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国投医疗保健(000523)

国投医疗保健:开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告

 
1 
 
国 投 瑞银 医 疗保 健 行业 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基
金 开 放日 常 申购 、 赎回 、 转换 、 定期 定 额投 资 业务 
公告 
 
公告送出 日期:2014 年 3 月 19 日 
 
1 公告基本信息 
基金名 称 国投瑞 银 医 疗保 健行 业 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 
基金简 称 国投瑞 银 医 疗保 健混合 
基金主 代码 000523 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2014 年2 月25 日 
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 
基金注 册登 记机 构名 称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司 
公告依 据 
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及本 基金 基金 合 同
和招募 说明 书等 
申购起 始日 2014 年3 月21 日 
赎回起 始日 2014 年3 月21 日 
转换转 入起 始日 2014 年3 月21 日 
转换转 出起 始日 2014 年3 月21 日 
定期定 额投 资起 始日 2014 年3 月21 日


2 2 日常申购、赎回 、转换、 定期定额投资业务的办理时间 办理本 基金 的申 购 、 赎回 、 转换 、 定 期定 额投 资 业 务的开 放日 为 上 海证 券交 易所、 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 , 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 开放时 间为: 每个 开放 日 的9:30-15:00 (投 资者 在15:00 以后 提出 申购 ( 含定期 定额 投资) 、赎回 与 转换 业务 申请的 ,其 基金 份额 交易 价格为 下一 开放 日的 相应 价格) 。 由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因, 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同, 请详见 各销 售机构 的具 体规 定。 基金合 同生 效后 , 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 , 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 , 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 (1) 投资 者在 销售 机构 网 点首次 申购 基 金 份额 的单 笔最低 限额 为人 民币 1,000 元, 追 加申购 单笔 最低 限额 为人 民币 1,000 元 ; 在 国投 瑞银 网上直 销首 次申 购基 金份 额的单 笔最 低 限额为 人民 币100 元 ,追 加申购 单笔 最低 限额 为人 民币 100 元 。 (2)基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下, 调整 上述规定 申购 金额数 量限 制。基 金 管理人 必须 在调 整前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 并报 中国证 监会 备 案。 3.2 申购费率 根据投 资人 申购 金额 的大 小,将 申购 费用 划分 为三 档: 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.50% 100 万元 ≤M <500 万元 1.00% M≥500 万元 每笔 1,000 元 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适 用费 率按 单笔 分别计 算 。 申 购费 用由 申购 人承担 , 不列入 基金 资产 ,申 购费 用用于 本基 金的 市场 推广 、登记 和销 售。


3 3.3 其他与申购相关的事项 (1)申 购采用 全额缴 款方 式,若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功, 若 申购不 成功 或无 效, 申购 款项将 退回 投资 者账 户。 (2)基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式,并 最迟 应于新 的 费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 (3)基 金管理 人及其 他销 售机构 可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 , 并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。 (4 ) 基 金管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日), 在正常 情况 下, 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请, 投资 人可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请 的确认 情况 。若 申购 不成 功或无 效, 则申 购款 项本 金退还 给投 资人 。 销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功, 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申 购申请 。 申购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于 申 购申 请及 申购 份额 的确认 情况 , 投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 (1) 基金 份额 持有 人 单 笔 赎回不 得少 于 500 份( 如 该 账户 在该 销售 机构 托管 的基金 余 额不 足500 份 , 则必 须一 次性赎 回基 金全 部份 额) ; 若 某笔 赎回 将导致 投资 者在销 售机 构 托 管的基 金余 额不 足500 份 时, 基金 管理 人有 权将 投资 者在该 销售 机构 托管 的剩 余基金 份额 一 次性全 部赎 回。 (2)基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下, 调整 上述规定 赎回 份额的 数量 限制。 基 金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告并 报 中国 证监 会 备案。 4.2 赎回费率 本基金 根据 投资 人持 有基 金份额 的时 间, 将赎 回费 用划分 为五 档 : 持有期 (Y ) 赎回费 率 Y<7 日 1.50%


4 7 日≤Y <30 日 0.75% 30 日 ≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y <2 年 0.25% 2 年≤Y 0% 对于持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回费, 将全 额计 入基 金财 产;对 持 续持有 基金 份额 长于30 日 但少于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 , 将 不低 于赎 回 费总额 的75% 计入基 金财 产; 对持 续持 有基金 份额 长 于 3 个 月但 少于 6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费, 将不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ; 对持 续持 有 基金份 额长 于 6 个月 的投 资人收 取的 赎回 费, 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产。 未计 入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其 他必要 的手 续费 。 4.3 其他与赎回相关的事项 (1)基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ,基金 管理 人按 先 进 先出 的原则 ,即 对该基 金 份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 , 申购 确认 日在 先的 基金份 额 先 赎 回,申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回, 以确 定所 适用的 赎回 费率 。 (2)基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式,并 最迟 应于新 的 费率或 收费 方式 实施 日 前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 (3)基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 , 并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。 (4)投 资者在 提交赎 回申 请时,必 须有 足够的 基金 份额余额 ,否 则所提 交的 赎回申 请 无效。 投资 人赎 回申 请生效 后, 基金 管理 人将 在 T +7 日( 包括 该日)内 将赎 回款项 划往 基金 份额持 有人 账户 。 在发 生巨 额赎回 或基 金合 同载 明的 其他暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情 形 时, 款项 的支 付办 法参 照基金 合同 有关 条款 处理 。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 (1) 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。 (2) 在进 行基 金转 换时 , 转出基 金视 同赎 回申 请, 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用, 则收 取该基 金的 赎回 费用 。 (3) 从 申购 费 用 低的 基金 向申购 费 用 高的 基金 转换 时,每 次收 取申 购补 差费 用 ; 从申 购 5 费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时,不 收取 申 购补差 费用 。 (4) 基金 转换 采取 单笔 计 算法, 投资 者当 日多 次转 换的, 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他与转换相关的事项 适用基 金: 本基 金份 额开 通与旗 下 国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银景 气行 业证券 投资 基金 、 国 投瑞 银核心 企业 股票 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银创 新动 力股票 型证 券投 资基金 、国 投瑞 银稳 定增 利债券 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银成 长优 选股 票型 证券投 资基 金 、 国投瑞 银稳 健增 长 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银优 化增 强债 券型 证券投 资基 金 、 国投瑞 银货 币市 场基 金 、 国投瑞 银 瑞 源保 本 混 合型 证券投 资基金 、 国投 瑞银 纯债 债 券型 证券 投资基金、 国 投瑞 银中 高等 级债券 型证 券投 资基 金 及 国投瑞 银策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金基金 份额 之 间的 转换业 务。 6 定期定额投资业务 本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 代销 机构办 理 ; 定 期定 额投 资业 务的具 体 业务规 则以 本公 司直 销中 心及代 销机 构的 业务 规则 为准。 7 基金销售机构 7.1. 直销机构 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层 电话:(0755)83575993 83575992 传真:(0755) 82904048 82904007


联系人 :曹 丽丽 杨蔓 客户服 务电 话:400-880-6868 公司网 站:www.ubssdic.com 7.2 非直销机构 序号 代 销机构名 称 开通 定 期定投 定 投最低申 购金额 (元) 开通 转 换业务


6 1 中国银行 √ 100 √ 2 中国农业银行 √ 300 √ 3 招商银行 √ 300 √ 4 交通银行 √ 100 √ 5 国泰君安证券 √ 100 √ 6 中信建投证券 √ 100 √ 7 国信证券 √ 500 √ 8 招商证券 √ 100 √ 9 银河证券 √ 100 √ 10 海通证券 √ 100 √ 11 华泰证券 √ 100 √ 12 申银万国证券 √ 500 √ 13 兴业证券 -- -- -- 14 光大证券 √ 100 √ 15 平安证券 √ 100 √ 16 国盛证券 √ 100 √ 17 华安证券 √ 100 √ 18 中信证券(浙江) √ 100 √ 19 中信万通证券 √ 100 √ 20 齐鲁证券 √ 500 √ 21 安信证券 √ 300 √ 22 瑞银证券 √ 100000 √ 23 国元证券 -- -- -- 24 第一创业证券 √ 100 √ 25 长城证券 √ 100 √ 26 渤海证券 -- -- √ 27 山西证券 √ 200 √ 28 中投证券 √ 100 -- 29 广州证券 √ 200 √


7 30 东莞证券 √ 100 √ 31 东海证券 -- -- √ 32 上海证券 √ 200 √ 33 国都证券 -- -- √ 34 国金证券 -- -- √ 35 万联证券 √ 200 √ 36 江海证券 √ 100 √ 37 财富证券 -- -- √ 38 方正证券 √ 200 √ 39 信达证券 √ 100 √ 40 宏源证券 -- -- √ 41 国联证券 √ 500 √ 42 中金公司 -- -- √ 43 华福证券 √ 100 √ 44 中航证券 -- -- √ 45 华龙证券 √ 100 √ 46 中信证券 √ 100 √ 47 世纪证券 √ 200 √ 48 中原证券 √ 100 √ 49 厦门证券 √ 100 √ 50 爱建证券 √ 200 √ 51 东北证券 √ 100 √ 52 日信证券 √ 100 √ 53 东吴证券 √ 100 √ 54 华鑫证券 √ 100 √ 55 天相投顾 √ 100 √ 56 众禄基金销售 √ 100 √ 57 长量基金销售 √ 100 √ 58 好买基金销售 √ 200 √


8 注:以 上业 务内 容仅 为提 示,请 以代 销机 构最 新规 定为准 。 8 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排 从2014 年3 月21 日起, 基金 管理人 将在 每个 开放 日通 过指定 媒体 、 基金 管理 人网 站及客 服 系统等 媒介 和各 销售 机构 及指定 网点 营业 场所 公布 本基金 上一 个开 放日 的基 金份额 净值 和 基金份 额累 计净 值。 9 其他需要提示的事项 (1) 本基 金于2014 年3 月21 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银 直 销网 上交 易已 推出的 网 上交易 申购 费率 优惠 活动 及其他 费率 优惠 活动 (部 分同时 含定 投 ) , 详见 各 代销机 构相 关公 告和本 公司 网站 相关 提示 。 (2) 本公 告仅 对本 基金 开 放 日常 申购 、赎 回 的 有关 事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基 金的详 细情 况, 请阅 读刊 登在2014 年1月10 日 《上 海 证券报 》和 《证 券时 报》 上的《 国投 瑞 银 医疗 保健 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 、 《 国投 瑞银 医疗 保健行 业灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金份 额发 售公 告》 或登 录本基 金管 理人 网站 (www.ubssdic.com ) 查阅基 金合 同、 招募 说明 书等资 料。 投资 者还 可拨 打 本公 司客 服电 话(400-880-6868)或代 销机构 咨询 电话 咨询 基金 的相关 事宜 。 风险提 示: 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 , 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读 《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。 59 数米基金销售 √ 100 √ 60 天天基金销售 √ 100 √ 61 展恒基金销售 √ 100 √ 62 浙江同花顺基金销售 √ 100 √ 63 和讯科技 √ 100 √ 64 宜信普泽投顾 √ 100 √