华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
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华 富 恒 富 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 合
同生效公告
公告 送 出日期：2014 年 3 月20 日
华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 华富恒 富分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 华富恒 富分 级债 券
基金主 代码 000500
基金运 作方 式 契约型
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 19 日
基金管 理人 名称 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《华 富恒
富分级 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 、 《 华富 恒富 分级
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
下属分 级基 金的 基金 简称 华富恒 富分 级债 券 A 华富恒 富分 级债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000501 000502
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会2013 年12 月12 日证 监许 可[2013]1593 号
基金募 集期 间 自 2014 年2 月20 日至 2014 年3 月14 日 止
验资机 构名 称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2014 年 3 月 18 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 10,593
份额级 别
华 富 恒 富 分 级 债
券A
华富恒 富分 级债
券 B
合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位： 人 民币 元） 586,940,666.72 251,487,919.80 838,428,586.52
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息
（单位 ：人 民币 元）
662,151.35 7,700.95 669,852.30
募集 份额 （单 位：
份）
有效认 购份 额 586,940,666.72 251,487,919.80 838,428,586.52
利息结 转的 份额 662,151.35 7,700.95 669,852.30
合计 587,602,818.07 251,495,620.75 839,098,438.82
募集 期间基金 管理
人运 用固有资 金认
购本基 金情 况
认购的基金份额
（单位 ：份 ）
0.00 0.00 0.00
占基金 总份 额比 例 0.00% 0.00% 0.00%
其 他 需 要 说 明 的 事
项
无 无 无
募集 期间基金 管理
人的 从业人员 认购
本基金 情况
认购的基金份额
（单位 ：份 ）
0.00 99,408.08 99,408.08
占基金 总份 额比 例 0.0000% 0.0395% 0.0118%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规
定的办 理基 金备 案手 续的 条件
是 华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
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向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书
面确认 的日 期
2014 年 3 月 19 日
注：1 、 本次 基金 募集 期间 所发生 的信 息披 露费 、 会 计师费 、 律 师费 由本 基金 管理人 承担 ， 不 从基
金资产 中支 付。
2 、根 据本 基金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书 》的 规定 ， 恒富 A 和恒富 B 的份 额 配比原 则上 不
超过7:3 ， 恒富 A 和恒 富B 已分 别于2014 年2 月 28 日和2014 年3 月 14 日 顺利结 束募 集。 本基
金管理 人华 富基 金管 理有 限公司 对恒 富 B 符合 相关 认购条 件和 要求 的认 购申 请予以 全部 确认 ， 即
认购申 请确 认比 例结 果 为100% ， 对发 售期 内恒 富A 的认购 申请 采用 “全 程比 例确认 ” 的 方式 予以
部分确 认， 恒富 A 的 认 购申请 确认 比例 结果 为 70.386983% 。 对于 投资 者未 被确认 的认 购申 请金
额将按 相关 规定 退回 ，请 投资者 留意 资金 到账 情况 。
3 、 本 基金 管理 人高 级管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量 为 0 。
4 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 至 10 万 份（ 含） 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
（1） 根 据本 基金 《基 金合 同》 的 约定， 恒 富 A 根 据 基金合 同的 规定 获取 约定 收益， 年约 定收
益率将 在每 个恒 富 A 的开 放日前 的第 三个 工作 日设 定，并 于次 日公 告。 其首 次约定 年收 益率 以 基
金合同 生效 日， 即 2014 年 3 月 19 日 中国 人民 银行 公布并 执行 的金 融机 构人 民币一 年期 定期 存款
基准利 率 3% 进 行计 算， 利 差的取 值 为 1% ，故 ：
恒富 A 的 年 约 定 收 益 率 （ 单 利 ） ＝1 年期银行定期 存 款 基 准 利 率 （ 税 后 ） ×1 .4+ 利差
=3%×1 .4+1 %=5. 2%
（2） 销售 机构 受理 投资 人 认购申 请并 不代 表该 申请 一定成 功， 申请 的成 功与 否须以 本基 金注
册登记机构的 确认 结果 为 准。基金份额 持有人可 以 到销售机构的 网点进行 交 易确认的查 询，也可
以通过 本基 金管 理人 的客 户服务 电 话400-700-8001 和网 站 www.hffund.com 查 询交易 确认 状况 。
（3） 本基 金每 个分 级运 作 周期为 18 个 月， 恒富 A 每满 6 个月 开放 一次 ，恒 富B 封闭 运作 ，
且不上 市交 易。 每 18 个 月 分级运 作周 期到 期日 后的 第 2 个 工作 日， 恒 富A 和 恒富B 进入 开放 期，
开放期 原则 上不 超 过 6 个 工作日, 基 金管 理人 可根 据市场 情况 ，适 当延 长恒 富 A 或 者恒 富 B 的申
购开放 时间 ，但 恒 富 A 与 恒富 B 的合 计延 长的 申购 开放时 间不 超 过 5 个 工作 日。在 本基 金 的 每一
个分级运作周 期到期前 ， 基金管理人将 就进入本 基 金的下一个分 级运作周 期 事宜进行公 告，下一
分级运 作周 期的 具体 起讫 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准。
（4） 本公 司承 诺以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ，华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
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也不保证最低 收益。投 资 者投资本基金 时，应认 真 阅读相关基金 合同、招 募 说明书等文 件，敬请
投资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
华富基金管理有限公司
2014 年 3 月20 日
