大成强化收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2014 年第 1 期
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公 司
基金托管 人：中 国建设 银行 股份有限公司
二〇 一四 年 三月
大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－1－
重 要 提 示
大 成强 化收 益债 券型 证券 投资 基金 经中 国证 监会2008年4 月10 日证 监许 可【2008 】523
号文核准募 集 ，本基 金基金合 同于2008 年8月6日 生效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会 核
准 ， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明中 国证监会对 本基金的 价值和收 益做出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺 依照 恪尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运用基 金资产， 但不
保证本基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
投资有风险 ， 投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来业绩表 现 。
本摘要根据 基金合同 和招募说 明书编写 ， 并经中 国证 监会核准。 基金合同 是约定基 金当
事人之间权 利、 义务 的法律文 件。 基金 投资人自 依基 金合同取得 基金份额 ， 即成为 基金份额
持 有人 和 基 金合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的承 认和 接
受 ，并按照《基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及 其 他有关规定享有权利 、承担义务。 基金
投资人欲了 解基金份 额持有人 的权利和 义务 ，应 详细 查阅基金合 同。
本招募说明 书更新 部 分中涉及 的与托管 业务相关 的更 新信息 已经 本基金托 管人复核 。 本
招募说明书 （更 新） 所载内 容截 止日为2014年2月6日， 有关财务数 据和净值 表现截止 日为2013
年12月31日 （其中人 员变动内 容的更新 以公告日 期为 准） ， 本招 募说明书 更新 中所 列财务数
据 未经审计 。
大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰 亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例 48% ） 、中国银 河投资管 理有
限公司（持 股比例 25% ） 、光 大证券股 份有限公 司（ 持股比例 25% ） 、广 东证券股 份有限公
司（持股比 例 2% ） 四家公 司 。
法定代表人 ： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会、 监 事会 ， 下设 二十个部 门， 分别是股 票投
资部、 数量 投资部、 社保基金 及机构投 资部、 固 定收 益部、 委托 投资部、 研究部、 交易管理
部、 营销策 划及 产品 开发 部、 信息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、 总经理 办公室 、 董事会办
公室 、 人力 资源部、 计划财务 部、 行政 部 、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、 风 险管理部 和国际业
务部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州和 南京 等地 设立了 九 家分
公司 ，拥有 两家子公 司，分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。
此外， 公司 还设立了 投资决策 委员会、 投资风险 控制委 员会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。
公司以 “责 任、 回报 、 专业、 进取” 为 经营理念 ， 坚 持 “诚实 信 用、 勤勉 尽责” 的 企业
精神， 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 ， 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资
组合，力求 为投资者 获得更大 投资回报 。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2014 年 2 月 6 日，本基金管理人 共管理 2 只封 闭式证券投 资基金： 景宏证券 投资
基金、景福 证券投资 基金，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大 成中证 100 交易 型开放式 指
数证券投资 基金、 深 证成长 40 交易型 开放式指 数证券 投资基金及 大成深证 成长 40 交 易型开大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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放式指数证 券投资基 金联接基 金、 中证 500 深市交 易 型开放式指 数证券投 资基金、 中 证 500
沪市交易型 开放式 指 数证券投 资基金，1 只 QDII 基金：大成标 普 500 等 权重指数 证券投资
基金及 33 只 开放式证 券投资基 金： 大成景丰 债券型 证券投资基 金 （LOF ） 、 大成价值 增长证
券投资基金 、 大成债 券投资基 金、 大成 蓝筹稳健 证券 投资基金、 大成精选 增值混合 型证券投
资基金、 大成货 币市场 证券投资 基金、 大成 沪深 300 指数证券投 资基金、 大 成财富管 理 2020
生命周期证 券投资基 金、 大成 积极成长 股票型证 券投 资基金、 大 成创新成 长混合型 证券投资
基金(LOF) 、大成 景阳领先股 票型证券投 资基金、 大 成强化收益债 券型证券投 资基金、 大成
策略回报股 票型证券 投资基金 、 大 成行 业轮动股 票型 证券投资基 金、 大成 中证红利 指数证券
投资基金、 大成核心 双动力股 票型证券 投资基金 、 大 成保本混合 型证券投 资基金、 大成景恒
保本混合型 证券投资 基金、 大 成内需增 长股票型 证券 投资基金、 大成可转 债增强债 券型证券
投资基金、 大成中证 内地消费 主题指数 证券投资 基金 、大成新锐 产业股票 型证券投 资基金、
大成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场 证券投资 基金、 大成理 财 21 天 债券型发 起式证券投 资基金、 大成 现金宝场 内实
时申赎货币 市场基金 、 大成景 安短融债 券型证券 投资 基金、 大成 景 兴信用 债债券型 证券投资
基金、 大成 景旭纯债 债券型证 券投资基 金、 大成 景祥 分级债券型 证券投资 基金 、 大 成信用增
利一年定期 开放债券 型证券投 资基金 及 大成健康 产业 股票型证券 投资基金 。
（三）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生， 董 事长， 经济学 博士。 历任中 央财经大 学财政系讲 师， 华夏证券 股份有限
公司投资银 行总部总 经理、 研 究发展部 总经理 ， 光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部
总经理、资 产管理总 监，大通 证券股份 有限公司 副总 经理，大通 证券股份 有限公司 总经理，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中国人保资产管 理股份 有 限公司副 总裁，2008 年 11 月起兼任
大成基金管 理有限公 司董事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履行大 成基金管 理有限公 司总经理
职务。
王颢先生， 董事， 博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招商证券股 份有限公 司深圳管
理总部副总 经理、机 构管理部 副总经理 、经纪业 务综 合室总经理 ；2002 年 9 月加 入大成基
金管理有限 公司，历 任助理总 经理、副 总经理；2008 年 11 月至 2014 年 1 月担任大成基 金
管理有限公 司总经理 ；现任中 国人保资 产管理股 份有 限公司党委 书记。
刘虹先生， 董 事， 博士， 高级经济 师。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家计委 国土大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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局主任科员 、副处长 （主持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任中国 农业发展 银行资金
计划部计划 处副处长 （主 持工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人寿保 险 （集团） 公
司战略规划 部战略研 究与规划 处处长； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任中国 人寿保险 （集团）
公司战略规 划部副总 经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国 人寿保险 股份有限 公司发展
改革部总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任 中国 人民保险集 团公司高 级专家；2007 年 8
月至今， 任人保投 资控股有 限公司 总裁、 党委书记 ；2009 年 11 月起 ， 兼 任中国华 闻投资控
股有限公司 总裁、党 委书记以 及中泰信 托有限责 任公 司董事长。
高岐先生，董事 ，硕士。 历任光大证 券有限责任 公司 计财部会计处处 长、副总 经理；
上海南都期 货经纪有 限责任公 司经管会 副主任 ； 现任 光大期货有 限公司副 总经理兼 财务负责
人 。
孙学林先生 ，董事， 博士研究 生在读， 中国注册 会计 师，注册资 产评估师 。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任职于 中国长城 信托投资 公司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职于中 国
银河证券有 限公司审 计与合规 管理部； 现任中国 银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。
刘大为先生，独 立董 事， 国家开发银 行顾问，高 级经 济师，享受政府 特殊津贴 专家。
中国人民银 行研究生 部硕士生 指导老师 ， 首都经 济贸 易大学兼职 教授， 清 华大学中 国经济研
究中心高级 研究员。 先后在北 京市人民 政府研究 室 （ 副处长、 处 长） ， 北京 市第一商 业局 （副
局长） ，中国建设银行 信托投资公司 （总经理） ，中 国 投资银行（行长） ， 国家开发银行（ 总
会计师）工 作。
宣伟华女士，独 立董事， 日本国立神 户大学法学 院法 学修士，中国国 际经济贸 易仲裁
委员会仲裁 员、 上海 仲裁委员 会仲裁员 ， 曾任 上海市 律师协会证 券与期货 法律研究 委员会副
主任。1986 年－1993 年， 华 东政法大 学 任教；1993 年－1994 年， 日 本神户学 院大学法 学部
访问教授；1994 年－1998 年， 日本国 立神户大 学学习 ；1999 年－2000 年， 锦天城 律师事务
所兼职律师、北京市 中伦金通律师事 务所上海分所 负 责人；2001 年始任 国浩律师（上 海）
事务所合伙 人。 擅长于公 司法、 证券 法、 基金法、 外 商投资企业 法、 知识产权 法等相关 的法
律事务。 曾代理过 中国证券 市场第一 例上市公 司虚假 陈述民事索 赔共同诉 讼案件 ， 被 CCTV
?证券频道评 为“五年 风云人物 ” ，并获 得过“上 海市 优秀女律师 ”称号。
叶永刚先生，独 立董事， 经济学博士 ，武汉大学 经济 与管理学 院教授 、副院长 、博士
生导师， 中 国金融学 会理事， 中国金融 学会金融 工程 研究会常务 理事， 中 国金融学 年会常务
理事，湖北 省政府咨 询委员。1983 －1988 年， 任武汉 大学管理学 院助教；1989 －1994 年，大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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任武汉大学 管理学院 讲师；1994 －1997 年，任 武汉大 学管理学院 副教授；1997 年 至今，任
武汉大学教 授，先后 担任副系 主任、系 主任、副 院长 等行政职务 。
王江先生，独立董事， 金融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省理工学院 斯隆管理学院
瑞穗金融集 团教授 。2007 年－2010 年， 兼任美国 金融 学会理事 ；2010 年至今兼 任美国西 部
金融学会理 事；1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员；2007 年至 今兼任纳 斯达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生，监 事长，大 学本科。曾 任中国银河 证券 有限责任公司上 海江苏北 路营业
部总经理， 中国银河 证券有限 责任公司 资产管理 总部 副总经理， 总经理， 中国银河 投资管理
公司投资管 理部总经 理。现任 中国银河 投资管理 公司 上海投资部 董事总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学士学 位。1968 年入伍 ，历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ；
1992 年转业 ， 历 任交通银 行上海分 行杨浦支 行副行长 （主持工 作） ， 营业处处 长兼房 地产信
贷部经理，静安支行 行长，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责筹建基金 托管部，任交通 银
行基金托管 部副总经 理 （主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责筹建 银行试点 基金公司， 任交银
施罗德基金 公司董事 长；2008 年任中国 交银保险 公司 （香港）副 董事长。2010 年退 休。
吴朝雷女士 ， 监事， 硕士学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江 省永嘉县 峙口乡人 民
政府妇联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省 温州市鹿 城区人民 政 府民政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省温州 市人 民检察院起 诉处助理 检察员 ；2001 年
6 月－2007 年 8 月，就职 于北京市 宣武区人 民检察 院 ，任三级检 察官；2007 年 8 月起 任民
生人寿北京 公司人事 部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中 国人民人 寿保险 股份有限
公司人力资 源部副总 经理；2010 年 1 月加入 大成基 金管理有限 公司，任 纪委副书 记、大成
慈善基金会 常务副秘 书长 。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ， 副总 经理， 管理学硕 士。1999 年－2002 年， 历任 江南信托 投资有 限公司
投资银行部 副总经理 、总经理 ；2002 年－2006 年， 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资
银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理，期 间还 任江 南宏富 基金 管理 公司筹 备组 副组 长；2006
年 1 月－7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士 ， 督察长 ， 研究 生学历 。1992 年－1994 年， 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年， 历 任广东 省南方金
融服务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理 、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理
部经理；1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的筹 建；1999 年 3 月起 ，任大成 基金管理
有限公司督 察长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。
杨春明先生，副 总经理， 硕士研究生 。曾先后任 职于 长春税务学院、 吉林省国 际信托
投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司，历 任基金运
营部总监 、 市场部 总经理 、 公司 助理总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大成国 际资产管 理有限
公司董事。 2010 年 11 月起任 大成基金 管理有限 公司 副总经理。 2013 年 10 月 25 日 起任大成
创新资本管 理有限公 司总经理 。
肖冰先生， 副总经理 ， 工商管 理硕士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助
理、 鹏华基 金管理有 限公司市 场部总监 、 泰达宏 利基 金管理有限 公司市场 部总监、 景顺长城
基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加 入大成 基金管理有 限公司， 历任市场 部总监、
综合管理部 总监、 公司董 事会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。
2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司副 总经理兼 董事会秘书 。
刘明先生 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总
经理。1996 年至 2000 年曾任 厦门产权 交易中心 副总 经理。2001 年至 2004 年曾任 香港时富
金融服务集 团投资经 理，2004 年 3 月 加盟大 成基金 管理有限公 司，曾任 景宏证券 投资基金
基金经理、 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理及 大成优选股 票型证券 投资基金 （LOF ）
基金基金经 理， 公 司助理总 经理 。 现任股 票投资决 策 委员会主席 。2013 年 10 月 起任大成 基
金管理有限 公司副总 经理。
2．基金经理
（1）现任基 金经理
陈尚前先生 ， 南开大 学经济学 博士， 14 年证券从 业经 历。 曾任中 国平安保 险公司投 资管
理中心债券 投资室主 任和招商 证券股份 有限公司 研究 发展中心策 略部经理 。 2002 年 加盟大成
基金管理有 限公司，2003 年6 月至2009 年5月曾任 大成 债券基金基 金经理。2008 年8 月6日开始
担任大成强 化收益债 券基金基 金经理， 2010年10 月15 日至2013年10 月15日 任大成景 丰分级债
券型证券投 资基金基 金经理， 2011年4 月20日起 兼任大 成保本混合 型证券投 资基金基 金经理，大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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2013 年10月16 日起兼 任大成景 丰债券型 证券投资 基金 （LOF）基金 经理，现 同时担任 公司固
定收益部总 监， 固定 收益投资 决策委 员 会主席， 负责 公司固定收 益证券投 资业务， 并兼任大
成国际资产 管理有限 公司董事 。具有基 金从业资 格。 国籍：中国
王磊先生 ， 经济学硕 士 ，9年 证券从业 经历。2003 年5 月至2012 年10 月曾任 证券时报 社公
司新闻部记 者、 世纪 证券投资 银行部业 务董事 、 国信 证券经济研 究所分析 师及资产 管理总部
专户投资经 理、中银 基金管理 有限公司 专户理财 部投 资经理及总 监（主持 工作） 。2012 年11
月加入大成 基金管理 有限公司 。 2013年6月7日 起担任 大成强化收 益债券型 证券投基 金基金经
理。2013年7 月17日 起任大成 景恒保本 混合型证 券投资 基金基金经 理 。2013 年11月9 日起任大
成可转债增 强债券型 证券投资 基金基金 经理。具 有基 金从业资格 。国籍： 中国
（2）历任基 金经理
无。
3．公司投资 决策委员 会（固定 收益投资 ）
公司固 定收益投 资决策委 员会由 5 名成员组 成， 设固定收益 投资决策 委员会主 席 1 名，
其他委员 4 名。名单 如下：
陈尚前， 固 定收益部 总监， 负 责公司固 定收益证 券投 资业务， 大 成强化收 益债券型 证券
投资基金基 金经理 ， 大成景 丰债券型 证券投资 基金 （LOF ） 基金经理 ， 大成保 本混合型 证券
投资基金基 金经理， 固定 收益投资 决策委员 会主席； 王立， 大成债券 投资基金 基金经理， 大
成货币市场 证券投资 基金基金 经理， 大 成现金增 利货 币市场基金 基金经理 ， 大成月 添利理财
债券型证券 投资基金 基金经理 ， 大成景 旭纯债债 券型 证券投资基 金基金经 理， 固定 收益投资
决策委员会 委员；陶 铄，大成 月添利理 财债券型 证券 投资基金基 金经理， 大成理 财 21 天债
券型发起式 基金基金 经理， 大 成景安短 融债券型 证券 投资基金基 金经理， 大成景兴 信用债债
券型证券投 资基金基 金经理 ， 大成景 丰债券型 证券投 资基金 （LOF ） 基金经理 ， 大成 信用增
利一年定期 开放债券 型证券投 资基金基 金经理， 固定 收益投资决 策委员会 委员； 王 磊， 大成
强化收益债 券型证券 投基金基 金经 理， 大成景恒 保本 混合型证券 投资基金 基金经理 ， 大成可
转债增强债 券型证券 投资基金 基金经理 ， 固定收 益投 资决策委员 会委员； 谢民， 交 易管理部
副总监，固 定收益投 资决策委 员会委员 。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元 整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史， 其 前身 “中国人民 建设银 行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “ 中国建 设银行” 。 中 国建设 银行是中国 四大商业 银行之一。 中国建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中 国建设银 行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日
在香港联合 交易所主 板上市， 是中国四 大商业银 行中 首家在海外 公开上市 的银行。 2006 年 9
月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公司晋 身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日 中国建设
银行 A 股在上海证 券交易所 上市并开 始交易。A 股发 行后中国建 设银行的 已发行股 份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建 设银行资 产总额 148,592.14 亿元， 较 上年末 增长 6.34% 。
2013 年上半 年，中国 建设银行 实现净利 润 1,199.64 亿 元，较上年 同期增长 12.65% 。年化 资
产回报率为 1.66% ，年化加 权净资产 收益率 为 23.90% 。利息净收 入 1,876.60 亿元， 较上年
同期增长 10.59% 。 净利差 为 2.54% ， 较上 年同期提 高 0.01 个百分点 。 净利息 收益率为 2.71% ，
与上年同期 持平。手 续费及佣 金净收入 555.24 亿 元， 较上年同期 增长 12.76% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.4 万余 个分支机 构， 并在香港、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯堡、 东京、首 尔、纽约 、胡志明 市、悉尼 、台 北设有 10 家 一级海外 分行，拥 有建行
亚洲、 建行伦敦、 建行俄罗 斯、 建行迪拜、 建银国际 等 5 家全资 子公司， 海外 机构已覆 盖到大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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全球 14 个国 家和地 区，基本 完成在全 球主要金 融中 心的网络布 局，24 小 时不间断 服务能
力和基本服 务架构已 初步形成 。中国建 设银行筹 建、 设立村镇银 行 27 家， 拥有建信 基金、
建信租赁、 建信 信托、 建信人 寿、 中德住房 储蓄银行 等多家子公 司， 为客户提 供一体化 全面
金融服务能 力进一步 增强。
2013 年上半 年，本集 团各方面 良好表现 ，得到市 场与 社会各界广 泛认可， 先后荣获 国
内外知名机 构授予的 近 30 个重 要奖项。 在英国 《银 行家》杂志 2013 年“ 世界银 行 1000 强
排名”中位 列第 5， 较上年上 升 1 位； 在美国《 财富 》世界 500 强排名第 50 位，较 上年上
升 27 位； 在美国 《 福布斯》2013 年全球 2000 强上 市 企业排行榜 中位列全 球第 2， 较上 年提
升 11 位。此外 ，本集团 还荣获了 国内外重 要机构授 予的包括公 司治理、 中小企业 服务、私
人银行、现 金管理、 托管、投 行、投资 者关系和 企业 社会责任等 领域的多 个专项奖 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部 ， 下设综 合处 、 基 金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处、核算处 、清算处 、监督稽核 处、涉外 资产核算 团队、
养老金托管 处、托管 业务系统 规划与管 理团队、 上海 备份中心等 12 个职能 处室、团 队，现
有员工 225 人。自 2007 年起， 托管部连 续聘请 外部 会计师事务 所对托管 业务进行 内部控制
审计，并已 经成为常 规化的内 控工作手 段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托 管业务部 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行江苏省 分行、 广东省 分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管理 部， 长期从 事计划 财务、 会计结算、 营运管理 等工作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公 司业务部， 长 期从事大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “以 客户大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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－10 －
为中心” 的经营 理念， 不断加 强风险管 理和内部 控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供高 质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品种 不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社保
基金、 保险 资金、 基本养老 个人账户 、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目 前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国 建设银行 已托管
311 只证券投资 基金。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得 了业内的 高度认
同。 中国建设银 行在 2005 年及自 2009 年 起连续四 年 被国际权威 杂志 《全球托 管人》 评为 “ 中
国最 佳托管 银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财 资》 杂志评 为 “国内 最佳托管 银行” 奖，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度 中国 “ 最佳资产 托 管银行” 奖 ， 和 境 内权威经 济媒体 《 每
日经济观察 》2012 年度 “ 最佳 基金托管 银行 ”奖 。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托 管人， 中 国建设银 行严格遵 守国家有 关托 管业务的法 律法规、 行业监管 规章
和本行内有 关管理规 定， 守法经营、 规范运作、 严格 监察， 确保业务 的稳健运 行， 保证基 金
财产的安全 完整， 确保有 关信息的 真实、 准确、 完整 、 及时， 保护基金 份额持有 人的合法 权
益。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银 行设有风 险与内控 管理委员 会， 负责 全行 风险管理与 内部控制 工作， 对 托管
业务风险控 制工作进 行检查指 导。 投资 托管业务 部专 门设置了监 督稽核处 ， 配备了 专职内控
监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ，具有独 立行 使监督稽核 工作职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
投资托管业 务部具备 系统、 完善的 制度控制 体系， 建 立了管理制 度、 控制制度、 岗 位职
责、 业务操作流 程， 可以保证 托管业务 的规范操 作和 顺利进行； 业务 人员具备 从业资格； 业
务管理严格 实行复核、 审 核、 检查制 度， 授权工 作实 行集中控制， 业 务印章按 规程保管、存
放、 使用， 账户资料 严格保管 ， 制约机 制严格有 效； 业务操作区 专门设置 ， 封闭管 理， 实施
音像监控； 业务 信息由专 职信息披 露人负责， 防 止泄 密； 业务实现自 动化操作， 防 止人为事
故的发生， 技术系统 完整、独 立。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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依照 《基金法》 及其 配套法规 和基金合 同的约定， 监 督所托管基 金的投资 运作。 利用自
行开发的“ 托管业务 综合系统 ——基金 监督子系 统” ，严格按照 现行法律 法规以及 基金合同
规定， 对基金管 理人运作 基金的投 资比例、 投资 范围 、 投资组合等情 况进行监 督， 并定期编
写基金投 资 运作监督 报告， 报 送中国证 监会。 在日常 为基金投资 运作所提 供的基金 清算和核
算服务环节 中， 对基 金管理人 发送的投 资指令 、 基金 管理人对各 基金费用 的提取与 开支情况
进行检查监 督。
（二）监督 流程
1.每工作日按 时通过 基金监督 子系统， 对各基金 投资 运作比例控 制指标进 行例行监 控，
发现投资比 例超标等 异常情况 ，向基金 管理人发 出书 面通知，与 基金管理 人进行情 况核实，
督促其纠正 ，并及时 报告中国 证监会。
2.收到基金管 理人的 划款指令 后， 对涉及各 基金的投 资范围、 投资对 象及交易 对手等内
容进行合法 合规性监 督。
3.根据基金投 资运作 监督情况， 定 期编写基 金投资运 作监督报告， 对 各基金投 资运作的
合法合规性 、投资独 立性和风 格显著性 等方面进 行评 价，报送中 国证监会 。
4.通过技术或 非技术 手段发现 基金涉嫌 违规交易 ， 电 话或书面要 求基金管 理人进行 解释
或举证，并 及时报告 中国证监 会。
三、相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1．直销机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费） 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心 ， 并 在武汉分 公司
开通了直销 业务。
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室
联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路161号101室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路218 号浦发银 行大厦15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85565889
传真：027-85552860
2．代销机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人：王 琳
电话：010-67596084 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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－13 －
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀 邦
客服电话：95559 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－14 －
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9）北京农 村商业银 行股份有 限公司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10）平安 银行股份 有限公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲
客户服务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11）广发 银行股份 有限公司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12）杭州 银行股份 有限公司
地址：杭州 市凤起路432 号
法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内0571-96523 、全国 客户服务 热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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（13）大连 银行股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
法定代表人 ：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14）江苏 银行股份 有限公司
地址：南京 市洪武北 路 55 号
法定代表人 ：黄志伟
联系人：田 春慧
客户服务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15）中信 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：孔丹
客服电话：95558
联系人：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（16）东莞 银行股份 有限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：倪 苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（18）温州 银行股份 有限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（19）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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（20）渤海 银行股份 有限公司
注册地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（21）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（22）华夏 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
客服电话：95577
法定代表人 ：吴建
联系人：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（23）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24）张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号
法定代表人 ：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25）深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦
法定代表人 ：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾 明 宋永成
客户服务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26）青岛 银行股份 有限公司
地址：青岛 市市南区 香港中路68 号华普 大厦
法定代表人 ：张广鸿
联系人：滕 克
客服电话：96588 （青 岛） 、400-66-96588 （全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27）宁波 银行股份 有限公司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 宁波市江 东区中山 东路 294 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（ 宁波、杭 州、南京 、深圳、 苏州 、温州）/962528 （北 京、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28）中国 民生银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区正义 路 4 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客服电话：95568
联系人：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(29)哈尔滨 银行股份 有限公司
住所：哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法人：郭志 文
联系人：王 超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（30）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－21 －
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（31）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34）申银 万国证券 股份有限 公司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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通讯地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35）东方 证券股份 有限公司
地址：上海 市中山南 路 318 号 新源广场2 号楼 22-29 楼
法定代表人 ： 潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（36）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（38）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41）东海 证券 股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路２３ 号投资广 场１ ８－１ ９楼 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址： 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人 ：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热 线：95531
联系人：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
客服电话：95548
联系人：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ： 刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－25 －
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（45）华泰 证券股 份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46）湘财 证券有限 责任公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ：龚德雄 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－26 －
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49）华安 证 券有限 责任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
法定代表人 ：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：95562
联系人：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
客户联系电 话：0571 －96336（ 上海地区 ：962336 ）
联系人：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－27 －
（52）浙商 证券股份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ： 杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54）方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24 层
法定代表人 ：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－28 －
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（56）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ： 程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－29 －
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60）华林 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
客服电话：400-188-3888
联系人：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61）国海 证券有限 责任公司
注册地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
客服电话：400-888-8100 （全 国） 、96100 （广西 ）
法定代表人 ：张雅锋
联系人：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－30 －
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（63）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64）恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法人代表： 刘汝军
客户服务电 话：0471-4961259
联系人：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（65）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座 41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座 41 楼
法人代表： 杜航
客户服务热 线：4008866567 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－31 －
联系人：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（67）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68）英大 证券有限 责任公司
地址：深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层
法定代表人 ： 吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人： 吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（69）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
法定代表人 ：杨炯洋
客户服务热 线：4008888818
联系人：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70）国联 证券股份 有限公司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－32 －
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建 辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（73）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－33 －
网址：www.cnhbstock.com
（73）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大 都会广 场 5、18、19 、36 、38、39、41 、42、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（74）世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（75）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ： 龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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－34 －
（76）中国 国际金融 有限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号SK 大厦
法定代表人 ：李剑阁
联系人：王 雪筠
客服电话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（77）齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（78）日信 证券有限 责任公司
注册地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（79）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人： 杨 晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服 电话：96668 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－35 －
网址：www.hlzqgs.com
（80）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层
法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（81）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（82）大通 证券股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区人民 路 24 号
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层
法定代表人 ：张智河
联系人：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（83）中原 证券股份 有限公司
地址：郑州 市 郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－36 －
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：卢琳
联系电话: 0371-68599287 联 系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（84）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路2 号合景 国际大厦A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(85) 山西证 券股 份有 限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(86) 金元 证券股份 有限公司
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦4 层 （邮政编码 ：570206 ）
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 楼（邮政编 码：518034 ）
法定代表人 ：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（87）天源 证券经 纪 有限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－37 －
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电 话：4006543218
公司网站地 址：www.tyzq.com.cn
（88）天风 证券股份 有限公司
注册地址:湖 北省武汉 市东湖新 技术开 发 区关东 园路2 号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
联系人：翟 璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（89）国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼
法定代表人 ：曾小普
联系人：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（90）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单 元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（91）深圳 众禄基金 销售有限 公司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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－38 －
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(92) 中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（93）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ： 万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(94) 中信建 投股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(95)上海好 买基金销 售有限公 司 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
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－39 －
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（96）华融 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
法定代表人 ：祝献忠
联系人：黄 恒
联系电话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（97）和讯 信息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：常 春艳
联系电话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦32层
法定代表人 ：张树忠 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－40 －
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金 杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
会计师事务 所名称： 普华永道 中天会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地2 号 楼普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
经办注册 会 计师：薛竞 、叶尔 甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘莉
四、基金的名称
本基金名称 ： 大成强 化收益债 券型证券 投资基金
五、基金的类型
本基金类型 ：债券基 金
六、基金的运作方式
本基金运作 方式：契 约型开放 式 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－41 －
七、基金的投资目标
在保持资产 流动性基 础上通过 积极主动 的投资管 理， 追求基金资 产的长期 稳定增值 ， 力
争获取超过 业绩比较 基准的投 资业绩。
八、基金的投资范围
本基金的投 资对象为 具有较好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发行交易 的债券、 股票、
权证及法律 、法规或 监管机构 允许基金 投资的其 他金 融工具。
本基金是债 券基金， 对 债券类资 产的投资 比例不 低于 基金资产的 80% ， 主要投资 于企业
主体债券，包括金融 债、企业债、 公司债、可转 债（ 含可分离交易可转债） 、短期融资券 、
资产支持证 券等以企 业为发债 主体的固 定收益品 种以 及国债、 央 行票据、 回购等高 流动性固
定收益品种 。 本基 金投资于 企业主体 债券的比 例范围 为基金资产 净值的 30% －95% ， 持有现
金或到期日 在一年以 内的政府 债券不低 于基金资 产净 值的 5% 。
在满足债券 投资比例 要求的基 础上， 本 基金可以 投资 于非债券类 金融工具 ， 包括一 级市
场的新股申 购或增发 新股、 因 可转债转 股所形成 的股 票、 因持仓 股票所派 发或因投 资可分离
债券而产生 的权证、 二级市场 股票和权 证等法 律法规 或监管机构 允许投资 的其他非 债券类品
种， 用以强化本 基金的获 利能力， 提高 预期收益 水平 。 其中， 直接通过二 级市场购 买的股票
限于沪深 300 指数成 份股， 且股 票投资比 例不高 于基 金资产的 20% ； 权 证投资比 例不高于 基
金资产净值 的 3% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
九、基金的投资策略
本基金将在 严格控制 组合风险 的前提下 ， 基于收 益的 要求， 在资 产配置、 个券选择 和交
易策略层 面 上实施积 极管理策 略，以期 在承担有 限风 险的前提下 获得较高 投资收益 。
1．资产配置
本基金将在 基金合同 约定的投 资范围内 实施稳健 的战 略资产配置 ， 确保投 资组合整 体的
安全性和流 动性， 并 在此基础 上进行积 极的战术 资产 配置， 通过 预测各类 别资产 （ 包括固定
收益类资产 、 权益 类资产和 货币资产 等） 中短期回 报率 变化， 不 断优化各 类别资产 配置比例 ，
规避市场短 期波动风 险，获取 超额收益 。 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－42 －
2．固定收益 类资产投 资策略
本基金对固 定收益类 资产实施 自上而下 的、 积极 的投 资策略。 在 确定目标 久期、 类 属资
产配置后， 综合采用 多种投资 策略甄选 个券，构 建固 定收 益类资 产组合。
（1）利率预 期策略
利率风险是 债券投资 面临的主 要风险， 衡量债券 利率 风险最有效 的指标是 久期。 本 基金
将以 “ 目 标久期 ” 管理作 为利率 预期策略 的核心内 容， 通过深入分 析宏观经 济运行状 况、 财政
政策、 货币政策， 判 断利率变 化的方向 和时间。 利用 情景分析， 模拟 利率变化 幅度的各 种情
形， 考察投 资基准和 投资组合 在收益率 曲线变化 时的 风险收益特 征及久期 情况， 根 据组合的
风险承受能 力确定组 合的目标 久期区间 。 通过对 利率 变化方向和 时间、 目 标久期区 间的分析，
借助市场收 益率曲线 结构分析 和市场信 用利差结 构分 析， 确定资 产配置的 组合久期 ， 有 效控
制风险，获 取投资收 益。
（2）类属配 置策略
类 属配 置的 结果 决定 了债券 组合 在不 同风 险类 属资产之 间的 分配 比例 和债 券的期 限 配
置， 是影响债券 投资业绩 的重要因 素。 本基金将 在确 定目标久期 后， 通过对宏 观经济、 市场
利率、 债券 供求等的 分析， 预 测各类属 资产预期 风险 及收益情况 ， 综合考 虑债券品 种期限和
不同债券市 场流动性 及收益性 现状， 制 定债券品 种期 限配置策略 ， 确立不 同债券市 场投资比
例，确定债 券组合资 产在政府 债券、企 业主体债 券、 货币资产之 间的分配 比例。
（3）信用利 差策略
本基金主要 投资于企 业主体债 券， 包括金 融债、 企业 债、 公司债、 可转 债 （含可分离 交
易可转债） 、短期融资 券、资产支持 证券等以企业 为 发债主体的固定收益 品种，因而信 用风
险将是本基 金投资管 理所面临 的另一主 要风险。 本基 金将根据宏 观经济运 行状况、 发行主体
所属行业发 展周期 、 业务状 况、 公司治理 结构、 财务状 况等因素综 合评估发 行主体信 用风险，
确定信用产 品的信用 风险利差 ，有效管 理组合的 整体 信用风险。
随着债券市 场的发展 ， 各种级 别的信用 产品 （主 要是 政府信用债 券与企业 主体债券 、 各
类企业主体 债券之间 ） 会形成 一个不同 收益率水 平的 利差结构体 系。 在正 常条件下 ， 由信用
风险形成的 收益率利 差是稳定 的， 但在 特定 条件 下， 比如某个行 业在经济 周期的某 一时期面
临信用风险 改变或者 市场供求 发生变化 时，这种 稳定 关系将被打 破。提前 预测并进 行交易，
就可能获得 套利收益 或者减少 损失。 本 基金将主 要利 用定性与定 量相结合 的方式， 综合考虑
监管环境、 市场供求 关系、 行 业分析， 并运用 财务数 据统计模型 和现金流 分析模型 等对整个大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－43 －
市场的信用 利差结构 进行全面 分析， 在 有效控制 整个 组合信用风 险的基础 上， 采取 积极的投
资策略，发 现价值被 低估的信 用类债券 产品，挖 掘投 资机会，获 取超额收 益。
（4）敏感度 指标策略
可转换债券 是介于股 票和债券 之间的投 资品种， 兼具 股性和债性 的 双重特 征， 具有 抵御
下行风险、 分享股票 价格上涨 收益的特 点。 本 基金在 对可转换债 券条款和 发行主体 基本面进
行深入研究 的基础上 ，以敏感 度指标（Delta 等）作 为市场风险 控制的主 要技术指 标，利用
可转换债券 溢价率来 判断转债 的股性， 积极管理 ，获 取超额收益 。
（5）套利交 易策略
套利交易策 略主要包 括跨市场 债券套利 策略、 回 购套 利策略和利 差交易策 略。 本基 金将
在法律法规 和监管机 构许可的 条件下， 积极运用 套利 交易策略， 提高组合 收益。
1） 跨市场债 券套利 策略。 通 过在交易 所市场和 银行间 市场买卖同 时在两市 托管的债 券，
或 者在 两市 之间买 卖到 期期 限 相同 但收 益率不 同的 债券 ，可 以获 取二者 之间 可能存 在的 差
价。
2） 回购套利 策略。 利用回购 进行无风 险或低风 险套利 的主要策略 包括回购 跨市场套 利、
回购与现券 的套利以 及不同回 购期限之 间的套利 等； 利用回购进 行高风险 套利的主 要策略包
括正回购杠 杆操作、 逆回购卖 空操作等 。
3） 利差交 易策略 。 利差交 易是指同 时买进涨 多 （跌 少）/ 卖出涨 少 （跌 多） 的 债券， 达
到不受市场 涨跌的直 接影响、 规避市场 风险的效 果。 同时， 也可 以将利差 交易作为 一种债券
用于组合投 资， 是增 加组合投 资回报率 的重要手 段。 最常见的利 差交易为 增斜交易 与扁平交
易。 当预期收益 率曲 线将 变陡峭时， 进行增斜 交易， 即买入短期 债， 卖空长期 债， 同时保 持
久期中性， 获取收益 率曲线增 斜带来的 利差收益 ， 规 避了收益率 曲线平移 带来的风 险 （反之
则进行扁平 交易） 。
（6）个券选 择策略
本基金将在 以上投资 策略的基 础上实施 精细化的 个券 选择， 充分 评估每一 只债券的 到期
收益率、 信用风 险、 流动性 风险、 税收、 含 权等各种 因素， 选择定价 合理或价 值被低估 的债
券进行投资 。 具有以 下一项或 多项特征 的债券 ， 是本 基金构建固 定收益类 资产组合 的重点投
资对象：
1）符合上述 投资策略 的品种；
2）具有套利 空间的品 种； 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－44 －
3）价值低估 的品种；
4）符合风险 管理指标 的品种。
3．权益类资 产投资策 略
（1）新股申 购投资策 略
本基金可以 参与一级 市场新股 申购或增 发新股。 在进 行新股申购 时， 本基 金将充分 考虑
新股在资本 市场不同 阶段的风 险特征， 根据内外 部研 究成果评估 股票的内 在价值， 对于拟发
行上市的新 股 （或增 发新股） 等权益类 资产的投 资价 值进行深入 发掘， 结 合市场资 金利率水
平和预期中 签率，得 出新股申 购预期收 益率，作 为参 与新股申购 的决策依 据。
（2）股票二 级市场投 资策略
本基金可以 进行适当 的股票二 级市场投 资以强化 组合 获利能力， 提高预期 收益水平 。 基
于安全性和 收益性考 虑， 本基 金二 级市 场股票 的投资 对象限于沪 深 300 指 数成份股 中的高分
红型股票。 沪深 300 指数成份 股中满足 以下一 项或多 项特性的股 票可以入 选本基金 股票初选
库：
1）具有稳定 的分红历 史：最近 三年内至 少有两 次现 金分红的股 票；
2）具有较好的分红价 值：实际或预 期现金股息率（ 税后）大于当期银行 活期存款利率
（税后）的 股票；
3）公司投资 研究团队 在选股模 型支持下 认为具 有特 别投资价值 的股票。
本基金将通 过对企业 发展战略、 企 业所属行 业周期、 业务状况、 公司 治理结构、 财 务状
况等多种因 素的综合 评估， 评 价企业竞 争优势和 行业 地位， 从股 票初选库 中筛选出 符 合要求
的股票构成 股票备选 库。 在此基础 上结合内 外部研究 、 实地调研、 价值评 估等方法， 根 据本
基金的风险 收益要求 进行股票 投资。
4．其他投资 策略
本基金将在 控制投资 风险和保 障基金财 产安全的 前提 下， 对权证 进行投资 。 权证投 资策
略主要包括以下几个 方面：1）采用 市场公认的多 种 期权定价模型对权证 进行定价，作 为权
证投资的价值基准；2 ）根据权证标 的股票基本面 的 研究估值，结合权证 理论价值进行 权证
趋势投资；3 ）利用权 证衍生工具的 特性，通过权 证 与证券的组合投资， 达到改善组合 风险
收益特征的 目的，包 括但不限 于杠杆交 易策略、 看跌 保护组合策 略 等。
十、基金的业绩比较基准 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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本基金业绩 比较基准 为中债综 合指数。
本基金属于 债券基金 ， 应采用 债券指数 作为业绩 比较 基准。 中债 综合指数 由中央国 债登
记结算有限 责任公司 编制， 其 样本范围 涵盖银行 间市 场和交易所 市场， 成 份债券包 括国家债
券、 企业债券、 央行 票据等所 有主要债 券种类， 具有 广泛的市场 代表性， 能够 反应中国 债券
市场的总体 走势，适 合作为本 基金的业 绩比较基 准。
在本基金的 运作过程 中， 如果 由于外部 投资环 境或法 律法规的变 化而使得 调整业绩 比较
基准更符合 基金份额 持有人的 利益， 则 经基金管 理人 与基金托管 人协商一 致， 可以 对业绩比
较基准 进行 适当调整 ，并在报 中国证监 会核准后 ，公 告并予以实 施。
十一、基金的风险收益特征
本基金定位 于满足追 求较高稳 定回报的 基金持有 人的 投资需求， 风险收益 水平高于 货币
市场基金， 低于混合 基金和股 票基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国建设 银行根据 基金合同 规定， 于 2014 年 2 月 21 日 复核了本 报告中的 财
务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证 复核 内容不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或 者
重大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据取自 本基金 2013 年第 4 季 度报告， 截至 2013 年 12 月 31 日 。
（ 财务 数据 未经审计）。
1．期末基金 资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产
的比例（% ）
1 权益投资 1,942,200.00 2.82
其中：股票
1,942,200.00 2.82
2 固定收益投 资
42,404,270.17 61.49
其中：债券
42,404,270.17 61.49
资产 支持证券
- 0.00
3 金融衍生品 投 资 - 0.00
4 买入返售金 融资产
- 0.00
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- 0.00 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－46 －
5 银行存款和 结算备付 金合计
13,861,365.27 20.10
6 其他资产
10,754,778.33 15.60
7 合计
68,962,613.77
100.00
2．期末按行 业分类的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采矿 业 - 0.00
C 制造业 1,524,900.00 2.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售 业 - 0.00
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - 0.00
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- 0.00
J 金融业 417,300.00 0.79
K
房地产业
- 0.00
L
租赁和商务 服务业
- 0.00
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作 - 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 1,942,200.00 3.70
3．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
1 600309 万华化学 50,000 1,035,000.00 1.97
2 000651 格力电器 15,000 489,900.00 0.93
3 601318 中国平 安 10,000 417,300.00 0.79
4．期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （% ）
1 国家债券 5,871,385.00 11.17
2 央行票据 - 0.00 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－47 －
3 金融债券 - 0.00
其中：政策 性金融债 - 0.00
4 企业债券 29,897,604.30 56.88
5 企业短期融 资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 6,635,280.87 12.62
8 其他 - 0.00
9 合计 42,404,270.17 80.68
5．期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 名的 前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1
126011 08 石化债 75,000 7,455,750.00 14.19
2
126016 08 宝钢债 44,000 4,286,920.00 8.16
3
019302 13 国债02 29,500 2,950,885.00 5.61
4
122068 11 海螺01 30,000 2,937,900.00 5.59
5
010107 21 国债⑺ 30,000 2,920,500.00 5.56
6．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的所有资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8．报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1 ）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（2 ）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（3 ）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
9．投资组合 报告附注
（1 ） 本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期被监 管部门立案 调查， 或在报告 编制日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
根据中国平 安股票发 行主体中 国平安保 险（集团 ）股 份有限公司于 2013 年 5 月 21 日
和 2013 年 10 月 14 日 发布的公 告， 该上市公 司的控 股子公司平 安证券有 限责任公 司 （以 下大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
－48 －
简称“平安证券” ） 收到中国证券监 督管理委员会（ 以下简称“中国证监会” ） 《行政处罚
和市场禁入 事先告知 书》 。 中国证监 会决定对 平安证券 给予警告并 没收其在 万福生科 （湖南 ）
农业开发股 份有限公 司 （以下 简称 “ 万福生科 ” ） 发行 上 市项目中的 业务收入 人民币 2,555 万
元，并处以 人民币 5,110 万元的 罚款，暂 停其保荐 机 构资格 3 个 月。
在上述公告公布后，本基金管 理人对该上市公司进行 了进一步了解和分析，认为上述
处罚不会对中国平安的投资价值构成 实质性负面影响 ，因此本基金管理人对其投资判断未
发生改变。
（2 ）基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外股 票。
（3 ）基金的 其他资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
12,159.48
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
740,039.21
5
应收申购款
10,002,579.64
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,754,778.33
（4）报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例 （% ）
1 110018 国电转债 1,753,550.00 3.34
2 110016 川投转债 1,255,600.00 2.39
3 110023 民生转债 772,240.00 1.47
4 125887 中鼎转债 695,496.00 1.32
5 113003 重工转债 582,650.00 1.11
6 127001 海直转债 374,916.00 0.71
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末 前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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十三、基金的业绩
基金管理 人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一） 基金份额净 值增长率 及 其 与同 期业绩比 较基准收 益率 的比较：
阶段
份额净
值增长
率
①
份额净
值增长
率标准
差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
2009.1.1-2009.12.31 10.56% 0.33% -0.32% 0.07% 10.88% 0.26%
2010.1.1-2010.12.31 5.82% 0.29% 2.05% 0.07% 3.77% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -7.35% 0.33% 5.33% 0.08% -12.68% 0.25%
2012.1.1-2012.12.31 0.36% 0.24% 3.60% 0.06% -3.24% 0.18%
2013.1.1-2013.12.31 -3.30% 0.35% -0.47% 0.09% -2.83% 0.26%
2008.8.6-2013.12.31 11.76% 0.30% 20.77% 0.09% -9.01% 0.21%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 ， 并与同期 业绩比较 基准的变 动的
比较
本基金累计 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率的历史走 势对比图
（2008 年 8 月 6 日至 2013 年 12 月 31 日）
0%
6%
12%
18%
24%
30%
08-8-6 09-9-4 10-10-3 11-11-1 12-11-29 13-12-28
大成强化收益债券 业绩比较基准
注： 按基金 合同规定 ， 本基金 自基金合 同生效 起 6 个 月内为建仓 期。 在建 仓期结束 时及 本报大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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告期末本基 金的各项 投资比例 已达到基 金合同中 规定 的各项比例 。
十四、基金的费用与税收
（一）基金 费用的种 类
1．基金管理 人的管理 费；
2．基金托管 人的托管 费；
3．基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4．基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5．基金份额 持有人大 会费用；
6．基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7．基金的证 券交易费 用；
8．在中国证监会规定 允许的前提下 ，本基金可以从 基金财产中计提销售 服务费，具体
计提方法、 计提标准 在招募说 明书或相 关公告中 载明 ；
9．依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（二） 上述 基金费用 由基金管 理人在法 律规定的 范围 内参照公允 的市场价 格确定， 法律
法规另有规 定时从其 规定。
（三）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1．基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.70% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ：
H ＝E× 年管理费 率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日 ，支付 日期顺延 。
2．基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.20% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ：
H ＝E× 年托管费 率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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E 为前一日 基金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3．与基金销 售有关的 费用
（1）申购费 用
本基金申购 费用由投 资者承担 ，不列入 基金财产 ，主 要用于本基 金的市场 推 广、销 售、
注册登记等 各项费用 。
1）A 类基金份额（ 采用前端 收费模式 ）申购费 率如 下：
申购金额 M 申购费率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
申购份额的 计算 ：
净申购金额 ＝申购金 额÷ （1＋申 购费率）
（注： 申购金额 在 500 万 元 （含） 以上适用 绝对数额 的申购费金 额， 即净申购 金额＝申
购金额－申 购费用）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额÷T 日基金份额净 值
2）B 类基金份 额（采用 后端收费 模式）申 购费率如 下：
持有基金时 间 T 申购费率
T ＜1 年 1.0%
1 年≤T ＜3 年 0.6%
3 年≤T ＜5 年 0.4%
T ≥ 5 年 0%
申购份额的 计算 ：
申购份额＝ 申购金额÷T 日基金 份额净值
投资者多次 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计费。
上述计算结 果均按四 舍五入方 法， 保留 到小数点 后 2 位， 由此产 生的收益 或损失由 基金大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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财产承担。
说明：投资 者 以同样 的金额申 购本基金 时，选择 B 类收费模式 得到的申 购份额将 比选
择 A 类收费模式多 ，但需在 赎回时交 纳申购费 。
（2）赎回费 用
本基金赎回 费用由赎 回基金份 额的基金 份额持有 人承 担 ， 在基金 份额持有 人赎回基 金份
额时收取。 不 低于赎回 费总额 的 25% 应归基金 财产， 其余用于支 付注册登 记费和其 他必要的
手续费。
本基金的赎 回费率如 下：
持有基金时 间 T 赎回费率
T ＜1 年 0.1%
1 年≤T ＜2 年 0.05%
T ≥ 2 年 0%
投资者通过 日常申购 所得的基 金份额， 持有期限 自注 册登记机构 确认登记 之日起计 算 。
赎回金额的 计算：
1）A 类基金份额（ 采用前端 收费模式 ）
赎回总额＝ 赎回份数×T 日基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总额× 赎回费 率
赎回金额＝ 赎回总额 －赎回费 用
2）B 类基金份 额（采用 后端收费 模式）
赎回总额＝ 赎回份额×T 日基金份额 净值
后端认购/ 申 购 费用 ＝ 赎 回 份额× 认购/ 申购 申 请 日 的基 金 份 额 净 值× 该 部 分 份额 对 应 的
后端认购/ 申购 费率
赎回费用＝ 赎回总额× 赎回费 率
赎回金额＝ 赎回总额 －后端认 购/ 申购费用 －赎回费 用
3）上述计算 结果均按 四舍五入 方法，保 留到小 数点 后 2 位， 由此产生 的收益或 损失由
基金财产承 担。
4．除管理费和托管费 之外的基金费 用，由基金托管 人根据其他有关法规 及相应协议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。 大成 强化 收益 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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（四）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 前所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（五） 基金 管理人和 基金托管 人协商一 致后， 可根据 基金发展情 况调整基 金管理费 率和
基金托管费 率。基金 管理人最 迟于新的 费率实施 前 2 日在至少一 种指定媒 体上刊登 公告。
（六）基金 税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招 募说明书 依据 《 中 华人民共 和国证券 投资 基金法》 、 《 证券投资 基金 运作 管理
办法》 、 《 证 券投资基 金 销售管理 办法》 、 《 证券投 资基 金 信息披露 管理 办法 》 及其他 有关法律
法规的要求, ，对 2013 年 3 月 22 日公布的 《 大成强 化收益债券 型证券投 资基金更新 招募说
明书 （2013 年第 1 期） 》 进行了 更新， 并根据 本基金 管理人对本 基金实施 的投资经 营活动进
行了内容补 充和更新, 本更新的 招募说明 书 ，主要 更新 的内容如下 ：
1．根据最新 情况，对 “ 二 、释义” 部分内容 进行了更 新。
2．根据最新 情况，对 “ 三 、基金管 理人 ” 部分内容 进行 了更新。
3．根据相关 公告，对 “ 五 、相关服 务机构 ” 等相关 信息 进行了更新 。
4．根据相关财务 数据和公告，对 “ 八、基金的投资 ” 部分的 “ （十一）投资组合报告 ” 相
关内容 进行 了更新 。
5．根据相关 财务数据 ，对 “ 九、基 金的业绩 ” 进行 了更 新 。
6．根据相关 公告，对 “ 二 十二、其 他应披露 的事项 ”部分 进行了更 新 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一四年 三月二十 一 日
