国联安信心：关于在国泰君安证券股份有限公司开通转换业务的公告查看PDF公告
国联安 基金管理有限公司 关于 旗下国联安信 心增长定期开放债 券型 证券投 资基金 在 国泰君安 证券股份有限公司 开通 转换业务 的公 告 为满足广大投资 者的理财需求， 根据国联安基金管理有限公司 （以下简称 “本 公司 ” ）与 国泰君安 证券股份有限公司 （以下简称 “国泰君安证券” ） 签署的国联 安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议，自 2014 年 3 月 6 日起 ， 本公司旗下 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金 （基金简称： 国 联安 定期开放债券 ； 基金代码：A 类 253060 ，B 类 253061 ） 在国 泰君安证券 所 有 营业网点开通 转换 业务。现将有关内容公告如下： 一、转换业务规则 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。 基金转换只能在同一销售 机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 1 、基金转换费及转换份额的计算： 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转入基金与转 出基金的申购补差费三部分。 （1 ）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 （2 ）目前，本公司旗下开放 转换出业务的证券投资基金赎回费率如下： 基 金名 称 持 有时 间 费率 国联安稳健混合 全部 0.50% 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 国联安精选股票 国联安优势股票 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 持有1 年以下 0.50% 持有1 年（含）至 2 年 0.25% 持有2 年（含）及以上 0.00% 国联安上证商品ETF 联接 国联安股债动态 国联安医药100 指数 持有1 年以下 0.50% 持有1 年（含）至 2 年 0.30% 持有2 年（含）及以上 0.00% 国联安优选行业股票 持有1 年以下 0.50% 持有1 年（含）至 2 年 0.20% 持有2 年（含）及以上 0.00% 国联安增利债券A 持有90 天以下 0.30% 持有90 天以上 0.00% 国联安增利债券B 持有30 天以下 0.75% 持有30 天（含）及以上 0.00% 国联安信心增益债券 持有30 天以下 0.90% 持有 30 天以上（含） 至 1 年 0.10% 持有1 年（含）至 2 年 0.05% 持有2 年（含）及以上 0.00% 国联安中债信用债指数增强 持有1 年以下 1.50% 持有1 年（含）至 2 年 1.00% 持有2 年（含）以上 0.00% 国联安 保本混合 持有1.5 年以下 2.00% 持有1.5 年（含）至 3 年 1.00% 持有3 年（含）以上 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 （3 ）转入基金与转出 基金的申购补差费 按转 入基金与转出基金 之间 申购费 率的差额计算收取，具体计算公式如下： 转入基金与转出基金的 申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费 率- 转出 基金的申购费率） ，0 ] ，即转入基金申购费率减去 转出基金申购费率，如为负数 则取零。 目前本公司旗下开放转换入业务的证券投资基金申购费率如下： 基 金名 称 申 购金 额（含 申购 费） 费率 国联安稳健混合 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 100 万以下 1.50% 100 万（含）至 500 万 1.00% 500 万元(含)以上 每笔交易 1000 元 国联安精选股票（前端） 国联安优势股票（前端） 国联安红利股票（前端） 国联安主题驱动股票 50 万以下 1.50% 50 万（含）至 150 万 1.00% 150 万（含）至 500 万 0.60% 500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元 国联安上证商品ETF 联接 国联安股债动态 100 万元以下 1.50% 100 万元（含）至 500 万元 0.70% 500 万元（含）以上 每笔交易 1000 元 国联安优选行业股票 50 万元以下 1.50% 50 万元（含）至 100 万元 1.20% 100 万元（含）至 500 万元 0.80% 500 万元（含）至 1000 万元 0.30% 1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元 国联安保本混合 100 万以下 1.00% 100 万（含）至 300 万 0.80% 300 万（含）至 500 万 0.40% 500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元 国联安医药100 指数 100 万以下 1.20% 100 万（含）至 500 万 0.70% 500 万元（含）至 1000 万元 0.20% 1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元 国联安精选股票（后端） 国联安优势股票（后端） 国联安红利股票（后端） 持有1 年以下 1.60% 持有1 年（含）至 3 年 1.30% 持有3 年（含）至 5 年 0.60% 持有5 年（含）及以上 0.00% 国联安增 利债券A 国联安信心增益债券 国联安中债信用债指数增强 100 万以下 0.80% 100 万（含）至 300 万 0.50% 300 万（含）至 500 万 0.30% 500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元 国联安增利债券B 全部 0.00% 国联安货币 全部 0.00% 上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零， 因此申购补差费为零。 2 、转换份额的计算公式： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费 其中： 转换手续费＝0 赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝( 转出金额－赎回费) ×申购补差费率/(1+ 申购补差费率) （1 ）如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费+ 申购补差费 （2 ）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费 （3 ）转入金额 = 转出金额 - 转换费用 （4 ）转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中， 转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依 据。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
3 、基金转换业务举例： 例：某投资者投资 100,600 元申购国联安 定 期开放债券 A 类基金份额 ，申 购费率为 0.6% ， 申购 申请当日 国联安定期开放债券 A 类基金份额的份额净值是 1.0000 元，则可申购 国联安定期开放债券 A 类基金份额 100,000 份 。持有一年 后，该投资者将这 100,000 份国联安定期开 放债券 A 类基金份额转换为国联安 货币市 场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为 1.0000 元，国 联安定期开放债券 A 类基金份额净值为 1.0500 元。则： 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 = 100,000 × 1.0500= 105,000 元； 赎回费 = 转出金额×转出基金赎回费率 = 105,000 ×0.05% = 52.5 元； 申购补差费率 = max [ （转入基金申购费 - 转 出基金申购费） ， 0 ]( 即转入基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 ， 如 为 负 数 则 取 零 ) ， 即 申 购 补 差 费 率 = max[ （0-0.6%）， 0] = 0 ； 申 购 补差 费 = （转 出 金额- 赎 回费 ）× 申购 补差 费 率/ （1+ 申购 补差费 率 ）= （105,000-52.5 ）× 0/ （1+0 ）=0 元； 转入金额 = 转出金额- 赎回费- 申购补差费=105,000-52.5-0=104,947.5 元； 转入份额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 =104,947.5/1.0000=104,947.50 份。 4 、转换业务规则： （1 ）基金转换以份额 为单位进行申请。 投资 者办理基金转换业 务时 ，转出 的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。 （2 ）基金转换采取未 知价法， 即以申请 受理 当日各转出、转入 基金 的单位 资产净值为基础进行计算。 （3 ） 正常情况下， 基 金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的 基金转换 业务申请进行有效性确认。在 T+2 日后（包 括该日）投资者可在相关网点查询 基金转换的成交情况。 （4 ） 目前， 每次对上述单只基金转换业务的申请原则上不得低于 100 份基 金份额；如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时， 基金管理人 将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。 单笔 转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 （5 ） 单个开放日单只 基金净赎回申请 （赎回 申请份额与转出申请份额总数， 扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日该基金总份额 的 20% 时，即认 为发 生了巨额 赎回。 发生巨 额赎回时 ，基金 转出与 基金赎回具 有相同的优先等级， 基金管理人可根据该基金资产组合情况， 决定全额转出或部 分转出， 并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。 在转出申请得到部 分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 （6 ）目前，原持有基 金为前端收费模式 下基 金份额的，只能转 换为 其他前 端收费模式的基金份额， 后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模 式的基金份额。
（7 ）上述业务规则具体以各相关基金注册登记机构的有关规定为准。 （8 ）在国泰君安证券 具体可办理转换业 务的 本公司旗下 基金， 为国 泰君安 证券 已销售并开通转换业务的基金。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规则 并公告。 二、 投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情 1 、国联安基金管理有限公司： 客户服务热线：021-38784766 ，400-7000-365 （免长途话费） ； 网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ； 2 、 国泰君安股份有限公司 ： 客户服务 热线：95521 ； 公司 网站：www.gtja.com 。 三、 重要提示 1 、 投资者办理基金交 易 等相关业务前， 应仔 细阅读 本基金的基 金合 同、招 募说明书 及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件 ； 2 、 关于开通定期定额投资 及转换 业务部分内容： 本公告仅就国泰君安证券开通本公司旗下国联安信心增长定期开放债券型 证券投资基金 的转换 业务的事项予以公告。 今后 国泰君安证券若代理本公司旗下 其他 开放式 基金的销售相关业务 及在国泰君安证券 处的办理情况， 届时 本公司将 另行公告 ； 3 、本公告的最终解释权归本公司所有。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 将来表现。 投资有风险， 敬请 投资者认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司 二〇一四 年三月六日
