对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
信诚深度(165508)

信诚深度:更新招募说明书摘要(2014年第1次)







信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 (摘要) (2014 年第1 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 【重要提示】





本基金 于 2010 年7 月 30 日基金 合同正式生效。





投资有 风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。





基金的 过往业绩并不预示其未来表现。





本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2014 年1 月30日,有 关财务数据和 净值表现截止日为2013 年12月31日 (未经审计)。








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


1 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:信诚基金管理有限公司 住所:








上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:


上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本:


2 亿元人民 币 电话:





(021 )6864 9788 联系人:





林军 股权结构: 股 东 出资额


(万元人民币)


出资比例 (% )


中信信托有限责任公司


9800


49


英国保诚集团股份有限公司


9800


49


中新苏州工业园区创业投资有限公司


400


2


合 计


20000


100


(二)主要人员情况 1.董事会成 员 张翔燕 女士 ,董事 长, 硕士学 位。 历任中 信银 行总行 营业 部副总 经理 、综合 计划 部总经 理 , 中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济 师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。 陈一松 先生 ,董事 ,金 融学硕 士。 历任中 信实 业银行 资金 部科长 、中 信证券 股份 有限公 司 总 裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办 公 室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。 包学勤 先生 ,董事 ,研 究生。 历任 招商银 行证 券业务 部出 市代表 、南 方证券 有限 公司投 资 银 行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司深圳投资银 行 部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理。 Graham David Mason 先生 ,董事 ,南 非籍, 保险 精算专 业学 士。历 任南 非公募 基金 投资分 析 师、南非Norwich 公司基金经理、英国保诚集团(南非)执行总裁。现任瀚亚投资执行副董事 长。








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


2 黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副理、新加 坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加坡)有限公司营销 部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)有限公司总经理。 郑美美 女士 ,董事 ,新 加坡籍 ,工 商管理 硕士 。历任 新加 坡金融 管理 局金融 市场 发展规 划 部 处长。现任瀚亚投资(新加坡)有限公司督察长。 何德旭 先生 ,独立 董事 ,经济 学博 士。历 任中 国社会 科学 院财贸 所处 长、研 究员 。现任 中 国 社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。 夏执东 先生 ,独立 董事 ,经济 学硕 士。历 任财 政部财 政科 学研究 所副 主任、 中国 建设银 行 总 行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。 现 任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任 清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起 正式更名为瀚亚投 资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 李莹女 士, 监事会 主席 ,金融 学硕 士。历 任中 国建设 银行 沧浪办 事处 信贷科 长、 中国建 设 银 行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创 业 投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州元 禾 控股有限公司财务总监。 於乐女 士, 监事, 经济 学硕士 。历 任日本 兴业 银行上 海分 行营业 管理 部主管 、通 用电气 金 融 财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信 诚基金管理有限公司首席人力资源官。 解晓然 女士 ,监事 ,双 学位, 历任 上海市 共青 团闸北 区委 员会宣 传部 副部长 、天 治基金 管 理 有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。 3.经营管理 层人员情况 王俊锋 先生 ,总经 理, 工商管 理硕 士。历 任国 泰基金 管理 有限公 司市 场部副 总监 、华宝 兴 业 基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有限公司北京代表处首席代表、瑞银证券 有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官 , 兼 任 中信信 诚 资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事。 黄小坚先生,副总经理,经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师,银华基金 管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理,华宝兴业基金管理有限公司基金 经 理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型 证 券投资基金基金经理。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智 威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有限公司 风





信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


3 险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首 席 财务官。 林军女士,副总经理,经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监, 西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营销总监,汇 添 富基金管理有限公司市场总监、副总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理助理、市场总 监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、 中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、首席运营官 。 现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司总经理。 4.督察长 唐世春 先生 ,督察 长, 法学硕 士, 历任北 京天 平律师 事务 所律师 ;国 泰基金 管理 有限公 司 监 察稽核部法务主管;友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。 现 任信诚基金管理有限公司督察长,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。 5.基金经理 谭鹏万先生,曾任华宝信托有限责任公司高级分析师。2008 年7 月加入信诚基金管理有限公司, 担任高级 分析 师。现任 信诚 深度价值 股票 型证券投 资基 金(LOF )、 信诚精萃 成长 股票型证 券投 资基金 及信诚新 兴产 业股票型 证券 投资基金 的基 金经理。 6.投资决策 委员会成员 黄小坚先生,副总经理、首席投资官、股票投资总监; 王旭巍先生,固定收益总监、副首席投资官; 胡喆女士,研究总监、特定资产投资管理总监; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资副总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金 托 管人 1 、基 金托管 人概况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


4 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 2 、主 要人员 情况


杨新丰 ,投 资托管 业务 部总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广东 省分 行、中 国 建 设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富 的 客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国建 设银 行总行 计 划 财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户 服 务和业务管理经验。 张军红 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中国 建设 银行零 售 业 务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业 务 管 理等工 作 , 具有丰 富 的客户服务和业务管理经验。 郑绍平 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、委 托代 理部, 长 期 从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、证 券投资 基金托管 业 务情况


作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户 为 中 心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产 持 有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托 管 资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金 、 基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2013 年6 月30日,中国建设银行已托管311 只证券投资基金。建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005 年 及自2009 年 起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “ 中国最佳托管银行 ” ,在2007 年及2008 年连续 被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011 年 度和2012 年度中国“最佳 资产 托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳 基金托管银行”奖。 三、相关 服 务机构





(一) 基金份额发售机构 1 、直销机构 : 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021 )6864 9788








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


5 联系人:杨雁 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交 易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn. 或www.xcfunds.com 2 、代销机构 : 1 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人:张静 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2 )中信银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座 法定代表人:常振明


客服电话:95558


联系人:郭伟 网址:http://bank.ecitic.com 3 )中国农业 银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良客服电话:95599 网址:www.95599.cn 4)中国邮政 储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦A 座中国邮政储蓄银行6 楼 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:(010) 68858117 网址:www.psbc.com 5 )兴业银行 股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


6 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话: 021-52629999 客户服务热线:95561


公司网址:www.cib.com.cn 6 )招商银行 股份有限公司 公司地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 7 )交通银行 股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号


法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234


传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 8 )华夏银行 股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 9 )宁波银行 股份有限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务统一咨询电话: 96528 , 上海地区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


7 传真:0574-87050024 10)东莞银 行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 11)中国银 行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 12)中信证 券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场(二期)北座(邮编:518048 ) 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:0755-23835888、010-60838888 传真:0755-23835861、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 13)中信建 投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系电话:(010 )85130588 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 14)中信证 券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人:沈强








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


8 开放式基金咨询电话:0571-95548 开放式基金业务传真:0571-85783771 联系人:周妍 网址:www.bigsun.com.cn 15)中信万 通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层(266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 16)申银万 国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:储晓明 联系人:高夫 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或者4008895523 网址:www.sywg.com.cn 17)中国银 河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇、宋明 联系电话:010-66568450 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 18)国信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦 法人代表人:何如 联系电话:0755 -82130833 基金业务联系人:齐晓燕








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


9 联系电话:0755-82130833 传真:0755 -82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19)海通证 券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219000 传真:021 -23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 20)国泰君 安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客户服务热线:4008888666 21)招商证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755 )82943666 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 22)中国中 投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 公司地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务 中心A 栋第18层至21层 法定代表人:龙增来 统一客户服务电话:400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 23)西藏同 信证券有限责任公司








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


10 注册地址: 拉萨市北京中路101 号 办公地址:上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼 法定代表人:贾绍君 客服电话:400-88111-77


24)安信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:http://www.essence.com.cn 25)光大证 券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 、4008888788 、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 网址:www.ebscn.com 26)广发证 券股份有限公司


法定代表人:孙树明


注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼(4301-4316房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44楼


联系人:黄岚


统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点


开放式基金业务传真:(020 )87555305


公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn 27)华福证 券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


11 统一客户服务电话:96326 (福建省 外请先拨0591 )。 公司网址:www.hfzq.com.cn 28) 齐鲁证券 有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 29) 长江证券 股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


30) 平安证 券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 联系人:郑舒丽 电话: 0755-22626391 网址:http://www.pingan.com 31) 天 相投资 顾问有限 公司 (简称“ 天相 投顾”) 注册地址 :


北京市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座701


邮 编:100032 办公地址 :


北京市西 城区 新街口外 大街28 号C 座5 层





邮编:100088 法定代表 人: 林义相 联系人: 尹伶 联系电话 :010-66045529








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


12 客服电话 : 010-66045678 传真: 010-66045518 天相投顾 网址 : http://www.txsec.com 天相基金 网网 址:www.jjm.com.cn 32) 信达证 券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 33)华泰证 券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:95597 34)东方证 券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 35)宏源证 券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址: 北 京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 冯戎 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 36)红塔证 券证券有限责任公司


注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


13 传





真:0871-3578827 客服电话:0871-3577930


网址:www.hongtastock.com 37)世纪证 券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 41/42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 38)长城证 券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:: 黄耀华 客服电话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com 基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求,根 据实 情,选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基 金 或变更上述代销机构,并及时公告。 2.场内发售 机构: 深圳 证券交 易所 内具有 基金 代销业 务资 格的会 员单 位,具 体名 单见本 基 金 份额发售公告。








(二)注册 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27号投 资广场23层 法定代表人:金颖 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 联系电话:010-66210988 传真:010-66210938 联系人:朱立元








(三)出 具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼 负责人:韩炯 联系电话:(021 )31358666 传真:(021 )31358600








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


14 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬








(四)审 计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙) 住所:北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人:王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四 、基金 的名 称 信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF) 五、基金 的 类型 契约型、上市开放式 六、基金 的 投资目标 通过对公司基本面的研究,深入剖析股票价值被低估的原因,从而挖掘具有深度价值的股 票,以力争获取资本的长期增值。 七 、 基 金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业 板股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 60% ,其中 投资于本基金定义的 价值型股票的资产占股票资产的比例不低于 80%;债券、资产支持证券等固定收益类证券品种占 基金资产的比例不高于 40% ;现金或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 权证 不超过基金资产净值的 3% 。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适 当调整。








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


15 八 、 基 金的投资策略 1 、资产配置 策略 本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化而改 变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规避市场风 险。 本基金的资产配置策略基于 MVSR 分 析框架来制定。MVSR 分 析框架包括四个部分:M- 宏观经 济情况,V- 估值水平,S- 市场情况,R- 风险状况 。 关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观经济政 策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的产业政策,货币政策会重点关注信 贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括 GDP 以及投资、 出口和消费的情况、CPI 和 PPI ,以及 其他一些领先和同步指标。 关于估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的盈利预 测情况以及外推 12 个月 的风险溢价水平情况。 关于市场情况,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指数(沪 深 300 指数 、中小板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是资金的供给情况;三是行业分类 指数的表现情况。 关于风险状况,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据(包括宏 观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市场的变化等。 对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来 12 个月 的分析和预测,从而得出乐观、 中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出对市场、行业的整体判断和指数运行空间 的判断,并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策略。 2 、股票投资 策略 (1 )选股策 略 本基金的核心理念是价值投资,即投资于市场价格低于其内在价值的股票。


公司内在价值的评估和判断包括公司的历史纪录和未来前景两方面。具体考量因素包括公司 未来的预期收益和股息以及未来预期收益和股息的乘数(既包括历史可测的纪录影响,也要考虑 一些重要的其他因素,例如行业的性质、公司的竞争地位、管理层的才能等等)是否在股价中被 完全反映;公司的分红情况即股息收益率是否稳定并在将来可以持续;公司的资产本身是否会因 重组、并购等行为发生重大变化等等。 结合中国经济和 A 股市 场的特点,根据上述因素考量的不同角度,我们进而把价值型股票归 为三类:低估值类、稳定收益类和反转类。 1 )低估值类 股票,即市盈率、市净率、市现率等相对估值水平较低的股票,可能由于该公 司属于成熟行业或其他原因使市场在一定时期内对该公司形成较为一致的低估值判断。 由于不同行业所适用的相对估值判断方法不同,本基金将针对各行业特点合理运用以下一种 或几种基本判断标准:








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


16 ? 最近一年的 P/E 值低于行 业平均水平 ? 最近一年的 P/B 值低于行 业平均水平 ? 最近一年的 P/CF 值低于行 业平均水平 2 )稳定收益 类股票,即有较稳定分红能力的股票,股利收益水平相对高于市场平均水平, 并期望能保持稳定增长(并非快速增长),或至少保持不变。 基本判断标准为: ? 过去两年内连续分红,其中分红包括现金股利和股票股利; ? 最近一年股息率(每股现金分红/ 最近 1 年内经复权调整的股价)市场排名进入前 25%。 除此之外,本基金还将关注采取回购股票等替代现金分红方式来提高股东回报的上市公司股 票。 3 )反转类股 票,即公司当前处于较为困难的阶段且业绩表现不佳,因而被市场忽略并导致 估值水平较低,但公司在可预见的将来存在业绩改善的潜力,并促使市场对其重新定位估值,从 而给投资者带来资本增值机会。 基本判断标准为: ? 公司由 于商 业模式 的改 变在未 来有 较好的 发展 前景, 但目 前其优 势尚 未显现 或将 逐 步 显 现; ? 公司在技术革新等原因在提高毛利率方面有较大优势,从而对公司基本面产生较大影 响; ? 公司存 在兼 并、收 购或 重组的 可能 ,且该 兼并 、收购 或重 组对公 司的 未来发 展将 产 生 较 大的积极影响; ? 由于行业周期反转使得公司未来发展前景看好; ? 依托于中国经济发展,受惠于国家产业政策扶持或区域性发展机会的公司; ? 其他由于公司本身的特殊性而使公司基本面发生重大变化且有潜在较大发展空间的公 司。如 某个 行业由 于发 展使得 行业 更为细 分, 公司在 该子 行业中 有领 先地位 ,或 其 某 项 创新或专利使得该公司有较好的盈利前景等。 (2 )公司治 理风险评估 上市公司治理分析是基本面研究的重要环节。在符合上述选股标准的基础上,本基金还将重 点考察公司治理结构,从而对上市公司作进一步挖掘,以确保在投资上规避公司治理风险。 本基金考察的公司治理结构既包括股东对经营者的监督与制衡机制,又包括公司与其他所有 利益相关者的关系,例如债权人、雇员、政府和社会等,是否通过一套正式或非正式的、内部或 外部的制度或机制来协调公司与这些利益相关者之间的关系,以保证公司决策的科学化。 本基金在进行公司治理风险分析时,将重点考察股东大会对于行使股东权利的保障、投资者 有效沟通、董事会和监事会的规范运作和独立运作情况、上市公司与控股股东之间的关系、上市





信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


17 公司信息披露是否符合规范、董事及管理层的勤勉尽责情况、绩效评估与激励约束机制、公司履 行社会责任的情况等内容。 (3 )行业配 置调整 本基金的个股选择以“自下而上”为主,但同时也将结合行业研究分析辅以“自上而下”的 行业配置。 在经济周期的复苏、繁荣、衰退、萧条等四个阶段中,不同行业表现出来的经营状况和盈利 能力有很大差别。这种行业对于宏观经济波动的敏感度差异演绎了经济周期下的产业轮动。 本基金按照自上而下的理论方法,研究不同的经济周期阶段对不同行业的影响,从而选取能 够从经济周期的各个阶段中分别受益的行业进行重点投资。例如:在经济衰退期和萧条期,注重 成长性行业投资;在经济萧条期和复苏期,注重周期性行业的价值投资;在经济繁荣期,注重周 期性行业的成长投资等等。 本基金管理人建立的行业研究体系包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观 和产业政策等内容。在上述行业分析的基础上,力求对于行业的周期性、需求的成长性因素以及 竞争状况做出判断。再结合市场估值因素等,寻找出在不同阶段最适合进行投资的行业。 3 、债券投资 策略 本产品采用自上而下的投资方法,通过整体债券配置、类属配置和个券选择三个层次进行积 极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期稳定增 值。 (1 )整体债 券配置 本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。 (2 )类属配 置 本基金的战术性类属配置策略包括: ? 跨市场配置策略 ? 收益率曲线策略 ? 收益差额策略 个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。 (3 )本基金 还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投资同样 采用公司分析法和价值分析。 4 、其他金融 工具的投资策略 本基金对权证等衍生金融工具的投资以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将在有 效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具 价值或风险对冲比例,谨慎投资或运用衍生工具。 在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险 暴露比例。








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


18 九 、 基 金的业绩比较 基 准 本基金的业绩比较基准为 80% × 上证 180 指数 收益率+20%×中信标普全债指数收益率。 十 、 基 金的风险收益 特 征 本基金 为主 动投资 的股 票型基 金, 属于证 券投 资基金 中的 高风险 、高 收益品 种。 本基金 力 争 在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。 十 一、基 金 投资组合 报 告(未经 审 计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2014 年 1 月17 日 复核了本 招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2013 年12 月31 日。 1.报告期末 基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 82,753,226.93 86.64 其中:股票 82,753,226.93 86.64 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 8,893,470.65 9.31 6 其他资产 3,862,798.86 4.04 7 合计 95,509,496.44 100.00 2.报告期末 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 56,605,246.12 60.65 D


电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,702,400.00 5.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 3,912,428.01 4.19 K 房地产业 1,039,000.00 1.11 L 租赁和商务服务业 6,754,100.00 7.24 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,304,552.80 8.90








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


19 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,435,500.00 1.54 S 综合 - - 合计 82,753,226.93 88.66 3.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000625 长安汽车 550,000 6,297,500.00 6.75 2 002236 大华股份 150,000 6,132,000.00 6.57 3 002415 海康威视 240,000 5,515,200.00 5.91 4 600872 中炬高新 440,000 5,002,800.00 5.36 5 300070 碧水源 122,000 5,000,780.00 5.36 6 300058 蓝色光标 87,000 4,506,600.00 4.83 7 300124 汇川技术 77,000 4,503,730.00 4.83 8 600535 天士力 90,000 3,860,100.00 4.14 9 000516 开元投资 640,000 3,782,400.00 4.05 10 300026 红日药业 97,000 3,623,920.00 3.88 4.报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 报告期末本基金未持有债券。 5.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末本基金未持有债券。 6.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 8.投资组合 报告附注 (1 )本基金 本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 (2 )本基金 投资的前十名股票中, 没 有超出基金合同规定备选库之外的股票。 (3 )其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 72,848.66 2 应收证券清算款 3,761,876.52 3 应收股利 - 4 应收利息 2,312.40 5 应收申购款 25,761.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 -








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


20 9 合计 3,862,798.86 (4 )报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有可转换债券。 (5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6 )投资组 合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基 金 的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年12 月 31 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2010 年 7 月 30 日至 2010 年 12 月 31 日 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% -0.03% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -25.57% 1.04% -18.12% 1.04% -7.45% 0.00% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 16.15% 1.17% 9.74% 1.00% 6.41% 0.17% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 26.82% 1.51% -6.73% 1.15% 33.55% 0.36% 2010 年 7 月 30 日至 2013 年 12 月 31 日 14.90% 1.25% -12.77% 1.09% 27.67% 0.16%








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


21 注: 本基金 建仓期自 2010 年7 月30 日至 2011 年1 月29 日, 建 仓期结束时资产配置比例 符合本基金基金合同规定。 十三 、 费用概 览 (一) 与基金运作有关的费用 1 、费用的种 类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费; (3 )基金财 产拨划支付的银行费用; (4 )基金合 同生效后的基金信息披露费用; (5 )基金份 额持有人大会费用; (6 )基金合 同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7 )基金的 证券交易费用; (8 )基金上 市初费和上市月费; (9 )依法可 以在基金财产中列支的其他费用。 2 、上述基金 费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 3 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计算方法如下: H =E× 年管 理费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日基 金资产净值








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


22 基金管 理费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管理 费划 付指令 , 经 基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (2 )基金托 管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方法如下: H =E× 年托 管费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日基 金资产净值 基金托 管费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付指令 , 经 基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (3 ) 除管理费和 托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4 、不列入基 金费用的项目 基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的损失 , 以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前 所发 生 的 信息披 露 费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5 、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金 管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1 、本基金的 申购费率如下: 单笔申购金额 费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M ≥500 万 1000元/ 笔 (注:M :申 购金额;单位:元) 2 、本基金的 赎回费率: (1 )场外赎 回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如下: 持有时间 费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 (注:Y :持 有时间,其中 1 年为365 日,2 年为730 日) 场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时, 其持有期限从转托管转入确认日开始计算。 (2 )场内赎 回费率不区分基金份额的持有时间,为固定赎回费率 0.5% 。








信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)


23 (3 ) 本基金的赎回费用由赎回人承担,其中25% 的部分归入基金财产,其余部分用于支付注 册登记费等相关手续费。 十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律 法规的 要 求,对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新 内容列示如下:


1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。 2 、 在“第三部分 基金管理 人”中的“基金管理人基本概况”部分,将联系人由“沈飞”改 为“林军”;在“主要人员情况”部分,更新了监事、经营管理层人员、督察长、基金 经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。 3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分,根据实际情况对相关内容进行了更新。 4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分,根据实际情况对代销机构和审计基金财产的会计师 事务所的相关信息进行了更新。 5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分,更新了“基金投资组合报告”,本基金投资组合报告 的财务数据截止至 2013 年 12 月 31 日。 6 、 更新了“第十一部分 基 金的业绩”,数据截止至 2013 年 12 月31 日。 7 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分,披露了自 2013 年 7 月31 日 以来涉及本基金 的相关公告。 信诚基金管理有限公司 2014 年 3 月14 日