恒 生 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2014 年第 1 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金 （ 以下简 称 “ 本基金” ）经 中国证 监会2012年6 月
14 日证 监许 可[2012]822 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2012 年8 月9日 正式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 主要 投资 于香 港证 券市场 ，基 金净 值会 因为 香港证 券市 场波 动等 因素 产生波 动 ，
投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益， 同时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金投 资中 的风
险包括 ： 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 汇率 风
险； 基 金所 投资 的股 票、 债券、 衍生 品等 各种 投资 工具的 相关 风险 ； 由 于基 金份额 持有 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险 ； 本 基金的 特定 风险等。 本基金 是股 票基 金， 风险 高于 货
币市场 基金 、 债券基 金和 混合基 金 。 本 基金主 要投 资于标 的指 数成 份股 及备 选成份 股 ， 在 股
票基金 中属 于中等 风 险、 中等收 益的 产品 。
本基金 为投 资香 港市 场的ETF ，基金份额 的清 算交 收 和境内 普通ETF 存在一定 差异 ， 通
常情况下 ，T 日申购的基金份额在T+2 日才可以卖出或赎回。 投资者认购 本基金 时需具 有深
圳证券 账户，但 需注 意 ： 使用基 金账 户只 能参 与本 基金的 现金 认购 和二 级市 场交易 ， 如投 资
者需要 参与 基金 的申 购、 赎回， 则应 使用A 股 账户 。 本基金 以人 民币 募集 和计 价， 经 过换 汇
后 主要 投资 于香 港市 场以 港币计 价的 金融 工具 ， 人民 币对港 币的 汇率 的波 动可 能加大 基金 净
值的波 动， 从而 对基 金业 绩产生 影响 。
投资有 风险， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是
约 定 基金 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。基 金投 资 者自 依 基金 合 同取 得基 金 份额 ， 即
成 为 基金 份 额持 有 人和 本基 金 合同 的 当事 人 ，其 持有 基 金份 额 的行 为 本身 即表 明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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承担义 务。 基金 投资 者 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年2 月9日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2013年12月31日 。 （ 本招 募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计）
一、基金的名称
本基金 名称 ： 恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 。
二、基金的类型
本基金 类型 ：交易 型 开放 式。
三、基金的投资目标
紧密跟 踪标的 指数 ， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
四、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于跟 踪标 的指数 的成 份股 、 备 选成 份股 、 替 代性 股票 。 为 更 好地实 现投
资目标 ，基金 还可投 资于 债券、 基金 （ 包括股 票基 金、债 券基金 、交易 所交 易基金 等 ） 、金
融衍生 工具 （ 包括远 期合 约、互 换、期 货、期 权、 权证等 ） 、符合 证监 会要求 的银行 存款等
货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 其中， 基金 投资 于 标的 指数 成
份 股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入 投 资范 围。
五、基金的投资策略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
（一） 组合 复制 策略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二） 替代 性策 略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金
无法获 得 对 个别 成 份 股 足 够数量 的投资 时 ，基 金管 理人将 通过 投资 其他 成 份 股、 非 成份 股 、
成份股 个股 衍生 品 等 方式 进行替 代。
（三） 衍生 品投 资策 略
由于本 基金 申购 赎回 采取 现金方 式， 考虑 到申 购赎 回资金 流动 冲击 以及 外汇 汇兑、 资金
划转的 操作 问题 ， 基 金将 会保留 一定 的现 金头 寸用 于满足 赎回 及香 港证 券交 收要求 。 现 金头
寸的增 加将 导致 跟踪 误差 的扩大 ， 因此 基金 管理 人将 通过投 资以 标的 指数 为基 础资产 的衍 生
产品 （ 如期 货、 掉期 等 ） 以更好 地跟 踪标 的指 数， 实现投 资目 标。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过2% 。
未来 ， 随 着投 资工具 的发 展和丰 富 ， 基 金管理 人可 以在不 改变 投资 目标 的前 提下 ， 相 应
调整和 更新 相关 投资 策略 ，并在 招募 说明 书更 新中 公告。
六、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 经 人民币 汇率 调整 的标 的指 数收益 率 。 其 中， 经人 民 币汇率 调整
的标的 指数 为人 民币/ 港币 汇率× 恒生 指数 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
七、风险收益特征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 中等 风险 、中等 收 益的产 品。
本基金为境外证券投 资 的基金，主要投资于香 港证 券市场中具有良好流 动性 的金融工
具。 除 了需 要承 担与 境内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外， 本基 金还
面临汇 率风 险、 香港 市场 风险等 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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八、基金投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中国 银行 根据 本基金合 同规 定，于2014 年1月16 日复核 了本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假 记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 150,658,465.83 98.58
其中： 普通 股 150,658,465.83 98.58
存托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,168,618.12 1.42
8 其他各 项资 产 595.79 0.00
9 合计 152,827,679.74 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二） 报告 期末 在各 个国 家（地 区） 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国香 港 150,658,465.83 98.74
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 88,173,815.38 57.79
能源 14,266,422.54 9.35
信息技 术 11,723,179.37 7.68
电信服 务 11,083,742.51 7.26
工业 7,287,346.36 4.78
公用事 业 7,126,690.68 4.67
非必需 消费 品 5,844,525.92 3.83
必需消 费品 5,152,743.07 3.38
材料 - -
保健 - -
合计 150,658,465.83 98.74
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（四 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证
投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称（ 中文 ）
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HSBC
HOLDINGS PLC
汇丰控 股有 限公 司 00005 香港
中国
香港
359,824 23,806,407.24 15.60
2
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控 股有 限公 司 00700 香港
中国
香港
26,887 10,455,530.43 6.85
3
CHINA MOBILE
LTD
中国移 动有 限公 司 00941 香港
中国
香港
160,110 10,121,016.14 6.63
4
CHINA
CONSTRUCTIO
N BANK
中国建 设银 行股 份有
限公司
00939 香港
中国
香港
2,195,420 10,097,714.64 6.62
5
IND & COMM
BK OF CHINA
中国工 商银 行股 份有
限公司
01398 香港
中国
香港
1,980,794 8,160,564.65 5.35
6 AIA GROUP LTD
友邦保 险控 股有 限公
司
01299 香港
中国
香港
252,973 7,737,014.01 5.07
7
BANK OF
CHINA LTD
中国银 行股 份有 限公
司
03988 香港
中国
香港
2,074,979 5,824,136.34 3.82
8 CNOOC LTD 中国海 洋石 油有 限公 00883 香港 中国 470,896 5,338,753.55 3.50 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
司 香港
9
CHEUNG KONG
HOLDINGS LTD
长江实 业(集团) 有 限公
司
00001 香港
中国
香港
47,816 4,601,551.34 3.02
1
0
HUTCHISON
WHAMPOA LTD
和记黄 埔有 限公 司 00013 香港
中国
香港
50,230 4,162,491.89 2.73
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金 融衍 生品 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
（十） 投资 组合 报告 附注
1 、报告 期内， 本基金 投资 决策程序 符合 相关法 律法 规的要求 ，未 发现本 基金 投资的 前
十 名 证 券 的 发行 主 体 本 期出 现 被 监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴
责、处 罚的 情形 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 595.79
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
8 其他 -
9 合计 595.79
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012 年 8 月 9 日至
2012 年 12 月 31 日
3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.40% 0.95% -0.26% 0.98% 1.66% -0.03%
十、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党
委委员 。 曾任 纺织部 北京 纺织机 械研 究所 工程 师、 室副主 任 ， 中 信兴业 信托 投资公 司纺 织 处
项目经 理 ， 中 国国际 信托 投资公 司证 券部 项目 经理 ， 中 信证 券北 京营业 部副 总经理 ， 中信 证
券公司 董事 、 襄 理、 副总 经理， 中信 控股 公司 董事 、 常务 副总 裁并 兼任 中信 证券董 事、 中信
信托董 事 、 信 诚基金 管理 有限公 司董 事长 ， 中 国建 银投资 证券 有限 责任 公司 党委副 书记 、 执
行董事 、总 裁。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金 融公 司（ 世界 银行 组织 成员） 驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界 经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理 。
徐刚先 生： 董事 ， 博 士， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总
经理 、 经 纪业 务发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 。 曾任 中国 地质机 械仪 器 工
业总公 司干 部 ， 曾任 职于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管理 部 、 金融产 品开 发小
组、 金 融组 、 研 究部、 股票 销售交 易部 ， 担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生： 董事 、 总经 理， 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理、 公 司 总 经理 助 理 、 公司 副恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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总经理 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师 、 系副主 任 ， 兼 任北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北京 建设 （ 控股） 有限 公司、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事， 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出
口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司副 处长、
处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管 理
公司副 董事 长、 总经 理， 中 国银行 重组 上 市 办公 室、 董事会 秘书 办公 室、 上市 办公室 总经 理，
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师 ， 兼 任北 京超图 软件 股份有 限公 司 、 同方 环境 股份有 限公 司 、 北京 双杰 电气股 份有 限 公
司独立 董事 ， 中 国会 计学 会 《会 计研 究》 编委， 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长， 国家 自然 科学 基金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家， 教育 部科 技发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
吴志军 先生 ： 副 总经 理， 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 曾 任公 司总 经理 助理 等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员， 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职
员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长， 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （法
定代表 人） 、党 委副 书记。 曾任 山 东省交 通厅 政 策法 规处副 主任科 员、主 任科 员， 山 东省交
通厅 外 事外 经处 副处 长， 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 ， 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生 ： 监 事 ， 工 商管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发 展银行 总行 信息恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作） ， 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老
金部总 经理 等。
查尔斯 ?西 姆斯 先生 ： 监 事 ， 学 士， 注册会 计师 。 现 任万信 基金 公司 总裁 兼首 席执行 官，
IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加 拿大多伦多市的Coopers and Lybrand 公
司， 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 ， 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 ， 另 外， 曾 任职 于FundSERV
公司董 事会 ，并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 ： 监 事， 法学 和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总经 理 ， 兼任华 夏资 本管 理有 限公 司常务 副总 经理 。 曾 任中 国工商 银行 北京
分行法 律部、 证 券监 管部 门主任 科员 ，华 夏基 金管 理有限 公司 成都 分公 司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监 事， 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二商 局干 部， 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ，华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北 京 NTT DATA 人 力资 源部 职 员， 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2 、本 基金 基金 经理
王路先 生 ， 博士 。曾 任美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人 、
美国纽 约法 兴 银 行组 合经 理、 大 成基 金国 际业 务部 副总监 等。 2008 年11 月 加 入华夏 基金 管理
有限公司 ， 现 任 数量 投 资 部总经理， 恒 生 交易 型 开放 式 指 数 证 券 投 资基 金 基金 经 理 （2012
年8月9日 起任 职） 、 恒生 交易型 开放式 指数证 券投 资基金 联接基 金 基金 经理 （2012 年8月21
日起任 职 ） 、 上证 原材 料交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2013 年3月28日起
任职） 、 上证 主要 消费 交易 型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金 基 金经 理 （2013 年3月28 日 起任
职 ） 、 上 证 金 融地 产 交 易 型开 放 式 指 数 发起 式 证 券 投资 基 金 基 金 经理 （2013 年3月28 日起任
职） 。
张弘弢 先生 ， 硕士 。 2000 年4 月 加入 华夏 基金 管理 有 限公司 ， 曾任 研究发 展部 总经理 等，
现 任数量 投资 部 副总 经理 ，华夏沪 深300 交易 型开放 式指数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理
（2009 年7 月10 日起 任职 ） 、 恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 基 金经 理 （2012 年8 月9 日起
任职） 、恒 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 基 金经 理（2012 年8 月21 日起 任职）、
华夏沪 深300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理 （2012 年12 月25 日 起任 职） 、 上 证能 源
交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金 基 金经 理 （2013 年3 月28 日起 任职 ） 、 上 证医药 卫生 交恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2013 年3月28日 起任 职） 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （国际 投资 ）成员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
周全先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 国 际投 资部 总 监 ， 华夏 全球 精选 股票 型证 券投资 基金
基金经 理。
崔强先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 国 际投 资部 副总 监， 华 夏全 球精 选股 票型 证券投 资基
金基金 经理 。
刘鲁旦 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 ， 华夏 海外 收益 债券型 证券
投资基 金 基 金经 理 、 年金 投资经 理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） 。
（3）标 的指数 使用许 可费 （ 包括为 指数 公司缴 纳的 相关税收 以及 与支付 外 币 相关的 汇
兑损益 、手 续费 、汇 款费 等 ） 。
（4） 基金 上市 初费 及年 费 。
（5）因 基金的 证券交 易或 结算产生 的费 用 （包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、 手 续费 、 券 商佣 金 、 权 证交 易的 结算 费 、 融资融 券费 、 证 券账 户相 关费用 及其 他类
似性质 的费 用等 ） 。
（6） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 。
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（8） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费 。
（9） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 。
（11 ）基 金进 行外 汇兑 换 交易的 相关 费用 。
（12） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（13 ） 其 他为 基金的 利益 而产生 的费 用 ， 如代 表基 金投票 产生 的费 用、 与基 金有关 的 诉
讼费、 追索 费等 。
（14） 按照 国家 有关 规定 可以 在 基金 财产 中列 支 的 其他费 用。
在中国 证监 会 允 许的 前提 下， 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 ， 具 体计 提方法 、
计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.15% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.15%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
根据指 数使 用许 可协 议， 目前 指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.04% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.04%÷ 当 年天 数 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付。 每年 应支 付的 标 的指 数许 可使 用费 不低于 指
数使用 许可 协议 规定 的下 限 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许 可 使 用 费的 计算 方 法 、 费 率 和 支 付方 式等 发 生 调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许可 使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项 （4） 至 （14） 小项 费用 由基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4 、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌 情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 二） 申购 和赎 回的 对价 、费用 及其 用途
1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的现 金替代、 现金 差额及 其他 对价。 赎
回对价 是指 投资 者赎 回基 金份额 时， 基金 管理 人应 交付给 赎回 人的 现金 替代 、 现金 差额 及其
他对价 。申 购对 价、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。
2 、 投资者 在申 购或 赎回 基 金份额 时 ， 申 购赎 回代 理 机构可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取
佣金， 其中 包含 证券 交易 所、登 记结 算机 构等 收取 的相关 费用 。
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公告 ，计 算公 式为 估值 日基 金
资产净 值除 以估值 日 基金 份额总 数 。 如 遇特殊 情况 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告， 并报 中国 证
监会备 案。T 日的 申购 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市前 公告 。 未 来， 若市场 情况 发生
变化 ， 或 相关 业务规 则发 生变化 ， 或实 际情况 需要 ， 基 金管 理人 可以在 不违 反相关 法律 法 规
的情况 下对 基金 份额 净值 、申购 赎回 清单 计算 和公 告时间 或频 率 进 行调 整并 提前公 告。
十二、基金托管人
（ 一） 基本 情况 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理： 李 爱华
托管部 门 信 息披 露 联 系人 ： 唐州 徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
（ 二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部， 为充 分体 现 “ 以客户 为中 心 ” 的服 务理 念， 中 国银
行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部， 现有 员工120 余人 ， 大 部
分员工 具有 丰富 的银 行、 证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历 ，
60 ％以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务， 中国 银行
已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 银行 间
债券、 券商 资产 管理 计划 、 信托 计划、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金、 资
金托管 等门 类齐 全、 产品 丰富的 托管 产品 体系 。 在 国内， 中国 银行 是首 家开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务， 为各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务， 是国 内领 先的 大型中 资托 管银
行。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 12 月 31 日， 中国银 行已 托 管 247 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 222 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
十三、境外资产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 银行 （香港 ） 有限公 司 （ 简称 “中 银香 港 ”）
注册地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
截至 2012 年 12 月 31 日， 中银香 港的 总资 产 为 2,267.6 亿美 元， 资本 总额 为 180.6 亿美
元，其 中实 收资 本 为 55.2 亿美元 ，资 本充 足 率 16.8% 。中 银香 港最 新信 用评 级 如下 （截至
2012 年 12 月 31 日） ：
穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力/ 财 务实 力 C+ - -
截至 2012 年 12 日 31 日 止，中 银香 港（ 控股 ） 有 限公司 的托 管资 产规 模为 6,190 亿港
元 。
（ 二） 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜 。
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入 。
3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购 赎 回代 理机 构 ：
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点 咨 询电 话
（8） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市 徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场45 层 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市 徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
法定代 表人 ： 储 晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（9） 兴业 证券 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（11 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（12） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网 址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（13） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-800-8899
（15） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层-29层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ： 胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（16） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田 区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（18） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（19） 北京 高华 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806、1826-1832 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
电话：010-66273062 、010-66273061
传真：010-66273001
联系人 ：赵 可、 葛恒 倬
网址：www.ghsl.cn
客户服 务电 话：400-888-1988
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
具有深圳 证 券交 易所 会员 资格的 所有 证券 公司 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 ，选 择其他 符合 要求的机 构代 理销售 本基 金，并 及
时公告 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法 定代 表人 ：金颖
联系人 ： 丁 志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄 、 杨科
（ 四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、洪 磊
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 依据 《基 金法》 、 《运 作办法 》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2013
年 9 月 18 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了 “ 四、 基金 的投资 ” 中 的投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定 编 制 。
（二） 更新 了“ 五、 基金 的业绩 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制， 并经 托管 人复核 。
（三） 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 十 、 基金 份额的 申购 与赎 回”中 相关 内容 和申 购赎 回清 单的 格式 举 例 。
（ 五） 更新 了“ 十 八 、基 金托管 人” 中相关 内容 。
（ 六） 更新 了“ 二十 、相 关服务 机构 ” 中 相关 信息 。
（ 七）更 新了 “二十 四、 其他应披 露事 项” ， 披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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华夏基 金管 理有 限公 司
二 〇一四 年 三 月 二十 五 日
