安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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安 信宝 利分 级债 券型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2014 年 1 月 24 日
重要提示
安信宝 利分 级债 券型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2013 年 5 月 16 日经 中国 证监 会证监 许
可[2013]673 号文 核准 。 本 基金基 金合 同 于 2013 年 7 月 24 日正 式生 效。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 基金 合同 生效 后 2 年内（ 含 2 年 ）为 基金 分 级运作 期， 宝 利 A 自 基金 合同生 效
日起每满 6 个 月开 放一 次 ，宝利 B 封闭 运作 并在 深 圳证券 交易 所上 市交 易。 基金分 级运 作
期届满 ，本 基金 转为 上市 开放式 基金 （LOF）。
本基金为 债券 型 基金 ，其 预期收益 及风 险水平 高于 货币市场 基金 ，但低 于股 票型基金 、
混合型 基金 ， 属于中 低风 险水平 的投 资品 种 。 本基 金基金 合同 生之 日 起 2 年 内， 本基 金经 过
基金份 额分 级后 ，宝利 A 为低风 险、 收益 相对 稳定 的基金 份额 ；在 封闭 期内 对宝利 B 实施
担保机 制， 宝 利 B 为风 险 适中、 收益 相对 较高 的基 金份额 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 基 金管 理人 管理 的其他 基金
的业绩 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 基金 的过 往业绩 并不 预示 其未 来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。 在保 本周 期到 期日为 宝 利 B 份 额提 供保 本的保 证， 并安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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由基金 担保 人提 供不 可撤 销的连 带责 任保 证。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2014 年 1 月 24 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2013 年 12 月 31 日（财 务数 据 已 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
安信证 券股 份有 限公 司 52.71%
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
牛冠兴 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员， 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 ， 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长， 武汉 市工 商银行 副行 长， 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理， 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 ， 南 方证 券安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ，中 国证 券业协 会副 会长 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商 证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长、 总裁 助理 兼资 产管理 部总 经理 。现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 。
李军先 生， 董事 ， 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理， 深圳 证券 电脑公 司经
理， 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总
监、 会员 管理 部副总 监 ， 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公
司副总 经理 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 五矿 资本
控股 有 限公 司 （ 原五 矿投 资发展 有限 责任 公司 ） 总 经理兼 五矿 证券 有限 公司 董事长 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理。 现任 五矿 资本控 股 有 限公 司 （ 原五 矿投资 发展 有限 责任 公司 ） 副总 经理 。
李益翔 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。 历任 岭澳 核电 有限公 司电 气工 程师 ， 中 国广东 核电
集团有 限公 司财 务部 电力 市场分 析员 、 研 究中 心战 略与策 略研 究员 、 战 略规 划部规 划管 理主
任， 中 广核 财务 有限 责任 公司资 金部 战略 规划 高级 经理。 现任 中广 核财 务有 限责任 公司 投资
银行部 总经 理。
徐景安先 生， 独立董 事 ，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
高正平 先生 ， 独 立董 事， 管理学 博士 。 曾任 天 津财 经大学 教授 。 现 任天 津财 经大学 珠江
学院院 长、 教授 。 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
王晓荷 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信
证券股 份有 限公 司监 事会 主席。
刘国威 先生 ， 监 事， 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经
理， 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理， 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经
理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理， 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总
经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理
兼金融 业务 中心 资本 运营 部总经 理。
姜志刚 先生 ， 职工监 事 ， 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级
程序员 ， 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 ， 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术
中心主 机开 发工 程师 ， 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司运 营部 总经 理。
3 、公 司高 管人 员
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
汪建先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。 历任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司研 究所 研究员 ， 衍
生产品 部一 级研 究员 、 董 事总经 理 ， 资 产委托 管理 总部副 总经 理 。 现任 安信 基金管 理有 限 责
任公司 副总 经理 ，分 管投 资、研 究业 务。
孙晓奇 先生 ， 督 察长 ， 经 济学硕 士。 历任 上海 石化 董事会 秘书 室高 级经 理， 上海证 券交
易所债 券基 金部 执行 经理 。现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司 督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
庄园女 士 ， 经 济学硕 士 。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 ， 工 银瑞 信基金 管理
有限公 司投 资部 交易 员、 研究部 研究 员 ， 中国 国际 金融有 限公 司资 产管 理部 高级经 理 ， 安 信
证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司固 定收 益部 投资 经理 。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定收 益部 基金 经理。 2013 年 7
月 24 日至 今， 任安 信宝 利 分级债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
汪建先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
陈振宇 先生 ， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司证 券投 资部 经理 、 资 产管理 部 总
经理， 招商 证券 股份 有限 公司福 民路 证券 营业 部总 经理， 安信 证券 股份 有限 公司资 产管 理部
副总经 理 （主 持工 作） 、 证券投 资部 副总 经理 （ 主 持工作） 。 现 任安信 基金 管理有 限责 任公
司基金 总经 理助 理兼 投资 部总经 理。
姜诚先 生 ， 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、
研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 。
李勇先 生 ， 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级
投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司固 定收 益部总 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
2 、主 要人 员情 况
截至2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈婕
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
（2） 代销 机构
1 ）中 国工商 银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
联系人 ：杨 菲
客户电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
3 ）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
4 ）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
5 ）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
6 ）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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客户服 务电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
7 ）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
8 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限 责任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571-95698
网址：www.bigsun.com.cn
9 ）中 信万 通证 券有 限责 任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
10 ）东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn
11 ） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg..com
12 ）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 市天 河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
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法定代 表人 ：孙 树明
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
14 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
15 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
16 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
17 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金或变 更安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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上述代 销机 构， 并及 时公 告。
2 、宝 利 B 的 场内 发售 机构
宝利 B 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ，具 体名单 请
详见深 圳证 券交 易所 网站 （http://www.szse.cn/ ）
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话： （010 ）58598839 传 真： （010 ）58598907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 基金 担保 人
名称： 瀚华 担保 股份 有限 公司
住所： 重庆 市北 部新 区财 富大 道 15 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心东 塔 13F
法定代 表： 张国 祥
成立日 期：2009 年 8 月
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：30 亿元
经营范 围： 融资 性担 保、 履 约担保 、 财 产保 全担 保及 其 他担保 和再 担保 业务 ； 财 务 顾问、
资产管 理、 投咨 询业 务
（ 四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群
联系人 ：李 妍明
四、基金份额的分级
（一） 基金 份额 分级
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内， 本基 金的 基金 份额划 分宝 利 A 、 宝利 B 两级份 额，
所募集 的基 金资 产合 并运 作。
1 、基 金份 额配 比
宝利 A、宝利 B 的份 额配 比原则 上不 超 过 7:3 。
本基金 募集 设立 时， 宝 利 A 、 宝利 B 的份 额配 比将 不超 过 7:3 。
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ，宝 利 A 自基 金 合同生 效之 日起 每 满 6 个 月开放 一
次， 宝 利 B 封 闭运 作并 上 市交易 。 在 宝利 A 的每 次 开放日 ， 基 金管 理人 将对 宝利 A 进行 基
金份额 折算 ，宝 利 A 的 基 金份额 净值 调整 为 1.000 元，基 金份 额持 有人 持有 的 宝利 A 份额
数按折 算比 例相 应增 减。 为此， 在宝 利 A 的单 个开 放日， 如果 宝利 A 没 有赎 回或者 净赎 回
份额极 小， 宝利 A 、 宝利 B 在该 次开 放日 后的 份额 配比可 能会 出现 大于 7:3 的情形 ；如 果
宝利 A 的净 赎回 份额较 多 ， 宝利 A 、 宝利 B 在该 次 开放日 后的 份额 配比 可能 会出现 小 于 7:3
的情形 。
2 、宝利 A 的 运作
（1） 收益 率
宝利 A 根 据基 金合 同的 规 定获取 约定 收益 ，其 收益 率将在 每个 开放 日前 第 2 个工作 日
设定一 次。 计算 公式 为： 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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宝利 A 的年 约定 收益率 （ 单利）=1.2 ×1 年 期银 行定 期存款 基准 利率+ 利差
宝利 A 的年 约定 收益率 计 算按照 四舍 五入 的方 法保 留到小 数点 后 第 2 位。
其中， 计算 宝利 A 的年 约 定收益 率的 1 年期 银行 定 期存款 基准 利率 是指 基金 合同生 效
日前 第 2 个工 作日 或宝 利 A 每个 开放 日前 的第 2 个 工作日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融
机构人 民 币 1 年 期定 期存 款基准 年利 率。 利差 由基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后， 在宝
利 A 每个 开放 日前 公告 适 用该运 作期 宝利 A 的利 差 值， 利 差值 的范 围为 0.00% （含） 至 3.00%
（含） 。 基 金管 理人 将在 基 金份额 发售 公告 中公 告适 用宝 利 A 在 基金 合同生 效 后最 初 6 个月
的利差 。
在基金 合同 生效 日前 第 2 个工作 日 ， 基 金管 理人 将根 据届时 中国 人民 银行 公布 并执行 的
金融机 构人 民币 1 年期 银 行定期 存款 基准 利率 和公 告的利 差设 定宝 利 A 的 首 次年收 益率 ，
该收益 率即 为宝 利 A 基 金 合同生 效后 最初 6 个月 的 年约定 收益 率， 适用 于基 金合同 生效 日
（含） 到 第 1 个开 放日 （ 含）的 时间 段； 在宝 利 A 的每个 开放 日（ 最 后 1 个 开放日 除外 ）
前第2 个工 作日 ， 基金 管理 人将根 据该 日中 国人 民银 行公布 并执 行的 金融 机构 人民 币 1 年期
银行定 期存 款基 准利 率和 公告的 利差 重新 设定 宝利 A 的年 约定 收益 率， 该收 益率即 为宝 利
A 接 下来 6 个 月的 年约 定 收益率 ，适 用于 该开 放日 （不含 ）到 下个 开放 日（ 含）的 时间 段；
在宝 利 A 的最后 1 个开 放 日前 第 2 个工 作日 ，基 金 管理人 将根 据该 日中 国人 民银行 公布 并
执行的 金融 机构 人民 币 1 年期银 行定 期存 款基 准利 率和公 告的 利差 重新 设定 宝利A 的年 约定
收益率 ， 该收 益率 适用 于 该开放 日 （不 含 ） 到 基金 合 同生效 后 2 年期 届满 日 （ 含） 的时 间段 。
例 1： 在 本基 金基 金合 同生 效日前 2 个 工作 日， 如果 1 年期银 行定 期存 款利 率为 3.00% ，
公告的 利差 为 0.8% 。 则宝 利 A 的年 约定 收益 率（ 单 利）为 ：
宝利 A 的年 收益 率（单 利 ）=1.2 ×3.00%+0.8%=4.40%
（2） 开放 日
宝利 A 在 基金 合同 生效 后 每 6 个 月开 放一次 ，接 受 投资者 的申 购与 赎回 （基 金合同 生
效后 2 年内 的最 后一 个开 放日 ， 宝 利 A 只 开放 赎回 业务 ， 不 开放 申购 业务 ） 。 宝利 A 的开 放
日为自 基金 合同 生效 之日 起每 满 6 个 月的 最后 一个 工作日 。 因不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金
无法按 时开 放申 购与 赎回 的， 开放 日为 不可 抗力 或其 他情形 影响 因素 消除 之日 的下一 个工 作
日。
宝利 A 的 第一 次开 放日 为 基金合 同生 效日 至 6 个 月 满的日 期， 如该 日为 非工 作日， 则
为该日 之前 的最 后一 个工 作日； 第二 次开 放日 为基 金合同 生效 之日 至 12 个月 满的日 期， 如安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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该日为 非工 作日 ，则 为该 日之前 的最 后一 个工 作日 ；以此 类推 。宝利 A 的最 后一个 开放 日
为 基金 合同 生效 后 2 年 期 届满日 的前 一个 工作 日。 因不可 抗力 或其 他情 形致 使 宝利 A 无法
按时在 最后 一个 开放 日开 放赎回 的， 份额 转换 基准 日一并 顺延 。
（3） 基金 份额 折算
本基金 基金 合同 生效 之日 起每满 6 个 月的最 后一 个 工作日 ，基 金管 理人 将对 宝利 A 进
行基金 份额 折算 ，宝利 A 的基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有人 持 有的宝利 A
份额数 量按 折算 比例 相应 增减。
宝利 A 的基 金份 额折算 基 准日与 开放 日为 同一 个工 作日。
宝利 A 的基 金份 额折 算具 体见 招 募说 明书 第九 部分 以及基 金管 理人 届时 发布 的相关 公
告。
（4） 规模 限制
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ，宝利 A 的 份额 余额原 则上 不得 超 过 7/3 倍宝利 B
的份额 余额 。 具 体规 模限 制及其 控制 措施 见招 募说 明书、 基金 份额 发售 公告 以及基 金管 理人
发布的 其他 相关 公告 。
3 、宝利 B 的 运作
（1） 宝利 B 封闭 运作 ，封 闭期内 不接 受申 购赎 回。
宝利 B 的 封闭 期为 自基 金 合同生 效之 日起 至 2 年后 对应日 止。 如该 对应 日为 非 工作日 ，
则顺延 至下 一个 工作 日。
（2 ） 本 基金 基金 合同 生效 后 3 个 月内 ， 在符 合基 金 上市交 易条 件下 ， 宝利 B 将申请 在
深圳证 券交 易所 上市 交易 。
（3） 本基 金在 扣除 宝利 A 的应计 收益 后的 全部 剩余 收益归 宝利 B 享有 ， 亏 损 以宝利 B
的资产 净值 为限 由 宝利 B 承担。 极端 情况 下， 在保 本周期 到期 日， 如果 出现 宝利 A 未 实现
约定收 益的 情形 ，则 宝 利 B 在 获得 保本 差额 后不 再 对宝 利 A 的 约定 收益进 行 补足。
4 、基 金份 额发 售
宝利 A 、 宝利 B 将分 别通 过各自 发售 机构 的销 售网 点独立 进行 公开 发售 。
5 、基 金份 额净 值计 算
本基金 的基 金份 额净 值计 算公式 如下 ：
T 日 基金 份额 净值 ＝T 日 闭市后 的基 金资 产净 值/T 日基金 份额 的余 额数 量
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ，T 日 基金 份额 的余额 数量 为宝利 A 和宝利 B 的份安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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额总额 ； 本基 金基 金合 同 生效 后 2 年 期届 满转 为上 市开放 式基 金 （LOF ） 后 ，T 日基 金份 额
的余额 数量 为 该 LOF 基金的份额 总额 。
本基金 基金 份额 净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数点 后第 4 位四 舍五 入， 由此 产
生的误 差计 入基 金财 产。
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并 在 T+1 日内公 告。 如遇 特殊 情况 ，经中 国
证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。
6 、宝利 A 和宝 利B 的 基 金 份额净 值计 算
本基金 基金 合同 生效 后， 在宝利 A 的 开放 日计算 宝利 A 的 基金 份额 净值； 在 宝利 B 封
闭期届 满日 分别 计算 宝利 A 和 宝利 B 的基 金份 额净 值。
（1） 宝利 A 的基 金份 额 净值计 算
本基金 基金 合同 生效 后， 截止宝利 A 的某 一开 放日 或者宝 利 B 封闭 期届 满日 （T 日 ） ，
设 T
a
为自 宝利 A 上 一次开 放 日 （如 T 日 为第 一次 开放 日， 则 为基 金成 立日） 至 T 日 的运 作
天数， NV
T
为 T 日 闭市 后的 基 金资产 净值 ， N
aT
为 T 日宝利 A 的 份额 余额 ， N
bT
为 T 日宝利
B 的 份额 余额， N A V
aT
为 T 日 宝利 A 的 基金 份额 净值 ， N A V
bT
为 T 日 宝利 B 的 基金 份额 净值 ，
R 为在 宝利 A 上 一次 开放 日（ 如 T 日为 第一 次开 放 日，则 为基 金成 立日 ）设 定的宝利 A 的
年约定 收益 率。
1 ） 如果 T 日 闭市 后的 基金 资产净 值大 于或 等于 “1.00 元乘 以 T 日 基金份 额折 算 前 宝利
A 的 份额 余额 加 上 T 日全 部宝利 A 份 额应 计收益 之 和” ， 则：
N A V
aT
= 1 .00 × ( 1 +
T
a
运作当 年实 际天 数
× R )
“T 日全 部宝利 A 应 计收 益”计 算公 式如 下：
T 日 全部 宝利 A 应计 收益 ＝ N
aT
× 1 .00 ×
T
a
运作当 年实 际天 数
× R （下 同）
以上各 式中 ， 运 作当 年实 际天数 指宝利 A 上一 次开 放日（ 如 T 日为 第一 次开 放日， 则
为基金 成立 日） 所在 年度 的实际 天数 ，下 同。
2 ）如 果 T 日闭 市后 的基 金 资产净 值小 于“1.00 元乘以 T 日 基金 份额 折算 前宝利 A 的
份额余 额加 上 T 日 全部 宝利 A 应 计收 益之 和”， 则 ：
N A V
aT
=
NV
T
N
aT
（2） 宝利 B 的基 金份 额净 值计算
宝利 B 的 基金 份额 净值 计 算公式 如下 ： 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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N A V
bT
= max {
NV
T
? N A V
aT
× N
aT
N
bT
， 0 }
宝利 A 、 宝利 B 的 基金 份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点后 8 位 ，小 数点 后第 9 位四 舍
五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
例 2： 本基 金基 金合 同生 效后 2 年期 届满 日（T 日 ），设 自宝 利 A 上 一次 开 放日起 的
运作天 数 为 180 天 ， 基 金 运作当 年的 实际 天数 为 365 天 ， 基 金资 产净 值为 32 亿元 ， 宝 利 A 、
宝利 B 的 份额 余额 分别 为 21 亿 份和 9 亿 份， 宝利 A 上一次 开放 日设 定的 宝 利 A 年收 益率
为 4.35% 。 T 日 全 部 宝 利 A 应 计 收 益 为 0.45049315 亿 元 （ 21 × 1.00 × 4.35% ×
180/365=0.45049315），T 日基金 资产 净值 大于 “1.00 元乘 以 T 日 宝利 A 的份 额余额 加 上 T
日全部 宝利 A 份 额应计 收 益之和 ” ， 则宝 利 A、宝利 B 的基 金份 额净 值计 算 如下 ：
宝利 A 的基 金份 额净值=1.00 ×（1+4.35% ×180/365 ）=1.02145205 （元 ）
宝利 B 的 基金 份额 净值= （32-1.02145205 ×21 ）/9=1.17216744 （元 ）
7 、宝利 A 和 宝利 B 的基 金份额 参考 净值 计算
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期内 ， 基金 管理人 在计 算基金 资产 净值 的基 础上 ， 采 用 “ 虚
拟清算 ” 原 则分 别计 算并 公告宝利 A 和宝利 B 的基 金份额 参考 净值 。 其 中， 宝利 A 的基 金
份额参 考净 值计 算日 不包 括 宝利 A 的 开放 日。 基金 份额参 考净 值是 对两 级基 金份额 价值 的
一个估 算， 并不 代表 基金 份额持 有人 可获 得的 实际 价值。
（1） 宝利 A 的基 金份 额 参考净 值计 算
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期内 ，在 宝利 A 的 非开 放日（T 日） ，设 T
a
为自 宝利 A 上
一次开 放日 （ 如 T 日前 宝利 A 尚 未进 行开 放， 则 为 基金成 立日 ） 至 T 日的 运 作天数 ， NV
T
为
T 日 闭市 后的 基金 资产 净 值， N
aT
为 T 日宝利 A 的份 额 余额， N
bT
为 T 日 宝利 B 的 份 额余额 ，
NAV
aT
为 T 日宝利 A 的基 金份 额参考 净值 ， NAV
bT
为 T 日 宝利 B 的基 金份 额参 考净 值，R
为在宝利 A 上一 次开放 日 （如 T 日前 宝利 A 尚 未进 行开放 ， 则为 基金 成立 日 ）设 定的 宝利
A 的 年约 定收 益率 。
1 ）如 果 T 日闭 市后 的基 金资产 净值 大于 或等 于“1.00 元 乘以 T 日 宝利 A 的 份额余 额
加上 T 日 全部 宝利 A 份额 应计收 益之 和” ，则 ：
N A V
aT
= 1 .00 × ( 1 +
T
a
运作当 年实 际天 数
× R )
“T 日全 部宝利 A 份 额应 计收益 ”计 算公 式如 下：
T 日 全部 宝利 A 份额 应计 收益＝ N
aT
× 1 .00 ×
T
a
运作当 年实 际天 数
× R （ （ 下同 ）
安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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以上各 式中 ， 运作 当年 实 际天数 指宝利 A 上一次 开 放日 （如 T 日前 宝利 A 尚 未进行 开
放，则 为基 金成 立日 ）所 在年度 的实 际天 数， 下同 。
2 ）如 果 T 日 闭市 后的 基 金资产 净值 小于 “1.00 元 乘以 T 日 宝利 A 的份 额 余额加 上 T
日全部 宝利 A 份 额应计 收 益之和 ” ， 则：
N A V
aT
=
NV
T
N
aT
（2） 宝利 B 的基 金份 额参 考净值 计算
宝利 B 的 基金 份额 净值 计 算公式 如下 ：
N A V
bT
= max {
NV
T
? N A V
aT
× N
aT
N
bT
， 0 }
上式中 ，在 本基 金基 金合 同生效 后 2 年 内的 宝 利 A 非开放 日， N A V
aT
为宝 利 A 的基 金
份额参 考净 值； 在宝 利 A 的开放 日， N A V
aT
为宝 利 A 的 基 金份额 净值 。
宝利 A 、 宝利 B 的 基金 份 额参考 净值 的计 算， 保留 到小数 点后 3 位 ，小 数点 后第 4 位
四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
T 日的 宝利 A 和 宝利 B 的 基金份 额参 考净 值在 当天 收市后 计算 ，并在 T+1 日 内公告 。
如遇特 殊情 况， 经中 国证 监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。
例 3： 本基 金基 金合 同生 效之日 起 2 年内， 设自 宝 利 A 上一 次开 放日 起的 运 作天数 为
40 天 ， 基 金运 作当 年的 实 际天数 为 365 天， 基 金资 产净值 为 23 亿 元， 宝利 A 、 宝利 B 的
份额余 额分 别 为 14 亿份 和 6 亿份， 宝利 A 上一 次 开放日 设定 的宝 利 A 年 收 益率 为 4.50% 。
T 日 全部 宝利 A 应计 收益 为 0.0690411 亿 元 （14 ×1.00 ×4.50% ×40/365=0.0690411），T 日
基金资 产净 值大 于 “1.00 元乘 以 T 日宝利 A 的 份额 余额加 上 T 日 全部 宝利 A 份额应 计收 益
之和” ， 则 宝利 A 、宝 利 B 的基金 份额 参考 净值 计算 如下：
宝利 A 的基 金份 额参考 净 值=1.00×（1+4.50% ×40/365 ）=1.005 （ 元）
宝利 B 的 基金 份额 参考 净 值= （23-1.005 ×14 ）/6=1.488 （ 元）
（ 二） 基金 合同 生效 后 2 年期届 满时 的基 金份 额转 换
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满 ， 本 基金 将按 照基 金合同 约定 转换 为上 市开 放式基 金
（LOF ） ， 宝利 A 、 宝利 B 的基金 份额 将以 各自 的基 金份额 净值 为基 准转 换为 上市开 放式 基
金（LOF ）份额，并 办理 基金的 申购 与赎 回业 务。
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满时 的基 金转 换 ， 见 本 基金 招募 说明 书第 十三 部分及 基
金管理 人届 时发 布的 相关 公告。
安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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五、基金名称
安信宝 利分 级债 券型 证券 投资基 金
六、基金类型和运作 方式
契约型 。
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ，宝利 A 自 基金 合同生 效之 日起 每满 6 个 月开放 一
次，宝 利 B 封 闭运 作并 上 市交易 ；本 基金 基金 合同 生效后 2 年期 届满 ，本 基 金转换 为上 市
开放式 基金 （LOF ） 。
七、宝利 A 的基金份额折 算
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内， 宝 利 A 将按 以 下规则 进行 基金 份额 折算 。
（ 一） 折算 基准 日
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内， 宝利 A 的 基金 份额折 算基 准日 为自 基金 合同生 效
之日每 满 6 个月 的最 后一 个工作 日。
宝利 A 的基 金份 额折 算基 准日与 其开 放日 为同 一个 工作日 。基 金份 额折 算基 准日的 具
体计算 见招 募说 明书 第六 部分中 “宝利 A 的运作 ” 的相关 内容 。
（ 二） 折算 对象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 宝利 A 所 有份额 。
（三） 折算 频率
自基金 合同 生效 之日 起每 满 6 个 月折 算一 次。
（ 四） 折算 方式
折算日 日终 ，宝利 A 的 基 金份额 净值 调整 为 1.000 元，折 算后 ，基 金份 额持 有人持 有
的宝利 A 的 份额 数按照 折 算比例 相应 增减 。
宝利 A 的基 金份 额折算 公 式如下 ：
宝利 A 的折 算比 例＝折 算 日折算 前宝利 A 的基金 份 额净值 ／1.000
宝利 A 经折 算后 的份额 数 ＝折算 前宝利 A 的份额 数 ×宝利 A 的 折算 比例
宝利 A 经折 算后 的份 额数 采用四 舍五 入的 方式 保留 到小数 点后 2 位 ，由 此产 生的误 差
计入基 金财 产。
在实施 基金 份额 折算 时， 折算日 折算 前宝利 A 的基 金份额 净值 、宝利 A 的折 算比例 的安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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具体计 算见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
（ 五） 基金 份额 折算 期间 的基金 业务 办理
为保证 基金 份额 折算 期间 本 基金 的平 稳运 作， 基金 管理人 可根 据深 圳证 券交 易所、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂 停宝利 B 的 上市 交易 等业 务， 具体见 基金 管
理人届 时发 布的 相关 公告 。
（ 六） 基金 份额 折算 的公 告
1 、基 金份 额折 算方 案须 最 迟 于 实施 日前 2 日在 指定媒 体 公告 ，并 报中 国证 监会 备 案。
2 、 基金 份额 折算 结束 后， 基金管 理人 应 在 2 日内 在 指定媒 体公 告， 并报 中国 证监会 备
案。
八、宝利 B 的保本及保证
（一） 基金 的保 本
1 、保本
保本周 期到 期日 ，如 基金 份额持 有人 持有 的宝利 B 的可赎 回金 额低 于宝利 B 的保本 金
额， 则基 金管 理人应 补足 该差额 ， 并在 保本周 期到 期日后 二十 个工 作日 内 （ 含第二 十个 工 作
日，下 同） 将该 差额 支付 给基金 份额 持有 人。
宝利 B 的 保本 金额= 基 金 份额持 有人 持有 的宝利 B 份额数 量×1.00 ；
2 、保 本周 期
本基金 的保 本周 期 为 2 年 ，同宝 利 B 份 额封 闭期 ， 本基金 保本 周期 仅一 期。
本基金 保本 周期 自基 金合 同生效 之日 起 至 2 个 公历 年后的 对应 日止 。 如果 该对 应日为 非
工作日 ，保 本周 期到 期日 顺延至 下一 个工 作日 。
3 、适 用保 本条 款的 情形
保本周 期到 期日 ， 登 记在 注册登 记系 统和 证券 登记 结算系 统的 宝利 B ， 包 括 认购并 持有
到期的 宝 利 B 份额 和通 过 二级市 场上 市交 易获 得的 宝利 B 份 额。
4 、不 适用 保本 条款 的情 形
（1） 在保 本期 到期 日， 本 基金宝利 B 基金 份 额净 值 等于或 高于 1.000 元；
（2） 基 金份 额持 有人 认购 或在二 级市 场买 入 ， 但在 基 金保本 周期 到期 日前 （包 括 该日）
卖出的 本基金 宝利 B 份额 ；
（3） 在保 本 周 期内 发生 基 金合同 规定 的基 金合 同 终 止的情 形； 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（4）在 保本 周 期内发 生本 基金与其 他基 金合并 或更 换基金管 理人 的情形 ，担 保人不 同
意继续 承担 保证 责任 ；
（5） 在保 本 周 期到 期日 之 后 （不 包括 该日 ） ， 宝利 B 份额 发 生的 任何 形式 的净 值减少 ；
（6）未经 担保 人 书面 同意 修改基金 合同 条款， 且可能 加重担 保人 保证责 任 的 ，根据 法
律法规 要求 进行 修改 的除 外 ；
（7） 保证 期间 ，宝利 B 的 基金份 额持 有人 未按 照基 金合同 的约 定主 张权 利；
（8）因 不可抗 力的原 因导 致 本基金 投资 亏损； 或因 不可抗力 事件 直接导 致基 金管理 人
无法按 约定 履行 全部 或部 分义务 或延 迟履 行义 务的 ； 或基金 合同 约定 的其 他情 形基金 管理 人
免于履 行保 本义 务的 。
5 、保 本基 金到 期的 处理 方 案
（1） 保本 周期 到期 后基 金 的存续 形式
保本周期 届满 时，本 基金 根据基金 合同 的规定 ， 于 保本周期 到期 日次日 转型 为非保本 、
非分级 的 “ 安信 宝利 债券 型证券 投资 基金 （LOF ） ” 。 上述 变更 无须 经基 金份 额持有 人大 会
决议， 在报 中国 证监 会备 案后， 提前 在临 时公 告或 更新的 基金 招募 说明 书中 予以说 明。
如果本 基金 不符 合法 律法 规对基 金的 存续 要求 ， 则本 基金将 根据 本基 金合 同的 规定 终 止 。
（2） 保本 周期 到期 的处 理 规则
保本周 期到 期日 ，宝利 A 和宝利 B 将根 据各 自的 基 金份额 净值 转换 为“ 安信 宝利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） ” 。
（3） 保本 周期 到期 的公 告
保本周 期届 满， 本基 金转 型为 “ 安信 宝利 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） ” ， 基金管理 人
将在临 时公 告或 在 “安 信宝 利债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） ” 的 招募 说明 书中 公告 相关规 则 。
（4） 保本 周期 到期 的保 本 条款
1 ） 保 本周 期到 期日 ， 无 论 是登记 在证 券结 算系 统或 是注册 登记 系统 的宝利 B 份额都 适
用保本 条款 。
2 ） 保本 周期 到期 日， 若宝利 B 在 保本 周期 到期 日的 可 赎回金 额低 于宝利 B 的保 本金额 ，
则基金 管理人 应补足 该差 额，并 在保本 周期到 期日 后二十 个工作 日内（ 含第 二十个 工作日 ，
下同） 将该 差额 支付 给基 金份额 持有 人。
（5） 保本 周期 到期 的赔 付
1 ）在发 生保本 赔付的 情况 下，基金 管理 人在保 本周 期到期日 后二 十个工 作日 内向基 金安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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份额持 有人 履行 保本 差额 的支付 义务 ； 基 金管 理人 不能全 额履 行保 本差 额支 付义务 的， 基金
管理人 应于 保本 周期 到期 日后五 个工 作日 内向 担保 人发出 书面 《 履行保 证责 任通知 书 》 （ 应
当载明 基金 管理 人应 向基 金份额 持有 人支 付的 本基 金保本 差额 、 基金 管理 人已 自行偿 付的 金
额、 需担 保人 支付 的代 偿款 项以及 基金 管理 人指 定的 本基金 在基 金托 管人 处开 立的账 户信 息 ）
并同时 通知 基金 托管 人赔 付款到 账日 期 。 担 保人 收到 基金管 理人 发出 的书 面通 知后五 个工 作
日内， 将需 代偿 的金 额划 入本基 金管 理人 的指 定账 户中。
2 ）在基 金管理 人不能 全额 履行保本 差额 支付义 务、 由担保人 代偿 的情况 下， 基金管 理
人应及 时查收 资金是 否到 账。如 未按时 到账， 基金 管理人 应当履 行催付 职责 。资金 到账后 ，
基金管 理人 应按 照基 金合 同的约 定进 行分 配和 支付 。
3 ）发 生赔 付的 具体 操作 细 则由基 金管 理人 提前 公告 。
（二） 保本 的保 证
1 、本 节所 述基 金保 本的 保 证责任 适用 于本 保本 周期 。
2 、本基 金由担 保人对 基金 管理人的 保本 义务提 供不 可撤销的 连带 责任保 证； 保证的 范
围为保 本周 期到 期日 ，基 金份额 持有 人持 有的 宝利 B 可 赎回 金额 低于 宝利 B 的保本 金额 的
差额部 分。 担保 人保 证期 间为基 金本 保本 周期 到期 日之日 起六 个月 。 担 保人 承担保 证责 任的
最高限 额不 超过 按基 金合 同生效 日确 认的 宝利 B 份 额所计 算的 保本 金额 。
3 、保本 周期内 ，基金 担保 人出现足 以影 响其担 保能 力情形的 ，应 在该情 形发 生之日 起
3 个工 作日 内通 知基 金管 理人以 及基 金托 管人 。 基 金管理 人在 接到 通知 之日 起 3 个 工作 日内
应将上 述情 况报 告中 国证 监会并 提出 处理 办法 ， 包括 但不限 于加 强对 基金 担保 人能力 或偿 付
能力的 持续 监督 、 在确 信基 金担保 人丧 失担 保能 力或 偿付能 力的 情形 下及 时召 开基金 份额 持
有人大 会， 并在 指定 媒体 上公告 上述 情形 。 因 基金 担保人 歇业 、 停 业、 被吊 销企业 法人 营业
执照、 宣告 破产 或其 他已 丧失继 续履 行担 保责 任能 力或偿 付能 力的 情况 ； 或 者因 基 金担 保人
发生合 并或 分立 ， 由合 并或 分立后 的法 人或 者其 他组 织承继 担保 人 的 权利 和义 务的情 况下 更
换 担保 人 ；或 者 基金 管理 人根据 基金合 同约定 在原 有 基金 担保人 之外增 加新 的 基金 担保人 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
4 、 如果 保本 周期 到期 日， 基金份 额持 有人 持有 的宝利 B 可赎 回金 额低 于宝利 B 的 保本
金额， 且基 金管 理人 无法 全额履 行保 本义 务的 ， 基 金管理 人在 保本 周期 到期 日后五 个工 作日
内， 向 担保 人发 出书 面 《 履行保 证责 任通 知书 》 （ 应当载 明基 金管 理人 应向 基金份 额持 有人
支付的 本基 金保 本差 额总 额、 基 金管 理人 已自 行偿 付的金 额、 需担 保人 支付 的代 偿 金额 以及安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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基金管 理人的 指定账 户信 息）。 担保人 将在收 到基 金管理 人发出 的《履 行保 证责任 通知书 》
后的五 个工 作日 内， 将 《 履行保 证责 任通 知书 》 载 明的代 偿金 额划 入本 基金 管理人 的指 定账
户中， 由基 金管 理人 将该 差额支 付给 基金 份额 持有 人。 担 保人 将代 偿金 额全 额划入 本基 金基
金管理 人的 指定 账户 后即 为全部 履行 了保 证责 任 ， 担 保人无 须对 基金 份额 持有 人逐一 进行 清
偿。代 偿款 的分 配与 支付 由基金 管理 人负 责， 担保 人对此 不承 担责 任。
5 、除 本部 分第 9 款保 本周 期内更 换担 保人 中所 指的 “自新 《保 证合 同》 生效 之日起 ，
原担保 人承 担的 所有 与本 基金保 证责 任相 关的 权 利 义务由 继任 的担 保人 承担 ” 以及下 列除 外
责任情 形外 ，担 保人 不得 免除保 证责 任：
（1） 在保 本期 到期 日， 本 基金宝利 B 基金 份 额净 值 等于或 高于 1.000 元；
（2） 基 金份 额持 有人 认购 或在二 级市 场买 入 ， 但在 基 金保本 周期 到期 日前 （包 括 该日）
卖出的 本基金 宝利 B 份额 ；
（3） 在保 本 周 期内 发生 基 金合同 规定 的基 金合 同 终 止的情 形；
（4）在 保本 周 期内发 生本 基金与其 他基 金合并 或更 换基金管 理人 的情形 ，担 保人不 同
意继续 承担 保证 责任 ；
（5） 在保 本 周 期到 期日 之 后 （不 包括 该日 ） ， 宝利 B 份额 发 生的 任何 形式 的净 值减少 ；
（6）未经 担保 人 书面 同意 修改基金 合同 条款， 且可能 加重担 保人 保证责 任 的 ，根据 法
律法规 要求 进行 修改 的除 外 ；
（7） 保证 期间 ，宝利 B 的 基金份 额持 有人 未按 照基 金合同 的约 定主 张权 利；
（8）因 不可抗 力的原 因导 致 本基金 投资 亏损； 或因 不可抗力 事件 直接导 致基 金管理 人
无法按 约定 履行 全部 或部 分义务 或延 迟履 行义 务的 ； 或基金 合同 约定 的其 他情 形基金 管理 人
免于履 行保 本义 务的 。
6 、保本 周期到 期后， 本基 金转型为 变更 为非保 本、 非分级的 债券 型基金 ，基 金名称 相
应变更 为“ 安信 宝利 债券 型证券 投资 基金 （LOF ） ”，担 保人 不 再为 该基 金承 担 保证 责任 。
7 、保 证费 用由 基 金 管理 人 从基金 管理 费收 入中 列支 。
8 、更 换担 保人 的情 形
保本周期 内更 换基金 担保 人应经基 金份 额持有 人大 会审议通 过。 但 因 基 金担 保 人歇业 、
停业、 被吊 销企 业法 人营 业执照 、 宣 告破 产或 其他 已丧失 继续 履行 担保 责任 能力或 偿付 能力
的情况 ， 或 者因 基金 担保 人 发生 合并 或分 立， 由合 并或分 立后 的法 人或 者其 他组织 承继 担保
人 的权 利和 义务 的情 况下 更换 基 金担 保人 ， 或者 基金 管理人 根据 基金 合同 约定 在原有 基金 担安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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保人 之 外增 加新 的 基 金担 保人 ， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
9 、保 本周 期内 更换 担保 人 的程序
（1） 提名
基金管 理人 、 基 金托 管人 有权提 名新 担保 人， 被提 名的新 担保 人应 当符 合保 本基金 担保
人的资 质条 件， 且同 意为 本基金 宝 利 B 份 额的 保本 提供担 保， 并且 担保 人的 更换必 须符 合
基金份 额持 有人 的利 益。
（2） 决议
基金管 理人 应按 照基 金合 同中 “ 基金 份额 持有 人大 会” 章 节中 约定 的程 序召 集基金 份额
持有人 大会 对被 提名 的新 担保人 形成 决议 。更 换担 保人的 决议 需经 参加 大会 的宝 利 B 基金
份额持 有人 所持 表决 权 的 50% 以 上（ 含 50% ）表 决 通过。
（3）核 准：基 金份额 持有 人大会更 换担 保人的 决议 须经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行。
（4）担 保义务 的承继 ：基 金管理人 应自 更换担 保人 的基金份 额持 有人大 会决 议经中 国
证监会 核准 之日 起 5 个工 作日内 与新 担保 人签 署 《 保证合 同》 。 自 新 《保 证 合同》 生效 之日
起， 原 担保 人承 担的 所有 与本基 金担 保责 任相 关的 权利义 务将 由继 任的 担保 人承担 。 在 新的
担保人 接任 之前 ，原 担保 人应继 续承 担担 保责 任。
（5） 公告 ：基 金管 理人 应 自新《 保证 合同 》生 效之 日起 2 日内 在指 定媒 体公 告。
（6）交 接。原 担保人 职责 终止的， 原担 保人应 妥善 保管保本 周期 内保证 业务 资料， 及
时向基 金管 理人 和新 任担 保人办 理保 证业 务资 料的 交接手 续 ， 基 金管 理人 和新 任担保 人应 及
时接收 。
（三） 保证 合同
为保护 基金 投资 者合 法权 益， 依照 《中 华人 民共 和国 担保法 》 、 《中 华人 民共 和国 合同法 》 、
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《关 于保 本基 金的指 导意 见》 等法 律法 规及其 他规 范性
文件的 规定 ， 基金管 理人 和担保 人在 平等 自愿 、 诚 实信用 、 充分 保护基 金投 资者及 相关 当 事
人的合 法权益 的原则 基础 上，特 订立《 安信 宝 利分 级 债券 型证券 投资基 金 保 证合同》 。担保
人就安信 宝利 分级 债 券型 证券投资 基金 之宝 利 B 的 保本 周 期 内基 金管理 人对 保本周期 到期
日 基金 投资 人持 有的 宝 利B 所承 担保 本 义 务的 履行 提供不 可撤 销的 连带 责任 保证 。 担 保人 保
证责任 的承 担以 保证 合同 为准。 保证 合同 中涉 及基 金份额 持有 人利 益的 主要 内容如 下：
1 、保 证的 范围 和最 高限 额 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（1） 本基 金保 本 周 期为 保 本周期 到期 日 基 金投 资人 持有的 宝利 B 份额 提供 的 保本金 额
为： 保 本周 期到 期日 基金 投资人 持有 的宝利 B 类 份 额数乘 以宝利 B 份 额初 始 面值（ 即 1.00
元） 。
（2） 担保 人承 担保 证责 任 的 范围 为 ：
在保本 周期 到期 日 ， 宝利 B 基金份 额持 有人 持有 的宝利 B 份额 数 乘以 保本 周期 到期日 宝
利B 基 金份 额净 值低 于宝 利 B 基金 份 额初 始面 值 的 差额部 分 。
（3） 保证 人承 担保 证责 任 的金额 最高 不超 过10 亿 元 人民币 。
（4） 本基 金保 本 周 期到 期 日 为基 金合 同 生 效之 日起 至 2 年后 的对 应日 ，如 该 对应日 为
非工作 日， 则顺 延至 下一 个工作 日。
2 、保 证期 间
保证期 间为 基金 保本 期到 期日起 六个 月。
3 、保 证的 方式
在保证 期间 ，担 保人 在保 证范围 内承 担不 可撤 销的 连带保 证责 任。
4 、除 外责 任
下列任 一情 形发 生时 ，担 保人不 承担 保证 责任 ：
（1） 在保 本期 到期 日， 本 基金宝利 B 基金 份 额净 值 等于或 高于 1.000 元；
2 、基金 份额持 有人认 购 或 在二级市 场买 入 ，但 在基 金保本 周 期到 期日前 （包 括该日 ）
卖出的 本基金 宝利 B 份额 ；
3 、在 保本 周期 内发 生基 金 合同规 定的 基金 合同 终止 的情形 ；
4 、在保 本 周期 内发生 本基 金与其他 基金 合并或 更换 基金管理 人的 情形， 担保 人不同 意
继续承 担保 证责 任；
5 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） ，宝利 B 份额 发生 的任 何形 式的 净值 减少；
6 、未经 担保人 书面同 意修 改基金合 同 条 款， 且 可能 加重担保 人保 证责任 的， 根据法 律
法规要 求进 行修 改的 除外 ；
7 、保 证期 间， 宝利 B 的基 金份额 持有 人未 按照 基金 合同 的 约定 主张 权利 ；
8 、因不 可抗力 的原因 导致 本 基金投 资亏 损；或 因不 可抗力事 件直 接导致 基金 管理人 无
法按约 定履 行全 部或 部分 义务 或 延迟 履行 义务 的 ； 或 基金合 同约定 的 其他 情形 基金管 理人 免
于履行 保本 义务 的 。
（五） 责任 分担 及清 偿程 序 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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1 、如 果保 本 周 期到 期日 ， 本基金 宝利 B 基金 份额 净 值低 于 1.000 元 ，且 基金 管理人 未
能按照 基金 合同 的约 定 全 额履行 保本 义务 的 ， 基 金管 理人应 在保 本 周 期到 期日 后 5 个 工作 日
内，向 担保 人发 出书 面《 履行保 证责 任通 知书 》( 应 当载明 基金 管理 人应 向宝利 B 基 金份 额
持有人 支付 的本 基金 宝利 B 保本 赔付 差 额总 额、 基 金管理 人已 自行 偿付 的金 额 、需 担保 人
支付的 代偿 款项 以 及 基金 管理人 在基 金托 管人 处开 立的指 定账 户信息) 。
2 、担 保人 应在 收到 基金 管 理人发 出的 《履 行保 证责 任通知 书》 后的 5 个工 作 日内， 将
《履行 保证 责任 通知 书 》 载 明的代 偿款 项划 入 基 金管 理人在 基金 托管 人处 开立 的 指定 账户 中，
由基金 管理 人将 该代 偿款 项支付 给宝利 B 基金 份额 持有人 。担 保人 将上 述代 偿金额 全额 划
入基金 管理 人在 基金 托管 人处开 立的 指定 账户 中后 即为全 部履 行了 保证 责任 ， 担保人 无须 对
基金份 额持 有人 逐一 进行 代偿。 代偿 款项 的分 配与 支付由 基金 管理 人负 责， 担保人 对此 不承
担责任 。
3 、基 金管 理人 最迟 应在 保 本 周期 到期 日后 20 个 工作 日（含 第 20 个工 作日 ）内 将保本
赔付差 额支 付给 宝利 B 基 金份额 持有 人。
4 、如 果保 本 周 期到 期日 本 基金宝利 B 基金 份 额份 额 净值低 于 1.000 元， 且 基 金管理 人
及担保 人未 履行 基金 合同 及本合 同上 述条 款中 约定 的保本 义务 及保 证责 任的 ， 自保本 周期到
期日后 第 21 个 工作 日起 ， 宝利 B 基 金份 额持 有人 可 以根据 基金 合同 第二 十 五 部分 “ 争议 的
处理 和 适用 的法 律 ” 约定 ， 直 接向 基金 管理人 或担 保人请 求解 决保 本赔 付差 额支付 事宜 ， 但
宝利 B 基 金份 额持 有人 直 接向担 保人 追偿 的， 仅得 在保证 期间 内提 出。
（六） 追偿 权、 追偿 程序 和还款 方式
1 、担保 人履行 了保证 责任 后，即有 权要 求基金 管理 人归还担 保人 为履行 保证 责任支 付
的全部 款项 （ 包括但 不限 于担保 人按 《 履行保 证责 任通知 书 》 所 载明金 额支 付的实 际代 偿 款
项、宝利 B 基金 份额 持有 人直接 向担 保人 要求 代偿 的金额 、宝利 B 基金 份额 持有人 通过 召
开基金 份额持 有人大 会向 担保人 要求代 偿的金 额 及 担保人 为履行 保证责 任支 付的其 他金额 ，
前述款 项重 叠部 分不 重复 计算 ） 和 自支 付之 日起 的利 息以 及 担保 人 为 履行 保证 责任而 支出 的
其他费 用和 损失 ， 包 括但 不限于 担保 人为 代偿 追偿 产生的 律师 费、 调查 取证 费、 诉 讼费 、 保
全费、 评估 费、 拍卖 费、 公证费 、差 旅费 、抵 押 物 或质押 物的 处置 费等 。
基金管理 人 在 收到 担 保人 出具的书 面追 偿通知 书后 十五日（ 含） 内归还 全部 代偿资金 、
代偿资 金占 用费 的， 代偿 资金占 用费 按 照 6 个 月内 同期银 行贷 款基 准利 率执 行； 超 过十 五日
的每日 按代 偿金 额的 万分 之五计 算代 偿资 金占 用费 直到收 回全 部代 偿资 金 、 代 偿资金 占用 费安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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和因追 偿而 产生 的合 理费 用之日 止。
2 、基金 管理人 应自担 保人 履行保证 责任 之日起 一个 月内，向 担保 人提交 担保 人认可 的
还款计 划 ， 在 还款计 划中 载明还 款时 间 、 还款 方式 ， 并 按担 保人 认可的 还款 计划归 还担 保 人
为履行 保证责 任支付 的全 部款项 和自支 付之日 起的 利息以 及担保 人的其 他合理 费用 和损失 。
基金管 理人未 能按本 条约 定提交 担保人 认可的 还款 计划， 或未按 还款计 划履 行还款 义务的 ，
担保人 有权 要求 基金 管理 人立即 支付 上述 款项 及其 他费用 ，并 赔偿 给担 保人 造成的 损失 。
（七） 担保 费的 收取
1 、基 金管 理人 应按 本条 规 定向担 保人 支付 担保 费。
2 、担 保费 收取 方式 ：担 保 费从基 金管 理人 收取 的本 基金管 理费 中列 支， 按本 条第 3 款
公式每 日计 算， 逐日 累计 至每月 月末 ， 按 月支 付。 基金管 理人 从基 金合 同生 效日起 ， 于 每月
前 10 个工 作日 内向 担保 人 支付上 一月 担保 费 ， 并 于保 本期到 期日 后 10 个 工作 日 内向担 保人
支付最 后一 个月 担保 费。 担保人 收到 款项 后 的 10 个 工作日 内向 基金 管理 人出 具合法 发票 。
3 、 每日 担保 费计 算公式 ： 每日担 保费= 担保 费计 提日 前一日 宝利 B 基金 资产 净 值 ×0.3%
×1/ 当年 日历 天数 。
九、基金转型后的基 金转 换
（一） 基金 转型 后的 基金 存续形 式
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满， 本基 金无 需召 开基金 份额 持有 人大 会， 自动转 换为
上市开 放式 基金 （LOF ） ， 基 金名 称变 更为 “ 安信 宝利债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） ” 。 宝
利 A 、 宝 利 B 的 基金 份额 将以各 自的 基金 份额 净值 为基准 转换 为上 市开 放式 基金 （LOF）份
额，并 办理 基金 的申 购与 赎回业 务。
本基金 转换 为上 市开 放式 基金（LOF ）后，基 金份 额仍将 在 深圳 证券 交易 所上 市 交易 。
（ 二） 基金 转型 时宝 利 A 的处理 方式
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满日 为自 基金 合同 生效之 日 后 2 年 的对 应日 。 如该对 应
日为非 工作 日， 则顺 延至 下一个 工作 日。 基金 合同 生效后 2 年期 届满 日与 宝 利 B 的封 闭期
届满日 为同 一日 。
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满日 前， 基金 管理 人将提 前公 告并 提示 宝利 A 的 基金
份额持 有人 可选 择在 2 年 内最后 一个 开放 日赎 回宝利 A 基金 份额 或默 认届 满 日自动 转换 为
上市开 放式 基金 （LOF ） 份额。 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（ 三） 基金 转型 时的 份额 转换规 则
1 、份 额转 换基 准日
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满日 ，即 本基 金基 金合同 生效 之日 起 2 年后 的对应 日，
如该日 为非 工作 日， 则顺 延至下 一个 工作 日。 因不 可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 按时 在最
后一个 开放 日开 放宝 利 A 的赎回 的， 份额 转换 基准 日一并 顺延 。
2 、份 额转 换方 式
在 份 额 转 换 基 准 日 ， 本 基 金 转 换 成 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为
1.000 元。
在份额 转换 基准 日日 终 ， 以份额 转换 后 1.000 元的 基金份 额净 值为 基准 ， 宝 利 A 、 宝利
B 按 照各 自的 基金 份额 净 值转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）份额。
份额转 换计 算公 式：
宝利 A 份额 （或 宝利 B 份 额）的 转换 比率 ＝份 额转 换基准 日宝利 A （ 或宝 利 B ） 的基
金份额 净值/1.000
宝利 A （ 或宝 利 B ） 基金 份额持 有人 持有 的转 换后 上市开 放式 基金 （LOF ） 份额＝ 基金
份额持 有人 持有 的转 换前 宝利 A （ 或宝 利 B ） 的份 额数× 宝 利 A 份 额（或 宝 利 B 份额 ） 的
转换比 率
在进行 份额 转换 时 ， 宝利 A 、 宝 利 B 的 场外 份额 将 转换成 上市 开放 式基 金 （LOF ） 场外
份额， 且均 登记 在注 册登 记系统 下； 宝 利 B 的 场内 份额 将 转换 成上 市开 放式 基金（LOF ）
场内份 额， 仍登 记在 证券 登记结 算系 统下 。
在实施 基金 份额 转换 时 ， 宝利 A （或 宝利 B ） 的 转 换比率 、 宝 利 A （或 宝 利 B ） 基金 份
额持有 人持 有的 转换 后上 市开放 式基 金 （LOF ） 份额的具体 计算 见基 金管 理人 届时发 布的 相
关公告 。
3 、份 额转 换后 的基 金运 作
宝利 A 、宝 利 B 的份额 全 部转换 为上 市开 放式 基金 （LOF ）份额之 日起 30 日 内，本 基
金将上 市交 易 ， 并接 受场 外与场 内申 购和 赎回 。 份 额转换 后本 基金 上市 交易 、 开 始办 理申 购
与赎回 的具 体日 期见 基金 管理人 届时 发布 的相 关公 告。
4 、份 额转 换的 公告
（1 ） 本 基金 基金合 同生 效 后 2 年 期届 满时 ， 本基 金 将转换 为上 市开 放式 基金 （LOF），
基金管 理人 将依 照相 关法 律法规 的规 定就 本基 金进 行基金 转换 的相 关事 宜进 行公告 ， 并报 中安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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国证监 会备 案；
（2）在 本基 金基 金合 同生 效 后 2 年期 届满 日 前 30 个 工作日 ， 基 金管 理人 将提 前就本 基
金进行 基金 转换 的相 关事 宜进行 提示 性公 告。
（3） 宝利 A 、 宝利 B 进 行份额 转换 结束 后， 基金 管理人 应在 2 日内 在指 定 媒体公 告，
并报中 国证 监会 备案 。
（ 四） 基金 份额 转换 期间 的基金 业务 办理
为保证 基金 份额 折算 期间 本基金 的平 稳运 作， 基金 管理人 可根 据深 圳证 券交 易所、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂 停宝 利 B 的 上市 交易 等业 务， 具体见 基金 管
理人届 时发 布的 相关 公告 。
（ 五） 基金 转型 后基 金的 投资管 理
本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满 ， 本 基金 转换 为 上市开 放式 基金 （LOF ） 后， 本基 金
的投资 目标 、投 资范 围、 投资管 理程 序等 将保 持不 变。
十、投资目标
在适度 承担 信用 风险 的情 况下， 力争 实现 基金 财产 当期稳 定的 超越 基准 的投 资收益 。
十一、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行
票据、 地方 政府 债、 金融 债、 公 司债 、 企 业债 、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 资 产支持 证券 、 可
转换债 券 （含 可分离 交易 的可转 换债 券 ） 、 债券 回 购和银 行存 款等 金融 工具 以及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 参与 一级 市场 新股的 申购
或增发 ， 以 及可 持有 因可 转债转 股所 形成 的股 票、 因所持 股票 所派 发的 权证 和因投 资可 分离
交易可 转债 而产 生的 权证 等。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人履 行适 当程 序后， 可以
将其纳 入投 资范 围， 其投 资比例 遵循 届时 有效 法律 法规或 相关 规定 。
本基金各类资产投 资比例为： 债券的投资比 例不低于基金资产 的 80% ；现金或到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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十二、投资策略
本基金的 债券 投资主 要将 采用信用 策略 ，同时 辅以 利率策略 、收 益率策 略、 回购策略 、
资产支 持证 券投 资策 略等 积极投 资策 略， 在适 度控 制风险 的基 础上 ， 通 过信 用分析 和对 信用
利差趋 势的 判断 ，为 投资 者实现 超越 业绩 比较 基准 的投资 收益 。
1 、品 种配 置策略
本基金 投资 的债 券品 种包 括企业 债、 公司 债、 短期 融资券 、 中 期票 据、 国债 等， 不 同类
型的债 券品种 在 收益 率、 流动性 和风 险上 存在 差异 。 本 基金 基于 宏观经 济研 究、 货币 政策 研
究、 利 率研 究和 证券 市场 政策分 析等 宏观 基本 面研 究 ， 综 合 信 用分 析、 流动 性分析 、 预 期收
益 及市 场结构 等因素 的分 析结果 决定投 资组合 的品 种配置 策略， 以达到 基金 资产在 收益性 、
流动性 和信 用风 险补 偿间 的最佳 平衡 点。
2 、信 用策 略
在基金 投资 过程 中， 个券 的信用 风险 管理 的主 要依 据该券 的内 外评 级结 果。 信用评 级包
括主体 信用 评级 、 债 项信 用评级 和评 级展 望， 评级 对象包 括除 国债 、 央 行票 据和政 策性 金 融
债之外 的其 他各 类债 券。
在投资 过程 中 ， 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争
实力、 管理水 平、 投 资计 划、股 东实力 、财务 报表 等。 本 基金采 取 内外 部评 级结合 的方法 ，
参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库 。 根 据内 部评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的方 法对 研究 库 中的 信用 债券 进行 综合 评估 ， 建立 信用 债券 的 投 资库 。
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务
指标对 债券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 ， 对 发行 人股东 类型 、 主
承销商 、担 保人 属性 、授 信额度 等方 面进 行定 性分 析。
此外 ， 本 基金 对债券 发行 人的财 务数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋 势等信 息进 行动态 更 新
和持续 跟踪， 并分析 上述 因素对 债券信 用风险 的影 响。 寻 找引起 信用水 平变 化的主 要因素 ，
密切关 注可 能调 整信 用评 级的债 券 。 同 时， 建立 相 应预警 指标 ， 对信用 债券 投资库 进行 动态
调整和 维护 。在 投资 操作 中，适 时调 整投 资组 合， 降低信 用债 券投 资的 信用 风险。
在基金 合同 生效 之日 起 2 年内， 本基 金 持 有的 债券 其信用 级别 不低 于 AA- 级； 本基 金持
有债券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日起 20 个工
作日内 全部 卖出 。
3 、利 率策 略 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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利率是 影响 债券 投资 收益 的重要 指标 ， 利率 研究 是本 基金投 资决 策前 最重 要的 研究工 作 。
本基金 将深 入研 究宏 观经 济运行 的可 能情 景 ， 预 测财 政政策 、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 ，
分析金 融市 场资 金供 求状 况变化 趋势 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及
金融市 场收 益率 曲线 斜度 变化趋 势， 为本 基金 的债券 投资 提供 策略 支持 。
4 、回 购策 略
本基金 将在 精确 的投 资收 益测算 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 在有 效控 制风险 的条
件下为 基金 资产 增加 收益 。 在银 行间 和交 易所 市场， 本基金 将在 适当 时点 和 相 关规定 的范 围
内积极 进行 债券 融资 回购 ，以增 加组 合收 益率 。
5 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 的可 转债 的投 资采 取基本 面分 析和 量化 分析 相结合 的方 法 。 本 基金 管理 人行业 研
究员对 可转 债发 行人 的公 司基本 情况 进行 深入 研究 ， 对公司 的盈 利和 成长 能力 进行充 分论 证 。
在对可 转债 的价 值评 估方 面， 由 于可 转换 债券 内含 权利价 值， 本基 金将 利用 期权定 价模 型等
数量化 方法 对可 转债 的价 值进行 估算 ，选 择价 值低 估的可 转换 债券 进行 投资 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 ， 对 普通 的和 创新 性的资 产
支持证 券品 种进 行深 入分 析， 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 ， 重 点关注 基础 资产
的类 型 和资 产池 的质量 ， 特别加 强对 未来 现金 流稳 定性的 分析 。 在 资产 支持 证券的 价值 评估
方面综 合运 用定 性基 本面 分析和 定量 分析 。 此 外， 流 动性风 险是 资产 支持 证券 配置过 程中 需
要考虑 的重 要因 素， 为此 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 量规 模， 不片 面追求 收益 率水
平，实 现资 产支 持证 券对 基金资 产的 最优 贡献 。
7 、新 股投 资策 略
本基金 参与 首发 新股 和增 发新股 ， 目 的是 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 选 取具 有良好 成长
性 或 价 值 被 低估 的 股 票 进行 投 资 ， 以 期增 加 投 资 组合 的 收 益 。 本基 金 将 研 究首 次 发 行 股票
（IPO ） 及 增发 新股 的上 市 公司基 本面 因素 ， 根 据股 票市场 整体 定价 水平 ， 估 计上市 公司 的
成长能 力和 新股 上市 交易 的合理 价格 ， 并 参考 一级 市场资 金供 求关 系， 制定 相应的 新股 投资
策略。 本基 金将 根据 市场 形势和 投资 运作 需求 ，择 机卖出 所持 有的 股票 。
十三、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 。 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制并发 布 ， 指 数的 样本 券包 括了地 方
政府债 、 中 小非 金融 企业 集合票 据、 中期 票据 、 证 券公司 债、 政府 支持 债券 、 政策 性银 行债
券、 央 行票据 、 商业 银行 债券、 记账式 国债、 超短 期融资 券、 公 司债 券等 债 券， 以债 券托 管
量市值 作为 样本 券的 权重 因子， 每日 计算 债券 市场 整体表 现， 能够 综合 反映 了债券 市场 整体
价格和 回报 情况 。 中 债综 合指数 合理 、 透 明、 公开 ， 具有 较好 的市 场接 受度 ， 是目 前市 场上
较为权 威的 反映 债券 市场 整体走 势的 基准 指数 之一 ， 可以较 好的 体现 本基 金的 投资特 征与 目
标客户 群的 风险 收益 偏好 。为此 ，本 基金 选取 中债 综合指 数作 为本 基金 的业 绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 ， 而无 需基 金份额 持有 人大 会审 议 。
十四、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于中低 风险 收益 特征 的基 金品种 ， 其 长期 平均 风险 水平和 预期
收益低 于股 票型 基金 和混 合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看， 由于 基金 收益 分配的 安排 和对 宝 利 B 实 行保本 机
制，宝 利 A 具 有低 风险 、 预期收 益适 中的 特征 ；宝 利 B 具有 风险 适中 、预 期 收益较 高的 特
征。
十五、基金投资组合 报告
本基金 基金 管理 人的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 基金 托管 人根 据本 基金合 同规 定 ， 复 核了 本报 告中的 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 ， 来源于 《安 信宝利 分 级债 券型证 券
投资基 金 2013 年第 4 季 度 报告》 。本 投资 组合 报告 中 所列财 务数 据 已 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 － － 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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其中： 股票 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 2,964,707,311.05 67.11
其中： 债券 2,964,707,311.05 67.11
资产 支持 证券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 266,695,550.04 6.04
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,121,775,243.48 25.39
7 其他各 项资 产 64,451,792.26 1.46
8 合计 4,417,629,896.83 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 1,924,457,451.05 65.75
5 企业短 期融 资券 468,066,000.00 15.99
6 中期票 据 532,463,000.00 18.19
7 可转债 39,720,860.00 1.36
8 其他 － －
9 合计 2,964,707,311.05 101.30
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122266 13 中信03 1,300,710 126,168,870.00 4.31
2 101354016 13 陕交 建MTN002 1,000,000 97,320,000.00 3.33
3 122830 11 沈国 资 846,710 84,416,987.00 2.88
4 124387 13 湛基 投 800,000 79,963,546.30 2.73
5 124408 13 宛城 投 800,000 79,600,000.00 2.72
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内基 金投 资的前十 名证 券的 发行 主体未 有被 监管 部门 立案 调查， 不存 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 本 基金 投资 的前 十名证券 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 证券 库， 本基金 管理 人从 制安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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度和流 程上 要求 证券 必须 先入库 再买 入。
(3) 期末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 194,463.64
2 应收证 券清 算款 3,495,315.60
3 应收股 利 －
4 应收利 息 60,762,013.02
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 64,451,792.26
(4) 报告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110023 民生转 债 24,132,500.00 0.82
2 110015 石化转 债 4,863,360.00 0.17
(5) 报告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十六、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年 7 月 24 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2013 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.07.24 -2013.12.31 0.10% 0.07% -3.93% 0.09% 4.03% -0.02%
十七、 基金费用与税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金上 市费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在基金 合同 生效 之日 起 2 年内或 基金 合同 生效 后 2 年期届 满转 为上 市开 放式 基金 （LOF ）
后， 本基 金的 管理 费 均 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.70% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提 的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期 顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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在基金 合同 生效 之日 起 2 年内或 基金 合同 生效 后 2 年期届 满转 为上 市开 放式 基金 （LOF ）
后， 本基 金的 托管 费 均 按 前一日 基金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费率 计提 。 托管 费 的计算 方法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 2 个工 作 日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额持 有人 服务 费 等 。
在基金合 同生 效之日 起 2 年内，本 基金 的基金 销售 服务费均 按前 一日基 金资 产净值 的
0.50% 年费 率计 提。 基金 销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.50% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送基 金销 售服务 费划 款指令， 基金 托管人 复核 后于次月 前 2 个工 作日内 从基金财 产 中
一次性 支取 ， 由基金 管理 人按相 关合 同规 定支 付给 基金销 售机 构 。 若遇 法定 节假日 、 公休 日
等，支 付日 期顺 延。
基金合 同生 效后 2 年 期届 满 自动 转换 为“ 安信 宝利 债券型 证券 投资 基金 （LOF ） ”后，
不再收 取销 售服 务费 。
上述“ （一 ） 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 安信宝利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十八、对招募说明书 更新 部分的说明
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分， 更新了 基金 管理人 注册 资本 、 股权 结 构 、 董事 会
成员 、 公司 高管 人员 、 本 基金基 金经 理、 基金 投资 决策委 员会 成员 的情 况， 基金经 理未 发生
变更。
3 、 “第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 主要 人员 情况 和 基金 托管 业务 经营 情况 。
4 、 “第 五部 分 相关 服务 机构” 部分 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 、 基金 份额 登记机 构和
基金担 保人 的内 容。
5 、更 新了 “第 七部 分
基 金的募 集” 的内 容。
6 、更 新了 “第 八部 分
基 金合同 的生 效” 的内 容。
7 、“第 十 部分 宝利 B 的 保本和 保证 ”部 分 ， 更新 了担保 人情 况 的 内容 。
8 、“第 十一 部分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分， 更新了 宝利 A 的 申购 与赎 回 、基金
合同生 效 后 2 年 期届 满并 进行基 金转 换后 的申 购与 赎回 、 基 金转 换和 定期 定额 投资计 划的内
容。
9 、 “第 十二 部分 基 金份 额 的上市 交易 ”部 分， 更新 了上市 交易 的时 间的 内容 。
10 、 “ 第十 四分 基金 的投 资”部 分， 增加 “ 九 、基 金投资 组合 报告 ” 。
11 、 增加 “第 十 五 部分 基金的 业绩 ” ， 并更 新后 续 编号。
12 、 “ 第二 十六 部分 对基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分，更 新了 网上 理财 服务 的内容 。
13、增 加“ 第二 十 七 部分 其他应 披露 事项 ” ， 并更 新 后续编 号。
14、在 “附 件 一 ：基 金合 同的内 容摘 要“ 部分 ，更 新了担 保人 情况 的内 容。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2014 年 3 月 5 日
