建 信 社 会 责任 股 票 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
2014 年第 1 号
基 金 管理 人 ： 建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 四年 三月 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2012 年4 月9 日 证 监 许 可[2012]484 号文核
准募集。本基金合同已于2012年8月14日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写， 并 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的
核准， 并 不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险， 本基金的特定风险等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招
募说明 书》及 《基 金合 同》 ， 了解本 基金 的风 险收益 特征， 并根 据自 身的投 资目
的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相
适应。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书。 基金的
过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基
金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合 同的当
事人， 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及其 他有 关规 定享有 权利、 承担 义务 。基金 投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募 说明 书所 载内 容 截止日 为2014 年2 月13 日，有 关财 务数 据和 净 值表现
截止日 为2013 年12月31 日（财 务数 据 未经 审计 ） 。本 招募 说明书 已经 基金托 管人
复核。
建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西 城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准 设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金 投资人
的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定 公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会行使 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人 员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
投资管理部、 专户投资部、 海外投资部、 交易部、 研究部、 创新发展部、 市场营
销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、
风险管理部、 监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳、 成都、 北京和上海四家分
公司。 在上海设立了子公司--建信资本管理有 限责任公司。 此外， 公司还设有投
资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。
1986 年获财 政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993 年获英国 Heriot-Watt
大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银行行长办公室副处长， 中
国建设银行国际业务部处长， 中国建设银行行长办公室副主任， 中国建设银行国
际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管部总经理， 中国建设银行基金托管部
总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获长
江商学院EMBA。 历任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行筹资部、
零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理 。
曹伟先 生， 董事 ，现 任 中国建 设银 行个 人存 款 与投资 部副 总经 理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
欧阳伯 权先 生， 董事 ， 现任 美 国信 安金 融集 团 总裁 — 亚洲 。1977 年获加
拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保险公司管理
级培训员、 团体核保总监， 美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁， 信安国
际有限公司亚洲区行 政总裁。
袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生，董事，现 任中国华电集团资本控 股有限公司副总经理。1998建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历任中国电力财务有
限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持工
作） 、 中国华电集团公司改 制重组办公室副处长、 体制改革处处长、 政策与法律
事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司副总裁。1984
年获浙 江工 业大 学管理 工程学 学士 学位，1991 年获 浙江 大学经 济系 宏观经 济专
业硕士 学位 ，1994 年 获财政 部财 科所研 究生 部财务 学博 士学位 。历 任中国 建设
银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、 中国建设银行总行会计部副总经
理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生，独立董事 ，曾任大新人寿保险有 限公司首席行政员，中 银 保
诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ， 美国国际
保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总裁兼首席行政
员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生，独立董事， 法学博士，现任对外经 济贸易大学法学院教授 ， 兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛 女士 ，监 事会 主 席。1977 年毕 业于 天 津南开 大学 政治 经济 学 专业。
历任国家统计局干部、 副处长， 中国建设银行投资调查部副处长， 信贷部副处长、
处长， 委托代理部处长， 中国建设银行 基金托管部副总经理， 中国建设银行投资
托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士， 监事， 现任中国华电集团资本控股有限公司政治工作部 （纪检
监察部）主任。1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清华-麦考瑞大
学应用金融硕士。 历任中电联电力财会与经济发展研究中心， 原电力工业部经济
调节司， 国家电力公司财务与资产管理部， 中国华电集团公司财务与资产管理部，
中国华电集团公司结算中心， 中国华电集团公司金融管理部副处长， 中国华电集建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生， 职工监事， 现 任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988
年获得 安徽 省安 庆师范 学院文 学学 士学位 ，1990 年获 得上 海复 旦大 学国际 经济
法专业法学学士学位。 历任中国日报评论部记者， 秘鲁首钢铁矿股份有限公司内
部审计部副主任， 中国信达信托投资有限公司 （原名为中国建设银行信托投资公
司） 证券发行部副总经理， 宏源证券股份有限公司投资银 行总部副总经理， 上海
永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
吴洁女士， 职工监事， 现 任建信基金管理 有限责任 公司风险管理部总监。 1992
年毕业 于南 开大 学金融 系，1995 年毕 业于 中 国人民 银行 金融研 究所 研究生 部。
历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金部交易风
险管理处副处长、 中国建设银行资金部交易风险管理处、 综合处高级副经理 （主
持工作） 。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；2001 年毕业
于北京师范大 学经济系， 获得管理学硕士学位。 历任中国建设银行总行人力资源
部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资源管理部总监助理， 副总
监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先 生， 副总 经理 。1992 年获 东北 财经 大 学计划 统计 系学 士学 位 。先后
就职于北京市财政局、 北京京都会计师事务所、 中国证券监督管理委员会基金监
管部，历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
王新艳女士， 副总经理。 注册金融分析师 （CFA ） ， 硕士。1998 年 10 月加入
长盛基金管理公司，历任研究员、基金 经理助理，2002 年 10 月至 2004 年 5 月
任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基
金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职， 2005 年 3 月 16 日
至 2009 年 3 月 17 日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF ）的 基金经理，
2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 17 日任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
的基金经理。 2009 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司， 任总经理助理， 2010
年 5 月起任副总经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
票型证券投资 基金的基金经理，2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信
内生动力股票型证券投资基金基金经理，2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20
日任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营 女士 ，督 察长 。1979 年毕 业于 河北 大 学经济 系计 划统 计专 业 。历任
中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，
宝盈基 金管理 公司 首席 顾问（ 公司副 总经 理级 ） ，建 信基金 管理 有限 责任公 司监
事长。
5、 本基 金基金 经理
姚锦女士， 博士。 曾任天津通广三星电子有限公司工程师， 天弘基金管理公
司 研究员、 研究部副主管、 研究部主管、 投资部副总经理兼研究总监等职，2009
年 3 月 17 日至 2011 年 3 月 3 日担任天弘永 利债券型证券投资基金基金经理；
2009 年 12 月 17 日至 2011 年 5 月 5 日任天弘 周期策略股票型证券投资基金基金
经理。现任建信基金管理有限责任公司研究部首席策略分析师，2012 年 2 月 17
日起任建信优选成长股票型证券投资基金基金经理；2012 年 8 月 14 日至 2014
年 3 月 6 日任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日起
任建信保本混合型证券投资基金基金经理， 该基金于 2014 年 1 月 23 日转换为建
信积极配置混合型证券投资基金，姚锦继续担任建信积极配置基金的基金经理。
许杰先生，硕士，特许 金融分析师（CFA ） 。曾 任 青 岛 市 纺 织 品 进 出口 公 司
部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有
限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006 年 12 月 23 日至
2011 年 9 月 30 日任泰 达宏利风险预算混合基金基金经理，2010 年 2 月 8 日至
2011 年 9 月 30 日任泰 达宏利首选企业股票基金基金经理，2008 年 9 月 26 日至
2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月 加入我公司，
2012 年 3 月 21 日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理； 2012 年 8 月
14 日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
1 、基 本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农 业银行 股份 有限 公司是 中国金 融体 系的 重要组 成部分,总 行设 在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行 网点遍布中国城乡，成 为国内网点
最多、业务辐射范围最 广，服务领域最广，服 务对象最多，业务功能 齐全的大型
国有商业银行之一。在 海外，中国农业银行同 样通过自己的努力赢得 了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业 银行，中国农业银行一 贯秉承以客户为中心的 经营理念，
坚持审慎稳健经营、可 持续发展，立足县域和 城市两大市场，实施差 异化竞争策
略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆 盖全国的分支机构、庞 大的电子化建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提 供优质的金融服务，与 广大客户共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，表明了独立公 正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的 风险管理、
内部控制的健全有效性 的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设 ，品牌声誉
进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳 资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、 委 托 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境外资产
托管处、综合管理处、 风险管理处，拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系
统。
2、 主要 人员情 况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、 基金 托管业 务经 营情 况
截止 2013 年 12 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 188 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证 券投资基金、大成景阳 领先股票型
证券投资基金、大成创 新成长混合型证券投资 基金、长盛同德主题增 长股票型证
券投资基金、博时内需 增长灵活配置混合型证 券 投资基金、汉盛证券 投资基金、
裕隆证券投资基金、景 福证券投资基金、鸿阳 证券投资基金、丰和价 值证券投资
基金、久嘉证券投资基 金、长盛成长价值证券 投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金 、长盛中信全债指数增 强型债券投资基金、长 信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资 基金、景顺长城内需增 长开放式证建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基 金、大成精选增值混合 型证券投资
基金、长信银利精选开 放式证券投资基金、富 国天瑞强势地区精选混 合 型证券投
资基金、鹏华货币市场 证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资 基金、国泰
货币市场证券投资基金 、新华优选分红混合型 证券投资基金、交银施 罗德精选股
票证券投资基金、泰达 宏利货币市场基金、交 银施罗德货币市场证券 投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资 基金、富国天时货币市 场基金、富兰克林国海 弹性市值股
票型证券投资基金、益 民货币市场基金、长城 安心回报混合型证券投 资基金、中
邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内 需增长贰号股票型证券 投资基金、
交银施罗德成 长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投 资基金、东吴价值成长 双动力股票型证券投资 基金、鹏华
动力增长混合型证券投 资基金、宝盈策略增长 股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资 基金、益民创新优势混 合型证券投资基金、中 邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投 资基金、富国天成红利 灵活配置混
合型证券投资基金、长 信双利优选灵活配置混 合型证券投资基金、富 兰克林国海
深化价值股票型证券投 资基金、申万巴黎竞争 优势股票型证券投资基 金、新华优
选成长股票型证券投资 基金、金元惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
天治稳健双盈债券型证 券投资基金、中海蓝筹 灵活配置混合型证券投 资基金、长
信利丰债券型证券投资 基金、金元惠理丰利债 券型证券投资基金、交 银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置 混合型开放式证券投资 基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南 方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势灵活配置混合型证券 投资基金、工银瑞信中 小盘成长股票型证券投 资基金、东
吴货币市场证券投资基 金、博时创业成长股票 型证券投资基金、招商 信用添利债
券型证券投资基金、易 方达消费行业股票型证 券投资基金、富国汇利 分级债券型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
深证红利交易型开放式 指数证券投资基金联接 基金、富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开放式指数证券投资基 金联接基金、泰达宏利 领先中小盘股票型证券 投资基金、
交银施罗德信用添利债 券证券投资基金、东吴 中证新兴产业指数证券 投资基金、
工银瑞信四季收益债券 型证券投资基金、招商 安瑞进取债券型证券投 资基金、汇
添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、
易方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金、
浙商聚潮产业成长股票 型证券投资基金、嘉实 领先成长股票型证券投 资基金、广
发中小板 300 交易型开 放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指
数证券投资基金联接基 金、南方保本混合型证 券投资基金、交银施罗 德先进制造
股票证券投资基金、上 投摩根新兴动力股票型 证券投资基金、富兰克 林国海策略
回报灵活配置混合型证 券投资基金、金元惠理 保本混合型证券投资基 金、招商安
达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投
资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证 300 价
值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投 资
基金（LOF ） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分
级证券投资基金、景顺 长城核心竞争力股票型 证券投资基金、汇添富 信用债债券
型证券投资基金、光大 保德信行业轮动股票型 证券投资基金、富兰克 林国海亚洲
（除日本）机会股票型 证券投资基金、汇添富 逆向投资股票型证券投 资基金、大
成新锐产业股票型证券 投资基金、申万菱信中 小板指数分级证券投资 基金、广发
消费品精选股票型证券 投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金 、汇添富理
财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主
题股票型证券投资基金 、东吴保本混合型证券 投资基金、建新社会责 任股票型证
券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券
型证券投资基金、大成 月添利理财债券型证券 投资基金、安信目标收 益债券型证
券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型
证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信信
用纯债债券型证券投资 基金、大成现金增利货 币市场基金、景顺长城 支柱产业股
票型证券投资基金、易 方达月月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、 交银施
罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、 国泰
民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安
纯债债券型发起式证券 投资基金、金元惠理惠 利保本混合型证券投资 基金、南方
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基
金、景顺长城品质投资 股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型 证券投资基
金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资 基 金、大成现金宝场内 实时申赎货
币市场基金、交银施罗 德荣祥保本混合型证券 投资基金、国泰中国企 业境外高收
益债券型证券投资基金 、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券 投资基金、
景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债
券型证券投资基金、大 成景安短融债券型证券 投资基金、嘉实研究阿 尔法股票型
证券投资基金、新华行 业轮换灵活配置混合型 证券投资基金、富国目 标收益一年
期纯债债券型证券投资 基金、汇添富高息债债 券型证券投资基金、东 方利群混合
型发起式证券投资基金 、南方稳利一年定期开 放债券型证券投资基金 、 景顺长城
四季金利纯债债券型证 券投资基金、华夏永福 养老理财混合型证券投 资基金、嘉
实丰益信用定期开放债 券型证券投资基金、国 泰国证医药卫生行业指 数分级证券
投资基金、交银施罗德 定期支付双息平衡混合 型证券投资基金、光大 保德信现金
宝货币市场基金、易方 达投资级信用债债券型 证券投资基金、广发趋 势优选灵活
配置混合型证券投资基 金、华润元大保本混合 型证券投资基金、长盛 双月红一年
期定期开放债券型证券 投资基金、富国国有企 业债债券型证券投资基 金、富安达
信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证
券投资基金、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型
证券投资基金、工银瑞 信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分 级债券型证
券投资基金、富兰克林 国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、 景顺长城景
益货币市场基金、万家 市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信 稳定添利债
券型证券投资基金、上 投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活 期宝货币市
场基金。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
（1 ）直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、 定期投资 等业
务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询 。 本 公 司 网 址 ：
www.ccbfund.cn。
（2 ）代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（3）招商银行股份有限公司 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（4）中国农业银行
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网站：www.cmbc.com.cn
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（7）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（8）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（10）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（11 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（12）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（13）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（15）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（16）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（17）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（18）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（19）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（20）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（21）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（22）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（23）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（24）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（25）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（27）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（28）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（29）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（31）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（32）东海证券有限 责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（33）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（34）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（35）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（36）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（37）深圳众禄基金销售有限公司 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（38）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（39）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（40）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（41）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二） 登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、 刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
四 、基 金的 名称
建信社会责任股票型证券投资基金。
五、 基金 的 类型
股票型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的稳健增值， 力争在中长期为投资
者创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市
场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规 和中国证监会
允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其
纳入投资范围。
本基金为股票型基金， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例
为 60%-95% ， 其中 本 基金投 资于 积极 履行 社 会责任 的上 市公 司股 票 比例不 低于
股票资产的 80% ； 债券、 货币市场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券以及法
律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 0-40% ，
其中权证占基金资产净值的 0-3% ，任何交易 日日终在扣除股 指期货合约需缴纳
的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5% ，其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如果法律法规对上述比例要求有变更的， 本基金投资范围将及时做出相应调
整，以调整变更后的比例为准。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
八 、基 金的 投资 策略
（ 一） 投资理 念
上市公司在谋求自身利益的同时兼顾社会责任是一种共赢战略， 可真正意义
上实现自身的可持续发展， 并给投资者带来长期稳健的收益。 本基金在长期价值
投资理念的基础上， 坚持社会责任投资， 重点考察企业社会责任的履行， 立足企
业基本面， “ 自下而上 ” 精选个股，努力实现本基金的投资目标。
（ 二） 投资策 略
1、 大类资产配置策略
大类资产配置策略方面， 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展
变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，
结合对流动性及资金流向的分析， 综合股市和债市的估值及风险分析进行灵活的
大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，
适时地做出相应的调整。
（1） 对宏观经济发展变动趋势的判断
宏观研究员根据各项重要的经济指标， 如国内生产总值、 产出缺口、 通货膨
胀率、 利率水平、 货币信贷数据等因素判断当 前宏观经济所处的周期， 并根据具
体情况推荐适合投资的资产类别。 一般来说， 在经济复苏阶段， 投资股票类资产
可以获得较高的收益； 在经济过热阶段， 适当降低股票投资比例可以降低系统性
风险； 在滞涨阶段， 最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金； 在经济
萧条阶段， 债券类资产是优先选择的投资品种。 本基金凭借实力雄厚的宏观经济
研究团队， 对宏观经济发展变动趋势做出判断， 从而指导基金投资的大类资产配
置策略。
（2） 对流动性和资金流向的分析
资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的， 但是资产
价格的短期变化受流动性和资金流 向的影响。 这一点在股票市场上体现得尤其明
显。 此外， 通过对宏观经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大
类资产价格变动趋势， 却无法得知资产价格变动的节奏， 但资金流向分析可以弥建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
补这一缺点。 基于以上判断， 本基金将对流动性和资金的流向进行监控， 充分利
用目前可得的信息， 着重从货币供应量、 银行信贷、 储蓄存款余额、 股市成交量
和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。
（3） 对股市及债市估值及风险分析
本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及
风险。 其中， 相对估值法主要是通过将A 股当前估值水平与历史 估值水平， 以及
与 同 一时 期H 股 和国 际股 市 的估 值水 平 进行 比较 ， 再结 合对A 股合 理溢 价 波动 区
间的分析，判断当前A 股市场估值水平是否合 理；绝对估值法则主要 采用FED 模
型、 DCF 模型和DDM 模 型计算A 股市场的合理估值水平， 并与当前市场估值进行
比较，从而判断市场的估值风险。
本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：一方面，通过对利率走势、
利率期限结构等因素的分析， 预测债券的投资收益和风险； 另一方面， 对宏观经
济、 行业前景以及公司财务进行严谨的分析， 考察其对企业信用利差的影响， 从
而进行信用类债券的估值和风险分析。
具体来说，本基金的资产配置具体流程如下：
① 根据各 项重 要的 经济 指 标分析 宏观 经济 发展 变 动趋势 ，判 断当 前所 处 的
经济周期；
② 进行流动性及资金流向的分析，确定中、短期的市场变化方向；
③ 计算股 票市 场、 债券 市 场估值 水平 及风 险分 析 ，评价 不同 市场 的估 值 优
势；
④ 对不同调整方案的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。
2、 行业配置策略
（1） 行业的筛选
在定性分析方面， 本基 金采用 “ 双向行业筛选法 ” 对投资的行业进行调整， 首
先运用 “ 积极筛选法” 超 配或寻求在持续发展责任、 法律责任、 内外部 道德责任履
行等方面具有较好表现的行业； 其次运用 “ 消极筛选法 ” 低配或规避在持续发展责
任、 法律责任、 内外部道德责任履行等方面具有较差表现的行业， 定期动态优化
行业配置资产。
（2） 行业的配置 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金从定性分析和定量分析两个角度对行业进行考察， 并据此进行股票投
资的行业配置。
在定性分析方面， 以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础， 利用经济周
期、 行业的市场容量和增长空间、 行业发展政策、 行业结构变化趋势、 行业自身
景气周期等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势， 动态调整
行业资产配置权重， 积极把握行业景气变化中的投资机会。 本基金重点关注如下
几类行业： 国家经济政策重点扶持的行业 、 受益于当前经济运行周期的行业、 长
期增长前景看好的行业、行业景气度高或处于拐点的行业。
定量分析指标主要包括：行业相对估值水平、行业相对利润增长率、行业
PEG 等。 本基金重点关注相对估值水平合理、 利润增长率高、PEG 较低的行业。
3、 个股投资策略
个股选择上， 本基金采取 “ 社会责任” 和“ 基本 面 ” 双因素选股策略。 首先利用
“ 建信社会贡献筛选模型 ” 进行第一轮筛选， 然后由研究员从基本面角度进行第二
轮筛选，经过两轮筛选 后，本基金投资团队再 在此基础上进行 “ 自 上而 下 ” 和 “ 自
下而上 ” 的个股选择，实现股票资产的配置和调整。
（1） “ 社会责任 ” 筛选
本 基 金 首 先 利 用 “ 建 信 社 会 贡 献 筛 选 模 型 ” 对 上 市 公 司 进 行 “ 社 会 责 任 ” 的筛
选。 本基金认为企业社会责任是指企业在创造利润、 对股东利益负责的同时， 还
要承担对员工、 对环境和社会的责任。 而企业社会责任的履行其实就是指企业对
股 东 、员 工、 国 家、 社会 等 利益 相关 者 做出 的贡 献 。因 此本 基 金建 立了 “ 建信社
会贡献筛选模型 ” 对企业 的社会责任 进行量化衡量 。
“ 建 信 社 会 贡 献 筛 选 模 型 ” 通 过 一 系 列 的 社 会 责 任 指 标 综 合 衡 量 上 市 公 司 为
社会相关方创造 的价值以及对社会造成的成本， 进而综合衡量上市公司的社会责
任贡献程度。 社会责任指标包括但不限于： 利 用净利润来衡量 公司为股东创造的
价值 、 利用除增值税以外的消费税、 营业税、 所得税、 资源税、 城建税等支付的
税收来衡量 公司为国家创造的价值、 利用支付给职工的工资、 福利及社保基金总
额等来衡量公司 为员工所创造 的价值、 利用借款利息来衡量公司 为银行等债权人
创造的价值 、 利用企业对外捐赠等来衡量 公司为其他利益相关者创造的价值、利
用上市公司因废水、 废气、 固体废物等排放造成的环境成本减去公司环保项目等建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
支出来衡量 公司因环境污染等 因素对社会造成的社会成本 。
本基金利用“ 建信社会贡献筛选模型 ” 对上市公司的 上述社会责任指标 进行
量化衡量，对 上市公司的社会贡献程度进行综合评价和动态综合评级， 同时将 选
择各行业的 上市公司中 社会责任贡献程度最好的80% 作为积极履行社会责任的
上市公司 。
（2）
“ 基本面 ” 筛选
经过第一轮社会责任筛选之后， 公司研究员在此基础上从基本面角度进行第
二轮筛选，本基金采用的基本面筛选方法为四因素模型，即考虑 “ 治理结构、竞
争能力、财务状况以及估值水平 ” 等四个方面的因素。
治理结构分析主要考察公司是否已建立起完善的法人治理结构， 公司的经营
活动是否高效、有序等；
公司竞争能力分析主要考察公司的管理者素质、 市场营销能力、 技术创新能
力、专有技术 、特许权、品牌、重要客户等方面；
财务状况分析主要考察公司的财务安全性指标， 反映行业特性的主要财务指
标、公司股权和债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等；
最后是估值水平分析， 如果公司具有竞争能力、 财务状况良好， 但是股价已
经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此本基金将对股票进行估值分析， 本基金
管理人 将关 注 PE 、PB 、PS 等指标 。对 于这 些指标 ，除 了静态 分析 以外， 本 基
金 管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。
综上所述， 本基金将重点关注公司治理结构完善、 竞争能力强、 财务状况良
好、估值合理 甚至低估的公司，来实现对投资组合的合理构建。
（3） 市场调研与动态调整
本基金将重视市场调研， 获取第一手信息， 以提高投资的准确性， 尽可能规
避基本面风险。 公司研究员或本基金投资团队将对重点公司进行实地调研， 在调
研基础上形成投资决策。
本 基 金 投 资 团 队 在 通 过 上 述 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 式 进 行 个
股选择的同时， 将根据宏观经济、 政策以及公司基本面的变化， 对个股投资比例
进行动态调整，以此来持续优化投资组合，提高投资收益。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
4、 新股申购策略
本 基 金 将 研 究 首 次 发 行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 的 社 会 责 任 履 行 情
况和基本面 因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，
同时参考一级市场资金供求关系， 从而制定相应的新股申购策略。 本基金对于通
过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高
低，确定继续持有或者卖出。
5、 债券投资策略
在债券组合的构造和调整上， 本基金综合运用久期管理、 期限配置策略、 类
属配置管理、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
（1） 久期管理策略
本基金建立了债券分析框架和量化模型， 预测利率变化趋势， 确定投资组合
的目标平均久期，实现久期管理。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部 分， 通过“ 自上而下 ” 对宏
观经济形势、 财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析， 主动判断利
率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均久期。
当预测利率和收益率水平上升时， 建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的
平均久期； 当预测利率和收益率水平下降时， 建立较长平均久期或增加现有收益
资产组合的平均久期。
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标， 分析金融市场中
各种关联因素的变化， 从而判断债券市场趋势。 宏观经济指标有 GDP 、 CPI/PPI 、
固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包 括货币供应量 M1/2 、新增贷款、
新增存款、超额准备金率。
（2） 期限配置策略
本基金资产组合中长、 中、 短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合
理配置。 具体来说， 本基金在确定收益资产组合平均久期的基础上， 将结合收益
率曲线变化的预测， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变
化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3） 类属配置策略
本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
用风险管理来实现。 在信用利差管理策略方面， 本基金一方面分析经济周期和相
关市场变化对信用利差曲线的影响， 另 一方面将分析信用债市场容量、 结构、 流
动性等变化趋势对信用利差曲线的影响， 最后综合各种因素， 分析信用利差曲线
整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债券的投资比例。
同时本基金将根据经济运行周期， 分析公司债券、 企业债券等信用债发行人
所处行业发展状况、 行业景气度、 市场地位， 并结合发行人的财务状况、 债务水
平、 管理能力等因素， 评价债券发行人的信用风险、 债券的信用级别， 对各类信
用债券的信用风险进行有效地管理。
（4） 套利策略
在市场低效或无效状况下， 本基金将根据市场实际情况， 积极运用各类套利
以及优化策略对收益资产投资组合进 行管理与调整， 捕捉交易机会， 以获取超额
收益。
A 、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率， 比如运
用回购与现券的套利、 不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等， 从
而获得杠杆放大收益。
B 、跨市场套利
本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场 （主要是银行间市场与交易
所市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收益。
6、 股指期货投资策略
本基金将通过对所投资股票头寸的流动性、 风险程度等因素的评估， 确定是
否需要进行套期保值。
本基金进行股指期货投资的目的是对股票组合进 行套期保值， 即减小现货资
产的价格波动风险， 从而使套期保值组合的风险最小。 本基金将采取以下步骤开
展组合资产的套期保值。
（1） 确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向
套期保值的目标现货组合是指需要进行套期保值的股票资产， 这部分资产可
以是基金持有或者将要持有的所有股票资产， 也可以是部分股票资产。 本基金将
通过对国内外宏观经济运行趋势、 财政以及货币政策、 市场资金供需状况、 股票建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
市场估值水平、 固定收益类资产收益水平等因素进行分析， 结合对股票头寸的流
动性、 风险程度等因素的测评， 以确定需要进行套期保值的股票组合和套期保值
期限 。
根据期货合约的交易方向不同， 套期保值分为两类： 买入套期保值、 卖出套
期保值 。 买入套期保值 （又称多头套期保值 ） 是在期货市场买入期货合约， 用期
货市场多头对冲现货市场上行风险， 主要用于降低基金建仓期股票价格大幅上涨
的风险； 卖出套期保值 （又称空头套期保值） 是在期货市场中卖出期货合约， 用
期货市场空头对冲现货市场的下行风险， 以规避基金运作期间股票价格下跌的风
险。本基金将根据实际需要 确定交易方向。
（2） 选择股指期货合约开仓种类
在期货合约选择方面， 本基金将遵循品种相同或相近以及月份相同或相近的
原则。 如果市场上存在以不同指数为标的的股票指数期货， 则将选择与目标现货
组合相关性较强的指数为标的的股票指数期货进行套期保值。 本基金将综合权衡
所承担的基差风险、 合约的流动性以及展期成本等因素， 确定最有利的合约或者
合约组合进行开仓。
（3） 根据最优套期保值比例确定期货头寸
本基金将通过最优套期保值比例来确定期货头寸， 以目标资产组合与期货标
的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。
（4） 初始套期保值组合的构建及调整
计算得到最优的套期保值比例后， 本基金将其转换为具体的期货合约数， 计
算得到合约数量后，本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。
（5） 合约的展期
当标的指数期货存在两种及两种以上近月合约时， 本基金将利用各类近期合
约的择机转换策略从而获取最大的套保收益， 原则上本基金将以价差的波动程度
作为合约转换的主要依据。
一般情况下， 本基金将根据价差的变化在各类近期合约的转换过程中完成合
约的展期， 但当价差稳定时， 本基金将持有现有的合约组合到期， 交割结算完成
后重新计算最优套期保值比例、 选择开仓合约种类， 从而重新构造股指期货 合约
组合对现货投资组合继续进行套期保值。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（6） 动态调整
本基金将基于现货组合市值、 股票组合 β 值的变动情况， 动态确定套期保值
过程中的最优套期保值比例，并适时对组合中的期货头寸进行调整。
因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调整成本， 设定一定的阀值， 当
套期保值比例变化率超过该阀值时， 调整期货合约数， 以达到较好的套期保值效
果。
7、 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与 类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
8、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（ 三） 投资管 理体 制及流 程
1、投资管理体制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、 投资管理部、 研究部、 交易部等
部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构， 根据基金合同、 法律
法规以及公司有关规章制度， 确定公司所管理基金 的投资决策程序、 权限设置和
投资原则； 确定基金的总体投资方案； 负责基金资产的风险控制， 审批重大投资
事项； 监督并考核基金经理。 投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策，
构建投资组合、 并负责组织实施、 跟踪和调整， 以实现基金的投资目标。 研究部
提供相关的投资策略建议和证券选择建议， 并负责构建和维护股票池。 交易部根
据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。
2、投资流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制， 具体的投资管理建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
流程 包括研究分析、投资决策、交易执行和投资回顾 。
（1）研究分析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成果，走访拟
投资公司或其他机构， 进行深入细致的调查研究， 了解国家宏观经济政策及行业
发展状况， 挖掘有投资价值的拟投资上市公司， 同时， 建立相关研究模型。 研究
部撰写宏观策略报告、 行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报告， 作
为投资决策依据之一。
研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经济、
行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。
（2）投资决策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确 定
基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围， 审批总体投资方案以及重大投资
事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围
等总体投资方案， 并结合研究人员提供的投资建议、 自己的研究与分析判断、 以
及基金申购赎回情况和市场整体情况， 构建并优化投资组合。 对于超出权限范围
的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
（3）交易执行
交易部接受基金经理下达的交易指令。 交易部接到指令后， 首先应对指令予
以审核， 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或者不合规
的，交 易部可以暂不执行指令，并 及时通知基金经理或相关人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4）投资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会
回顾前期投资运作情况， 并提出下期的操作思路， 作为投资决策委员会决策的参
考。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金投资业绩比较基准
75%× 沪深 300 指数收 益率+25%× 中国债券总 指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数
名称， 或有更 权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人
经与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告。
选择比较基准的理由
本基金为股票型证券投资基金， 股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ，
故本基金采取 75% 作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，
相应将 25% 作为衡量债券投资部分业绩表现的权重 。
沪深 300 指数是由中证指数公司编制的，从上海和深圳股票市场中选取的
300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。 该指数样本覆盖了沪深市场七成左
右的流通市值和超过四 分之三的总市值， 是具有良好的市场代表性、 能够反映 A
股市场整体走势的指数。 沪深 300 指数中的很多成份股本身即为业绩优良的蓝筹
品种， 以其为标的的指数期货也已经推出， 从而会为本基金带来新的投资机会和
风险管理手段。 因此， 基金管理人选择沪深 300 指数作为本基金股票部分的比较
基准。
中国债券总指数的发布主体是中央国债登记结算有限责任公司。中央国债
登记结算公司是全国债券市场内提供国债、 金融债券、 企业债券和其他固定收益
证券的登记、 托管、 交易结算等服务的国有独资金融机构， 是财政部唯一授权主
持建立、 运营全国国债托管系统的机构， 是中国人民银行指定的全国银行间债券
市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。
同时中国债券总指数是目前国内涵盖范围最广的债券指数之一， 具有良好的市场
代表性。
由此可见， 上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表性、建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险与预期收益水平高于
混合基金、 债券基金与货币市场基金， 属于证券投资基金中较高风险、 较高预期
收益的品种。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计 。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投 资 36,172,173.37 72.31
其中： 股票 36,172,173.37 72.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,417,279.78 24.82
6 其他各 项资 产 1,437,429.24 2.87
7 合计 50,026,882.39
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
代码 行业类 别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,018,820.59 44.19
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 837,900.00 1.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,142,657.11 4.50
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
7,094,020.55 14.91
J 金融业 1,905,420.00 4.01
K 房地产 业 964,160.00 2.03
L 租赁和 商务 服务 业 1,450,885.12 3.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 758,310.00 1.59
S 综合 - -
合计 36,172,173.37 76.04
注：以 上行 业分 类 以 2013 年 12 月 31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 600089 特变电 工 216,200 2,317,664.00 4.87
2 600690 青岛海 尔 118,800 2,316,600.00 4.87
3 000581 威孚高 科 74,354 2,290,103.20 4.81
4 600585 海螺水 泥 121,393 2,058,825.28 4.33
5 002065 东华软 件 58,570 1,979,666.00 4.16
6 002470 金正大 68,540 1,459,902.00 3.07
7 000541 佛山照 明 204,000 1,405,560.00 2.95
8 300296 利亚德 77,000 1,335,950.00 2.81
9 002111 威海广 泰 126,000 1,285,200.00 2.70
10 000651 格力电 器 38,000 1,241,080.00 2.61
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
9、 投资 组合 报告附 注
9.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 67,074.48
2 应收证 券清 算款 1,342,751.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,972.94
5 应收申 购款 24,630.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,437,429.24
9.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
十 二、 基金 内的 业绩
基金业绩截止日为 2013 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶
段 净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①—③ ②— ④
2012 年 8 月 14 日
—2012 年 12 月
31 日
3.90%
0.43%
5.56%
0.98%
-1.66%
-0.55%
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 31 日
16.27% 1.28% -5.88% 1.05% 22.15% 0.23%
基金合 同生 效之 日
2012 年 8 月 14 日
—2013 年 12 月
31 日
20.80% 1.10% -0.65% 1.03% 21.45% 0.07%
十 三、 基金 的费 用 概览
（ 一） 认购费 用
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示：
认购金额（M ） 认购费率
M<100 万元
1.2%
100 万元 ≤M<500 万元
0.8%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
本基金认购费由认购人承担， 可用于本基金的市场推广、 销售、 登记等募集建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
期间发生的各项费用。
（ 二） 认购份 数的 计算
认购本基金的认购费用采用前端收费模式， 即在认购基金时缴纳认购费。 投
资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 有效认购款项在基金募集期间形成
的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金 份额计入投资者的账户，
具体份额以登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下：
净认购金额 = 认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用 = 认购金额- 净认购金额
认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始发售面值
认购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产。
（ 三） 申购费 率与 赎回费 率
1、申购费率
本基金对申购设置级差费率， 申购费率随申购金额的增加而递减， 最高申购
费率不超过1.5% ：
申购金额（M ） 申购费率
M <100 万元
1.5%
100 万元 ≤ M <500 万元
1.0%
M ≥ 500 万元 1000 元/ 笔
申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 申 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、登记和销售。
2、赎回费率
持有期限（Y ） 赎回费率
持有期<1 年
0.5%
1 年≤ 持有期 <2 年
0.25% 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
持有期 ≥ 2 年 0％
赎回费用由赎回人承担， 赎回费中25% 归入基 金资产， 其余部分作为本基金
用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 年指365天）
3、基 金管 理人 可以按 照《基 金合 同》的 相关 规定调 整费 率或收 费方 式，基
金管理 人最迟 应于 新的 费率 或 收费方 式实 施日 前2个 工作日 在至 少一 家中国 证监
会指定的媒体及基金管理人网站公告。
（ 四） 申购份 额与 赎回金 额的 计算方 式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ， 投
资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
申购份数= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产。
例：某 投资 者投 资5万 元申购 本基 金的基 金份 额，假 设申 购当日 基金 份额净
值为1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31 份
即：投 资者 投资5 万元 申购本 基金 的基金 份额 ，假设 申购 当日基 金份 额净值
为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5% ，假设
赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000× 1.148 ＝11480 元
赎回费用＝11480× 0.5% ＝57.40 元
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60 元
即：投 资者 赎回 本基 金 10000 份 基金 份额 ，假设 赎回 当日 基金 份 额净值为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
T 日 基 金 份 额 净 值=T 日 基 金 资 产 净 值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 基
金份额净值单位为人民币元， 计算结果保留到小数点后三位， 小数点后第四位四
舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 五） 基金费 用的 种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露 费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费 、律师费和诉讼费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以 在基金 财产 中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 六） 基金费 用的 费率、 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1）基金管理人的管理费 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金的管理费 按前一 日基金资产净值 的 1.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假 等, 支付日
期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 此
项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但基金管理人必须最迟于新的费率实施
前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1 款第 （3 ） 至第 （8） 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 七） 基金销 售时 发生的 费用
本基金认购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详见本招募说
明书的相关规定。 本基金申购费、 赎回费的费率水平、 计算方式、 收取方式和使
用方式请详见本招募说明书的相关规定。 不同基金间转换的转换费， 相关规则由
基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。 建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（ 八） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不 限于验资费 、 会计师和 律师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 九） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更 新了 “三 、基金 管理人 ”的 “主要 人员 情况” 中董 事、监 事、 高管和
基金经理的信息。
2、更新了“四、基金托管人”的基金托管业务经营情况信息。
3、在“五、相关服务机构”中更新了相关代销机构的变动信息。
4、 更新了 “九、 基金 的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金托管人
复核。
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6、更新了“ 二十一 、对基金份额持有人的服务 ” 中有关服务提供信息。
7、 更新了 “二十二、 其他应披露事项” ， 添加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇一四年三月二 十 二日
