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东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 1 东方 金账簿货币 市场证券投 资基金 招募 说明书(更 新)摘要 (2013 年第 2 号) 基金管 理人 :东 方基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 :中 国民 生银 行股 份有 限公 司 日


期: 二○ 一四年 三 月


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 2 重要提 示 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基金” )根据 2006 年 6 月 2 日中国 证券监 督管理 委员会 《关 于同意 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金募集 的批 复》 (证 监基 金 字 【2006 】106 号) 和 《关于东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 (基 金部函 【2006 】146 号) 的核准 , 进行募 集。 本基金 基金合 同于 2006 年8 月2 日正式 生效 。 本基金 为货 币市 场基 金。 东方基 金管 理有 限责 任公 司(以 下简 称“ 本基 金管 理人” 、 “管理 人” 或“ 本公司 ” ) 保证《 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金招募 说明 书》 (以 下简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“ 本 《招募 说明 书》 ” ) 的 内容 真实、 准确、 完整。 本 《 招募说 明书 》 经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准, 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 , 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 投资有 风险 , 投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同, 全面认 识本 基金 的风险收 益特征 和产 品特 性, 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 并对认 购 (或 申购) 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资要承 担相 应风 险, 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在 投资 者作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化导 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投 资者购 买货 币市场 基金并 不等于 将资 金作为 存款存 放在银 行或 存款类 金融机 构, 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 有关 财务数据和净 值表现截止 日为2013 年12月31 日(财 务数据未经审 计), 如无 其他 特别说 明, 本招 募说 明书 其他所 载内 容截 止日 为2014 年2月2日 。 本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身既 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受,并 按《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 3 一、基金合同生效日期 2006 年8 月2 日 二、基金管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 成立日 期:2004 年6 月11 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号 基金管 理公 司法 人许 可证 编号:A039 企业法 人营 业执 照注 册号 :110000007042263 联系人 :李景岩 电话:010-66295888 股权结 构: 股东名 称 出资金 额( 人民 币) 出资比 例 东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64% 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27% 渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9% 合


计 20,000 万元 100% 内部组 织结 构: 股东会 是公 司的 最高 权力 机构 , 下 设董 事会 和监 事会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员 会、 薪酬 与考 核委员 会 ; 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制, 下设总 经理 办公 会、 风 险控 制委 员会 、 投 资决策 委员 会、 产品 委员 会和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资 源部、 风险 管理 部 、 监 察 稽核部 、 财 务部、 信息 技 术部、 登记 清算 部、 权益投资部 、 固定收 益部、 交易 部、 专户业 务 部 、 指数 与量 化投 资部、 公募 业务部 十四 个职 能部 门及 上海分 公司 、


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 4 北京分 公司 、 广州分 公司 ; 公司 设督 察长 , 分管 风 险管理 部、 监察 稽核 部, 负责组 织指 导公 司的风险管 理和 监察 稽核 工作。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1.董事 会成 员 崔伟先 生, 董事 长, 经济 学博士 。 历任中 国人 民银 行 副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘 书, 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长, 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委 委员 , 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 , 中 国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 , 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国 证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ; 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长, 兼任东 北证 券股 份有限 公司 副董事 长、 吉林大学 商学 院教 师、 中国证券投 资基 金业 协会 理事 、 东方汇 智资 产 管理有 限公 司董 事长 。 杨树财 先生 , 董 事, 硕士 , 中国 注册 会计 师, 高级 会计师 。 历 任广 西北 海吉 兴会计 师事 务所主 任会 计师 , 吉林 会计师事 务所 副所 长, 东北证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财 务总监 ,东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长; 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长, 兼任中国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员, 吉林省 高级 专业 技术 资格评审 委员 会 评委。 何俊岩先 生, 董事, 硕士 ,高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林 省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长, 东 北证 券有 限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 , 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司 财务总 监, 东北证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财务总 监, 东北证券 股份 有限公 司副 总裁 兼财务 总监 ,东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席;现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 , 兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省 见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外 合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。 郭兴哲 先生, 董事, 硕士 , 高级 经济师 。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员、 调度, 河北省 委 科 教部干 部 , 河 北省经 济体 制改革 委员 会干 部, 河北 省体改 委证 管办 副主 任, 河北省 证券 委 员 会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 , 中国 证监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 , 河北证 券 有限责 任公 司总 裁、 顾问 ; 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委, 兼任 河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ;河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 5 彭铭巧 女士 , 董 事, 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员, 特区时 空杂 志社 编辑 , 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员, 海航 集团 有限 公司证 券业 务部 研究室 经理 , 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ; 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资 部总经 理,兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。 田瑞璋 先生, 独立 董事, 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 (集 团) 总公司 副总 经理, 中 国 兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员( 副部级) ,中国 工商 银行党 委副书 记、副 行长、 中央金 融工委 委员 (副部 级) ,工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚 董事长 ;现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长( 中组 部任命 、副部 级) 、 中国金 融学会 常务理 事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行 独立董 事。 金硕先 生, 独 立董 事, 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授, 长春 税 务学院 党委 书记 、 院 长, 长春市 政协 委员 , 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任; 现任 吉林财 经大 学党 委书 记。 关雪凌 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ; 现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级 研究员 、 中国 俄罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事, 兼任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石 嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。 孙晔伟 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员, 东北 证券股 份有 限公司 投资 银行 部经 理, 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长, 新华 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 , 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 , 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ; 现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理,兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。 2.监事 会成 员 赵振兵 先生 ,监 事会 主席 ,本科 ,高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、 副总经 理, 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理, 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处 副处长 , 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ; 现 任河 北 省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 。 杨晓燕 女士 , 监 事, 哲学 硕士, 金融 学研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机 构,19 年金融 、证 券从 业经历; 现任 本 公司 监察稽 核 部经理。 肖向辉 先生 , 监 事, 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行; 现 在本


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 6 公司登 记清 算部 任职 。 3.其他 高级 管理 人员 孙晔伟 先生 ,总经理 ,简 历请参 见董 事介 绍。 王兴宇 先生 , 副总经 理 , 美国宾 西法 尼亚 印第 安那 大学工 商管 理硕 士、 美国 依阿华 大学 法律学 硕士 ; 具有 9 年基 金从业 经历 和5 年保 险从 业经历 , 曾 任中 法人 寿保 险有限 责任 公司 宣传公 关及 法律 部经 理、 董事会 秘书 , 先后任 职于 博时基 金管 理有 限公 司、 嘉实基 金管 理 有 限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月加盟本 公司 , 曾任市 场部 经理 。 刘鸿鹏 先生 ,副 总经 理, 吉林大 学行 政管 理硕 士, 具有 22 年证 券从 业经 历。 曾先后 任 吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 , 君 安证 券有 限责 任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 , 吉 林省 信托营 业部 筹建 负责 人, 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 , 东 北证 券 股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加 盟本公 司, 曾 任总经 理助 理兼 市场 总监 和市场 部经 理。 李景岩 先生 , 督 察长 ,硕 士研究 生, 中国 注册 会计 师。具 有 17 年证 券从 业经 历,曾 任 东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加 盟本公 司, 曾任 财务 主管 ,财务 部经 理, 财务 负责 人,综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、 总经理 助理 。 4.本基 金基 金经 理 姓名 任职时 间 简历 王丹丹 (女 士) 2010 年 9 月 16 日至 今 中国人民银行研究生部金融 学硕士 ,8 年证 券从 业经 历。 2006 年加 盟东 方基 金管 理有 限责任公司,曾任债券研究 员、 债券交 易员 、 东方金 账簿 货币市场证券投资基金基金 经理助 理。 现任 投资 决策 委员 会委员、固定收益部副总经 理、 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 强 化 收益债券型证券投资基金基 金经理 、 东方安 心收 益保 本混 合型证 券投 资基 金基金经 理、 东方稳健回报债券型证券投 资基金 基金 经理 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 7 (姚航 )女 士 2013 年 9 月 25 日至 今 中国人 民大 学工 商管 理硕 士, 10 年证券 从业 经历 。曾 就职 于嘉实基金管理有限公司运 营部。 2010 年 10 月加盟 东方 基金管 理有 限责 任公 司, 曾 任 债券交 易员 、 东方金 账簿 货币 市场证券投资基金基金经理 助理, 现任 东方 金账 簿货 币 市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方保本混合型开放式证券投 资基金 基金 经理 。 于鑫( 先生 ) 2006 年8 月 2 日至 2006 年 12 月 19 日、 2007 年8 月 14 日至 2010 年 9 月 15 日担 任本 基金基 金经 理 张晓东 (先 生) 2006 年10 月 9 日至2007 年 8 月 14 日担任本 基金 基 金经理 5.投资 决策 委员 会成 员 孙晔伟 先生 ,总经理 ,投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。 于鑫先 生 , 总经理助 理, 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 策略成 长股 票型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投 资基 金, 投资决 策委 员会 副主任 委员 。 清华大 学 IMBA ,CFA ,13 年证 券从 业经 历。 曾 任世 纪证 券有 限公 司资产 管理 部 投资经理 。2005 年 加盟东 方基金管 理有 限责任 公司 ,曾任基 金管 理部经 理、 投资副总 监、 投资总 监、 投 资决策 委员 会委员 、 东方 精选证 券投 资基金 基金 经理 助理 、 东 方金账 簿货 币 市 场证券 投资 基金 基金 经理 、东方 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理。 张岗先 生, 权益 投资 部总 部经理 ,东 方核 心动 力股 票型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理 、 东方保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 、 东方 安心收 益保 本混 合型 证券 投资基 金基 金 经理,投 资决 策委员 会委 员。西北 大学 经济学 博士 ,12 年 证券从 业经 历。曾 任健桥证 券股 份公司 行业 公司 部经 理, 天治基 金管 理公 司研 究员 、 基金 经理 、 投 资副 总监, 建信基 金管 理 公司专 户投 资部 总监 助理 、副总 监。2010 年4 月加盟东方 基金 管理 有限 责任 公司。 王丹丹 女士 , 固定收 益部 副总经 理 、 东 方强化 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 、 东方 安心收 益保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 稳健回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 本基金 基金 经理 ,投资决 策委员 会委 员 。 简历 请参 见本基 金基 金经 理介 绍。 呼振翼 先生 , 东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方精 选混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理,投资决 策委 员会 委员 。对外 经济 贸易 大学 金融 学硕士 ,18 年 期货和 证券 从业 经历 。 历 任高斯 达期 货公 司投 资经 理, 金鹏 期货 公司投 资经 理, 海南 证券 研


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 8 究员, 湘财 证券 研究 员、 投资理 财部 经理 ,民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年5 月加 盟东方 基金 管理 有限 责任 公司, 曾任 研究 员、 东 方策 略成长 股票 型开 放式 证券 投资基 金基 金 经理助 理。6.上述人 员之 间不存 在近 亲属 关系 。


三、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1.基本情况 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ”) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 成立时 间:1996 年2 月7日 基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004]101 号 组织形 式: 股份 有限 公司 (上市 ) 注册资 本:28,365,585,227元人 民币 存续期 间: 持续 经营 电话:010-58560666


联系人 :关 悦 中国民 生银 行于1996 年1 月12日在 北京 正式 成立 ,是 我国首 家主 要由 非公 有制 企业入 股 的全国 性股 份制 商业 银行 , 同时 又是 严格 按照 《公 司法》 和 《 商业 银行 法》 建立的 规范 的股 份制金 融企 业。 多种 经济 成份在 中国 金融 业的 涉足 和实现 规范 的现 代企 业制 度, 使 中国 民生 银行有 别于 国有 银行 和其 他商业 银行 , 而为国 内外 经济界 、 金融 界所关 注 。 中国民 生银 行成 立十余 年来 ,业 务不 断拓 展,规 模不 断扩 大, 效益 逐年递 增, 并保 持了 良好 的资产质量 。 2000年12月19日, 中国民 生银行A股 股票 (600016) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003 年3月18 日, 中国民 生银 行40亿可 转换 公司 债券 在上 交所正 式挂 牌交 易。2004 年11月8日 ,中 国民生 银行 通过 银行 间债 券市场 成功 发行 了58 亿元 人民币 次级 债券 , 成为 中国 第一家 在全 国 银行间 债券 市场 成功 私募 发行次 级债 券的 商业 银行 。2005 年10 月26 日, 民 生银 行成功 完成 股 权分置 改革 , 成 为国 内首 家完成 股权 分置 改革 的商 业银行 , 为 中国 资本 市场 股权分 置改 革提 供了成 功范 例。


中国民 生银 行自 上市 以来 , 按照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 9 为, 敬 业守法 ; 讲究 质量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方 面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ”科 技平 台、“ 两率 ”考 核机 制、 “三卡 ”工 程 、 独立评 审制 度、 八大 基础 管理系 统、 集中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 , 实现了 低 风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标, 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。


2007年11月, 民生银 行获 得2007 第一 财经 金融 品牌 价值榜 十佳 中资 银行 称号 , 同时 荣获 《21世 纪经 济报 道》 等机 构评选 的“ 最佳 贸易 融资 银行奖 ”。 2007年12月,民 生银 行荣 获《福 布斯 》颁 发的 第三 届“亚 太地 区最 大规 模上 市企业50 强”奖 项。 2008年7月,民 生银 行荣 获“2008 年中 国最 具生 命力 百强企 业” 第三 名


在《2008中 国商 业银 行竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名第6位,在公司 治 理和流 程银 行两 个单 项评 价中位 列第 一。 2009年6月, 民生银 行在 “2009年 中国 本土银 行网 站竞争 力评 测活 动” 中获2009年中国 本土银 行网 站“ 最佳 服务 质量奖 ”。 2009年9月, 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 , 中 国民 生银 行被 评 为 “2009 中国中 小企 业金 融服 务十 佳机构 ” 。 在 “第 十届 中 国优秀 财经 证券 网站 评选 ” 中, 民生 银行 荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009年 度最 佳银 行网 站”两 项大 奖。 2009年11月21日,在 第四 届“21 世纪 亚洲 金融 年会 ”上, 民生 银行 被评 为“2009年?亚 洲最佳 风险 管理 银行 ”。 2009年12月9日, 在由 《理 财周报 》 主办 的 “2009 年第二届 最受 尊敬 银行 评选 暨2009 年第 三届中 国最 佳银 行理 财产 品评选 ” 中, 民生银 行获 得了 “2009年 中国 最受 尊 敬银行” 、 “最 佳服务 私人 银行 ”、 “2009 年最 佳零 售银 行” 多个 奖项。 2010年2月3 日, 在 “ 卓越2009年 度金 融理 财排 行榜” 评选活 动中 , 中国民 生银 行一流 的 电子银 行产 品和 服务 获得 了专业 评测 公司 、 网 友和 专家的 一致 好评 , 荣 获卓 越2009 年度 金融 理财排 行榜 “十 佳电 子银 行”奖 。 2010年10月, 在经济 观察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中, 民生 银行获 得评 委会奖—— “中 国银 行业 十年改 革创 新奖 ” 。 这一 奖项是 评委 会为 表彰 在公 司治理 、 激 励机 制、 风 险管 理、 产 品创 新、 管理架 构、 商业 模式 六个 方面创 新表 现卓 著的 银行 而特别 设立 的 。 2011年12月 , 在由中 国金 融认证 中心 (CFCA ) 联合近40家成员 行共 同举 办的2011中国电 子银行 年会 上, 民生银 行荣获 “2011年中国 网上 银行最佳 网银 安全 奖” 。 这是继2009 年、 2010


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 10 年荣获 “中 国网 上银 行最 佳网银 安全 奖” 后, 民生 银行第 三次 获此 殊荣 , 是 第三方 权威 安全 认证机 构对 民生 银行 网上 银行安 全性 的高 度肯 定。 2012年6月20 日,在 国际 经济高峰 论坛 上, 民生 银行 贸 易金融 业务 以其2011-2012 年度的 出色业 绩和 产品 创新 最终 荣获 “2012年中国 卓越 贸易 金融银 行” 奖项。 这也 是民 生银行 继2010 年荣获 英国 《金 融时 报》 “ 中国银 行业 成就 奖— 最佳 贸易金 融银 行奖 ” 之后第 三次获 此殊 荣。 2012年11月29日, 民生银 行在 《The Asset 》 杂志举 办的2012年度AAA 国家奖 项评选中 获 得“中 国最 佳银 行- 新秀 奖”。





2.主要人 员情 况 杨春萍 : 女, 北京 大学 本 科、 硕 士。 资 产托 管部 副 总经理 (主 持工 作) 。 曾 就职于 中国 投资银 行总 行, 意大 利联 合信贷 银行 北京 代表 处, 中国民 生银 行金 融市 场部 和资产 托管 部 。 历任中 国投 资银 行总 行业 务经理 , 意 大利 联合 信贷 银行北 京代 表处 代表 , 中 国民生 银行 金融 市场部 处长、 资产 托管 部 总经理 助理、 副总 经理、 副总经 理 (主 持工 作) 等 职务。 具 有近 三 十年的 金融 从业 经历 ,丰 富的外 资银 行工 作经 验, 具有广 阔的 视野 和前 瞻性 的战略 眼光 。 3.基金 托管 业务 经营 情况 中国民 生银 行股 份有 限公 司于2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格, 成为 《中 华人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 , 大力发 展托 管业 务 , 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金 持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 , 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人 员。 资 产托 管部 目前 共有 员工52 人, 平均 年龄 33 岁,100%员工拥 有大 学本 科以上 学历 ,80% 以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 截止 到 2013 年12 月31 日, 本行 共托 管基 金28 只, 分别为 天治 品质 优选混合 型证 券投 资基 金、 融通易 支付 货 币市场 证券 投资 基金 、 东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金 、 天 治天得 利货 币市场 基金 、 东 方金账 簿货 币市 场基 金、 长信增 利动 态策 略证 券投 资基金 、 华 商领 先企 业混 合型证 券投 资基 金、 银华 深证 100 指 数分 级证券 投资 基金 、 华 商策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 光 大保德 信信 用添 益债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添颐债 券型 证券 投资 基金 、 建信 深证 基本 面 60 交易 型开 放式 指数 证券投资 基金 、 建信 深证 基本 面 60 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接基 金、 国投 瑞银 瑞源 保本混 合型 证券 投资 基金 、浙商 聚潮 新思 维混 合型 证券投 资基 金 、 建信转 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 睿智 深证100 指数分 级证 券投 资基金 、 农银汇 理行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 建 信月 盈安 心理 财债券 型证 券投 资基 金、 中银美 丽中 国股


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 11 票型证 券投 资基 金、 建信 消费升 级混 合型 证券 投资 基金、摩根 士丹 利华 鑫纯 债稳定 增利 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金 、 德 邦德利 货币 市场 基金 、 中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信添福 债券 型证 券投 资基 金、 中银 中高 等 级债券 型证 券投 资基 金和 汇添富 全额 宝货 币市 场基 金。托 管基 金资 产净值为571.06 亿元。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1.内部风险控制目标 强化内部管 理,保 障国家的 金融方针 政策及 相关法律 法规贯彻 执行, 保证自觉 合规依 法经营 ,形 成一 个运 作规 范化、 管理 科学 化、 监控 制度化 的内 控体 系, 保障 业务正 常运 行 , 维护基 金份 额持 有人 及基 金托管 人的 合法 权益 。 2.内部风险控制组织结构 中国民生银 行股份 有限公司 基金托管 业务内 部风险控 制组织结 构由中 国民生银 行股份 有限公 司稽 核部 、 资 产托 管部内 设稽 核监 督处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成。 总行 稽核 部对各 业务 部门 风险 控制 工作进 行指 导 、 监督 。 资 产托管 部内 设独 立、 专职 的内部 监督 稽核 处, 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划, 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务处 室 风险控 制工 作的 实施 。各 业务处 室在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。 3.内部风险控制原则 (1)全面性 原则 :风险控 制必须覆 盖资 产托 管部 的所 有处室 和岗 位,渗透 各项 业务过 程 和业务 环节 ; 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 (2)独立性 原则 :资产托 管部设立 独立 的稽 核监 督处 ,该处室 保持高 度的 独立 性和权 威 性,负 责对 托管 业务 风险 控制工 作进 行指 导和 监督 。 (3) 相 互制 约原 则: 各处 室 在内部 组织 结构 的设 计上 要形成 一种 相互 制约 的机 制, 建立 不同岗 位之 间的 制衡 体系 。 (4)定性和 定量 相结 合原 则:建立完 备的风 险管 理指 标体系 , 使风险 管理 更具 客观性 和 操作性 。 (5)防火墙 原则 : 托管部 自身财务 与基 金财 务严 格分 开; 托管业 务日 常操 作部 门与行 政、 研发和 营销 等部 门严 格分 离。 4.内部风险控制制度和措施 (1) 制 度建 设: 建 立了 明确 的岗位 职责、 科学 的业 务 流程、 详 细的 操作 手册、 严格的 人


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 12 员行为 规范 等一 系列 规章 制度。 (2)建 立健 全的 组织 管理 结 构:前 后台 分离 ,不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 (3)风险识 别与 评估: 稽核 监督处 指导 业务 处室 进行 风险识 别、 评估, 制定 并 实施风 险 控制措 施。 (4) 相 对独 立的 业务 操作 空 间:业 务操 作区 相对 独立 ,实施 门禁 管理 和音 像监 控。 (5)人员管 理: 进行定 期的 业务与 职业 道德 培训 ,使员工树 立风 险防 范与 控制 理念, 并 签订承 诺书 。 (6) 应急预 案:制 定完备 的《 应急预案 》 ,并组 织员工定 期演练; 建立异 地灾备中 心, 保证业 务不 中断 。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银 行股份 有限公司 从控制环 境、风 险评估、 控制活动 、信息 沟通、监 控等五 个方面 构建 了托 管业 务风 险控制 体系 。 (1)坚持风 险管 理与 业务 发展同等 重要 的理 念。 托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 , 一 直将建 立一 个 系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发 展, 新 问题 新情 况不 断出 现, 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与 业务发 展同 等重 要的 位置 ,视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。 (2) 实 施全 员风 险管 理。 完 善的风 险管 理体 系需 要从 上至下 每个 员工 的共 同参 与, 只有 这样 , 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全 员风险 管理 , 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 处室 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 (3)建立分 工明 确、 相互牵 制的风 险控 制组 织结 构。托管部 通过 建立 纵向 双人 制, 横向 多处室 制的 内部 组织 结构 ,形成 不同 处室 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。 (4)以制度 建设 作为 风险 管理的核 心。 中国民 生银 行股份有 限公 司资 产托 管部 十分重 视 内部控 制制 度的 建设 , 已经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括业务 管理 办法 、 内部控 制 制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环 境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善。 (5) 制 度的 执行 和监 督是 风 险控制 的关 键。 制度 执行 比编写 制度 更重 要, 制度 落实检 查 是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 督


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 13 处, 依照 有关 法律规 章 , 每两个 月对 业务 的运 行进 行一次 稽核 检查 。 总 行稽 核部也 不定 期对 资产托 管部 进行 稽核 检查 。 (6) 将 先进 的技 术手 段运 用 于风险 控制 中。 在风 险管 理中, 技术 控制 风险 比制 度控制 风 险更加 可靠 , 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险 控制方 面都 要经 过多 方论 证,托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。 (三)基金 托 管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 和有 关法 律 法规的 规定 ,对 基金 的投 资对象 、 基金资 产的 投资 组合 比例 、 基金资 产的 核算 、 基金资产净 值的 计算 、 基金管 理人报 酬的 计提 和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益 分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反《基金 法》 、 《运作办法 》 、基金合 同和 有关 法律法 规 规定的 行为 , 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 , 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进 行复查 , 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的,基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立即报告 中国 证监 会, 同时通知基 金管 理人限 期纠 正。





四、相关服务机构 (一) 直销 机构 : 1.东方 基金 管理 有限 责任 公司直 销中 心 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :张婷 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com 2.电子 交易 : 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎 回等 业务, 具体 业务 办理情 况


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 14 及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。 本公司 网址 :www.orient-fund.com 或www.df5888.com。 网址: (二) 代销 机构 : 1.中国 民生 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :杨成茜 电话:010-57092619 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 www.cmbc.com.cn 2.中国 建设 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 3.中国 工商 银行 股份 有限 公司


住所: 中国 北京 复兴 门内 大街55 号 办公地址 :中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王 佺 电话:010-66107900 传真:010-66108013 客户服 务电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 4.中国 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 15 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼 法定代 表人 :田国立 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 5.招商 银行 股份 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅育宁 联系人 :邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李国华 联系人 :王硕 传真:010-68858117 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 7.北京 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 16 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8.交通 银行 股份 有限 公司 住所: 上海 市银 城中 路188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路188 号 法定代 表人 :牛锡明 客户服 务电 话:95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.95559.com.cn 9.中国 农业 银行 股份 有限 公司


住所:北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com 10.东莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 办公地 址: 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 法定代 表人 : 廖玉 林 联系人 :陈 幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服 务电 话:4001196228(全 国) 、96228( 广东 省内) 网址:www.dongguanbank.cn 11.东北证 券股 份有 限公 司 住所: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话:4006000686


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 17 网址:www.nesc.cn 12.中国银 河证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈有安 联系人 :田薇 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客户服 务电 话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 13.广发证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省广 州市 天河 北路183 号大 都会广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼 法定代 表人 :孙树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 14.国泰君 安证 券股 份有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万建华 联系人 :吴倩 电话:021-38676767 传真:021-38670767 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 15.东方证 券股 份有 限公 司


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 18 住所: 上海 市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地 址: 上海 市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:021-962506 或40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 16.海通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服 务电 话:021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com 17.中信建 投证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网站:www.csc108.com 18.山西证 券股 份有 限公 司 住所: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 19 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn


19.光大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区新闸 路 1508 号





办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛峰


联系人 :李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:10108998 网址:www.ebscn.com 20.国信 证券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 21.中信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 20 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服 务电 话: 各地 营业 部咨询 电话 网址:www.ecitic.com 22.申银万 国证 券股 份有 限公司 住所: 上海 市常 熟路 171 号 办公地 址: 上海市常 熟路171 号 法定代 表人 :储晓明 联系人 :李 清怡 电话:021-54041654 传真:021-54033888 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com 23.东海证 券有 限责 任公 司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼 法定代 表人 :刘化军


联系人 :梁旭 电话:0519-50586660 传真:0519-88157761 客户服 务电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 24.中信证 券( 浙江 )有 限责任公 司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈强 联系人 :姚锋 电话:0571-86087713 传真:0571-85783771


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 21 客户服 务电 话:0571-95548 网址:www.bigsun.com.cn 25.国元证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 法定代 表人 :蔡咏


联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客户服 务电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 26.安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 27.中信万 通证 券有 限责 任公司 住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯 玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨宝林 联系人 :吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 22 28.长江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 29.招商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 30.齐鲁证 券有 限公 司 住所: 济南 市 经七路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七路86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 31.江海证 券有 限公 司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 23 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32.宏源证 券股 份有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号 法定代 表人 :冯戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 33.华福 证券有 限 责任 公司 住所: 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326(福建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 34.五矿证 券有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 法定代 表人 :张永衡


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 24 联系人 :高 克南 电话:0755-82545707 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn


35.恒泰长 财证 券有 限责 任公司 住所: 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段 办公地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段 法定代 表人 :赵 培武 联系人 :曲 志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服 务电 话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 36.东莞证 券有 限责 任公 司 住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市莞城区 可园 南路 1 号金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :乔芳 电话:0769-22100155


客户服 务电 话:961130(省内直 拨, 省外 请加 拨区 号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 37. 华安证 券股 份有 限公 司 住所:安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :钱 欢 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 25 网址:www.hazq.com 38.方正证 券股 份有 限公 司 住所:湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电 话: 0731-85832503 传 真: 0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 39.恒 泰证 券股 份有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服 务电 话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 40.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖玲


























电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客户服 务电 话:400 089 1289 网址:www.erichfund.com 41.杭州数 米基 金销 售有 限公司


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 26 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张裕 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 42.深圳众 禄基 金销 售有 限公司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服 务电 话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 43.上海好 买基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 44.上海天 天 基金销 售有 限公司 住所: 浦东 新区 峨山 路613 号6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 27 联系人 :陈 琪 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn (三) 份额 登记 机构 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :张婷 电话:010-66295879 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 联系人 :吕 红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律 师: 吕红 黎明 (五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 :朱 建弟 联系人 :朱 锦梅


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 28 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注 册会 计师 :朱 锦梅 、魏星 五、基金名称和基金类型 (一) 本基 金名 称: 东方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金 (二) 本基 金类 型: 货币 市场基 金 (三) 基金 运作 方式 :契 约型开 放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一) 基金 的投 资目 标 在强调 本金 安全 性、 资产 充分流 动性 的前 提下 ,追 求稳定 的当 期收 益。 (二) 基金 的投 资方 向 本基金 主要 投资 于金 融工 具, 包 括: 现金、 通知 存款 、 一年 以内(含一 年) 的银 行 定期 存 款、 大 额存 单、 剩 余期 限在 三百九 十七 天以 内( 含三 百九十七 天) 的债 券、 期 限在 一年以 内( 含 一年)的 债券回 购、 期限在 一年以 内(含一 年)的中央 银行票 据, 以 及经中 国证 监会、 中国人 民银行 认可 的并 允许 货币 市场基 金投 资的 其他 具有 良好流 动性 的货 币市 场工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 货币 市场 基金 投资 其他品 种 , 基 金管 理人 在履 行适当 程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 七、基金的投资策略 (一) 投资 原则 1.合规 性原 则 本基金 将严 格按 照 《 暂行 规定》 和基 金合 同的 有关 规定, 选择 监管 当局 批准 的、 适 合投 资的货 币市 场金 融工 具构 建投资 组合 。 同时 对投 资组 合中不 同投 资产 品与 金融 工具的 投资 比 例进行 严格 控制 ,平 均剩 余期限 不得 超 过180 天( 含) 。 2.流动 性侧 重原 则 根据对 可投 资金 融品 种期 限结构 的分 析和 投资 货币 市场基 金投 资者 不同 的流 动性偏 好 , 通过对 不同 投资 产品 未来 现金流 的预 测, 在构 建组 合时应 侧重 流动 性的 需求 , 实现 本基 金流 动性高 的特 征, 最大 限度 地保证 投资 者的 流动 性需 求。 3.安全 性原 则


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 29 本基金 主要 投资 于中 国证 监会 、 中 国人 民银 行认 可的 具有良 好流 动性 和高 信用 级别的 货 币市场 工具 。 4.目标 剩余 期限 原则 根据对 宏观 经济 、 市 场环 境和未 来利 率变 动趋 势的 判断, 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状况,确定并 控制投资组 合平均剩余期 限,把握买 卖时机。基金 的平均剩余 期限控制在 180 天 以内( 含) 。 如果预 测利率将 上升 ,可以 适当 降低投资 组合 的目标 剩余 期限;如 果预 测利率 将下 降, 则可 以适 当增加 投资 组合 的目 标剩 余期限 。 5.稳健 配置 原则 根据各 品种 的交 易活 跃程 度、 相 对收 益、 信 用等 级和 剩余期 限等 重要 指标 来确 定相应 的 配置比 例, 基金 的资 产配 置比例 严格 按照 基金 合同 和国家 相关 法律 、法 规规 定的限 制执 行 。 在相对 稳定 的市 场环 境下 , 基金 的资 产配 置比 例将 保持相 对稳 定, 尽量 不做 过多的 战术 性调 整。 (二) 投资 策略 本基金 以价 值分 析为 基础 , 以主 动式 的科 学投 资管 理为手 段, 把握 宏观 经济 走向与 微观 经济脉 搏, 通过以剩 余期 限为核 心的 资产 配置 , 充分考虑 各类 资产 的收 益性 、 流动性 及风 险 性特征 ,追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。 1.剩余 期限 目标 控制 根据对 宏观 经济 指标 、 财 政与货 币政 策、 金融 监管 政策、 市场 结构 变化 、 市 场资金 供求 等因素 的研 究与 分析 , 并 结合本 公司 开发 的债 券超 额回报 率预 测模 型, 对未 来一股 时期 的短 期市场 利率 的走 势进 行判 断,由 投资 决策 委员 会决 定或调 整投 资组 合的 剩余 期限。 2.类属 配置 策略 类属配 置指 组合 在央 行票 据、 债券 回购 、 短期 债券 以 及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 通过分 析各 类属 的相 对收 益、 利 差变 化、 流 动性 风险 、 信用 风险 等因 素来 确定 类 属配置 比例 , 寻找具 有投 资价 值的 投资 品种 , 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的 , 能给组 合带 来相对 较高 回报 的类属 ; 减 持相 对高 估、 价格将 下降 的, 给组 合带 来相对 较低 回报 的类 属, 借以取 得较 高的 总回报 。 并通 过控制 存款 的比例 、 保留 充足的 可变 现资产 和平 均安 排回 购到 期期限 , 保证 组 合的充 分流 动性 。 3.收益 率曲 线策 略 收益曲 线策 略即 在不 同期 限投资 品种 之间 进行 的配 置, 通过 考察 收益 率曲 线的 动态变 化


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 30 及预期 变化 , 通过积 极使 用买入 并持 有 、 骑乘 收益 率曲线 等交 易策 略, 寻求 在一段 时期 内 获 取因收 益率 曲线 形状 变化 而导致 的债 券价 格变 化所 产生的 超额 收益 。 在 期限 配置方 面, 将在 剩余期 限决 策的 基础 上, 在不增加 总体 利率 风险 的情 况下 , 集中于 决定 期限 利差 变化的 因素 , 从不同 期限 的债 券的 相对 价值变 化中 实现 超额 收益 。


4.个券 选择 策略 在正确 拟合 收益 率曲 线的 基础上 , 及 时发 现偏 离市 场收益 率的 债券 , 并 找出 这些债 券价 格偏离 的原 因, 同时 , 基于收益 率曲 线可 以判 断出 定价偏 高或 偏低 的期 限段 , 从而指 导相 对 价值投 资, 选择 投资 于定 价低估 的短 期债 券品 种。 5.无风 险套 利操 作策 略 由于市 场环 境差 异以 及市 场参与 成员 的不 同, 市场 中常常 存在 无风 险套 利机 会。 随 着市 场有效 性的 提高 , 无 风险 套利的 机会 与收 益会 不断 减少, 但在 较长 一段 时间 内市场 中仍 然会 存在无 风险 套利 机会 。 基 金管理 人将 贯彻 谨慎 的原 则, 充分 把握 市场无 风险 套利机 会 , 为 基 金份额 持有 人带来更 大收 益。 同时, 随着 市场 的发 展、 新的货 币投 资工 具的 推出 , 会产 生新 的无 风险 套利 机会。 本基 金将加 强对 市场 前沿 的研 究,及 时发 现市 场中 新的 无风险 套利 机会 ,扩 大基 金投资 收益 。 6.回购 策略 根据对 市场 走势 的判 断, 合理选 择恰 当的 回购 策略 , 以 实现 资产 的增值 。 通 过回购 可以 进行放 大, 在市 场上 升的 时候增 加获 取收 益的 能力 , 并利 用买 入— 回购 融资—再投 资的 机制 提高资 金使 用效 率, 博取 更大的 差价 收益 。 在 市场 下跌时 , 则可 使用买 断式 回购策 略以 规 避 风险。 (三) 投资 决策 依据 和决 策程序 1.投资 分析 根据基 金管 理人 投研 团队 对宏观 经济 指标 、 财政与 货币政 策、 金融监管 政策 、 市场结 构 变化 、 市 场资 金供求 等因 素的研 究与 分析 , 建立相 关研究 模型 , 并 据此 作出 对 短期 未来 市场 利率的 预测 报告 ,作 为投 资决策 依据 之一 。 基金管理人的研究和投 资部 门定期或不定期举行 投资 研究联席会议,讨论 宏观 经济环 境、 利 率走 势、 短 期融 资券 发行人 信用 级别 变化 等相 关问题 , 作为投 资决 策的 重要依据 之一 。 如果基 金经理 认为影 响 利率 的因 素产 生了 重大 变化 , 还可 以临 时提 出 变 更投 资决策,并 报投资 决策 委员 会审 批。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 31 2.投资 决策 投资决 策委 员会 根据 基金 合同、 相关 法律 法规、 本基 金管理 人有 关规 章制 度确 定基金 的 投资原 则以 及基 金的 资产 配置比 例范 围, 审批 总体 投资方 案和 重大 投资 事项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 投资 对象 、类 属配置 、期 限配 置等 总体 投资方 案 , 并结合 研究 人员 提供 的投 资建议 、 自 己的 研究 与分 析判断 、 基 金申 购赎 回情 况和市 场整 体情 况, 构 建并 优化 投资 组合 。 对于 超出 权限 范围 的投 资, 按 照公 司权 限审 批流 程, 提 交主 管投 资领导 或投 资决 策委 员会 审议。 3.投资 执行 中央交 易室 接受 基金 经理 下达的 交易 指令 。 中 央交 易室接 到指 令后 , 首 先应 对指令 予以 审核, 然后 再具 体执 行。 基金经 理下 达的 交易 指令 不明确 、 不 规范 或者 不合 规的, 中央 交易 室可以 暂不 执行 指令 ,并 立即通 知基 金经 理或 相关 人员。 中央交易室应根据市场 情况 随时向基金经理通报 交易 指令的执行情况及对 该项 交易的 判断和 建议 ,以 便基 金经 理及时 调整 交易 策略 。 4.组合 监控 与调 整 基金管理人 的 风险管 理 部门 将密 切关 注宏 观经 济和 市场变 化, 结合基 金申 购和 赎回导 致 的现金 流量 情况 , 每 日对 组合的 风险 和流 动性 进行 监控, 确保 基金 的各 项风 险控制 指标 维持 在合理 水平 ,确 保组 合的 流动性 能够 满足 基金 份额 持有人 的赎 回要 求。 当组合 中货 币市 场工 具价 格波动 引起 组合 投资 比例 不能符 合控 制标 准时 , 或当 组合中 货 币市场 工具 信用 评级 调整 导致信 用等 级不 符合 要求 时, 基 金管 理人 应采 取有 效的措 施, 在合 理的时 间内 调整 组合 。


风险管 理部 门定 期对 基金 绩效进 行评 估 。 基 金经 理定 期向投 资决 策委 员会 回顾 前期投 资 运作情 况, 并提 出下 期的 操作思 路, 作为 投资 决策 委员会 决策 的参 考。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述 投资决策程 序作 出调 整。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有 权根据 环境 变化 和实 际对 上述投 资 决策程 序做 出调 整。 八、基金的业绩比较基准 本基金以 货币 市场工 具为 投资对象 ,每 日的平 均剩 余期限控 制在 180 天内, 本基金 的 业绩比 较基 准为 银行 税后 活期利 率。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 32 在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下, 本基 金管 理人可 根据 投资 目标 和投 资策略 , 确 定变更 业绩 比较 基准 ,并 及时公 告。 当法律 法规 变化 或市 场有 更加合 理的 业绩 比较 基准 时, 本基 金管 理人 有权 对此 业绩比 较 基准进 行调 整, 并予 以公 告。





九、基金的风险收益特征 本基金属 于证 券投资 基金 中高流动 性、 低风险 的品 种,其预 期风险 和预期 收益 率低于 股 票基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。





十、基金的投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日 (财 务数据 未经 审计 ) 。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 固定收 益投 资 624,578,122.36 36.92 其中: 债券 624,578,122.36 36.92








资产 支持 证券 - - 2 买入返 售金 融资 产 380,001,490.00 22.46 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 450,196,851.51 26.61 4 其他资 产 236,792,774.29 14.00 5 合计 1,691,569,238.16 100.00 2.报告 期债 券回 购融 资情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.42 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比例 (% ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 155,184,602.41 10.14 其中: 买断 式回 购融 资 - -


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 33 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产 净值比 例的 简单 平均 值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20 %的说明 在本报 告期 内本 基金 不存 在债券 正回 购的 资金 余额 超过资 产净 值 的20% 的情 况。 3.基金 投资 组合 平均 剩余 期限 (1) 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 84 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 114 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 84 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过180 天情 况说 明 本报告 期内 本基 金不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过180 天的 情况 。 (2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例(%) 1 30 天以内 52.93 10.14 其中: 剩余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债 3.26 - 2 30 天( 含)—60 天 - - 其中 : 剩余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)—90 天 13.03 - 其中 : 剩余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债 5.20 - 4 90 天( 含)—180 天 12.42 - 其中 : 剩余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)—397 天(含 ) 16.67 - 其中 : 剩余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 95.05 10.14 4.报告 期末 按券 种品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 的比 例(% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 159,456,915.89 10.42 其中:政策性金融债 159,456,915.89 10.42


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 465,121,206.47 30.39 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 624,578,122.36 40.81 9 剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券 129,469,510.43 8.46 5.报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 的比例 (% ) 1 100236 10 国开 36 600,000 59,552,108.66 3.89 2 110402 11 农发 02 500,000 49,943,082.63 3.26 3 041366011 13 津保税 CP002 400,000 40,036,261.62 2.62 4 041359045 13 京热力 CP001 400,000 40,000,102.14 2.61 5 041351018 13 华海药 业 CP001 300,000 30,028,589.78 1.96 6 041355032 13 重汽 CP002 300,000 30,024,153.22 1.96 7 041362013 13 天士力 集 CP001 300,000 30,015,112.96 1.96 8 041369018 13 京粮 CP001 300,000 30,007,868.24 1.96 9 041369028 13 京住总 CP001 300,000 29,998,185.47 1.96 10 041351042 13 连云港 CP002 200,000 20,030,726.34 1.31 6.“影子定 价 ” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25%(含)-0.5%间的次数 34 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.0095% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.4171% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2312% 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.投资 组合 报告 附注 (1) 基金 计价 方法 说明 本基金 采用 摊余 成本 法计 价。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 35 (2) 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于397 天但 剩余存 续期 超过397 天的 浮动利 率 债券, 但不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值20% 的 情况。 (3)本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体没有被 监管 部门立 案调 查,或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责, 处罚 的情 形。 (4) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 11,059,450.76 4 应收申 购款 225,733,323.53 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 236,792,774.29 十一、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收 益率标 准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2006.08.02-2006.12.31 0.7896% 0.0019% 0.7429% 0.0001% 0.0467% 0.0018% 2007.01.01-2007.12.31 3.1856% 0.0072% 2.4441% 0.0017% 0.7415% 0.0055% 2008.01.01-2008.12.31 3.2897% 0.0084% 2.5631% 0.0039% 0.7266% 0.0045% 2009.01.01-2009.12.31 1.6419% 0.0078% 0.3600% 0.0000% 1.2819% 0.0078% 2010.01.01-2010.12.31 1.8175% 0.0053% 0.3600% 0.0000% 1.4575% 0.0053% 2011.01.01-2011.12.31 3.9558% 0.0057% 0.4697% 0.0001% 3.4861% 0.0056% 2012.01.01-2012.12.31 4.2939% 0.0066% 0.4204% 0.0002% 3.8735% 0.0064% 2013.01.01-2013.06.30 1.8471% 0.0044% 0.1736% 0.0000% 1.6735% 0.0044% 2013.07.01-2013.9.30 1.1151% 0.0021% 0.0882% 0.0000% 1.0269% 0.0021%


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 36 2013.10.01-2013.12.31 1.1516% 0.0035% 0.0882% 0.0000% 1.0634% 0.0035% (二) 自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 注: ①本 基金 基金合 同规 定, 基金 建仓 期为自 基金 合同生 效之 日起 六个 月, 建仓期 结束 时 本 基金各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。 ②本基 金基 金合 同于 2006 年8 月 2 日生效 , 截至报 告日 2013 年 12 月 31 日, 基金合 同 生效不 满八 年, 各项 资产 配置比 例符 合基 金合 同规 定。


十二、费用概览 (一) 管理 费率 : 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.33%年费率 计提 。 (二) 托管 费率 : 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.10%年费率 计提 。 (三) 销售 费用 : 基金销 售服 务费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25%年费率计 提 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 37 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说 明书 依据《 中华 人民共和 国证 券投资 基金 法》(以 下简称 《基金 法》)、 《证券 投资基 金运 作管 理办 法》( 以下简 称 《运作 办法 》)、 《证券 投资 基金 销售 管理 方法》(以下简 称 《销 售办法 》)、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》(以下简 称 《信 息披 露办法》) 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 进行 了更新 , 主要内 容如下 : (一) 在 “重要提 示 ” 部分, 更新了 “招募 说明 书有关财 务数 据的 截止 日期 ” 及 “其 他 内容的 截止 日期 ” 。 (二) 在“ 三、 基金 管理 人”部 分, 更新 了基金管 理人的 相关 内容 。 (三) 在“ 四、 基金 托管 人”部 分, 更新 了基 金托 管人的 相关 内容 。 (四) 在 “五、 相关 服务 机构” 部 分, 更新了 直销 机构、 代销 机构 和 份额 登 记机构 的信 息。 (五) 在 “七、 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分, 更 新了 “ 申购 与赎 回办 理的 场所”、 “定 期定额 投资 计划 ” 、 “ 基金 转换” 等内 容。 (六)在 “八 、基金 的投 资”部分 ,更 新了 “ 基金 投资组合 报告 ”的内 容, 基金投 资 组合报 告截 止日 期更 新为 2013 年 12 月 31 日 ,该 部 分内容 均按 有关 规定 编制 ,并经 本基 金 托管人 复核 ,但 未经 审计 。 (七) 在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分, 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长 率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ,该部 分内容 均按照 有关规 定编 制,并 经本基 金托管 人复 核, 但相 关财 务数据 未经 审计 。 (八) 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ,更新 相关 服务 信息 。 (九) 在 “二 十一、 其他 应披露 事项 ” 部 分, 更 新 了从上次招 募说 明书 (更新 ) 截止日 2013 年8 月2 日至 本次 招募说明 书( 更新 )截 止日2014 年 2 月 2 日之间的 信息披露 事项 。 上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 , 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载 的内容为准。 欲 查询本更新 招募说明书详 细内容,可 登录东方基金 管理有限责 任公司网站 www.orient-fund.com 。 东方基 金管 理有 限责 任公 司


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第2 号) 38















































2014 年 3 月 18 日