 托管业务。 场
外认购惠鑫B 的基 金份额持 有人可 以 通过认购 惠鑫B 的 场外代销 机构
或本基金 管理人 直 销机构办 理惠鑫B 跨系统转 托管业 务， 将惠鑫 B 份
额转托管 至场内 （ 证券登记 结算系 统） ；场内认 购惠鑫B 的基金份 额
持有人可 以通过 认 购惠鑫 B 的深圳 证 券交易所 具有相 应 业务资格 的
会员单位 办理惠鑫B 跨系统 转托管 业务 ， 将惠鑫B 份额 转托 管至场外
（注册登 记系统 ） 。 跨系统转 托管的 具 体业务按 照中国 证 券登记结 算
有限责任 公司的 相 关规定办 理。
四 、持 有人 户数 、持 有人 结构 及前 十名 持有 人情 况
（一）基 金份额 持 有情况
截至2014 年3 月 21 日， 新华 惠鑫B 为172 户， 平均每 户持有的
基金份额为1,721,283.08 份 。机构 投资 者持有的 本次上 市 交易的 惠
鑫B 的基 金份额为20,000,972 份， 占惠鑫 B 上市 交易基 金 份额比例
为70.6688% ；个人 投资者持 有的本 次 上市交易 的 惠鑫B 的基金份 额
为8,301,417 份 ， 占 本次 惠鑫B 上市 交 易基金份 额比例为29.3312% 。
（二）截 止到 2014 年3 月 21 日， 场内 份 额 前 十名 持 有人情 况 ：
序号 持有人名 称（全 称 ） 持有基金 份
额
占场内基 金份
额的比例
1 中国民族 证券有 限 责任公司 20,000,972 70.67%
2 徐忠仁 600,029 2.12%
3 秦玉倩 359,017 1.27%
4 王天鹏 328,014 1.16%
5 郑汝春 300,014 1.06%
6 刘桂萍 280,013 0.99%
7 张旭龙 200,009 0.71%
8 陈民强 200,009 0.71%
9 郁成昌 199,009 0.70%
10 王功 120,012 0.42%
合计
22,587,098 79.81%
五 、基 金主 要当 事人 简介
（一）基 金管理 人
1 、公 司概况
名称：新华 基金 管 理有限公 司
住所：重 庆市江 北 区建新东路85 号附 1 号1 层1-1
办公地址 ： 北京 市 海淀区西 三环北路11 号海通 时代商 务中 心C1
座
重庆市渝 中区较 场 口88 号A 座7-2
法定代表 人：陈 重
设立日期 ：2004 年12 月9 日
批准设立 机关： 中 国证监会
批准设立 文号： 中 国证监会 证监基 金 字【2004 】197 号
注册资本 ：壹亿 陆 仟万元整
股权结构 ：
出资单位
出资额 （万
元）
占注册资 本
金比例
新华信托 股份有 限 公司 7680 48%
恒泰证券 股份有 限 公司 7000 43.75%
杭州永原 网络科 技 有限公司 1320 8.25%
合计 16000 100%
2 、内 部组织 结构及 职能
公司设立 了 投资 管 理委员会 、 专户 投资 管理委员 会和风 险 管理委
员会 等专 业委员 会 。
投资管理 委员会 是公 司 旗 下证 券 投资基 金 资 产运 作 的决策 机 构，
总经理担 任主任 委 员， 其他 委员由 总 经理指定 人员担 任 。 根据 《 基金
法》 、 《基 金合同 》 、 《证券 投资 基 金运作 管 理 办法 》 等的规 定 ， 审议 、
决定基金 经理提 出 的投资策 略和投 资 方案， 定 期对基 金经 理的业绩 进
行评价； 审 核并决 定基金产 品方案； 对基金资 产运作 所 涉及的重 大投
资进行决 策。
专户投资 管理委 员 会是公司 特定客 户 资产管理 业务资 产 运作的
决策机构 ， 由总 经理 办公会研 究决定 其 主任委员 及其他 成 员。 根据 《基
金法》 、 《资 产管理 合同》 、 《基 金管理 公司特定 客户资 产 管理业务 试点
办法》 等 的规定 ， 审议、 决 定专户 投 资经理提 出的投 资 策略和投 资方
案， 定期对 专户投 资经理的 业绩进 行 评价， 对专 户管理 所涉及的 重大
投资进行 决策。
风险管理 委员会 负 责确保公 司内部 控 制制度的 有效执 行 及投资
风险的严 格控制 ， 定 期或不定 期对公 司 内部风险 控制制 度 的有效执 行
进行评估， 对公司 经营、 投资 中的风 险进行研 究、 分析 ， 并提出改 进
意见。
公司设基 金管理 部 、 研究部、 专户管 理部、 金融 工程部 、 中央交
易室、 市场 营销部 、 运作保障 部、 综 合管理部、 监察稽 核部、 北京 分
公司 、机 构业务 部 、电子 商务 部 、董事 会 办 公室 等 部门及 分 支 机构 ，
总经理根 据业务 需 要决定各 部门管 理 序列。
基金管理 部： 主要 负责公司 旗下基 金 的管理工 作， 进行 基金投资
组合管理 的计划 、 实施，促 进基金 业 绩目标的 实现。
研究部： 对 宏观经 济及金融 市场、 行 业、 公司进 行研究 ， 为公司
旗下基金 及专户 管 理的投资 组合提 供 研究支持 ； 对券 商等 研究机构 进
行评价， 为交易 席 位分配提 供客观 支 持。
专户管理 部：主 要 负责公司 担任投 资 顾问及 “一 对一” 或“一
对多”的 相关专 户 投资业务 ，负责 大 客户的开 发与维 护 。
金融工程 部： 主 要负 责公司基 金及专 户 管理投资 的风险 及 绩效评
估、基金 新产品 开 发及申报 、数量 化 投资及其 它金融 工 程工作。
中央交易 室： 负 责公 司旗下基 金及专 户 管理投资 的网上 集 中交易
及网下交 易等工 作 。
市场营销 部： 负责 公司销售 渠道的 拓 展及维护 工作； 负 责公司整
体营销策 略的制 定 、 实施； 配合金 融 工程部进 行新产 品 开发工作 ； 负
责公司网 站及网 上 交易的开 发、 拓展 及维护工 作； 为投 资者提供 包括
但不限于 基金认 购 、申购、 赎回、 业 务咨询等 客户服 务 工作。
运作保障 部： 负 责公 司 旗下基 金及专 户 管理投资 运作的 后 台工作 ，
包括： 基金 及专户 管理投资 的会计、 估值、 核算 、 过户 代理、 清算 及
结算联络 等； 负责 规 划、 建设公 司各项 业 务开展所 需的信 息 技术系统 ，
进行研究 开发和 运 行支持。
综合管理 部：进 行公 司 的 人力 资 源管理 、 财 务管 理 、行政 管 理。
监察稽核 部： 负责 公司内部 的监查 稽 核工作， 监 督公司 内部控制
制度的执 行情况， 确保国家 法律、 法 规和公司 内部管 理 制度的有 效执
行； 负责 公司法 律 事务的管 理， 对 外 合同的审 核， 公 司 对外信息 披露
的组织及 审核等 工 作。
北京分公 司：主 要 负责公司 授权开 展 的各项工 作。
机构业务 部： 主 要 负责基金 销售工作 的机构客 户开发 与 维护。
电子商务 部： 主要 负 责互联网 金融、 产 品 直销和客 户服务 等 工作。
董事会办 公室： 主 要负责 处 理董事 会 日常事务 性工作； 公司营销
策划、 媒体 联络及 对外信息 披露等 相 关工作； 结 合公司 及子公司 业务
情况，开 展公司 整 体形象宣 传工作 。
3 、人 员情况
截至2014 年2 月 28 日， 我公 司共有116 名 员工， 其 中博 士学位
5 人、硕 士学位43 人和学士 学位 59 人。
4 、信 息披露 负责人 ：齐岩
咨询电话 ：010-68726666
5 、基 金管理 业务情 况
公司目前 旗下有 十 五只基金 产品， 即新 华优选分 红混合 型 证券投
资 基金、 新 华优选 成长股票 型 证券 投 资 基金、 新 华泛资 源优势 灵 活配
置 混合型 证券投 资 基金、 新华 钻石品 质企业股 票型 证 券 投资 基金、 新
华行业周 期轮换 股 票型 证券 投资 基 金、 新华中小 市值优 选 股票型 证券
投资 基金、 新华灵 活主题股 票 型证 券 投资基金、 新华优 选消费股 票型
证券投资 基金、 新 华纯债添 利债券 型 发起式证 券投资 基 金 、 新华行 业
轮换灵活 配置混 合 型证券投 资基金 、 新 华趋势领 航股票 型 证券投资 基
金、 新华安 享惠金 定期开放 债券型 证 券投资基 金、 新华 信用增益 债券
型证券投 资基金 、 新 华壹诺宝 货币市 场 基金以及 新华惠 鑫 分级债券 型
证券投资 基金 。
6 、本 基金基 金经理 简介
于泽雨先 生： 经 济学 博 士 ，历 任 华安财 产 保 险公 司 债券研 究 员、
合众人寿 保险公 司 债券投资 经理， 于 2012 年10 月 加入新 华基金管 理
有限公司， 现任新 华纯债添 利债券 型 发起式证 券投资 基 金 、 新华安 享
惠金定期 开放债 券 型证券投 资基金 、 新 华信用增 益债券 型 证券投资 基
金 和新华 惠鑫分 级 债券型证 券投资 基 金 基金经 理。
（二）基 金托管 人
1 、公 司概况
名称：中 国工商 银 行股份有 限公司
注册地址 ：北京 市 西城区复 兴门内 大 街 55 号
成立时间 ：1984 年1 月1 日
法定代表 人：姜 建 清
注册资本 ：人民币349,018,545,827 元
联系电话 ：010-66105799
联系人： 赵会军
2 、主 要人员 情况
截至2013 年12 月 末， 中 国工商 银行资 产托管部 共有员 工176 人，
平均年龄30 岁，95% 以上 员工拥 有大学 本科以上 学历， 高 管人员均 拥
有研究生 以上学 历 或高级技 术职称 。
3 、基 金托管 业务经 营情况
作为中国 大陆托 管 服务的先 行者， 中国 工商银行 自 1998 年在国
内首家提 供托管 服 务以来， 秉 承 “诚 实信用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨， 依
靠严密科 学的风 险 管理和内 部控制 体 系、 规范的 管理模 式、 先进的 营
运系统和 专业的 服 务团队， 严 格履行 资产托管 人职责， 为境内外 广大
投资者、 金融资 产 管理机构 和企业 客 户提供安 全、 高 效 、 专业的 托管
服务， 展现 优异的 市 场形象和 影响力。 建 立了国内 托管银 行 中最丰富 、
最成熟的 产品线。 拥有包括 证券投 资 基金、 信托 资产、 保险资产、 社
会保障基 金、 安心 账户资金、 企业年 金基金、QFII
资 产、QDII
资
产、 股权 投资基 金 、 证券公 司集合 资 产管理计 划、 证 券 公司定向 资产
管理计划 、商业 银 行信贷 资产 证 券化、 基 金 公司 特 定客户 资 产 管理 、
QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全的 托管产品 体系， 同 时在国内 率
先开展绩 效评估、 风险管理 等增值 服 务， 可以为 各类客 户提供个 性化
的托管服 务。 截至 2013 年 12 月， 中 国工商银 行共托 管 证券投资 基
金 358 只。 自 2003 年以 来， 本 行连续 十 年 获得 香 港《亚 洲 货 币》 、
英国《全 球托管 人》 、香港《 财资 》 、美 国《环球 金融 》 、内 地《证券
时报》 、 《 上海证 券 报》 等境 内外权 威 财经媒体 评选的41 项最佳托 管
银行大奖 ； 是获得 奖项最多 的国内 托 管银行， 优 良的服 务品质获 得国
内外金融 领域的 持 续认可和 广泛好 评 。
（三）基 金上市 推 荐人
本基金无 上市推 荐 人。
（四）基 金验资 机 构
名称：瑞 华会计 师 事务所（ 特殊普 通 合伙）
住所：北 京市海 淀 区西四环 中路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址： 北京市 东 城区永定 门西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地产
广场西塔 5-11 层
法定代表 人：杨 剑 涛
电话：010 －88219191
传真：010 —88210558
经办注册 会计师 ： 李荣坤、 张吉范
联系人： 李荣坤
六 、基 金合 同摘 要
一、基金 合同当 事 人及权利 义务
（一） 基金管理 人的权 利 与义务
1 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 管理人
的权利包 括但不 限 于：
（1 ） 依法募 集 资金；
（2 ） 自 《基 金合同 》 生效之日起， 根据 法律法规 和 《基金 合同》
独立运用 并管理 基 金财产；
（3 ） 依照《 基金合 同》收取 基金管 理 费以及法 律法规 规 定或中
国证监会 批准的 其 他费用；
（4 ） 销售基 金份额 ；
（5 ） 按照规 定 召集 基金份额 持有人 大 会；
（6 ） 依据《 基金合 同》及有 关法律 规 定监督基 金托管 人 ，如认
为基金托 管人违 反 了 《基金 合同》 及 国家有关 法律规 定 ， 应呈报 中国
证监会和 其他监 管 部门，并 采取必 要 措施保护 基 金投 资 者的利益 ；
（7 ） 在基金 托管人 更换时， 提名新 的 基金托管 人；
（8 ） 选择、 更换基 金销售机 构，对 基 金销售机 构的相 关 行为进
行监督和 处理；
（9 ） 担任或 委托其 他符合条 件的机 构 担任基金 登记机 构 办理基
金登记业 务并获 得 《基金合 同》规 定 的费用；
（10 ） 依 据 《基 金 合同》 及 有关法 律 规定决定 基金收 益 的分配方
案；
（11 ） 在 《 基金合 同》 约定的 范围内 ， 拒绝或暂 停受理 申购与赎
回申请；
（12 ）依 照法律 法规 为 基 金的 利 益对被 投 资 公司 行 使股东 权 利，
为基金的 利益行 使 因基金财 产投资 于 证券所产 生的权 利 ；
（13 ） 在法 律法规 允许的 前 提下， 为 基金的利 益依法 为 基金进行
融资 、融 券 ；
（14 ） 以基 金管理 人的名义， 代表基 金份额持 有人的 利 益行使诉
讼权利或 者实施 其 他法律行 为；
（15 ） 选择 、 更换 律师事务 所、 会计 师事务所、 证券经 纪商或其
他为基金 提供服 务 的外部机 构；
（16 ） 在 符合有 关 法律、 法 规的前 提 下， 制订 和调整 有 关基金认
购、申购 、赎回 、 转换和非 交易过 户 的业务规 则；
（17 ） 法 律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金 合同》 约 定的其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 管理人
的义务包 括但不 限 于：
（1 ） 依法募 集 资 金 ，办理或 者委托 经 中国证监 会认定 的 其他机
构代为办 理基金 份 额的发售 、申购 、 赎回和登 记事宜 ；
（2 ） 办理基 金备案 手续；
（3 ） 自 《基金 合同 》 生效之日 起, 以诚 实信用、 谨 慎勤勉 的原则
管理和运 用基金 财 产；
（4 ） 配 备足够 的具 有专业资 格的人 员 进行基金 投资分 析、 决策，
以专业化 的经营 方 式管理和 运作基 金 财产；
（5 ） 建立健 全内部 风险控制 、监察 与 稽核、财 务管理 及 人事管
理等制度 ，保证 所 管理的基 金财产 和 基金管理 人的财 产 相互独立, 对
所管理的 不同基 金 分别管理 ，分别 记 账，进行 证券投 资 ；
（6 ） 除 依据 《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其他有 关规定 外, 不得利
用基金财 产为自 己 及任何第 三人谋 取 利益， 不 得委托 第三 人运作基 金
财产；
（7 ） 依法接 受基金 托管人的 监督；
（8 ） 采取适 当合理 的措施使 计算基 金 份额认购 、申购 、 赎回和
注销价格 的方法 符 合 《基金 合同》 等 法律文件 的规定 ， 按有关规 定计
算并公告 基金资 产 净值 、 基金 份额净 值、 两级基 金的基 金份额参 考净
值 ，确定 转换为 上 市开放式 基金 （LOF ）后的基 金 份额 申 购、赎回 的
价格；
（9 ） 进行基 金会计 核算并编 制基金 财 务会计报 告；
（10 ）编 制季度 、 半年度和 年度基 金 报告；
（11 ） 严格 按 照 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及其他 有关规 定， 履行
信息披露 及报告 义 务；
（12 ）保 守基金 商业 秘 密 ，不 泄 露基金 投 资 计划 、 投资意 向 等。
除 《基金法 》 、 《基 金合同》 及 其他有 关规定另 有规定 外 ， 在基金信 息
公开披露 前应予 保 密，不向 他人泄 露 ；
（13 ） 按 《 基金合 同》 的约定 确定基 金收益分 配方案， 及时向基
金份额持 有人分 配 基金收益 ；
（14 ）按 规定受 理申 购 与 赎回 申 请，及 时 、 足额 支 付赎回 款 项；
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同》 及其他有 关规定 召 集基金份
额持有人 大会或 配 合基金托 管人、 基金 份额持有 人依法 召 集基金份 额
持有人大 会；
（16 ） 按 规定保 存 基金财产 管理业 务 活动的会 计账册 、 报表、 记
录和其他 相关资料15 年以上 ；
（17 ） 确 保需要 向基 金投资者 提供的 各 项文件或 资料在 规 定时间
发出， 并且 保证投 资者能够 按照 《基 金合同》 规 定的时 间和方式， 随
时查阅到 与基金 有 关的公开 资料， 并在 支付合理 成本的 条 件下得到 有
关资料的 复印件 ；
（18 ）组 织并参 加 基金财产 清算小 组, 参与基金 财产的 保 管、清
理、估价 、变现 和 分配；
（19 ） 面 临解散 、 依法被撤 销或者 被 依法宣告 破产时 ， 及时报告
中国证监 会并通 知 基金托管 人；
（20 ） 因 违反 《 基 金合同》 导致基 金 财产的损 失或损 害 基金份额
持有人合 法权益 时 ， 应当承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任不 因其退任 而免
除；
（21 ） 监 督基金 托 管人按法 律法规 和 《基金合 同》 规 定 履行自己
的义务， 基 金托管 人违反 《基 金合同 》 造成基金 财产损 失时， 基金 管
理人应为 基金份 额 持有人利 益向基 金 托管人追 偿；
（22 ） 当基 金管理 人将其义 务委托 第 三方处理 时， 应当 对第三方
处理有关 基金事 务 的行为承 担责任 ；
（23 ） 以基 金管理 人名义， 代 表基金 份额持有 人利益 行 使诉讼权
利或实施 其他法 律 行为；
（24 ）基 金管理 人 在募集期 间未能 达 到基金的 备案条 件， 《基金
合同》 不 能生效 ， 基金管理 人承担 全 部募集费 用， 将 已 募集资金 并加
计银行同 期存款 利 息在基金 募集期 结 束后 30 日内 退还基 金认购人 ；
（25 ）执 行生效 的 基金份额 持有人 大 会的 决议 ；
（26 ）建 立并保 存 基金份额 持有人 名 册；
（27 ） 法 律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金 合同》 约 定的其他
义务。
（二） 基金托管 人的权 利 与义务
1 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 托管人
的权利包 括但不 限 于：
（1 ） 自《基 金合同 》生效之 日起， 依 法律法规 和《基 金 合同》
的规定安 全保管 基 金财产；
（2 ） 依《基 金合同 》约定获 得基金 托 管费以及 法律法 规 规定或
监管部门 批准的 其 他费用；
（3 ） 监督基 金管理 人对本基 金的投 资 运作，如 发现基 金 管理人
有违反 《基 金合同 》 及国家法 律法规 行为， 对基 金财产 、 其他当事 人
的利益造 成重大 损 失的情形， 应呈报 中国证监 会， 并采 取必要措 施保
护基金投 资者的 利 益；
（4 ） 根据相 关市场 规则，为 基金开 设 证券 账户 、为基 金 办理证
券交易资 金清算 ；
（5 ） 提议召 开或召 集基金份 额持有 人 大会；
（6 ） 在基金 管理人 更换时， 提名新 的 基金管理 人；
（7 ） 法律法 规及中 国证监会 规定的 和 《基金合 同》约 定 的其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 托管人
的义务包 括但不 限 于：
（1 ） 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 持 有并安全 保管基 金 财产；
（2 ） 设立专 门的基 金托管部 门，具 有 符合要求 的营业 场 所，配
备足够的、 合格的 熟悉基金 托管业 务 的专职人 员， 负责 基金财产 托管
事宜；
（3 ） 建立健 全内部 风险控制 、监察 与 稽核、财 务管理 及 人事管
理等制度， 确保基 金财产的 安全， 保 证其托管 的基金 财 产与基金 托管
人自有财 产以及 不 同的基金 财产相 互 独立； 对 所托管 的不 同的基金 分
别设置账 户，独 立 核算， 分账 管 理，保 证 不 同基 金 之间在 账 户 设置 、
资金划拨 、账册 记 录等方面 相互独 立 ；
（4 ） 除依据 《基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他有 关规定 外 ，不得
利用基 金 财产为 自 己及任何 第三人 谋 取利益， 不得委 托第 三人托管 基
金财产；
（5 ） 保管由 基金管 理人代表 基金签 订 的与基金 有关的 重 大合同
及有关凭 证；
（6 ） 按 规定开 设基 金财产的 资金账 户 和证券账 户, 按照 《 基金合
同》 的约 定， 根 据基 金管理人 的投资 指 令， 及时 办理清 算、 交割事宜 ；
（7 ） 保守基 金商业 秘密，除 《基金 法》 、 《基 金合同 》及其 他有
关规定另 有规定 外 ， 在基金信 息公开 披露前予 以保密， 不得向他 人泄
露；
（8 ） 复核、 审查基 金管理人 计算的 基 金资产净 值 、基 金 份额净
值、两级 基金的 基 金份额参 考净值 、 转换为上 市开放 式 基金 （LOF ）
后的 基金 份额申 购 、赎回价 格；
（9 ） 办理与 基金托 管业务活 动有关 的 信息披露 事项；
（10 ） 对 基金财 务 会计报告 、 季度 、 半年度和 年度基 金 报告出具
意见， 说明 基金管 理 人在各重 要方面 的 运作是否 严格按 照 《 基金合同 》
的规定进 行； 如果 基金管理 人有未 执 行 《基金合 同》 规 定的行为， 还
应当说明 基金托 管 人是否采 取了适 当 的措施；
（11 ） 保 存基金 托 管业务活 动的记 录 、 账册、 报表和 其 他相关资
料15 年以上 ；
（12 ）建 立并保 存 基金份额 持有人 名 册；
（13 ）按 规定制 作 相关账册 并与基 金 管理人核 对；
（14 ） 依 据基金 管理 人的指令 或有关 规 定向基金 份额持 有 人支付
基金 收益 和赎回 款 项；
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同》 及其他有 关规定， 召集基金
份额持有 人大会 或 配合 基金 管理人 、 基 金份额持 有人依 法 召集基金 份
额持有人 大会；
（16 ） 按 照法律 法 规和 《基 金合同 》 的规定监 督基金 管 理人的投
资运作；
（17 ） 参加 基金财 产清算小 组， 参与 基金财产 的保管、 清理、 估
价、变现 和分配 ；
（18 ） 面 临解散 、 依法被撤 销或者 被 依法宣告 破产时 ， 及时报告
中国证监 会和银 行 监管机构 ，并通 知 基金管理 人；
（19 ） 因违 反 《基 金合同》 导 致基金 财产损失 时， 应承 担赔偿责
任，其赔 偿责任 不 因其退任 而免除 ；
（20 ） 按 规定监 督 基金管理 人按法 律 法规和 《 基金合 同 》 规定履
行自己的 义务， 基金 管理人因 违反 《 基金 合同》 造 成基金 财产 损失时，
应为基金 份额持 有 人利益向 基金管 理 人追偿；
（21 ）执 行生效 的 基金份额 持有人 大 会的决定 ；
（22 ） 法 律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金 合同》 约 定的其他
义务。
（三）基 金份额 持 有人的权 利与义 务
基金投资 者 持有 本 基金基金 份额的 行 为即视为 对 《基金 合同》 的
承认和接 受， 基金 投资者自 依据 《基 金合同》 取 得的基 金份额， 即 成
为本基金 份额持 有 人和 《基 金合同 》 的当事人 ， 直至 其 不再持有 本基
金的基金 份额。 基金 份额持有 人作为 《基 金合同》 当事人 并不 以在 《基
金合同》 上书面 签 章或签字 为必要 条 件。
本基金分 级运作 期 内， 同一 类别 每 份基 金份额具 有同等 的 合法权
益。 本基 金转型 为 上市开放 式基金 （LOF ）后， 每份基 金 份额具有 同
等的合法 权益。
1 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 份额持
有人的权 利包括 但 不限于：
（1 ） 分享基 金财产 收益；
（2 ） 参与分 配清算 后的剩余 基金财 产 ；
（3 ） 依法申 请赎回 或转让其 持有的 基 金份 额；
（4 ） 按照规 定要求 召开基金 份额持 有 人大会 或 召集基 金 份额持
有人大会 ；
（5 ） 出席或 者委派 代表出席 基金份 额 持有人大 会，对 基 金份额
持有人大 会审议 事 项行使表 决权；
（6 ） 查阅或 者复制 公开披露 的基金 信 息资料；
（7 ） 监督基 金管理 人的投资 运作；
（8 ） 对基金 管理人 、基金托 管人、 基 金销售机 构损害 其 合法权
益的行为 依法提 起 诉讼或仲 裁；
（9 ） 法律法 规及中 国证监会 规定的 和 《基金合 同》约 定 的其他
权利。
2 、根 据《基 金法 》 、 《运作办 法》及 其 他有关规 定，基 金 份额持
有人的义 务包括 但 不限于：
（1 ） 认真阅 读并遵 守《基金 合同 》 ；
（2 ） 了解所 投资基 金产品， 了解自 身 风险承受 能力， 自 行承担
投资风险 ；
（3 ） 关注基 金信息 披露，及 时行使 权 利和履行 义务；
（4 ） 缴纳 基金认 购 、 申购 、 赎 回款项 及 法律法规 和 《 基金 合同》
所规定的 费用；
（5 ） 在其持 有的基 金份额范 围内， 承 担基金亏 损或者 《 基金合
同》终止 的有限 责 任；
（6 ） 不从事 任何有 损基金及 其他《 基 金合同》 当事人 合 法权益
的活动；
（7 ） 执行生 效的基 金份额持 有人大 会 的决定；
（8 ） 返还在 基金交 易过程中 因任何 原 因获得的 不当得 利 ；
（9 ） 法律法 规及中 国证监会 规定的 和 《基金合 同》约 定 的其他
义务。
二、基金 份额持 有 人大会
基金份额 持有人 大 会由基金 份额持 有 人组成， 基金份 额持 有人的
合法授权 代表有 权 代表基金 份额持 有 人出席会 议并表 决 。
基金合同 生效之 日 起 3 年内 ， 基金 份额 持有人大 会的审 议 事项应
分别由惠鑫A、惠鑫 B 基金 份额持 有 人独立进 行表决 。 惠鑫 A 、 惠鑫
B 基金份 额持有 人持 有的每一 份基金 份 额在其份 额类别 内 拥有平等 的
投票权； 基 金合同 生效后 3 年期届 满 ， 本基金无 需召开 基金份额 持有
人大会， 自动转 换 为上市开 放式基 金 （LOF ） ， 基金份 额 持有人持 有的
每一基金 份额具 有 同等的投 票权。
（一）召 开事由
1 、当 出现或 需要决 定下列事 由之一 的 ，应当召 开基金 份 额持有
人大会：
（1 ） 终止《 基金合 同》 ；
（2 ） 更换基 金管理 人；
（3 ） 更换基 金托管 人；
（4 ） 转换基 金运作 方式 （但 基金合 同 生效后 3 年 期届满 时转为
上市开放 式
基金（LOF ） 除外 ） ；
（5 ） 提 高基金 管理 人、 基金托 管人的 报 酬标准 或 销售服 务 费率 ；
（6 ） 变更基 金类别 ；
（7 ） 本基金 与其他 基金的合 并；
（8 ） 变更基 金投资 目标、范 围或策 略 ；
（9 ） 变更基 金份额 持有人大 会程序 ；
（10 ）基 金管理 人或 基 金 托管 人 要求召 开 基 金份 额 持有人 大 会；
（11 ）单 独或合 计 持有本基 金总 份额10% 以上（含10% ）基 金份
额的基金 份额持 有 人（以 基金 管 理人收 到 提 议当 日 的基金 份 额 计算 ，
下同）就 同一事 项 书面要求 召开基 金 份额持有 人大会 ；
（12 ）对 基金当 事 人权利和 义务产 生 重大影响 的其他 事 项；
（13 ）法 律法规 、 《 基金合同 》或中 国 证监会规 定的其 他 应当召
开基金份 额持有 人 大会的事 项。
基金合同 生效之 日 起 3 年内 ， 单独 或 合计持有 本基金 总 份额10%
以上 （含10% ） 基 金 份额的基 金份额 持 有人或类 似表述 均 指 “单 独或
合计持有 惠鑫A 和 惠鑫B 各自 基金份 额分别合 计不少 于 该级基金 总份
额的10% （含10% ） ” ，下同。
2 、以 下 情况 可由基 金管理人 和基金 托 管人协商 后修改 ， 不需召
开基金份 额持有 人 大会：
（1 ） 调低基 金管理 费、基金 托管费 、 销售服务 费 ；
（2 ） 法律法 规要求 增加的基 金费用 的 收取；
（3 ） 在法律 法规和 《基金合 同》规 定 的范围内 调整本 基 金的申
购费率、 调 低赎回 费率 或变 更收费 方 式， 在不影 响现有 基金份额 持有
人利益的 前提下 调 整基金份 额类别 的 设置；
（4 ） 因相应 的法律 法规发生 变动而 应 当对《基 金合同 》 进行修
改；
（5 ） 对《基 金合同 》的修改 对基金 份 额持有人 利益无 实 质性不
利影响或 修改不 涉 及《基金 合同》 当 事人权利 义务关 系 发生变化 ；
（6 ） 按照法 律法 规 和《基金 合同》 规 定不需召 开基金 份 额持有
人大会的 以外的 其 他情形。
（二）会 议召集 人 及召集方 式
1 、除 法律法 规规定 或《基金 合同》 另 有约定外 ，基金 份 额持有
人大会由 基金管 理 人召集；
2 、 基金 管理人 未按 规定召集 或不能 召 集时， 由基 金托管 人 召集；
3 、基 金托管 人认为 有必要召 开基金 份 额持有人 大会的 ， 应当向
基金管理 人提出 书 面提议。 基金管 理 人应当自 收到书 面 提议之日 起
10 日 内决定 是否召 集，并书 面告知 基 金托管人 。基金 管 理人决定 召
集的，应 当自出 具 书面决定 之日起
60 日 内召开 ；基金 管理人决 定不召 集 ，基金托 管人仍 认 为有必
要召开的 ，应当 由 基金托管 人自行 召 集。
4 、 代 表基金 份额 10% 以上 （含10% ） 的 基金份额 持有人 就 同一事
项书面要 求召开 基 金份额持 有人大 会， 应当向基 金管理 人 提出书面 提
议。基金 管理人 应 当自收到 书面提 议 之日起 10 日 内决定 是否召集 ，
并书面告 知提出 提 议的基金 份额持 有 人代表和 基金托 管 人。 基金 管理
人决定召 集的， 应 当自出具 书面决 定 之日起
60 日 内召开 ； 基金 管理人决 定不召 集， 代表基金 份额 10% 以 上 （含
10% ） 的基金 份额持 有人仍认 为有必 要 召开的， 应当向 基 金托管人 提
出书面提 议。基 金 托管人应 当自收 到 书面提议 之日起10 日内决定 是
否召集， 并书面 告 知提出 提议 的 基金份 额 持 有人 代 表和基 金 管 理人 ；
基金托管 人决定 召 集的，应 当自出 具 书面决定 之日起60 日内召开 。
5 、 代 表基金 份额 10% 以上 （含10% ） 的 基金份额 持有人 就 同一事
项要求召 开基金 份 额持有人 大会， 而 基金管理 人、 基金 托管人都 不召
集的，单 独或合 计 代表基金 份额 10% 以 上（含 10% ）的 基金 份额持有
人有权自 行召集 ， 并至少提前30 日报 中国证监 会备案 。 基金份额 持
有人依法 自行召 集 基金份额 持有人 大 会的， 基金 管理人、 基金托管 人
应当配合 ，不得 阻 碍、干扰 。
6 、 基金 份额持 有人 会议的召 集人负 责 选择确定 开会 时 间、 地点、
方式和权 益登记 日 。
基金合同 生效之 日 起 3 年内， 代 表基 金总份额10% 以 上 （ 含 10% ）
的基金份 额持有 人 或类似表 述均指 “ 单独或合 计持有 惠 鑫 A 和惠鑫B
各自基金 份额分 别 合计不少 于该级 基 金总份额的10%（含 10% ） ” ，下
同。
（三） 召 开基金 份 额持有人 大会的 通 知时间、 通知内 容 、 通知方
式
1 、 召 开基金 份额持 有人大会 ， 召集 人 应于会议 召开前30 日， 在
指定媒体 公告。 基 金份额持 有人大 会 通知应至 少载明 以 下内容：
（1 ） 会议召 开的时 间、地点 和会议 形 式；
（2 ） 会议拟 审议的 事项、议 事程序 和 表决方式 ；
（3 ） 有权出 席基金 份 额持有 人大会 的 基金份额 持有人 的 权益登
记日；
（4 ） 授权委 托证明 的内容要 求（包 括 但不限于 代理人 身 份，代
理权限和 代理有 效 期限等 ） 、送 达时间 和地点;
（5 ） 会务常 设联系 人姓名及 联系电 话 ；
（6 ） 出席会 议者必 须准备的 文件和 必 须履行的 手续；
（7 ） 召集人 需要通 知的其他 事项。
2 、采 取通讯 开会方 式并进行 表决的 情 况下，由 会议召 集 人决定
在会议通 知中说 明 本次基 金份 额 持有人 大 会 所采 取 的具体 通 讯 方式 、
委托的公 证机关 及 其联系方 式和联 系 人、 书面 表决意 见寄 交的截止 时
间和收取 方式。
3 、如 召集人 为基金 管理人， 还应另 行 书面通知 基金托 管 人到 指
定地点对 表决意 见 的计票进 行监督； 如召集人 为基金 托 管人， 则应 另
行书面通 知基金 管 理人到指 定地点 对 表决意见 的计票 进 行监督； 如召
集人为基 金份额 持 有人， 则 应另行 书面 通知基金 管理人 和 基金托管 人
到指定地 点对表 决 意见的计 票进行 监 督。 基金 管理人 或基 金托管人 拒
不派代表 对书面 表 决意见的 计票进 行 监督的， 不影响 表决 意见的计 票
效力。
（四）基 金份额 持 有人出席 会议的 方 式
基金份额 持有人 大 会可通过 现场开 会 方式或通 讯开会 方 式 等法
律法规或 监管机 构 允许的其 他方式 召 开， 会议 的召开 方式 由会议召 集
人确定。
1 、现 场开会 。由基 金份额持 有人本 人 出席或以 代理投 票 授权委
托证明委 派代表 出 席， 现场 开会时 基金 管理人和 基金托 管 人的授权 代
表应当列 席基金 份 额持有人 大会， 基金 管理人或 托管人 不 派代表列 席
的， 不影 响表决 效 力。 现场 开会同 时 符合以下 条件时 ， 可以进行 基金
份额持有 人大会 议 程：
（1 ） 亲自出 席会议 者持有基 金份额 的 凭证、受 托出席 会 议者出
具的委托 人持有 基 金份额的 凭证及 委 托人的代 理投票 授 权委托证 明
符合法律 法规 、 《基 金合同》 和会议 通 知的规定 ，并且 持 有基金份 额
的凭证与 基金管 理 人持有的 登记资 料 相符；
（2 ） 经核对 ，汇总 到会者出 示的在 权 益登记日 持有基 金 份额的
凭证显示 ， 有效 的基 金份额不 少于本 基 金在权益 登记日 基 金总份额 的
二分之一 （含二 分 之一）。 若到 会者在 权益登记 日代表 的 有效的基 金
份额少于 本基金 在 权益登记 日基金 总 份额的二 分之一 ， 召 集人可以 在
原 公 告 的基 金 份额持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、6 个 月 以 内 ，
就原定审 议事项 重 新召集基 金份额 持 有人大会 。 重新 召集 的基金份 额
持有人大 会到会 者 在权益登 记日代 表 的有效的 基金份 额 应不少于 本
基金在权 益登记 日 基金总份 额的三 分 之一。
基金合同 生效之 日 起 3 年内， 有效的 基金份额 不少于 本 基金在
权益登记 日基金 总 份额的二 分之一 （含 二分之一 ） 或类 似表 述均指 “ 有
效的惠鑫A 和惠鑫B 各 自的基 金份额 分 别合计不 少于在 权 益登记日 该
级基金总 份额的 二 分之一 （ 含二分 之 一） ” ； 在权益 登 记日代表 的有
效的基金 份额应 不 少于本基 金在权 益 登记日基 金总份 额 的三分之 一
指 “权益 登记日 代表 的有效的 惠鑫 A 和 惠鑫B 基 金份额 应 不少于在 权
益登记日 各级基 金 总份额的 三分之 一” ，下同。
2 、通 讯开会 。通讯 开会系指 基金份 额 持有人将 其对表 决 事项的
投票以书 面形式 在 表决截至 日以前 送 达至召集 人指定 的 地址。 通 讯开
会应以书 面方式 进 行表决。
在同时符 合以下 条 件时，通 讯开会 的 方式视为 有效：
（1 ） 会议召 集人按 《基金合 同》约 定 公布会议 通知后 ， 在 2 个
工作日内 连续公 布 相关提示 性公告 ；
（2 ） 召集人 按基金 合同 约定 通知基 金 托管人（ 如果基 金 托管人
为召集人， 则为基 金管理人） 到指定 地点对书 面表决 意 见的计票 进行
监督。 会 议召集 人 在基金托 管人 （ 如 果基金托 管人为 召 集人， 则 为基
金管理人 ） 和公 证机 关的监督 下按照 会 议通知规 定的方 式 收取基金 份
额持有人 的书面 表 决意见； 基金托 管人 或基金管 理人经 通 知不参加 收
取书面表 决意见 的 ，不影响 表决效 力 ；
（3 ） 本人直 接出具 书面意见 或授权 他 人代表出 具书面 意 见的，
基金份额 持有人 所 持有的基 金份额 不 小于在权 益登记 日 基金总份 额
的 二分之 一 （含 二 分之一）； 若本 人直 接出具书 面意见 或 授权他人 代
表出具书 面意见 基 金份额持 有人所 持 有的基金 份额小 于 在权益登 记
日基金总 份额的 二 分之一， 召集人 可以 在原公告 的基金 份 额持有人 大
会召开时 间的3 个 月以后、6 个月 以内 ， 就原定 审议事 项 重新召集 基
金份额持 有人大 会。 重新召集 的基金 份 额持有人 大会应 当 有代表三 分
之一以上 （ 含三分 之一） 基金 份额的 持有人直 接出具 书 面意见或 授权
他人代表 出具书 面 意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项 中直接出 具书面 意 见的基金 份额持 有 人或受
托代表他 人出具 书 面意见的 代理人 ， 同 时提交的 持有基 金 份额的凭 证、
受托出具 书面意 见 的代理人 出具的 委 托人持有 基金份 额 的凭证及 委
托人的代 理投票 授 权委托证 明符合 法 律法规 、 《基 金合同 》和会议 通
知的规定 ，并与 基 金登记注 册机构 记 录相符 。
3 、 在法 律法规 和监 管机关允 许的情 况 下， 本基金 亦可采 用 网络、
电话等其 他非现 场 方式或者 以非现 场 方式与现 场方式 结 合的方式 召
开基金份 额持有 人 大会， 或者 采用网 络、 电话或 其他方 式授权他 人代
为出席会 议并表 决， 会议程序 比照现 场 开会和通 讯方式 开 会的程序 进
行。
（五）议 事内容 与 程序
1 、议 事内容 及提案 权
议事内容 为关系 基 金份额持 有人利 益 的重大事 项， 如 《基 金合同 》
的重大修 改、决 定 终止《基 金合同 》 、 更换基金 管理人 、 更换基金 托
管人、 与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金合同 》 规定 的其他事 项以
及会议召 集人认 为 需提交基 金份额 持 有人大会 讨论的 其 他事项。
基金份额 持有人 大 会的召集 人发出 召 集会议的 通知后 ， 对 原有提
案的修改 应当在 基 金份额持 有人大 会 召开前及 时公告 。
基金份额 持有人 大 会不得对 未事先 公 告的议事 内容进 行 表决。
2 、议 事程序
（1 ） 现场开 会
在现场开 会的方 式 下， 首先 由大会 主持 人按照下 列第七 条 规定程
序确定和 公布监 票 人， 然后由 大会主 持人宣读 提案， 经 讨论后进 行表
决， 并形成 大会决 议 。 大会主持 人为基 金 管理人授 权出席 会 议的代表 ，
在基金管 理人 授 权 代表未能 主持大 会 的情况下 ， 由基 金托 管人授权 其
出席会议 的代表 主 持； 如果 基金管 理人 授权代表 和基金 托 管人授权 代
表均未能 主持大 会， 则由出席 大会的 基 金份额持 有人和 代 理人所持 表
决权的 二 分之一 以 上 （含 二分 之一 ） 选 举产生一 名基金 份 额持有人 作
为该次基 金份额 持 有人大会 的主持 人。 基金管理 人和基 金 托管人拒 不
出席或主 持基金 份 额持有人 大会， 不影 响基金份 额持有 人 大会作出 的
决议的效 力。
会议召集 人应当 制 作出席会 议人员 的 签名册。 签名册 载明 参加会
议人员姓 名（或 单 位名称 ） 、身 份证明 文件号码 、持有 或 代表有表 决
权的基金 份额、 委 托人姓名 （或单 位 名 称）和 联系方 式 等事项。
（2 ） 通讯开 会
在通讯开 会的情 况 下，首先 由召集 人 提前 30 日公 布提案 ，在所
通知的表 决截止 日 期后 2 个 工作日 内 在公证机 关监督 下 由召集人 统
计全部有 效表决 ， 在公证机 关监督 下 形成决议 。
基金合同 生效之 日 起 3 年内， 出席大 会的基金 份额持 有 人和代
理人所持 表决权 的 二分之一 以上 （含 二分之一） 或 类似表 述均指 “出
席大会的 惠鑫A 和 惠鑫B 各自 的基金 份额持有 人和代 理 人所持该 级基
金份额表 决权的 二 分之一以 上（含 二 分之一 ） ” ，下同 。
（六）表决
基金份额 持有人 所 持每份基 金份额 有 一票表决 权。
基金份额 持有人 大 会决议分 为一般 决 议和特别 决议：
1 、一 般决议 ，一般 决议须经 参加大 会 的基金份 额持有 人 或其代
理人所持 表决权 的 二分之一 以上 （ 含 二分之一 ） 通过 方 为有效； 除下
列第2 项 所规定 的 须以特别 决议通 过 事项以外 的其他 事 项均以一 般
决议的方 式通过 。
2 、特 别决议 ，特别 决议应当 经参加 大 会的基金 份额持 有 人或其
代理人所 持表决 权 的 三分之 二 以上 （ 含 三分之 二 ） 通 过 方可做出 （基
金合同生 效之日 起 3 年内， 参加大 会 的基金份 额持有 人 或其代理 人
所持表决 权的 三 分 之二 以上 （含 三 分 之二 ） 或 类似表 述 均指 “参 加大
会的惠鑫A 和惠鑫B 各自的基 金份额 持 有人或其 代理人 所 持该级基 金
份额表决 权的三 分 之二以上 （含三 分 之二） ， 下同 ） 。 转 换基金运 作方
式 （ 但 基金 合 同生效 后 3 年 期届 满 时 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ）
除外） 、 更换基 金管 理人或者 基金托 管 人、 终止 《 基金合 同》 、 本 基金
与其他基 金合并 以 特别决议 通过方 为 有效。
基金份额 持有人 大 会采取记 名方式 进 行投票表 决。
采取通讯 方式进 行 表决时， 除非在 计票 时有充分 的相反 证 据证明 ，
否则提交 符合会 议 通知中规 定的确 认 投资者身 份文件 的 表决视为 有
效出席的 投资者 ， 表 面符合会 议通知 规 定的书面 表决意 见 视为有效 表
决， 表决意 见模糊 不清或相 互矛盾 的 视为弃权 表决， 但 应当计入 出具
书面意见 的基金 份 额持有人 所代表 的 基金份额 总数。
基金份额 持有人 大 会的各项 提案或 同 一项提案 内并列 的 各项议
题应当分 开审议 、 逐项表决 。
（七）计票
1 、现 场开会
（1 ） 如大会 由基金 管理人或 基金托 管 人召集， 基金份 额 持有人
大会的主 持人应 当 在会议开 始后宣 布 在出席会 议的基 金 份额持有 人
和代理人 中选举 两 名基金份 额持有 人 代表与大 会召集 人 授权的一 名
监督员共 同担任 监 票人； 如 大会由 基金 份额持有 人自行 召 集或大会 虽
然由基金 管理人 或 基金托管 人召集 ， 但 是基金管 理人或 基 金托管人 未
出席大会 的， 基 金份 额持有人 大会的 主 持人应当 在会议 开 始后宣布 在
出席会议 的基金 份 额持有人 中选举 三 名基金份 额持有 人 代表担任 监
票人。基 金管理 人 或基金 托管 人 不出席 大 会 的， 不 影响计 票 的 效力 。
（2 ） 监票人 应当在 基金份额 持有人 表 决后立 即 进行清 点 并由大
会主持人 当场公 布 计票结果 。
（3 ） 如果会 议主持 人或基金 份额持 有 人或代理 人对于 提 交的表
决结果有 怀疑， 可以 在宣布表 决结果 后 立即对所 投票数 要 求进行重 新
清点。 监 票人应 当进 行重新清 点， 重 新清 点以一次 为限。 重新 清点后，
大会主持 人应当 当 场公布重 新清点 结 果。
（4 ） 计票过 程应由 公证机关 予以公 证, 基金管理 人或基 金 托管人
拒不出席 大会的 ， 不影响计 票的效 力 。
2 、通 讯开会
在通讯开 会的情 况 下， 计票方 式为： 由 大会召集 人授权 的 两名监
督员在基 金托管 人 授权代表 （ 若由基 金托管人 召集， 则 为基金管 理人
授权代表） 的监督 下 进行计票， 并由公 证 机关对其 计票过 程 予以公证 。
基金管理 人或基 金 托管人拒 派代表 对 书面表决 意见的 计 票进行监 督
的，不影 响计票 和 表决结果 。
（八）生 效与公 告
基金份额 持有人 大 会的决议 ， 召集 人应 当自通过 之日起5 日内报
中国证监 会备案 。
基金份额 持有人 大 会的决议 自 完成 备 案手续 之 日起生 效 。
基金份额 持有人 大 会决议自 生效之 日 起 2 个工 作日内 在 指定媒
体 上公告。 如果采 用通讯方 式进行 表 决， 在公告 基金份 额持有人 大会
决议时， 必须将 公 证书全文 、公证 机 构、公证 员姓名 等 一同公告 。
基金管理 人、 基 金托 管人和基 金份额 持 有人应当 执行生 效 的基金
份额持有 人大会 的 决 议。 生 效的基 金份 额持有人 大会决 议 对全体基 金
份额持有 人、基 金 管理人、 基金托 管 人均有约 束力。
（九） 本 部分关 于 基金份额 持有人 大 会召开事 由、 召 开 条件、 议
事程序、 表决条 件 等规定， 凡是直 接 引用法律 法规的 部 分， 如将 来法
律法规修 改导致 相 关内容 被取 消 或变更 的 ， 基金 管 理人提 前 公 告后 ，
可直接对 本部分 内 容进行修 改和调 整， 无需召开 基金份 额 持有人大 会
审议。
四、基金 费用与 税 收
（一）基 金费用 的 种类
1 、基 金管理 人的管 理费；
2 、基 金托管 人的托 管费；
3 、销 售服务 费；
4 、 《基金 合同》 生 效后与基 金相关 的 信息披露 费用；
5 、 《基金 合同》 生 效 后与基金 相关的 会 计师费、 律师费 和诉 讼费；
6 、基 金份额 持有人 大会费用 ；
7 、基 金的证 券交易 费用；
8 、基 金的银 行汇划 费用；
9 、基 金上市 初费和 上市月费 ；
10、 按照国 家有关 规定和 《基 金合同 》 约定， 可 以在基 金财产中
列支的其 他费用 。
（二）基 金费用 计 提方法、 计提标 准 和支付方 式
1 、基 金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 按 前一日基 金资产 净 值的 0.7% 年 费率计 提。管
理费的计 算方法 如 下：
H ＝ E×0.7 %÷ 当 年 天数
H 为每日 应计提 的基 金管理费
E 为前一 日的基 金资 产净值
基金管理 费每日 计 算， 逐日 累计至 每 月月末， 按月支 付 ， 由基金
管理人向 基金托 管 人发送基 金管理 费 划款指令 ， 基金 托管 人复核后 于
次月前2 个工作 日 内从基金 财产中 一 次性支付 给基金 管 理人。 若 遇法
定节假日 、公休 假 等, 支 付日期 顺延。
2 、基 金托管 人的托 管费
本基金的 托管费 按 前一日基 金资产 净 值的 0.2% 的 年费率 计提。
托管费的 计算方 法 如下：
H ＝ E×0.2 %÷ 当 年 天数
H 为每日 应计提 的基 金托管费
E 为前一 日的基 金资 产净值
基金托管 费每日 计 算， 逐日 累计至 每 月月末， 按月支 付 ， 由基金
管理人向 基金托 管 人发送基 金托管 费 划款指令 ， 基金 托管 人复核 后于
次月前2 个工作 日 内从基金 财产中 一 次性支取。 若遇法 定节假日、 公
休日等, 支付 日期顺 延。
3 、销 售机构 的销售 服务费
基金合同 生效之 日 起3 年内 ， 惠鑫A 的 销售服务 费年费 率 为0.5% ，
惠鑫B 不 收取销 售 服务费。
惠鑫A 销 售服务 费 按前一日 惠鑫 A 基 金资产净 值的0.5% 年费率
计提。销 售服务 费 的计算方 法如下 ：
H ＝ E×0.5 %÷ 当 年 天数
H 为 惠鑫A 每日 应计 提的 销售 服务费
E 为 惠鑫A 前一 日的 基金资产 净值
销售服务 费每日 计 算， 逐日 累计至 每 月月末， 按月支 付 ， 由基金
管理人向 基金托 管 人发送基 金托管 费 划款指令 ， 基金 托管 人复核后 于
次月前5 个工作 日 内从基金 财产中 一 次性支取。 若遇法 定节假日、 公
休日等, 支付 日期顺 延。
本基金合 同生效后3 年期届 满自动 转换 为 “新华 惠鑫债 券型 证券
投资基金 （LOF ） ” 后，仍按 上述 0.5% 的标准收 取销售 服 务费。
上述“ 一 、基金 费 用的种类 中第 4 －9 项费用” ，根据 有 关法规
及相应协 议规定， 按费用实 际支出 金 额列入当 期费用， 由基金托 管人
从基金财 产中支 付 。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
下列费用 不列入 基 金费用：
1 、基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行 或未完全 履行义 务 导致的
费用支出 或基金 财 产的损失 ；
2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基 金运作 无 关的事 项 发生的
费用；
3 、 《基金 合同》 生 效前的相 关费用 ；
4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监 会的有关 规定不 得 列入基
金费用的 项目。
（四）基 金税收
本基金运 作过程 中 涉及的各 纳税主 体， 其纳税义 务按国 家 税收法
律、法规 执行。
五、基金 财产的 投 资方向和 投资限 制
基金合同 生效之 日 起3 年内以 及基金 合同生效后3 年期 届满并转
换为上市 开放式 基 金（LOF ）后 ，基金 的投资相 关内容 将 保持不变 。
如法律法 规或监 管 部门的相 关规定 发 生变化的 ， 本基 金履 行适当程 序
后，基金 投资的 相 关内容可 随之改 变 并及时公 告。
（一）投 资目标
在严格控 制投资 风 险的前提 下， 通过 积极主动 的资产 管 理， 力争
为基金份 额持有 人 获取超越 业绩比 较 基准的投 资回报 。
（二）投 资范围
本基金的 投资范 围 为具有良 好流动 性 的金融工 具， 包 括国 内依法
发行上市 的债券 （ 包含国债 、 央票 、 政策性金 融债及 所 有非国家 信用
的固定收 益类金 融 工具） 、股票 （包含 中小板、 创业板 及 其他经中 国
证监会核 准上市 的 股票） 、货币 市场工 具、权证 、资产 支 持证券以 及
法律法规 或中国 证 监会允许 基金投 资 的其他金 融工具 （但 须符合中 国
证监会的 相关规 定） 。
基金的投 资组合 比 例为： 本 基金是 债 券型基金 ， 投资 于 国债、 中
央银行票 据、 银行 同业存款、 金融债 、 企业债、 公司债 、 中小企业 私
募债、 可转换 公司债 （含分离交易 的可转 换公司债 券） 、 短 期 融资券、
中期票据 、资产 支 持证券、 回购等 债 券资产占 基金资 产 比例不低 于
80% ； 其中单 只中小 企业私募 债占基 金 资产比例 不高于10% 。本基金
将保持不 低于基 金 资产净值5% 的现金 或者到期 日在一 年 以内的政 府
债券。
本基金不 直接从 二 级市场买 入股票 、 权 证等非固 定收益 类 金融工
具， 但可以 参与一 级市场新 股与增 发 新股的申 购， 并可 持有因可 转债
转股所形 成的股 票、 因所持股 票 所派 发 的权证以 及因投 资 可分离债 券
而产生的 权证等 ， 以 及法律法 规或中 国 证监会允 许投资 的 权益类金 融
工具，其 中持有 全 部权证的 市值不 超 过基金资 产净值的3% 。因 上述
原因持有 的股票 和 权证等资 产，本 基 金将在其 可交易 之 日起 60 个交
易日内卖 出。
如法律法 规或监 管 机构以后 允许基 金 投资其他 品种， 基金 管理人
在履行适 当程序 后 ，可以将 其纳入 投 资范围。
（三）投 资限制
1 、组 合限制
基金的投 资组合 应 遵循以下 限制：
（1 ） 本基金 投资债 券资产占 基金资 产 比例不低于80% ；
（2 ） 保持不 低于基 金资产净值5 ％ 的现 金或者到 期日在 一 年以
内的政府 债券；
（3 ） 本基金 持有一 家上市公 司的股 票 ，其市值 不超过 基 金资产
净值的10 ％；
（4 ） 本基金 管理人 管理的全 部基金 持 有一家公 司发行 的 证券，
不超过该 证券的10 ％；
（5 ） 本基金 持有的 全部权证 ，其市 值 不得超过 基金资 产 净值的
3 ％；
（6 ） 本基金 管理人 管理的全 部基金 持 有的同一 权证， 不 得超过
该权证的10 ％；
（7 ） 本基金 投资于 同一原始 权益人 的 各类资产 支持证 券 的比例 ，
不得超过 基金资 产 净值的 10 ％；
（8 ） 本基金 持有的 全部资产 支持证 券 ，其市值 不得超 过 基金资
产净值的20 ％；
（9 ） 本基金 持有的 同一( 指同一 信用级 别) 资 产支持 证券的 比例 ，
不得超过 该资产 支 持证券规 模的 10 ％；
（10 ） 本 基金管 理人 管理的全 部基金 投 资于同一 原始权 益 人的各
类资产支 持证券 ， 不得超过 其各类 资 产支持证 券合计 规 模的 10 ％；
（11 ） 本 基金应 投 资于信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的资产
支持证券 。 基金 持 有资产支 持证券 期 间， 如果 其信用 等 级下降、 不再
符合投资 标准， 应 在评级报 告发布 之 日起 3 个 月内予 以 全部卖出 ；
（12 ） 基金 财产参 与股票发 行申购， 本基金所 申报的 金 额不超过
本基金的 总资产 ， 本 基金所申 报的股 票 数量不超 过拟发 行 股票公司 本
次发行股 票的总 量 ；
（13 ） 本 基金进 入全 国银行间 同 业市 场 进行债券 回购的 资 金余额
不得超过 基金资 产 净值的 40% ；
（14 ） 本基 金投资 于中小企 业私募 债 券， 单只中 小企业 私募债占
基金资产 比例不 高 于 10% 。
（15 ） 法 律法规 及 中国证监 会规定 的 和 《基金 合同》 约 定的其他
投资限制 。
因证券市 场波动 、 证券发行 人 合并 、 基金规模 变动、 股 权分置改
革中支付 对价等 基 金管理人 之外的 因 素致使基 金投资 比 例不符合 上
述规定投 资比例 的 ，基金管 理人应 当 在 10 个交易 日内进 行调整。 法
律法规另 有规定 的 ，从其规 定。
基金管理 人应当 自 基金合同 生效之 日 起 6 个月 内使基 金 的投资
组合比例 符合基 金 合同的有 关约定 。 基 金托管人 对基金 的 投资的监 督
与检查自 本基金 合 同生效之 日起开 始 。
法律法规 或监管 部 门取消 或 变更 上 述 限制， 如适 用于本 基金， 基
金管理人 在 履行 适 当程序后 ， 则本 基金 投资不再 受相关 限 制 或以变 更
后的规定 为准 。
2 、 禁 止行为
为维护基 金份额 持 有人的合 法权益 ， 基 金财产不 得用于 下 列投资
或者活动 ：
（1 ） 承销证 券；
（2 ） 违反规 定 向他 人贷款或 者提供 担 保；
（3 ） 从事承 担无限 责任的投 资；
（4 ） 买卖其 他基金 份额，但 是 中国 证 监会 另有 规定的 除 外；
（5 ） 向其基 金管理 人、基金 托管人 出 资；
（6 ） 从事内 幕交易 、操纵证 券交易 价 格及其他 不正当 的 证券交
易活动；
（7 ） 法律法 规 和 中 国证监会 规定禁 止 的其他活 动 。
六、基金 的财产
（一）基 金资产 总 值
基金资产 总值是 指 购买的各 类证券 及 票据价值 、 银行 存款 本息和
基金应收 的申购 基 金款以及 其他投 资 所形成的 价值总 和 。
（二）基 金资产 净 值
基金资产 净值是 指 基金资产 总值减 去 基金负债 后的价 值 。
（三）基 金财产 的 账户
基金托管 人根据 相 关法律法 规、 规 范性 文件为本 基金开 立 资金 账
户 、 证券账户 以及 投资所需 的其他 专 用 账户。 开 立的基 金专用账 户与
基金管理 人、 基金 托管人、 基 金销售 机构和基 金登记 机 构自有的 财产
账户以及 其他基 金 财产账户 相独立 。
（四）基 金财产 的 保管和处 分
本基金财 产独立 于 基金管理 人、 基 金托 管人和基 金 销售 机 构的财
产， 并由基 金托管 人保管。 基 金管理 人、 基金托 管人、 基金登记 机构
和基金销 售机构 以 其自有的 财产承 担 其自身的 法律责 任， 其债权人 不
得对本基 金财产 行 使请求冻 结、 扣 押或 其他权利 。 除依 法律 法规和 《 基
金合同》 的规定 处 分外，基 金财产 不 得被处分 。
基金管理 人、 基金 托管人因 依法解 散 、 被依法撤 销或者 被依法宣
告破产等 原因进 行 清算的， 基 金财 产 不属于其 清算财 产 。 基金管理 人
管理运作 基金财 产 所产生的 债权， 不得 与其固有 资产产 生 的债务相 互
抵销； 基 金管理 人管 理运作不 同基金 的 基金财产 所产生 的 债权债务 不
得相互抵 销。
七、基金 合同的 变 更、终止 与基金 财 产的清算
（一） 《基金 合同》 的变更
1 、变 更基金 合同涉及 法律法 规规定 或 本 基金合 同约定 应 经基金
份额持有 人大会 决 议通过的 事项的 ， 应 召开基金 份额持 有 人大会决 议
通过。 对于 可不经 基金份额 持有人 大 会决议通 过的事 项 ， 由基金管 理
人和基金 托管人 同 意后变更 并公告 ， 并报中国 证监会 备 案。
2 、关 于《基 金合同 》变更的 基金份 额 持有人大 会决议 自 完成备
案手续生 效 后方 可 执行，自 决议生 效 后两日内 在指定 媒 体公告。
（二） 《基金 合同》 的终止事 由
有下列情 形之一 的， 《基金合 同》应 当 终止：
1 、基 金份额 持有人 大会决定 终止的 ；
2 、基 金管理 人、基 金托管人 职责终 止 ，在 6 个 月内没 有 新基金
管理人、 新基金 托 管人承接 的；
3 、 《基金 合同》 约 定的其他 情形；
4 、相 关法律 法规和 中国证监 会规定 的 其他情况 。
（三）基 金财产 的 清算
1 、 基金财 产清算 小 组： 自出现 《基 金 合同》 终止事 由之 日起 30
个工作日 内成立 清 算小组， 基金管 理人 组织基金 财产清 算 小组并在 中
国证监会 的监督 下 进行基金 清算。
2 、基 金财产 清算小 组组成： 基金财 产 清算小组 成员由 基 金管理
人、 基金 托管人 、 具有从事 证券相 关 业务资格 的注册 会 计师、 律 师以
及中国证 监会指 定 的人员组 成。 基 金财 产清算小 组可以 聘 用必要的 工
作人员。
3 、基 金财产 清算小 组职责： 基金财 产 清算小组 负责基 金 财产的
保管、 清理 、 估价、 变现和分 配。 基金 财产清算 小组可 以 依法进行 必
要的民事 活动。
4 、基 金财产 清算程 序：
（1 ） 《基 金合同 》 终止情形 出现时 ， 由基金财 产清算 小 组统一接
管基金；
（2 ） 对基金 财产和 债权债务 进行清 理 和确认；
（3 ） 对基金 财产进 行估值和 变现；
（4 ） 制作清 算报告 ；
（5 ） 聘请会 计师事 务所对清 算报告 进 行外部审 计，聘 请 律师事
务所对清 算报告 出 具法律意 见书；
（6 ） 将清算 报告报 中国证监 会备案 并 公告 ；
（7 ） 对基金 财产进 行分配 。
5 、基 金财产 清算的 期限为 6 个月。
（四）清 算费用
清算费用 是指基 金 财产清算 小组在 进 行基金清 算过程 中 发生的
所有合理 费用， 清算 费用由基 金财产 清 算小组优 先从基 金 财产中支 付。
（五）基 金财产 清 算剩余资 产的分 配
若基金合 同生效 之 日起 3 年内 ，本基 金发生基 金财产 清 算的情
形， 则依据 基金财 产清算的 分配方 案 ， 将基金财 产清算 后的全部 剩余
资产扣除 基金财 产 清算费用、 交纳所 欠税 款并 清偿基 金 债务后， 将 优
先满足惠鑫A 的 本 金及应计 收益分 配 ， 剩余部 分 （如 有） 由惠鑫 B 的
基金份额 持有人 根 据其持有 的基金 份 额比例进 行分配 。
若基金合 同生效后3 年期届 满， 本 基金 转为上市 开放式 基 金 （LOF ）
后发生基 金财产 清 算的情形， 依据基 金财产清 算的分 配 方案， 将基 金
财产清算 后的全 部 剩余资产 扣除基 金 财产清算 费用、 交纳 所欠税款 并
清偿基金 债务后 ， 按基金 份额 持 有人持 有 的 基金 份 额比例 进 行 分配 。
（六）基 金财产 清 算的公告
清算过程 中的有 关 重大事项 须及时 公 告； 基金 财产清 算报 告经会
计师事务 所审计 并 由律师事 务所出 具 法律意见 书后报 中 国证 监会 备
案并公告 。 基金 财产 清算公告 于基金 财 产清算报 告报中 国 证监会备 案
后5 个工 作日内 由 基金财产 清算小 组 进行公告 。
（七）基 金财产 清 算账册及 文件的 保 存
基金财产 清算账 册 及有关文 件由基 金 托管人保存15 年以 上。
八、争议 的处理 和 适用的法 律
各方当事 人同意， 因 《基金合 同》 而 产生的或 与 《基金 合同》 有
关的一切 争议， 如 经友好协 商未能 解 决的， 应提 交中国 国际经济 贸易
仲裁委员 会根据 该 会当时有 效的仲 裁 规则进行 仲裁， 仲裁 地点为北 京
市， 仲裁裁 决是终 局性的并 对各方 当 事人具有 约束力， 仲裁费由 败诉
方承担。
《基金合 同》受 中 国法律管 辖。
九、基金 合同的 存 放及查阅 方式
《基金合 同》 可 印制 成册， 供 投资者 在基 金管理人 、 基金 托管 人、
代销机构 的办公 场 所和营业 场所查 阅 。
七 、基 金财 务状 况
（一）本 基金募 集 期间相关 费用明 细
本基金募 集期间 发 生的信息 披露费、 会计师费、 律师费 及其他费
用由基金 管理人 承 担， 不从基 金财产 列支， 其他 各基金 销售机构 根据
本基金招 募说明 书 设定的费 率或佣 金 比例收取 认购费 。
（二）本 基金发 售 后至本公 告书公 告 前的重要 财务事 项
本基金认 购后至 本 公告书公 告前无 重 要财务事 项发生 。
（三） 本基金 2014 年3 月 21 日资 产负 债表 （未经审 计） 如 下：
时间
项目
2014 年 3 月21 日
资产：
银行存款 3,793,949.14
结算备付金 4,118,190.45
存出保证金 113,018.67
交易性金融资产 1,296,305,118.72
其中：股票投资
基金投资
债券投资 1,296,305,118.72
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
其他资产
80,012,742.38
资产总计 1,384,343,019.36
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
648,200,000.00
应付证券清算款 -
应付赎回款
应付管理人报酬 295,307.16
应付托管费 84,373.47
其他负债 527,377.91
负债合计 649,107,058.54
所有者权益：
实收基金 726,085,320.66
未分配利润 9,150,640.16
所有者权益合计 735,235,960.82
负债和所有者权益总计 1,384,343,019.36
八 、基 金投 资组 合
截至 2014 年 3 月21 日本基 金的基 金投 资组合情 况如下 ：
（一） 报 告期末 基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元 ）
占基金总 资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股 票 - -
2 固定收益 投资 1,296,305,118.72 93.64
其中：债 券 1,296,305,118.72 93.64
资 产支持 证 券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断 式回购 的 买入
返售金融 资产
- -
5
银行存款 和结算 备 付金
合计
7,912,139.59 0.57
6 其他资产 80,125,761.05 5.79
7 合计 1,384,343,019.36 100.00
（二） 报告 期末按 行业分类 的股票 投 资组合
报告期末 ，本基 金 未持有股 票。
（三） 报告 期末按 公允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排 序的前十 名
股票投资 明细
报告期末 ，本基 金 未持有股 票。
（四） 报告 期末按 债券品种 分类的 债 券投资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融 债 - -
4 企业债券 1,214,423,855.10 165.17
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 81,881,263.62 11.14
9 合计 1,296,305,118.72 176.31
( 五) 报告期 末按公 允价值占 基金资 产 净值比例 大小排 名 的前五名 债
券投资明 细
序 债券代 债券名称 数量 公允价值( 元) 占基金资
号 码 （张） 产净值比
例（％）
1 124578 14 青 莱西 700,000 70,012,897.26 9.52%
2 124533 14 酒 经投 700,000 69,988,646.57 9.52%
3 124511 14 赣 开投 700,000 69,977,201.10 9.52%
4 124556 14 余 经开 700,000 69,977,139.73 9.52%
5 124514 14 六 开投 700,000 69,976,986.30 9.52%
（六） 报 告期末 按公 允价值占 基金资 产 净值比例 大小排 名 的前十名 资
产支持证 券投资 明 细
报告期末 ，本基 金 未持有资 产支持 证 券。
（七） 报告 期末按 公允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排 名的前五 名
权证投资 明细
报告期末 ，本基 金 未持有权 证。
（八） 报告 期末本 基金投资 的股指 期 货交易情 况说明
1 、 报告 期末本 基 金投资的 股指期 货 持仓和损 益明细
报告期末 ，本基 金 无股指期 货投资 。
2 、 本基 金投资 股 指期货的 投资政 策
本基金合 同尚无 股 指期货投 资政策 。
（九） 报告 期末本 基金投资 的国债 期 货交易情 况说明
1 、 本 基金投 资国债 期货的投 资政策
本基金合 同尚无 国 债期货投 资政策 。
2 、 报 告期末 本基金 投资的国 债期货 持 仓和损益 明细
报告期末 ，本基 金 无国债期 货投资 。
3 、 本 基金投 资国债 期货的投 资评价
报告期末 ，本基 金 无国债期 货投资 。
（十） 投 资组合 报 告附注
1 、 本 报告期 内，本 基金投资 的前十 名 证券的发 行主体 没 有出现被 监
管部门立 案调查， 或在报告 编制日 前 一年内受 到公开 谴 责、 处罚的 情
形。
2 、 本 报告期 内，本 基金投资 的前十 名 证券没有 超出基 金 合同约定 。
3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 113,018.67
2 应收证券 清算款 60,064,569.87
3 应收股利 -
4 应收利息 19,948,172.51
5 应收申购 款 -
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 80,125,761.05
4 、 报告 期末持 有 的处于转 股期的 可 转换债券 明细
报告期末 ，本基 金 未持有处 于转股 期 的可转换 债券。
5 、 报 告期末 前十名 股票中存 在流通 受 限情况的 说明
报告期末 ，本基 金 未持有 股 票。
6 、 投 资组合 报告附 注的其他 文字描 述 部分
由于四舍 五入的 原 因，分项 之和与 合 计项之间 可能存 在 尾差。
九 、重 大事 件揭 示
本基金自 合同生 效 至本公告 书公告 前 未发生对 基金份 额 持有人
有较大影 响的重 大 事件。
十 、基 金管 理人 承诺
本基金管 理人就 本 基金上市 交易之 后 履行管理 人职责 做 出如下
承诺：
（一）严 格遵守 《基 金 法 》及 其 他法律 法 规 、基 金 合同的 规 定，
以诚实信 用、勤 勉 尽责的原 则管理 和 运用基金 资产。
（二） 真 实、 准 确、 完整和及 时地披 露 定期报告 等有关 信 息披露
文件， 披露 所有对 基金份额 持有人 有 重大影响 的信息， 并接受中 国证
监会、深 圳证券 交 易所的监 督管理 。
（三） 在 知悉可 能对 基金价格 产生误 导 性影响或 引起较 大 波动的
任何公共 传播媒 介 中出现的 或者在 市 场上流传 的消息 后， 将及时予 以
公开澄清 。
十 一、 基金 托管 人承 诺
基金托管 人就基 金 上市交易 后履 行 托 管人职责 做出承 诺 ：
（一） 严格 遵守 《 基金法》 及 其他证 券法律法 规、 基金 合同的规
定， 设立 专门的 基 金托管部 ， 配备 足 够的、 合 格的熟 悉 基金托管 业务
的专职人 员负责 基 金财产托 管事宜 。
（二）根 据《基 金法 》 及 其他 证 券法律 法 规 、基 金 合同的 规 定，
对基金的 投资范 围、 基金资产 的投资 组 合比例、 基 金资产 净 值的计算 、
基金管理 人报酬 的 计提和支 付、 基 金托 管人报酬 的计提 和 支付等行 为
进行监督 和核查 。
（三） 基 金托管 人 发现基金 管理人 的 行为违反 《基金 法 》 及其他
证券法律 法规、 基 金合同的 规定， 将 及时以书 面形式 通 知基金管 理人
限期纠正 ，督促 基 金管理人 改正。
（四） 基金 托管人 发现基金 管理人 有 重大违规 行为， 将 立即报告
中国证监 会， 同时 通知基金 管理人 限 期纠正， 并 将纠正 结果报告 中国
证监会。
十 二、 备查 文件 目录
投资者如 需了解 本 基金更详 细信息， 可向基金 管理人、 基金托管
人或销售 代理人 申 请免费查 阅存放 在 上述机构 的办公 场 所、 营业 场所
的下列文 件； 投资 者也可在 支付工 本 费后， 在合 理时间 内取得以 下文
件的复制 件或复 印 件，但应 以基金 合 同正本为 准。
（一） 中 国证监 会核 准 新华惠 鑫 分级 债 券型证券 投资基 金 募集的
文件；
（二） 《 新华 惠鑫 分 级债券型 证券投 资 基金基金 合同 》 ；
（三） 《 新华 惠鑫 分 级债券型 证券投 资 基金招募 说明书 》 ；
（四） 《 新华 惠鑫 分 级债券型 证券投 资 基金托管 协议 》 ；
（五） 关 于申请 募集 新华惠鑫 分级债 券 型证券投 资基金 之 法律意
见书 ；
（六）基 金管理 人 业务资格 批件、 营 业执照；
（七）基 金托管 人 业务资格 批件、 营 业执照；
（八）中 国证监 会 要求的其 他文件 。
新华基金 管理有 限 公司
二〇一四 年三月 二 十五日
