华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
华安纳斯达克 100 指 数证 券 投 资 基 金
更新的招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
二〇一四 年 三 月
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
重要提 示
华安纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 由华 安基 金管 理 有限公 司
（以下 简称“ 基金管 理人” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（以下 简称 “中 国证 监会” ）2013 年 1 月 5 日 《 关于 核准华 安纳 斯达 克100 指 数证券 投资 基
金募集 的批 复》 （证 监许 可[2013]10 号） 核准 。本基金 基金 合同 自2013 年 8 月 2 日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于海 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 所投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 在
投资本 基金 前， 投资 者应 全面了 解本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力 ， 从 而获取 基金 投资收 益 ， 并 承担相 应的 投资风 险 。 本 基金投 资中 出现的 风险 主 要
分为 四 类， 一是 本基 金特 有风险 ； 二 是与 指数 相关 的风险 ， 包 括 指 数的 授权 、 编制 、 差错 风
险 ，金 融模 型风险 和 跟踪 误差风 险 ； 三是 境外 投资 风险； 四是 开放 式基 金投 资的一 般风 险 ，
包括流 动性 风险 、信 用风 险、利 率风 险等 。
投资有 风险 ， 投资 者在 申 购基金 前请 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律
文件， 了解 基金 的风 险收 益特征 ， 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况
等判断 基金 是否 和投 资者 的风险 承受 能力 相适 应。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负担。
本招募 说明 书摘 要中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘 要所载 内容 截止 日为2014 年2月2 日， 有关 财务 数据 截止日 和净 值表
现截止 日为2013 年12 月31 日。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
目
录
一、基金的名 称 .............................................................................................................................. 1
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 1
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 1
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 2
六、基金的业绩比较 基准............................................................................................................... 6
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................... 7
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................... 7
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 14
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 14
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 23
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 25
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 26
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 34
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
1
一 、基 金的名 称
华安纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 为股 票指 数基 金， 通过严 格的 指数 化投 资策 略与风 险控 制 ， 紧密 跟踪 标的指 数 ， 力 争
实现跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差最小 化。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克100 指数 成份 股、 备选 成份 股 ， 与 纳斯 达克100 指数相 关 的
公募基 金、 上市 交易 型基 金等， 固定 收益 类证 券、 银行存 款、 现金 等货 币市 场工具 、 股 指期
货以及 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 产品 或金 融工具 。
本基金 投资 于纳 斯达 克100 指数 成份 股、 备选 成份 股 以及与 纳斯 达克100 指数 相关的 公
募基金、 上市 交易型 基金 的比例不 低于 基金资 产的85% ，其中 投资 于与纳 斯达 克100 指数相
关的公募 基金 、上市 交易 型基金的 比例 不超过 基金 资产的10% ；投 资于 现金或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在履 行
适当程 序后 ，可 以相 应调 整本基 金的 投资 范围 、投 资比例 规定 。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
2
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 采用 完全 复制 法， 跟踪标 的指 数， 以完 全按 照标的 指数 成份 股组 成及 其权重 构建
基金股 票投 资组 合为 原则 ， 进行 被动 式指 数化 投资。 股票在 投资 组合 中的 权重 原则上 根据 标
的指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。但 在因特 殊情 况（ 如成 分股 流动性 不足 等 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票， 或因 其它 原因 导致 无法有 效复 制和 跟踪 标的 指数时 ， 基 金管
理人将 搭配 使用 其他 合理 方法进 行适 当的 替代 ， 如采 用优化 方法 计算 最 优 化投 资组合 的个 股
权重比 例 ， 对 投资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 以此构 建本 基金 实际 的投 资组合 ， 追求 尽
可能贴 近标 的指 数的 表现 。
本基金 的风 险控 制目 标是 追求年 跟踪 误差 不超 过4% （以美 元计 价计 算） 。
开放式 指数 基金 跟踪 误差 的来源 包括 对受 限成 份股 的替代 投资 、 成份 股调 整时 的交易 策
略、 现 金拖 累、 基金 每日 现金流 入/ 流出 的建 仓/变 现策略 、 成 份股 股息 的再 投资策 略等 。 基
金管理 人将 通过 对这 些因 素的有 效管 理， 追求 年跟 踪误差 最小 化。
为更好 地实 现本 基金 的投 资目标 ， 本基 金还 将在 条件 允许的 情况 下投 资于 股指 期货等 金
融衍生 品， 以期 降低 跟踪 误差 水 平。 本基 金投 资于 金融衍 生品 的目 标是 使得 基金的 投资 组合
更紧密 地跟 踪标 的指 数， 以便更 好地 实现 基金 的投 资目标 ， 不得 应用于 投机 交易目 的 ， 或 用
作杠杆 工具 放大 基金 的投 资。 若 基金 拟投 资于 金融 衍生品 的， 需将 有关 投资 方案通 知基 金托
管人。 本基 金投 资于 股指 期货等 相关 金融 衍生 品必 须经过 投资 决策 委员 会的 批准。
为控制 投资 组合 相对 标的 指数的 偏离 ， 本基金 选择 以 “ 跟踪 偏离 度的绝 对值 ” 作 为投 资
组合管 理的 主要 标准 ， 控 制基金 相对 指数 的偏 离风 险。 基 金经 理定 期检 验投 资组合 与比 较基
准的跟 踪偏 离度 ， 适 时调 整投资 组合 ， 使跟踪 误差 控制在 限定 范围 内。 本基 金 力求 控制 基 金
组合收 益与 业绩 基准 收益 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.5% ， 年 跟踪 误差不 超过4%
（以美 元资产 计价） 。当本 基金运 作发展 到一定 阶段 后，本 基金可 能会将 测算 基础转 为代表
相同风 险度 的周 或月 跟踪 偏离度 ，具 体变 化将 另行 公告。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
跟踪偏离 度（Tracking Difference ） 采用基 金组合 收益与业 绩基 准收益 之差 来衡量 ，
计算公 式如 下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
3
其中
Pt
R 和
Bt
R 分 别为t 日基 金组 合 收益和 和业 绩基 准收 益。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值TD 为跟踪 偏离 度
t
TD 的绝 对值 的 样本均 值， 计算 方法 为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中n 为观测 日个 数。
跟踪误 差 （Tracking Error ） 采 用跟 踪偏离 度的 波动 性来衡 量 ， 年化 跟踪 误差 计算公 式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1）依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定，依 法决 策是本 基金 进行投 资
的前提 ；
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势
等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3）依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系，在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4）宏 观研究 员、策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立 完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合。 基金 经理负 责下 达投 资指 令。 集中交 易部 负责
执行交 易指 令。
（2） 资产 配置 阶段
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
4
基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报告， 并做 出投 资决 议。
（3） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
交易过 程中 出现 的任 何异 常情况 ， 负有 监控 、 报 告 的职责 。 集中 交易部 确保 将无法 自行 处置
并可能 影响 指令 执行 的交 易状况 和市 场变 化向 基金 经理及 时反 馈。
（5） 风险 评估 和绩 效分 析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在 确保 基金 份 额 持 有 人 利 益 的前 提下 有 权 根 据 环 境 变 化和 实际 需 要 调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1 、禁 止行 为
除中国 证监 会另 有规 定外 ，基金 不得 有下 列行 为：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5
（4） 购买 实物 商品 。
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的10%。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 从事 证券 承销 业务 。
（9） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。
2 、投 资限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% 。 银 行应当 是中 资商业 银
行 在 境 外 设 立的 分 行 或 在最 近 一 个 会 计年 度 达 到 中国 证 监 会 认 可的 信 用 评 级机 构 评 级 的境
外银行 ，但 在基 金托 管账 户的存 款不 受此 限制 。
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。
（3） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（4） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 （持 有货 币市 场基金 可
以不受 上述 限制 ）
（6）为 除应付 赎回、 交易 清算等临 时用 途，借 入现 金的比例 不得 超过基 金 资 产净值 的
10% 。
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他限 制。
基 金管理 人应 当在基 金合同生 效后 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合同 的有
关约定 。 若基 金超 过上 述 （1）- （6）项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施减 仓以 符合投 资比 例限 制要 求 。 如 果法律 法规 或监 管部 门 对 上述约 定的 投
资组合 比例 规定 进行 变更 的， 以变 更后 的规 定为 准 。 有关法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制，
履行适 当程 序后 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
6
3 、 基 金可 以根 据正 常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵 守下 列规 定 ：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 ， 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约， 本基 金根据协 议 和 有关法 律有 权保留或 处置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
4 、 基金参与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的
50%。 本 项 比 例 限 制计 算， 基 金 因 参 与 正 回购 交 易而 持 有 的 担 保 物 、现 金 不得 计 入 基 金 、
集合计划总资产。
5 、 若法律法规或中国 证监会的相关规定发 生修 改或变更， 致使 现行法律 法规的投资禁
止 行 为 和 投 资组 合 比 例限制 被 修 改 或 取消 ， 基 金管理 人 在 履 行 适当 程 序 后，本 基 金 可 相 应
调整禁止行为和投资 限制 规定。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 纳斯 达克100 价格 指数 （Nasdaq 100 Price Index ） 收益 率 。
纳斯达 克100 指数于 1985 年1 月31 日发 布， 涵盖 了 纳斯达 克股 票交 易市 场 上100 只市
值最大 的非 金融 类上 市公 司， 反 映了 科技 、 工 业、 零 售、 电 信、 生物 技术、 医疗 保健、 交通 、
媒体和 服务 公司 等行 业的 整体走 势。
如果纳 斯达 克100 指 数被 停止编 制及 发布 ， 或 纳斯 达克100 指 数由 其他 指数 替代， 或由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 纳斯 达 克100 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 ， 或 证券市 场上 出
现其他 更合 适的 指数 作为 本基金 的标 的指 数， 经基 金托管 人同 意， 本基 金管 理人可 以依 据审
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
7
慎性原 则， 在充 分考 虑持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下， 更换 本基 金的 标的指 数和 投资
对象， 并依 据市 场代 表性 、流动 性、 与原 指数 的相 关性等 诸多 因素 选择 确定 新的标 的指 数 ，
相应变 更业 绩比 较基 准， 而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作
日在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 公告 ，并 在更 新的招 募说 明书 中列 示。
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。
八 、基 金的投 资组 合报告
（一） 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年1月16日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日 。
（二） 基金投 资组 合报 告
2.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例 （%）
1 权益投 资 54,964,905.77 86.81
其中： 普通 股 53,384,266.16 84.32
存托 凭证 1,580,639.61 2.50
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 - -
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
8
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,250,938.80 8.29
8 其他资 产 3,098,673.22 4.89
9 合计 63,314,517.79 100.00
2.2 报 告期 末在 各个 国家 （地区 ）证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 54,964,905.77 92.92
2.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合
2.3.1 指数 投资 报告 期末 按行业 分类 的股 票及 存托 凭证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 - -
能源 - -
公用事 业 - -
材料
114,633.91
0.19
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9
工业
1,070,993.64
1.81
电信 服务
1,094,253.32
1.85
必需 消费 品
2,583,683.32
4.37
保健
7,255,741.42
12.27
非必 需消 费品
10,905,020.82
18.44
信息 技术
31,940,579.34
54.00
合计
54,964,905.77
92.92
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
2.3.2 积极 投资 报告 期末 按行业 分类 的股 票及 存托 凭证投 资组 合
本基金 本报 告期 末积 极投 资部分 未持 有股 票及 存托 凭证。
2.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证投 资明 细
2.4.1 指数 投资 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 权益 投资明 细
序
号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC 苹果公 司
AAPL
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
2,000.00
6,840,965.68
11.57
2
GOOGLE
INC-CL A
谷歌公 司
GOOG
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
700.00
4,782,999.76
8.09
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
10
3
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
19,600.00
4,470,466.57
7.56
4
AMAZON.COM
INC
亚马逊公
司
AMZN
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
1,100.00
2,674,521.03
4.52
5
QUALCOMM
INC
高通公 司
QCOM
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
4,100.00
1,856,048.78
3.14
6 INTEL CORP
英特尔公
司
INTC
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
11,500.00
1,819,817.95
3.08
7
GILEAD
SCIENCES
INC
Gilead 科
学
GILD
US
纳
斯
达
克
市
美国
3,800.00
1,739,933.32
2.94
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
11
场
8
CISCO
SYSTEMS
INC
思科
CSCO
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
12,000.00
1,641,041.60
2.77
9
COMCAST
CORP-CLASS
A
康卡斯 特
CMCSA
US
纳
斯
达
克
市
场
美国
4,900.00
1,552,444.50
2.62
10
FACEBOOK
INC-A
Facebook
公司
FB US
纳
斯
达
克
市
场
美国
4,100.00
1,366,076.90
2.31
2.4.2 积极 投资 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 权益 投资明 细
本基金 本报 告期 末积 极投 资部分 未持 有股 票及 存托 凭证。
2.5 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
12
2.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生 品 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
2.10 投资 组合 报告 附注
2.10.1 本报 告期内 ，本 基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体不 存在 被监管 部门 立案调查 ，在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
2.10.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
2.10.3 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,957,099.48
3 应收股 利 40,932.76
4 应收利 息 444.77
5 应收申 购款 100,196.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,098,673.22
2.10.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.10.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
2.10.5.1 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不 存 在流 通受限 情况 。
2.10.5.2 报告 期末 积极 投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
13
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
14
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截 止 时间 2013 年 12 月 31 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年8 月2
日（基 金成 立
日）-2013 年
12 月 31 日
7.80% 0.50% 13.39% 0.70% -5.59% -0.20%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
15
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用许 可费 。 基金 合同 生效后 的指 数使 用许 可费 从基金 财产 中
列支， 按前 一日 基金 资产 净 值及指 数使 用许 可费 年费 率每日 计提 ， 逐 日累 计。 计 算方法 如下 ：
（1） 当E ≤1 亿 美元 时：
H=E×0.06% ÷365
（2）当 E>1 亿 美元 时：
H ＝1 亿美 元 ×0.06% ÷365+（E-1 亿美 元） ×0.04% ÷365
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日起 及其 后的12 个月 为第 一个 指数 使用许 可费 的支 付周 期， 随后的12
个月为 第二 个指 数许 可费 的支付 周期 ， 依此类 推 。 指数使 用许 可费 每日 计提 ， 按 支付 周期 支
付。若 一个 支付 周期 累计 计提指 数使 用许 可费 金额 / 该支 付周 期最 后一 日（ 如为节 假日 取
最近一 日 ） 中 国人 民银 行或 其授权 机构 公布 的汇 率中 间价小 于指 数使 用许 可协 议规定 的费 用
下限 ， 则 基金 于该 支付 周期 最后一 日补 提指 数使 用许 可费至 指数 使用 许可 协议 规定的 费用 收
取下限 ，本 基金 指数 使用 许可费 收取 下限 为每 年4 万 美元。 在每 个支 付周 期到 期后， 由基 金
管理人 向基 金托 管人 发送 指数使 用许 可费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于支 付周期 结束 日
起15个 自然 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人根 据指 数使用 许可 协
议所规 定的 方式 支付 给标 的指数 许可 方。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计
算指数 使用 许可 费。 基金 管理人 应及 时按 照 《 信息 披露管 理办 法 》 的规 定在 指定媒 体进 行 公
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
16
告，此 项调 整无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。
4 、上 述1-3 项 费用 以基 准 货币进 行计 提并 支付 。
5 、除管 理费和 托管费 及指 数使用许 可费 之外的 基金 费用，由 基金 托管人 根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 其 中人 民币 份额的 申购 费用 以人 民币 支付， 美元
份额的 申购 费用 以美 元支 付。 本基 金将 对人 民币 份额 和美元 份额 分别 设置 申购 费率及 金额 分
档标准 。
本基金 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费
率按单 笔分 别计 算。 人民 币份额 具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
美元份 额具 体费 率如 下表 所示：
申购金 额（M， 单位 ：美 元 ） 申购费 率
M<15 万 1.2%
15 万≤M<50 万 0.8%
50 万≤M<80 万 0.4%
M≥80 万 每笔150 美元
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 ， 其 中人 民币 份额 的赎 回 费用 以人 民币 支付 ， 美元 份额
的赎回 费用 以美 元支 付。 具体费 率如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1 年 0.5%
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
17
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
（三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基金 合同生 效后与 基金 有关的会 计师 费和律 师费 以及其他 为基 金利益 而产 生的中 介
机构费 用；
5 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 、 开 户 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
7 、标 的指 数使 用许 可费 和 数据提 供费 ；
8 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、税 务代理 费等 ；
9 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理人 和 基金 托 管人因 未 履 行或 未 完全 履 行义务 导 致 的费 用 支出 或 基金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）费用调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 根 据 基金 发 展情 况 调整基 金 管 理费 率 和基 金 托管费 率 。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日 2 日 前在 指定 媒体上 刊登 公告 。
（六）基金 的税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
18
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税 收, 基金管理人应聘请税 收顾 问对相关投资市场的 税收 情况给予
意见和 建议 。 境 外托 管银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
十一 、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 办公 楼二 期 31 、32 楼
4 、法 定代 表人 ：李勍
5 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
6 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：冯 颖
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
19
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会：
朱仲 群先生， 研究生学 历。历 任中国人 民银行人 事司、 办公厅副 处长、处 长 ，国 家开
发银行 办公 厅处 长， 中国 光大银 行大 连分 行行 长助 理、 监察 室副 主任 ， 中 国 平安人 寿保 险股
份有限 公司 北京 分公 司党 委副书 记兼 副总 经理 、 党 委书记 兼总 经理 ， 长 城人 寿保险 股份 有限
公司总 经理、 副董事 长、 董事， 现任上 海国际 集团 有限公 司总经 理助理, 华安 基金管 理有限
公司董 事长 。
李勍先生，大学学历，高 级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理， 上海 证券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ， 工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有 限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任 上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员 ， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
20
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理 ， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学 历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长， 上 海 财经 大学南 德管
理学院院 长， 上海财 经大 学常务副 校长 ，现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国会 计学 会副会 长 、 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生 ， 研 究生 学历 ， 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部， 空军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣 传 员 （副 处级） 、 副处 长， 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 （宣
传处） 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记（ 正处级） ，现任 华安 基金管 理有限 公司监
事会主 席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 ， 现 任上 海国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研 究生 学历 ， 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长， 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长， 上海 电气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
21
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业 部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子 商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生，大学学历，高 级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理， 上海 证券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
尚志民先 生， 工商管 理硕 士，16 年证券 、基 金从业 经验，曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
22
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
裁、首 席投 资官 。
秦军先生 ，研 究生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安 基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
徐宜宜 先生 ，CFA ，FRM ， 波士顿 学院 工商 管理 硕士 ， 复 旦大 学计 算机 学士 ，8 年基金 业
从业经 历。 曾 在美 国道 富 全球投 资工 作， 担任 量化 分析师/对 冲基 金基 金经 理 助理等 职位 。
2011 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司，2011 年5 月起 到 2012 年 12 月止 担任 上 证龙头 ETF 及
上证龙 头ETF 联接 基金 的 基金经 理， 自 2012 年 3 月 起担任 华安 标普 全球 石油 指数基 金基 金
经理 ，2013 年 7 月起 担 任 华安易 富黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 的基 金经 理 ，2013 年 8
月起 担任 华安 易富黄 金交 易型开放 式证 券投资 基金 联接基金 及本 基金的 基金 经理 ，2013 年
12 月 起同 时担 任华 安中 证 细分地 产交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 的基 金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
李
勍 先生 ，总
裁
尚志民 先生 ，副 总裁 、首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2013 年 12 月 31 日， 公司目 前共 有员工297 人 ，主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
23
机构， 其 中93.2%以 上具 有三年 证券 业或 五年 金融 业从 业 经历 ，具 有丰 富的 实际操 作经 验 。
所有上 述人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 公 司业 务由投 资与 研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
十 二、 基金托 管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元 ，较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中国 建设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长12.65%。 年化 资产
回报率 为1.66% ，年 化加 权 净资产 收益 率为23.90% 。 利息净 收入1,876.60 亿元 ，较上 年同 期
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
24
增长10.59% 。 净 利差 为2.54% ， 较 上年 同期 提高0.01 个百分 点。 净利 息收 益率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥 有建 行亚
洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区， 基 本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建 、 设 立村镇 银行27家 ， 拥 有建 信基金 、 建 信租
赁、 建 信信 托、 建信 人寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为 客户 提供 一体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美 国 《 福布 斯》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工225人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
25
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
十 三、 境外托 管 人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日
最近一 个会 计年 度 ( 截止 到 2013 年 6 月 30 日) 所 有者权 益（Shareholder ’s Equity ）:
200.81 亿美 元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。 道富 银行 始创 于 1891 年 ， 自 1924
年 成 为 美 国 第一 个 共 同 基金 的 托 管 人 后， 道 富 银 行已 成 为 一 家 具有 领 导 地 位的 国 际 托 管银
行。 截 至 2013 年 06 月 30 日， 托管 和管 理资产 总 额已达 到 25.74 万 亿美 元 ，一级 资本 比率
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
26
为 16.6% 。 道富 银行 长期 存款信 用评 级 为 AA- ( 标准 普尓) 及 Aa2( 穆 迪投 资) 。
道富银 行在 全球 29 个国 家 或地区 设有 办事 处，2013 年 06 月 30 日 道富 拥有 超 过 2 万 9
千 多 名 富 有 经验 的 员 工 为客 户 提 供 全 方位 的 托 管 服务 。 在 亚 洲 开设 了 四 个 全方 位 的 营 运中
心： 香 港、 新加 坡、 东 京及 悉尼， 提供 全球 托管 、 基 金会计 、 绩 效评 估、 投资 纲领监 察报 告、
外汇交 易、 证券 出借 、基 金转换 管理 、受 托人 和注 册登记 等服 务 。
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管 受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四 、 相关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
27
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7）华 安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 （长安 兴融 中心 ）
法定代 表人 ：王 洪章
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
28
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话： （86 ）10-66592638
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
29
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
客户服 务电 话： （021 ）962888
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大 厦半地 下 层1、2 、4-17 、21-22 层，
518031
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 孙 建一
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25878304
客户服 务电 话：95511 —3
（8） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9） 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sywg.com
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30
（11） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
客户服 务电 话 ：967777
网址：www.stocke.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
（13） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：宋 德清
客户服 务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
（15） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
客户服 务电 话：4006-008-008
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
31
网址：www.cjis.cn
（16） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话:95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（18） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址 ： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客户服 务电 话：4008918918
网站：http://www.shzq.com
（19） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
客户服务 电 话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
32
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
（21） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-27 层
法定代 表人 ：周晖
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话:0731-84403304
（22） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ：吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
（24） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 (100029)
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：(+86-10) 400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
33
客户服 务电 话： ：(+86-10) 400-888-6661
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 浦东 新区 世 纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二期 31 层
法定代 表人 ：李 勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 安 冬 、吕 红
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方 广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐 艳
经办会 计师 ：徐 艳、 蒋燕 华
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
34
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 相关 内容 。
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 增加了 本章 节， 更新 了本 基金自 成立 以来 的历 史业 绩。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十七 、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构
更新了 直销 机构 的部 分信 息；
更新了 代销 机构 的信 息 。
二十二 、 对基 金投 资
人的服 务
1、修 改客 服中 心人 工客 服 的服务 时间 ；
2、删 除手 机网 址。
二十五 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2013 年8 月2 日至2014 年2 月2 日期 间本 基金的 公告 信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一 四年 三月 十九 日
