国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
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国泰 国证 房地 产 行业 指数 分级 证券投 资基
金 更新 招募说 明书 摘要
（2014 年 第一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2012]1654 号文核 准募 集。 基金 管理人 保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金没 有风险 。 本 基金投 资于证 券市场 ，基 金净值 会因为 证券市 场波 动等因 素产生
波动 。 投资者 在投资 本基 金前 ， 需 全面 认识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 充分 考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对投 资本 基金的 意愿 、 时 机、 数量 等投资 行为 作出
独立决 策。 投资者 根据所 持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但同时 也需 承担相 应的 投资风 险。 基金
投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 变化 对证 券价 格产 生影响 而形 成的
系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的
流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 ， 本基 金的 特定风 险 等 。
国泰房 地产 份额 是本 基金 基础份 额， 属于 证券 投资 基金中 的高 风险 品种 ， 其 预期风 险与
预期收 益高 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。 房地 产 A 份额和 房地产 B 份额通
过场内 的国 泰房 地产 份额 按照 1 ：1 的 基金 份额 配比 分拆而 来。 按照 基金 合同 的约定 ，具 有
与国泰 房地 产份 额不 同的 风险收 益特 征。 房地 产 A 份额的 风险 与预 期收 益较 低，房 地产 B
份额风 险较 高、 预期 收益 相对较 高。 由于 房地 产 B 份额内 含杠 杆机 制的 设计 ，房地 产 B 份
额净值 的变 动幅 度将 大于 国泰房 地产 份额 和房 地产 A 份额 净值 的变 动幅 度， 即房地 产 B 份
额的波 动性 要高 于其 他两 类份额 ，其 承担 的风 险也 较高。 房地 产 B 份额 的持 有人会 因杠 杆
倍数的 变化 而承 担不 同程 度的投 资风 险。 房地产 A 份额和 房地 产 B 份额可 通过基金 合同 约
定的配 对转 换方 式合 并为 场内的 国泰 房地 产份 额， 或通过 基金 合同 约定 的份 额折算 方式 ， 折
算为场 内的 国泰 房地 产份 额，从 而还 原为 本基 金基 础份额 的风 险收 益特 征。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的“ 买者 自负”原 则， 在 投资 者 作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由投资者 自行负 担。 当 投资者 赎回时 ， 所得 或会高 于或 低于投资者 先前
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所支付 的金 额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为 2014 年2 月6 日， 投资组 合报 告为 2013 年4 季 度报 告， 有 关财 务数据 和净
值表现 截止 日为 2013 年12 月31 日。
一、基金管理人
(一)基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上海 环球 金融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2014 年2 月6 日 ，本 基金管 理人 共管理1 只封 闭式证 券投 资基 金： 金鑫 证券投 资
基金， 以及 42 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券投资 基金 、 国泰金 龙债券 证券 投资
基金） 、 国 泰金 马稳 健回 报证券 投资 基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资 基金 、 国 泰金鹿 保本 增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
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投资基 金 （ 由金 鼎证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金、 国泰
沪深 300 指数证 券投 资基 金 （由国 泰金 象保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰双 利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （由金盛证 券 投资基 金转 型而 来） 、 国 泰纳斯 达 克 100 指数 证券 投资基 金、国泰
价值经 典股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、上证 180 金融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰事件驱动策 略股票型证 券投资基金、 国泰信用互 利分级债券型 证券投资基 金、中小板
300 成长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 中小板 300 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金联 接基 金、 国泰 成长 优选股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国泰 6 个 月短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国泰现 金管 理货
币市场 基金 、 国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 、 国 泰民
安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 国泰 国证 房地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 估值
优势股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） （由国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期
届满转 换而 来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年期国 债交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投资基 金、 国
泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 国泰 黄金交 易型 开放 式证 券投 资基金、国 泰美
国房地 产开 发股 票型 证券 投资基 金、 国泰 目标 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 国证 医药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰淘 金互 联网 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰聚信 价值 优势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 民益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 。另外， 本
基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产管 理人 资格 ，目前 受托 管
理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基 金管 理人 获得 企业 年金投 资管 理
人资格 。2008 年 2 月 14 日 ， 本基 金管 理人 成为 首批 获准开 展特 定客 户资 产管 理业务 （专 户
理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于 3 月 24 日经 中国 证监 会批准获 得合 格 境内机 构投 资者 （QDII ）
资格， 成为 目前 业内 少数 拥有“ 全牌 照” 的基 金公 司之一 ，囊 括了 公募 基金 、社保 、年 金 、
专户理 财和 QDII 等管理业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理， 1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经理 ， 1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银
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行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年 2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年 4 月起任 公司 董事。
林川， 董事， 博士 研究 生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。 2009 年 2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。 2010 年 3 月起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITAL Y 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研 究员/基金经 理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总
监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月起任 公司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处长、 深圳监 管专 员办 事处 机构处副 处长 、 基金监 管部 综合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。 2007 年 5 月担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。 2007 年 11 月起任
公司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
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执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起任 公司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ， 监事会 主席 ， 大学本科 ， 高级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理中心工 作， 先后 任综 合处 处长、 中心副 主任 ； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任资 产管理 处置部 总经理、企 业管理 部高级 业务总监。2010 年 11 月 起任公司监 事
会主席 。
Nikhil Srinivasan，监 事， 硕士研 究生 。先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首席投 资官 。2013 年 2 月加入 意大 利忠 利集 团，担 任首 席
投资官 。2013 年 11 月起任公司 监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月起任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
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年 8 月至 2001 年 9 月任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总经理助 理。 2013
年 11 月起 任公 司职 工监 事。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及财富 大学负 责人 。2013 年 11 月起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高级会计 师，20 年证 券基 金从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月加入 国泰 基金 管理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年1 月至2004 年9 月在台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股份有限 公司 工作 ， 任投资 长；2013 年1 月起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月起任 公司 副总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ， 16 年证 券业从业 经历 。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中 信建 投证券有 限
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责任公 司(原华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月起任 公司 督察 长 。
4、本 基金 的基金经 理
（1）现任 基金 经理
章赟 ， 复 旦大 学理论 物理 学博士 ， 英国 剑桥大 学管 理学研 究生 。 曾任平 安资 产管理 公 司
资产配 置经 理、 量化 投资 经理。2008 年 5 月加盟 国泰基金 管理 有限 公司 ， 任数量金 融分 析
师。 2010 年 3 月至 2011 年 5 月任 国泰 沪深 300 指 数基金 的基 金经 理助 理； 2011 年 3 月起
担任国 泰金 融 ETF 及国 泰金 融 ETF 联接基金 的 基金经 理；2011 年 5 月 起兼任 国泰 沪深
300 指数基 金的 基金 经理 ； 2012 年 3 月起 兼任 中小 板 300 成长交 易型 开放 式指数证 券投 资
基金、 国泰 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金的 基金 经理，2013 年
2 月起 兼任 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2013 年 8 月 起兼任 国泰 国证
医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 的基 金经 理 。
（2）历任 基金 经 理
本基金 自基 金成 立以 来一直由 章赟 担任基 金经 理 ，无基金 经理 变更 事宜 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司总 经理 、 分管副 总经 理、 投资 总
监、 研究开发 部、绝对 收益投 资( 事业) 部（筹 ）、权益 投资(事业) 部（ 筹）、市 场体系等 负
责人员 中产 生。 公司 总经 理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员， 督察 长和
运营体 系负 责人 列席 公司 投资决 策委 员会 会议 。 公司 投资决 策委 员会 主要 职责 是根据 有关 法
规和基 金合 同， 审议 并决 策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置
原则， 以及 研究 相关 投资 部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
乔巍先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
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张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部开发 总监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 ，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证 券、 基金、信托 从业经验 ， 且具有 海外 工作 、 学习 或培 训经
历，60 ％ 以上 的员工 具有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为给客 户提 供 专业 化 的托管服 务， 中国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产品丰 富 的托 管产 品体 系。在国 内， 中国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管247 只证 券投资 基金 ， 其中境 内基 金 222 只，
QDII 基金25 只， 覆盖了 股票型 、 债券型 、 混合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
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足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、场 外发 售机 构
（1）直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（2）代销机构
1）代销 银行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：客户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有 注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
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10
限公司
法定代 表人 ：牛锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区银城 中路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
8
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
9
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
10
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
11
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
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11
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
12
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
13
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
14
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
15
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
18
上海证 券有 限责
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
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12
任公司
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
20
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
21
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
22
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
23
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
24
长江证 券股 份有
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
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13
限公司
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
25
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
26
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
27
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
28
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
29
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
30
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
14
31
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
32
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
33
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
34
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
35
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
36
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
37
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
38
江海证 券有 限公
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
15
司
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
39
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
41
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
42
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆华裕
客服电 话：96528（上海 地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
43
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
2）第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海市 金山 区廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2 上海好 买基 金销 售 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
16
有限公 司
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
7
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
8
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
17
9
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
10
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
2、场 内发 售机 构
本基金 场内 通过 深圳 证券 交易所 内具 有基 金代 销业 务资格 的会 员单 位发 售 。 本基金房 地
产 A 份额和 房地 产 B 份额 已于 2013 年 3 月 7 日在 深圳证券 交易 所交 易上 市， 投资人 通过深
圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。具体会员单位名单请见刊登于
2013 年 3 月 4 日 《中 国证 券报》 上的 《国 泰国 证房 地产行 业指 数分 级证 券投 资基金 之房地
产 A 与房地 产 B 基金 份额 上市交 易公 告书 》。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
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名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号19 楼
负责人 ：韩 炯 联系 电话 ：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四、基金名称
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金
五、基金类型和 存 续期限
1、基 金类 型： 股票 型基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定期
六、投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括标的 指数 的成 份股 及其 备选成 份
股、新 股（一 级市场 初次 发行或 增发） 、 债券 、债券 回购、 权证、 股指期 货以 及中国 证监会
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允许基 金投 资的 其它 金融 工具。 本基 金投 资于 股票 的资产 占基 金资 产的 比例 为 90% －95% ，
其中标的指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产 的 90% ，现金、债券 资
产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5% －10% ，其中 现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权证 投资 不高 于基 金资产 净值 的
3% 。
八、投资策略
1、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 按照 标的 指数 成份 股组成 及其 权重 构建 股票 投资组 合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。 如 因标 的指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩大。
2、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将主 要选择 流动 性好 、 交 易活 跃的股 指期 货合 约。 本基 金力争 利用
股指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 和跟 踪误 差， 达到 有效跟 踪标 的指
数的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
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九、风险收益特 征
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计， 不同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。
运作过 程中 ，本 基金 共有 三类基 金份 额， 分别 为国 泰房地 产份 额、 房地 产 A 份额、 房
地产 B 份额 。其 中国 泰房 地产份 额为 普通 的股 票型 指数基 金， 具有 较高 风险 、较高 预期 收
益 的特征， 其风险和 预期收 益均高于 混合型基 金、债 券型基金 和货币市 场基金 ；房地产 A
份额的 风险 与预 期收 益较 低；房 地 产 B 份 额采 用了 杠杆式 的结 构， 风险 和预 期收益 有所 放
大，将 高于 普通 的股 票型 基金。
十、业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 国证房 地产 行业 指数 收益 率×95%+银行 活期 存款 利率 （税 后）
×5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在履行 适当 程序 后 变更本 基金的 标的 指数 、 业绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等事 项） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。
十一、基金投资 组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2014 年 1 月 20 日复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2013 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
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1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 974,347,276.88 94.35
其中： 股票 974,347,276.88 94.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,550,546.04 5.57
6 其他各 项资 产 760,125.79 0.07
7 合计 1,032,657,948.71 100.00
2、报告期 末按 行业 分类 的股票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,576,068.03 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
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K 房地产 业 875,215,006.45 84.93
L 租赁和 商务 服务 业 46,786,988.77 4.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 47,769,213.63 4.64
合计 974,347,276.88 94.55
3、期末按 公允 价值 占基 金资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000002 万 科Ａ 15,771,083 126,641,796.49 12.29
2 600048 保利地 产 12,616,466 104,085,844.50 10.10
3 600383 金地集 团 12,119,004 80,954,946.72 7.86
4 000024 招商地 产 2,193,571 45,582,405.38 4.42
5 000402 金 融 街 7,104,728 37,157,727.44 3.61
6 600649 城投控 股 4,243,218 35,346,005.94 3.43
7 000009 中国宝 安 3,225,934 30,485,076.30 2.96
8 600340 华夏幸 福 1,257,475 25,438,719.25 2.47
9 002344 海宁皮 城 1,143,356 23,758,937.68 2.31
10 600415 小商品 城 3,923,007 23,028,051.09 2.23
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
4、报告期 末按 债券 品种 分类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报告期 末本 基金 投资 的股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，本 基金 将根 据风 险管理 的
原则， 以套 期保 值为 主要 目的， 有选 择地 投资 于股 指期货 。 套 期保 值将 主要 采用流 动性 好、
交易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品
种选择 ，谨 慎进 行投 资， 以降低 投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定
执行。
9、报告期 末本 基金 投资 的国债期 货交 易情 况说 明
本期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10、投资组 合报 告附 注
（1） 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没有投 资于 超出 基金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 748,348.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利息 11,282.29
5 应收申 购款 495.05
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 760,125.79
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
（6） 期末 积极 投资 前五 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
十二、基金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月 6 日至
2013 年 12 月 31 日
-7.30% 1.55% -19.28% 1.76% 11.98% -0.21%
注：2013 年 2 月 6 日为 基金合同 生效 日
十三、基金费用 与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数使 用 许可 费；
4、基 金上 市费 及年 费 ；
5、因基金 的证 券交 易或 结算而产 生的 费用 ；
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6、基 金合 同生 效以 后的 信息披露 费用 ；
7、基 金份 额持 有人 大会 费用；
8、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律师费 和诉 讼费 ；
9、基 金资 产的 资金 汇划 费用；
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金管 理费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 计算方法如 下：
H ＝E×1.0%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金托 管费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提。 计算方法如 下：
H=E×0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日 应计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、标 的指 数使 用许 可费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与深 圳证 券信 息有 限公 司签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定
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向深圳 证券 信息 有限 公司 支付指 数使 用费 。 通 常情 况下， 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净值
的 0.02%的年费 率计 提， 且收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万元。 计算 方法 如下 ：
H= E×0.02%÷当年天 数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用费
E 为前 一日的 基金 资产 净值
指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付。 指数 使 用费的 支付
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核后 从基 金财 产中 一次性 支付 给
深圳证 券信 息有 限公 司。
基金管 理人 可根 据指 数许 可使用 合同 和基 金份 额持 有人的 利益 ， 对上 述计 提方 式进行 合
理变更 并公 告。
4、本 条第 （一 ）款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他有 关法律 法规 的
要求，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动，对2013 年9月18 日刊 登的本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
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2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关信 息；
4、更新 了“五 、相关 服务 机构”中 销售 机构的 相关 信息及审 计基 金财产 的会 计师事 务
所经办 注册 会计 师的 信息 ；
5、更新 了“ 十二 、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2013 年12 月31日；
6、更新 了“十 三、基金 的业绩” ，数 据截 止 至2013 年12月31 日；
7、更 新了 “二十 六、对基 金 份额 持有 人的 服务 ” 中基金管 理人 的办 公地 址及 邮编信 息 ；
8、 更新了 “二十 七 、 其他 应披露 的事 项” ， 披露 了自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容 为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰基 金管 理有限 公司
二○ 一 四年 三月二 十二 日
