嘉实黄金：更新招募说明书摘要（2014年第1号）查看PDF公告
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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嘉 实 黄金 证 券投 资 基金 （LOF ） 更 新招 募 说明 书 摘要
（2014 年第1 号）
基金管 理人：
嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商 银行股份有限公 司
嘉实黄金证券 投资基金（LOF ） （以下简称“ 本基金” ）经中国证券监督管理委 员会于 2011
年 5 月 31 日《关于核 准 嘉实黄 金证 券 投资 基金（LOF ） 募集 的 批 复 》 ）（ 证监 许可〔2011 〕839
号 ） 和 2011 年6 月15 日 《关 于嘉 实黄 金证 券投 资 基金 （LOF ） 募集 时间 安排 的确认 函 》 （ 基金
部函[2011]376 号） 核 准公 开发售 。 本基 金的 基金 合 同于 2011 年 8 月4 日正 式生效 。 本基 金类
型为上市 契 约型 开放 式。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享 有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招 募说明书所 载内容 截止日 为2014 年2 月4 日 （特别事 项注明除外 ） ，有 关 财务数 据和净
值表现 截止 日为2013 年12 月31 日 （ 未经 审计） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实黄 金证 券 投资基 金 （LOF ）
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：上市 契 约型 开放式
三 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于境 外市 场以实 物黄 金 为 支持 的交 易所交 易基 金等 金融 工具 ，通过 严格 的
投资纪 律约 束和 数量 化的 风险管 理手 段， 力争 实现 对国际 市场 黄金 价格 走势 的有效 跟踪 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 内依 法可 投资 的公 募基金 （包 括ETF ）、固 定收益 债券 、
货币市 场工 具 、 及 中国 证 监会允 许本 基金 投资 的其 他金融 工具 。 此外 ， 本基 金为对 冲汇 率风 险，
可以投 资于 外汇 远期 合约 、外汇 互换 协议 、利 率期 权等金 融工 具。
本基金 的投 资组 合比 例范 围：在 拟投 资对 象资 产数 量和资 产规 模允 许的 条件 下，投 资于 跟
踪黄金 价格 或黄 金价 格指 数的公 募基 金的 比例 不低 于本基 金资 产净 值的80% ，其中 投资 于有 实
物黄金 支持 的（Backed by physical gold ）交易 所交 易 基金的 比例 不低 于上 述黄 金基金 投资 资产
的80% ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例合 计不 低于 本基 金资产 净值 的5% 。
黄金基 金指 黄金ETF 、 黄金股票指 数ETF 以及其他 跟 踪黄金 价格 或者 黄金 价格 指数的 非上 市黄 金
公募基 金。
在保证 流动 性的 前提 下， 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内， 满足 基金 赎回 、支 付管理 费、 托
管费、 手续 费等 需要 ，并 可以投 资货 币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 直接 投资 实物 黄金、 除黄 金ETF 外的其 他形式 的交 易
所交易 黄金 产品 、黄 金收 益凭证 、或 与实 物商 品挂 钩的衍 生品 等其 他工 具（ 包括但 不限 于以 后
在国内 上市 、 以 跟踪 黄金 价 格或黄 金价 格指 数为 目的 的ETF, 以及在国 内外上 市 的黄金 期货 合约 、
黄金期 权合 约以 及其 他黄 金衍生 品等 ）， 基金 管理 人在与 基金 托管 人协 商一 致并履 行相 关程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围并相 应调 整本 基金 的投 资比例 限制 规定 ，不 需经 基金份 额持 有人 大
会审议 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
五 、基 金的投 资策 略
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( 一) 投资策略
本基金 主要 通过 投资 于海 外 市场 跟踪 黄金 价格 的交 易所交 易基 金 （ETF ） 以实 现对黄 金价 格
的有效 跟踪 ， 所 投资 的海 外市场 黄 金 ETF 将以有实 物黄金 支持 的金 融工 具为 主。 本 基金 不直 接
买卖或 持有 实物 黄金 。
本基金 的具 体投 资策 略包 括 ETF 组合管 理策 略、 现 金管理 策略 以及 衍生 品投 资策略 三部 分
组成：
1 、ETF 组合管理策略
（1） 黄金 ETF 的选择 标 准
本基金 目前 将选 择有 实物 黄金支 持 （backed by physical gold ） 的黄 金 ETF 作为 主要投 资标
的。 实 物黄 金支 持的 黄金 ETF 基金管 理人 持有标 准 化实物 黄金 并且 一级 市场 的申购 赎回 也是 以
实物黄 金进 行 ， 从而 此类 黄金 ETF 可以有 效跟 踪黄 金价格 。
在 具 体 遴 选 黄 金 ETF 的 过 程 中 ， 本 基 金 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ： 资 产 规 模 （Asset under
management）、 跟踪误 差 （tracking error ） 、 估值 基准 （basis of valuation ） , 计价 货 币 （denominator）、
流动性 （liquidity ） 、 透明度 （transparence ） 、 、 上市 地 （listing exchange）、ETF 管理公 司 （Management
Company ） 、组织架构 （structure ）等 。具 体说 明如 下 ：
1） 规模 ： 是 指黄 金 ETF 本身所 管理 的资 产规 模大 小， 而有 实物黄 金支 持的 黄金 ETF
可以从市值规模和黄 金储 存量两个角度来衡量 ，规 模越大，越可以产生 规模 效应，降低黄
金 ETF 本身运营 成本 从而 降低跟 踪误 差， 并且 增加 投资安 全性 ；
2） 跟踪 误差： 是指 黄 金 ETF 的资产 净值 （NA V ） 与跟踪 指数 （ 一般 为金 价 ） 的偏离
度，跟 踪误 差越 小， 说明 黄金 ETF 的运作 越成 功；
3） 估 值基 准： 是指 黄金 ETF 每日进行 估值 的基 准， 目前绝 大部 分黄 金 ETF 均以伦敦
金的价 格作 为基 准；
4）计 价货 币： 是指 黄金 ETF 每日估值和 交易 的基 准 货币， 由于 国际 通用 金价 为美元
计价， 所以 本基 金将 以美 元计价 的黄 金 ETF 为主， 以减小 其它 货币 对美 元的 汇率风 险；
5） 流动 性： 是指 黄 金 ETF 在二级市场 交易 量的 大 小以及 买卖 价差 的大 小 。 本基金 在
二级市 场买 入黄 金 ETF 基金份额 时， 标 的 ETF 流动性高， 产生 的冲 击成 本会 越小， 越 有
利于本 基金 跟踪 误差 的控 制；
6） 透 明度： 主要 指黄 金 ETF 的信息 披露 程度， 信 息披露 越完 全、 真实、 迅 速， 越 可
以减少 潜在 的投 资风 险；
8） 上市 地： 本 基金 投资 于 与中国 证监 会签 署双 边监 管合作 谅解 备忘 录的 国家 或地区 的
黄金 ETF ；
9） ETF 管理公司： 选择 运 作黄 金 ETF 时间长， 运 作成熟 ， 管 理规 模大 的 ETF 管理公
司，将 有利 于降 低本 基金 的潜在 对手 方风 险；
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10） 组织 架构 ：主 要指 黄 金 ETF 各参与方 的权 责关 系和合 约结 构， 不同 市场 上黄金
ETF 的组织架构有所 不同 ，合理的组 织架构可 以保 障黄金 ETF 的顺利运作 ，减少潜在 的
参与方 风险 。
本基金将选取流动性 良好 、规模合理、跟踪误 差较 小、透明度较高、费 率低 廉、估值基准
与本基 金的 业绩 基准 间的 差异小 、 组 织架 构合 理的 黄金 ETF 作为主 要投 资对 象， 构 建备 选基 金
库。
（2） 组合 构建 策略
本基金 在备 选基 金库 的基 础上， 在建 仓期 内综 合考 虑备 选 基金 库中 黄 金 ETF 的历史 运作 记
录、市场流动性、 上市交 易所、交易币种等 因素， 并以最优跟踪本基 金基准 、从而使本基金 跟
踪误差 最小 为目 标来 进行 黄金 ETF 投资组 合的 构建 。
（3） 组合 调整 策略
在投资 组合 构建 完成 后， 本基金 基本 上将 采用 买入 持有的 投资 策略 ，但 本基 金会根 据 ETF
投资组 合和 现金 比例 严格 控制基 金净 值和 基准 的偏 差， 适 时调 整组 合内 不同 ETF 的比重 以及 现
金比例 ，以 实现 对基 准的 有效跟 踪。
同时，由于本基金为 开放 式基金，我们还会根 据申 购赎回需求，灵活调 整组 合，结合现金
管理策 略， 满足 日常 的申 赎需求 。
2 、现金管理策略
现 金管理是本基金投 资管 理的重要组成部分， 根据 现有法律法规的规定 本基 金所持有的现
金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 而 持有 过多 的 现金资 产势 必因 为
现金拖累而本基金 的跟踪 效果产生影响，基 金管理 人将在满足现有法 律法规 和日常申购赎回 所
需流动 性的 前提 下， 合理 制定持 有现 金资 产的 比例 ，有效 地实 现对 业绩 基准 的跟踪 。
同时，基金管理人也 将在 满足现有法律法规的 规定 和基金流动性的前提 下， 尽可能提高现
金资产 的收 益率 。
3 、衍生品投资策略
为降低留存现金、汇 率因 素的影响，本基金还 将本 着谨慎原则，在风险 可控 的前提下，投
资于以 黄 金 ETF 、 黄金股 票指 数 ETF 等黄金基 金为 标的资 产的 期货 与期 权 ， 以及外 汇远 期合 约
等汇率 衍生 品。
衍生品 投资 的主 要策 略包 括：
1 ） 规避汇率风险。本基金 可 利用外汇远期合约规避 外 币资产对人民币的汇率 风 险，避免
汇率剧 烈波 动对 基金 的业 绩产生 不良 影响 等。
2 ） 有效管理。主要包括对 现 金流量的有效管理、降 低 冲击成本等。在短期的 申 购赎回规
模较大或市场大幅 波动时 ，利用金融衍生品 可迅速 调整现金头寸，同 时管理 风险以减少不利 影
响。
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（二）投资程序
1 、决策 依据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。依法 决策 是本 基 金 进行 投资的 前 提 ；
（2） 全 球 宏观 经济 发展态 势、 区 域经 济发 展情 况、各 国微 观 经济 运 行 环境、以及证 券市 场
走 势 等因 素是 本 基 金投 资决 策 的基 础；
（3） 投 资对 象收 益和 风险 的配比 关系 。 在 充分 权衡 投资对 象的 收益 和风 险的 前提下 作出 投
资决策 ，是 本基 金维 护投 资者利 益的 重要 保障 ；
（4） 投资 方式 。本 基金 在 投资决 策委 员会 领导 下， 通过投 资团 队的 共同 努力 ，由基 金经
理具体 执行 投资 计划 ，争 取良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
2.1 ETF 的投资
本基金 主要 通过 投资 于有 实物黄 金支 持的 黄 金 ETF 的方式 达成 跟踪 金价 的投 资目标 。 本 基
金遴选 出在 全球 发达 市场 上市的 有实 物黄 金支 持的 优质黄 金 ETF ，基本上 采 取买入 持有 的投 资
策略， 并根 据投 资组 合的 跟踪误 差、 流动 性等 因素 定期进 行调 整和 再平 衡。 具体而 言，ETF 投
资的决 策程 序与 流程 如下 ：
（1） 投资 原则 的制 定
投资决策委员会在遵 守国 家有关法律、法规和 基金 合同的有关规定的前 提下 ，根据研究人
员和基金经理的有 关报告 ，决定基金投资的 主要原 则，对基金投资组 合的资 产配置比例等提 出
指导性 意见 。
（2） 备选 基金 库筛 选
本基金 原则 上选 取发 达市 场交易 所交 易的 黄 金 ETF 品种， 目前 主要 涉及 的交 易所有 纽约 、
伦敦、苏黎世、多 伦多、 香港、悉尼等发 达 市场。 本基金将选取流动 性良好 、规模合理、跟 踪
误差较小、透明度 较高、 费率低廉、挂牌时 间较长 、估值基准与本基 金的业 绩基准间的差异 较
小、组 织架 构合 理的 黄 金 ETF 作为主 要投 资对象 ， 构建备 选基 金库 。
（3） 组合 构建
研究部 和基 金经 理根 据投 资限制 的要 求， 综合 考虑 备 选基金 库中 黄金 ETF 的历史运作 记录 、
市场流动性、上市 交易所 、交易币种等因素 ，在合 法合规的前提下， 利用最 少数量的有实物 黄
金支持 的黄 金 ETF 构建本 基金的 模拟 组合 ， 进 行跟 踪误差 和流 动性 检验 ， 并 在此基 础上 构建 投
资组合 。
（4） 组合 调整
基金经理有权根据环 境的 变化和 实际的需要， 在其 权限范围内对组合进 行调 整，超出其权
限的调整，需报投 资决策 委员会审批。组合 调整至 少每季度一次，调 整的标 准主要是依据组 合
对于金 价的 跟踪 误差 ， 适 当 降低跟 踪误 差大 的黄 金 ETF 比重、 增加跟 踪误 差小 的 黄金 ETF 比重，
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或者是 调出 跟踪 误差 大的 黄金 ETF 、调入 跟踪误 差 小的黄 金 ETF 。
2.2 非 上市 公募 基金 的投 资
对于非 上市 公募 基金 ， 基 金经理 将主 要关 注基 金管 理团队 、 资 产规 模、 流动 性、 投 资策 略、
投资业 绩、 汇率 风险 等基 本情况 ，从 而确 定基 金投 资对象 。
基金经理将在充分考 虑以 上因素的情况下，选 择有 优秀的基金管理团队 、 资 产规模较大、
流动性 充裕 、信 用风 险低 、汇率 风险 小的 非上 市公 募基金 。
2.3 衍 生品 的投 资
金融衍生品的投资决 策流 程主要包括研究支持 、投 资决策、交易执行、 绩效 与风险评估等
阶段。
公司结 构产 品投 资部 负责 金融衍 生品 的研 究工 作 ， 对 各主要 金融 衍生 品市 场进 行日常 研究 ，
定期或 不定 期提 供相 关投 资建议 的报 告， 跟踪 衍生 品交易 对手 的信 用状 况。
基金经理在内外部研 究的 支持下，本着组合避 险和 有效管理的策略原则 ，提 出衍生品投资
需求， 结构 产品 投资 部提 供相应 的投 资及 风险 评估 分析报 告。
根据拟投资金融衍生 品的 金额、风险敞口的大 小， 基金经理将 投资方案 提交 投资总监或投
资决策 委员 会审 批。 审批 通过后 ，基 金经 理将 投资 指令提 交交 易部 执行 。
在定期或不定期召开 的投 资决策委员会会议上 ，基 金经理对金融衍生品 的投 资运作情况进
行回顾 和评 估检 讨。
2.4 现 金管 理
持有一定比例的现金 资产 是基金保持流动性的 必然 要求，但现金资产的 持有 将会影响到本
基金的跟踪效果， 形成现 金拖累。本基金将 综合考 虑基金申购赎回、 金价波 动等因素，在保 证
基金流 动性 需求 的前 提下 ， 通过 量化 模型 计算 出最 佳现金 持有 量， 从而 提高 现金资 产使 用效 率，
缩小本 基金 的跟 踪误 差。
2.5 风 险控 制与 评估
公司风 险控 制委 员会 定期 召开会 议， 对基 金投 资组 合进行 风险 评估 ，并 提出 风险控 制意 见。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： （经 汇率 调整 后的 ） 伦敦 金价格 ， 其中 伦敦 金价 格 使用伦 敦金 每
日下午 收盘 价 （London Gold Price PM Fix ） ； 人民 币 汇率以 报告 期末 最后 一个 估值日 中国 人民 银
行或其 授权 机构 公布 的人 民币汇 率中 间价 为准 。
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于基金中基 金， 主要投资于境外市场 以实 物黄金为支持的交易 所交 易基金等金融
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工具。本基金的表 现与黄 金价格走势直接相 关，历 史上黄金价格波幅 较大， 波动周期较长，预
期收益可能长期超 过或低 于股票、债券等传 统金融 资产。此外，本基 金主要 投资海外，存在 汇
率风险 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金托管 人中国 工商 银行股份有限 公司根据本基金合同规定 ，于2014 年1 月15 日复核 了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末” ） ，本 报告 所 列财务 数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 137,912,543.55 93.74
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
9,061,996.79 6.16
8 其他资 产 150,299.08 0.10
合计 147,124,839.42 100.00
2. 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
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3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
ZKB GOLD
ETF-A
(USD)
ETF 基金
交易型 开
放式
Zuercher Ka
ntonalbank
23,831,666.37 16.33
2
ISHARES
GOLD TRUST
ETF 基金
交易型 开
放式
BlackRock F
und Advisor
s
23,443,277.99 16.06
3
CSETF II ON
GOLD
ETF 基金
交易型 开
放式
Credit Suis
se Asset Ma
nagement
F
unds
23,424,808.04 16.05
4
SPDR GOLD
TRUST
ETF 基金
交易型 开
放式
World Gold
Trust Servi
ces LLC
23,324,973.98 15.98
5
ETFS GOLD
TRUST
ETF 基金
交易型 开
放式
ETF securit
ies USA LLC
21,982,265.16 15.06
6
JB
PHYSICAL
GOLD FUND
ETF 基金
交易型 开
放式
Swiss & Glo
bal Asset M
anagement A
G
21,905,552.01 15.01
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 6 只基 金。
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10. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2) 报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 757.78
5 应收申 购款 149,541.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 150,299.08
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长
率①
净 值增长 率标
准 差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2011 年8 月4 日至
2011 年12 月 31 日
-7.00% 0.64% -10.32% 1.79% 3.32% -1.15%
2012 年 0.65% 0.82% 8.00% 1.05% -7.35% -0.23%
2013 年 -30.13% 1.19% -29.51% 1.32% -0.62% -0.13%
2 ． 自基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动
比较
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图： 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年8 月4 日至2013 年 12 月 31 日）
注： 按基金合同和 招募说 明书的约定，本基 金自基 金合同生效日起6 个月内 为建仓期，建仓 期
结束时本基金的各 项投资 比例符合基金合同 （十二 （二）投资范围和 （六） 投资限制（二） 投
资组合 限制 ）的 有关 约定 。
十 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责 任公司40% ， 德 意志资产管理（亚洲）有限公司30% ，立信投
资有限 责任 公司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
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安奎先生，董事长， 大学 本科，中共党员，曾 任吉 林农业机械研究所主 任； 吉林省信托投
资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理；吉 林省证券公司总经 理；东 北证券有限责任 公
司监事 长； 吉林 天信 投资 公司总 经理 ； 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任
嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。
赵学军先生，董事、 总经 理。经济学 博士，中 共党 员。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设
计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、商鼎期 货
经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管
理有限 公司 董事 、 总 经理 。
高方先生，董事，大 学本 科，中共党员，高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长，外
企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、
副总裁 ，现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。
Bernd Amlung 先 生， 董事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年起
加入德意志银行以 来，曾 在私人财富管理、 全球市 场部工作。现任德 意志资 产与财富管理公 司
（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全 球战略 与业 务发 展部 负责 人，MD 。
Mark Cullen 先生 ，董 事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾任 达
灵顿商 品(Darlington Commodities) 商品交 易主 管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 ，
德意志 银行 （纽 约） 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 （纽约 ） 全 球首 席
运营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月至
2000 年 5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理；1994 年至 今任 北京 德恒 有 限责任 公司 总经
理；2001 年 11 月至 今任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。
王巍先生，独立董事 ， 美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银
行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员，美国化 学银行 分析师，美国世 界
银行顾 问， 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长。
张维炯先生，独立董 事、 中共党员，教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任
上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师， 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 。1998 年至 2000 年为北 京大 学法 学院 博士 后研 究 人员 、
授课教 师 ， 曾 任中 国证 监 会并购 重组 审核 委员 会第 一、 二届 委员 ，2000 年 至 今历任 清华 大学 法
学院讲 师、 副教 授。 现任 清华大 学商 法研 究中 心副 主任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女士，监事，中 共党 员，硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师，中 国保 险监督管理委
员会主任科员，国 都证券 有限责任公司高级 经理， 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代
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表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书 ， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投
资有限 公司 财务 总监 。
王 利刚 先生 ，监 事 ， 经济学 学士 。2001 年2月 至今， 就职 于嘉 实基 金管 理有限 公司 综合 管
理部、 人力 资源 部， 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法 学硕 士。 1999 年7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团， 2003 年10月至2008
年6月，为国浩律师 集团（ 北京）事务所证券 部律师 。2008 年7月至 今，就职于 嘉实基金管理 有
限公司 法律 稽核 部、 法律 部，现 任法 律部 总监 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
张峰先生，副总经理 ，中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委， 曾任嘉实 基金 管理有限公司
研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任
平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人；平安证券公 司
助理总 经理 ， 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员 ，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联
合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司
法律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨宇先生，经济学硕 士， 毕业于南开大学数学 系和 金融学系，具有15 年 证券 从业经验。曾
任平安证券有限责 任公司 资产管理部证券分 析师、 中国平安保险股份 有限公 司投资管理中心 基
金交易 室主 任、 天同 基金 管理公 司投 资管 理部 部 门 经理，2003 年3月15日至2004 年7 月7日 任万 家
（原天同）180指 数证券投 资基金基金经理。2004 年7 月加入嘉实基金管 理有限 公司，现任公 司
指数投 资部 总监 。 2005 年8 月29日 至今 任嘉 实沪 深300ETF 联 接 （LOF ） （原 嘉实 沪 深300 指数(LOF) ）
基金经 理 ，2012 年3月22 日 至今任 嘉实 中创400ETF 、 嘉实中 创400ETF 联接 基金 经理 ，2012 年5月7
日至今 任嘉 实沪 深300ETF 基金经 理 ，2013 年2月5 日 至今任 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ） 基金
经理，2013 年3月22日至今 任嘉实中证500ETF 联接基 金经理，2013年5 月10 日至 今任嘉实中证中
期国债ETF、嘉实中 证金边 中期国债ETF 联接基 金经理 ，2013 年2月6日至今 任 嘉 实中证500ETF 基
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金经理。2014 年3月11日至 今任 嘉实基本面50指数(LOF) 、 嘉实深证基本面120ETF 联接、嘉实深
证基本 面120ETF 、 嘉实H股 指数(QDII-LOF) 及本 基金 基金经 理。 杨 宇先 生对 指数 基金的 投资 管理 、
风险控 制、 指数 化交 易等 方面具 备丰 富的 投资 管理 经验。
（2 ） 历任 基金 经理
2011年8月4 日至2014 年3 月11日， 杨阳 先生 任 本 基金 基金经 理 。
3 、海 外投 资决 策委 员会
本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 海 外 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 ： 海 外 业 务 首 席 投 资 官
Andrew Tan ， 嘉实 国际 行 政总 裁 Peng Wah Choy ，固定收 益投 资总 监 Thomas Kwan ，高级基 金
经理 Yi Qian Jiang 、Alan Zhong ， 基金 经 理 June Chua ，风险 管理 经理 Patrick Chan 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十 一、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1 、与基金运作有 关的费用
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付 ，由基金管理人 向基 金托 管人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2 ） 基金 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.26% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H＝E×0.26% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付 ，由基金管理人 向基 金托管人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括基 金合 同生 效后 的基金 信息 披露 费用 、 证 券交易 费用 及在 境外 市场 的交易 、 清 算、
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登记等 实际 发生 的费 用（out-of-pocket fees ）、 基 金份额 持有 人大 会费 用、 基金合 同生 效后
的与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费 、 基金 的银 行汇 划费用 、 基 金进 行外 汇兑 换交易 的相 关费 用 、
与基金 缴纳 税收 有关 的手 续费、 汇款 费、 税务 代理 费等 、 与基 金有 关的 诉讼 、追索 费用 、因更
换境外 托管 人而 进行 的资 产转移 所产 生的 费用 。该 等费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
2 、与基金销售有 关的费用
（1 ） 申购 费
本基金的申购费 用由投资 人承担，不列入 基金财产 ，主要用于本基 金的市场 推广、销售 、
登记结算等各项费 用。投 资者在申购本基金 时需交 纳前端申购费，费 率按申 购金额递减，具 体
如下：
申购金额 （含申购费）
申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜200 万元 0.5%
200 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
个人投资者通过本基 金管 理人直销网上交易 和 电话 交易系统申购本基金 业务 实行申购费率
优惠， 其申 购费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额 的 0.6 ％ ，但 中国 银行长 城借 记卡 、
招商银行借记卡持 卡人申 购本基金的申购费 率 优惠 按照相关公告规定 的费率 执行 ；机构投资 者
通过本基金管理人 直销网 上交易系统申购本 基金， 其申购费率不按申 购金额 分档，统一优惠 为
申购金 额 的 0.6％。 优 惠后 费率如 果低 于 0.6 ％， 则 按 0.6 ％ 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应 申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费率 收 取申购 费。
（2 ） 赎回 费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份
额时收 取。 赎回 费总 额的25% 归入 基金 财 产 ，其 余用 于支付 登记 结算 费和 其他 必要的 手续 费。
通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一为0.5 ％。
通过场外赎回 基金份额，以基金登记系 统确认份额的顺序，按照 “ 先进先出 ” 的原则适用 赎
回费率 。场 外具 体赎 回费 率如下 ：
持有期 限 赎回费率
＜365 天
0.5%
365 天≤M ＜730 天
0.3%
≥730 天
0
注：2013 年4月9 日， 本基 金管理 人发 布了 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实施 费
率优惠 的公 告 》 ， 自2013 年4月12 日 起， 在本 公司 基 金网上 直销 系统 （ 含电 话 交易 ） 开 通旗 下部
分基金 产品 的后 端收 费模 式（包 括申 购、 定期 定额 投资、 基金 转换 等业 务） 、并对 通过 本公 司
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基金网 上直 销系 统（ 含电 话交易 ）交 易的 后端 收费 进行费 率优 惠。 本公 司直 销中心 柜台 和代 销
机构暂 不开 通后 端收 费模 式。具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 公告 。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金合 同》生效前 的 相关费用，包括但不 限于 验资费、会计师和律 师费 、信息披露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）基金费用的调 整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金托管
费率等 相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率等费率，须 召开 基金份额持有人大会 审议 ， 除非基金合
同、相关法律法规 或监管 机构另有规定 ；调 低基金 管理费率、基金托 管费率 等费率，无须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日前依照 《信 息披露办法》的有关 规定 在至 少一种指
定媒体 上公 告。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 二、 基金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55号
成 立 时 间 ：1984 年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币349,018,545,827 元
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联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2013 年12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工176人 ， 平 均 年 龄30岁，95%以
上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内
外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优
异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券
投 资 基 金 、信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类
齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类
客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358
只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
十 三、 境外资 产托 管人
名称 ：
纽约 梅隆 银行股 份有 限公 司（The Bank of New York Mellon Corporation ）
注册 地址 ：One Wall Street New York ，NY10286
办公 地址 ：One Wall Street New York ，NY10286
法定 代表 人：Gerald L. Hassell ( CEO - 首席 执 行官)
Karen Peetz (President - 行长)
股东权 益：375 亿美 元（ 截至 2013 年 12 月 31 日）
托管 资产 规模 ：27.6 万亿 美元 （截 至 2013 年 12 月 31 日）
组织 形式 ：股 份有 限公司
存续 期间 ：持 续经 营
信用等 级：AA- （标准 普 尔） ， Aa2 （ 穆迪） （截 至 2013 年 12 月 31 日）
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纽约 银行 有限 公司 (The Bank of New York Company, Inc. ，NYSE: BK) 和梅隆 金融 公 司
(Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL) 2007 年 7 月 宣布 ， 双 方 已经 完 成合并 ， 形 成 The
Bank of New York Mellon Corporation （ 纽约 梅隆 集团 ） ， 催 生出 一家 资产 管理 和 证券服 务领 域的
全球领 先企 业。 纽 约梅 隆银行 在纽 约证 券交 易所 上市， 交易 代码 为 BK 。
纽约梅 隆创 建 于 1784 年 ， 拥有数 百年 的专 业服 务经 验，已 成为 金融 服务 业界 最卓越 的
领导者 之一 。 该 行的 资产 管理和 证券 服务 等业 务凭 着独道 的见 解、 精深 的专 业知识 和全 面的 业
务能力 ，来 支持 每一 客户 的独有 需求 。
纽约梅 隆是 一家 全球 性的 金融服 务集 团， 帮助 客户 管理并 经营 其金 融资 产， 业务范 围 涵 盖
36 个 国家/ 地 区的 100 多 个市场 。 本 公司 是一 家面 向机构 、 公 司和 高净 值人 士等客 户提 供金 融
服务的领先企业， 通过以 客户为中心的全球 团队提 供卓越的投资管理 和投资 服务。公司资产 托
管规模 达 27 万 亿美 元 ， 资产管 理规 模达 1.6 万 亿 美元 。 纽 约梅 隆是 纽约 梅 隆集团 （ 纽交 所代
码：BK ）的企业 品牌 。
十 四、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
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电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 招商银行股份有限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西 城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
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(6) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(7) 中国民生银行股份有 限公 司
(8) 中信银行股份有限公 司
(9) 华夏银行股份有限公 司
(10) 平安银行股份有限公 司
(11) 宁波银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
20
(12) 东莞银行股份有限公 司
(13) 杭州银行股份有限公 司
(14) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(15) 浙商银行股份有限公 司
(16) 江苏银行股份有限公 司
(17) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
21
(18) 洛阳银行股份有限公 司
(19) 嘉实财富管理有限公 司
(20) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(21) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(22) 杭州数米基金销售有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
22
(23) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(24) 中信证券股份有限公 司
(25) 广发证券股份有限公 司
(26) 中信建投证券股份有 限公 司
(27) 海通证券股份有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 敖玲
电话 021-58788678-8201 传真 021—58787698
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
23
(28) 申银万国证券股份有 限公 司
(29) 国泰君安证券股份有 限公 司
(30) 中国银河证券股份有 限公 司
(31) 兴业证券股份有限公 司
(32) 招商证券股份有限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少 林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(33) 华泰证券股份有限公 司
(34) 长城证券有限责任公 司
(35) 国都证券有限责任公 司
(36) 华福证券有限责任公 司
(37) 光大证券股份有限公 司
(38) 渤海证券股份有限公 司
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层10 层
法定代 表 人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所 、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(39) 安信证券股份有限公 司
(40) 东北证券股份有限公 司
(41) 平安证券有限责任公 司
(42) 国元证券股份有限公 司
(43) 中国中投证券有限责 任公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(44) 湘财证券有限责任公 司
(45) 德邦证券有限责任公 司
(46) 财富证券有限责任公 司
(47) 中信万通证券有限责 任公 司
(48) 中航证券有限公司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
27
(49) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(50) 长江证券股份有限公 司
(51) 金元证券股份有限公 司
(52) 国盛证券有限责任公 司
(53) 山西证券股份有限公 司
(54) 广州证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证 券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
28
(55) 国联证券股份有限公 司
(56) 东吴证券股份有限公 司
(57) 南京证券有限责任公 司
(58) 恒泰证券股份有限公 司
(59) 东海证券股份有限公 司
(60) 东方证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(61) 第一创业证券股份有 限公 司
(62) 宏源证券股份有限公 司
(63) 民生证券有限责任公 司
(64) 新时代证券有限责任 公司
(65) 上海证券有限责任公 司
(66) 世纪证券有限责任公 司
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(67) 华西证券有限责任公 司
(68) 中原证券股份有限公 司
(69) 东莞证券有限责任公 司
(70) 华龙证券有限责任公 司
(71) 万联证券有限责任公 司
(72) 国金证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
（ 0371 ） 967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(73) 齐鲁证券有限公司
(74) 大同证券经纪有限责 任公 司
(75) 瑞银证券有限责任公 司
(76) 华鑫证券有限责任公 司
(77) 中山证券有限责任公 司
(78) 天相投资顾问有限公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西 省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
嘉实黄金 （QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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(79) 江海证券有限公司
(80) 中国民族证券有限责 任公 司
(81) 厦门证券有限公司
(82) 爱建证券有限责任公 司
(83) 华宝证券有限责任公 司
(84) 方正证券股份有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号 32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
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(85) 日信证券有限责任公 司
(86) 信达证券股份有限公 司
(87) 华融证券股份有限公 司
(88) 国信证券股份有限公 司
(89) 财富里昂证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
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3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 的证券 经营 机构 营业 部 （ 指具有 中国 证监 会认 可的 证券经 营资 格 ，
经深交 所审 核批 准后 成为 其会员 ， 依 法在 交易 所内 进行证 券买 卖的 交易 所会 员营业 部） ， 具体 名
单详见 深圳 证券 交易 所网 站(www.szse.cn) 。
（二）注册登记机构
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
十 五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法 》 、 《证券投 资 基金运作管理办法 》 、 《证 券投资基金销
售管理办法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律 法规的要 求，结合本基金 管
理人在本基金合同 生效后 对本基金实施的投 资经营 情况，对本基金原 招募说 明书进行了更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 四、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 在“ 五、 基金 的业 绩 ”部分：基金 业绩 更新 至 2013 年 12 月 31 日 。
4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在“ 十 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 部分 ：根 据相 关公告 ，增 加了 自 2014 年 3 月 3 日起
降低投资者通过本 公司网 上直销办理首次投 资金额 、追加投资金额、 赎回最 低限额以及最低 账
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 丁志勇
电话
0755-25941405
传真
0755-25987132
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海黄 浦区 湖滨 路 202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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面份额 的单 笔最 低要 求。
6. 在“ 十八 、基 金托 管人 ” 部 分：更 新了 托管 人的 相关 信息 。
7. 在“ 十九 、境外 托 管人 ” 部 分：更 新了 境外 托管 人的 相关信 息。
8. 在“ 二十 、 相关 服务 机构 ” 部分 ： 增加 嘉 实财 富、 数 米基金 、 天天 基金 、 长 量 基金 、 万 银财
富 五家 代销 机构 ， 更 新了 相关代 销机 构和 会计 师事 务所 联 系人 信息 。
9. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ”部分：列示 了 自 2013 年 8 月 4 日至 2014 年 2 月 4 日 本基
金的相 关临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2014 年3 月19 日
