更新 招募说明书摘要
银 华永兴 纯债分 级债券 型发起 式 证券 投资基 金
更新招募说明书摘要
（2014 年第1 号 ）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行 股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下简称 “ 中 国证监 会” ） 于2012 年 11 月28 日证
监许可 【2012】1593 号 文 核准募 集。
本基金 基金 合同 生效 日期 为 2013 年1 月18 日。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的 价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能 保 证投 资人 获得 收益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值 1.00 元 发售 ，在 市场 波动等 因素 的影 响下 ，基 金份额 净
值可能 低于 基金 份额 初始 面值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基 金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风险、
操作和 技术 风险 、 本 基金 的特定 风险 。 本基金 为债 券型基 金 ， 属 于证券 投资 基金中 预期 收 益
和预期 风险 较低 的基 金品 种， 其 风险 收益 预期 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型
基金 。 本 基金 经过 基金 份 额分级 后 ， 永 兴A 份额 具 有低风 险 、 收 益相 对稳 定 的特征 ； 永兴B
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份额具 有较 高风 险、 较高 预期收 益的 特征 。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 将运用 公司 固有 资金 分别 认购本 基金
永兴A 份 额、 永兴B 份额 的金额 均 不 低于1000 万 元 ，认购 的永兴 A 份 额、 永 兴 B 份额 持有
期 限均 不低 于三 年。 但 基 金管理 人 对 本基 金的 发起 认购， 并不 代表 对本 基金 的风险 或收 益的
任何判 断、 预测 、 推 荐和 保证， 发起 资金 也并 不用 于对投 资者 投资 亏损 的补 偿， 投 资者 及发
起份额 认购 人均 自行 承担 投资风 险。 基金 管理 人认 购的永兴 A 份额 、 永 兴B 份额 持 有期 限满
三年后 ， 基 金管 理人 将根 据自身 情况 决定 是否 继续 持有， 届时 基金 管理 人有 可能赎 回认 购的
本基金 份额 。 另 外， 在 基 金合同 生效 满3 年之 日 ， 如果本 基金 的资 产规 模低 于 2 亿 元， 基金
合同将 自动 终止 ， 且 不得 通过召 开基 金份 额持 有人 大会延 续基 金合 同期 限。 因此 ， 投 资者 将
面临基 金合 同可 能终 止的 不确定 性风 险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理
人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金销售 业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募 说明 书 （更新 ） 摘要 所载 内容 截止 日 为 2014 年 2 月 18 日， 有关 净值 表 现截止 日
为2013 年12 月31 日， 所 披露的 投资 组合 为 2013 年第 4 季 度的 数据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股份 有限公 司（ 出资比 例21％ ）及山 西海 鑫实业 股份有 限 公司 （出 资比例1 ％） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 、战 略发展 部 等 19 个 职能 部门 ，并设 有北 京
分公司 。 此 外， 公司 还设 有 A 股 基金 投资 决策 委员 会、 境 外投 资决 策委 员会 、 特定 资产 投资
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 ， 分 别负 责指 导基 金及其 他投 资组 合的 运作 ， 确定 基本 的投
资策略 。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人员
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王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城 投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学
公共经 济管 理研 究中 心研 究员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处 副处 长（ 正处 级）； 吉林 省长 岭县 副县 长；吉 林省 财政 厅文 教行 政财务 处处 长 ；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经 理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理、 代 董事 长。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
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高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职。2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 担任 公司总经 理助
理职务 ，现 任银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投 资 经 理 。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 ， 并 同时 兼
任 银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 、 银华 中证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金基金
经理职 务。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
张翼女 士 ， 硕 士学位 ；2006 年至2010 年先 后在 易方 达 基金管 理有 限公 司、 天治 基金管 理
有限公 司从 事债 券交 易、 固定收 益研 究及 投资 等工 作， 曾担 任过 债券交 易员 、 资 深固 定收 益
研究员及 基金 经理助 理等 职位。2011 年2 月加 盟银华 基金管理 有限 公 司， 曾担 任 基金经 理助
理职务。自2012年6 月12 日起 担 任 银 华 信 用 债 券型 证券 投 资 基 金 （LOF ）基 金 经理 ， 自2012
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年12 月13 日起兼 任银 华 中证 中 票50 指 数 债 券型 证 券投 资 基 金 （LOF） 基金经理 ，自2013 年1
月18日 起兼 任本 基金 基金 经理 。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、郭 建兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司（ 筹） ，先后 在研 究策 划部 、基 金经理 部工 作 ，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理 、 投
资管理 部总 监及A股 基金 投 资总监 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益
部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 ， 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债
券型证 券投 资基 金 、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金
以及银 华中 证转 债指 数增 强分级 证券 投资 基金 基金 经理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1. 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
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注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中 国建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。 中 国建
设银行股 份有 限公司 由原 中国建设 银行 于2004 年9月 分立而成 立， 承继了 原中 国建设银 行的
商业银行 业务 及相关 的资 产和负债 。中 国建设 银行( 股票代码 ：939) 于2005 年10 月27日 在香
港联合交 易所 主板上 市， 是中国四 大商 业银行 中首 家在海外 公开 上市的 银行 。2006 年9月11
日，中 国建设 银行又 作为 第一家H 股公司 晋身 恒生指 数。2007 年9月25 日 中国建 设银行A 股在
上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年6 月30 日 ，中 国建设银 行资产 总额148,592.14 亿 元，较 上年末 增长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中国 建设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长12.65% 。 年化 资产
回报率为1.66% ，年 化加权 净资产收 益率为23.90% 。 利息净收 入1,876.60 亿元 ，较上年 同期
增长10.59% 。 净 利差 为2.54%， 较 上年 同期 提高0.01 个百分 点。 净利 息收 益率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。
中国建设 银行 在中国 内地 设有1.4 万余个 分支 机构， 并在香港 、新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥 有建 行亚
洲、建 行伦敦 、建行 俄罗 斯、建 行迪拜 、建银 国际 等5家全 资子公 司， 海外机 构已覆 盖到全
球14 个国 家和 地区， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建 、 设 立村镇 银行27家 ， 拥 有建 信基金 、 建 信租
赁、 建 信信 托、 建信 人寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为 客户 提供 一体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5，较 上年 上升1 位；在 美国《 财富》 世界500 强排 名第50 位，较 上年 上升27 位；在
美国 《 福布 斯》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 核 算处、 清算 处 、 监督 稽核 处、 涉 外资 产 核算团 队、 养
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老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工225人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
2. 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资 托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3. 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成 包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管业务品种 最齐全 的商业银行之一。 截至2013 年6 月30 日 ， 中 国 建设 银行 已 托 管311
只证券 投资 基金 。建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行在2005 年及 自2009 年起 连续 四年 被国 际权威 杂志 《 全球托 管人 》 评 为 “ 中国 最
佳托管银 行” ， 在2007 年及2008 年 连续被 《财资 》杂 志评为“ 国内 最佳托 管银 行”奖， 并获
和讯网2011 年度 和2012 年 度中国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖 ， 和 境内 权威 经济 媒体 《 每日 经济
观察》2012 年度 “最 佳基 金托管 银行 ”奖 。
更新招募说明书 摘要
9
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
（3） 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
（1） 永兴A 份额 场外 代销 机构
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3） 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路188 号
更新招募说明书 摘要
10
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
6 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 傅育宁
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
8 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
9 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 bank.ecitic.com
10 ）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿 福 东路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com
11 ）上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021－962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
12 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
13 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
更新招募说明书 摘要
11
法定代 表人 董文标
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
14）乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
15 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
16 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
17 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
18 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
19 ）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
20 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
21 ）瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
更新招募说明书 摘要
12
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
22 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表 人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
23 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
24 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
25 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
26 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
27 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
28 ）大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口区 会 展路129号大连国际金 融中 心A座-大连
期货大 厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
29 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
更新招募说明书 摘要
13
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
30 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com
31 ）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
32 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
33 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
34 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
35 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
36 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
37 ）国 信证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书 摘要
14
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
38 ）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
39 ）光 大证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
40 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
41 ）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
42 ）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
43 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
44 ）东 海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
更新招募说明书 摘要
15
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 www.longone.com.cn
45 ）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
46 ）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
47 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
48 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
49 ）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
50 ）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
51 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn
52 ）上 海证 券有 限责 任公 司
更新招募说明书 摘要
16
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 www.962518.com
53 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
54 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
55 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
56 ）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
57 ）华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ； 全 国
统一电话委托号码：
400-880-2888
网址 www.chinalions.com
58 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
更新招募说明书 摘要
17
客服电 话
95532 、
4006-008-008
网址 www.china-invs.cn
59 ）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
60 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
61 ）广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
62 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
63 ）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
64 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
65 ）中山 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界商 务中 心29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 www.zszq.com/
66 ）方 正证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书 摘要
18
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
67 ）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
68 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
69 ）华 福证 券有 限责 任公司
注册地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨 0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
70 ）平 安证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 www.pingan.com
71 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
72 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
73）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
更新招募说明书 摘要
19
74 ）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01 单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
75 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
76 ）日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn
77 ）大 同证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn
78 ）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
79 ）联 讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北 东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
（ 以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（2） 永兴B 份额
1) 场外 代销 机构
更新招募说明书 摘要
20
a) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
b) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗 湖 区笋 岗 路 12 号 中民时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
2 ）场 内代 销机 构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （ 具体名 单可 在 深 圳证 券交 易所网站
查询） 。
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
3. 网上 直销
投资者 可以 通过 本公 司网 上直销 交易 系统 办理 本基 金 的开 户和 认购 手续 ， 具体 交易细 则
请参阅 本公 司网 站公 告。
网址：www.yhfund.com.cn
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 中国北 京西 城区 太平 桥大 街17号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ，010-59378888
传真
010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中路68 号 时代 金融中 心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
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21
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城 安永 大楼 （ 即东3办
公楼）16层
法定代 表人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
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四、基金的名称
银华永 兴纯 债分 级债 券型 发起式 证券 投资 基金
五、基金类型
债券型 基金
六、基金的运作方式
契约型 、 发 起式
本基金 基金 合同 生效 之日 起3 年内， 永兴A 自 基金 合 同生效 之日 起每 满6 个月 开放一 次，
永兴B 封闭 运作 ； 本 基金 基 金合同 生效 后 3 年期 届满 ， 本基金 转换 为上 市开 放式 基金 （LOF）。
七、投资目标
本基金 以债 券为 主要 投资 对象 ， 在 控制 信用风 险 、 谨慎投 资的 前提 下， 主要 获取持 有期
收益， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
八、投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ，包 括国 债、 中央 银行票 据 、
中期票 据、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 短 期融 资券 、 回购 、 次 级债 、 资 产支 持证券 、 期 限在
一年以 内的 银行 存款 ，以 及法律 法规 或监 管部 门允 许基金 投资 的其 他固 定收 益类金 融工 具 。
本基金 不投资 股票（ 含一 级市场 新股申 购） 、 权证和 可转换 公司债 券（含 可分 离交易 的可转
换公司 债券 ） 。
本基金的投资组合比 例为 ：本基金投资于固定 收益 类金融工具比例不低 于基 金资产的
80% ， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、投资策略
本基金 通过 对宏 观经 济增 长、通 货膨 胀、 利率 走势 和货币 政策 四个 方面 的分 析和预 测 ，
确定经 济变 量的 变动 对不 同券种 收益 率 、 信用 趋势 和风险 的潜 在影 响。 在封 闭期内 ， 主要 以
更新招募说明书 摘要
23
久期匹 配、 精 选个 券、 适 度分散 、 买入 持有 等为 基 本投资 策略， 获取 长期、 稳定的 收益； 辅
以杠杆 操作 ， 资产 支持 证券 等其他 资产 的投 资为 增强 投资策 略 ， 力 争为 投资 者获 取超额 收益 。
封闭期 结束 后 ， 将更 加注 重组合 的流 动性 ， 将 在分 析和判 断国 内外 宏观 经济 形势 、 市 场利 率
走势、 信用 利差 状况 和债 券市场 供求 关系 等因 素的 基础上 ， 自 上而 下确 定大 类债券 资产 配置
和信用 债券 类类 属配 置， 动态调 整组 合久 期和 信用 债券的 结构 ， 依 然坚 持自 下而上 精选 个券
的策略 ，在 获取 持有 期收 益的基 础上 ，优 化组 合的 流动性 。
封闭期 内的 投资 策略 如下 ：
1. 久期 匹配
为合理 控制 本基 金封 转开 的流动 性风 险， 满足 转开 放后的 流动 性需 求， 本基 金在封 闭式
将采用 适当 的期 限匹 配策 略，以 降低 利率 波动 对组 合收益 率的 影响 。
2. 精选 个券
本基金 将利 用公 司内 部信 用评级 分析 系统 ， 针对 发债 主体和 具体 债券 项目 的信 用情况 进
行深入 研究 并及 时跟 踪。 主要内 容包 括 ： 公司 管理 水平和 公司 财务 状况 、 债 券发行 人所 处 行
业的市 场地 位及 竞争 情况 ， 并结合 债券 担保 条款 、 抵 押 品估值 、 选 择权 条款 及债 券 其他要 素，
对债券 发行 人信 用风 险和 债券的 信用 级别 进行 细致 调研， 并做 出综 合评 价， 着 重挑选 信用 评
级被低 估以 及公 司未 来发 展良好 ，信 用评 级有 可能 被上调 的券 种。
3. 分散 投资 策略
适当分 散行 业选 择和 个券 配置的 集中 度 ， 以 降低 个券 和行业 的信 用事 件给 组合 带来的 冲
击。
4. 买入 持有 策略
在精选 个券 的基 础上 ，以 买入持 有策 略为 主， 获取 债券的 持有 期收 益。
5. 杠杆 策略
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24
在综合 考虑 债券 品种 的票 息收入 和融 资成 本后 ， 在 控制组 合整 体风 险的 基础 上， 当 回购
利率低 于债 券收 益率 时， 买入收 益率 高于 回购 成本 的债券 ， 通 过正 回购 融资 操作来 博取 超额
收益， 从而 获得 杠杆 放大 收益。
6. 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用数 量化 定价 模型 ，评估 其内 在价 值。
封闭期 结束 后的 投资 策略 如下：
1. 久期 调整 策略
期满转 为LOF 基 金后 ， 本 基金根 据中 长期 的宏 观经 济走势 和经 济周 期波 动趋 势， 判 断债
券市场 未来 的走 势， 并形 成对未 来市 场利 率变 动方 向的预 期 ， 动 态调整 组合 的久期 。 当预 期
收益率 曲线 下移 时， 适当 提高组 合久 期 ， 以分 享债 券市场 上涨 的收 益； 当预 期收益 率曲 线 上
移时， 适当 降低 组合 久期 ，以规 避债 券市 场下 跌的 风险。
2. 收益 率曲 线配 置策 略
本基金 除了 考虑 系统 性的 利率风 险对 收益 率曲 线平 移的影 响之 外 ， 还 将考 虑债 券市场 微
观因素 对收 益率 曲线 的影 响， 如历 史期 限结构 、 回 购及市 场拆 借利 率等 ， 形 成一定 阶段 内的
收益率 曲线 形状 变动 趋势 的预测 ， 据此 调整债 券投 资组合 。 当预 期收益 率曲 线变陡 时 ， 本 基
金将采 用子 弹型 策略 ；当 预期收 益率 曲线 变平 时， 将采用 哑铃 型策 略。
3. 信用 债券 投资 策略
在投资 市场 选择 层面 ， 本 基金将 在控 制市 场风 险与 流动性 风险 的前 提下 ， 根 据交易 所市
场和银 行间 市场 信用 债券 到期收 益率 相对 变化 、 流 动性情 况和 市场 规模 等， 相机调 整不 同市
场的信 用债 券所 占的 投资 比例。
在品种 选择 层面 ，本 基金 将基于 各品 种信 用债 券类 金融工 具信 用利 差水 平的 变化特 征 、
宏观经 济预 测分 析和 信用 债券供 求关 系分 析等 ， 综 合考虑 流动 性 、 绝对 收益 率等因 素 ， 采 取
定量分 析和 定性 分析 结合 的方法 ，在 各种 不同 信用 级别的 信用 债券 之间 进行 优化配 置。
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4. 精选 个券
本基金 将利 用公 司内 部信 用评级 分析 系统 ， 针对 发债 主体和 具体 债券 项目 的信 用情况 进
行深入 研 究 并及 时跟 踪。 主要内 容包 括 ： 公司 管理 水平和 公司 财务 状况 、 债 券发行 人所 处 行
业的市 场地 位及 竞争 情况 ， 并结合 债券 担保 条款 、 抵 押 品估值 、 选 择权 条款 及债 券 其他要 素，
对债券 发行 人信 用风 险和 债券的 信用 级别 进行 细致 调研， 并做 出综 合评 价， 着 重挑选 信用 评
级被低 估以 及公 司未 来发 展良好 ，信 用评 级有 可能 被上调 的券 种。
5. 杠杆 策略
在综合 考虑 债券 品种 的票 息收入 和融 资成 本后 ， 在 控制组 合整 体风 险的 基础 上， 当 回购
利率低 于债 券收 益率 时， 买入收 益率 高于 回购 成本 的债券 ， 通 过正 回购 融资 操作来 博取 超额
收益， 从而 获得 杠杆 放大 收益。
6. 资产 支持 证券 投 资 策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用数 量化 定价 模型 ，评估 其内 在价 值。
十、业绩比较基准
三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1%
由于本 基金 的封 闭期 为 3 年， 因 此， 本 基金 将业 绩比 较基准 定为 三年 期银 行定 期存款 收
益率（ 税后 ）+1%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管
人协商 一致 ， 可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
本基金转 为“ 银华永 兴纯 债债券型 发起 式证券 投资 基金（LOF ）后 ，业 绩比较 基准为 中
证全债 指数 。
十一、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期收 益和预 期风 险较 低的 基金 品种， 其风
险收益 预期 高于 货币 市场 基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
本基金经 过基 金份额 分级 后，永 兴 A 份 额具 有低风 险、收益 相对 稳定的 特征 ；永兴 B
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份额具 有较 高风 险、 较高 预期收 益的 特征 。
十二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
2,277,578,375.46 92.55
其中： 债券
2,277,578,375.46 92.55
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
48,500,272.75 1.97
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
78,347,294.24 3.18
6 其他资 产
56,455,996.61 2.29
7 合计
2,460,881,939.06
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 74,072,000.00 5.13
其中： 政策 性金 融债 74,072,000.00 5.13
4 企业债 券 1,998,707,375.46 138.44
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 204,799,000.00 14.19
7 可转债 - -
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8 其他 - -
9 合计 2,277,578,375.46 157.76
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 124140 13 沧 建投 700,000 74,200,000.00 5.14
2 122515 12 庆 城投 746,990 73,205,020.00 5.07
3 111056 09 湖 交投 700,000 69,650,000.00 4.82
4 122873 10 通 经开 687,540 68,795,252.40 4.77
5 122594 12 泉州 01 600,000 61,434,000.00 4.26
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10.投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
10.2 本基金本报告期 末未 持有股票，因此本基 金不 存在投资的前十名股 票超 出基金合同规
定的备选股票库之外 的情 形。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 64,314.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,391,681.93
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 56,455,996.61
更新招募说明书 摘要
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10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收 益
率标准 差④
①- ③ ②- ④
2013.1.18( 基金 合同 生效
日)-2013.12.31
0.04% 0.11% 5.13% 0.02% -5.09% 0.09%
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十 五、基金的费用与 税收
(一)基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用 ；
9.基金 上市 初费 和上 市月 费；
10.销 售服 务费 ；
11.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核 对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基 金 托管 人协 商解决 。
3. 基金 的销 售服 务费
基金的 销售 服务 费用 于支 付销售 机构 佣金 、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费
等。
（1） 本基 金自 基金 合同 生 效之日 起 3 年内 的销 售服 务费
自基金 合同 生效 之日 起 3 年内， 永兴 A 基金 份额 收 取销售 服务 费， 年费 率为 0.4%，永
兴B 基 金份 额不 收取 销售 服务费 。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一日 永 兴 A 基金 资 产净值 的 0.4% 年费 率计 提 。计算 方
法如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为永 兴A 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 永兴A 的 基金 份额参 考净 值与 永 兴A 的 基金份 额 数 的乘 积
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起满 3 年 后， 本基 金转 换 为银华 永兴 纯债 债券 型发 起式证 券
投资基 金（LOF ）的 销售 服 务费
自本基 金基 金合 同生 效之 日起 满 3 年 后 ， 本基 金将 转换为 上市 开放 式基 金 （LOF ） ， 其中
A 类基 金份 额不 收取 销售 服务费 ，C 类基 金份 额收 取销售 服务 费， 年费 率 为0.4% 。
在通常情 况下 ，销售 服务 费按前一 日银 华永兴 纯债 债券型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）
的C 类 基金 资产 净值 的 0.4%年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 银华 永兴 纯债债 券型 发起式 证券 投资 基金 （LOF ）的 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销
售服务 费
E 为 银华 永兴 纯债债 券型 发起式 证券 投资 基金 （LOF ）的 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产
净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
更新招募说明书 摘要
31
自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关 法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日 前 在指定媒体上刊登公 告。
(六) 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
银华 永兴纯债 分级债券 型发起 式 证券投 资基金招 募说明 书依据《 中华人民 共和国 证券
投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 管理 办法 》 及其 它有关 法律 法规 的要 求 ， 对 本基金 原更 新招 募说 明书 进行了 更新 ，
并根据 本基 金管 理人 在本 基金成 立后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新 ，
主要更 新内 容如 下：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 业务经 营情 况进 行了 更新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 增加 华安证 券有 限责任公 司 、 联讯证 券有 限责任 公
司 为代 销机 构， 更新 了部 分代销 机构 的资 料。
5 、在 “十 三、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
6 、 增加 了 “十 四、 基 金的 业绩” 部分， 更新 了截 至 2013 年12 月31 日的 基金 投资业 绩 。
7 、 在 “ 二十 六、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重 大事 项。
更新招募说明书 摘要
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8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2014 年 3 月 4 日
