大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
大成中证红利指数证券投资基金
更新 的 招募说明书摘要
（2014 年 第 1 期）
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公 司
基金托管 人：中 国建设 银行股 份有 限公司
二〇一 四 年 二 月
大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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重 要 提 示
大成中证红 利指数证 券投资基 金经中国 证监会 2009 年 12 月 22 日证监许 可 【2009 】 1423
号文核准募 集。本基 金的基金 合同于 2010 年 2 月 2 日正式生效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明中 国证监会对 本基金的 价 值和收 益做出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 及基金合 同。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 本基
金业绩表现 的保证。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并 经中 国证监会核 准。 基金 合同是约 定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件。 基金投资 者自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和基金合 同的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为本身即 表明其对 基金合同 的承认和
接受，并按照《中华 人民共和国证 券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管 理办法》 、基金 合
同及其他有 关规定享 有权利、 承担义务 。基金投 资者 欲了解基金 份额持有 人的权利 和义务，
应详细查阅 基金合同 。
本招募说明 书更新已 经本基金 托管人复 核。 所载 内容 截止日为 2014 年 2 月 2 日， 有关
财务数据和 净值表现 截止日 为 2013 年 12 月 31 日（ 其中人员变 动内容的 更新以公 告日期为
准） ，财务数 据未经审 计。
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基 金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例 48% ） 、中国银 河投资管 理有
限公司（持 股比例 25% ） 、光 大证券股 份有限公 司（ 持股比例 25% ） 、广 东证券股 份有限公
司（持股比 例 2% ）四家公 司。
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 冰
大 成基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、 董事 会、 监事会， 下设 二十 个部 门， 分别是 股 票
投 资部 、数 量投资 部、 社保基 金及 机构 投资部 、固 定收 益部 、委 托投资 部、 研究部 、交 易
管 理部 、营 销策划 及产 品开发 部、 信息 技术部 、客 户服 务部 、市 场部、 总经 理办公 室、 董
事 会办 公室 、人力 资源 部、计 划财 务部 、行政 部、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、风险 管理 部
和 国际 业务 部。公 司在 北京、 上海 、西 安、成 都、 武汉 、福 州、 沈阳、 广州 和南京 等地 设
立 了九 家分 公司， 拥有 两家子 公司 ，分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成创新 资本 管
理 有限 公司 。此外 ，公 司还设 立了 投资 决策委 员会 、投 资风 险控 制委员 会和 战略规 划委 员
会等专业委 员会。
公司以“ 责 任、 回报、 专业、 进 取 ”为经 营理念， 坚 持 “诚实信 用、 勤勉尽责 ”的企业
精神， 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 ， 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资
组合，力求 为投资者 获得更大 投资回报 。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2014 年 2 月 2 日，本基金管理人 共管理 2 只封 闭式证券投 资基金： 景宏证券 投资大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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基金、景福 证券投资 基金，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大 成中证 100 交易 型开放式 指
数证券投资 基金、 深 证成长 40 交易型 开放式指 数证券 投资基金及 大成深证 成长 40 交 易型开
放式指数证 券投资基 金联接基 金 、 中证 500 深市交 易 型开放式指 数证券投 资基金、 中 证 500
沪市交易型 开放式指 数证券投 资基金，1 只 QDII 基金：大成标 普 500 等 权重指数 证券投资
基金及 33 只 开放式证 券投资基 金： 大成景丰 债券型 证券投资基 金 （LOF ） 、 大成价值 增长证
券投资基金 、 大成债 券投资基 金、 大成 蓝筹稳健 证券 投资基金、 大成精选 增值混合 型证券投
资基金、 大成货 币市场 证券投资 基金、 大成 沪深 300 指数证券投 资基金、 大 成财富管 理 2020
生命周期证 券投资基 金、 大成 积极成长 股票型证 券投 资基金、 大 成创新成 长混合型 证券投资
基金(LOF) 、大成 景阳领先股 票型证券投 资 基金、 大 成强化收益债 券型证券投 资基金、 大成
策略回报股 票型证券 投资基金 、 大成行 业轮动股 票型 证券投资基 金、 大成 中证红利 指数证券
投资基金、 大成核心 双动力股 票型证券 投资基金 、 大 成保本混合 型证券投 资基金、 大成景恒
保本混合型 证券投资 基金、 大 成内需增 长股票型 证券 投资基金、 大成可转 债增强债 券型证券
投资基金、 大成中证 内地消费 主题指数 证券投资 基金 、大成新锐 产业股票 型证券投 资基金、
大成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场 证券投资 基金、 大成理 财 21 天 债券型发 起式证券投 资基金、 大 成 现金宝场 内实
时申赎货币 市场基金 、 大成景 安短融债 券型证券 投资 基金、 大成 景兴信用 债债券型 证券投资
基金、 大成 景旭纯债 债券型证 券投资基 金、 大成 景祥 分级债券型 证券投资 基金 、 大 成信用增
利一年定期 开放债券 型证券投 资基金 及 大成健康 产业 股票型证券 投资基金 。
（三）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生， 董 事长， 经济学 博士。 历任中 央财经大 学财政系讲 师， 华夏证券 股份有限
公司投资银 行总部总 经理、 研 究发展部 总经理 ， 光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部
总经理、资 产管理总 监，大通 证券股份 有限公司 副总 经理，大通 证券股 份 有限公司 总经理，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中国人 保资产管 理股份 有限公司副 总裁，2008 年 11 月 起兼任
大成基金管 理有限公 司董事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履行大 成基金管 理有限公 司总经理
职务。
王颢先生， 董事， 博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招商证券股 份有限公 司深圳管
理总部副总 经理、机 构管理部 副总经理 、经纪业 务综 合室总经理 ；2002 年 9 月加 入大成基
金管理有限 公司，历 任助理总 经理、副 总经理；2008 年 11 月至 2014 年 1 月担任 大成基 金大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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管理有限公 司总经理 ；现任中 国人保资 产管理股 份有 限公司党委 书记 。
刘虹先生， 董事， 博士， 高级经 济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国家计 委国土局
主任科员、 副处 长 （主持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农业发 展银行资 金计
划部计划处 副处长（ 主持工作 ）；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中国人 寿保险（ 集团）公
司战略规划 部战略研 究与规划 处处长； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任中国 人寿保险 （集团）
公司战略规 划部副总 经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国 人寿保险 股份有限 公司发展
改革部总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任 中国 人民保险集 团公司高 级专家 ；2007 年 8
月至今， 任人 保投资控 股有限公 司总裁、 党 委书记；2009 年 11 月 起， 兼任中 国华闻投 资控
股有限公司 总裁、党 委书记以 及中泰信 托有限责 任公 司董事长。
高岐先生，董事 ，硕士。 历任光大证 券有限责任 公司 计财部会计处处 长、副总 经理；
上 海南 都期 货经纪 有限 责任公 司经 管会 副主任 ；现 任光 大期 货有 限公司 副总 经理兼 财务 负
责人。
孙学林先生，董事，博 士研究生在读 ，中国注册会计 师，注册资产评估师 。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任职于 中国长城 信托投资 公司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职于中 国
银河证券有 限公司审 计与合规 管 理部； 现任中国 银河 投资管理有 限公司资 产管理部 总经理。
刘大为先生， 独 立董事， 国 家开发银 行顾问， 高 级经 济师， 享受政府 特殊津贴 专家。 中
国人民银行 研究生部 硕士生指 导老师， 首都经济 贸易 大学兼职教 授， 清华 大学中国 经济研究
中心高级研 究员。 先 后在北京 市人民政 府研究室 （副 处长、 处长 ） ， 北京 市第一商 业局 （副
局长） ， 中国 建设银行 信托投资 公司 （总 经理） ， 中 国 投资银行 （行 长） ， 国家 开发银行 （总
会计师）工 作。
宣伟华女士 ， 独立董 事， 日本 国立神户 大学法学 院法 学修士， 中 国国际经 济贸易仲 裁委
员会仲裁员 、 上海仲 裁委员会 仲裁员， 曾任上 海市律 师 协会证券 与期货法 律研究委 员会副主
任。1986 年－1993 年， 华东 政法大学 任教；1993 年－1994 年， 日本 神户学院 大学法学 部访
问教授；1994 年－1998 年， 日本国立 神户大学 学习； 1999 年－2000 年， 锦天城 律师事 务所
兼职律师、北京市中 伦金通律师事务 所上海分所负 责 人；2001 年始任国 浩律师（上海 ）事
务所合伙人。 擅 长于公司 法、 证券法、 基 金法、 外商 投资企业法、 知 识产权法 等相关的 法律
事务。曾代理过中 国证券市场第 一例上市公司 虚假陈 述民事索赔共同诉 讼案件，被 C C T V ?
证券频道评 为 “ 五 年风云人 物 ” ，并获得 过 “ 上 海市优 秀 女律师 ” 称号。
叶永刚先生， 独 立董事， 经 济学博士， 武 汉大学 经济 与管理学院 教授、 副院长、 博士生
导师， 中国 金融学会 理事， 中 国金融学 会金融工 程研 究会常务理 事， 中国 金融学年 会常务理大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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事，湖北省 政府咨询 委员。1983 －1988 年，任武 汉大 学管理学院 助教；1989 －1994 年，任
武汉大学管 理学院讲 师；1994 －1997 年 ，任武汉 大学 管理学院副 教授；1997 年至今 ，任武
汉大学教授 ，先后担 任副系主 任、系主 任、副院 长等 行政职务。
王江先生，独立董事， 金融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省理工学院 斯隆管理学院
瑞穗金融集 团教授 。2007 年－2010 年， 兼任美国 金融 学会理事 ；2010 年至今兼 任美国西 部
金融学会理 事；1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员；2007 年至 今兼任纳 斯达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生 ， 监事长 ， 大学本 科。 曾任 中国银 河证券 有限责任公 司上海江 苏北路营 业部
总经理， 中 国银河证 券有限责 任公司资 产管理总 部副 总经理， 总 经理， 中 国银河投 资管理公
司投资管理 部总经理 。现任中 国银河投 资管理公 司上 海投资部董 事总经理 。
谢红兵先生，监事，双 学士学位。1968 年入伍， 历 任营教导员、军直属 政治处主任；
1992 年转业，历任 交通银行上海 分行杨浦支行副 行 长（主持工作），营 业处处长兼房地 产
信贷部经理，静安支 行行长，杨浦支 行行长；1998 年调总行负责筹建基 金托管部，任交 通
银行基金托管部副总 经理（主持工作 ）、总经理；2005 年负责筹建银行 试点基金公司， 任
交银施罗德 基金公司 董事长；2008 年任中国 交银保 险 公司 （香港） 副董事 长。2010 年 退休。
吴朝雷女士 ， 监事， 硕士学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江 省永嘉县 峙口乡人 民
政府妇联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省 温州市鹿 城区人民 政府民政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省温州 市人 民检察院起 诉处助理 检察员 ；2001 年
6 月－2007 年 8 月，就职 于北京市 宣武区人 民检察 院 ，任三级检 察官；2007 年 8 月起 任民
生人寿北京 公司人事 部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国人民 人寿保 险股份有 限
公司人力资 源部副总 经理；2010 年 1 月加入 大成基 金管理有限 公司，任 纪委副书 记、大成
慈善基金会 常务副秘 书长。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ，副总经 理，管理 学硕士。1999 年－2002 年，历任 江南信托 投资有限 公司
投资银行部 副总经理 、总经理 ；2002 年－2006 年， 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资
银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理，期 间还 任江 南宏富 基金 管理 公司筹 备组 副组 长；2006
年 1 月－7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士， 督察长， 研究生学 历。1992 年－1994 年 ，历任原中 国银行陕 西省信托 咨询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年， 历任广东 省南方金
融服务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理 、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理
部经理；1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的筹 建；1999 年 3 月起 ，任大成 基金管理
有限公司督 察长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。
杨春明先生，副 总经理， 硕士研究生 。曾先后任 职于 长春税务学院、 吉林省国 际信托
投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司，历 任基金运
营部总监、 市场部总 经理、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管 理有限
公司董事。2010 年 11 月起任大 成基金管 理有限公 司 副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成
创新资本管 理有限公 司总经理 。
肖冰先生， 副总经理 ， 工商管 理硕士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助
理、 鹏华基 金管理有 限公司市 场部总监 、 泰达宏 利基 金管理有限 公司市场 部总监、 景顺长城
基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加 入大成 基金管理有 限公司， 历任市场 部总监、
综合管理部 总监、 公司董 事会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。
2010 年 11 月 起任大 成基金管 理有限公 司副总经 理兼 董事会秘书 。
刘明先生， 副总经理 ，经济学 硕士。1992 年至 1996 年 曾任厦门证 券公司鷺 江营业部 总
经理。1996 年至 2000 年曾任 厦门产权 交易中心 副总 经理。2001 年至 2004 年曾任 香港时富
金融服务集 团投资经 理，2004 年 3 月 加盟大 成基金 管理有限公 司，曾任 景宏证券 投资基金
基金经理、 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理及 大成优选股 票型证券 投资基金 （LOF ）
基金基金经 理，公司 助理总经 理。现任 股票投资 决策 委员会主席 。2013 年 10 月起 任大成基
金管理有限 公司副总 经理。
2．基金经理
（1）现任基 金经理
刘波先生， 6 年 证券从业 经历。清 华大学工 程物理 学 士。2002 年 2 月至 2003 年 10 月
就职于欧洲 粒子物理 研究中心 （CERN) ， 任 研究助理 。2008 年 1 月至 2009 年 1 月就职于 JP
Morgan (London) ， 任数量分析师。 2009 年 2 月至 2010 年 2 月就职 于全收 益投资和 交易有限
公司， 任 外汇投资 经理 。2010 年 6 月至 2012 年 1 月 就职于海通 证券衍生 产品部 ， 任高 级数
量分析师。2012 年 2 月加入大成 基金管理 有限公司 数 量投资部。2013 年 3 月 7 日起担任大
成中证红利 指数证券 投资基金 及大成中 证内地 消 费主 题指数证券 投资基金 基金经理 。 具有基大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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金从业资格 。国籍： 中国
（2）历任基 金经理
历任基金经 理姓名 管理本基金 时间
袁青 2010 年 2 月 2 日至 2011 年 5 月 17 日
胡琦 2011 年 5 月 18 日至 2013 年 3 月 7 日
3．公司投资 决策委员 会 （股票 投资）
公司股票 投资决策委 员会由9名成员 组成，设 股票 投 资 决策委员会主席1 名 ，其他委员8
名。名单如 下：
刘明， 公司副总 经理， 股票 投资决策 委员会主 席； 曹 雄飞， 首席投资 官， 股票投 资部总
监，大成财 富管理 2020 生命 周期证券 投资基 金基金 经理，大成 行业轮动 股票型证 券投资基
金基 金经理 ， 大成健 康产业股 票型证券 投资基金 基金 经理， 股票 投资决策 委员会委 员； 支兆
华， 研究部 总监， 大 成蓝筹稳 健证券投 资基金基 金经 理， 股票投 资决策委 员会委员 ； 汤义峰，
数量投资部 总监， 大成优选 股票型证 券投资基 金 （LOF ） 基金经理 ， 大成 价值增长 证券投资
基金基金经 理， 股票投资 决策委员 会委员； 于雷， 交 易管理部总 监， 股票投资 决策委员 会委
员； 蒋卫强 ， 风险管 理部总监 ， 股票投 资决策委 员会 委员； 邓涛 ， 研究部 总监助理 ， 景福证
券投资基金 和大成内 需增长股 票型证券 投资基金 基金 经理助理， 股票投资 决策委员 会委员；
杨丹， 景福证券 投资基金 基金经理， 股 票投资决 策委 员会委员； 刘安 田， 大成精选 增值混合
型证券投资 基金基金 经理，景 宏证券投 资基金基 金经 理，股票投 资决策委 员会委员 。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文 号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史， 其 前身 “中国人民 建设银 行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “ 中国建 设银行” 。 中 国建设 银行是中国 四大商业 银行之一。 中国建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中 国建设银 行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日
在香港联合 交易所主 板上市， 是中国四 大商业银 行中 首家在海外 公开上市 的银行。 2006 年 9
月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公司晋 身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日 中国建设
银行 A 股在上海证 券交易所 上市并开 始交易。A 股发 行后中国建 设银行的 已发行股 份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建 设银行资 产总额 148,592.14 亿元， 较 上年末 增长 6.34% 。
2013 年上半 年，中国 建设银行 实现净利 润 1,199.64 亿 元，较上年 同期增长 12.65% 。年化 资
产回报率为 1.66% ，年化加 权净 资产 收益率 为 23.90% 。利息净收 入 1,876.60 亿元， 较上年
同期增长 10.59% 。 净利差 为 2.54% ， 较上 年同期提 高 0.01 个百分点 。 净利息 收益率为 2.71% ，
与上年同期 持平。手 续费及佣 金净收入 555.24 亿 元， 较上年同期 增长 12.76% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.4 万余 个分支机 构， 并在香港、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯堡、 东京、首 尔、纽约 、胡志明 市、悉尼 、台 北设有 10 家 一级海外 分行，拥 有建行
亚洲、 建行伦敦、 建行俄罗 斯、 建行迪拜、 建银国际 等 5 家全资 子公司， 海外 机构已覆 盖到
全球 14 个国 家和地 区，基本 完成在全 球主要金 融中 心的网络布 局，24 小 时不间断 服务能
力和基本服 务架构已 初步形成 。中国建 设银行筹 建、 设立村镇银 行 27 家， 拥有建信 基金、
建信租赁、 建信 信托、 建信人 寿、 中德住房 储蓄银行 等多家子公 司， 为客户提 供一体化 全面
金融服务能 力进一步 增强。
2013 年上半 年，本集 团各方面 良好表现 ，得到市 场与 社会各界广 泛认可， 先后荣获 国
内外知名机 构授予的 近 30 个重 要奖项。 在英国 《银 行家》杂志 2013 年“ 世界银 行 1000 强
排名”中位 列第 5， 较上年上 升 1 位； 在美国《 财富 》世界 500 强排名第 50 位，较 上年上
升 27 位； 在美国 《 福布斯 》2013 年全球 2000 强上 市 企业排行榜 中位列全 球第 2， 较上 年提
升 11 位。此外 ，本集团 还荣获了 国内外重 要机构授 予的包括公 司治理、 中小企业 服务、私大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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人银行、现 金管理、 托管、投 行、投资 者关系和 企业 社会责任等 领域的多 个专项奖 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部 ， 下设综 合处 、 基 金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处、核算处 、清算处 、监督稽核 处、涉外 资产核算 团队、
养老金托管 处、托管 业务系统 规划与管 理团队、 上海 备份中心等 12 个职能 处室、团 队，现
有员工 225 人。自 2007 年起， 托管部连 续聘请 外部 会 计师事务 所对托管 业务进行 内部控制
审计，并已 经成为常 规化的内 控工作手 段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托 管业务部 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行江苏省 分行、 广东省 分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管理 部， 长期从 事计划 财务、 会计结算、 营运管理 等工作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公 司业务部， 长 期从事大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “以 客户
为中心” 的经营 理念， 不断加 强风险管 理和内部 控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委 托 人提供高 质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品种 不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社保
基金、 保险 资金、 基本养老 个人账户 、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目 前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国 建设银行 已托管
311 只证券投资 基金。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得 了业内的 高度认
同。 中国建设银 行在 2005 年及自 2009 年 起连续四 年 被国际权威 杂志 《全球托 管人》 评为 “ 中
国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财 资》 杂志评 为 “国内 最佳托管 银行” 奖，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度 中国 “ 最佳资产 托 管银行” 奖 ， 和 境 内权威经 济媒体 《 每
日经济观察 》2012 年度 “ 最佳 基金托管 银行 ”奖 。 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托 管人， 中 国建设银 行严格遵 守国家有 关托 管业务的法 律法规、 行业监管 规章
和本行内有 关管理规 定， 守法经营、 规范运作、 严格 监察， 确保业务 的稳健运 行， 保证基 金
财产的安全 完整， 确保有 关信息的 真实、 准确、 完整 、 及时， 保护基金 份额持有 人的合法 权
益。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银 行设有风 险 与内控 管理委员 会， 负责 全行 风险管理与 内部控制 工作， 对 托管
业务风险控 制工作进 行检查指 导。 投资 托管业务 部专 门设置了监 督稽核处 ， 配备了 专职内控
监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ，具有独 立行 使监督稽核 工作职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
投资托管业 务部具备 系统、 完善的 制度控制 体系， 建 立了管理制 度、 控制制度、 岗 位职
责、 业务操作流 程， 可以保证 托管业务 的规范操 作和 顺利进行； 业务 人员具备 从业资格； 业
务管理严格 实行复核、 审 核、 检查制 度， 授权工 作实 行集中控制， 业 务印章按 规程保管、 存
放、 使用， 账户资料 严格保管 ， 制约机 制严格 有 效； 业务操作区 专门设置 ， 封闭管 理， 实施
音像监控； 业务 信息由专 职信息披 露人负责， 防 止泄 密； 业务实现自 动化操作， 防 止人为事
故的发生， 技术系统 完整、独 立。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依照 《基金法》 及其 配套法规 和基金合 同的约定， 监 督所托管基 金的投资 运作。 利用自
行开发的“ 托管业务 综合系统 ——基金 监督子系 统” ，严格按照 现行法律 法规以及 基金合同
规定， 对基金管 理人运作 基金的投 资比例、 投资 范围 、 投资组合等情 况进行监 督， 并定期编
写基金投资 运作监督 报告， 报 送中国证 监会。 在日常 为基金 投资 运作所提 供的基金 清算和核
算服务环节 中， 对基 金管理人 发送的投 资指令 、 基金 管理人对各 基金费用 的提取与 开支情况
进行检查监 督。
（二）监督 流程
1.每工作日按 时通过 基金监督 子系统， 对各基金 投资 运作比例控 制指标进 行例行监 控，
发现投资比 例超标等 异常情况 ，向基金 管理人发 出书 面通知，与 基金管理 人进行情 况核实，
督促其纠正 ，并及时 报告中国 证监会。
2.收到基金管 理人的 划款指令 后， 对涉及各 基金的投 资范围、 投资对 象及交易 对手等内大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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容进行合法 合规性监 督。
3.根据基金投 资运作 监督情况， 定 期编写基 金投资运 作监督报告， 对 各基金投 资运作 的
合法合规性 、投资独 立性和风 格显著性 等方面进 行评 价，报送中 国证监会 。
4.通过技术或 非技术 手段发现 基金涉嫌 违规交易 ， 电 话或书面要 求基金管 理人进行 解释
或举证，并 及时报告 中国证监 会。
三、相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1．直销机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心， 并 在武汉分 公司
开通了直销 业务。
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街5号中 青旅大 厦105-106室
联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路161号101室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路218 号浦发银 行大厦15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代销机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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法定代表人 ：田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中 路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6）中国邮 政储蓄银 行
注册地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
法定代表人 ：刘安东
客户服务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7）招商银 行股份有 限公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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14
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10）北京 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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网址：www.bjrcb.com
（11 ）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲
客户服务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（12）广发 银行股份 有限公司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13）杭州 银行股份 有限公司
地址：杭州 市凤起路 432 号
法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内 0571-96523 、 全 国客户 服务热线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（14 ） 大连 银行股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
法定代表人 ：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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网址：www.bankofdl.com
（15）江苏 银行股份 有限公司
地址：南京 市洪武北 路 55 号
法定代表人 ：黄志伟
联系人：田 春慧
客户服务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（16）中信 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
法定代表人 ：孔丹
客服电话：95558
联系人：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（17）东莞 银行股份 有限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（18）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：倪 苏云 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
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17
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（19）温州 银行股份 有限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（20）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（21）渤海 银行股份 有限公司
注册地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（22）北京 银行股份 有限公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（23）华夏 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内 大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
客服电话：95577
法定代表人 ：吴建
联系人：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（24）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（25）张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号
法定代表人 ：王自忠
客服电话：0512-96065 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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联系人：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（26）深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦
法定代表人 ：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾 明 宋永成
客户服务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（27）哈尔 滨银行股 份有限公 司
住所：哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法人：郭志 文
联系人：王 超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（28）郑州 银行股份 有限公司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 22 号
法定代表人 ：王天宇
客户服务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（29）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
20
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（30）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（31）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（32）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田 薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（33）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（34）东方 证券股份 有限公司
地址：上海 市中山南 路 318 号 新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人 ：潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（35）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（36）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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（37）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（39）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（40）东海 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路２３ 号投资广 场１ ８－１９楼
办公地址： 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人 ：朱科敏
客服电话：95531 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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免费服务热 线：95531
联系人：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（41）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
客服电话：95548
联系人：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（42）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ：刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（43）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44）华泰 证券股份 有限公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（45）湘财 证券有限 责任公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（47）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ：龚德雄
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
25
网址：www.962518.com
（48）华安 证券有限 责任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
法定代表人 ：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：95562
联系人：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（50）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
客户联系电 话：0571 －96336（ 上海地区 ：962336 ）
联系人：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51）浙商 证券股 份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
26
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53）方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（54）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
电话：010-58328337 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
27
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（56）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（57）长 城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（58）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59）中银 国际证券 有限责任 公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
28
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39 层
法定代表人 ：唐新宇
客户服务电 话：4006208888
联系人：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（60）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（61）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（62）恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法人代表： 刘汝军
客户服务电 话：0471-4961259
联系人：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（63）国金 证券股份 有限公司 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
29
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（64）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表： 杜航
客户服务热 线：4008866567
联系人：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（65）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号 23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（66）英大 证券有限 责任公司
地址：深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层
法定代表人 ：吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
30
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（67）国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（68）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（69）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（70）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人：汪 明丽 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
31
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（71）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575 联 系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（72）世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（73） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
32
（74）中国 国际金融 有限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人 ：李剑阁
联系人：王 雪筠
客服电话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（75）齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（76）日信 证券有限 责任公司
注册地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系电话 ：010-88086830
联系人：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（77）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人：杨 晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服 电话：96668
网址：www.hlzqgs.com 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
33
（78）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层
法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（79）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（80）大通 证券股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区人民 路 24 号
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层
法定代表人 ：张智河
联系人：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（81）中原 证券股份 有限公司
地址：郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：卢 琳 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
34
联系电话: 0371-68599287 联系 传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（82）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（83）山西 证券股份 有限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（84）金元 证券股份 有限公司
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 层 （邮政编码 ：570206 ）
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 楼（邮政编 码：518034 ）
法定代表人 ：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（85）天源 证券经纪 有限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：0755-33331188 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
35
传真：0755-33329815
统一客服电 话：4006543218
公司网站地 址：www.tyzq.com.cn
（86）天风 证券股份 有限公司
注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
联系人：翟 璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（87）国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼
法定代表人 ：曾小普
联系人：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（88）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（89）深圳 众禄基金 销售有限 公司
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童 彩平 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
36
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（90）中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（91）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ：万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（92）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（93）上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
37
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（94）华融 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
法定代表人 ：祝献忠
联系人：黄 恒
联系电话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（95）和讯 信息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：常 春艳
联系电话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深 南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦33层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
38
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯艾
（四）会计 师事 务所 和经办注 册会计师
会计师事务 所名称： 普华永道 中天会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地2 号 楼普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、叶尔 甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘莉
四、基金的名称
大成中证红 利指数证 券投资基 金
五、基金的类型
股票型指数 基金
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过严格的 投资程序 约束和数 量化风险 管理手段 ， 紧 密跟踪标的 指数， 追 求指数投 资偏
离度和跟踪 误差最小 化， 力争 控制本基 金净值 增长率 与业绩比较 基准之间 的日均跟 踪偏离度
的绝对值不 超过 0.35% ，年 化跟踪误 差不超 过 4% 。 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
39
八、基金的投资范围
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具， 主 要投资 于标的指数 的成份股 及其备选 成份
股。 此外， 为更好的 实现投资 目标， 本基金 将适度投 资于非标的 指数成份 股、 新股以及 法律
法规及中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 。 本 基金投资于 标的指数 成份股及 备选成份
股的资产不 低于基金 资产净值 的 90% ， 现金或 者到期 日在一年以 内的政府 债券不低 于基金资
产净值的 5％ 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
九、基金的投资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即按照标 的指数的 成份 股组成及其 权重构建 投资组合 ， 并
根据标的指 数成份股 及其权重 的变动进 行相应调 整。 当预期成份 股发生调 整和成份 股发生配
股、 增发、 分红等 行为时， 以及 其他特殊 情况 （如成 份股流动性 不足） 对本基 金跟踪标 的指
数的效果可 能带来影 响时， 基 金管理人 可以使用 其他 适当的方法 进行调整 ， 以实现 对跟踪误
差的有效控 制。
1．投资组合 构建
本基金股票 资产投资 采用完全 复制标的 指数的 方 法， 按照成份股 在标的指 数中的基 准权
重构建股票 投资组合 。
2．投资组合 调整
本基金为指 数型基金 ， 基金所 构建的指 数化投 资组合 将根据标的 指数成份 股及其权 重的
变动进行相 应调整； 同时， 本 基金还将 根据法律 法规 和基金合同 规定的投 资比例限 制、 申购
赎回变动情 况、 新股 增发等因 素， 对基 金投资组 合进 行调整， 追 求跟踪误 差和跟踪 偏离度最
小化。
（1）定期调 整
本 基金 所构 建的 指数 化投资 组合 将根 据标 的指 数成份股 的定 期调 整， 实施 定期跟 踪 调
整。
（2）不定期 调整
1）与指数相 关的调整
根据指数编 制规则， 当标的指 数成份股 需进行成 份股 权重临时调 整时， 本 基金将根 据标大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
40
的指数编制 机构发布 的临时调 整决定及 其需调整 的权 重比例，进 行相应调 整。
2）限制性调 整
根据法律法 规的相关 规定及基 金合同的 约定，如 出现 标的指数成 份股为与 基金管理 人、
基金托管人 有控股关 系的股东 或有其他 重大利害 关系 的公司发行 的股票等 情形， 本 基金将进
行被动性卖 出调整， 并相应地 对其他资 产类别或 个股 进行微调， 保证基金 合法规范 运行。
3）根据申购 和赎回情 况调整
本基金将根 据申购和 赎回情况 对股票投 资组合进 行调 整， 保证基 金正常运 行， 从而 有效
跟踪标的指 数。
4）其他调整
针对我国证 券市场新 股发行制 度的特点 ， 本基金 将参 与一级市场 新股认购 ， 由此得 到的
非成份股将 在其规定 持有期之 后的一定 时间以内 卖出 。
3．替代策略
通常情况下 ，本基金 根据标的 指数成份 股票在指 数中 的权重确定 成份股票 的买卖数 量。
但在 如标的 指数成份 股流动性 严重不足 或停牌、 标的 指数成份股 为与 基金 管理人、 基金托管
人有控股关 系的股东 或有其他 重大利害 关系的公 司发 行的股票 等 特殊情况 下， 本基 金可以选
择其他股票 或股票组 合对标的 指数中的 成份股进 行替 换。
在选择替代 股票时， 为尽可能 的降低跟 踪误差， 本基金 将采用定性 与定量相 结合的方 法，
在对替代与 被替代股 票上市企 业主营业 务、 价格 走势 等指标相关 性分析的 基础上， 优先从标
的指数成份 股及备选 成份股中 选择基本 面良好， 流动 性充裕的股 票进行替 代投资。
（五）投资 决策依据
1．法律、法 规、基金 合同和标 的指数等 的相关 规定 ；
2．经济运行 态势和证 券市场走 势。
（六）投资 管理体制 及程序
1．投资管理 体制
基金管理人 实行投资 决策委员 会领导下 的基金经 理团 队制。 投资 决策委员 会负责制 定基
金投资方面 的整体投 资计划与 投资原则 ； 决定有 关指 数重大调整 的应对决 策、 其他 重大组合
调整决策以 及重大的 单项投资 决策； 基 金经理根 据投 资决策委员 会的决议 ， 负责投 资组合的
构建、调整 和日常 管 理等工作 。
2．投资程序
（1） 数量投 资部 运 用风险监 测模型以 及各种风 险监控 指标， 结合 公司内外 部研究报 告，大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
41
对市场预期 风险和指 数化投资 组合风险 进行风险 测算 与归因分析 ，依此提 出研究分 析报告。
（2）投资决策委员会 依据 数量投资 部 等部门提供的 研究报告，定期召开 或遇重大事项
时召开投资 决策会议 ， 决策相 关事项。 基金经理 根据 投资决策委 员会的决 议， 进行 基金投资
管理的日常 决策。
（3）基金经理根据标 的指数构成， 结合相关研究报 告，在基金合同规定 的范围内，构
建投资组合 。在追求 跟踪误差 和偏离度 最小化的 前提 下，采取适 当的方法 ，降低交 易 成本、
控制投资风 险。
（4）交易管理部根据 基金经理下达 的交易指令制定 交易策略，完成具体 证券品种的交
易。
（5）风险管理 部等部 门根据市场变 化，定期和不定 期进行投资绩效评估 ，并提供相关
绩效评估报 告。 监察 稽核部对 投资计划 的执行进 行日 常监督和实 时风险控 制。 本基 金日均跟
踪偏离度的 绝对值不 超过 0.35% ， 年跟踪误 差不超 过 4% 。如因 指数编制 规则调 整或其他 因
素导致跟踪 偏离度和 跟踪误差 超过上述 范围， 基 金经 理应采取合 理措施避 免跟踪偏 离度、 跟
踪误差进一 步扩大。
（6）基金经理跟踪标 的指数变动， 结合成份股基本 面情况、流动性状况 、申 购和赎回
现金流量情 况、 风险 管理 部的 绩效评估 报告和监 察稽 核部对各种 风险的监 控和评估 结果， 对
投资组合进 行监控和 调整，密 切跟踪标 的指数。
（7）基金管理人在确 保基金份额持 有人利益的前提 下有权根据市场环境 变化和实际需
要调整上述 投资程序 ，并予以 公告。
十、基金的业绩比较基准
中证红利指 数× 95%+ 银 行活期存 款利率（ 税后）× 5%
本基金的标 的指数为 中证红利 指数， 本 基金投 资范围 规定投资于 标的指数 成份股及 备选
成份股的资 产不低于 基金资产 净值的 90% ， 现 金或者 到期日在一 年以内的 政府债券 不低于基
金资产净值 的 5％ ， 因此采 用中证红 利 指数和 银行活 期存款利率 （税后 ） 加 权的方法 构建本
基金的业绩 比较基准 。
中证红利指 数由中证 指数有限 公司编制 并发布 。 该指 数精选在上 海证券交 易所和深 圳证
券交易所上 市的现金 股息率高 、 分红比 较稳定 、 具有 一定规模及 流动性的 100 只股 票作为样
本，以反映 沪深证券 市场高股 息股票的 整体走势 。
如果出现指 数编制及 发布机构 停止本基 金标的指 数的 编制及发布 ， 或标的 指数由其 他指大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
42
数替代， 或 由于指数 编制方法 等重大变 更导致 原有标 的指数不宜 继续作为 本基金的 标的指数
等情形， 本 基金管理 人可以依 据维护投 资者合法 权益 的原则， 与 基金托管 人协商一 致并履行
适当 程序后 变更本基 金的业绩 比较基准 并及时公 告。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于 股票基金 ，风险与 收益水平 高于混合 基金 、债券基金 和货币市 场基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国建设 银行根据 基金合同 规定， 于 2014 年 2 月 21 日 复核了本 报告中的 财
务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证 复核 内容不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或者
重大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据取自 本基金 2013 年第 4 季 度报告，截至 2013 年 12 月 31 日。
（财务数据 未经审计 ）
1．报告 期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资 164,445,292.55 92.98
其中：股票 164,445,292.55 92.98
2 固定收益投 资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证 券 - 0.00
3 金融衍生品 投资 - 0.00
4 买入返售金 融资产 - 0.00
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - 0.00
5 银行存款和 结算备 付 金合计 12,381,499.43 7.00
6 其他资产 33,859.62 0.02
7 合计 176,860,651.60 100.00
2．报告 期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）报告期 末 指数投 资 按行业 分类的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采矿业 15,520,404.63 8.81
C 制造业 81,544,495.11 46.27 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
43
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 13,985,825.20 7.94
E 建筑业 2,927,555.88 1.66
F 批发和零售 业 3,752,121.20 2.13
G 交通运输、 仓储和邮 政业 11,623,164.24 6.60
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 964,302.00 0.55
J 金融业 24,776,413.61 14.06
K 房地产业 8,080,410.94 4.59
L 租赁和商务 服务业 - 0.00
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作 - 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 - 0.00
S 综合 1,270,599.74 0.72
合计 164,445,292.55 93.31
（2）报告期 末积极投资 按行业 分类的股 票投资 组合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资股票 。
3．报告 期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
（1）报告期 末指数投 资按公允 价值占基 金资产 净值 比例大小排 序的前十 名股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（% ）
1 601515 东风股份 160,300 4,137,343.00 2.35
2 000631 顺发恒业 766,799 3,381,583.59 1.92
3 000568 泸州老窖 162,673 3,276,234.22 1.86
4 600177 雅戈尔 431,243 3,234,322.50 1.84
5 002269 美邦服饰 257,735 3,177,872.55 1.80
6 600660 福耀玻璃 366,142 3,035,317.18 1.72
7 601799 星宇股份 196,164 3,013,079.04 1.71
8 601988 中国银行 1,146,803 3,004,623.86 1.70
9 000603 盛达矿业 228,287 2,942,619.43 1.67
10 601398 工商银行 818,447 2,930,040.26 1.66
（2）报告期 末积极投 资按公允 价值占基 金资产 净值 比例大小排 序的前五 名股票投 资明细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资股票 。
4.报告期末按 债券 品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
44
6. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8．报告期末 本基金投 资的估值 期货交易 情况说 明
（1）报告期 末本基金 投资的估 值期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
（2）本基金 投资估值 期货的投 资政策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
9．报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
10．投资组 合报告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券的发 行主体本期无被 监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
（2）基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外股 票。
（3）基金的 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 16,325.06
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,484.84
5 应收申购款 15,049.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,859.62
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
45
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
（6）报告期 末 积极投资 前五名 股票中存 在流通 受限 情况的说明
本基金积极 投资 前五 名股票 中 不存在流 通受限情 况。
（7）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
十三、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）基金 份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010.2.2 （基金合 同生
效日）－2010.12.31
1.60% 1.25% -1.27% 1.45% 2.87% -0.20%
2011.1.1 －2011.12.31
-22.05% 1.16% -22.44% 1.19% 0.39% -0.03%
2012.1.1 －2012.12.31 7.20% 1.14% 6.80% 1.15% 0.40% -0.01%
2013.1.1 －2013.12.31 -7.54% 1.38% -9.54% 1.41% 2.00% -0.03%
2010.2.2 －2013.12.31 -21.50% 1.23% -26.02% 1.30% 4.52% -0.07%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 ， 并与同期 业绩比较 基准的变 动的
比较
本基金累计 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率的历史走 势对比图
（2010 年 2 月 2 日至 2013 年 12 月 31 日） 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
46
-36%
-24%
-12%
0%
12%
24%
2010/2/2 2010/11/14 2011/8/26 2012/6/6 2013/3/18 2013/12/28
大成中证红利指数
注： 按基金 合同规定 ， 本基金 自基金合 同生效 起 6 个 月内为建仓 期。 在建 仓期结束 时及
本报 告期末 本基金的 各项投资 比例已达 到基金合 同中 规定的各项 比例。
十四、费用概览
（一）基金 费用的种 类
1．基金管理 人的管理 费；
2．基金托管 人的托管 费；
3．基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4．基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5．基金份额 持有人大 会费用；
6．基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7．基金的证 券交易费 用；
8．在中国证监会规定 允许的前提下 ，本基金可以从 基金财产中计提销售 服务费，具体
计提方法、 计提标准 在招募说 明书或相 关公告中 载明 ；
9．依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（二） 上述 基 金费用 由基金管 理人在法 律规定的 范围 内参照公允 的市场价 格确定， 法律
法规另有规 定时从其 规定。
（三）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1．基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.75% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ： 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
47
H ＝E× 年管理费 率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期 顺延 。
2．基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.15% 年费 率计提 。 计算 方法如下 ：
H ＝E× 年托管费 率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3．除管理费和托管费 之外的基金费 用，由基金托管 人根据其他有关法规 及相应协议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
（四）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 前所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（ 五） 基金 管理 人和 基金托 管人 可根 据基 金发 展情况调 整基 金管 理费 率和 基金托 管 费
率。基金管 理人应于 新的费率 实施前依 照《信息 披露 办法》的有 关规定在 指定媒体 上公告。
（六）基金 税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十五、对招募说明书更新部 分的说明
本更新的招 募说明书 依据 《基金法 》 、 《运作办 法》 、 《 销售办法》 、 《信 息披露办 法》 及其
他有关法律 法规的要 求 ， 对 2013 年 9 月 18 日公 布的 《 大成中证 红利指数 证券投资 基金更新
的招募说明 书》（ 2013 年 第 2 期）进行 了补充和 更新 ，主要修改 内容如下 ：
1．根据最新 情况，对 “ 二 、释义” 部分内容 进行了更 新。 大成 中证 红利 指数 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
48
2．根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
3．根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机 构 ” 部 分。
4．根据最新 数据，更 新了 “ 八、基 金的投资 ” 部分 。
5．根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的业绩 ” 部分 。
6．根据 最新 公告，更 新了 “ 二十二 、其他应 披露的事 项 ” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一四 年 三月十七 日
