国泰黄金：更新招募说明书摘要（2014年第一号）查看PDF公告
国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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国泰黄金交易型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2014年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]770号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产 相似 ，不 同 于 股票
基金、 混 合基金、 债 券基金和货 币市场 基金。 在 投资本基金 前 ，投资人 应全面了解 本基金的 产 品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能力 ，理性判断 市场 ，对 认购 、 申购 或 二级市场买入 基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作 出 独立决策 ， 获得 基金投资收益， 亦承担 基金投资中出 现的 各类 风险， 包括：因 整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境因素 对黄金价 格 产 生影响而形成 的 系 统 性风险， 流动 性风险，基金管理人 在 基金管理实 施过程 中产 生 的基金管理风险，本基金的 特定 风险 等等 。
只 有 申购赎回授权参 与人可 以参 与本基金的 申购赎回业务 ， 因此 ， 除申购赎回授权参 与 人 以外 的其 他 投资人 认购 或 者 上 市 交易 买入 的本基金 份额 ， 只能 通 过 上 市 交易 卖 出， 而 不 能 赎回 。
本基金 采用 黄金合约 申购赎回 和现金 申购赎回 两种方 式。
黄金合约 申购赎回 通 过 上海 黄金交易 所办 理， 以 黄金现货合约为主要对价 进 行申购赎
回 。合约 申赎参 与人 应同时 具 有证券 账户 和黄金 账户 ，并 在 办 理 申购赎回业务前 完 成 账户备 案手续 。
现金 申购赎回 通 过 上海 证券交易 所办 理， 以 现金 替代 为主要对价 进 行申购赎回 。现金 申 赎参 与人 使用 证券 账户进 行申购赎回 。
投资有风险，投资人 认购 、 申购 或 二级市场买入 基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。基金 管理人 提醒 投资人基金投资的 “ 买者自 负”原则 ， 在 投资人 作 出投资 决策 后 ，基金 运营状况 与基金 净 值 变化导致 的投资风险， 由 投资人 自行 负 担 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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基金的 过 往 业 绩 并不预 示 其 未来 表现。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金资产，但不保证 基金一 定 盈利 ，也不保证 最低 收益。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止日 为 2014年 1月 18
日 ，投资 组 合 报告 为 2013年 4季度报告 ，有 关财 务数 据 和 净 值表现 截止日 为 2013年 12月 31日 。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住所 ： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100 号 上海 环 球 金 融 中 心 39 楼
办公 地址 ： 上海 市 虹口 区公 平 路 18号 8号 楼嘉昱 大 厦 16层 -19层
成立时 间 ： 1998 年 3 月 5 日
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民 币
联 系 人 ： 何 晔
联 系 电话 ：（ 021） 31089000， 4008888688
股 本 结构 ：
股 东名称 股权 比例
中国 建银 投资有 限 责任 公司 60%
意 大利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财 务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2014年 1月 18日 ，本基金管理人 共 管理 1只 封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资
基金， 以 及 41只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投 资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资 基金）、国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰货 币市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混 合型证券 投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金象保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利
债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资基 金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价 值经 典 股票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易型开放式 指 数 证券投资基金、国泰国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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上 证 180金 融 交易型开放式 指 数 证券投资基金 联接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国
泰 事件驱 动策 略 股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利 分级债 券型证券投资基金、中 小板 300
成 长 交易型开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长 交易型开放式 指 数 证券投资基金 联接 基金、国泰 成 长优选 股票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国 泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期理 财 债 券型证券投资基金、国泰现金管理货 币 市场 基金、国泰金泰平 衡 混 合型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增 利 债 券型 发起 式证券投资基金、国泰国证 房 地 产 行业 指 数分级 证券投资基金、国泰 估 值 优 势 股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股票 型证券投资基金 封闭 期 届 满 转 换 而 来 ）、 上 证 5 年期国 债 交易型开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年期国 债 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联接 基金、 纳斯达克 100交易型开放式 指 数 证券投资基金、国泰 中国 企 业境外 高 收益 债 券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰 美 国
房 地 产开 发 股票 型证券投资基金、国泰 目标 收益保本 混 合型证券投资基金、国泰国证 医药卫 生行业 指 数分级 证券投资基金、国泰 淘 金 互联 网 债 券型证券投资基金、国泰 聚 信 价值 优势 灵 活 配置 混 合型证券投资基金、国泰 民 益 灵活 配置 混 合型证券投资基金（ LOF）。 另 外 ，本基 金管理人于 2004年 获得全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资产管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日 ，本基金管理人 获得 企 业 年金投资管理人 资 格 。 2008年 2月 14日 ，本基金管理人 成 为 首批 获 准开 展 特定 客 户 资产管理 业务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）
资 格 ， 成 为 目 前业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基金 公司 之 一， 囊 括了 公 募基金、 社 保、年金、 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ）主要人员 情 况
1、 董 事 会 成 员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济 师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经 理（主 持工 作 ）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公 司 董 事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部高 级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责任 公司 任 董 事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 工 作 ， 先 后 任 资本 市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人，现 任 中国 建 银 投资有 限 责任 公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ）主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生 。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部工 作 ，现 任 中国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部 风险 管理 二 组负 责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
Santo Borsellino， 董 事 ， 硕士研究 生 。 1994-1995年 在 BANK OF ITALY负 责 经 济 研究； 1995年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任 金 融 部助 理， 1995-1997年 在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任 金 融 分 析师； 1999-2004年 在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任 股票 保险 研究 员 ； 2004-2005年 任 URWICK CAPITAL LLP
合 伙 人 ； 2005-2006年 在 CREDIT SUISSE任 副总裁； 2006-2008年 在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA历 任 研究 员 /基金经理。 2009-2013年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权 益 部总 监。 2013年 6月 起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总 经理。 2013年 11月 起 任 公司
董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1989年 起 任 中国人 民 保险 公司 总 公司营 业 部助 理经理 ； 1994年 起 任 中 国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年 起 任忠 利 保险有 限公司 英 国 分 公司 再 保险 承 保人 ； 1998年 起 任忠 利 亚洲 中国 地 区 总 经理。 2002年 起 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事 。 2007
年 起 任 中 意 财 产保险有 限公司 董 事 、 总 经理。 2010年 6月 起 任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营 业 部副 经理， 天津 证券 营 业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息技术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ，现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有 限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任
公司 董 事 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生 ， 教 授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院 学 位 委员会第 六 届学科 评议 组 法 学 组 成 员、 全 国 法 律 专 业 学 位 研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际
贸 易和金 融法 律 研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学研 究 会 常 务 理 事 、中国 法 学 教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大 连仲 裁 委员会 仲 裁 员 等 职 。
2010年 6月 起 任 公司 独立 董 事 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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刘秉 升 ， 独立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记； 1995年 起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ， 大 学专科 ， 高 级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董 事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会主 席 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资产保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公 司 先 后 任 资产管理 处 置 部总 经理、 企 业 管理 部高 级业务 总 监。 2010 年 11 月 起 任 公司 监 事 会主 席 。
Nikhil Srinivasan，监 事 ， 硕士研究 生 。 先 后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工 作 ，并 曾 任 Allianz SE Munich首 席 投资 官 。 2013年 2月 加 入意 大利 忠 利 集 团 ， 担 任 首 席 投资 官 。 2013年 11月 起 任 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学 院 工 作 ， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限 责任 公司 北京部高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部 主 任 ， 营 业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长 、 工 会主 席 ， 福 建 业务 部副 主 任 、主 任 ，现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 投资管理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 监 事 。
乔巍 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 1月 至 2001年 7月 任 职 于泰 康 人 寿 保险 公司 ， 2001
年 8月 至 2001年 9月 任 职 于 上海 明 诚 投资 咨询 公司 ， 2001年 9月 至 2013年 7月 任 职 于 华 夏 基金管理有 限公司 。 2013年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ，现 任 公司 总 经理 助 理。 2013
年 11月 起 任 公司职 工 监 事 。
李辉 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 7月 至 2000年 4月 任 职 于 上海 远洋 运 输 公司 ， 2000
年 4月 至 2002年 12月 任 职 于中 宏 人 寿 保险有 限公司 ， 2003年 1月 至 2005年 7月 任 职 于 海 康 人 寿 保险有 限公司 ， 2005年 7月 至 2007年 7月 任 职 于 AIG集 团 ， 2007年 7月 至 2010年 3月 任 职 于 星 展 银 行 。 2010年 4月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 先 后 担 任 财 富 大 学 负 责 人、国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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总 经理 办公 室 负 责 人。现 任 公司 人 力 资 源 部 及 财 富 大 学 负 责 人。 2013年 11月 起 任 公司职 工 监 事 。
束琴 ，监 事 ， 大 专学历 。 1980年 3月 至 1992年 3月 分 别任 职 于人 民银 行 安 康 地 区 分行 和 工 商银 行 安 康 地 区 分行 ， 1993年 3月 至 2008年 8月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资金管理中 心 。 2008
年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 先 后 担 任 行政 管理 部 主管、 总 监 助 理。现 任 公司 行政 部 副总 监。 2013年 11月 起 任 公司职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生 ， 高 级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华 夏 证券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经理、 公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财 务 部 经
理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华 夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部总 经理、 基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2008年 12月 起 担 任 公司 副总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生 ， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办公 室科 员、 个 人 银 行业务 部 主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月
在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任 办公 室高 级业务 经理、 业务 运营组负 责 人。 2011年 1月 加 入
国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
李 志 坚 ， 硕士研究 生 ， 22年金 融 业 从 业 经 历 。 1992年 2月 至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分行 工 作 ， 任 财 务 企划助 理 ； 1995年 1月 至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券 公司 工 作 ， 任 债 券交易 总 监 ； 2001年 1月 至 2004年 9月 在 台湾景 顺 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业务 ； 2004年 10月 至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业务 ； 2006年 6月 至 2010年 4月 在 美 国 纽 约人 寿 台湾 子 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2010年 5月 至 2012
年 12月 在 台湾 富 邦 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2013年 1月 起 加 入 国泰基金管理有
限公司 ， 任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月 起 任 公司 副总 经理。
贺燕萍 ， 硕士 ， 16年证券 业 从 业 经 历 。 1998年 2月 至 2007年 8月 在 中 信 建 投证券有 限 责任 公司 (原 华 夏 证券有 限公司 )研究 所 和 机 构 业务 部 任 总 经理 助 理 ； 2007年 8月 至 2013年 8月 历 任 光 大 证券 股 份 有 限公司 销售 交易 部副总 经理、 总 经理和 光 大 证券资产管理有 限公司 总 经理 ； 2013年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2013年 10月 起 任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生 ， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 8月 起 任 公司 督 察 长 。
4、本基金的基金经理 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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（ 1）现 任 基金经理
杨 旭 蔚 ， 硕士研究 生 ， 15年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职财通 证券。 2000年 11月 加 入 国
泰基金管理有 限公司 ， 历 任 战 略 规 划专 员、 机 构 理 财 部 投资经理、 机 构 理 财 部副总 监（主 持 工 作 ）， 2008年 4月 至 2009年 9月 任 财 富 管理中 心 产 品 规 划总 监， 2009年 9月 至 2012年 4
月 任 产 品 规 划部总 监 兼 财 富 管理中 心 产 品 规 划总 监， 2012年 4月 起 任 量 化 投资 小 组 副 组 长 。 2013年 7月 18日 起 担 任 本基金的基金经理。
艾 小 军 ， 硕士 ， 13年基金 业 从 业 经 历 ， 2001年 5月 至 2006年 9月 在 华安 基金管理有 限 公司 任 量 化 分 析师； 2006年 9月 至 2007年 8月 在 汇丰晋 信 基金管理有 限公司 任 应 用 分 析师； 2007年 9月 至 2007年 10月 在 平 安 资产管理有 限公司 任 量 化 分 析师； 2007年 10月 加 入 国泰 基金管理有 限公司 ， 历 任 金 融 工 程分 析师 、 高 级 产 品 经理和基金经理 助 理。 2014年 1月 13
日 起 担 任 本基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 2013年 7月 18日 至 2014年 1月 12日 ， 由 杨 旭 蔚 担 任 本基金的基金经理 ； 自 2014
年 1月 13日 起 至 今 由 杨 旭 蔚 和 艾 小 军 担 任 本基金的基金经理。
5、本基金投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究部 、 绝 对收益投资 (事 业 )部 （ 筹 ）、 权 益投资 (事 业 )部 （ 筹 ）、 市场体系等 负 责 人 员中产 生 。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营 体系 负 责 人 列 席 公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会主要 职 责 是根 据 有 关 法 规 和 基金合 同 ， 审 议 并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资产 配置 原则 ， 以 及 研究 相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如下 ：
李 志 坚 先 生： 副总 经理
周向 勇 先 生： 副总 经理
黄 焱 先 生： 总 经理 助 理
乔巍 先 生： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生： 投资 总 监
张玮 先 生： 投资 总 监 兼研究部总 监
6、 上 述 人员 之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金 托 管人基本 情 况
名称 ： 中国 工 商银 行股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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成立时 间 ： 1984年 1月 1日
法 定 代 表人 ： 姜 建 清
注册 资本 ： 人 民 币 349,018,545,827元
联 系 电话 ： 010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二 ）主要人员 情 况
截 至 2013年 12月 末 ，中国 工 商银 行 资产 托 管 部 共 有员 工 176人，平 均 年 龄 30岁 ， 95%
以 上 员 工拥 有 大 学 本 科 以 上 学历 ， 高 管人员 均 拥 有 研究 生以 上 学历 或 高 级 技术 职称 。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营 情 况
作 为中国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行者 ，中国 工 商银 行自 1998年 在 国内 首 家 提 供 托 管 服 务以
来 ， 秉 承 “诚 实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠严密 科学 的风险管理和内 部控 制 体系 、 规 范
的管理 模 式、 先 进 的 营运 系统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资产 托 管人 职 责 ，为 境 内 外 广 大
投资 者 、金 融 资产管理 机 构 和 企 业 客 户提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市场 形 象和 影响力 。 建 立了 国内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥 有 包括 证券投资基金、 信托 资产、保险资产、 社 会保 障 基金、 安 心 账户 资金、 企 业 年金基金、 QFII资产、 QDII资
产、 股权 投资基金、证券 公司 集合资产管理 计划 、证券 公司 定 向 资产管理 计划 、 商 业 银 行 信 贷 资产证券 化 、基金 公司 特定 客 户 资产管理、 QDII专 户 资产、 ESCROW等 门 类 齐 全 的 托 管
产 品体系 ， 同时在 国内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、风险管理 等 增 值 服 务 ，可 以 为 各类 客 户提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013年 12月 ，中国 工 商银 行 共 托 管证券投资基金 358只 。 自 2003 年 以 来 ，本 行 连 续 十 年 获得 香港《 亚洲 货 币 》、 英 国 《 全 球托 管人 》、 香港《 财 资 》、 美 国 《 环 球 金 融 》 、内 地 《 证券 时 报 》、《 上海 证券 报 》 等境 内 外权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获得 奖 项 最 多 的国内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务品 质 获得 国内 外 金 融 领域 的 持 续 认 可 和 广泛好 评 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1、 申购赎回 代 理券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
1
中 信 建 投证券 股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 2
招 商 证券 股 份 有 限 公司
法 定 代 表人 ： 宫 少林 联 系 人 ： 林 生 迎 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
9
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
客 服 电话 ： 400-888-8111/95565
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
3
中国 银 河 证券 股 份
有 限公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
4
海通 证券 股 份 有 限 公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
5
申 银万 国证券 股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 新 疆维吾尔 自治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联 系 人 ： 李巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
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宏源 证券 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地址 ： 广 州 天河 区 天河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公 地址 ： 广 东 省 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
7
广 发 证券 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场
（ 二 期） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
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中 信 证券 股 份 有 限 公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
（ 二 ） 登 记 机 构 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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名称 ： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责任 公司
住所 ： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
办公 地址 ： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定 代 表人 ： 金 颖
联 系 人 ： 朱 立 元
电话 ：（ 010） 59378839
传 真 ：（ 010） 59378907
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师 事 务 所
名称 ： 上海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
办公 地址 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产的会 计师 事 务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所 （ 特 殊普 通 合 伙 ）
住所 ： 上海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公 地址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
联 系 电话 ：（ 021） 23238888
经 办 注册 会 计师 ： 汪棣 、 魏佳 亮
联 系 人 ： 魏佳 亮
四、基金名称
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金 类 型 ： 黄金证券投资基金
2、基金 运 作 方 式 ： 交易型开放式
3、基金的 存 续 期 限 ： 不 定 期
国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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六、投资目标
紧 密 跟踪 黄金资产的价 格 变化 ， 追求跟踪误差 的 最 小 化 。
七、投资范围
本基金投资于 在 上海 黄金交易 所 挂 盘 交易的黄金现货合约、 债 券、 回购 、货 币市场 工 具 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 （但 须符 合中国证监会的 相 关 规 定 ）。
法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资的其 他品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
本基金 持 有的黄金现货合约的价值不 低 于基金资产的 90%。
八、投资策略
本基金 采 取被 动 式管理 策 略 。为更 好 地 实现投资 目标 ， 紧 密 跟踪 黄金资产的价 格 变化 ，
本基金可 从 事 黄金 租赁 业务 、黄金 互 换 业务 及 投资于黄金现货 延 期交收合约 等 ， 以 期 降 低 基
金 运营 费 用 的 拖累 ， 降 低 跟踪误差 水平。本基金 进 行 保证金交易 只能 用 于风险管理或 提 高 资
产 配置 效率 。
正 常 市场 情 况 下 ，本基金的风险管理 目标 是 追求 日 均 跟踪偏 离 度 不 超 过 0.35%，年 化 跟
踪误差 不 超 过 4%。 当 基金 跟踪误差超 过了 上 述范 围 时 ，基金管理人 应 采 取 合理 措 施 ， 避免 跟踪误差 的 进 一 步扩 大 。
九、业绩比较基准
本基金的 业 绩 比 较 基准为 上海 黄金交易 所 挂 盘 交易的 Au99.99合约。
如 果 由 于 市场 原 因 ， 该 品 种 的黄金现货合约 流动 性 发 生 重 大 改 变 ，或 该 品 种 的黄金现货
合约不 再 挂 盘 交易， 则 基金管理人 依据 维护 基金 份额 持 有人 利 益的 原则 ，有 权 变 更本基金的 业 绩 比 较 基准。 在 履 行 适当 程 序 后 ， 变 更 业 绩 比 较 基准并 及 时 公告 ， 无需召 开基金 份额 持 有 人 大 会。
十、风险收益特征
本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产 相似 ，不 同 于 股票
基金、 混 合基金、 债 券基金和货 币市场 基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个别及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 工 商银 行股 份 有 限公司 根 据 本基金合 同 规 定 ，于 2014年 1月 20日复 核国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表现和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2013年 12月 31日 ，本 报告所 列 财 务数 据未 经 审 计 。
（一） 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 (元 ) 占 基金 总 资产的 比例 (%)
1 权 益投资 - -
其中 ：股票 - -
2 固 定 收益投资 - -
其中 ：债 券 - -
资产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生品 投资 - -
4 买入 返 售 金 融 资产 - -
其中 ：买 断式 回购 的 买入 返 售 金 融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 103,200.54 0.25
6 其 他各 项 资产 40,446,415.64 99.75
7 合 计 40,549,616.18 100.00
注 ： 上 述 其 他各 项 资产中 包括 黄金合约 Au99.99， 数量 171,000克 ， 市 值 40,434,660.00
元 ， 占 基金 总 资产 比例 为 99.72%。
（ 二 ） 报告 期 末 按 行业分类 的 股票 投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
（ 三 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品 种 分类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持 有 债 券。
（ 五 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 债 券。
（ 六 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有资产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ） 报告 期 末 本基金投资的 股 指 期货交易 情 况 说明 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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1、 报告 期 末 本基金投资的 股 指 期货 持 仓 和 损 益明 细
根 据 本基金合 同 ，本基金不 能 投资于 股 指 期货。
（ 九 ） 报告 期 末 本基金投资的国 债 期货交易 情 况 说明
1、 报告 期 末 本基金投资的国 债 期货 持 仓 和 损 益明 细
根 据 本基金合 同 ，本基金不 能 投资于国 债 期货。
（ 十 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告 期内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金合 同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他各 项 资产 构 成
序 号 名称 金 额 (元 )
1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 11,755.64
5 应 收 申购 款 -
6 其 他应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 40,434,660.00
9 合 计 40,446,415.64
注 ： 上 述 其 他 中 包括 黄金合约 Au99.99 市 值 40,434,660.00元 。
4、 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期的可 转 换 债 券。
5、 报告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
十二、基金的业绩
基金 业 绩截止日 为 2013年 12月 31日 ，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资产，但不保证 基金一 定 盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过 往 业 绩 并不 代 表其 未来 表现。投资有风险，投
资 者在 做出投资 决策前应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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阶段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业 绩 比 较 基 准收益 率 ③
业 绩 比 较 基准
收益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2013年 7月 18日 至 2013年 12月 31日
-11.10% 0.93% -8.77% 0.97% -2.33% -0.04%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金的 上 市 费 及 年 费 ；
4、基金合 同生 效 后 与基金 相 关 的 信 息 披露 费 用 ；
5、基金合 同生 效 后 与基金 相 关 的会 计师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
6、基金 份额 持 有人 大 会 费 用 ；
7、基金的证券交易 费 用 ；
8、基金的黄金现货合约交易 手续 费 、 延 期 费 、 过 户 费 、 仓 储 费 、 登 记 费 等 上海 黄金交 易 所 相 关 规 则 约 定 的其 他 费 用 ；
9、基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
10、基金 份额 参考 净 值的 计算发 布 服 务 费 用 ；
11、 按 照 国 家 有 关 规 定 和基金合 同 约 定 ，可 以在 基金 财 产中 列 支 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费按 前 一 日 基金资产 净 值的 0.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日 的基金资产 净 值
基金管理 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费按 前 一 日 基金资产 净 值的 0.1%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.1 %÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日 的基金资产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 取 。 若遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “一、基金 费 用 的 种 类 中第 3－ 11项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相应 协议规 定 ， 按费 用 实 际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基金 费 用 ：
1、基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导致 的 费 用 支 出或基金 财 产的 损 失 ；
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理与基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3、基金合 同生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中国证监会的有 关 规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ）基金 税 收
本基金 运 作过程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作 管理 办 法 》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2013年 6月 21日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行了 更新，更新的主要内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示” 部 分 ，新 增 了 招募说明书内容的 截止日 期 ；
2、更新 了 “ 第 三部 分
基金管理人 ” 中的 相 关 内容 ；
3、更新 了 “ 第 四 部 分
基金 托 管人 ” 中的 相 关 内容 ；
4、更新 了 “ 第 五 部 分
相 关 服 务机 构 ” 中 销售 机 构 等相 关信 息 ；
5、更新 了 “ 第 六 部 分
基金的募集 ” 中的 相 关 内容 ；
6、更新 了 “ 第 七 部 分
基金的合 同生 效 ” 中的 相 关 内容，本基金基金合 同 于 2013年 7
月 18日 正 式 生 效 。
7、更新 了 “ 第 九 部 分 基金 份额 的 上 市 ” 中的 相 关 内容 ；
8、更新 了 “ 第 十 部 分 基金 份额 的 申购 与 赎回 ” 中 申购赎回 的开放 时 间 相 关 内容 ；
9、新 增 了 “ 第 十 一 部 分
基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ， 数 据截止 2013年 12月 31
日 ；
10、新 增 了 “ 第 十 二 部 分
基金的 业 绩” ，基金 业 绩截止日 为 2013年 12月 31日 ；
11、更新 了 “ 第 二 十 三部 分
对基金 份额 持 有人的 服 务 ” 的 公司 总部 办公 地址 变 更的 相
关 内容 ； 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2014年第一号）
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12、更新 了 “ 第 二 十 四 部 分
其 他应 披露 的 事 项 ”， 披露 了自 上 次 招募说明书 披露 以 来
涉 及 本基金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料须 以 本更新招募说明书 正 文 所载 的内 容为准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一四年三月三日
