中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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中欧价值发现股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2014 年第1 号)
基金管 理人:中欧基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国建设 银 行股份有限公司
二○ 一 四年 三 月 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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重要提示
(一) 本基金基金合同于 2009 年7 月24 日正式生效。
(二) 投资有风险,投资人 认购(或申购)本 基金时应认真阅读本招募说明书。
(三 )基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(四)本摘要根据《中欧 价值发现股票型证券投资基金基金合同》和《中欧 价值
发现股票 型证券投资基金招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基 金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
(五) 本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年1 月23 日 (特别事项注明除
外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年12 月31 日 (财务数据未经审计) 。 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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目
录
一、 基金管理人 ...................................................... 4
二、 基金托管人 ...................................................... 8
三、 相关服务机构 ................................................... 12
四、 基金的名称 ..................................................... 29
五、 基金的类型 ..................................................... 30
六、 基金的投资目标 ................................................. 30
七、 基金的投资方向 ................................................. 30
八、 基金的投资策略 ................................................. 30
九、 基金的业绩比较基准 ............................................. 35
十、 基金的风险收益特征 ............................................. 35
十一、 基金的投资组合报告 ............................................. 35
十二、 基金的业绩 ..................................................... 41
十三、 基金的费用与税收 ............................................... 42
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明 ..................................... 44
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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一、 基 金管 理人
( 一) 基 金管 理人概 况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人: 窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年7 月19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基 金字[2006]102 号
9、存续期间:持续 经营
10、电话:021- 68609600
11、传真:021- 33830351
12、联系人: 顾丽萍
13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:1.88 亿元人民币
15、 股权结构:
意大利意联银行股份合作公司 (简称 UBI ) 出 资 6,580 万元人民币, 占公司注
册资本的35%;
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 30%;
北京百骏投资有限公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 30%;
万盛基业投资有限责任公司 出资940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;
上述四个股东共出资 18,800 万元人民币。
( 二) 主要人 员情 况 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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1、 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生, 清华大学 经济管理学院本科、 硕士, 美国杜兰大学 MBA, 中国籍。
中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 大 成 基 金 管 理 有 限
公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理,
富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生 , 意 大 利 籍 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 , 意
大利意联银行股份合作公司 (UBI) 机构银行业务部总监。 历 任布雷西亚农业信贷
银行 (CAB) 国际部总监, 联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关
系 管 理 、 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人 , 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理 , 并
曾在Credito Italiano( 意大利信贷银行) 圣雷莫分行、 伦敦分行、 纽约分行及米
兰总部工作。
卢 树 奇 先 生 , 中国社会科学院货币 银行学 专业 研究生,中 国籍。 现任 国都景
瑞 投 资 有 限 公 司 业 务 总 监 。 曾 任 职 于 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 , 中 煤 信 托 投 资
有限责任公司。 历任国都证券有限责任公司投资部项目经理、 天津营业部总经理、
经纪业务总部总经理助理、 证券投资部总经理助理及副总经理。
刘 建 平 先 生 , 北京大学法学硕士, 中国籍 。现 任中欧基金 管理有 限公 司总经
理 。 历 任 北 京 大 学 助 教 、 副 科 长 , 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长 ,
上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM (亚洲)有限公司创办者及合伙人,
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员。 历任安永 (中国香港
特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰 , 伦 敦 ) 审 计 经 理 、 副 总 监 , 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲
区域财务总监。
郭 雳先 生, 北京大学法学博士 (国际经济法) , 美国哈佛大学法学硕士 (国 际
金融法) , 美国南美以美大学法学硕士 (国际法/比较法) , 中国籍。 现任北京大学
法 学 院 教 授 、 院 长 助 理 。 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 、 副 教 授 , 美 国 康 奈 尔 大 学 法
学院客座教授。
周 皓 先 生 , 美 国 杜 克 大 学 经 济 学 博 士 , 北 京 大 学 管 理 学 硕 士 学 位 和 经 济 学 学
士 , 美 国 籍 。 现 任 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 教 授 。 历 任 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 风 险
分 析 部 高 级 经 济 学 家 , 麻 省 理 工 学 院 斯 隆 管 理 学 院 和 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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访问教授。
2、 基金管理人监事会成员
唐 步 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 , 中 国 籍 。 历 任 中 欧 基 金 管理
有 限 公 司 董 事 长 , 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 , 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部
总 监 、 监 察 部 总 监 , 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副
总经理、总经理。
廖 海 先 生 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 , 中国
籍 。 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 。 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
黎 忆 海 女 士 , 中欧基金管理有限公 司职工监 事 ,监察稽核 部总监, 中 国籍 。
南 开 大 学 会 计 学 专 业 硕 士 。 历 任 湖 南 省 计 算 机 高 等 专 科 学 校 教 师 , 深 圳 世 纪 星 源
股份有限公司财务分析员,华富基金管理有限公司监察稽核员。
黄 峰先 生, 中欧基金管 理有限公司职工监事, 运营副总监及信息技术部总监 ,
中 国 籍 。 北 京 大 学 信 息 科 学 中 心 信 号 与 信 息 处 理 专 业 硕 士 。 历 任 中 再 资 产 管 理 有
限 公 司 信 息 技 术 部 主 管 , 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 项 目 经 理 , 微 软 全 球 技 术 中 心 工
程师。
3、 公司高级管理人员
窦 玉明 先生, 中欧基金 管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘 建平 先生, 中欧基金 管理有限公司总经理,中国籍。北京大学法学硕士,
17 年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长,中国证券 监督管理
委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
黄 桦先 生, 中欧基金管 理有限公司督察长,中国籍。复旦大学经济学硕士,
23 年以上证券及基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国证
券公司部门经理助理、部门经理,申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门
经理,光大证券有限责任公司助理总经理,光大保德信基金管理有限公司信息技中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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术部总监,信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监,中欧基金管理有限
公司分管运营副总经理。
周 蔚文 先生, 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司 投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011
年5 月起至今) 、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8月
起至今) , 中国籍。 北京大学管理科学与工程专业硕士,14年以上证券及基金从业
经验。 历任光大证券研究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 高级研究员、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理 (自2006年11月起至2011年1月) ,
中欧基金管理有限公司研究部总监 、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金
经理(自2012年3月起至2014年1月) 。
许 欣先 生, 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,12年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司
销售经理, 嘉实基金管理有限公司机构总监, 富国基金管理有限公司总经理助理。
(经公司董事会会议决议通过,同意聘任许欣先生担任公司分管市场副总经理职
务, 任期 三年。 上述决 定 已于2014 年2月12日许欣先生通过中国证券投资基金业协
会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试起正式生效 ,许欣先生的相关任职
备案材料已按相关法律法规要求报送中国证券投资基金业协会和上海证监局备
案,其任职事项也已于2014年2月20日进行了信息披露。 )
4、 本基金基金经理
(1)现任基金经理
苟 开红 女士 , 中欧价值 发现股票型证券投资基金基金经理, 中国籍。 博士, 特
许金融分析师(CFA), 8年以上证券从业经验, 中国注册会计师协会非执业会员,
持有中国非执业律师资格。 历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级业务经理,
上海荣正投资咨询有限公司总经理助理,上海亚商企业咨询有限公司投资银行部
业务经理,华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理 、中欧基金管理有
限公司 总经理助理兼权益投资部总监。现任 中欧基金管理有限公司中欧价值发现
股票型证券投资基金基金经理 (自2009年10 月9日起至今) 、中欧新动力股票型证
券投资基金 (LOF) 基 金经理 (自2011年2月10日至今) 、 中欧价值智选回报混合型
证券投资基金基金经理(自2013年5月14日至今) 、 中欧成长优选回报灵活配置混中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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合型发起式证券投资基金基金经理 (自2013 年8月21日) 。
(2)历任基金经理
王磊先生, 2009 年7 月24 日至2010 年 9 月2 日期间担任中欧价值发现股票
型证券投资基金基金经理。
5、 公司投资决策委员会成员
公 司 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 为 : 总 经 理 刘 建 平 先 生 、 分 管 投 资 副 总 经 理 周 蔚
文先生、 基金经理苟开 红女士、 基金经理聂曙光先生、 专户投资总监 陆文俊先生。
其中总经理 刘建平先生任投资决策委员会主席 。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
( 一) 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 , 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设银
行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 , 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 。 中国建设
银行(股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市,是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日, 中国建设 银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增
长6.34%。2013年上半年, 中国建设银行实现净利润1,199.64亿元, 较上年同期增
长12.65%。 年化资产回报率为1.66%, 年化加权净资产收益率为23.90% 。 利息净收
入1,876.60 亿元, 较上年同期增长10.59%。 净利差为2.54%, 较上年同期提高0.01
个百分点。 净利息收益率为2.71%, 与上年同期持平。 手续费及佣金净收入555.24
亿元,较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构, 并在香港、 新加坡、 法兰
克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海
外分行, 拥有建行亚洲、 建行伦敦、 建行俄罗 斯、 建行迪拜、 建银国 际等5家全资
子公司, 海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区, 基本完成在全球主要金融中心
的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行
筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中
德住房储蓄银行等多家子公司, 为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先
后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2013年 “世
界银行1000强排名” 中位列第5, 较上年上升1位; 在美国 《财富》 世 界500强排名
第50 位,较上年上升27位;在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜
中位列全球第2, 较上年提升11位。 此外, 本集团还荣获了国内外重要机构授予的
包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系
和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 核 算 处 、 清 算 处 、 监 督 稽 核 处 、中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养 老 金 托 管 处 、 托 管 业 务 系 统 规 划 与 管 理 团 队 、 上 海 备 份 中
心等12个职能处室、 团队, 现有员工225人。 自2007年起, 托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管 业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 , 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部, 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国建
设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国
建 设 银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人
存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、委
托 代 理 部 , 长 期 从 事 客 户 服 务 、 信 贷 业 务 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 , 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日 ,中国建设银行已托管 311 只证券投
资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行 ”,在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国
内最佳托管银行”奖,并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银
行”奖,和 境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ”中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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奖。
( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 , 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、行
业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 , 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制工
作 , 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽
核 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 具 有 独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集
中 控 制 , 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格
有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披
露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发 生 , 技 术 系 统 完
整、独立。
( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 , 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” , 严格按照现行法
律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 , 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资
组 合 等 情 况 进 行 监 督 , 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 报 送 中 国 证 监 会 。 在
日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 , 对 基 金 管 理 人 发 送 的中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控 , 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 , 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 , 与 基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2) 收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基
金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 , 报 送 中 国
证监会。
(4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基金份 额发 售机构
1、 场外发售机构
(1)直销机构:
1)中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:顾丽萍
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费)
网址:www.lcfunds.com
2)中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.lcfunds.com
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(2)代销机构:
1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:95533
传真:010-66275654
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
传真: 010-66415194
客服热线:95580
网址:www.psbc.com
3)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
4)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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法定代表人:董文标
联系人:董云巍
传真:010-57092611
客户热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
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6)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
电话:021-58781234
传真:021-58408440
客户热线:95559
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7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:赵树林
电话:010-65556960 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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传真:010-65550828
客服热线:95558
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8)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号A 座5 层
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-663636153
传真:010-63639709
客服热线:95595
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9)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:李静筠
电话:020-38322256
传真:020-87310955
客服热线:400-830-8003
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10)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服热线:95565 、4008888111 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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11)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
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12)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39 、41、42、
43、44 楼
法定代表人: 孙树明
联系人:黄岚
电话:95575 或致电各地营业网点
传真:020-87555305
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13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:4008888108
传真:010-65182261
客服热线:4008888108
网址:www.csc108.com
14)国都证券有限责任公司
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
15)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客服热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
16)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045527
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
17)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 4008888788 ,10108998
网址:www.ebscn.com
18)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
19)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085201
传真:010-88085195
客服热线:4008-000-562
网址:www.hysec.com
20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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电话:010-66568888
传真:010-66568990
客服热线:4008-888-888
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21)齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
22)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:李清怡
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服热线:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
23)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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客服热线:95553
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24)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表:凤良志
联系人:李飞
电话:0551-2246298
传真:0551-2272100
客服热线:95578 ,4008888777
网址:www.gyzq.com.cn
25)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙 楼8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
网址:www.pingan.com
26)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服热线:4008888666
网址:www.gtja.com
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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27)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
28)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城 区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
29)华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号
办公地址:南京市中山东路 90 号
法定代表人:吴万善
联系人:万鸣
电话:025-83290979
传真:025-51863323
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
30)德邦证券有限责任公司 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:叶蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767880
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
31)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼1105B
法定代表人:赵文安
联系人:李欣
电话:0755-83007179
传真:0755-83007167
客服热线:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
32)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服热线:95558
网址:www.citics.com
33)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888-25113
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
34)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:许方迪
电话:0755-21517910
客服热线:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
35)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
36)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
法定代表人:沈强
联系人:周研
电话:0571-86078823
客服热线:0571-96598 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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网址:www.bigsun.com.cn
37)联讯证券有限责任公司
住所:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人:徐刚
联系人:张悦
电话:0752-2119391
客服热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
38)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890619
客服热线:0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
39)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
40)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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联系人:蒋松云
客户热线:95588
网站:www.icbc.com.cn
41)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
公司网址:www.swsc.com.cn
42)东吴证券股份有限公司
住所:苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
公司网址:www.dwzq.com.cn
43)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
电话:010-58568130
传真:010-58568140
客服热线:010-58568139
网址:www.hrsec.com.cn
44)中国民族证券有限责任公司 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人:赵大建
电话:40088-95618
传真:010-66553216
客服热线:400-889-5618
网址:www.e5618.com 45)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
46)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787689
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
48)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C 座9楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
49)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
51)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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法定代表人:王莉
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
网址:licaike.hexun.com
52)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010--62020088
传真:010—62020088 —8802
网址:www.myfp.cn
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 , 并 另 行 公 告 。 销 售机
构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 , 并 另 行 公 告 。 各 销 售 机 构
提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
( 二) 场内发 售机 构:
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售公
告)
( 三 ) 基金注 册登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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( 四 ) 律师事 务所 与经办 律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
经办律师:吕红、黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人: 吕红
( 五 ) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人: 张振波
经办会计师:单峰 张振波
四、 基 金的 名称
中欧价值发现股票 型证券投资基金
中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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五、 基 金的 类型
契约型开放式
六、 基 金的 投资 目标
本 基 金 通 过 适 当 的 资 产 配 置 策 略 和 积 极 的 股 票 选 择 策 略 , 以 合 理 价 格 买 入并
持 有 具 备 估 值 优 势 、 较 强 盈 利 能 力 和 较 好 业 绩 持 续 成 长 性 的 价 值 型 优 秀 企 业 , 在
注重风险控制的原则下,力争实现超越业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、 基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市的
股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产 的 60%-95%; 债券、 货 币市场工
具 、 现 金 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金
资产的5%-40%, 其中基金持有权证的市值比例合计不超过基金资产净值的 3%,基
金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资
产净值的5%。
八、 基金 的 投资 策略
( 一) 投资策 略 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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本 基 金 投 资 策 略 的 核 心 在 于 通 过 积 极 的 股 票 选 择 , 关 注 具 备 估 值 优 势 , 并具
备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企 业 , 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持
有 的 投 资 方 式 , 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 资 本 增 值 。 作 为 一 种 典 型 的 价 值 股 投 资
策略, 本基金投资策略的特点在于吸收和借鉴国内外较为成熟的价值股投资经验,
根 据 中 国 股 票 市 场 的 特 点 引 入 相 对 价 值 的 概 念 , 并 以 此 为 依 据 通 过 各 种 主 客 观 标
准 进 行 股 票 选 择 和 投 资 组 合 构 建 , 从 而 在 降 低 风 险 的 同 时 , 提 高 本 基 金 投 资 组 合
的长期超额回报。
1、 资产配置策略
本基金 将 以 中 欧 价 值 发 现 股 票 基 金 资 产 配 置 记 分 卡 评 分 体 系 为 基 础 , 通 过分
析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势,动态优化大类金融资产比例。
记 分 卡 提 供 了 一 个 分 析 体 系 , 通 过 确 定 影 响 证 券 市 场 前 景 的 一 系 列 变 量 (宏
观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值和市场情绪) ,跟踪变量的变化,
将 结 果 归 入 相 应 的 评 分 体 系 并 形 成 资 产 配 置 计 划 。 同 时 , 为 了 保 证 基 金 管 理 具 有
足够灵活性, 把握更短期限内的潜在收益机会, 在投资总监 (CIO) 的监督下, 基
金 经 理 在 资 产 配 置 范 围 内 , 在 相 应 的 时 期 内 , 可 根 据 市 场 变 化 、 有 利 的 投 资 机 会
和短期市场热点,自由决定并调整资产配置。
2、股票选择策 略
(1)行业配置
与 业 绩 比 较 基 准 相 比 , 本 基 金 的 行 业 配 置 风 格 偏 中 性 , 主 要 参 考 本 基 金 的业
绩比较基准沪深 300 指数的行业权重,并根据各行业业绩预测增速、相对于全市
场 估 值 水 平 的 当 前 折 溢 价 程 度 、 以 及 该 折 溢 价 程 度 相 对 于 历 史 平 均 折 溢 价 程 度 的
偏 离 , 以 及 其 他 各 种 可 能 影 响 行 业 的 因 素 综 合 判 断 该 行 业 估 值 标 准 的 合 理 性 , 从
而 由 基 金 经 理 决 定 对 各 行 业 的 配 置 比 例 。 这 种 行 业 配 置 方 法 也 是 本 基 金 基 于 相 对
价值的认识而采取的具体投资方法。
(2)股票选择策略
本 基 金 管 理 人 采 取 积 极 的 股 票 选 择 策 略 , 旨 在 依 托 专 业 的 研 究 力 量 , 综 合采
用 定 量 分 析 、 定 性 分 析 和 深 入 调 查 研 究 相 结 合 的 研 究 方 法 , 以 “ 自 下 而 上 ” 的 方中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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式 遴 选 出 具 备 估 值 优 势 , 并 具 备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企
业 , 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 的 投 资 方 式 , 将 其 纳 入 投 资 组 合 , 从 而 实 现 基 金
资产的稳定增值。
1)合规性和流动性股票初选
根 据 选 股 策 略 , 首 先 除 掉 根 据 国 家 法 律 法 规 和 公 司 制 度 禁 止 投 资 的 股 票 ,然
后我们扣除掉总市值在全市场排名在后 30% 以及总市值小于 10 亿的股票,进入下
一步筛选。
2)历史财务数据数量选股
本 基 金 认 为 对 上 市 公 司 历 史 的 分 析 常 常 能 揭 示 未 来 。 因 此 , 在 进 行 流 动 性股
票筛选后,本基金将使用上市公司过往 2 年 的历史财务数据,采用本基金管理人
选出的定量 指标,对上 市公司进行筛选,选出较优者进入备选股票池股票。
具 体 来 说 , 我 们 根 据 本 基 金 的 投 资 理 念 , 选 取 了 盈 利 收 益 率 、 经 营 现 金 流收
益率、股息收益率、营业利润率等 4 个具有 代表性的指标,力图获得高质量的价
值股。
3)相对价值判断
与 传 统 的 价 值 股 投 资 策 略 注 重 绝 对 价 值 相 比 , 我 们 认 为 价 值 是 相 对 的 , 这体
现 在 我 们 不 仅 比 较 股 票 内 在 价 值 与 股 票 价 格 的 差 异 、 可 比 公 司 之 间 的 估 值 差 异 ,
更着重以发展的眼光进行动态估值,并积极关注创造价值的因素。
本 基 金 将 从 安 全 边 际 、 横 向 比 较 和 纵 向 比 较 等 相 对 价 值 的 角 度 衡 量 和 比 较股
票的估值合理性,挖掘具备相对价值的股票:
首 先 , 比 较 股 票 价 格 与 内 在 价 值 的 差 距 , 判 断 拟 投 资 个 股 是 否 存 在 较 大 幅度
的安全边际;
其 次 , 分 析 可 比 公 司 之 间 的 相 对 估 值 , 而 非 绝 对 估 值 。 相 对 估 值 法 主 要 根据
股 票 的 市 场 估 价 比 率 与 全 市 场 或 者 同 行 业/ 板 块 其 他 公 司 的 估 值 比 率 对 比 来 衡 量
个 股 估 值 的 相 对 高 低 。 其 中 估 值 比 率 包 括 市 盈 率 法(P/E) 、 市 净 率 法(P/B) 、市销
率法(P/S)、经济价值法(EV/EBITDA)等。 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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第 三 , 通 过 深 入 分 析 公 司 的 业 绩 增 长 潜 力 , 以 发 展 的 眼 光 对 企 业 进 行 动 态估
值,比较拟投资股票的静态估值和动态估值, 判断不同时点估值的合理性;
第 四 , 研 究 团 队 的 深 入 细 致 调 研 是 分 析 股 票 是 否 具 备 相 对 价 值 的 基 础 , 这有
助于判断公司的价值驱动因素、资产增值潜力、潜在风险等。
4)股价催化剂分析
本 基 金 管 理 人 认 为 , 长 期 内 股 票 的 价 格 将 反 映 价 值 , 并 围 绕 价 值 上 下 波 动。
一 旦 发 现 某 只 股 票 的 价 值 出 现 了 较 大 幅 度 的 相 对 低 估 , 首 先 需 要 分 析 影 响 市 场 整
体判断从而造成股票低估现象的因素;
同 时 , 投 资 效 果 不 仅 取 决 于 所 投 资 个 股 相 对 于 公 允 价 值 被 低 估 的 幅 度 , 也取
决 于 投 资 周 期 的 长 短 。 个 股 低 估 较 早 被 市 场 所 认 识 能 够 提 高 单 位 时 间 内 的 投 资 收
益 率 。 因 此 , 通 过 因 素 分 析 确 认 某 只 个 股 被 低 估 后 , 另 一 个 重 要 环 节 就 是 进 一 步
分 析 市 场 通 过 某 种 契 机 发 现 该 股 票 被 低 估 的 可 能 性 , 即 是 否 存 在 促 使 被 低 估 个 股
股 价 上 涨 的 催 化 剂 。 该 类 催 化 剂 可 能 包 括 新 产 品 和 项 目 的 投 产 预 期 、 公 司 产 品 定
价能力、行业集中度以及同类公司股价表现等。
3、 债券选择策略
本 基 金 的 债 券 资 产 构 成 以 国 债( 含 央 行 票 据) 和 金 融 债 为 主 , 同 时 也 投 资 于 企
业 债 和 可 转 换 债 券 。 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 配 置 、 个 券 选
择等积极的投资策略,构建债券投资组合。
(1)久期偏离
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 、 货 币 政 策 和 财 政 政 策 、 市 场 结 构 变 化 等 方 面的
定 性 分 析 和 定 量 分 析 , 预 测 利 率 的 变 化 趋 势 , 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略 , 根 据 对 利
率水平的预期调整组合久期。
(2)期限结构配置
本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 、 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断 , 适 时 采 用 哑 铃型
或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略 , 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 , 以 便 最 大 限 度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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(3)类属配置
类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置 , 包 括 债 券 在 国 债 、 央 行 票 据、
金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布 , 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定
利率债券间的分布。
(4)个券选择
个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 、 到 期 收 益 率 、 信 用 等 级 、 税 收 因 素,
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、权证投资
本 基 金 管 理 人 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下 , 通 过 对 权 证 标 的 证券
的基本面研究, 并结合权证定价模型计算权证价值, 本着谨慎和风险可控的原则,
充分发掘可能的套利机会,投资于权证。
( 二 ) 投资决 策
本 基 金 的 投 资 决 策 依 据 包 括 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关规
定;宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势;证券市场走势,等等。
本基金的投资决策程序可以概括为:
1、 投资研究部根据研究员提交的上市公司、 行业研究报告和投资业绩与风险评价
报告研究深 入 分 析 宏 观 经 济 动 态 、 政 府 政 策 、 金 融 市 场 状 况 以 及 行 业 因 素 等 方 面
后,定期向投资决策委员会上报资产配置提案;
2、 投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资
产配置决议;
3、 投 资 总监 与各 基 金经 理沟 通 后制 订各 基 金的 资产 配 置方 案, 并 协调 和监 管 各基
金的投资决策执行情况;
4、 基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资
组合计划;
5、 投资决策执行; 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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6、 研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 较 高 风 险 , 较高
收益,追求长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 , 保 证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2013 年第 4 季度报告,所载 数据截至
2013 年12 月31 日,本报告中所列财务数据未经审 计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,302,676,826.96 81.69
其中:股票 1,302,676,826.96 81.69
2 固定收益投资 81,604,090.25 5.12 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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其中:债券 81,604,090.25 5.12
资产支持证
券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 80,000,195.00 5.02
其中: 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备
付金合计
73,320,022.70 4.60
6 其他各项资产 57,013,694.66 3.58
7 合计 1,594,614,829.57 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 32,027,015.56 2.01
B 采矿业 7,571,116.60 0.48
C 制造业 766,111,113.98 48.16
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
5,820,044.04 0.37
E
建筑业 54,493,606.78 3.43
F
批发和零售业 37,122,121.88 2.33
G
交通运输、仓储
和邮政业
19,866,964.90 1.25
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件
和信息技术服务业
173,194,756.19 10.89 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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J
金融业 124,593,960.36 7.83
K
房地产业 25,694,778.73 1.62
L
租赁和商务服
务业
2,493,600.00 0.16
M
科学研究和技
术服务业
7,845,904.00 0.49
N
水利、 环境和公共设施
管理业
45,841,843.94 2.88
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,302,676,826.96 81.90
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002065 东华软件 1,254,074 42,387,701.20 2.66
2 002271 东方雨虹 1,310,736 34,564,108.32 2.17
3 600518 康美药业 1,756,357 31,614,426.00 1.99
4 601318 中国平安 689,932 28,790,862.36 1.81
5 601601 中国太保 1,427,895 26,458,894.35 1.66
6 600739 辽宁成大 1,474,996 25,871,429.84 1.63
7 000069 华侨城A 4,773,377 25,298,898.10 1.59 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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8 002410 广联达 750,000 23,625,000.00 1.49
9 000625 长安汽车 2,050,000 23,472,500.00 1.48
10 600312 平高电气 2,300,226 23,232,282.60 1.46
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 74,828,500.00 4.70
其中:政策性金融债 74,828,500.00 4.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,775,590.25 0.43
8 其他 - -
9 合计 81,604,090.25 5.13
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 130201 13国开01 500,000 49,995,000.00 3.14
2 130236 13国开36 150,000 14,896,500.00 0.94
3 130218 13国开18 100,000 9,937,000.00 0.62
4 113005 平安转债 37,480 4,019,730.00 0.25 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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5 128002 东华转债 19,625 2,755,860.25 0.17
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资 产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(3)本期国债期货的投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10 、 投资组 合 报 告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的上市公司中国平安保险(集团)股份有限公司(中国平安,代
码:601318)于2013 年5月22日发布公告称: 本集团控股子公司平安证券有限责任中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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公司 (以下简称 “平安 证券” ) 于近日收到中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中
国证监会” ) 《行政 处罚和市场禁入事先告知书》 。 中国证监会决定对平安证券给予
警告, 没收其在万福生科 (湖南) 农业开发股 份有限公司 (以下简称 “万福生科” )
发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元,并处以人民币5,110万元的罚款,
暂停其保荐机构资格3个月。
本基金有关该股票的投资决策程序,符合法律法规和基金管理人规章制度的
规定。本基金投研团队认为,中国平安作为中国领先的金融控股集团,长期以来
业务成长性良好、在国内的市场份额不断提升。针对上述事项,中国平安下属子
公司平安证券已经接受证监会处罚,并设立万福生科虚假陈述事件投 资者利益补
偿专项基金,对相关投资者给予补偿。公司公告显示,2012年,平安证券投行业
务承销佣金收入占平安集团营业收入的0.19% , 投行业务利润占平安集团净利润的
0.66% , 我们认为此次处罚事件, 对平安集团的整体经营不存在重大影响, 对当年
业绩影响有限。此外,中国平安已表示“合规经营,公开透明”是集团的一贯原
则,且作为平安证券的控股股东,将持续督促平安证券严格按照中国证监会的要
求进行专项整改,切实保护投资者利益,说明其已经深刻认识并积极纠正,将以
此事件为戒,加强合规经营意识,规范运作,从而提升其投资价值。
其余 九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 327,154.80
2 应收证券清算款 13,519,284.13
3 应收股利 -
4 应收利息 2,107,117.35
5 应收申购款 41,060,138.38
6 其他应收款 - 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,013,694.66
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告 期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000625 长安汽车 23,472,500.00 1.48 公布重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2009年7月24日,基金业绩截止日2013年12月31日。
1 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
基金净 值增 长率
①
基金净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基 准
净值增 长率 ③
业绩比 较
基准净 值
增长率 标
准差④
①-③ ②- ④
2009.07.24-2009.12.31 -6.20% 1.90% -1.02% 1.78% -5.18% 0.12% 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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2010.01.01-2010.12.31 9.06% 1.44% -9.12% 1.26% 18.18% 0.18%
2011.01.01-2011.12.31 -16.03% 1.24% -19.67% 1.04% 3.64% 0.20%
2012.01.01-2012.12.31 15.95% 1.11% 7.04% 1.02% 8.91% 0.09%
2013.01.01-2013.12.31 11.75% 1.24% -5.30% 1.11% 17.05% 0.13%
2009.07.24-2013.12.31 11.30% 1.34% -26.76% 1.20% 38.06% 0.14%
数据来源:中欧基金 中证指数
2 、 基 金累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧价值发现股票 基金基准
2009-07-24 2010-03-15 2010-11-04 2011-06-23 2012-02-10 2012-09-20 2013-05-17 2013-12-31
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
数据来源:中欧基金 中证指数
十 三、 基 金的 费用 与税 收
( 一) 基金费 用的 种类
1、 基金管理人的管理费;
2、 基金托管人的托管费; 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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3、 基金财产拨划支付的银行费用;
4、 基金合同生效后的基金信息 披露费用;
5、 基金份额持有人大会费用;
6、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7、 基金的证券交易费用;
8、 依法可以在基金财产中列支的其他费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ,
法 律法 规另有 规定 时从其 规定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1、 基金管理人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计算
方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管
费率 。 基金管 理人 必须最 迟于 新的费 率实 施日 2 日 前在 指定媒 体上刊 登公 告。
( 六) 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 )、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《 运作办法》)、 《证券投 资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称 《信息披露办法》)及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动, 对本基金管理人于 2013 年9 月刊登的 《中欧 价值
发现股票 型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下: 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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( 一) “ 重要 提示” 部分
更新了招募说明书所载内容的截止时间。
( 二) “ 二、 释义” 部分
更新了《基金法》 、 《销售办法》的释义。
( 三) “ 三、 基金管 理人 ”部 分
1、更新了基金管理人的法定代表人、联系人相关信息;
2、 更新了董事会成员、 监事会、 公司高级管 理人员、 现任基金经理、 投资决
策委员会成员的相关信息。
( 四 ) “ 四、 基金托 管人 ”的 部分
更新了基金托管人的 相关信息。
( 五 ) “ 五、 相关服 务机 构” 部分
1、更新了直销机构和代销机构的信息;
2、更新了会计师事务所联系人和经办注册会计师的信息。
( 六 ) “十 一 、基金 的投 资” 部分
更新了 “ (十) 基金投 资组合报告” 的内容, 数据截至 2013 年 12 月31 日。
( 七 ) “ 十 二 、基金 的业 绩” 部分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,数据
截至2013 年12 月31 日。
( 八 ) “二十 二、 基金托 管协 议的内 容摘 要 ”部 分
更新了基金管理人法定代表人的信息。
( 九 ) “ 二十 四、其 他应 披露 事项” 部分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2013 年 7 月 24 日至 2014 年 1 月 23 日刊 登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告: 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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序号 事项名 称 披露日 期
1
中欧基 金管 理有 限公 司关 于新增 华融 证券 为旗 下基 金代销 机构 并参 与
费率优 惠活 动的 公告
2013.7.24
2 中欧基 金管 理有 限公 司关 于董事 长离 任的 公告 2013.8.8
3 中欧基 金管 理有 限公 司关 于公司 董事 会成 员变 更的 公告 2013.8.8
4 中欧价 值发 现股 票型 证券 投资基 金 2013 年半 年 度 报 告(正 文) 2013.8.28
5 中欧价值 发现股 票型证 券 投资基金 2013 年 半年度 报告(摘 要) 2013.8.28
6 中欧价值 发现股 票型证 券 投资基金 更新招 募说明 书 (2013 年第 2 号) 2013.9.6
7
中欧价值 发现股 票型证 券 投资基金 更新招 募说明 书 摘要(2013 年第
2 号)
2013.9.6
8 中欧基金 管理有 限公司 关 于设立子 公司的 公告 2013.9.13
9 中欧基金 管理有 限公司 关 于副总经 理离任 的公告 2013.10.19
10 中欧价值 发现股 票型证 券 投资基金 2013 年第 3 季 度报告 2013.10.25
11 中欧基金 管理有 限公司 关 于新任董 事长的 公告 2013.12.07
12
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与邮 储 银行开展 的网上
银行、手 机银行 申购费 率 优惠活动 的公告
2013.12.31
13
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与工 商 银行开展 的定期
定额投资 申购费 率优惠 活 动的公告
2013.12.31
14
中欧基金 管理有 限公司 旗 下基金 2013 年 12 月 31 日基金资 产净值、
基金份额 净值和 基金份 额 累计净值 公告
2014.1.1
15
中欧基金 管理有 限公司 关 于公司从 业人员 在深圳 中 欧盛世资 本管理
有限公司 兼职情 况的公 告
2014.1.4
16 中欧价值 发现股 票型证 券 投资基金 2013 年第 4 季 度报告 2014.1.21
以上内容仅为摘要,须与本 基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
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2014 年3 月8 日