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基 金合 同内容 摘要
一、基 金合 同当 事人 及权 利义务
1、基 金管 理人 的权 利
（1） 依法 募集 基金 ；
（2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，根 据法 律法 规和 《基金 合同 》独 立运 用并 管理基 金财 产；
（3） 依照 《基 金合 同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费用 ；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合
同》及 国家 有关 法律 规定 ，应呈 报中 国证 监会 和其 他监管 部门 ，并 采取 必要 措施保 护基 金投 资
者的利 益；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得《 基金 合
同》规 定的 费用 ； （10 ） 依据《 基金 合同 》及 有关 法律规 定决 定基 金收 益的 分配方 案；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因基 金财 产
投资于 证券 所产 生的 权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资融 券；
（14） 以基 金管 理人 的名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行
为；
（15） 选择 、更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机
构；
（16） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、申 购、 赎回、 转换 和非 交
易过户 的业 务规 则；
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。
2、基 金管 理人 的义 务
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式管 理和
运作基 金财 产；
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理的 基金
财产和 基金 管理 人的 财产 相互独 立， 对所 管理 的不 同基金 分别 管理 ，分 别记 账，进 行 证 券投
资；
（6） 除依 据《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及任 何第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合
同》等 法律 文件 的规 定， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ，确 定基 金份 额申购 、赎 回的 价格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》、《 基金 合同 》及 其他 有关规 定， 履行 信息 披露 及报告 义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》、《 基金 合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露；
（13） 按《 基金 合同 》的 约定确 定基 金收 益分 配方 案，及 时向 基金 份额 持有 人分配 基金 收益 ；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法 》、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
（16） 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15 年以
上；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者 能够 按
照《基 金合 同》 规定 的时 间和方 式， 随时 查阅 到与 基金有 关的 公开 资料 ，并 在支付 合理 成本 的
条件下 得到 有关 资料 的复 印件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
（19） 面临 解散 、依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时，及 时报 告中 国证 监会 并通知 基金 托管
人；
（20） 因违 反《 基金 合同 》导致 基金 财产 的损 失或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益时 ，应 当承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违 反《 基
金合同 》造 成基 金财 产损 失时， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追偿 ；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承 担
责任；
（23） 以基 金管 理人 名义 ，代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生效， 基金 管理 人
承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 存款利 息在 基金 募集 期结 束后 30 日 内退 还
基金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
3、基 金托 管人 的权 利
（1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，依 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财产 ；
（2） 依《 基金 合同 》约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费用 ；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ，如 发现 基金管 理人 有违 反《 基金 合同》 及国 家法
律法规 行为 ，对 基金 财产 、其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ，应 呈报 中国证 监会 ，并 采
取必要 措施 保护 基金 投资 者的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
4、基 金托 管人 的义 务
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； （2） 设立 专门 的基 金托 管 部门， 具有 符合 要求 的营 业场所 ，配 备足 够的 、合 格的熟 悉基 金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
（3） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，确 保基金 财产 的安
全，保 证其 托管 的基 金财 产与基 金托 管人 自有 财产 以及不 同的 基金 财产 相互 独立； 对所 托管 的
不同的 基金 分别 设置 账户 ，独立 核算 ，分 账管 理， 保证不 同基 金之 间在 账户 设置、 资金 划拨 、
账册记 录等 方面 相互 独立 ；
（4） 除依 据《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定外 ，不 得利 用基 金财 产为自 己及 任何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照《基 金合 同》 的约 定， 根据基 金管 理人
的投资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割事 宜；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人 在各 重
要方面 的运 作是 否严 格按 照《基 金合 同》 的规 定进 行；如 果基 金管 理人 有未 执行《 基金 合同 》
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项；
（15） 依据 《基 金法 》、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 召集 基金 份额 持有 人大会 或配 合基 金
管理人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18） 面临 解散 、依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时，及 时报 告中 国证 监会 和银行 监管 机构 ，
并通知 基金 管理 人；
（19） 因违 反《 基金 合同 》导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而
免除；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务，基 金管 理人 因
违反《 基金 合同 》造 成基 金财产 损失 时， 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金管 理人追 偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
5、基 金份 额持 有人 的权 利
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行使 表决
权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； （8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金服 务机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼或 仲
裁；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
6、基 金份 额持 有人 的义 务
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》；
（2） 了解 所投 资 基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议 事 及表 决的 程序 和规则
1、基 金份 额持 有人 大会 由 基金份 额持 有人 组成 ，基 金份额 持有 人的 合法 授权 代表有 权代 表基
金份额 持有 人出 席会 议并 表决。 基金 份额 持有 人持 有的每 一基 金份 额拥 有平 等的投 票权 。
2、有 以下 情形 之一 时， 应 召开基 金份 额持 有人 大会 ：
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 中国 证监 会另 有规定 或《 基金 合同 》另 有约定 的除
外）；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ，但 根据法 律法 规的 要求 提高 该等报 酬标 准的
除外；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 或《 基金合 同》 另有
约定的 除外 ）；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含10% ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以 基金
管理人 收到 提议 当日 的基 金份额 计算 ，下 同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13） 法律 法规 、《 基金 合同》 或中 国证 监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 的事
项。
3、有 以下 情形 之一 的， 不 需召开 基金 份额 持有 人大 会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费或 其他 应由 基金 承担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率或 变更
收费方 式或 调整 基金 份额 类别设 置；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对《 基金 合同 》的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同》当 事人 权利 义务 关系 发生变 化；
（6） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定应 当 召 开基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情形 。
4、召 集方 式：
（1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人召 集；
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集；
（3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面提 议。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集， 并书 面告 知基 金托管 人。 基金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 基金
托管人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当由 基金 托管 人自 行召集 。
（4）代 表 基金 份额10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基金 份额 持
有人大 会， 应当 向基 金管 理人提 出书 面提 议。 基金 管理人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日内
决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召
集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日 内召 开； 基 金管理 人决 定不 召集 ，代 表基金 份 额 10%
以上（ 含10% ） 的基 金份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 向基 金托 管人 提出书 面提 议。 基
金托管 人应 当自 收到 书面 提议之 日 起10 日内 决定 是 否召集 ，并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额
持有人 代表 和基 金管 理人 ；基金 托管 人决 定召 集的 ，应当 自出 具书 面决 定之 日起 60 日 内召
开。
（5） 代表 基金 份额10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份额 持有 人
大会， 而基 金管 理人 、基 金托管 人都 不召 集的 ，单 独或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含10% ）
的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 ，并 至少 提 前30 日 报中国 证监 会备 案。 基金 份额持 有人 依法
自行召 集基 金份 额持 有人 大会的 ，基 金管 理人 、基 金托管 人应 当配 合， 不得 阻碍、 干扰 。
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、地 点、 方式 和权 益登记 日。
5、通 知
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 40 日 ，在 指定 媒体 公 告。基 金份 额持
有人大 会通 知应 至少 载明 以下内 容：
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ；
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式；
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
4）授 权委 托证 明的 内容 要 求（包 括但 不限 于代 理人 身份， 代理 权限 和代 理有 效期限 等） 、送
达时间 和地 点；
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话；
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。
（2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人 决 定在 会议 通知 中说明 本次 基金
份额持 有人 大会 所采 取的 具体通 讯方 式、 委托 的公 证机关 及其 联系 方式 和联 系人、 书面 表决 意
见寄交 的截 止时 间和 收取 方式。
（3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的计 票进
行监督 ；如 召集 人为 基金 托管人 ，则 应另 行书 面通 知基金 管理 人到 指定 地点 对表决 意见 的计 票
进行监 督； 如召 集人 为基 金份额 持有 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 和基 金托管 人到 指定 地
点对表 决意 见的 计票 进行 监督。 基金 管理 人或 基金 托管人 拒不 派代 表对 表决 意见的 计票 进行 监
督的， 不影 响表 决意 见的 计票效 力。
6、开 会方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、通 讯开 会或法 律法 规及 监管 部门 允许的 其他 方式 召开，会 议的 召开 方式 由会 议召集 人确 定。
（1） 现场 开会 。由 基金 份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席， 现场
开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当列 席基金 份额 持有 人大 会， 基金管 理人 或托 管
人不派 代表 列席 的， 不影 响表决 效力 。现 场开 会同 时符合 以下 条件 时， 可以 进行基 金份 额持 有
人大会 议程 ：
1）亲 自出 席会 议者 持有 基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额的 凭证
及委托 人的 代理 投票 授权 委托证 明符 合法 律法 规、 《 基金 合同 》和 会议 通知 的规定 ，并 且持 有
基金份 额的 凭证 与基 金管 理人持 有的 登记 资料 相符 ；
2）经 核对 ，汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的基金 份额 不少
于本基 金在 权益 登记 日基 金总份 额 的50% （含50% ）。
（2） 通讯 开会 。通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 书面 形式或 会议 规定
的其他 形式 在表 决截 至日 以前送 达至 召集 人指 定的 地址。 通讯 开会 应以 书面 方式或 会议 规定 的
其他形 式进 行表 决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提示 性公
告；
2）召 集人 按基 金合 同约 定 通知基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理人 ）到
指定地 点对 书面 表决 意见 的计票 进行 监督 。会 议召 集人在 基金 托管 人（ 如果 基金托 管人 为召 集
人，则 为基 金管 理人 ）和 公证机 关的 监督 下按 照会 议通知 规定 的方 式收 取基 金份额 持有 人的 书
面表决 意见 ；基 金托 管人 或基金 管理 人经 通知 不参 加收取 书面 表决 意见 的， 不影响 表决 效力 ；
3）本 人直 接出 具表 决意 见 或授权 他人 代表 出具 表决 意见的 ，基 金份 额持 有人 所持有 的基 金份
额不小 于在 权益 登记 日基 金总份 额 的50% （含50% ）；
4）上 述第3） 项中 直接 出 具表决 意见 的基 金份 额持 有人或 受托 代表 他人 出具 表决意 见的 代理
人，同 时提 交的 持有 基金 份额的 凭证 、受 托出 具表 决意见 的代 理人 出具 的委 托人持 有基 金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定， 并
与基金 登记 注册 机构 记录 相符；
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。
（3） 在不 与法 律法 规冲 突 的前提 下， 经会 议通 知载 明，基 金份 额持 有人 也可 以采用 网络 、电
话或其 他方 式进 行表 决， 或者采 用网 络、 电话 或其 他方式 授权 他人 代为 出席 会议并 表决 ，具 体
方式由 会议 召集 人确 定并 在会议 通知 中列 明。
（4） 重新 召集 基金 份额 持 有人大 会的 条件
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 以上 基金 份额的 持有 人参 加， 方可 召开。
参加基 金份 额持 有人 大会 的持有 人的 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ，召 集人 可以在 原公 告的 基
金份额 持有 人大 会召 开时 间的三 个月 以后 、六 个月 以内， 就原 定审 议事 项重 新召集 基金 份额 持
有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，
方可召 开。
7、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如《基 金合 同》 的重 大修 改、决 定终 止《 基
金合同 》、 更换 基金 管理 人 、更 换基 金托 管人 、与 其他基 金合 并、 法律 法规 及《基 金合 同》 规
定的其 他事 项以 及会 议召 集人认 为需 提交 基金 份额 持有人 大会 讨论 的其 他事 项。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后，对 原有 提案 的修 改应 当在基 金份 额持 有
人大会 召开 前及 时公 告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1）现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第9 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人， 然后 由
大会主 持人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议。 大会 主持 人为 基金管 理人 授权 出
席会议 的代 表， 在基 金管 理人 授 权代 表未 能主 持大 会的情 况下 ，由 基金 托管 人授权 其出 席会 议
的代表 主持 ；如 果基 金管 理人授 权代 表和 基金 托管 人授权 代表 均未 能主 持大 会，则 由出 席大 会
的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权 的50% 以上 （含50% ） 选举 产生 一名 基金份 额持 有人 作
为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。基 金管 理人 和基金 托管 人拒 不出 席或 主持基 金份 额持 有
人大会 ，不 影响 基金 份额 持有人 大会 作出 的决 议的 效力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、
身份证 明文 件号 码、 持有 或代表 有表 决权 的基 金份 额、委 托人 姓名 （或 单位 名称） 和联 系方 式
等事项 。
2）通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工
作日内 在公 证机 关监 督下 由召集 人统 计全 部有 效表 决，在 公证 机关 监督 下形 成决议 。
8、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1） 一般 决议 ，一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的50% 以上
（含50% ） 通过 方为 有效 ；除下 列第 （2 ）项 所规 定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事项
均以一 般决 议的 方式 通过 。
（2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的 2/3 以
上（ 含2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止《 基
金合同 》、 与其 他基 金的 合并以 特别 决议 通过 方为 有效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通 知中 规
定的确 认投 资者 身份 文件 的表决 视为 有效 出席 的投 资者， 表面 符合 会议 通知 规定的 书面 表决 意
见视为 有效 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 表决 意见 的
基金份 额持 有人 所代 表的 基金份 额总 数。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、逐 项表 决。
9、计 票
（1） 现场 开会
1）如 大会 由基 金管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后
宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代理 人中 选举 两名基 金份 额持 有人 代表 与大会 召集 人授 权
的一名 监督 员共 同担 任监 票人； 如大 会由 基金 份额 持有人 自行 召集 或大 会虽 然由基 金管 理人 或
基金托 管人 召集 ，但 是基 金管理 人或 基金 托管 人未 出席大 会的 ，基 金份 额持 有人大 会的 主持 人
应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基金 份额 持有 人中选 举三 名基 金 份 额持 有人代 表担 任监 票
人。基 金管 理人 或基 金托 管人不 出席 大会 的， 不影 响计票 的效 力。
2）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。
3）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣布 表决
结果后 立即 对所 投票 数要 求进行 重新 清点 。监 票人 应当进 行重 新清 点， 重新 清点以 一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 4）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ，不影 响计 票的
效力。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，计 票方 式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表
（若由 基金 托管 人召 集， 则为基 金管 理人 授权 代表 ）的监 督下 进行 计票 ，并 由公证 机关 对其 计
票过程 予以 公证 。基 金管 理人或 基金 托管 人拒 派代 表对表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计
票和表 决结 果。
10 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自报 中国 证监 会备 案之 日起生 效。 基金 份额 持有 人大会 决议 自生 效
之日 起2 个 工作 日内 在指 定媒体 上公 告。 如果 采用 通讯方 式进 行表 决， 在公 告基金 份额 持有 人
大会决 议时 ，必 须将 公证 书全文 、公 证机 构、 公证 员姓名 等一 同公 告。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决议 。生 效
的基金 份额 持有 人大 会决 议对全 体基 金份 额持 有人 、基金 管理 人、 基金 托管 人均有 约束 力。
11 、本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规定 ，凡 是
直接引 用法 律法 规的 部分 ，如将 来法 律法 规修 改导 致相关 内容 被取 消或 变更 的，基 金管 理人 提
前公告 后， 可直 接对 本部 分内容 进行 修改 和调 整， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议。
三、基 金的 收益 分配
1、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、投资 收益 、公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后的 余额 ，
基金已 实现 收益 指基 金利 润减去 公允 价值 变动 收益 后的余 额。
2、基 金可 供分 配利 润
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益的 孰低
数。
3、基 金收 益分 配原 则
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每 次收 益分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分
配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ：现 金分 红与 红利 再投资 ，投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金
红利自 动转 为 基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分
红；
（3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（5） 基金 可供 分配 利润 为 正的情 况下 ，方 可进 行收 益分配 ；
（6） 投资 者的 现金 红利 和 分红再 投资 形成 的基 金份 额均保 留到 小数 点后 第2 位，小 数点 后第
3 位开 始舍 去， 舍去 部分 归基金 资产 ；
（7） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
4、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分 配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象、 分配 原
则、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。
5、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定 媒体 公
告并报 中国 证监 会备 案。
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过 15 个工
作日。
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用
收益分 配采 用红 利再 投资 方式免 收再 投资 的费 用。
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资者的 现金 红利 小
于一定 金额 ，不 足于 支付 银行 转 账或 其他 手续 费用 时，基 金登 记机 构可 将基 金份额 持有 人的 现
金红利 自动 转为 基金 份额 。红利 再投 资的 计算 方法 ，依照 《业 务规 则》 执行 。
四、基 金费 用与 税收
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝ E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一
致后， 由基 金托 管人 于次 月首日 起 2-5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基 金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一
致后， 由基 金托 管人 于次 月首日 起 2-5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
上述“1 、 基金 费用 的种 类 中第（3） －（9 ）项 费用 ” ，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损
失； （2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、基 金托 管费 率
等相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调低 基金 管理 费
率、基 金托 管费 率等 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
基金管 理 人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公告 。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基 金的 投资
1、投 资目 标
本基金 通过 执行 与投 资收 益相挂 钩的 资产 配置 策略 来控制 基金 的风 险程 度， 在精选 个股 、个 券
的基础 上适 度集 中投 资， 在控制 风险 的前 提下 力争 在每个 业绩 考核 周期 为投 资者带 来绝 对收
益。
2、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的A 股股 票（ 包括
中小板 、创 业板 及其 他中 国证监 会允 许基 金投 资的 股票） 、债 券（ 含中 小企 业私募 债） 、资 产
支持证 券、 货币 市场 工具 、权证 、股 指期 货， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他
金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其
纳入投 资范 围。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资产 的 0%-95% ， 投 资于权 证的 比例 为基 金资 产净值 的 0%-3% ，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货 合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ，应 当保 持不低 于基 金资 产
净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ，股 指期货 的投 资比 例遵 循国 家相关 法律 法
规。
3、投 资限 制与 禁止 行为
（1） 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
1）本 基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0% –95% ；
2）本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
3）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
4）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的3 ％；
5）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证 ， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
6）本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的0.5％；
7）本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值的
10 ％；
8）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
9）本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证券 规模
的10 ％；
10 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得超 过其 各类资产 支持 证券 合计 规模 的 10 ％；
11 ）本 基金 应投 资于 信用 级 别评 级 为BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资 产支 持证
券期间 ，如 果其 信用 等级 下降、 不再 符合 投资 标准 ，应在 评级 报告 发布 之日 起3 个 月内 予以 全
部卖出 ；
12 ）基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基金 所申 报
的股票 数量 不超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量；
13 ）本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ，
债券回 购最 长期 限 为1 年 ，债券 回购 到期 后不 得展 期；
14 ）本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ，不 得超 过基 金资产 净值 的
10%； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和,不 得 超过基 金资 产净
值的 95 ％ ，其 中， 有价 证 券指股 票、 债券 （不 含到 期日在 一年 以内 的政 府债 券）、 权证 、资
产支持 证券 、买 入返 售金 融资产 （不 含质 押式 回购 ）等； 在任 何交 易日 日终 ，持有 的卖 出期 货
合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总 市值 的 20 ％ ； 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、卖 出股
指期货 合约 价值 ，合 计（ 轧差计 算） 应当 符合 基金 合同关 于股 票投 资比 例的 有关约 定； 在任 何
交易日 内交 易（ 不包 括平 仓）的 股指 期货 合约 的成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的
20 ％； 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基
金资产 净 值5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。
15 ）本 基金 资产 持有 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 该基 金资 产净 值的10% ；
16 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制和 《基金 合同 》约 定的 其他 投资限 制。
因证券 、期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日
内进行 调整 。法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同 生效 之日 起6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约
定。基 金托 管人 对基 金的 投资的 监督 与检 查自 本基 金合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准。 法律 法
规或监 管部 门取 消上 述限 制，如 适用 于本 基金 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，则 本基 金投 资
不再受 相关 限制 ，但 需提 前公告 ，不 需要 再经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
（2） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1）承 销证 券；
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外；
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式
1、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
2、估 值方 法 （1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1）交 易所 上市 的有 价证 券 （包括 股票 、权 证等 ）， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市价 （收
盘价） 估值 ；估 值日 无交 易的， 且最 近交 易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化， 以最近 交易 日的 市
价（收 盘价 ）估 值； 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ；
2）交 易所 上市 实行 净价 交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的 ，且最 近交 易日
后经济 环境 未发 生重 大变 化，按 最近 交易 日的 收盘 价估值 。如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重
大变化 的， 可参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价
格；
3）交 易所 上 市 未实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 的债券 应收 利息
得到的 净价 进行 估值 ；估 值日没 有交 易的 ，且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近
交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价进 行估 值。如 最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格；
4）交 易所 上市 不存 在活 跃 市场的 有价 证券 ，采 用估 值技术 确定 公允 价值 。交 易所上 市的 资产
支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值， 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本
估值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
1）送 股、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ，按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估 值方
法估值 ；该 日无 交易 的， 以最近 一日 的市 价（ 收盘 价）估 值；
2）首 次公 开发 行未 上市 的 股票、 债券 和权 证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 ；
3）首 次公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 ，同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一 股票
的估值 方法 估值 ；非 公开 发行有 明确 锁定 期的 股票 ，按监 管机 构或 行业 协会 有关规 定确 定公 允
价值。
（3） 全国 银行 间债 券市 场 交易 的 债券 、资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公
允价值 。
（4） 因持 有股 票而 享有 的 配股权 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 ，在 估值 技术 难以可 靠计 量公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（6） 股指 期货 品种 将按 照 相关规 定规 则进 行估 值。
（7） 中小 企业 私募 债， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情
况下， 按成 本估 值。
（8） 如有 确凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ，基 金管理 人可 根据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按 最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。
（9） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ，从 其规定 。如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定
估值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关法 律法 规
的规定 或者 未能 充分 维护 基金份 额持 有人 利益 时， 应立即 通知 对方 ，共 同查 明原因 ，双 方协 商
解决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的 基
金会计 责任 方由 基金 管理 人担任 ，因 此， 就与 本基 金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基
础上充 分讨 论后 ，仍 无法 达成一 致的 意见 ，按 照基 金管理 人对 基 金 资产 净值 的计算 结果 对外 予以公布 。
3、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每周 公告 一
次基金 资产 净值 和基 金份 额净值 。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网站 、基 金
份额发 售网 点以 及其 他媒 介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 基金 管
理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 ，将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净
值登载 在指 定 媒 体上 。
七、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算
1、《 基金 合同 》的 变更
（1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项
的，应 召开 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。对 于可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人同意 后变 更并 公告 ，并 报中国 证监 会备 案。
（2） 关于 《基 金合 同》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议经 中国 证监 会备 案生 效后方 可执 行，
自决议 生效 之后 两个 工作 日内在 指定 媒体 公告 。
2、《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
（1） 基金 份 额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管人 承接
的；
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
3、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算小 组，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
（2） 基金 财产 清算 小组 组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、 具有 从事
证券相 关业 务资 格的 注册 会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组 成 。基 金财产 清算 小组 可
以聘用 必要 的工 作人 员。
（3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、变 现和
分配。 基金 财产 清算 小组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
1）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
4）制 作清 算报 告；
5）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律意 见
书；
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告。
7）对 基金 财产 进行 分配；
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。
4、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费用 由基 金
财产清 算小 组优 先从 基金 财产中 支付 。
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算费 用、 交
纳所欠 税款 并清 偿基 金债 务后， 按基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
6、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由律 师事 务
所出具 法律 意见 书后 报中 国证监 会备 案并 公告 。基 金财产 清算 公告 于基 金财 产清算 报告 报中 国
证监会 备案 后5 个工 作日 内由基 金财 产清 算小 组进 行公告 。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争 议的 处理 和适 用的 法律
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》而 产生 的或 与《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友 好协 商
未能解 决的 ，应 提交 中国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 根据该 会当 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁， 仲
裁地点 为北 京， 仲裁 裁决 是终局 性的 并对 各方 当事 人具有 约束 力， 仲裁 费由 败诉方 承担 。
争议处 理期 间， 《基 金合 同》当 事人 应恪 守各 自的 职责， 继续 忠实 、勤 勉、 尽责地 履行 基金 合
同规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
本《基 金合 同》 受中 国法 律管辖 。
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式
《基金合同》可印 制成册 ，供投资者在基金 管理人 、基金托管人、销 售机构 的办公场所和营 业
场所查 阅。
