长城岁岁金理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
基金管理人：长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一四年三月 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城岁岁金理财债券型证券投资基金2012年11月9日中国证券监督管理委员会证监许可
[2012]1478号文核准募集。基金合同于2013年1月23日生效。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其
未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2014年1月22日，有关财务数据和净值表现截止日为
2013年12月31日（财务数据未经审计） 。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人中国工商银行股份有限
公司复核。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人情况
1、名称：长城基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41 层
3、办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41层
4、法定代表人：杨光裕
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2001年 12月 27 日
7、电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
8、联系人：袁柳生
9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长
城久泰沪深 300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证
券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金
（LOF） 、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双
动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘
成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300指数
分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、
长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益
定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健股票型证券投资基金等二十只基金。
10、客户服务电话：400-8868-666
11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币
12、股权结构：
持股单位 占总股本比例
长城证券有限责任公司 47.059％
东方证券股份有限公司 17.647％
中原信托有限公司 17.647％
北方国际信托股份有限公司 17.647％
合计 100％
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事、监事及高管人员介绍 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（1）董事
杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券
有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。
何伟先生，中共党员，硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工
业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，1993 年2 月起历任君安证券有限
公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总
经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。
范小新先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。1986年 7 月参加工作，历任重庆
市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理助理，重庆对外经贸委美国公
司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能资本服务有限公司总经理工
作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。
梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展
总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，2006 年4 月至今任东方证券股份有限公
司研究所所长。
姬宏俊先生，中共党员，研究生学历，工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部
处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行
信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。
陆妍女士，1991 年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，1997
年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨
询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托股份有限公司证券管理
总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。
王连洲先生，山东人，1964 年从山东财经学院财政金融专业本科毕业，分配中国人民
银行总行印制管理局工作。1983 年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办
公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员，是中国《证券法》 、 《信托法》 、 《证
券投资基金法》起草工作的主要组织者和参与者，2000 年退休。
谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商
业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。2003 年至
今任北京工商大学副校长。
刘杉先生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财
经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理，
现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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研究员。
鄢维民先生，经济学学士。历任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市
体改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公
司副总经理。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘
书长。
熊科金先生，经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国
东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西
管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备
组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。2011 年7 月进入长城基金管理有限
公司，现任公司董事、总经理。
（2）监事
吴礼信先生，中共党员，会计师，中国注册会计师（非执业） 。历任安徽省地矿局三二
六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财
综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计
划财务部副总经理。2003 年进入长城证券有限责任公司，任财务部总经理，现任长城证券
有限责任公司财务总监，并担任长城基金管理有限公司监事会主席。
王燕滨先生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团
委书记、学生科科长、教研室主任，内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总
经理助理、副总经理，海通证券天津、北京营业部总经理，北方信托业务二部总经理、公
司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。
张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科
长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公
司资金财务管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。
黄魁粉女士，中共党员，工商管理硕士。2002年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信
托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。现任中原信托有限
公司固有业务部总经理。
王燕女士，中共党员，江西财经大学会计学硕士。2007 年5 月进入长城基金管理有限
公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作。2010 年8 月进入综合管理部从事财
务会计工作，现任公司财务经理。
张静女士，中共党员，2005 年毕业于南开大学，法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司监察稽核部监察稽核员，2007 年5 月进入长城基金管理有限公司，现任长城
基金管理有限公司监察稽核部法务主管。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（3）高级管理人员
杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。
熊科金先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。
余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖
北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营
业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，长城基金管理有限公司
副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理，长城基金管理有限公司副总经理兼市
场开发部总经理，现任公司副总经理。
彭洪波先生，武汉大学（武汉测绘科技大学）工学学士，中南财经政法大学经济学硕
士。曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务
筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002年 3 月进入长城基金管理有限公司，历任监
察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司
总经理助理兼运行保障部总经理，现任公司副总经理兼运行保障部总经理。
桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银
行总行基金托管部。2002 年8 月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、
运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司
总经理助理，现任公司副总经理兼市场开发部总经理。
车君女士，中共党员， 经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993
年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监
管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
现任公司督察长兼监察稽核部总经理。
2.本基金基金经理简历
史彦刚先生，中国人民大学国民经济学专业学士及硕士。具有 7 年证券从业经历。曾
就职于中国工商银行总行信贷评估部，中国银行业监督管理委员会监管一部，中信银行总
行风险管理部，嘉实基金管理有限公司，国泰基金管理有限公司。2011 年6 月进入长城基
金管理有限公司，自 2011 年11 月至今任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基金经理，
自 2013 年1月至今任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理，自 2013年 4 月
至今任“长城久利保本混合型证券投资基金”基金经理。
3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。
杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司总经理助理、投资总监兼基金管理部总
经理，基金经理。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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秦玲萍女士，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。
钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理，基金经理。
徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。
4.上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2013 年9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 179人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2013 年9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 337 只，其
中封闭式 5只，开放式 332 只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）长城基金管理有限公司深圳直销中心
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
电话：0755-23982244
传真：0755-23982259
联系人：黄念英
（2）长城基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心大厦 916、917 室
电话：010-88091157
传真：010-88091075
联系人：王玲
（3）长城基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1804 室
电话：021-51150756
传真：021-51150756
联系人：邱文勋
（4）网上直销
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续，具体
交易细则请参阅本公司网站相关信息。
网址：https://www.ccfund.com.cn/etrading/
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：王佺
客户服务电话：95588 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（5） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
办公地址：深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：宋永成
联系电话：0755-25188266
客服电话：4001961200
网址：www.961200.net 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（9） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（10） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：010－85130577
联系人：权唐
客户服务电话：4008888108
网站：www.csc108.com
（11） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943237
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网站：www.newone.com.cn
（12） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网站：www.cs.ecitic.com 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（13） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田嶶
电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（14） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网站：www.htsec.com
（15） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：汪建熙
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：95523或 4008895523
公司网站：www.sywg.com
（16） 齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李炜
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17） 东方证券股份有限公司 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：400-8888-506、021-962506
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000，4006666888
网站：www.cgws.com
（19） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：张慎修
联系人：张有德
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
客户服务电话：4008-888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（20） 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（21） 平安证券有限责任公司 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：4008816168
网站：www.pingan.com
（22） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（23） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（24） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
法定代表人：曾小普
联系电话：0791-86281305
联系人：陈明
网站：www.gsstock.com
（25） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（27） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：张智河
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（28） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
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15
客服热线：4008001001
（29） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服务电话：4008888666
网站：www.gtja.com
（30） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（31） 恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：张同亮
客服电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（32） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
（33） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热线：4008-888-999或 95579
网址：www.95579.com
（34） 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光
联系电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（35） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层
法定代表人：陈林
联系人：袁月
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（36） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层
法定代表人：宋德清
联系人：梁宇 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
联系电话：010-58568007
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（37） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代表人：张雅锋
联系人：张亦潇
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（38） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
传真：0571-86065161
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（39） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：400-8888-506、021-962506
网址：www.dfzq.com.cn
（40） 东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
传真：021-50586660-8880
联系人：霍晓飞
客服电话：0519-8166222、0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（41） 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务热线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（42） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 12、15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电话：400-8888-993
公司网站：www.dxzq.net.cn
（43） 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（44） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（45） 西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
公司网站：www.swsc.com.cn
（46） 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（47） 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
联系电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（48） 上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599121 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（49） 万银财富股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座3201
法定代表人：李招弟
联系人：刘媛
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
（50） 北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
联系电话：010-85189120
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（51） 北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：王昌庆
联系人：孙晋峰
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
（52） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106
客服电话：400-9200-022
公司网站：licaike.hexun.com 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（53） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
联系人：金侃
联系电话： 021-58870011-6706
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
基金管理人可根据业务发展需要，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（二）基金注册登记机构
名称：长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人：杨光裕
成立时间：2001 年12月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人：张真珍
客户服务电话：400-8868-666
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：北京国枫凯文律师事务所
注册地址：北京市西城区金融大街一号 A 座12层
负责人：张利国
经办律师：刘洪蛟、胡婷
电话：0755-23993388
传真：0755-86186205
联系人：胡婷
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址） ：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
电话：010-58153000
传真：010-85188298
签章注册会计师：昌华、周刚
联系人：李妍明
四、基金的名称
本基金名称：长城岁岁金理财债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在封闭期结
束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的
相关规定。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、
公司债、企业债、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、分离交易可
转债纯债、债券回购、银行存款等。本基金投资于到期日（或回售期限）在封闭期结束之
前的债券类资产、债券回购和银行存款。本基金不进行股票等权益类资产的投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期初，将视债券、银行存款、债
券回购等大类资产的市场环境进行封闭期组合构建。在封闭期内，本基金主要采用持有到
期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例稳定。本基金资产投资于到期日（或
回售期限）在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款，力求基金资产在开放
前可完全变现。
1、类属资产配置策略 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
每个封闭期的建仓期内，本基金将根据收益率、信用利差、市场流动性、经济环境等
因素，确定该封闭期内信用债、利率债、债券回购等的投资比例。
2、信用债投资策略
本基金投资的信用债包括非政策性金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、
中小企业私募债、资产支持证券、分离交易可转债纯债等。信用债的收益率通过基准收益
率及其信用风险溢价反映。基准收益率受到宏观经济环境及政策的影响，与利率产品收益
率变化密切相关。信用风险溢价则主要受到宏观周期、货币环境、行业基本面和企业基本
面等方面的影响。本基金将通过以下步骤进行信用债组合构建。
（1）信用利差曲线策略
首先分析宏观经济运行情况对实体经济和发行主体经营情况的影响程度，其次分析信
用类固定收益品种市场容量、市场结构、流动性等方面的变化趋势。综合上述分析的结果，
判断整体信用利差曲线和行业信用利差曲线的变化趋势，确定信用类固定收益品种的配置
结构，确定重点投资行业或需回避的行业。
（2）个券选择策略
本基金进行信用债投资时重点关注其到期收益率和信用风险。本基金封闭运作，以持
有到期策略构建组合，因此建仓期买入个券的收益率高低将直接决定基金封闭期间的收益
水平。本基金将在权衡信用债到期收益率水平和信用风险的基础上，积极参与信用债投资。
信用债依据募集方式的不同可以分为公开募集的公募债和非公开募集的私募债两种类型。
本基金对公募债和私募债的个券选择策略如下：
1）公募债
在公募信用债选择方面，本基金重点关注以下品种：信用利差被高估的个券、预期信
用评级上升的个券、具有某些特殊优势条款的个券。
在信用债行业选择和到期收益率比较基础上，本基金将主要依托公司内部的债券信用
评级系统对持有债券的信用评级进行持续跟踪，防范信用风险。债券信用评级系统以债券
发行主体的基本面分析为基础，结合发行主体所在行业的特点及景气度变化、实地调研等
信息，动态调整债券信用评价，以及时更新、揭示债券信用风险及理论信用利差的变化。
债券信用评级系统包括了行业评价、企业评价和债项增信三个模块。其中，行业评价侧重
分析债券发行人所处行业的景气程度、行业竞争情况和进入壁垒。企业评价侧重分析企业
的盈利能力、偿债能力、运营能力、成长能力及获得再融资的能力。在发行主体的行业评
价及企业评价基础上，本基金将根据债券发行要素、担保机构等发行信息对债项进行增信，长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
以便在综合考虑债券发行主体和债项要素的基础上对债券风险进行评估。
2）私募债
本基金对私募债的投资仅限于到期日在封闭期结束之前的品种。其中，本基金投资于
单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的 10%。未来法律法规或监管部门取
消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限
制。
在私募债选择方面，本基金将采用公司内部债券信用评级系统对持有债券的信用评级
进行持续跟踪，防范信用风险。在此基础上，本基金重点关注私募债的发行要素、担保机
构等发行信息对债项进行增信。本基金对上市公司私募债的分析侧重于依靠公开信息。由
于非上市公司私募债的公开信息较为稀少，透明度低，本基金对非上市公司私募债的选择
主要基于管理人对债券担保机构和承销商的能力、信誉度的持续跟踪。与公募信用债相比，
私募信用债的流动性较低，条款设置上灵活性更强。未来基金管理人将根据基金运作的特
点对拟参与投资的私募债提出个性化设计条款，规避有关风险，增强组合收益。
本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。
（3）组合跟踪及调整
封闭期内，如本基金持有债券的信用状况急剧恶化，甚至可能出现违约风险，进而影
响本基金的持有到期策略，本基金将对该债券进行处置。
3、债券回购杠杆策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理
结果，积极参与债券回购交易，融入资金买入与封闭期剩余期限匹配的债券，放大固定收
益类资产投资比例，追求固定收益类资产的超额收益。在封闭期内，本基金基本保持回购
杠杆比例不变，但当回购利率过高、市场流动性不足或市场状况不宜采用回购放大策略等
情况下，基金管理人可适度调整回购杠杆。
4、现金管理
为保证基金资产在开放前可完全变现，本基金主要采用持有到期策略，投资于到期日
（或回售期限）在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款。由于在建仓期本
基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能存在部分债券在封闭期结
束前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金持有债券的付息也将增加基金的现金头寸。
对于现金头寸，本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限，选择到期日（或回售期
限）在封闭期结束之前的债券、回购或银行存款进行再投资或进行基金现金分红。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：每个封闭期同期对应的一年期定期存款利率（税后）×1.1。
本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为 1 年，期间投资者无法进行
基金份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的一年期银行定期存款利率（税后）的 1.1 倍
作为本基金的业绩比较基准符合产品特性，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风
险收益特征和流动性特征，合理衡量本基金的业绩表现。
一年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构人民币一年
期定期存款利率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，经与基金托管人协商一
致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均风险和预期
收益率低于股票型基金、混合型基金。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日止， 本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
240,162,794.95 38.09
其中：债券
240,162,794.95 38.09
资产支持证券
--
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
227,901,021.85 36.14长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
151,240,633.17 23.99
6 其他资产
11,243,975.78 1.78
7 合计
630,548,425.75 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 40,009,755.80 6.79
5 企业短期融资券 200,153,039.15 33.95
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 240,162,794.95 40.73
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 041356001
13TCL集
CP001(总价)
500,000 50,074,624.97 8.49
2 041359003
13 杉杉
CP001(总价)
500,000 50,003,254.25 8.48
3 1180010
11 杭工投债(总
价)
400,000 40,009,755.80 6.79
4 041360005
13 鲁商
CP001(总价)
300,000 30,040,941.30 5.09
5 041363001
13 奕淳
CP001(总价)
300,000 30,000,419.46 5.09
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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8、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂
不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未进行国债期货投资，本期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
9、 投资组合报告附注
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,853.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,229,121.92
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,243,975.78
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
(截至2013年12月31日) 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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时间段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
基金成立至2013年
12月31日
4.13% 0.04% 3.10% 0.01% 1.03% 0.03%
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金的证券交易费用；
(7)基金的银行汇划费用；
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.36%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.36%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.11%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.11%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后5个工作日内从基金财产中一次性支取。若长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
在封闭期以外的期间，本基金不计提管理费和托管费。
(3)上述“1、基金费用的种类”中第(3)－(7)项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用
费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示：
申购金额（含申购费） 申购费率
50万元以下 0.4%
50万元（含）-200万元 0.3%
200万元（含）-500万元 0.2%
500万元以上（含） 每笔500元
本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基
金的市场推广、销售等各项费用。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式为：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
（注：对于 500 万元（含）以上的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
例：投资者申购本基金 50,000 元，T日基金份额净值为 1.150 元，其获得的基金份额
计算如下：
净申购金额＝50,000/（1＋0.4%）＝49,800.80 元
申购费用＝50,000－49,800.80＝199.20 元
申购份额＝49,800.80/1.150＝43,305.04 份
即投资者申购本基金50,000元， 对应申购费率为0.4%， 若申购当日基金份额净值为1.150
元，则其可获得43,305.04份基金份额。
2、赎回费用
本基金不收取赎回费用。
本基金的赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式为：
赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
例：假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.100 元， 投资者赎回其持有的 10,000 份基金
份额，其得到的赎回金额计算如下： 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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赎回金额＝10,000×1.100＝11,000.00 元
即投资者赎回其持有的10,000份基金份额，若赎回当日基金份额净值是1.100元，则其
获得的赎回金额为11,000.00元。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种指定媒体公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城
岁岁金理财债券型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投
资管理活动，对 2013 年9月 5 日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，更新的主要内容
如下：
1、在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表
现截止日期。
2、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。
3、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的信息。
4、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息。
5、在第九部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至 2013年
12月31 日的数据。
6、在第十部分“基金的业绩”中，披露了截至 2013 年12月 31日本基金的业绩数据。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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7、在第二十二部分“其他应披露的事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。
长城基金管理有限公司
二〇一四年三月八日
