信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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信诚新兴产业股票型 证券投资基金
招募说明书 摘要
（2014 年第1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
本基金 于 2013 年7 月 17 日基金 合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2014年1 月17日，有 关财务数据和净
值表现截止日为2013年12 月31 日（未 经审计）。信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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一、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 基金募集、 基金销售、 资产管理、 境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务。
电话： （021）68649788-6231
联系人：林 军
股权结构：
股 东 出资额
（万元人民币）
出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1 ．基金管理 人董事会成员
张翔燕女士， 董事长， 硕士学位。 历任中信银行总行营业部副总经理、 综合计划部总经
理， 中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业总部副总经理， 中信证券股份有限公司副
总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 。
陈一松先生， 董事， 金融学硕士。 历任中信实业银行资金部科长、 中信证券股份有限公信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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司总裁办主任、 长城科技股份有限公司董事会秘书、 中国银行股份有限公司行长秘书兼行长
办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生， 董事， 研究生。 历任招商银行证券业务部出市代表、 南方证券有限公司投
资银行部总经理助理、 国信证券有限公司投资银行二部总经理、 中信证券股份有限公司深圳
投资银行部总经理、 中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。 现任中信信托有限责任公
司副总经理。
Graham David Mason 先 生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投
资分析 师、 南非 Norwich 公司基金 经理、 英国 保诚集 团（ 南非） 执行 总裁。 现任 瀚亚投资
执行总裁。
黄慧敏 女士 ，董事 ，新 加坡籍 ，经 济学学 士。 历任花 旗银 行消费 金融 事业部 业务 副理、
新加坡大华银行业务开发副理、 大华资产管理公司营销企划经理、 瀚亚投资 （新加坡） 有限
公司营销部主管、 瀚亚投资 （台湾） 有限公司市场总监。 现任瀚亚投资 （台湾） 有限公司总
经理。
郑美美女士， 董事， 新加坡籍， 工商管理硕士。 历任新加坡金融管理局金融市场发展规
划部处长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司督察长。
何德旭先生， 独立董事， 经济学博士。 历任中国社会科学院财贸所所长、 研究员。 现 任
中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任财政部财政科学研究所副主任、 中国银行总
行国际部副处长、 安永华明会计师事务所副总经理、 北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。
现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群 先生 ，独立 董事 ，经济 学博 士。历 任中 国社会 科学 院财贸 经济 研究所 副研 究员，
现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自 2012 年 2 月 14 日起正 式更 名
为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2 ．基金管理 人监事会成员
李莹女士， 监事会主席， 金融学硕士。 历任中国银行沧浪办事处信贷科长、 中国银行苏
州分行中间业务部总经理助理、 北京证券投行华东部一级项目经理、 中新苏州工业园区创业
投资有限公司投资银行部总经理、 苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。 现任苏州
元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士， 监事， 经济学硕士。 历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、 通用电气信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现 任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。
解晓然女士， 监事， 双学位， 历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、 天治基金
管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3 ．高级管理 人员情况
王俊锋先生， 总经理， 工商管理硕士。 历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、 华宝
兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港)有限公司北京代表处首席代表、
瑞银证券 有 限责任公 司 资产管理 部 总监。现 任 信诚基金 管 理有限公 司 总经理、 首 席执行官 ，
兼任中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事。
黄小坚先生， 副总经理， 经济学硕士。 历任申银万国证券公司研究所行业分析师， 银华
基金管理有限公司行业研究员、 投资管理部组合经理、 基金经理， 华宝兴业基金管理有限公
司基金经理。 现任信诚基金管理有限公司副总经理、 首席投资官、 股票投资总监、 信诚优胜
精选股票型证券投资基金基金经理。
桂思毅先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中
乔智威汤逊广告有限公司财务主管， 德国德累斯登银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有
限公司风险控制总监、 财务总监、 首席财务官、 首席运营官。 现任信诚基金管理有限公司副
总经理、首席运营官。
林军女士， 副总经理， 经济学硕士。 历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、 市场总
监， 西南证券有限责任公司国际业务部总经理， 招商基金管理有限公司总经理助理、 营销总
监， 汇添富基金管理有限公司市场总监、 副总经理， 交银施罗德基金管理有限公司总经理助
理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生， 副总经理， 经济学硕士， 注册会计师。 历任中信证券股份有限公司高级经
理、 中信控股有限责任公司高级经理、 信诚基金管理有限公司首席市场官、 首席运营官。 现
任信诚基金管理公司副总经理，兼任中信信诚资产管理有限公司总经理。
4 ．督察长
唐世春先生， 督察长， 法学硕士， 历任北京天平律师事务所律师、 国泰基金管理有限公
司监察稽核部法务主管、 友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、 总经理助理兼董事会
秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。 。
5 ．基金经理
谭鹏万，曾任华宝信托有限责任公司高级分析师。2008 年 7 月加入信诚基金管理有限
公司。现任 信诚精萃成 长股票型证 券投资基金 、信诚深度 价值股票型 证券投资基 金(LOF) 及
信诚新兴产业股票型证券投资基金的基金经理。 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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郑伟，曾任华泰资产管理有限公司研究员。2009 年 8 月加入信诚基金管理有限公司。
现任信诚新兴产业股票型证券投资基金的基金经理。
6 ．投资决策 委员会成员
黄小坚先生，副总经理、首席投资官、股票投资总监；
董越先生，交易总监；
王旭巍先生，固定收益总监、副首席投资官；
胡喆女士，研究总监、特定资产投资管理总监；
张光成先生，股票投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
1 、基 金托管 人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
2 ． 基 金托管 部门及主 要 人员情况
中国银行于 1998 年设立基 金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国
银行于2005 年3 月23 日 正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120 余人，
大部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、信 托 从业经验， 且具有海外工作、 学习 或培训经
历，60％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII、QDII、 境 外三类机构银行间债
券、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资 金
托管等门类齐全、 产品丰富的托管产品体系。在 国 内， 中国银行是首家开展绩效评估、 风险信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。
3 ． 证 券投资 基金托管 情 况
截至 2013 年12 月 31 日， 中国银行已托管 247 只 证券投资基金， 其中境内基金 222 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关 服 务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066 ，021- 51085168
联系人：杨雁
电话：021- 68649788
网址：www.xcfunds.com
2 、代销机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：张静 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）中信证 券股份有限公司
住所： 广东 省深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期）北 座（ 邮编：518048）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（6 ）中信建 投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系电话： （010 ）85130588 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（7 ）中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
（8 ）中信万 通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
（10）中国 中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21层 及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第4 、 18层至21 层 法定代表人：
龙增来 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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统一客户服务电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（11 ）西藏 同信证券有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市闸北区永和路118 弄24号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人：汪尚斌
客服电话：400-88111-77
(12) 齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（13）天相 投资顾问有限公司（简称“天相投顾” ）
注册地址：
北京市西城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：
北京市西城 区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
邮编：100033
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045521
天相投顾网址： http://www.txsec.com
（14）信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（15）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
（16）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：4008888788 、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（17）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机： 95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：http://www.pingan.com
（18）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
法人代表人：何如 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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联系电话：0755 －82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82133952
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 －45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎电话： （0755）82960223 传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（20）宏源 证券股份有限公司
注册地址: 新 疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北 京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（21）申银 万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：高夫
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com.cn
（二）登记机构
信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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客服电话：400-6660066 ，021- 51085168
联系人：金芬泉
电话：021- 68649788
网址：www.xcfunds.com 或 http://www.citicprufunds.com.cn/
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：傅琛慧
经办注册会计师：薛竞、张振波
四、基金 的 名称
信诚新兴产业股票型证券投资基金
五、基金 的 类型
契约型、上市开放式
六、基金 的 投资目标
本基金通过深入研究并积极投资于新兴产业的优质上市公司， 在有效控 制风险的前提下，
力求超额收益与长期资本增值。
七、基金 的 投资范围 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （含中
小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支
持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国
证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合
计（轧差计算）占基金资产的 60%-95% ，其中投 资于股票的资产不低于基金资产的 60%，其
中投向新兴产业上市公司的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 债券 、 资 产支持证券等固定
收益类证券品种占基金资产的 0-40%； 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后， 本基金
保留的 现金 或到期 日在 一年内 的政 府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%；权证不 超过 基金资产
净值的 3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
八、基金 的投资策略
1 、大类资产 配置
本基金在大类资产配置过程中， 将优先考虑对于股票类资产的配置， 在采取精选策略构
造股票组合的基础上，将剩余资产配置于固定收益类和现金类等大类资产上。
2 、股票投资 策略
（1 ）对新兴 产业的界定
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 中对 战略性新兴产业的定义是以
重大技 术突 破和重 大发 展需求 为基 础，对 经济 社会全 局和 长远发 展具 有重大 引领 带动作 用，
知识技术密集、 物质资源消耗少、 成长潜力大、 综合效益好的产业。 参考国家对战略性新兴
产业的选择标准， 本基金对新兴产业的范围进行了界定， 包括但不限于： 节能环保、 新一代
信息技术、 生物、 高端装备制造、 新能源、 新 材料和新能源汽车。 由 于新兴产业是一个与 时
俱进动态更新的概念， 在不同的经济发展时期， 新兴产业的产业构成会发生很大的变化。 本
基金将根据经济发展状况、 产业结构升级、 各类技术发展以及国家的相关政策等因素动态调
整新兴产业的范畴。
（2 ）行业配 置策略
本基金的行业配置， 首先是基于以上对新兴产业的定义确定属于新兴产业的行业， 并且，信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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随着技术和经济的发展动态调整新兴产业的范围。 本基金将研究社会发展趋势、 经济发展趋
势、 科学技术发展趋势、 消费者需求变化趋势， 根据行业景气状况， 新兴技术、 新兴生产 模
式以及新兴商业模式等的成熟度， 在充分考虑估值的原则下， 实现不同行业的资产配置。 重
点配置于那些核心技术和模式适宜于大规模生产、 产品符合市场趋势变化、 具有较强带动作
用、得到国家政策支持并且估值合理的子行业。
（3 ）个股精 选策略
本基金在进行新兴产业相关行业个股筛选时， 主 要从定性和定量两个角度对行业内上市
公司的投资价值进行综合评价， 精选具有较高投资价值的上市公司。 具体来讲考虑因素如下：
A ．定性分析
根据对新兴产业各个子行业的发展情况和盈利状况的判断， 从公司的经济技术领先程度、
市场需求前景、 公司的盈利模式、 主营产品或服务分析等多个方面对未来几年内相关子行业
内的上市公司能够带来的投资回报进行分析。
B ．定量分析
在精选 新兴 产业股 票的 基础上 ，主 要考察 上市 公司的 成长 性、盈 利能 力及其 估值 指标，
选取具备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括：
成长性指标：公司收入、未来公司利润增长率等。
盈利能力： ROE 、ROIC 、 毛利率、净利率等。
估值指标：PE 、PEG 、PB 、PS 等。
3 、债券投资 策略
本基金采用久期控制下的债券积极投资策略， 满 足基金流动性要求的前提下实现获得与
风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：
（1 ）久期控 制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上， 确定恰当的久期目标， 合理控制利率风险。 根
据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债券价格上升
带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
（2 ）类属策 略
通过研究宏观经济状况， 货币市场及资本市场资金供求关系， 以及市场投资热点， 分析
国债、 金融 债、企 业债 券等不 同债 券种类 的利 差水平 ，评 定不同 债券 类属的 相对 投资价 值，
确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
（3 ）收益率 曲线配置策略 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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通过对央行货币政策、 经济增长率、 通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预测
收益率曲线形状的可能变化， 在久期确定的基础上， 充分把握收益率曲线的非平行移动带来
的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。
（4 ）可转换 公司债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、 债性特征、 流动性、 摊薄率等因素的基
础上， 采用 Black-Scholes 期权定价 模型和 二叉 树期权 定价 模型等 数量 化估值 工具 评定其
投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优惠、 流动性良好， 并且其基础股票的基
本面优良、 具有较好盈利能力或成长前景、 股性活跃并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价
格买入并持有， 根据内含收益率、 折溢价比率、 久期、 凸性等因素构建可转换公司债券投资
组合，获取稳健的投资回报。
（5 ）资产支 持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券定价的多种影响因素， 包括市场利率、 发行条款、 支持
资产的构成及质量、 提前偿还率、 违约率等， 采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估其
内在价值。
（6 ）回购套 利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内， 适时 适度运用回购交易套利策略
以增强组合的收益率， 比如运用回购与现券之间的套利、 不同回购期限之间的套利进行低风
险的套利操作。
4 、权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组合风险， 获
取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，
结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交
易或避险交易组合。
5 、股指期货 投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。 本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 本着谨
慎原则 ，参 与股指 期货 的投资 ，以 管理投 资组 合的系 统性 风险， 改善 组合的 风险 收益特 性。
此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 大量分红等特殊情况下的流
动性风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定 的管理人员负责股指期货的信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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投资审批事项， 同时针对 股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
此外，基金管理人还将做好培训和准备工作。
九、基金 的 业绩比较 基 准
80%× 中证新 兴产业指数收益率+20%× 中信标普全债指数收益率
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金属于股票型基金, 预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基 金与货币市场基金,
属于高风险、高收益的品种。
十一、基 金 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定， 于2014 年 1 月15 日复核了 本招募
说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2013 年12 月31 日。
1 ．报告期 末 基金资产 组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 74,447,263.90 56.30
其中：股票 74,447,263.90 56.30
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 29,069,915.15 21.98
6 其他资产 28,722,482.47 21.72
7 合计 132,239,661.52 100.00
2 ． 报 告期末 按行业分 类 的股票投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,679,000.00 4.34
C 制造业 50,550,922.64 38.66
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 3,816,000.00 2.92
F 批发和零售业 6,050,900.31 4.63
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,421,587.50 1.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,928,853.45 5.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,447,263.90 56.93
3 ． 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名股票投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 000516 开元投资 1,023,841 6,050,900.31 4.63
2 002415 海康威视 257,930 5,927,231.40 4.53
3 002554 惠博普 450,000 5,679,000.00 4.34
4 300124 汇川技术 87,000 5,088,630.00 3.89
5 002236 大华股份 120,950 4,944,436.00 3.78
6 600872 中炬高新 420,810 4,784,609.70 3.66
7 002353 杰瑞股份 52,366 4,156,289.42 3.18
8 300349 金卡股份 84,000 4,151,280.00 3.17
9 601117 中国化学 477,000 3,816,000.00 2.92
10 300070 碧水源 87,995 3,606,915.05 2.76
4 ． 报 告期末 按债券品 种 分类的债 券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 ． 报 告期末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排名的 前 五名债券 投 资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 ． 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 十 名资产支 持 证券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 ． 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 五 名权证投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 ． 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包括股指期货投资。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
9 ． 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
10. 投资组合 报 告附注
(1) 本基金 本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,304.59
2 应收证券清算款 28,630,164.08
3 应收股利 -
4 应收利息 6,866.01
5 应收申购款 50,147.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,722,482.47
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6 ）因四舍 五入原因, 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金 的业绩
基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产, 但 不保证 基金 一定
盈利。 基金 的过往 业绩 并不代 表其 未来表 现。 投资有 风险, 投资者 在作 出投资 决策 前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年12 月 31 日。
( 一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标准差
②
业绩比
较基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013 年7 月16
日-2013 年12
月 31 日
-0.60% 0.46% 4.82% 1.15% -5.42% -0.69%
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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注:1、基金 合同生效起至披露时点不满一年( 本 基金合同生 效 日 为 2013 年 7 月 17 日) 。
2 、 按照基金合同的约定, 本 基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。
十三、费 用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）基金合 同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）基金合 同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券、期货交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、上述 基金 费用由 基金 管理人 在法 律规定 的范 围内参 照公 允的市 场价 格确定 ，法 律法
规另有规定时从其规定。
3 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.5% ÷当年天数 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管人 核
对一致后， 由 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费的 计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管人 核
对一致后， 由 基金托管人于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等, 支付日 期顺延。
上述“1.基 金费用的种类中第 3 －8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3) 基金合同生效前的相关费用；
4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
5. 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下：
表格：投资者申购本基金份额的申购费率
金额（M ） 申购费率
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.20% 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
本基金的申购费用由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各
项费用，不列入基金财产。
2 、本基金所收取的赎回费，基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产，
其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 具体赎回费率见下表：
表格：投资者赎回费率
持有时间 赎回费率
Y<365 天 0.50%
365 天≤Y<730 天 0.25%
Y ≥730 天 0
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
3 、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交
易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按照法律法规
和基金合同的规定， 经与基金托管人协商一致并向监管部门履行必要的手续后， 基金
管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 原《 信诚新兴产业股票型证券投
资基金》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在 “第三部分 基金管理 人” 中的 “基金管理人基本概况” 部分， 将联系人由 “ 沈
飞” 改为 “林军” ； 在 “主 要人员情况” 部分， 更新了董事会成员、 监事会成员、
经营管理层人员、督察长、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分，根据实际情况对代销机构和审计基金财产
的会计师事务所的相关信息进行了更新； 在 “登记机构” 部分， 将联系人由 “沈
飞”改为“金芬泉” 。 信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新 ）
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5 、 在“第六部分 基金的募 集”部分，删除了有关认购时间安排、认购方式与费率
结构等内容，增加了本基金的实际募集期限以及募集的基本情况。
6 、 在“第七部分 基金合同 的生效”部分，删除了基金备案的条件、基金募集失败
的情况等内容， 增加了 “本基金的 基金合同的实际合同生效日以及基金合同生效
后的存续期内， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元 的将采取的措施。
7 、 在“ 第九部分 基金的投 资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” ， 本基金 投资组
合报告的财务数据截止至 2013 年 12 月31 日。
8 、 增加了“第十部分 基金 的业绩” ，数 据截止至 2013 年12 月 31 日。
9 、 在“第二十一部分 对基 金份额持有人的服务”部分，根据实际情况对在线服务
的信息做了更新。
10、 在“第二十二部分 其他 应披露事项”部分，披露了自 2013 年 7 月17 日 以来涉
及本基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 3 月 1 日
