中银互利：互利A份额开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金之 互利 A 份额 开放 申购 、 赎回 业务公 告
公告送出日期：2014 年 3 月 20 日
1. 公告基本信息
基金名 称 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 中银互 利分 级债 券 （ 场内 简称： 中银 互利 ）
基金主 代码 163825
基金运 作方 式
契约型 。 本 基金 2 年 为一 个分级 运作 周期 ， 在每 个 分
级运作 周期 内 ， 互 利 A 份 额自分 级运 作周 期起 始日 起
每6 个月 开放 一次 申购、 赎回， 但在 第四 个开放 日 仅
开放赎 回， 不开 放申 购， 且互 利A 份 额不 上市 交易 。
互利B 份额 上市 交易 ， 但 不可申 购 、 赎 回。 每两 个 分
级运作 周期 之间 ， 本 基 金 将安排 不超 过十 个工 作日 的
过渡期 ， 办理 份额 折算 确 认、 互利B 份 额的 申购 、 赎
回以及 互 利 A 份 额的 申购 等事宜 。
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 24 日
基金管 理人 名称 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据
《中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 中
银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 的 有 关
约定
申购起 始日 2014 年 3 月 21 日
赎回起 始日 2014 年 3 月 21 日
下属分 级基 金的 基金 简称
中银互 利分 级债 券 A
（场内 简称 ：中 银 互 A ）
中银互 利分 级债 券 B
（场内 简称 ：中 银 互 B）
下属分 级基 金的 交易 代码 163826 150156
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
2. 日常申购、赎回业务的 办理时间
根据 《 中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《中 银互 利分 级债 券型 证券投 资
基金招 募说 明书 》的 有关 规定， 中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 （以 下简 称“本 基金 ” ）
之互利A份额 （以 下简 称 “ 互利A 份额” ） 自 分级 运作 周期起 始日 起每 满6 个月 开 放一次 ， 接 受
申购与 赎回 。 互利A份额 的 开放日 为自 每个 分级 运作 周期起 始日 起每 满6 个月 的 日期 （ 但在 第
四个开 放日 仅开 放赎 回， 不开放 申购 ） ， 如该 日为 非 工作日 ， 则互 利A份额 的 开 放日为 该日 前
的最后 一个 工作 日 。 因不 可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 按时 开放 互利A份额 的申购 与赎 回
的，开 放日 为不 可抗 力或 其他情 形影 响因 素消 除之 日的下 一个 工作 日。
自 2013 年9 月24 日起 ， 本基金 进入 第一 个分 级运 作周期 ，2014 年 3 月 21 日为互 利A
份额 的 第一 个开 放日 ， 基 金管理 人在 该日 办理 互利 A 份额 的申 购、 赎回 业务 ， 具体办 理时 间
为上海 证券 交易 所 、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人根 据法律 法规 、
中国证 监会 的要 求或 本基 金合 同 的规 定公 告暂 停互利 A 份额 的申 购、 赎回 时 除外 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 互 利 A 份额 的 申购 、 赎回。 投
资人在 基金 合同 约定 之外 的日期 和时 间提 出互 利A 份额的 申购 、赎 回 申 请， 视为无 效 申 请 。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、 在互 利A 份额 的开 放日 ， 投资 者 通 过基 金管 理人 网上直 销平 台或 基金 管理 人指定 的其
他销售 机构 申购 互利A 份额 时， 单笔 申购 最低 金额 为人民 币 1000 元 ；通 过基 金管理 人直 销
中心柜 台申 购互 利A 份额 时， 单 笔申 购最 低金 额为 人民 币 10000 元。 当 互利A 份额 的申 购申
请发生 比例 确认 时, 则申 购 申请确 认金 额不 受申 购最 低限额 的限 制 。 在 互利A 份额 的开 放日 ，
投资者 可多 次申 购互利 A 份额， 对单 个投 资者 累计 持有基 金份 额不 设上 限限 制。法 律法 规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外。
2、 其 他销 售机 构 根 据与 基 金管理 人的 约定 ，对 申购 金额限 制另 有规 定的 ， 从 其规定 。
3、 基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 ，在 法律 法规 允许 的情况 下， 调整 上述 申购 金额限 制 。
基金管 理人 必须 在调 整实 施前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国
证监会 备案 。
3.2 申购费率
互利A 份额 不收 取申 购费 。
3.3 其他与申购相关的事 项
1 、互 利 A 份额 的 申购 采用 “确定 价” 原则 ，即 申购 价格 以 折算 后的 互利 A 份额 基金 份
额净值 ， 即1.000 元 人民 币为基 准进 行计 算 。
2 、互 利A 份额 的申 购采 用 “金额 申购 ”原 则， 即申 购以金 额申 请 。
3 、当日 的申购 申请可 以在 基金管理 人规 定的时 间以 内撤销 ， 基金 管理人 、基 金注册 登
记机构 另有 规定 的除 外 。
4 、在互利A 份额的 开放 日， 基金管理人以 互利B 份 额的 份 额 余 额 为 基 准， 在 不超 过7/3
倍互利B 份额的 份额 余额范 围内对 互利A份 额的 申购申 请进行 确认。 对于互 利A 份 额的申 购申
请， 如果 对互 利A 份额 的全 部有效 申购 申请 进行 确认 后， 互利A份 额的 份额 余额 小于或 等于7/3
倍互 利B份 额的 份额 余额， 则所有 经确 认有 效的 互利A 份额的 申购 申请 全部 予以 成交确 认； 如
果对互 利A 份额 的全 部有 效 申购申 请进 行确 认后 ， 互利A 份额 的份 额余 额大 于7/3 倍互利B份额
的份额 余额， 则根据 经确 认后的 互利A份 额余 额不超 过7/3倍 互利B 份额的 原则 ，对全 部有效
申购申 请按 比例 进行 成交 确认。
5 、互利A 份额的 开放 日（T 日）的下 一个 工作日 （T+1 日），互 利A份额 的基 金注 册登记
机构对投 资者 的申购 申请 进行确认 。在T+2 日 后（包 括该日） ，投 资者可 至 销 售机构网点 或
以销售 机构 规定 的其他 方 式查询 申购 申请 的确 认 情 况。 如 申购 不成 功或 按比 例确 认 ， 则 申购
款或未 被确 认的 申购 款将 退还给 投资 人。
6、基金 销售 机构对 互利A 份额 申购 申请 的受理 并不 代表该申 请一 定成功 ，而 仅代表 销
售机构 确实 接收 到互 利A 份额 申购 申请 。 互利A 份额 申购 申请 的确 认以 基金 注册 登记机 构的 确
认结果 为准 。 互利A 份额每次 开放 日 （第 四个开 放日 除外） 的申购 确认结 果见 基金管 理人届
时发布 的相 关公 告。
4. 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
在互 利A 份额 的 开放 日， 投资者 可申请 将 其全 部或 部分互利 A 份额 赎回 。 如 遇巨额 赎回
等情况 发生 而导 致 延 缓支 付赎回 款项 时 ， 赎 回办 理和 款项支 付的 办法 将参 照基 金合同 有关 巨
额赎回 的 条 款处 理。
4.2 赎回费率
互利A 份额 无赎 回费 。
4.3 其他与赎回相关的事 项
1 、基金 份额持 有人赎 回基 金份额时 ，基 金管理 人按 “先进先 出” 的原则 ，对 该持有 人
账户在 该销 售机 构托 管的 基金份 额进 行处 理， 即注 册登记 确认 日期 在先 的基 金份额 先赎 回 ，
注册登 记确 认日 期在 后的 基金份 额后 赎回 ， 以确 定被 赎回基 金份 额的 持有 期限 和所适 用的 赎
回费率 。
2 、 在互 利A 份额 的 开 放日， 所有经 确认 有效 的互 利A 份 额的赎 回申 请全 部予 以成 交确认 。
3 、 互利A份额 的开 放日 （T 日） 的 下一个 工作 日 （T+1 日） ， 基 金注 册登记 机构 对投资 者
的赎回申 请进 行确认 。在T+2 日后（ 包括 该日） ，投 资者可至 销售 机构网 点或 以销售机 构规
定的其 他方 式查 询赎 回申 请的确 认情 况。
4 、 基金 销售 机构 对互 利A 份额赎 回申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ， 而 仅代表 销售
机构确 实接 收到 互利A份额赎回申 请 。 互 利A份额 赎回 申请的 确认 以基 金注 册登 记机构 的确 认
结果为 准 。 互利A份额 每次开放日 的赎回 确 认结 果见 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 。
5. 基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭 炯
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：徐 琳
5.1.2 其他场外销售机构
1 ） 中 国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：
田国立
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
2 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法 定代 表人 ：
傅育 宁
客服电 话：
95555
联系人 ：
邓炯 鹏
网址：
www.cmbchina.com
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 银城 中 路188 号
办公地 址：
上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛锡明
客服电 话：
95559
联系人 ：
曹榕
网址：
www.bankcomm.com
4 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市 东 城区 朝阳 门北 大 街 8 号 富华大 厦C 座
办公地 址：
北京 市 西城区 复兴 门内 大 街2 号
法定代 表人 ：
常振 明
客服电 话：
95558
联系人 ：
赵树 林
银行网 站：
bank.ecitic.com
5 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文标
客户服 务电 话： 95568
联系人 ：
杨 成茜
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
网址：
www.cmbchina.com
6 ）申 银万 国证 券股 份有 限 公司
注册地 址：
上 海市 常 熟路171 号
办公地 址：
上 海市 常 熟路171 号
法定代 表人 ：
储 晓明
客服电 话：
95523
网址：
www.sywg.com
联系人 ：
高夫
7 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广 东省 深 圳市福 田区 中心 三 路8 号 卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址：
北 京市 朝 阳区亮 马桥 路48 号中 信 证券大 厦
法定代 表人 ：
王 东明
客服电 话：
95558
网址：
www.citics.com
联系人 ：
陈忠
8 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址：
深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：
何如
客服电 话：
95536
网址：
www.guosen.com.cn
联系人 ：
齐晓 燕
9 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海 市静 安 区新闸 路 1508 号
办公地 址：
上海 市静 安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：
薛峰
客服电 话：
95525
网址：
www.ebscn.com
联系人 ：
刘晨
10 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址：
上海 市浦 东新区 商城 路 618 号
办公地 址：
上海 市浦 东新区 银城 中 路 168 号上 海银行 大 厦29 楼
法定代 表人 ：
万建 华
客服电 话：
95521
网址：
www.gtja.com
联系人 ：
芮敏 祺
11 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址：
青岛 市崂 山区苗 岭 路 29 号澳 柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址：
青岛 市崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：
杨宝 林
客户服 务电 话：0532-96577
网址：
www.zxwt.com.cn
联系人 ：
吴忠 超
12 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址：
浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座22 层
办公地 址：
浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 ：
沈强
客服电 话：
（0571 ）96598
网址：
www.bigsun.com.cn
联系人:
周妍
13) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福 田区益 田路 江苏 大 厦 A 座39-45 层
法定代 表人 ：
宫少 林
客服电 话：
95565
网址：
www.newone.com.cn
联系人:
林 生迎
14 ）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39F
法定代 表人 ：
许刚
联系电 话：
61195566
公司网 址：
www.bocichina.com
联系人 ：
马瑾
5.2 场内销售机构
无。
6. 基金份额净值公告/基 金收益公告的披露安 排
互利A 份额 的开 放日 日终 ， 互利 A 份额 的基金 份额 净值调 整 为 1.000 元 ， 折 算后 ， 基 金
份额持 有人 持有 的互 利 A 份额的 份额 数按 照比 例相 应增减 。
在互 利A 份额 开 放日 的次 日， 即 2014 年 3 月 22 日， 基 金管 理人 将公 告互 利 A 份额的 基
金份额 净值 ，即 折算 调整 后的份 额净 值1.000 元。
在互利 A 份额 的 开放 日当日 ，披 露的 净值 仍然 为折 算日前 一日 的基 金份 额参 考净值 。
在 互利 A 份额 的 开放 日当日 ， 按照 1.000 元 的基 金份额 净值 办理 互利 A 份额 的申 购与 赎
回。
7. 其他需要提示的事项
1 ． 本公 告仅 对互利 A 份额 在本基 金第 一个 分级 运作 周期的 第一 个开 放日 ， 即 2014 年3
月21 日开 放申 购、 赎回 业 务的有 关事 项予 以说 明 。
2 ．投资 者欲了 解本基 金的 详细情况 ，请 详细阅 读《 中银互利 分级 债券型 证券 投资基 金
基金合 同》 、 《 中银互 利分 级债券 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 等 法律文 件 。 投资者 亦可 拨打
本公司 的客 户服 务电 话：021-38834788 / 400-888-5566 或 登陆 本公 司网站 www.bocim.com
了解相 关情 况。
3. 本基 金的每 个分 级运作 周期内， 互利A 份额 自 分级 运作周期 起始 日起每6 个月 开放一
次申购 、赎回 ，但在 第四 个开放 日仅开 放赎回 ，不 开放申 购，且 互利A 份额 不 上市交 易，并
获得应 计约 定收 益； 互利B 份额上 市交 易， 但不 可申 购、 赎 回， 获得 扣除 互利A 份额本 金和 应
计约定 收益后 的基金 剩余 净资产 。 本基 金的净 资产 优先分 配互利A 份额 的本金 及约定 收益，
本基金 净 资产 在 优 先分 配互 利A 份额的本 金 及 约定 收益 总 额 后 的剩 余 净 资产 分配 给 互 利B份
额 。 但基 金管 理人并 不承 诺或保 证互 利A 份额 持有 人 能够获 得 《基 金合同 》 规 定的约 定收 益，
在本基 金资产 出现极 端损 失情况 下，互 利A份额 仍可 能面临 无法取 得累计 每日 约定收 益乃至
投资本 金受损 的风险 。如 本基金 净资产 等于或 低于 互利A份额 的本 金及 约定收 益的总 额，则
本基金 净资 产全 部分 配给 互利A 份额 后， 仍存 在额 外 未弥补 的互 利A 份额 的本 金 及约定 收益 总
额的差 额， 不再 进行 弥补 。
4 ．本 基金 的每 个分 级运 作 周期内 ，互利 A 份额 的基 金份额 折算 基准 日与 互利 A 份额 的
开放日 为同 一 个 工作 日, 即 为基金 合同 生效 之日 起每 满 6 个月 的 日 期， 如该 日 为非工 作日 ，
则为该 日前 的最 后一 个工 作日 。 折算 日日 终 ， 互利 A 份额 的基 金份 额净 值调 整为 1.000 元,
折算后 ， 基 金份 额持 有人 持有的 互利 A 份额 份 额数 按折算 比例 相应 增减 。 具 体的折 算方 式及
折算结 果见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
5. 根据 深圳证 券交 易 所、中国 证券 登记结 算有 限责任公 司的 相关规 定, 基金管理 人 拟
向 深圳 证券 交易 所申 请中 银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 之互 利 B 份额 （场 内简称 ： 中 银互
B， 基 金代 码 ：150156）自 2014 年3 月21 日至 2014 年3 月 24 日 实施 停牌 。
6. 互利A份额 根 据基 金合 同的规 定获 取年 化约 定收 益率 ， 其 年化 约定 收益 率在 每个开 放
日设定 一次 并公 告， 计算 公式为 ：1.1 × 一年 期定 期 存款利 率+ 利差 。
本基金 第一 个分 级运 作周 期的下6个 月内 ，互 利A份额 适用 的利 差值 为1.5% 。
基金管理 人将 根据2013 年3 月21日中 国人 民银行 公布 并执行的 金融 机构人 民币 一年期 银
行定期 存款基 准利率 重新 设定互 利A份额 年化 约定收 益率中 的一年 期定期 存款 利率值 ，用于
计算 下6个 月的 每日 约定 收 益 。
互利A 份额 的应 计收 益 的金额 采用 单利 计算 。 互利A 份额 的年 化约 定收 益率 计 算按照 四舍
五入的 方法 保留 到小 数点 后2位。
有关互 利A 份额 年化 约定 收 益率计 算的 具体 规定 ， 请 仔细阅 读本 基金 《基 金合 同》 和 《 招
募说明 书》 。
7. 有 关互 利A份额 本 次开放 日开 放申 购、 赎回 的具体 规定 若有 变化 ， 基 金管理 人将 另行
公告。
8 ．风 险提 示：
基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金
管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 最新 的招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否
和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2014 年3 月20 日
