中银互利：互利A份额开放申购、赎回期间互利B份额（150156）风险提示公告查看PDF公告
中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金之 互利 A 份额 开放 申购 、 赎回 期间 互利B 份额 （150156 ）风 险提 示公告 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金( 以 下简 称“ 本基 金”) 基 金合 同已 于 2013 年 9 月 24 日生效 。根 据本 基金 基金 合同的 规定 ，本 基金 基金 份额分 为互 利 A 份额 （场 内简称 ：中 银 互 A ， 基金 代码 ：163826 ）和互 利 B 份额 （场 内简 称：中 银 互 B ，基 金代 码 ：150156）两 级份额 ， 两 级份 额的 份额 配比原 则上 不超 过 7:3 ， 互 利 A 份额 获 得应 计约定 收 益 ， 互 利 B 份 额 获得 扣除 互利 A 份额 本 金和应 计约 定收 益后 的基 金剩余 净资 产 。 本基 金 2 年为一 个分 级 运作周 期 ， 在每 个分 级运 作周期 内， 互利 A 份额 自 分级运 作周 期起 始日 起每 6 个月 开放 一 次申购 、 赎 回 （ 第四 个开 放日仅 开放 赎回 ， 不 开放 申购 ） ， 并 于开放 日对 基金 份额进行 折算 。 2014 年 3 月 21 日为 互利 A 份 额第 一个 开放 日及 基 金份额 折算 基准 日 。 现就 相 关事项 提示 如 下： 1 、 互 利 B 份额 收益 分配 变 化的风 险。 根据 本基 金基 金合同 规定 ， 在 互利 A 份额 的每个 开放日 ， 基金 管理 人根据 该日 中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民 币 1 年 期定期 存款 基 准年利 率和 基金 管理 人公 告的利 差重 新设 定互 利 A 份额的 年约 定收 益率 ，计 算公式 如下:
互 利 A 份额 的年 约定收 益 率 = 1.1 ×一 年期 定期 存款 利率+利差 互利A 份额 的应计收 益的 金额采用单利 计算。互 利A 份额的 年化约定收 益率 计算按照四 舍五入 的方 法保 留到 小数 点后2 位。 2 、 互利 B 份额 杠 杆率 变动 的风险 。 目前 ， 互利 A 份额 与互 利 B 份额 的份 额配 比 为 2.28 ： 1。 本次 互利 A 份额 开放 申 购、 赎回 并实 施基 金份 额 折算后 ， 互 利 A 份额 的份 额余额 原则 上 不得超 过 7/3 倍互 利 B 份额 的份 额余 额。 如果 互利 A 份额 的 申购 申请 小于 赎 回申请 ， 互 利 A 份额 的 份额 规模 将缩 减， 从而引 致份 额配 比变 化风 险，进 而出 现杠 杆率 变动 风险等 。
基金管 理人 将向 深圳 证券 交易所 申请 互利 B 份额 于 2014 年 3 月 21 日至 2014 年 3 月 24 日实施 停牌 。本 次互 利 A 份额 开 放申 购、 赎回 并实 施基金 份额 折算 后， 基金 管理人 将对 互 利 A 份额 开 放申 购、赎 回 及办理 基金 份额 折算 的结 果进行 公告 。
风险提 示： 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩及 其净 值高低 并不 预示 其未 来业 绩表现 。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担 。 投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 招 募 说明 书等法 律文 件， 了解 拟投 资基金 的风 险收益 特征 ， 并 根据 自身 投资目 的、 投资 期限 、 投 资经验 、 资 产状 况等 判断 基金是 否和 投资 者的风 险承 受能 力相 匹配 。 特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司 2014 年 3 月 20 日
