泰达宏利 全 球 新格 局 证 券 投 资 基金
更新招募说明书 摘要
基 金管 理人： 泰达 宏利 基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行 股 份有限 公司
重 要提 示
本基金募集申请已于 2010 年 12 月 15 日获中 国证监会证监 许可『2010』
1810 号文核准，基金合同于 2011 年7 月20 日正式生效。
本基金 管理 人保证 招募说 明书 的内容 真实 、准确 、完 整。本 招募 说明书经
中国证 监会核 准， 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实 信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产，但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ，也 不保证 最低收 益。 当投 资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金以 资 产 组 合 方 式 投 资 于 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工
具 ，基 金净值 会因 为证 券市场 波动等 因素 产生 波动， 投资者 在投 资本 基金前，
应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身 的风险承受能力， 理性 判断市场，
并承担 基金投 资中 出现 的各类 风险， 包括 ：因 整体政 治、经 济、 社会 等环境因
素对证 券价格 产生 影响 而形成 的系统 性风 险， 个别证 券特有 的非 系统 性风险，
由于基 金投资 人连 续大 量赎回 基金 产 生的 流动 性风险 ，基金 管理 人在 基金管理
实施过 程中产 生的 基金 管理风 险， 境 外市 场特 有的汇 率风险 及其 他 特 定风险，
等等。
本摘要 根据 本基金 的基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ，并 经中国 证监 会核
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ，即成 为基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人，其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金合同 的 承认和 接受， 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。 投 资有 风险， 投资人 在认 购（ 或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年1 月20 日，有关财务数据和
净值表现截止日为2013 年12 月31 日，财务数据未经审计 。
一 、基 金的名 称
泰达宏利全球新格局 证券投资基金。
二 、基 金的类 型
契约型开放式、基金中基金
三 、基 金的投 资目 标
通过全球大类资产 配置和国家配置， 有效地分 散投资风险， 精选优势 区域。
主动选 股与基 金投 资相 结合， 在降低 组合 波动 性的前 提下实 现基 金资 产长期稳
定增值。
四 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为： 公募基金 （包括 ETF ） 、 股票、 债券、 货币市场 工具，
及相关法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
股票、ETF 及其它类型 的公募基金投资比例为基金资产的 60-95%， 其中投
资于基 金的部 分不 低于 本基金 基金资 产的 60% ； 权益 类产品 的配 置比 例不低于
基金资 产的 60% ；现金、 债券 及债券 型基 金 和 中国证 监会允 许投 资的 其它金融
工具投资比例为基金资产 的5%-40%； 其中现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。 本基金的基金资产主要投资于 与中国证监会签署
双边监 管合作 谅解 备忘 录国家 或地区 ，投 资 其 他国家 或地区 的证 券资 产不超过
基金资产净值的10%。
五 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 自上而 下和 自下而 上相 结合的 投资 策略。 利用 定量与 定性 分析
方法进 行大类 资产 配置 ，确定 权益类 产品 、商 品类基 金、现 金及 货币 市场工具
等大类 资产配 置比 例。 然后通 过量化 模型 及主 要经济 体宏观 经济 分析 ，在全球泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
进行有效的国家/地区配置。 自下而上精选股票、 基金， 挖掘具有良 好成长性且
价值被 低 估的 上市 公司 和具有 潜力的 低成 本基 金。各 主要区 域和 资产 配置比例
为：
? 新兴市场的目标配置比例为基金资产的 0－60%；
? 发达市场的目标比例为基金资产的 0－60%；
? 大宗商品类基金目标投资比例为基金资产的 0－40%。
本基金 对香 港、台 湾证 券市场 上市 公司和 海外 上市的 中国 企业（ 注册 地在
中国或 50% 以上 收入 来 自中国 的企业 ）以 股票 投资为 主，对 其它 国家 、地区以
ETF 及其它类型的公募基金投资为主。
其中本 基金 对于新 兴市 场和发 达市 场的定 义将 参考所 选业 绩比较 基准 指数
公司摩 根士丹 利资 本国 际的划 分标准 ，以 便在 投资中 更加贴 近业 绩比 较基准 。
根据各 国经济 发展 情况 ，摩根 士丹利 资本 国际 目前将 连续三 年人 均国 民收入超
过世界银行高收入标准线 25%的国家计入发达 国家指数。截止 2010 年 5 月 27
日， 本基金所选业绩比较基准中包含 24 个发达市场国家，21 个新兴市场国家。
如果指 数公司 对上 述划 分标准 进行调 整， 或者 有更加 权威、 更为 市场 普遍接受
的市场 定义， 基金 管理 人可以 依据维 护基 金份 额持有 人合法 权益 的原 则进行相
应调整并在更新的招募说明书中进行揭示。
大宗商 品类 基金指 以综 合商品 指数 、单个 或大 类商品 价格 为跟踪 标的 、业
绩比较 基准 90% 以上 是 商品指 数的海 外市 场公 开发行 或交易 的 基 金和 交易所上
市交易 的产品 。所 涉及 的商品 类别包 括但 是不 限于黄 金，石 油， 能源 、有色金
属、农产品等等。
另外， 为规 避汇率 及市 场系统 性风 险，本 基金 将遵循 相关 法律法 规， 本着
审慎的原则适当地将金融衍生品引入基金资产中。
1.大类资产配置
本基金 通过 深入研 究全 球宏观 经济 和区域 经济 环境， 把握 全球资 本市 场的
变化趋 势，结 合量 化模 型及宏 观策略 分析 确定 权益类 产品、 商品 类基 金、现金
及货币市场工具等大类资产的配置比例。
在大类 资产 配置过 程中 ，本基 金运 用基金 管理 人现有 的全 球资产 优化 配置
模型 （GMVS－AA） 进行量化分析， 提供配置建议。GMVS－AA 模型通过对宏观经
济领先指标、 各类资产均值回归指标 （反映风险） 、 各类资产动量趋势指标 （反
映资产回报率的相对强弱)的数量化分析及优化， 对各类资产进行评 分， 在基金
约定的 大类资 产投 资比 例范围 内，依 据评 分结 果得出 大类资 产配 置比 例。公司
国际投 资团队 结合 对全 球宏观 经济数 据、 价值 水平和 市场气 氛分 析的 综合判断
对模型产生的结果进行评估调整，确定最终大类资产配置比例。
2.国家/地区配置
在全球经济新格局的理念下，根据各国家和地区 GDP 全球占比及 GDP 增长
贡献度， 把全球分成美国、 中国、 欧洲、 日本 、 澳大利亚、 印度、 韩国 、 巴西、
台湾、 俄罗斯 、加 拿大 以及其 它地区 共 十 二个 投资区 域。其 中， 中国 是近几年
对全球 GDP 增长贡献度 最大的国家，美国是长期全球 GDP 占比最高的 国家，本泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
基金会重点关注中国概念投资区域和美国市场。
本基金使用全球国家多因子优化配置模型 （GMVS －CA） ， 综合各国家 地区宏
观领先 指标、 风险 水平 及市场 动量分 析打 分的 结果， 确定国 家地 区配 置比例。
公司国 际投资 团队 根据 对全球 宏观经 济及 中国 、美国 经济形 势分 析结 论，对模
型产生的结果进行一定的调整，确定最终国家地区配置比例。
3.基金及股票的选择
（1）交易型开放式指数基金（ETF）的选择
考虑到ETF 具有操作透明、 成本低、 流动性强等优势，ETF 是本基金重点
投资品种。ETF 的选择标准包括：
a）ETF 标的指数的市场代表性
b）ETF 的跟踪误差
c）ETF 的结构
d）日均交易量
e）资产管理规模
f）投资及交易成本
（2）其它类型公募基金的选择
除 ETF 外，本基金拟投 资的其它类型的公募基金将采取定量和定性相结合
的分析方式进行筛选。
a) 定性选择
考察备 选基 金的基 金管 理人旗 下基 金的长 期投 资历史 业绩 和研究 团队 的稳
定性； 备选基 金的 基金 管理人 的财务 状况 及风 险控制 制度； 备选 基金 是否符 合
本基金追求收益稳定持续增值且风险可控的基本投资理念。
b) 定量选择
I. 所 选 基 金 的 规 模 应 居 于 同 类 基 金 的 平 均 水 平 或 以 上 ， 以 满 足 本 基 金 对
流动性的需要。
II. 超 额 收 益 率 （ α ） 和 夏 普 比 率 至 少 要 高 于 同 类 型 基 金 的 平 均 水 平 ， 市
场风险（β ）水平要至少低于同类型基金的平均水平。
III. 基 金 业 绩 应 与 业 绩 比 较 基 准 保 持 较 高 的 相 关 性 ， 以 便 于 基 金 管 理 人 根
据市场变化情况做出正确的投资判断。
IV. 基 金 的 投 资 成 本 （ 申 购 费 、 赎 回 费 、 管 理 费 等 ） 应 尽 量 低 于 同 类 别 基
金。
V. 第 三 方 评 级 机 构 评 级 （ 晨 星 、 理 柏 等 基 金 评 级 机 构 ） 应 尽 可 能 处 于 同
类别基金评级的前列。
（3）商品类基金投资策略
本基金 从控 制投资 组合 整体风 险、 抵抗通 胀的 角度出 发， 将适度 配置 大宗
商品类 基金。 注重 对商 品基本 面的深 入研 究， 权衡其 供给和 需求 的关 系、成长
性与投 资价值 ，选 取中 长期持 续库存 较低 、未 来阶段 性供给 不足 或需 求超预期泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
的商品 作为主 要分 析对 象。结 合对全 球宏 观经 济情况 、各类 大宗 商品 运行态势
与利益分配的观察来确定优势或景气品种，比照对 ETF 和其他类型公 募基金的
选择标准，精选具有长期增长潜力且降低组合风险的商品类基金组合。
（4）股票投资策略
本基金 主动 股票投 资的 基金资 产投 向香港 、台 湾等市 场上 市公司 及海 外上
市的中 国 企业 。借 助基 金管理 人的投 资研 究平 台，通 过自上 而下 的行 业配置和
自下而上的个股精选策略， 深入挖掘具有良好成长性及价值被低估的上市公司。
1）行业配置
在宏观经济发展的不同阶段， 国民经济各行业的发展水平是有很大区别的。
因此， 本基金 将首 先考 虑经济 发展的 特定 周期 ，确定 在某一 经济 周期 中表现突
出的行 业；同 时， 考虑 行业历 史估值 水平 和预 计未来 估值水 平， 并与 相关国家
及地区的相关行业对比， 得出行业可否投资的结论。 具体经济评估指标包括 GDP
预计增长率、行业预计增长率、行业历史和预计估值水平、行业平均 ROE 及行
业竞争 态势等 。之 后， 本 基金 会在综 合考 虑上 述指标 的基础 之上 ，设 定行业配
置比例。
2）个股精选
本基金 将在 充分调 查研 究投资 市场 、行业 和公 司基本 面的 基础上 ，做 出选
股决策 。建立 公司 预测 盈利模 型，对 可投 资的 股票进 行定性 及定 量的 基本面和
估值综合分析。选择成长性良好及价值被低估的股票，建立投资股票池。
a.定量筛选
按主营业务收入、主营业务利润及增长率、毛利率、净资产收益率(ROE) 、
资产收 益率(ROA) 、 市 盈率(P/E) 、市 净率 （P/B ）等 指标 对基 础库 的 股票进行
综合排序、筛选，形成备选库。
b.定性分析
研究员 将根 据外部 研究 报告和 实地 调研 情 况对 备选库 中的 股票进 行定 性分
析，研究的内容包括两方面：
1） 公司评价： 包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新能力、 公
司治理等方面。
2） 业务分析： 包括对公司的业务进行逐项分析， 对于不同产品特性的行业，
考察的 标准有 所不 同， 对产品 同质化 的行 业， 公司业 务评价 包括 企业 规模和市
场占有 率等方 面， 对产 品差异 化的行 业， 公司 业务评 价包括 技术 优势 和创新能
力等方面。
4.金融衍生品投资策略
本基金 为规 避汇率 及市 场系统 风险 ，遵循 法律 法规的 规定 并本着 审慎 的原
则适当地将金融衍生品引入基金资产中。
1）规避汇率风险
本基金 将在 法 律法 规许 可的范 围内 使用外 汇远 期、掉 期等 衍生品 工具 来对
冲外汇 风险。 外汇 衍生 品交易 仅用于 避险 ，不 进行投 机交易 ，仓 位根 据外汇投
资头寸而定。
2）规避市场风险
在不改 变本 基金现 有投 资策略 和投 资比例 的基 础上， 基金 管理人 将适 度使泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
用指数 衍生产 品来 降低 所投资 市场的 系统 性风 险。指 数衍生 品的 头寸 将根据投
资组合 的价值 及敏 感度 来调整 ，可以 在一 定程 度上降 低市场 波动 带来 的负面影
响，但不表示风险得以完全规避。
六 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准： 摩根士丹利资本国际全球 GDP 加权指数 （MSCI All
Country World Index GDP）总收益。
七 、风 险收益 特征
本基金 为基 金中的 基金 ，属于 中高 风险收 益的 基金品 种， 预期风 险高 于 全
球 债券型证券投资基金，低于 全球股票型基金。
八 、基 金投资 组合 报告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏， 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2014 年 2 月 12 日 复核
了本报 告中的 财务 指标 、净值 表现和 投资 组合 报告等 内容， 保证 复核 内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截 至2013 年12 月 31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序
号
项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,050,063.71 2.77
其中：普通股 1,050,063.71 2.77
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 27,919,088.40 73.53
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - - 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
8,997,868.21 23.70
8 其他资产 1,791.89 0.00
9 合计 37,968,812.21 100.00
2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
中国香港 1,050,063.71 2.82
合计 1,050,063.71 2.82
3、 报告期末按行业分类的股票 及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
信息技术业
IT
Information
Technology
1,050,063.71 2.82
合计 1,050,063.71 2.82
4、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名
称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings
Ltd
腾迅
控股
有限
公司
700
HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
2,700 1,050,063.71 2.82
5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
细
本报告期末本基金未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍
生品投资明细
本报告期末本基金未持有金融衍生品。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投
资明细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值 （元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
ISHARE
U.S.Financia
ls ETF
ETF 基
金
开放式 BFA 4,887,275.04 13.14
2
CONSUMER
DISCRETIO
NARY SELT
ETF 基
金
开放式
SSgA Fund
s Managem
ent Inc
4,706,114.80 12.65
3
POWERSHA
RES QQQ
NASDAQ
100
ETF 基
金
开放式
Invesco Po
werShares
Capital Man
agement LL
C
4,183,009.93 11.25
4
INDUSTRIAL
SELECT
SECT SPDR
ETF 基
金
开放式
SSGA Fund
s Managem
ent Inc
3,186,239.94 8.57
5
TRACKER
FUND OF
HONG
KONG
ETF 基
金
开放式
State Street
Global Ad
visors Asia
Ltd/Hong K
ong
2,669,987.21 7.18
6
ISHARES
DAX DE
ETF 基
金
开放式
BlackRock
Asset Mana
gement De
utschland A
G
2,451,179.46 6.59 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
7
HEALTH
CARE
SELECT
SECTOR
ETF 基
金
开放式
SSGA Fund
s Managem
ent Inc
2,366,084.95 6.36
8
POWERSHA
RES DYN
MEDIA
PORT
ETF 基
金
开放式
Invesco Po
werShares
Capital Man
agement LL
C
2,273,046.26 6.11
9
PROSHARE
S
ULTRASHO
RT EURO
ETF 基
金
开放式
ProShare A
dvisors LLC
1,196,150.81 3.22
10 、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本报告期内本基金 投资的前十名股票均未超出基金合同规定 的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 117.00
5 应收申购款 1,674.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,791.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报 告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
九 、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。
本基金合同生效日为 2011 年 7 月 20 日，基 金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
本基金合同生效
之日起至 2011 年
12 月31 日 -2.10% 0.10% -14.12% 1.70% 12.02% -1.60%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日 -3.98% 0.68% 19.36% 0.91% -23.34% -0.23%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日 11.70% 0.51% 16.39% 0.72% -4.69% -0.21%
本基金合同生效
之日起至 2013 年
12 月31 日 5.00% 0.54% 19.32% 1.06% -14.32% -0.52%
十 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
联系电话：010-66577676
联系人：张萍
注册资本：一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51% ； 宏利资产管理 （香港 ） 有限
公司 ：49％
泰达宏 利 基 金管 理 有限 公司原 名 湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、 湘 财荷 银基
金管理有限公司 、 泰达荷银基金管理有限公司 ， 成立于 2002 年6 月， 是中国首
批合资基金管理公司之一。 目前公司管理着包括 泰达宏利价值优化型系列基金、
泰达宏 利 行业 精选 基金 、 泰达 宏利 风 险预 算 混 合型基金 、泰 达宏 利 货 币市场基
金 、泰 达宏利 效率 优选 混合型 基金 、 泰达 宏利 首选企 业股票 型基 金 、 泰达宏利
市值优 选股票 型基 金 、 泰达宏 利 集利 债券 型基 金 、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置
混合型 基金 、 泰达 宏利 红利先 锋股票 型基 金 、 泰达宏 利中证 财富 大盘 指数证券
投资基 金 、泰 达宏 利领 先中小 盘股票 型证 券投 资基金 、 泰达 宏利 聚利 分级债券
型证券投资基金 、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证 500 指数
分级证 券投资 基金 、泰 达宏利 逆向策 略 股 票型 证券投 资基金 、泰 达宏 利信用合
利定期 开放债 券型 证券 投资基 金、泰 达宏 利高 票息定 期开放 债券 型证 券投资基
金 、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金 在内的 二十一只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文 先生 ，董事 长。 毕业于 吉林 大学经 济系 ，经济 学学 士学位 ，高 级经
济师。1996 年至2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。2001 年至2006 年担
任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总 经理。2006 年至 2010 年任 天津泰达
投资控股有限公司董事长。2010 年起任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司
董事长 。兼任 渤海 财产 保险股 份有限 公司 董事 长、北 方信托 国际 投资 股份有限
公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
刘振宇 先生 ，董事 。毕 业于天 津师 范大学 和南 开大学 ，拥 有法学 学士 学位
和经济学博士学位，律师、经济师。2000 年至 2002 年任天津泰达 集团有限公
司投资部副部长。2002 年至 2008 年任天津 泰达投资控股有限公司资产管理部
经理。2008 年任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司总经 理助理。2010 年起
任天津 市泰达 国际 控股 （集团 ）有限 公司 副总 经理。 兼任恒 安标 准人 寿保险有泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先 生， 董事。 拥有 天津南 开大 学经济 学学 士和经 济学 硕士学 位及 美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，
负责信贷和外汇管理工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室， 负
责区域发展、 国企改革、 对外合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经
济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部 ， 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ；
2001 年任职天津泰达投资控 股公司资产管理部， 负责泰达控股重组并购、 资源
整合、 上市筹 备和 金融 类、实 业类企 业的 经营 管理工 作。现 任天 津泰 达投资控
股公司 资产管 理部 经理 ，渤海 产业基 金投 资管 理公司 、恒安 标准 人寿 保险公司
和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德 先生 ，董事 。现 为宏 利行 政 副总裁 及宏 利人寿 保险 （国际 ）有 限公
司首席 行 政总 监， 宏 利 资产管 理（香 港） 有限 公司首 席 行政 总监 ，负 责宏 利于
香港的 全线业 务， 包括 个人保 险、雇 员福 利及 财富管 理等业 务。 同时 何先生分
别为宏 利人寿保险 （国际） 有限公司及宏 利资产管 理 （香港） 有限公司之董事。
何先生 毕业于 英国 伦敦 城市 大 学，取 得精 算学 荣誉 理 学士学 位， 现为 澳大 利亚
精算学 会及美 国精 算学 会会员 ，在寿 险及 退休 顾问工 作方面 拥有 三十 年的丰富
经验，其间担任多个领导层要职。
雷柏剛（Robert Allen Cook ）先生，加拿大国籍，董事。 毕业于加拿大多
伦多大 学及卡 尔加 里大 学，持 有金融 学工 商管 理硕士 学位。 雷先 生为 宏利金融
亚洲区 高级行 政副 总裁 兼总经 理，并 为宏 利金 融执行 委员会 成员 。雷 先生统领
宏利金融于中国内地、 香港、 印尼、 日本、 马 来西亚、 菲律宾、 新加 坡、 台湾、
泰国、 越南等地的业务 发展。 雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务
部行政副 总裁， 掌管恒康人寿保险、 恒康长期护理、 恒康金融网络等业务单位。
雷先生 服务宏 利逾 三十 载，历 任美国 、加 拿大 、国际 及企业 业务 部多 项管理要
职，曾 驻多伦 多、 沃特 卢、波 士顿、 英格 兰等 地，现 常驻香 港。 雷先 生于策略
规划、 保险及 年金 产品 管理、 销售、 市场 推广 等领域 均饶富 经验 。 现任 宏利金
融亚洲 区高级 行政 副总 裁兼总 经理、 宏利 国际 控股有 限公司 总裁 兼首 席行政总
监 及宏利资产管理(香港)有限公司主席。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
杜汶高 先生 ，董事 。 毕 业于美 国卡 内基美 隆大 学，持 有数 学及管 理科 学理
学士学 位， 现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主管 及宏 利资产 管 理(香港)
有限公 司董事 ，掌 握亚 洲及日 本的投 资事 务， 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的
资产， 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前， 杜先 生掌 管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派 驻纽约 、伦 敦及 悉尼担 任杠杆 融资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管，
拥有二十 三年的资本市场经验。
刘青山 先生 ，董 事。毕 业于中 国人 民大 学，史 学学士 和管 理学硕 士。1997
年就职 于华夏 证券 基金 部，参 与筹建 华夏 基金 管理公 司，从 事投 资研 究 工作。
2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）
并工作 至今， 期间 历任 研究部 负责人 、基 金经 理、投 资副总 监， 投资 总监兼总
经理助理、 副总经理兼投资总监。2013 年3 月起任泰达宏利基金管理有限公司
总经理。
汪丁丁 先生 ，独立 董事 ，毕业 于北 京师范 学院 数学系 ，中 国科学 院数 学力
学部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担 任中国 科学 院系 统科学 研究所 助理 研究 员、美 国东西 方中 心人 口研究所
访问学 者、博 士后 研究 员、香 港大学 经济 与金 融学院 助理教 授、 德国 杜依斯堡
大学经 济系客 座教 授、 北京大 学中国 经济 研究 中心副 教授及 美国 夏威 夷大学经
济系访问教授。 目前担任北京大学及浙江大学教授， 自 2007 年至今， 担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明 先生 ，独立 董事 。毕业 于浙 江大学 法学 院，中 国政 法大学 法学 硕士
学位、 民商法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非
银行金 融机构 监管 司、 君泽君 律师事 务所 、安 信信托 投资股 份有 限公 司。曾担
任全国 人大常 委会财 经 委员会 《信托 法》 、 《证 券投资 基金法 》起草 小 组成员、
安信信 托投资 股份 有限 公司总 裁。目 前担 任中 国人 民 大学信 托与 基金 研究所所
长、君 泽君律 师事 务所 合伙人 、 清华 大学 法学 院联合 法律硕 士导 师 、 中国信托
业协会培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士，独立董事， 本期任期始于 2010 年 3 月 22 日。毕业于 中山大
学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。1993 年至 1997 年 任天津市泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
对外经济律师事务所专职律师。1997 年至 1999 年任香港 Livasari&Co. 律师行
中国法律顾问。1999 年至 2004 年任嘉德律 师事务所专职律师、高级合伙人。
在本公 司外所 担任 的职 务： 全 国第九 届妇 女代 表、天 津市第 十一 届 、 第十二届
政协委 员、天 津市 财政 局和税 务局特 邀监 察员 、天津 市津滨 发展 股份 有限公司
独立董 事、天 津律 协金 融业务 委员会 主任 、中 国国际 经济贸 易仲 裁委 员会仲裁
员、天 津仲裁 委员 会仲 裁员、 天津第 五届 、第 六届律 协常务 理事 、第 十二届全
国人民代表大会代表（天津代表团） 。
范小云 女士 ，独立 董事 ，毕业 于南 开大学 金融 学系， 经济 学博士 学位 。毕
业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南 开大学金
融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融
研究中心主任。2001 年至 2005 年担任《南 开经济研 究》副主编。目前为教育
部哲学 社会科 学重 大攻 关项目 首席专 家， 南开 大学金 融学系 教授 、副 主任、国
际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生，监事 ，本期任期始于 2010 年 3 月 31 日。毕业于天津干部管
理学院财会专业，会计师。1995 年至 1997 年 任天津泰达国际酒店集团副总经
理兼财务总监 ； 1997 年至2000 年任职于天津 经济开发区财政局 ； 2000 年至2001
年任天津开发区总公司财务中心主任 ；2001 年起任天津泰达投资控股有限公司
财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司 总经理助理。
任赛华女士， 监事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数学学士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007
年加盟 ，曾任 首席 行政 事务总 监，现 担任 宏利 资产管 理高级 执行 总监 。早年任
女士曾 任职于 亚洲 和加 拿大的 著名国 际投 资银 行、会 计事务 所及 省级 退休金委
员会， 监管托 管业 务的 销售及 担任全 球基 金服 务客户 关系管 理、 新业 务发展及
会计等高级职务。
王泉先 生， 监事 。管 理 学学士 、经 济学 硕士 。2002 年 3 月加 入泰 达 宏利
基金管理有限公司工作至今， 历任基金运营部 基金 会计、 基金运营部 副总经理、
基金运营部总经理。
邓艺颖女士，监事。金融学硕士，2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职 于中国
工商银行广东省分行公司业务部职员；2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
公司， 先后担 任交 易部 交易员 、固定 收益 部研 究员、 研究部 总监 业务 助理兼研
究员； 自2011 年6 月 3 日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金
基金经理；具备 9 年 基金从业经验，8 年证券投资管理经验，具有基金从业资
格。
3、总经理及其他高级管理人员
刘青山 先生 ，总经 理。 毕业于 中国 人民大 学， 获史学 学士 和管理 学硕 士。
1997 年就职于华夏证券基金部， 参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研究工
作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （泰达宏利基金管理有限公
司前身 ）并工 作至 今， 期间历 任研究 部负 责人 、基金 经理、 投资 副总 监，投资
总监兼总经理助理 、 副总经理兼投资总监。2013 年3 月起任泰达宏利基金管理
有限公司总经理。
傅国庆 先生 ，副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学，获 文学 学士
和工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职 于北方国际信托股份有限公司，
从事信 托业务 管理 工作 ，期间 曾任办 公室 主任 、研发 部经理 、信 托业 务总部总
经理、 董事会秘书、 以 及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有
限公司财务总监。
张萍女 士， 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院， 管理学 和理 学双
硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司， 从事 财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总
监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘威女士，2005 年1 月至2006 年1 月就职于英国 Futex Trading Ltd ，从
事 欧 洲 债 券 市 场 分 析 与 交 易 工 作 ；2006 年 4 月至 2008 年 4 月 就 职 于 英 国
Fundamental Data Ltd ，从事基金分析与研究工作；2008 年 4 月至 2008 年 6
月就职于英国Crosby Forsyth Partners ，从事研究工作；2008 年7 月至 2009
年4 月就职于英国ODL Securities ， 从事研究工作；2009 年4 月加入泰达宏利
基金管理有限公司， 担任国际投资部基金经理助理；2013 年4 月9 日起担任泰
达宏利全球新格局证券投资基金基金经理。具备 7 年基金从业经验 ，7 年证券
投资管理经验，具有基金从业资格。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
本基金历任基金经理：王咏辉先生，自 2011 年 7 月至 2012 年 8 月 管理本
基金。 胡兴先生，自 2012 年5 月至2013 年4 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山， 总经理助理兼投资总监 梁辉，
研究部总监兼基金经理陈少平， 基金投资部副总经理吴俊峰 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3. 基金依照有关法律法规应当缴纳的，与购买或处置证券有关的任何税
收、征 费、 关 税、 印花 税、交 易及其 他税 收及 预扣提 税（以 及与 前述 各项有关
的任何利息、罚金及费用） ；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金 合同 生效后 与基 金有关 的会 计师费 、律 师费和 其他 为基金 利益 而产
生的中介机构费用；
7. 因基金的证券交易或结算而产生的费用、 所投资基金的销售费用和管理
费用及在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用；
8.外汇兑换交易的相关费用；
9. 基金的资金汇划费用；
10.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提 标准在招募说明书或相关公告中载明；
11.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
(二) 上述基 金费 用由 基 金管理 人在法 律规 定的 范围内 参照公 允的 市场 价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。 计泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于 次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 管理 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 致使 无法按时
支付的，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常 情况 下， 基金 托 管费按 前一 日基 金资 产 净值的 0.35% 年 费率 计 提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 托管 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 致使 无法 按时
支付的，支付日期顺延。
3.除管 理费 和托管 费之 外的基 金费 用，由 基金 托管人 根据 其他有 关法 规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露费 、律 师费 和会计 师费以 及其 他费 用不从基
金财产中支付。
(五) 基金管 理人 和基 金 托管人 可根据 基金 发展 情况调 整基金 管理 费率 和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施 日 2 日前在指定媒 体上刊登
公告。
(六)基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定， 履行纳税义务。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基 金管 理人或 基金 托管人 疏忽 、故意 行为 导致的 基金 在税收 方面 造成
的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非 代扣 代缴的 税收, 基金 管理 人 可聘 请税 收顾问 对相 关投资 市场 的税
收情况 给予意 见和 建议 。境外 托管银 行根 据基 金管理 人的指 示具 体协 调基金在
海外税 务的申 报、 缴纳 及索取 税收返 还等 相关 工作。 基金管 理人 或其 聘请的税
务顾问对最终税务的处理的真实准确 负责。
十二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银
行 ” 于 1954 年成立 ，1996 年易名为“ 中国建设银行 ” 。 中国建设银行是中国四大
商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而 成立， 承继 了原 中国建 设银行 的商 业银 行业务 及相关 的资 产和 负债。中
国建设银行( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，
是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国
建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日 中国建设银泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
行 A 股在上海证券交易 所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行
股 份 总 数 为 ： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6 月30 日 ，中国建设银行资产总额148,592.14 亿元，较 上年末
增长6.34% 。2013 年上 半年， 中国建设银行实现净利润1,199.64 亿元 ， 较上年同
期增长12.65% 。年化 资产回报率为1.66% ， 年化加权净资产收益率为23.90% 。
利息净收入1,876.60 亿 元， 较上年同期增长10.59% 。 净利差为2.54% ， 较上年同
期提高0.01 个百分点。 净利息收益率为2.71% ， 与上年同期持平。 手续费及佣金
净收入555.24 亿元，较 上年同期增长12.76% 。
中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支 机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡 志明市、 悉尼、 台北设有10 家一级
海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5 家
全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国 家和地区，基本完成在全球主要金
融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国
建设银行筹 建、 设立村镇银行27 家， 拥有建信基金、 建信租赁、 建信 信托、 建信
人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公司， 为客户提供一体化全面金融服务能力进
一步增强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，
先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖 项。在英国《银行家》杂志2013
年 “ 世界银行1000强排 名 ” 中位列第5 ， 较上年上升1 位； 在美国 《财富》 世界500
强排名第50位， 较上年 上升27位； 在美国 《福 布斯》2013 年全球2000 强上市企
业排行榜中位列全球第2 ，较上年提升11 位。 此外，本集团还荣 获了国内外重要
机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、
投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建 设银 行总 行设投 资托管 业务 部，下 设综 合处、 基金 市场处 、证 券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管 处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备份中
心等12 个职能处室、 团 队， 现有员工225人 。 自2007 年起， 托管部连 续聘请外部
会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
（二）主要人员情况
杨新丰 ，投 资托管 业务 部总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广
东省分 行、中 国建 设银 行总行 会计部 、营 运管 理部， 长期从 事计 划财 务、会计
结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资 托管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国
建设银 行总行 计划 财务 部、信 贷经营 部、 公司 业务部 ，长期 从事 大客 户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红 ，投 资托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中
国建设 银行零 售业 务部 、个人 银行业 务部 、行 长办公 室，长 期从 事零 售业务和
个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平 ，投 资托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、
委托代 理部， 长期 从事 客户服 务、信 贷业 务管 理等工 作，具 有丰 富的 客户服务
和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直
秉持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托
管人的 各项职 责， 切实 维护资 产持有 人的 合法 权益， 为资产 委托 人提 供高质量
的托管 服务。 经过 多年 稳步发 展，中 国建 设银 行托管 资产规 模不 断扩 大，托管
业务品 种 不断 增加 ，已 形成包 括证券 投资 基金 、社保 基金、 保险 资金 、基本养
老 个 人账 户 、QFII 、 企业 年 金等 产 品在 内的 托管 业 务体 系 ，是 目前 国内 托 管 业
务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建设 银行已托管
311 只证券投资基金。 建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平 ，赢得了
业内的高度认同。 中国建设银行在 2005 年及 自 2009 年起连续四年被国际权威
杂志 《全球托管人》 评 为 “ 中国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年 连续被 《财
资》 杂志评为 “ 国内最佳托管银行 ” 奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年 度中国 “ 最
佳资产 托管银行” 奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“ 最佳基
金托管银行 ” 奖。
十三、 境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon
Corporation
注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首 席执行
官)
成立时间：1784 年
（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等
纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1号，是美国历史最悠久的商业
银行，也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，
服务内容包括资产管理、 资产服务、 发行人服务、 清算服务、 资金服务和财富管
理。公司通过在全球36 个国家和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的
投资提供证券托管服务， 为全球最大的托管行， 并且是全球最大的资产管理服务
提供商之一。 公司在存托凭证、 公司信托、 股东服务、 清算贸易、 融资服务、 佣
金管理等业务方面都位居全球前列， 并且是领先的美元现金管理、 结算服务和全
球支付服务供应公司。
截至2013年9月30 日,纽约梅隆银行托管资产规模达27.4万亿美元,管理资产
规模为1.5万亿美元， 为11.6万亿美元未偿债务提供公司信托服务， 每天处理跨国
美元支付达1.5万亿美元。
截至2013年9月30 日，纽约梅隆银行股东权益为370亿美元，一级资本充足
率为15.8% ，TCE 比率为6.4% 。全球员工总人数为50,000。
（三）境外 托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、按照相关合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金 账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
十四、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销 中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
目前网上直销支持的 银行卡和第三方支付为 ：交通银行卡、农业银行卡、
建设银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、浦发银行卡、中信
银行卡、光大银行卡 和天天盈第三方支付、支付宝 。
客户服务电话：400-698-8888 或010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市 深南中路5047 号
办公地址：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话: 021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
9）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
10）宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
11) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海962699 ，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
13) 湘财证券股份有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：赵小明
联系电话：021-68634510-8620
公司网站：www.xcsc.com
14)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
15)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网站：www.chinastock.com.cn
16)广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省 广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
17)中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666
联系人：吴倩
公司网站：www.gtja.com
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19)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
20)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市 长乐路989 号45 楼
办公地址：上海市 长乐路989 号40 楼
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.sywg.com
21)齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
22)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
23)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
24)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
25)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
26)招商证券股份有限公司 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
27)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
28)南京证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
29)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
30)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
31)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市 天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
32)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
33)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
34)金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
35)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：徐可 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
公司网站：www.tebon.com.cn
36)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大 厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
37)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
38)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：孙智勇
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
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39)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
40)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
41)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
42)民生证券股份 有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
客服热线：4006198888
43)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
4006 600109
44)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
45)西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
46)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
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47)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
48）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：95548
49）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19、20 层
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
51）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际 大厦9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
53）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
55）上海长量基金销售投资顾问有限公司 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
56）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
57）展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（二）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
联系人：王泉
联系电话：010-66577768
传真：010-66577750
（ 三）律师事务所
通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明 安冬
（ 四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：汪棣、单峰
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 招募说 明书依 据 《基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 销售办 法》 、 《信 息 披露
办法》 、 《基金合同》及其他法律法规的要求，主要更新内容如下：
（一） 更新 了“重 要提 示”中 招募 说明书 所载 内容、 有关 财务数 据和 净值
表现的截止日期部分的内容。
（二）更新了“释义”中部分的内容。
（三）在“四、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2013 年 12
月31 日。 泰达宏利全球新格局证券投资 基金更新招募说明书摘要
（四） 、 “五、 基金的业绩” 部分对基金业绩更 新至2013 年12 月31 日， 并
更新了历史走势对比图。
（ 五 ） 、 “ 六 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 对 董 事 会 成 员 、 监 事 会 成 员 、 投 资 决 策 委
员会成员进行了更新。
（ 六 ） 更 新 了 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 对 申 购 、 赎 回 的 费 用 增
加了内容。
（七）更新了“十七、基金托管人”中部分内容。
（八）更新了“十八、境外托管人”中部分内容。
（九） 在 “十九、 相关服务机构” 部分， 对直销机构、 代销机构部分信息
进行了更新。
（十） “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关
事项进行了更新 。
泰达宏利基金管理有限公司
2014 年3 月6 日
