信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书 摘要
（2014 年第1 次更新）
基金管理 人：信诚 基金管理 有限公司
基金托管 人：中信 银行股份 有限公司
重要提示
本基金于2013年2月7日成立。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2014 年2 月7 日，有关财
务数据和净值表现截止日为2013年12月30日（未经审计）。
基金托管人 中 信银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2014 年2 月26 日
复核了本 招 募说明书 中 的财务指 标 、净值表 现 和投资组 合 报告等内 容, 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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一、基金 管理人
（一）基金 管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
设立日期：
2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】
142号
注册资本：
2亿元人民币
电话：
（021）6864 9788
联系人：
林军
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（%）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要 人员情况
1.董事会成员
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划
部总经 理， 中信银 行北 京分行 副行 长、中 信银 行总行 营业 总部副 总经 理，中 信 证 券 股
份有限 公司 副总经 济师 ，中信 控股 有限责 任公 司风险 管理 部总经 理。 现任中 信 控 股 有
限责任公司副总裁。
陈一松先生，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份
有限公 司总 裁办主 任、 长城科 技股 份有限 公司 董事会 秘书 、中国 建设 银行股 份 有 限 公
司行长秘书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
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包学勤先生，董事，研究生。历任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限
公司投 资银 行部总 经理 助理、 国信 证券有 限公 司投资 银行 二部总 经理 、中信 证 券 股 份
有限公 司深 圳投资 银行 部总经 理、 中信信 托有 限责任 公司 投资银 行二 部总经 理 。 现 任
中信信托有限责任公司副总经理。
Graham David Mason 先生，董事，南非籍 ，保险精算专业学士。历任南非公募基
金投资分析师、南非Norwich 公 司基金经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任
瀚亚投资执行副董事长。
黄慧敏女士，董事，新加坡籍，经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务
副理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资
（新加坡）有限公司营销部主管、瀚亚投资（台湾）有限公司市场总监。现任瀚亚投
资（台湾）有限公司总经理。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚
区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚
亚投资首席风险官。
何德旭先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸所所长、研究
员。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国
建设银 行总 行国际 部副 处长、 安永 华明会 计师 事务所 副总 经理、 北京 天华中 兴 会 计 师
事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研
究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“ 英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务” 自2012 年2 月14 日起正式更名为瀚
亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、
中国建 设银 行苏州 分行 中间业 务部 总经理 助理 、北京 证券 投行华 东部 一级项 目 经 理 、
中新苏 州工 业园区 创业 投资有 限公 司投资 银行 部总经 理、 苏州工 业园 区银杏 投 资 管 理
有限公司副总经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士，监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席
人力资源官。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天
治基金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总
监。
3.经营管理层人员情况
王俊锋先生，总经理，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总
监、华宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理(香港)有限公司北京代
表处首席代表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司
总经理、首席执行官，兼任中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子
公司）董事。
黄小坚先生，副总经理，经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析
师，银 华基 金管理 有限 公司行 业研 究员、 投资 管理部 组合 经理、 基金 经理， 华 宝 兴 业
基金管 理有 限公司 基金 经理。 现任 信诚基 金管 理有限 公司 副总经 理、 首席投 资 官 、 股
票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金经理。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计
员，中 乔智 威汤逊 广告 有限公 司财 务主管 ，德 国德累 斯登 银行上 海分 行财务 经 理 ， 信
诚基金 管理 有限公 司风 险控制 总监 、财务 总监 、首席 财务 官、首 席运 营官。 现 任 信 诚
基金管理有限公司副总经理、首席财务官。
林军女士，副总经理，经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、
市场总 监， 西南证 券有 限责任 公司 国际业 务部 总经理 ，招 商基金 管理 有限公 司 总 经 理
助理、 营销 总监， 汇添 富基金 管理 有限公 司市 场总监 、副 总经理 ，交 银施罗 德 基 金 管
理有限 公司 总经理 助理 、市场 总监 。现任 信诚 基金管 理有 限公司 副总 经理、 首 席 市 场
官。
隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司
高级经 理、 中信控 股有 限责任 公司 高级经 理、 信诚基 金管 理有限 公司 市场总 监 、 首 席
市场官 、首 席运营 官。 现任信 诚基 金管理 公司 副总经 理、 兼任中 信信 诚资产 管 理 有 限
公司总经理。
4.督察长
唐世春先生，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理
有限公 司监 察稽核 部法 务主管 、友 邦华泰 基金 管理有 限公 司法律 监察 部总监 、 总 经 理
助理兼 董事 会秘书 。现 任信诚 基金 管理有 限公 司督察 长，兼 任 中信 信诚 资 产管理 有限
公司董事。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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5.基金经理
王国强先生，浙江大学管理学硕士。曾任职于浙江国际信托投资公司投行业务
部、健 桥证 券股份 有限 公司债 券业 务部、 银河 基金管 理有 限公司 机构 理财部 ， 长 期 从
事固定 收益 证券分 析和 研究， 精于 固定收 益证 券及其 衍生 品定价 、信 用产品 的 风 险 分
析等。2006 年8月 加盟 信诚基 金管 理有限 公司 ，担任 固定 收益分 析师 ，现任 信诚 理 财7
日盈债 券型 证券投 资基 金、信 诚添 金分级 债券 型基金 及信 诚年年 有余 定期开 放 债 券 型
证券投资基金的基金经理。
历任基金经理李仆先生，2011 年加盟信诚基金管理有限公司，自2013 年2 月至
2014年2月，任信诚优质纯债债券型证券投资基金基金经理。
注：基金经理变更事宜虽发生在本招募说明书所载内容截止日2014 年2 月7 日 后，
但为保证本招募说明书重大事项的及时性和准确性，故于本次招书更新内容中载明。
6.投资决策委员会成员
黄小坚先生，副总经理、首席投资官、股票投资总监；
王旭巍先生，固定收益总监、副首席投资官；
董越先生，交易总监；
胡喆女士，研究总监、特定资产投资管理总监；
张光成先生，股票投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
成立时间：1987年4月7日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-65558812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理
票据承 兑与 贴现； 发行 金融债 券； 代理发 行、 代理兑 付、 承销政 府债 券；买 卖 政 府 债
券、金 融债 券；从 事同 行业拆 借； 买卖、 代理 买卖外 汇； 从事银 行卡 业务； 提 供 信 用
证服务 及担 保；代 理收 付款项 ；提 供保管 箱服 务；结 汇、 售汇业 务； 经国务 院 银 行 业
监督管理机构批准的其他业务。
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立于1987 年，原名中信实业银行，是中国 改
革开放 中最 早成立 的新 兴商业 银行 之一， 是中 国最早 参与 国内外 金融 市场融 资 的 商 业
银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发
展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005 年8 月，正式
更 名“ 中信银 行” 。2006 年12 月，以 中国 中信集 团和 中信国 际金 融控股 有 限公 司 为 股
东，正 式成 立中信 银行 股份有 限公 司。同 年， 成功引 进战 略投 资者 ，与 欧 洲领先 的西
班牙对外银行（BBVA ）建立了优势互补的战略合作关系。2007 年4 月27日，中信银行
在 上海 交易所 和香 港联合 交易 所成功 同步 上市。2009年， 中信 银行 成 功收购 中信国际
金融控 股有 限公司 （简 称：中 信国 金）70.32%股权。 经过 二十多 年的 发展， 中信 银 行
已成为 国内 资本实 力最 雄厚的 商业 银行之 一， 是一家 快速 增长并 具有 强大综 合 竞 争 力
的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订
报告， 表明 了独立 公正 第三方 对中 信银行 托管 服务运 作流 程的风 险管 理和内 部 控 制的
健全有效性全面认可。
（二）主要 人员情况
朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。1982 年湖北
财 经学 院基建 财务 与信用 专业 大学本 科毕 业，1985 年 北京 大学 经济 法 专业专 科毕业，
2006 年中 山大 学世 界经济 专业 博士毕 业。 曾任中 国建 设银行 股份 有限公 司 副行 长 兼 首
席风险 官。 现任中 国中 信集团 有限 公司党 委委 员、中 国中 信股份 有限 公司副 总 经 理 、
中信银行党委书记及行长 。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分行计划
资金处 副处 长，招 商银 行深圳 管理 部计划 资金 部总经 理， 招商银 行总 行计划资金 部总
经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。
刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，1965 年出生，中共党员，硕士研究
生。曾 任中 信银行 贸易 结算部 副总 经理， 中信 银行总 行营 业部国 际业 务部总 经 理 ， 中
信银行 国际 业务管 理部 总经理 ，中 信银行 上海 分行行 长助 理兼风 险主 管，中 信 银 行 国
际业务部副总经理。2007 年6 月至今，任中信银行资产托管部总经理，负责全行托管
业务。
（三）基金 托管业务经 营情况
2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委
员会批 准， 取得基 金托 管人资 格。 中信银 行本 着“诚 实信 用、勤 勉尽 责”的 原 则 ， 切
实履行托管人职责。
截至2013年12 月31日， 中信银 行已 托管31只开 放式证 券投 资基金 及证 券公司 资产
管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，总托管规模逾2
万亿元人民币。
三、相关 服务机构
（一）基金 份额发售机 构
1.场外发售机构
（1）直销机构
名称：信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
电话： （021）6864 9788
联系人：杨雁
投资人 可以 通过基金 管理 人 网 上交 易系统 办理 本基金 的开 户、认 购、 申购及 赎 回
等业务, 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址：
www.xcfunds.com
（2）代销机构 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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1）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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网址： www.cmbchina.com
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中信证券股份有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座（邮
编：518048）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888、010-60838888
公司网站：www.cs.ecitic.com
7）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人： 沈强
邮政编码：310052
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
开放式基金咨询电话：0571-95548
服务邮箱：96598@bigsun.com.cn
8）中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：山东省青岛崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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9）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：王常青
统一客户服务电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
10）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
11）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询
电话联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
12）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
联系人：高夫
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或者4008895523
网址：www.sywg.com.cn
13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ 座 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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法定代表人：陈有安
联系人：田薇、宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008－888－888
网站：www.chinastock.com.cn
14）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客户服务热线： 4008888666
公司网址: www.gtja.com
15）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
16）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号
法定代表人：贾绍君
统一客户服务电话：4008811177
17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号（200040）
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
20） 天相投资顾问有限公司 （简称“天相投顾”）
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
21）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
22）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
23） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
24）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
25）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
13
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
26）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
27）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电
话：021-58788678-8201
传
真：021—58787698
28）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
29）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
30）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
32）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565、4008888111
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
（二）注册 登记机构
名称：信诚基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
联系电话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人：金芬泉 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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（三）出具 法律意见书 的律师事务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四）审计 基金财产的 会计师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四、基金 的份额类 别
本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为A、B 两
类。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，在投资者赎回时根据持有期限收取
赎回费的基金份额，称为A 类；不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30 日的本
类别基金份额的赎回收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为B 类。
本基金A 类、B 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基
金份额和B 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金份额
净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日该类基金份额总数。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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五、投资 目标
在严格控制风险的基础上，本基金主要通过投资于精选的优质债券，力求实现基
金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。
六、投资 范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国内依法发行
交易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融
资券、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、债券回购、银行
存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因
所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其
可上市交易后不超过20 个交易日的时间内卖出。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
七、投资 策略
1、资产配置策略
本基金投资组合中债券、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏
好而确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为主，并不因市场的中短期
变化而改变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风
险水平以及市场情绪，在一定的范围内对资产配置调整，以降低系统性风险对基金收
益的影响。
2、固定收益类资产的投资策略 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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（1）类属资产配置策略
在整体资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风
险、市场风险、流动性风险、税收等因素，研究各投资品种的利差及其变化趋势，制
定债券类属资产配置策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。
（2）普通债券投资策略
对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，
采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、流动性管理、相对价值配置等策
略进行主动投资。
1）目标久期控制
本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应
量等众多宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券
收益率之间的数量关系，在此基础上结合当前市场状况，预测未来市场利率及不同期
限债券收益率走势变化，确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久
期；当预测未来利率下降时，增加组合久期。
2）期限结构配置
在确定债券组合的久期之后，本基金将采用收益率曲线分析策略，自上而下进行
期限结构配置。具体来说，本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众
多因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，从而通过子弹型、哑铃型、梯形等
配置方法，确定在短、中、长期债券的投资比例。
3）信用利差策略
一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用
利差组成。本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用利差
进行分析。首先，对于宏观经济环境，当宏观经济向好时，企业盈利能力好，资金充
裕，市场整体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化时，企业盈利能力差，资金紧
缺，市场整体信用利差将可能扩大。其次，对于信用债市场供求，本基金将从市场容
量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。
4）相对价值投资策略 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较，
寻找其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。
5）回购放大策略
本基金将在控制杠杆风险的前提下，适当地通过回购融资来提高资金利用率，以
增强组合收益。
3、资产支持证券的投资策略
本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资
产支持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势，
在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
八、业绩 比较基准
本基金的业绩比较基准：中信标普全债指数收益率
中信标普债券指数系列最早由中信证券于2000 年推出，现已正式纳入中信标普
指数体系。该指数系列包含5 个独立的固定收益指数，它们是中信标普国债指数、中
信标普企业债券指数、中信标普可转换债指数、中信标普银行间债券指数以及中信标
普全债指数。
中信标普全债指数旨在追踪中国的国债、企业债、银行间债券和可转换债券市
场，它涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间上市的债券。该指数已成
为广为机构投资者认可的投资中国固定收益市场的基础指标，并且它易于观察，任何
投资人都可以使用公开的数据获得指数数据，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重
比例，本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经基
金管理人和基金托管人协商一致而无需基金份额持有人大会审议，并在报中国证监会
备案后在更新的招募说明书中列示。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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九、风险 收益特征
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金，高于
货币市场基金，属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种。
十 、 基金 投资组合 报告（未 经审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2014 年1 月20 日 复核
了本招 募说 明书中 的投 资组合 报告 ，保证 复核 内容不 存在 虚假记 载、 误导性 陈 述 或 者
重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2013年12月31日。
1. 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,124,379,036.12 81.34
其中：债券 1,124,379,036.12 81.34
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 226,340,360.94 16.37
6 其他资产 31,638,092.71 2.29
7 合计 1,382,357,489.77 100.00
2.期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 50,005,000.00 6.28 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 922,168,307.30 115.75
5 企业短期融资券 140,093,000.00 17.58
6 中期票据 - -
7 可转债 12,112,728.82 1.52
8 其他 - -
9 合计 1,124,379,036.12 141.13
5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1
04136001
8
13 赣铁
CP001
800,000 80,016,000.00 10.04
2 124091 12 渝兴债 500,000 52,000,000.00 6.53
3 122924 10 巢湖债 505,480 51,604,453.20 6.48
4 010701 07 国债 01 500,000 50,005,000.00 6.28
5 122565 12 邵城投 500,000 50,000,000.00 6.28
5 124270 13 渝万盛 500,000 50,000,000.00 6.28
注：本基金本报告期末, 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的债券投资中"12 邵城投"
与"13 渝万盛" 并列第5 名。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2本基金投资的前十名股票中，没有超过基金合同规定备选库之外的股票。
8.3 其他资产构成
金额单位：人民币
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 511,157.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,124,044.57
5 应收申购款 2,890.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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9 合计 31,638,092.71
8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 110016 川投转债 4,891,817.60 0.61
2 110019 恒丰转债 1,046,927.40 0.13
3 110018 国电转债 122,748.50 0.02
8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十一、基 金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出 投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2013年12月31日。
(一) A 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.20% 0.16% 0.82% 0.05% -4.02% 0.11%
B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.60% 0.17% 0.82% 0.05% -4.42% 0.12%
(二) A 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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B 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:1、基金 合同生效起至披露时点不满一年( 本 基金合同生效日为 2013 年 2 月7 日) 。
2 、按照 基金合同的约定, 本基金 自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。本基金
的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括国内 依法发行交易的国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券( 含分 离交易可转
债) 、资产支 持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具( 但须 符合中国证监会的相关规定) 。本基 金不直接买入股票、权证
等权益类金融工具, 因所 持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的
权证, 在其可 上市交易后不超过 20 个 交易日的时间内卖出。本基金各类资产的投资比例范围为:
固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% 。 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理 人
在履行适当程序后, 可以 将其纳入投资范围。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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十二、基金 的 费用 与税收
( 一) 基金费 用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产划拨支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.本基金的B 类基金份额从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标
准在招募说明书或相关公告中载明；
9.为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费和维护费；
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
若本基金终止，清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
( 二) 上述基 金费用由基 金管理人在 法律规定的 范围内参照 公允的市场 价格确
定，法律法 规另有规定 时从其规定 。
( 三) 基金费 用计提方法 、计提标准 和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延。
3.B 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的年销售服务费率为
0.4%。
在通常情况下，B 类基金份额销售服务费按前一日B 类基金份额资产净值的0.4%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为B 类基金份额前一日资产净值
B 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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4.除管理费、托管费、B 类基金份额的销售服务费和前述十五（一）所列之外的
基金费用，由基金托管人与基金管理人协商后，根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生
效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基金管 理人和基金 托管人协商 一致后，可 根据基金发 展情况调整 基金管理
费率、基金 托管费率、B 类基金份 额的销售服 务费率等相 关费率。调 高基金管理 费
率、基金托 管费率或B 类基金份额 的销售服务 费率等相关 费率，须召 开基金份 额持
有人大会； 调低基金管 理费率、基 金托管费率 或B 类基金 份额的销售 服务费率等 相
关费率，无 须召开基金 份额持有人 大会。基金 管理人必须 最迟于新的 费率实施 日2
日 前 在指定 媒体上刊登 公告。
( 六) 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十三 、 对 招募说明 书更新部 分的说明
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理 人”中的“基金管理人基本概况”部分，将联系人由“沈飞”改
为“林军”；在“主要人员情况”部分，更新了董事会成员、监事会成员、经营管理层
人员、督察长、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分，根据实际情况对代销机构和审计基金财产的会计师
事务所的相关信息进行了更新。
5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分，更新了“基金投资组合报告”，本基金投资组合报告
的财务数据截止至 2013 年 12 月 31 日。
6 、 更新了“第十一部分 基 金的业绩”，数据截止至 2013 年 12 月31 日。
7 、 在“第二十二部份 对基 金份额持有人的服务”，根据实际情况对在线服务的相关信息进
行了更新。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新)
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8 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分，披露了自 2013 年 8 月8 日 以来涉及本基金
的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014年3月20日
