国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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国泰美国 房地产 开发股 票型证 券投资 基金
更新 招募 说 明书 摘要 （2014 年第一号 ）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]646 号文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监会 核准 ，
但中国证 监会对 本基金 募集 的核准 ，并不 表明其 对本 基金的 价值和 收益作 出实 质性判 断或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金财产， 但不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金为投 资于 美国房地产 开发相关 的股票 ，基金净 值会因为 所投资 证券市场 以及汇率
等因素产 生波动 ，投资 者根 据所持 有的基 金份额 享受 基金收 益，同 时承担 相应 的投资 风险。
本基金投 资中的 风险包 括： 一是本 基金特 有风险 ，包 括投资 标的风 险、主 动管 理风险 、外汇
额度限制 引致的 特殊风 险等 ；二是 境外投 资风险 ，包 括汇率 及外汇 管制风 险、 政治风 险、税
务风险 、法律 风险 等； 三是开放 式基 金风 险，包 括利率风 险、流 动性 风险 、证券借 贷/ 正回 购
/逆回 购风 险、 衍生 品投 资风险 、管 理风 险、 证券 经纪商风 险、操 作风 险、 会计核算 风险 、交
易结算 风险 、技 术系 统运 行风险 、通 讯风 险、 巨额 赎回风 险、 不可 抗力 风险 等。
本基金为 股票型 基金， 风险 与收益高 于混合 型基金、 债券型基 金与货 币市场基 金。本基
金为境外 证券投 资的基 金， 主要投 资于美 国证券 市场 中具有 良好流 动性的 金融 工具。 除了需
要承担与 境内证 券投资 基金 类似的 市场波 动风险 等一 般投资 风险之 外，本 基金 还面临 汇率风
险、美国 市场风 险等境 外证 券市场 投资所 面临的 特别 投资风 险。投 资有风 险， 投资者 在投资
本基金之 前，请 仔细阅 读本 基金的 招募说 明书和 基金 合同， 全面认 识本基 金的 风险收 益特征
和产品特 性，并 充分考 虑自 身的风 险承受 能力， 理性 判断市场，谨 慎做出 投资 决策。 基金管
理人提醒 投资人 基金投 资的 “买者 自负” 原则， 在投 资人作 出投资 决策后 ，基 金运营 状况与
基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说明 书中涉 及的与托 管相关的 基金信 息已经本 基金托管 人复核 。本招募 说明书所国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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载内容 截止 日为 2014 年 2 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2013 年 4 季度 报告 ，有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日为 2013 年12 月31 日。
一、 基金名 称
国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金
二、 基金类 型 和存 续期 限
1. 基 金的 类别 ：股 票型。
2.基金的 运作 方 式 ：契约 型开放 式。
3.基金存 续期 间： 不定期 。
三、 投资目 标
本基金主要 投资于 美国房地 产开发相 关的股 票，在有 效控制投 资风险 的前提下 ，通过积
极主动 的投 资管 理， 力争 获取超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益。
四、 投资范 围
本基金的投资范围 为全球证 券市场中 具有良 好流动性 的金融工 具，包 括股票、 债券、基
金 （包括 ETF）、 房地 产信 托投资 基金(REITs) 、 资产 支持证 券、 货币市 场工 具、 结构性 投资 产
品、 信用 违约 互换 （CDS ） 等金融 衍生 品以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如法律法规 或监管 机构以后 允许基金 投资其 他品种， 基金管理 人在履 行适当程 序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 投资 的股 票类 资产 合计不 低于 基金 资产 的80%。其 中 ，投资 在美 国上 市的 美国 房地
产开发相关 股票的 比例 不低 于基金非 现金 资 产的 80% 。美国房 地产开 发相关 的行 业有房屋 建
筑、建 材、 家具 、装 修零 售、家 具零 售、 家电 、房 贷机构 等。 现金 或者 到期 日在 1 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
五、 投资策 略 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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1. 大类资 产配 置
本基金通过 深入研 究全球宏 观经济和 区域经 济环境， 把握全球 资本市 场的变化 趋势，结
合量化模 型及宏 观策略 分析 确定固 定收益 类资产 、权 益类资 产、现 金及货 币市 场工具 等大类
资产的 配置 比例 。
2. 股票投 资策 略
本基金 投资 美国 房地 产开 发相关 行业 股票 的比 例不 低于基金非 现金 资产 的 80% 。 采用 基本
面分析、 相对价 值分析 为主 的策略 。基金 管理人 将利 用多种 基本面 分析指 标对 企业的 竞争力
和股票定 价水平 进行详 尽的 考察和 评价， 并通过 对市 场变动 趋势的 把握， 选择 适当的 投资时
机，进 行股 票组 合的 投资 。
基本面因素 主要包 括企业的 产品结构 、市场 份额、产 量增长、 生产成 本、成本 增长、利
润增长、 人员素 质、治 理、 负债、 现金流 、净现 值等 ，上述 因素反 映了企 业的 杠杆化 比例，
盈利能力 和现金 流状况 。通 过对此 类基本 面因素 数据 的筛选 和加工 ，基金 管理 人将建 构较完
整的企 业数 据库 。
基金管理人 还将对 企业治理 结构、对 股票价 格有影响 的潜在事 件等作 进一步分 析。通过
上述定量 与定性 指标分 析， 基金管 理人将 利用评 分系 统对个 股进行 综合评 分， 并根据 评分结
果配置 具有 超额 收益 能力 或潜力 的优 势个 股， 构建 本基金 的股 票组 合。
3. 债券投 资策 略
本基金在债 券投资 中将根据 对经济周 期和市 场环境的 把握，基 于对财 政政策、 货币政策
的深入分 析以及 对各行 业的 动态跟 踪，灵 活运用 久期 策略、 收益率 曲线策 略、 信用债 策略等
多种投资 策略， 构建债 券资 产组 合，并根 据对债 券市 场、债 券收益 率曲线 以及 各种债 券价格
的变化 的预 测， 动态 的对 投资组 合进 行调 整。
4. 衍生品 投资 策略
本基金在金 融衍生 品的投资 中主要遵 循避险 和有效管 理两项策 略和原 则。在进 行金融衍
生品投资 时，将 在对这 些金 融衍生 品对应 的标的 证券 进行基 本面研 究及估 值的 基础上 ，结合
数量化定 价模型 ，确定 其合 理内在 价值， 从而构 建避 险、套 利或其 它适当 目的 交易组 合，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准为（ 经估值日汇率调整后的） 标普房地产开发商总收益 指数（S&P
Homebuilders Select Industry Total Return Index，）。 Bloomberg 代码为 “SPSIHOTR 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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Index”。
该指数 是美 国股 市对 房地 产开发 行业 最具 代表 性的 指数 。 指 数开 始日 期为2006 年 1 月 27
日。
标普房 地产 开发 商总 收益 指数中 的股 票， 代表 GICS 分类中 的如 下子 行业 ： Homebuilding
房屋建筑(25201030) 、Building Products 建材(20102010) 、Home Furnishings 家具
(25201020) 、Home Improvement Retail 装 修零售(25504030) 、Homefurnishing Retail 家
具零售(25504060)、Household Appliances 家电(25201040)
本基金 不仅 投资 于上 述GICS 子行业 中的 股票 ，还 将投资于 有房 屋贷 款业 务的 银行 ，房 地
产投资 信托 基金 （REITs ） 等与房 地产 相关 的行 业。
将来如有更 合适的 指数推出 ，基金管 理人可 以根据本 基金的投 资范围 和投资策 略，确定
变更基金 的业绩 比较基 准。 业绩比 较基准 的变更 需经 基金管 理人与 基金托 管人 协商一 致。基
金管理人 最迟应 于新的 业绩 比较基 准实施 前依照 《信 息披露 办法》 的有关 规定 在指定 媒体上
公告并 报中 国证 监会 备案 。
七、 风 险收 益特征
本基金属于 股票型 基金，风 险与收益 高于混 合型基金 、债券型 基金与 货币市场 基金。本
基金为境 外证券 投资的 基金 ，主要 投资于 美国证 券市 场中具 有良好 流动性 的金 融工具 。除了
需要承担 与境内 证券投 资基 金类似 的市场 波动风 险等 一般投 资风险 之外， 本基 金还面 临汇率
风险、 美国 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。
八、 投 资组 合报告
本基金管理 人的董 事会及董 事保证本 报告所 载资料不 存在虚假 记载、 误导性陈 述或重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 1 月 20 日复核 了本
报告中的 财务指 标、净 值表 现和投 资组合 报告等 内容 ，保证 复核内 容不存 在虚 假记载 、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2013 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的 比例
1 权益投 资 82,473,528.72 86.92 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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其中： 普通 股 82,473,528.72 86.92
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
11,780,795.67 12.42
8 其他各 项资 产 633,240.93 0.67
9 合计 94,887,565.32 100.00
（二） 期末 在各 个国 家（ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 82,473,528.72 92.60
合计 82,473,528.72 92.60
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 58,175,588.15 65.32
工业 15,041,599.92 16.89
金融 6,763,696.25 7.59 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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材料 2,492,644.40 2.80
合计 82,473,528.72 92.60
（四）报告 期末按 公允价值 占基金资 产净值 比例大小 排序的前 十名股 票及存托 凭证投资
明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HOVNANIAN
ENTERPRISES INC
霍夫纳
尼安公
司
HOV
US
纽
约
美国 116,663 4,708,691.11 5.29
2
MERITAGE HOMES
CORP
-
MTH
US
纽
约
美国 15,192 4,445,030.79 4.99
3 MASCO CORP
马斯可
公司
MAS
US
纽
约
美国 30,772 4,271,966.38 4.80
4 DR HORTON INC
霍顿公
司
DHI
US
纽
约
美国 30,990 4,217,206.22 4.74
5 USG CORP
USG 公
司
USG
US
纽
约
美国 24,104 4,170,715.65 4.68
6
FORTUNE BRANDS
HOME & SECURITY
CO
-
FBHS
US
纽
约
美国 14,833 4,132,894.02 4.64
7 WEYERHAEUSER CO
惠好公
司
WY US
纽
约
美国 21,256 4,091,336.45 4.59
8
STANDARD PACIFIC
CORP
标准太
平洋公
司
SPF
US
纽
约
美国 73,790 4,071,506.77 4.57
9 PULTEGROUP INC
Pulte
集团
PHM
US
纽
约
美国 32,019 3,976,562.98 4.47
10 TOLL BROTHERS INC
托尔兄
弟
TOL
US
纽
约
美国 17,426 3,931,049.44 4.41
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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（七） 报告 期末 按公 允价 值占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有基 金。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 8,784.78
4 应收利 息 831.06
5 应收申 购款 623,625.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 633,240.93
4、报 告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、 基 金的业 绩
本基金 业绩 截止 日为 2013 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金管理 人依照 恪守职守 、诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用 基金资产 ，但不保国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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证基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2013 年 8 月7 日至
2013 年12 月31 日
8.40% 1.18% 10.14% 1.37% -1.74% -0.19%
注：2013 年8 月7 日为 基金合同 生效 日 。
同期业 绩比 较基 准以人 民币 计价 。
十、 基 金管理 人
(一)基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2014 年2 月7 日， 本基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金 ：金 鑫 证券投 资基
金， 以及42 只开放 式证 券投资基 金：国 泰金 鹰增 长证 券投 资基 金、国 泰金 龙系列证 券投 资基
金（包 括 2 只子 基金， 分别 为国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金、 国泰 金龙 债券 证券投 资基 金） 、
国泰金马 稳健回 报证券 投资 基金、 国泰货 币市场 证券 投资基 金、国 泰金鹿 保本 增值混 合证券
投资基金 、国泰 金鹏蓝 筹价 值混合 型证券 投资基 金、 国泰金 鼎价值 精选混 合型 证券投 资基金国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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（由金 鼎证 券投 资基 金转 型而来 ） 、国泰 金牛 创新 成长股票 型证 券投 资基 金、国泰沪 深 300 指
数证券 投资 基金 （ 由国 泰 金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 双 利债券 证券 投资
基金、国 泰区位 优势股 票型 证券投 资基金 、国泰 中小 盘成长 股票型 证券投 资基金（LOF）（由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、国泰 纳斯 达克 100 指数证券 投资 基金 、国泰 价值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融交 易
型开放式 指数证 券投资 基金 联接基 金、国 泰保本 混合 型证券 投资基 金、国 泰事 件驱动 策略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成长交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF)、国泰 信用债券 型 证券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投资基金 、国泰 国证房 地产 行业指 数分级 证券投 资基 金、国 泰估值 优势股 票型 证券投 资基金
（LOF） （由国 泰估 值优 势可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、上证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证券投资 基金 、国泰黄 金交 易型开 放式证 券投资 基金 、国泰 美国房 地产开 发股 票型证 券投资
基金、国 泰目标 收益保 本混 合型证 券投资 基金、 国泰 国证医 药卫生 行业指 数分 级证券 投资基
金、 国泰 淘金 互联 网债 券型证券 投资 基金 、国泰 聚信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。另 外， 本基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障基
金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ， 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月
19 日， 本基 金管 理人 获得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金管 理人 成为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务（专户 理财 ）的基金 公司 之一 ，并于 3 月 24 日经 中国 证
监会批准获 得合格 境内 机构 投资者（QDII ）资格 ，成 为目前业 内少数 拥有 “全 牌照”的 基金
公司之 一， 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和QDII 等管 理业 务资 格。
( 三)主要人 员情 况
1.董事 会成 员
陈勇胜 ，董事 长， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 ，21 年证券从 业经 历。1982 年起在中国 建设
银行总行 、中国 投资银 行总 行工作 。历任 综合计 划处 、资金 处副处 长、国 际结 算部副 总经理
（主持 工作 ） 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银行
总行工 作，历 任建 设银 行总行投 资银 行部 副经 理、机构业 务部 高级 经理 。2005 年 1 月至2007
年 7 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至2009 年2 月在西 南证 券有限责 任公 司任 董事 、 党委委员 及副 总裁 。2009 年2 月起 在中 国建
银投资有 限责任 公司工 作， 先后任 资本市 场部负 责人 、战略 部负责 人，现 任中 国建银投资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
林川 ， 董事， 博士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起 在中 国
建银投资 有限责 任公司 风险 管理部 工作， 现任中 国建 银投资 有限责 任公司 风险 管理部 风险管
理二组 负责 人。2012 年4 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中国保 险 （欧 洲)控股有 限公司总 裁助 理；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年起任 忠利 亚洲中国 地区 总经 理。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月在中 国电力信 托投
资有限公 司工作 ，历任 经理 部项目 经理， 证券部 项目 经理， 北京证 券营业 部副 经理， 天津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作， 先后任信息 中心 主任 、
信息技术 部主任 、首席 信息 师、华 北分公 司总经 理、 党组副 书记， 现任中 国电 力财务 有限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月起任 公司 董事 。
金旭 ，董 事， 硕士 研究 生，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证监
会工作， 历任法 规处副 处长 、深圳 监管专 员办事 处机 构处副 处长、 基金监 管部 综合处 处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担任 国泰 基金 管理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月起任 公
司董事 。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院执
教，任助 教、讲 师、 副教授 、教授 、博士 生导师 、法 学院副 院长、 院长， 兼任 国务院 学位委
员会第六 届学科 评议组 法学 组成员 、全国 法律专 业学 位研究 生教育 指导委 员会 委员、 国际贸
易和金融 法律研 究所所 长、 中国法 学会国 际经济 法学 研究会 副会长 、中国 法学 会民法 学研究
会常务理 事、中 国法学 教育 研究会 第一届 理事会 常务 理事、 中国国 际经济 贸易 仲裁委 员会仲
裁员、新 加坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、北京 仲裁委 员会 仲裁员 、大连 仲裁委 员会 仲裁员 等职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年起任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年任海 南省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月起任公 司独 立董 事 。
2.监事 会成 员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理中心工 作， 先后任 综合 处处长 、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月起任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan， 监事， 硕士研 究生 。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首席投 资官 。2013 年 2 月加 入意 大利 忠利 集团， 担任 首席
投资官 。2013 年11 月起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月在中 国人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任教员 、 副主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历任投 资银 行总 部业务主 管、 项目经 理。2003 年 1 月至2005 年5 月任长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融租赁公 司筹建 处综合 部主 任，营 业管理 部主任 助理 ，华北 分公司 总经理 助理 、华北 分公司
副总经理 、党组 成员、 纪检 组长、 工会主 席，福 建业 务部副 主任、 主任， 现任 中国电 力财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年4 月起任 公司 监事。
乔巍， 监事， 大学 本科。1997 年1 月至 2001 年 7 月任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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月至 2001 年 9 月任 职于 上海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，现 任公 司总 经理 助理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年7 月至 2000 年 4 月任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至2002 年12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年7 月至2007 年7 月任 职于AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年3 月任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴， 监事 ，大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别 任职 于人 民银 行安 康地区 分行
和工商 银行 安康 地区 分行 ，1993 年3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心 。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
3.高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏 证券工 作，历 任营 业部财 务经理 、公司 计划 财务部 副总经 理兼上 海分 公司财 务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年12 月起 担任 公司 副总 经理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月在台 湾景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业
务；2004 年10 月至 2006 年5 月在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ，负责 投资业务 ；2006 年
6 月至2010 年4 月在美 国纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ，任 投资 长；2010 年 5 月至 2012 年12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月起加 入国 泰基 金管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限公司) 研究 所和 机构 业务 部任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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月历任光 大证券 股份有 限公 司销售 交易部 副总经 理、 总经理 和光大 证券资产管 理有限 公司总
经理；2013 年8 月加入 国泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起任 公司 副总 经理。
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作，历 任主 任科 员、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4. 本基金 的基 金经 理
（1）现任 基金 经理
吴向军 ， 硕士 研究 生，9 年证券 基金 从业 经历 。2004 年 6 月至2007 年6 月在美国 Avera
Global Partners 工作 ，担任股 票分 析师 ；2007 年 6 月至 2011 年 4 月美国 Security Global
Investors 工作 ，担 任高 级分析 师。2011 年 5 月起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司。2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月起兼任 国泰 美国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
（2）历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来由 吴向军 担任 基金 经理 。
5.本基 金投 资决 策委 员会 成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究 部、 绝对收 益事业 部（筹 ） 、权益投资 事业部 （筹） 、市场 体系等 负责人 员中产 生。
公司总经 理可以 推荐上 述人 员以外 的投资 管理相 关人 员担任 成员， 督察长 和运 营体系 负责人
列席公司 投资决 策委员 会会 议。公 司投资 决策委 员会 主要职 责是根 据有关 法规 和基金 合同，
审议并决 策公司 投资研 究部 门提出 的公司 整体投 资策 略、基 金大类 资产配 置原 则，以 及研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
乔巍先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部开 发总 监
6.上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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十 一、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金管 理人 的管 理费 ，含 境外投 资顾 问收 取的 费用 ；
2. 基金托 管人 的托 管费 ；
3. 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4. 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5. 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6. 基金合 同生 效以 后的 会计 师费、 律师 费 、和诉 讼费 ；
7. 基金的 资金 汇划 费用 ；
8. 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9. 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
10. 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
11. 因更换 境外 托管 人而 进行 的资产 转移 所产 生的 费用 ；
12. 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管 理人 的管 理费
基金管理人 的基金 管理费 （如基金管 理人委 托境外投 资顾问， 包括投 资顾问费 ）按基 金
资产净 值的 1.5%年费率 计提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2. 基金托 管人 的托 管费 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.35% 年费率 计提 。
在通常 情况 下，基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.35%年费率 计提 。计 算方 法如下：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 本条第 （ 一） 款第3 至第11 项费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第（一 ）款约 定以外的 其他费用 ，基金 管理人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履行
义务导致 的费用 支出或 基金 财产的 损失， 以及处 理与 基金运 作无关 的事项 发生 的费用 等不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持
有人大 会。
（五） 税收
本基金运作 过程中 涉及的各 纳税主体 ，依照 国家法律 法规和境 外市场 的规定履 行纳税义
务。
十 二、 基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设立 基金托管 部，为 充分 体现 “ 以客户 为中 心” 的服务 理念， 中国 银
行于 2005 年 3 月 23 日 正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员工 120 余人 ，
大部分员 工具有 丰富的 银行 、证券 、基金 、 信托 从业 经验， 且具有 海外工 作、 学习或 培训经
历，60％以上的 员工具 有硕 士以上 学位或 高级职 称。 为给客 户提供 专 业化 的托 管服务 ，中国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国内首 批开展 证券投资 基金托管 业务的 商业银行 ，中国银 行拥有 证券投资 基金、基
金（一对多、 一对一 ） 、社 保基金、保险 资金、QFII、RQFII、QDII、境外三 类机 构银行间债
券、券商 资产管 理计划 、信 托计划 、企业 年金、 银行 理财产 品、股 权基金 、私 募基金 、资金
托管等 门类齐全 、 产品 丰富 的托管 产品体 系。在 国内 ，中国 银行是 首家 开展绩 效评估 、风险
管理等 增值 服务 ，为各 类客户提 供个 性化 的托 管 增值 服务 ，是国 内领 先的 大型中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年12 月31 日，中国银 行已 托管 247 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金222 只，
QDII 基金25 只， 覆盖了 股票型 、 债券型、 混合 型、 货币 型、 指数型 等多 种类型的 基金 ， 满足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托 管及 投资者服务 部风险控 制工作 是中国银 行风险控 制工作 的组成部 分，秉承
中国银行 风险控 制理念 ，坚 持“规 范运作 、稳健 经营 ”的原 则。中 国银行 托管 及投资 者服务
部风险 控制 工作 贯穿 所辖 业务各 环节 ，包括 风险 识别， 风险 评估 ，工 作程 序设计与 制度 建设 ，
风险检视 ，工作 程序与 制度 的执行 ，工作 程序与 制度 执行情 况的内 部监督 、稽 核以及 风险控
制工作 的后 评价 。
中国银 行托 管业 务从 2007 年已经 连续 四年 通过 美国“SAS70 ”准 则和 英国 “AAF01/06”国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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准则审计 报告， 是国内 唯一 一家通 过两种 国际准 则的 托管银 行，内 控制度 完善 、风险 防范严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。2011 、2012 年度，中 国银 行托 管业 务内 部控制 通过 国际
新准则 “ISAE3402” ，是 国 内第一 家获 得此 报告 的托 管银行 ，再 次领 先于 同业 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中华 人民共 和国 证券 投资基金 法》 、 《证券投资 基金运作 管理办 法》 的相 关规定，
基金托管 人发现 基金管 理人 的投资 指令违 反法律 、行 政法规 和其他 有关规 定， 或者违 反基金
合同约 定的 ，应当 拒绝 执行， 立即 通知 基金 管理 人，并 及时 向国 务院 证券 监督管理 机构 报告 。
基金托管 人如发 现基金 管理 人依据 交易程 序已经 生效 的投资 指令违 反法律 、行 政法规和其他
有关规 定 ，或 者违 反基 金 合同约 定的,应当立 即通 知基金管 理人 ，并及 时向 国务院证 券监 督管
理机构 报告 。
十 三、 境外托 管人
无。
十 四、 相关服 务机 构
(一)基金份 额发 售机 构
1.直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2.代销 机构
（1）代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005） 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
18
份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：客户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
19
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
11
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
13
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
15
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
20
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
16
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州 市解放东 路 29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
17
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
18
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
20
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
21
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
22
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房） 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
21
办公地 址： 广东省 广州 天河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
26
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
27
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
22
28
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
29
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
30
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
31
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
32
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
33
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
34
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
23
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
35
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
36
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
37
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
38
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
39
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
40
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国际 贸易 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
24
网址：www.i618.com.cn
41
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
42
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
43
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
44
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
45
国都证 券有 限责
任公司
注册地址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 客服电 话：4008188118
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
46
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
47
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
25
客服电 话：0536 －96633
48
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
（2）第三 方销 售机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海市 金山 区廊下 镇漕廊 公路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
26
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776 、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
27
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （北京 ） 有限公
司
注册地 址：北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
(二)注册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
(三)出具法 律意 见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
28
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四)审计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说 明书依 据《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、
《证券投 资基金 销售 管理方 法》 、 《证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》及 其他有 关法律 法规的
要求，结 合本基 金管理 人对 本基金 实施的 投资管 理活 动，对2013年6 月7日刊登 的本基 金招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、新 增了 “四 、基 金的 投资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截止 至2013年12月31日；
3、新 增了 “五 、基 金的 业绩” ，数据 截止 至2013年12月31日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “七 、基 金的 募 集”中 的相 关内 容；
6、更新 了“八 、基 金合 同生效” 的相 关内 容；
7、更 新了 “ 九 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容；
8、更 新了 “ 十七 、基金 托管人” 中的 相关 内容 ；
9、更新 了“ 十九 、 相关 服务机构 ” 中 销售机 构的 相关信息 ； 注册 登记 机构 的地址 、 电话、
传真及 经办 注册 会计 师的 相关信 息；
10 、更新了 “二十 二 、对基 金份额持 有人的 服务” 中基金管理 人办公 地址 、电 话、邮编
等相关 内容 ；
11、更新 了“ 二十 三、其他 应披 露事 项” ，披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。
上述内容仅 为本更 新招募说 明书的摘 要，详 细资料须 以本更新 招募说 明书正文 所载的内国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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国泰基 金管 理有 限公 司
2014 年 3 月 22 日
