南方润元纯债 债券型证券投 资基金招募说明书（更新）
文 件 2 ：
南方润元纯债债券型证券投资基金
招募说明书
（2014 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：南 方基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国 建设 银 行股 份有 限公 司
截止日 ：2014 年1 月20 日
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目 录
一、 绪言 ................................................................................................................................... 3
二、 释义 ................................................................................................................................... 4
三、 基金管 理人 ....................................................................................................................... 8
四、 基金托 管人 ..................................................................................................................... 18
五、 相关服 务机 构 ................................................................................................................. 22
六、 基金的 募集 ..................................................................................................................... 51
七、 基金合 同的 生效 ............................................................................................................. 52
八、 基金份 额的 申购 和赎 回 ................................................................................................. 53
九、 基金的 投资 ..................................................................................................................... 63
十、 基金的 财产 ..................................................................................................................... 71
十一、 基金资 产估 值 ............................................................................................................. 72
十二、 基金的 收益 与分 配 ..................................................................................................... 77
十三、 基金的 费用 与税 收 ..................................................................................................... 79
十四、 基金的 会计 与审 计 ..................................................................................................... 81
十五、 基金的 信息 披露 ......................................................................................................... 82
十六、 风险揭 示 ..................................................................................................................... 87
十七、 基金合 同的 变更 、终 止和 基金财 产的 清算 ............................................................. 89
十八、 基金合 同的 内容 摘要 ................................................................................................. 92
十九、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ....................................................................................... 111
二十、 基金份 额持 有人 服务 ............................................................................................... 122
二十一 、 其他应 披露 事项 ...................................................................................................... 125
二十二 、 招募说 明书 存放 及其 查阅 方式 .............................................................................. 127
二十三 、 备查文 件 .................................................................................................................. 128
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重要提 示
本 基金 经中国 证监 会2012 年4 月26 日 证监 许可[2012] 569 号文核 准募 集 ，
基 金合 同已于 2012 年 7 月20 日 正式生 效。
基 金管 理人保 证招 募说明 书的 内容真 实 、 准确、完 整。本招 募说明 书 经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值 和收 益做出 实质 性判断 或保 证，也 不表 明投资 于本 基金没 有风 险。
本 基金 投资于 证券 市场， 基金 净值会 因为 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等
环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，由于基金投资者连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理 风险 ，以及 本基 金投资 策略 所特有 的风 险等等 。本 基金以 1 元初始 面值 进行
募 集， 在市场 波动 等因素 的影 响下， 存在 单位份 额净 值跌破 1 元初始 面值 的风
险。本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型
基 金、 股票型 基金 ，属于 中低 风险收 益的 产品。
投 资有 风险，投 资者 认购（ 或申 购）基金 时应认 真阅 读本基 金的《 招募 说
明 书》 及《基 金合 同》 。
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 。
基 金管 理人依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、谨慎勤勉 的原 则管理 和运 用基金 资
产 ，但 不保证 基金 一定盈 利， 也不保 证最 低收益 。
本 招募 说明书 所载 内容截 止日为 2014 年 1 月 20 日， 有关 财务数 据和 净值
表 现截 止日 2013 年 12 月 31 日（ 未经 审计） 。
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一、 绪言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称《 基金 法》 ） 、 《 证券
投资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称《运 作办法 》 ） 、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 （以 下简
称 《 销售 办法》 ） 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 （以 下简 称 《 信息 披露 办法 》 ） 、 以及 《 南
方润元 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》编 写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性 、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
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二、 释义
在 本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1. 基金 或本 基金 ：指 南方 润元纯 债债 券型 证券 投资 基金
2. 基金 管理 人： 指南方 基 金管理 有限 公司
3. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
4. 基金 合同 或本 基金 合同：指 《南 方润 元纯 债债 券 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及 对本 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充
5. 托管 协议 ： 指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南 方润 元纯 债债 券型 证 券投
资基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充
6. 招募 说明 书 ： 指《 南方 润元纯 债债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新
7. 基金 份额 发售 公告 ：指《 南方 润元 纯债 债券 型 证 券投资 基金 份额 发售 公告 》
8. 法律 法规 ：指 中国 现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规 、 规范 性文 件、 司法解 释 、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过，自 2004 年 6 月1 日 起实施 的 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时 做出 的修 订
10. 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会2004 年6 月25 日 颁布、 同年7 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
11.《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12. 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会2004 年6 月29 日 颁布、 同年7 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14.银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会
15.基金 合同当 事人 ：指受 基金合同 约束 ，根据 基金 合同享 有 权利 并承担 义务 的 法律 主
体，包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16.个 人投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人
17.机构 投资者 ：指 依法可 以投资开 放式 证券投 资基 金 的、在 中华 人民共 和国 境内合 法
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注册登 记 并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立 并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他
组织
18.合格 境外机 构投 资者 ： 指符合现 实有 效的相 关法 律法规规 定可 以投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者
19.投资 人：指 个人 投资者 、机构投 资者 和合格 境外 机构投资 者 以 及法律 法规 或中国 证
监会允 许购 买证 券投 资 基 金的其 他投 资人 的合 称
20.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同 和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资 人
21.基金 销售业 务： 指 基金 管理人或 代销 机构宣 传推 介基金， 发售 基金份 额， 办理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务
22.销 售机 构 ： 指直 销机 构 和代销 机构
23.直 销机 构： 指南方 基 金 管理有 限公 司
24.代销 机构 ： 指符 合《销 售办法》 和中 国证监 会规 定的其他 条件 ，取得 基金 代销业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
25.基 金销 售网 点 ： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点
26.注册 登记业 务： 指基金 登记、存 管、 过户、 清算 和结算业 务， 具体内 容包 括投资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等
27.注册 登记机 构： 指办理 注册登记 业务 的机构 。基 金的注册 登记 机构为 南方 基金管 理
有限公 司或 接受 南方 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 ， 本 基金的 注册 登
记机构 为南 方基 金管 理有 限公司
28.基金 账户 ： 指注 册登记 机构为投 资 人 开立的 、记 录其持有 的、 基金管 理人 所管理 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户
29.基金 交易账 户： 指销售 机构为投 资 人 开立的 、记 录投资 人 通过 该销售 机构 买卖本基
金的 基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
30.基金 合同生 效日 ：指 基 金募集达 到法 律法规 规定 及基金合 同规 定的条 件， 基金管 理
人向 中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
31.基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清算完 毕，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期
32.基金 募集期 ：指 自基金 份额发售 之日 起至发 售结 束之日止 的期 间，最 长不 得超过 3
个月
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33.存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限
34.工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日
35.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日
36.T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日)
37.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回 或 其他 业 务的 工作 日
38.交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段
39.《业 务规则》： 指《 南方 基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 注册 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资 人共同遵守
40.认购 ： 指在 基金 募集 期 内，投 资 人 申请 购买 基金 份额的 行为
41.申购 ：指基 金合 同生效 后 ，投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金
份额的 行为
42.赎回 ：指基 金合 同生效 后， 基金 份额 持有人 按基 金合同规 定的 条件要 求 将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为
43.基金 转换： 指基 金份额 持有人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为
44.转托 管：指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
45.定 投 计 划 ： 指 投 资 人 通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、 扣款金额
及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及
基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总
数后的余额) 超 过 上 一 开放日基金总份额的 10%
47.元 ： 指人民币元
48.基金 利润 ： 指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价 值变动 收益 和其 他收 入扣 除相关 费
用后的 余额 ；基 金已 实现 收益指 基金 利润 减去 公允 价值变 动收 益后 的余 额
49.基金 资产总 值： 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其
他资产 的价 值总 和
50.基 金资 产净 值 ： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
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51.基 金份 额净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数
52.基金 资产估 值： 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值，以确 定基 金资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程
53.信用 类固定 收益 金融工 具：包括 但不 限于金 融债 券、企业 债券 、公司 债券 、中期 票
据、短 期融 资券 、超 级短 期融资 券、 次级 债券 、政 府机构 债、 地方 政府 债、 资产支 持证 券 、
可分离 交易 可转 债中 的公 司债部 分、 债券 回购
54.指 定媒 体 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体
55.不可 抗力 ： 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同 由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所
非正常 暂停 或停 止交 易
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心 区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。 目 前股 权结 构： 华 泰 证券股 份有 限公 司45% 、 深 圳市投 资控 股
有限公 司30% 、 厦门 国际 信托有 限公 司 15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司 董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
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务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投 资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现 任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际 信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学 历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大 学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
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研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨 询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历 。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
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股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加 入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
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理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科 技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济 学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
夏晨曦 先生 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2005 年 5 月 加入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、风 险控 制员等 职务 ，现 任固 定收 益部总 监助 理 。
2008 年 5 月至 2012 年 7 月， 任 固定 收益 部投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理； 2012 年 7 月 至今 ， 任 南方润 元基 金经 理； 2012 年 8 月 至今 ， 任 南方 理财 14 天基 金经 理；
2012 年 10 月至 今， 任南 方 理财 60 天 基金 经理 ； 2013 年 1 月 至今 ， 任南方 理 财 30 天基 金经
理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 、 总 裁助 理兼固 定收 益部 总监 兼产 品开发 部总 监 李 海鹏 先生 、 交易 部总
监王珂 女士 、固 定收 益部 执行总 监韩 亚庆 先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三）基金管理人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
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2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资；
6 、 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8 、计 算 并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格 的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定；
10 、按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项 ；
11 、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
12 、编 制中 期和 年度 基金 报告；
13 、严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14 、保守 基金 商业秘 密， 不得泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等 ， 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露；
15 、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
16 、依据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
18 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
19 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
20 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益， 应当 承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21 、 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托
管人追 偿；
22 、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料；
23 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人；
24 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
25 、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
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26 、 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27 、法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
（四）基金管理人关 于遵 守法律法规的承诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生；
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露 在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲 、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己；
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
（五）基金管理人关 于禁 止性行为的承诺
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为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ；
4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外；
5、 向基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券；
6、 买卖与 基金 管理人 、基金 托管人 有控股 关系 的股东 或者与 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关 规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
（六）基金经理承诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（七）基金管理人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保 证 公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制 环 境、 内控 措施等 内容 。
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
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和紧急 应变 制度 等。
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。
有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有 效
执行。
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 、 岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公 司依 据 《中华 人民 共和国 会计 法》 、 《金 融企 业会计 制度 》 、 《证券 投资 基金会 计核算办
法》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会
计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制 度
风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的目 标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。
（3） 监察 稽核 制度
公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。
督 察长 负责 组织 指导 公司监 察稽 核工 作。 除应 当回避 的情 况外 ， 督 察长 享有充 分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
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务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。
公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。
监 察 稽核 制度 包括 内部 稽核 管 理办 法、 内部 稽核 工作 准 则等 。通 过这 些制 度的 建立 ，
检查公 司各 业务 部门 和人 员遵守 有关 法律 、 法 规和 规章的 情况 ； 检 查公 司各 业务部 门和 人员
执行公 司内 部控 制制 度、 各项管 理制 度和 业务 规章 的情况 。
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四、 基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日， 中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元， 较上 年末 增长6.34%。
2013 年上 半年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利 润 1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长 12.65% 。 年化 资
产回报 率为1.66% ， 年化 加权净 资产 收益 率为 23.90% 。利 息净 收入1,876.60 亿元， 较上 年
同期增 长10.59% 。 净 利差 为 2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净利 息收 益率 为 2.71% ，
与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ，较上 年同 期增 长 12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级海 外分 行，拥 有建 行
亚洲、 建行 伦敦 、 建 行俄 罗斯、 建行 迪拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 ， 海 外机构 已覆 盖到
全球 14 个国 家和地 区， 基本完成 在全 球主要 金 融 中心的网 络布 局，24 小时 不间断服 务能
力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银行 27 家 ，拥 有建信 基金 、
建信租 赁、 建信 信托 、 建 信人寿 、 中 德住 房储 蓄银 行等多 家子 公司 ， 为 客户 提供一 体化 全面
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金融服 务能 力进 一步 增强 。
2013 年上 半年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现， 得到 市场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国
内外知 名机 构授 予的 近30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂 志 2013 年“ 世界 银行 1000 强
排名” 中位 列 第 5 ，较 上 年上 升 1 位； 在美 国《 财 富》世 界 500 强排 名 第 50 位，较 上年 上
升27 位； 在美国 《福 布斯 》2013 年全 球 2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2， 较 上年 提
升 11 位 。此 外， 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私
人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队， 现
有员工225 人。 自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托 管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “ 国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
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并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
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合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
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五、 相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2、代 销机 构：
（1） 代销 银行
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
法定代表 人：常 振明
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建 岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
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17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址： 北京市 西城区 金融大街9 号金 融街中 心 B
座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公 地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：黄 志伟
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
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22 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
24 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
25 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
26 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
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江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人 ： 朱芳
联系电话 ：027-82656867
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
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28 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
29 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
30 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
31 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
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33 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
36 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
37 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
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38 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ： 重庆 市江北 区洋河东 路 10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人： 刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
39 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
40 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
41 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东省 外加拨 0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
42 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人： 陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
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30
43 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
44 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话 ：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
（2） 代销 券商 和其 他代 销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
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31
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
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8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、
19、 36、 38 、 39 、 41、 42、 43、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
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13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广场45 层
办公地址 ：上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广场40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 袁长 清（代 行）
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标志
商务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
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18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
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23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
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28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
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33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
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38 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
南方润元纯债债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
39
43 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
46 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号新 天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
南方润元纯债债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
40
48 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
南方润元纯债债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
41
53 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址： 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安大厦A 座
25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ， 安徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
55 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
57 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 常州市 延陵西路23 号投 资广 场18
楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人：刘 化军
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
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42
58 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
61 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
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43
63 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址： 兰州市 城关区 东 岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
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68 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-86268007
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
69 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045549
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
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72 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
73 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B
座12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
74 开源证券 有限责 任公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
75 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
办公地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
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76
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹 路360 弄9 号 3724 室
办公地址 ：上海 杨浦区 秦 皇岛路 32 号C 栋 2 楼
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
77 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
78 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼
449 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
79 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
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80 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景 国
际B 座 16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
81 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座
9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
82 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民建
大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
83 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903
室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商 务
产业园 2 楼
法定代表 人： 凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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84 中期时代 基金销 售（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1 幢
11 层 1103 号
办公地址 ：朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大厦 15 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话 ：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
85 万银财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
86 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
法定代表 人：王 莉
联系人： 吴阿婷
电话：0755-82721106-8642
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
87 宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城 C
座1809
法定代表 人： 沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010- 52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
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88 浙江金观 诚 财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧
美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧
美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表 人： 陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
89 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地 中
心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地 中
心1101 室
法定代表 人： 于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588 588
网址：http://www.pyfund.cn
90 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
91 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区华强北 路赛格 科技园4 栋
10 层 1006#
办公地址： 北京 市西城 区金融大 街 35 号 国企大 厦 C
座9 层
法定代表 人： 马 令海
联系人： 邓洁
电话：010-58325388-1105
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网址：t.jrj.com
92
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
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名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三）律师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
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51
六、 基金的募集
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并 经中 国证 监 会2012 年4 月 26 日 证监 许可[2012] 569 号 文批 准募 集。 募 集期 自 2012
年6 月18 日至2012 年7 月18 日， 共募 集8,562,411,323.60 份 基金 份额， 募集 户数为45,558
户。
本基金 为契 约型 开放 式基 金。 基 金存 续期 限为 不定 期。
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七、 基金合同的生效
(一)基金备案的条件
1. 本基金 自 基金 份额 发售 之日 起 3 个 月内 ， 在 基金 募集份 额总 额不 少 于2 亿 份， 基 金募
集金额 不少 于2 亿元 ， 并 且基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金募 集期 届满
或 基 金 管 理 人依 据 法 律 法规 及 招 募 说 明书 决 定 停 止基 金 发 售 ， 且基 金 募 集 达到 基 金 备 案条
件， 基金 管理 人应 当自 基金 募集结 束之日起 10 日内 聘 请法定 验资 机构 验资,自 收 到验资 报告
之日起 10 日 内， 向中 国证 监会提 交验 资报 告， 办理 基金备 案手 续 。 自中 国证 监会书 面确 认
之日起 ，基 金备 案手 续办 理完毕 ，基 金合 同生 效。
2. 基金 管理 人应当 在 收到 中国证 监会 确认 文件 的次 日 对基 金合 同生 效事 宜 予 以公告 。
3. 本基 金合 同生 效前 ， 投 资 人的 认购 款项 只能 存入 专用账 户 ， 任 何人不 得动 用。 认购 资
金在募 集期 形成 的利 息在 本基金 合同 生效 后折 成投 资 人认 购的 基金 份额 ， 归 投资 人 所有 。 利
息转份 额的 具体 数额 以注 册登记 机构 的记 录为 准。
(二) 基金 合同的生效
本基金 合同 于 2012 年 7 月 20 日正 式生 效。 自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式开
始管理 本基 金 。
(三) 基金存续期内的基金 份额持有人数量和资 金 数 额
基金合同 生效 后的存 续期 内，基金 份额 持有人 数量 不满 200 人或 者基 金资产 净值低 于
5000 万元， 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会； 基金份 额持 有人 数量 连 续20 个 工作 日达
不到200 人 ， 或 连续 20 个 工作日 基金 资产 净值 低 于5000 万元， 基金 管理 人应 当向中 国证 监
会说明 出现 上述 情况 的原 因并提 出解 决方 案。
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。
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53
八、 基金份额的申购和赎 回
（一）申购与赎回场 所
本基金 的申购与赎回 将通过销售 机构进行。具 体的销售网 点将由基金管 理人在招募 说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。 基金 管理 人可根 据情 况变更 或增 减代 销机 构， 并予以 公告 。 若
基金管 理人 或其 指定 的代 销机构 开通 电话 、 传 真或 网 上等 交易 方式 ， 投 资人 可以通 过上 述方
式进行 申购 与赎 回， 具体 办法由 基金 管理 人或 代销 机构另 行公 告。
（二）申购与赎回的 开放 日及时间
1 、开 放日 及开放 时间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 开放 日为 上 海和 深圳 证券 交易 所交易 日 ，
但基金 管理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、 赎 回时
除外。 开放 时间 由基 金管 理人和 代销 机构 遵照 有关 法律法 规约 定。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日 前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个月 开 始办理 申购 和赎回， 基 金管 理人应在
申购 、 赎 回开 放日前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 在 至少 一家 指定 媒体 上公告 申购 与赎
回的开 始时 间 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下 一 开放 日 基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
本基金 已 于 2012 年 10 月 15 日 开放 日常 申购 赎回 业 务。
（三）申购与赎回的 原则
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 上公 告。
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（四）申购与赎回的 程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受理申 购和 赎回申请的当天作为 申购 或赎回申
请日(T 日) ，并 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 可在
T+2 日 后( 包括 该日) 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式 查询 申请 的 确认 情况。基
金销售 机构 对申 购申 请的 受理并 不代 表申 请一 定成 功，而 仅代 表销 售机 构确 实接收 到申 请 。
申购的 确认 以注 册登 记机 构或基 金管 理人 的确 认结 果为准 。 因投 资人 怠于 履行 该项查 询等 各
项义务 ， 致 使其 相关 权益 受损的 ， 基 金管 理人 、 基 金托管 人、 基金 销售 机构 不承担 由此 造成
的损失 或不 利后 果。
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给 投
资人。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。
（五）申购与赎回的 数额 限制
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1,000 元， 基金 代销 机构 另有 规定的 ，
以基金 代销 机构 的规 定为 准。 本 基金 不对 单笔 最低 赎回份 额进 行限 制， 基金 份额持 有人 可将
其全部 或部 分基 金份 额赎 回， 基金 代销 机构另 有规 定的 ， 以 基金 代销机 构的 规定为 准 ； 本 基
金直销 机构 最低 申购 金额 及最低 赎回 份额 由基 金管 理人制 定和 调整 ；
2 、本 基金 不对 投 资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制；
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制；
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。
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（六）基金份额类别
本基金根 据认 购/申购 费用 、赎回费 用、 销售服 务费 收取方式 的不 同，将 基金 份额分 为
不同的 类别 。 在 投资 者认 购/申 购时 收取 前端 认购/ 申购费 用， 在赎 回时 根据 持有期 限收 取赎
回费用 的基 金份 额， 称 为A 类； 在投 资者 认购/申 购 时不收 取认 购/ 申购 费用 ， 在投资 者赎 回
时收取 后端 认购/申 购费 用 、赎回 费用 的基 金份 额， 称为 B 类 。从 本类 别基 金 资产中 计提 销
售服务 费、 不收 取认 购/申 购费用 ， 但 对持 有期 限少 于 30 日的 本类 别基 金份 额 的赎回 收取 赎
回费的 基金 份额 ，称 为C 类。
本基 金A/B 类 和C 类 基金 份额分 别设 置代 码。 由于 基金费 用的 不同 ， 本 基金 A/B 类 基金
份额 和C 类 基金 份额 将分 别计算 基金 份额 净值 ， 计算 公式为 计算 日各 类别 基金 资产净 值除 以
计算日 发售 在外 的该 类别 基金份 额总 数。
根据基 金运 作情 况， 基金 管理人 可在 不损 害已 有基 金份额 持有 人权 益的 情况 下， 经 与基
金托管 人协 商， 在履 行适 当程序 后停 止现 有基 金份 额类别 的销 售、 或者 调整 现有基 金份 额类
别的费 率水 平、 或者 增加 新的基 金份 额类 别等 ， 调 整前基 金管 理人 需及 时公 告并报 中国 证监
会备案 。
（七）申购费用和赎 回费 用
1 、 本 基金A/B 类 基 金份 额的最 高申 购费 率不 超 过5％， 投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。
本基 金A/B 类基 金份 额采 用前端 收费 模式 或后 端收 费模式 收取 基金 申购 费用 。 本 基金C
类基金 份额 不收 取申 购费 。本基 金的 申购 费率 见下 表：
A 类基 金份 额
购买金 额（M） 前端申 购费 率
M ＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
B 类基 金份 额
持有期 限 （N ） 后端申 购费率
N＜1 年 1.0%
1 年 ≤N ＜2 年 0.8%
2 年 ≤N ＜3 年 0.6%
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3 年 ≤N ＜4 年 0.4%
4 年 ≤N ＜5 年 0.2%
N≥5 年 0
C 类基 金份 额
申购费 率为 零
注：1 年指365 天。
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 5%，随 申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 。 具体 如 下表所 示：
A/B 类 基金 份额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜30 天 0.75%
N ≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的25% 应 归基 金财 产， 对 C 类 基金份 额所 收
取的赎 回费 全额 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 登记 结算 费 和其 他必 要的 手续 费。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家 指定媒体 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基 金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
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（八）申购份额与赎 回金 额的计算
1 、基 金申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括净 申购金 额和 申购 费用 。
（1） 若投 资者 选择A 类 基 金份额 ，即 缴纳 前端 申购 费用， 则申 购份 额的 计算 公式为 ：
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率)
前端申 购费 用 = 申 购金 额 －净申 购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例 4 ：某 投资 者投 资 10 万 元申购 本基 金A 类 基金 份 额 ，对 应费 率 为 0.8%， 假 设申购 当
日基金 份额 净值 为1.017 元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
净申购 金额 ＝ 100,000/ (1+0.8%) ＝99,206.35 元
前端申 购费 用 ＝ 100,000 －99,206.35 ＝793.65 元
申购份 额 ＝99,206.35/1.017＝97,548.03 份
（2） 若投 资者 选择 申购 本 基金 B 类 基金 份额 ，即 缴 纳后端 申购 费用 ，则 申购 份额的 计
算公式 为：
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ：
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率
例 5、 某投 资者 投资 10 万 元申购 本基 金， 假设 申购 当日基 金份 额净 值为 1.017 元， 则
其可得 到的 申购 份额 为：
申购份 额 =100,000/1.017 =98,328.41 份
假定投 资者 持有 一年 后赎 回上述 份额 ，则 其应 缴纳 的后端 申购 费为 ：
后端申 购费 用＝98,328.41×1.017×0.8%=800.00 元
（3） 若投 资人 选择 申购C 类基金 份额 ，则 申购 份额 的计算 公式 为 ：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
例 6： 某 投资 者投 资 5 万元 申购本 基金 的C 类基 金份 额， 假 设申 购当 日C 类基 金份额 净
值为1.050 元， 则可 得到 的申购 份额 为：
申购份 额=50000/1.050=47619.04 份
2 、基 金赎 回金 额的 计算
（1） 若 投资 者选 择 A 类基 金份额 ， 即 缴纳 前端 认/ 申 购费用 ， 则 赎回 金额 的计 算 公式为 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
例 7、 某投 资者 申购 本基 金 A 类 基金 份额 ， 持 有三 个月赎回 10 万份 ， 赎回 费 率为 0.1%，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.017×0.1%＝101.7 元
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赎回金 额=100,000 ×1.017 －101.7 ＝101,598.3 元
（2） 若 投 资 者选 择 B 类基 金份额 ， 即 缴纳 后端 认/申购 费用，则 赎回 金额 的计 算 公式为 ：
后端认/申 购费 用＝ 赎回 份 额 ×认/申 购当 日基 金份 额 净值 × 后端 认/ 申购 费率
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认/申 购费 用－ 赎回 费用
例 8、 续《 基金 的募集 》例 2
若 投资 者 在 募集 期内 认 购B 类基 金份 额 ， 持 有两 年后 赎回 100,050 份B 类 基金 份额， 对
应的赎 回费 率 为0， 对应 的后端 认购费 率 是 0.4% ， 假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.388 元，
则其可 得到 的赎 回金 额为 ：
后端认购 费用=100,050× 1 .00×0.4%=400.2 元
赎回费 用=0 元
赎回金 额=100,050× 1.388 －400.2=138,469.2 元
例 9、 某投 资者 申购 本基 金 B 类基 金份 额 ， 三个 月 赎回 10 万份 基金 份额 ，对 应的赎 回
费率为0.1% ，对 应的 后端 申购费 率是 1.0% ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.037 元 ，申 购
当日基 金份 额净 值 为1.017 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ：
后端申 购费 用=100,0 00× 1 .017× 1.0%=1,017 元
赎回费 用=100,0 00× 1.037×0.1%=103.7 元
赎回金 额=100,0 00× 1.037－1,017 －103.7=102,579.30 元
（3） 若投 资者 选择C 类 基 金份额 ， 则 赎回 金额 的计 算公式 为：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
例 10 、某 投资 者 申 购本 基 金 C 类 基金 份额 ，30 天内 赎回 10 万份 ， 赎回 费率 为 0.75% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.017×0.75% ＝762.75 元
赎回金 额=100,000 ×1.017 －762.75 ＝100,937.25 元
3 、基 金份 额净 值的 计算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会 核准 或备 案 ， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 本 基金 基金份 额净 值的 计算 ， 保 留到小 数点 后 3
位，小 数点 后 第4 位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均 保 留到 小数点 后 两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点
后两位 ，由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。
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5、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
计算结 果 保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。
（九）申购和赎回的 注册 登记
投资者 申购 基金 成功 后 ， 基 金注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 者登 记权 益并 办理 注册登 记
手续， 投资 者 自T+2 日（ 含该日 ）后 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
投资者 赎回 基金 成功 后 ， 基 金注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 者办 理扣 除权 益的 注册登 记
手续。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允 许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 实施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定在 至少 一家
指定媒 体公 告 。
（十）拒绝或暂停申 购的 情形及处理方式
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1. 因不 可抗 力 导 致基 金无 法正常 运作 。
2. 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。
3. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况 。
4. 基金 资产 规模 过大 ， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或 其他 可能 对基金 业绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现 有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。
5. 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
6. 基金管理人认 为 接受 某笔 或 某 些 申 购 申 请 可能 会影 响 或 损 害 现 有 基 金份 额持 有 人 利
益时。
发生上 述情 形之 一的 ， 申购 款项将 全额 退还 投资 者 。 发 生上 述 1 到5 项 暂停 申购 情形时 ，
基金管 理人 应当 在至 少一 家指定 媒体 刊登 暂停 申购 公告。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。
（十一 ）暂停赎回或 者延 缓支付赎回款项的情 形及 处理方式
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回 申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因不 可抗力 导致基 金无 法正常运 作 或 者因不 可抗 力导致基 金管 理人无 法接 受投资 人
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的赎回 申请 。
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。
3 、连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。
4 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形之 一 而基 金管 理 人 决 定 拒 绝 接 受或 暂停 基 金 份 额 持 有 人 的赎 回申 请 或 者
延缓支 付赎 回款 项的 ， 基 金管理 人应 在当 日 报 中国 证监会 备案 ， 已接受 的赎 回申请 ， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个工 作
日 ， 并 在至 少一 家指 定媒 体上公 告 。 投资 人在 申请 赎回时 可事 先选 择将 当日 可能未 获受 理部
分予以 撤销 。 在暂 停赎 回的 情况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 并予以 公 告 。
（十二 ）巨额赎回的 情形 及处理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请 份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
(1)全额 赎回： 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时， 按正 常赎回 程
序执行 。
(2)部分 延期赎 回： 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投 资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎 回比 例不 低于 上 一 开放日 基金 总份 额 的 10 ％ 的前提 下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理 。
部分顺 延赎 回不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制。
(3)暂 停赎 回： 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ，如基 金管 理人 认为 有必 要，可 暂
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停接受 基金 的赎 回申 请； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但不 得超过 20 个工
作日， 并应 当在 指定 媒体 上进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人 应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方法 ， 并 依照 《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 至少 一家指 定媒 体上 刊登 公告 。
（十三 ）其他暂停申 购和 赎回的情形及处理方 式
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 申请的 ， 应当 报经中 国证 监会批 准 。 基 金管理 人应 当立即 在至 少 一
家指定 报刊 和网 站刊 登暂 停公告 。
（十四 ）暂停申购或 赎回 的 公告和重新开放申 购或 赎回的公告
1.发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管理 人应 及时向 中国 证监 会备 案， 并依照 《 信
息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。
2.基金 管理 人可 以根 据暂 停申购 或赎 回的 时间 ， 依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规定 ， 最
迟于重 新开 放日 在至 少一 家指 定 媒体 上刊 登重 新开 放申购 或赎 回的 公告 ； 也可 以根据 实际 情
况在暂 停公 告中 明确 重新 开放申 购或 赎回 的时 间， 届时不 再另 行发 布重 新开 放的公 告。
（十五 ）基金转换
基金管 理人 已 于 2012 年 10 月 15 日起 开通 本基 金的 转换业 务， 具体 内容 详 见 2012 年
10 月 10 日 发布 的 《 南方 润 元纯债 债券 型证 券投 资基 金开放 日常 申购 、 赎 回、 转换及 定投 业
务的公 告》 。
（十六 ）基金的非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可 、 符 合法 律法规 的其 它非交 易过 户 。 在任 何情 况下 ， 接 受划 转
主体的 资格 不得 违反 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料， 对于 符合
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条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理 ， 并 按基 金注 册登 记机 构规定 的标 准
收费。
（十七 ）基金的转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金 份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十八 ）定投计划
基金管 理人 已 于 2012 年 10 月15 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务 ， 具体 内容详 见
2012 年 10 月 10 日发 布的 《南方 润元 纯债 债券 型证 券投资 基金 开放 日常 申购 、赎回 、转 换
及定投 业务 的公 告》 。
（十九 ）基金的冻结 和解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻 ， 以 及注册 登
记机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。
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九、
基金的投资
(一)投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
(二) 投资范围
本基金 主要投资于具 有良好流动 性的固定收益 类金融工具 ，包括国内依 法发行和上 市
交易的 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 级短
期融资 券、 次级 债券 、 政 府机构 债、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 可分 离交 易可转 债中 的公
司债部 分、债 券回购 、银 行存款 （包括 协议存 款、 定期存 款及其 他银行 存款） 、货币 市场工
具以及 经中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 本基
金不直 接从 二级 市场 买入 股票、 权证 、 可 转债 等， 也 不参与 一级 市场 的新 股、 可转债 申购 或
增发新 股。 本基 金对 固定 收益类 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金资 产 的80%， 其 中对 信
用类固 定收 益金 融工 具 （ 包括但 不限 于金 融债 券、 企业债 券、 公司 债券 、 中 期票据 、 短 期融
资券、 超级短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 可分 离交 易
可转债 中的 公司 债部 分、 债券回 购） 和银 行存 款的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融
工具 的80% 。基 金持 有现 金或者 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
(三)投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 ， 把握 领先指 标 ， 预测未 来走 势 ， 深入 分析 国家推 行的
财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 本 基金 将根 据宏 观经济 、 基 准利
率水平 ， 预测 债券类 、 货 币类等 大类 资产 的预 期收 益率水 平 ， 结 合各类 别资 产的波 动性 以及
流动性 状况 分析 ，做 出最 佳的资 产配 置及 风险 控制 。
2 、债 券投 资策 略
首先根据宏观经济分 析、 资金面动向分析和投 资人 行为分析判断未来利 率期 限结构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次， 结合信 用分 析、
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流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 在具 体投资 操作 中， 采用 骑乘 操作、 放大 操作、
换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（1） 宏观 分析 与久 期策 略
本基金 以研 究国 内外 的宏 观经济 走势 与国 家的 财政 与货币 政策 方向 为出 发点 ， 采取自 上
而下的 分析 方法 ， 评 估未 来投资 环境 的变 化趋 势。 在宏观 经济 方面 ， 本 基金 将密切 关注 经 济
运行的 质量 与效 率， 把握 领先指 标， 预测 未来 走势 ； 对于 国家 推行 的财 政与 货币政 策， 本基
金将深 入分 析其 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 作 为债 券型 基金， 本基金 将重 点
关注未 来的 利率 变化 趋势 ， 因此， 对宏 观经 济运 行中 的价格 指数 与中 央银 行的 货币供 给与 利
率政策 研判 将成 为投 资决 策的基 本依 据， 并作 为债 券组合 的久 期配 置的 依据 。
（2） 收益 率曲 线策 略
通过对 同一 类属 下的 收益 率曲线 形态 和期 限结 构变 动进行 分析 ， 首先 可以 确定 债券组 合
的目标 久期 配置 区域 并确 定采取 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 或梯 形策 略 ； 其次 ， 通 过不 同期 限
间债券 当前 利差 与历 史利 差的比 较， 可以 进行 增陡 、减斜 和凸 度变 化的 交易 。
（3） 债券 类属 配置 策略
在宏观 分析 及其 决定 的久 期配置 范围 下， 本基 金将 进行类 属 配 置以 贯彻 久期 策略。 对不
同类属 债券（ 国债、 央票 、金融 债、企 业（公 司） 债等） ， 本基金 将对 其收益 和风险 情况进
行评估 ， 评估 其为组 合提 供持有 期收 益和 价差 收益 的能力 ， 同时 关注其 利率 风险 、 信 用风 险
和流动 性风 险。 组合 构建 完成后 ，本 基金 将根 据利 率市场 和信 用市 场的 变动 以及利 差分 析 ，
对不同 类属 板块 的相 对价 值进行 评估 ， 选 择投 资价 值更突 出的 债券 类别 ， 通 过类属 调整 提高
组合的 收益 能力 。
（4） 信用 债投 资策 略
本基金 认为 国内 信用 产品 投资将 经历 信用 风险 控制 、 信用 风险 识别 管理、 信用 风险组 合
管理三 个阶 段， 当前 处于 第一向 第二 阶段 转换 的阶 段。 本 基 金 将重 点投 资信 用债券 以提 高组
合收益 能力 ，具 体投 资策 略如下 ：
①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过南 方基 金债 券信 用评 级系统 进
行内部 评级 ， 符合 基金 所对 应的内 部评 级规 定的 方可 进行投 资 ， 以 事前 防范 和控 制信用 风 险 。
②信用 利差 策略 。 信 用产 品相对 国债 、 政 策性 金融 债等利 率产 品的 信用 利差 是获取 较高
投资收 益的 来源 。 首 先， 伴随经 济周 期的 波动 ， 在 经济周 期上 行或 下行 阶段 ， 信用 利差 通常
会缩小 或扩 大 ， 利差 的变 动会带 来趋 势性 的信 用产 品投资 机会 。 同时 ， 研 究 不同行 业在 经济
周期和 政策 变动 中所 受的 影响， 以确 定不 同行 业总 体信用 风险 和利 差水 平的 变动情 况， 投资
具有积 极因 素的 行业 ， 规 避具有 潜在 风险 的行 业。 其次 ， 信 用产 品发行 人资 信水平 和评 级 调
整的变 化会 使产 品的 信用 利差扩 大或 缩小 ，本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 ，
选择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
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结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。
③类属 选择 策略 。 国 内信 用产品 目前 正经 历着 快速 发展阶 段， 不同 审批 机构 批准发 行的
信用产 品在 定价 、 产 品价 格特性 、 信用 风险方 面具 有较大 差别 ， 本基金 将考 虑产品 定价 的 合
理性、 产品 主要 投资 者的 需求特 征、 不同 类属 产品 的持有 收益 和价 差收 益特 点和实 际信 用风
险状况 ，进 行信 用债 券的 类属选 择。
（5） 骑乘 策略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资者除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘 操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
（6） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 回购 等方式 融入 低成 本资 金， 并购买 剩余
年限相 对较 长并 具有 较高 收益的 债券 ，以 期获 取超 额收益 的操 作方 式。
（7） 换券 策略
综合考 虑利 率期 限结 构、 流动性 、 税 收、 信 用级 别等 因素对 债券 进行 定价 ， 以 此为基 础，
在类属 相近 的债 券中 ， 选 择 买入相 对被 低估 的债 券， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进 行 换券操 作。
或在不 同的 市场 对期 限相 近的同 类产 品进 行换 券， 获取风 险特 征相 同， 但收 益更高 的 产 品 。
（8） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以 信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
(四) 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证全 债指 数。
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银 行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并 发布 中证 全债的 收盘 指数 及相 应的 债券属 性指 标 ，
为债券 投资 者提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准。
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出 时 ， 本 基 金可 以 在 与 托管 人 协 商 一 致并 报 中 国 证监 会 备 案 后 变更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公
告。
(五) 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
(六) 投资限制
1.组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(2)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
(3) 本 基金 对固 定收 益类 金融工 具的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 的 80% ， 其 中对信 用
类固定 收益 金融 工具 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融资
券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 机构 债、 地 方政府 债、 资 产支 持证 券 、 可分离 交易 可
转债中 的公 司债 部分 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融工
具的80% ；
(4)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(5)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(6)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
(7)本基 金管理 人管 理的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
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(9) 基 金持 有现 金或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% ；
(10)基 金管 理人 应制 订严 格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、 法 律风
险和操 作风 险等 各种 风险 。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
2.禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定 的 除外 ；
(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法律 法规或 监管 部门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制 。
（七）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法
1.基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金份 额持 有人的 利
益；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
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4. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
（八）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年2 月10 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,172,371,902.61 88.59
其中： 债券
1,172,371,902.61 88.59
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
88,726,840.51 6.70
6 其他资 产
62,248,954.62 4.70
7 合计
1,323,347,697.74
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
本基 金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
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1 国家债 券 109,028,766.00 18.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,454,000.00 12.22
其中： 政策 性金 融债 70,454,000.00 12.22
4 企业债 券 885,740,136.61 153.68
5 企业短 期融 资券 29,878,000.00 5.18
6 中期票 据 77,271,000.00 13.41
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,172,371,902.61 203.41
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122809 11 准 国资 700,020 68,447,955.60 11.88
2 1280202
12 开 封发
投债
700,000 67,809,000.00 11.76
3 122630 12 惠 投债 680,000 65,422,800.00 11.35
4 122621 12 赣 城债 510,880 50,321,680.00 8.73
5 122553 12 虞 交通 500,240 48,523,280.00 8.42
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货 。
9、 投资组合报告 附注
9.1 本基金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
9.2 基金投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
9.3 其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,713.12
2 应收证 券清 算款 771,796.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,385,693.25
5 应收申 购款 40,045,752.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 62,248,954.62
9.4 报告期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5 报告期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
（ 九）基金的业绩
基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基 金资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方润元纯债债券 A/B
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2012.7.20-2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -0.71% 0.14% -1.07% 0.10% 0.36% 0.04%
自基金 成立 起至 今 0.78% 0.12% -1.15% 0.08% 1.93% 0.04%
南方润元纯债债券 C
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2012.7.20-2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -1.11% 0.14% -1.07% 0.10% -0.04% 0.04%
自基金 成立 起至 今 0.27% 0.12% -1.15% 0.08% 1.42% 0.04%
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71
十、 基金的财产
(一)基金资产总值
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。
(二) 基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
(三) 基金财产的账户
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和 注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
(四) 基金财产的处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。基 金财 产的债 权不 得与 基金 管理 人、基 金托 管人 固有 财产 的债务 相抵 销 ，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请 求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
除依据《 基金 法》 、基 金合 同及其他 有关 规定处 分外 ，基金财产 不 得被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。
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十一、 基金资产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
(二) 估值方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券，以其 估值 日在证 券交 易所挂牌 的市 价 （收 盘价 ）估值 ；
估值日 无交 易的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以 最近 交易 日的 市 价 （收 盘价）
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
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5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
(三) 估值对象
基金所 拥有 的债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产。
(四) 估值程序
1.基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ， 基金 资产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量
计算， 精确 到0.001 元， 小数点 后第 四位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金管理人应每个 工作 日 对基金资产估值。 基 金管 理 人 每 个 工作日 对基 金资 产 估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
(五) 估值错误的处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及 时性 。 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位)发生 差错 时 ， 视 为基 金份 额净值 错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1. 差错 类型
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
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错遭受 损失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2. 差错 处理 原则
(1)差错 已发生 ，但 尚未给 当事人造 成损 失时， 差错 责任方应 及时 协调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差 错 责任 方已 经积极 协调 ，
并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ，不 对间接损 失负 责，并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时，如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ，基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。
(6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿，并且 依据 法律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
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管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3. 差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1)查明 差错发 生的 原因， 列明所有 的当 事人， 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任
方；
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4)根据 差错处 理的 方法， 需要修改 基金 注册登 记机 构交易数 据的 ，由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4. 基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下：
(1)基金 份额净 值计 算出现 错误时， 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ，通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2)错误 偏差达 到基金 份额 净值的 0.25% 时，基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告 。
(3)因基 金份额 净值 计算错 误，给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的， 应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
(六) 暂停估值的情形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2.因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ；
3. 占基金相当比例的 投资 品种的估值出现重大 转变 ，而基金管理人为保 障投 资人的利
益， 已决 定延 迟估值 ； 如 出现基 金管 理人 认为 属于 紧急事 故的 任何 情况 ， 会 导致基 金管 理人
不能出 售或 评估 基金 资产 的；
4. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。
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(七) 基金净值的确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值 并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。
(八) 特殊情况的处理
1. 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第5 项进 行估值 时 ， 所 造成 的误 差不 作为基金
资产估 值 错 误处 理。
2. 由于 不可 抗力 原因 ， 或 由于证 券交 易所 及登 记结算 公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会计
政策变 更、 市场 规则 变更 等， 基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措
施进行 检查 ， 但未能 发现 错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管 人
免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人应 当积 极采 取必 要的 措 施消 除由 此造 成的 影响 。
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十二、 基金的收益与分配
(一)基金 利润的构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
(二) 基金 可供分配利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
(三) 收益分配原则
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 由 于本 基金 A/B 类 基金 份额不 收取 销售 服务 费， 而 C 类 基金 份额 收取 销售 服务费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 供分配 利润 将有 所不 同 。 本 基金 同 一类 别的 每份 基金 份额享 有同 等
分配权 ；
2. 收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资 人 自行 承担 。 当投 资 人 的现金 红
利小于 一定 金额 ， 不 足以 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 ， 基 金 注 册登 记机 构 可将 投资 人的
现金红 利按 除权 后的 单位 净值 自 动转 为基 金份 额 ；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 12 次 ，每 份基 金份 额每 次基金 收益 分配 比例 不得 低于基 金
收益分 配基 准日 每份 基金 份额可 供分 配利 润 的20% ；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将
现金红 利按 除权 后的 单位 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资人 不选 择， 本 基金 默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红；
6. 基金 红利发 放日 距离收 益分配基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 ；
7. 基金 收益分 配后 每一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ；
8 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
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(四) 收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润 、 基 金收 益分配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支 付 方式 等内 容。
(五) 收益分配的时间和程 序
1.基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复核 ， 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报 中国 证监 会备 案；
2.在 收益 分配 方案公布 后，基 金管理人 依据具体 方案的 规定 就支 付的现金 红利向 基金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。
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十三、 基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 销售 机构 的销 售服 务费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.65% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 销售 机构 的销 售服 务费
本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
(六) 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
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十四、 基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1. 基金 管理 人为 本基 金的 会计责 任方 ；
2. 本基 金的 会计 年度 为公 历每年 的 1 月1 日至 12 月31 日；
3. 本基 金的 会计 核算 以人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4. 会计 制度 执行 国家 有关 的会计 制度 ；
5. 本基 金独 立建 账、 独立 核算；
6. 基金 管理 人保 留完 整的 会计 账 目、 凭证 并进 行日 常的会 计核 算， 按照 有关 规定编 制基
金会计 报表 ；
7. 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对 并 书面 确 认 。
(二) 基金的审计
1. 基金管理人聘请具 有从 事证券相关业务资格 的会 计师事务所及其注册 会计 师对本基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。
2. 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3. 基金管 理人( 或基金 托管 人)认为 有充足 理由更 换会 计师事务 所， 经基金 托管 人(或基
金管理 人)同意 ， 并 报中国 证监会 备案后 可以更 换。 就更换 会 计师 事务所 ，基 金管理 人应当
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
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十五、 基金的信息披露
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用 外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
(一) 招募说明书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日
前， 将 基金 招募 说明 书登 载在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每 6
个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更新 内容 提供书 面说 明。更新 后的 招募说 明书 公告内容 的截 止日为 每 6 个月的最 后 1
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日。
(二) 基金合同、托管协议
基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。
(三) 基金份额发售公告
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定， 就基 金份 额发 售的具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。
(四) 基金合同生效公告
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。
(五) 基金资产净值公告 、 基金份额净值公告、 基金 份额累计净值公告
1.本基 金的 基金 合同 生效 后， 在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值；
2.在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后 ， 基 金管 理人 将在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；
3.基金 管理 人将 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （ 或自 然日） 基金 资产 净值和 基
金份额 净值 。 基 金管 理人 应当在 上述 市场 交易 日 （ 或自然 日） 的次 日， 将基 金资产 净值 、 基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
(六) 基金份额申购、赎回 价格公告
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。
(七) 基金年度报告、基金 半年度报告、基金季 度报 告
1.基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起 90 日 内， 编制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
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正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ；
2.基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日内 ，编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上；
3.基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起 15 个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ；
4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
5. 基金定期报告应当 按有 关规定分 别 报 中 国 证监 会和 基 金 管 理 人 主 要 办公 场所 所 在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。
(八) 临时报告与公告
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件 时 ， 有关 信息 披露义 务人 应当 在2 日内 编制临 时报 告书 ， 予 以公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ：
1.基金 份额 持有 人大 会的 召开；
2.终止 基金 合同 ；
3.转换 基金 运作 方式 ；
4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7. 基金 募集 期延 长；
8.基金 管理 人的 董事 长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托管
部门负 责人 发生 变动 ；
9.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30%；
11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基金 管理人 及其 董事、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 受到严 重行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
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14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净 值0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基金 变更 、 增加 或减 少 代销 机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或本 基金 合 同 规定 的其 他事 项。
(九) 澄清公告
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。
(十) 基金份额持有人大会 决议
(十 一) 中国证监会规定的 其他信息
(十 二) 信息披露文件的存 放与查阅
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 ， 供公众 查阅 。 投 资人 在支 付工本 费后 ， 可 在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件 或
复印件 。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。
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本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致 。
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十六、 风险揭示
（一）市场风险
债券市 场价格受到经 济因素、政 治因素、投资 心理和交易 制度等各种因 素的影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1 、 政策 风险 。 因国家 宏观 经济形 势 、 货 币政 策 、 财 政政策 、 产业 政策 、 地区 发展政 策
等 发生 变化 ，导 致债 券价 格波动 而产 生风 险。
2 、 经济 周期 风险 。 随 着经 济运行 的周 期性 变化 ， 证 券市场 的收 益水 平也 呈周 期性变 化，
基金投 资的 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。
3 、利 率风 险。 利率 波动 直 接影响 着债 券的 价格 和收 益率， 从而 影响 基金 的净 值表现 。
利率波 动可 能导 致债 券基 金跌破 面值 。 在 利率 波动 时， 中 短期 债券 基金 的净 值波动 一般 会高
于货币 市场 基金 。
4 、 信 用风 险。 主要 是指 债 务人的 违约 风险 ， 若债 务 人经营 不善 ， 资不 抵债 ， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ， 这 主要 体现 在企业 债中 。 另 外， 信用 风险 也包 括 证券交 易对 手因
违约而 产生 的证 券 交 割风 险。
5 、 购 买力 风险。 基金 的利 润将主 要通 过现 金形 式来 分配， 而现 金可 能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
6 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
7 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。
8 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。
（二）管理风险
在基金 管理运作过程 中基金管理 人的知识、经 验、判断、 决策、技能等 ，会影响其 对
信息的 占有 和对 经济 形势 、证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平， 造成管 理风 险 。
同时 ， 基 金管 理人的 投资 管理制 度 、 风 险管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能 否有效 防范 道 德
风险和 其他 合规 性风 险， 以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造
成影响 。
（三）流动性风险
基金投 资组合中的投 资品种会因 各种原因面临 流动性风险 ，使证券交易 的执行难度 提
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高 ， 买 入成 本或 变现 成本 增加。 此外 ， 本 基金 属开 放式基 金， 在所 有开 放日 管理人 有义 务接
受投资 者的 赎回 。如 果出 现较大 数额 的赎 回申 请， 可能造 成基 金仓 位调 整和 资产变 现困 难 ，
加剧流 动性 风险 。
为了克 服流动性风险 ，本基金将 在坚持分散化 投资和精选 个券原则的基 础上，通过 一
系列风 险控 制指 标加 强对 流动性 风险 的跟 踪、 防范 和控制 ， 但 基金 管理 人并 不保证 完全 避免
此类风 险。
（四）本基金特定风 险
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其中 对 信用类 固
定收益 金融 工具 （包 括但 不限于 金融 债券 、企 业债 券、公 司债 券、 中期 票据 、 短期 融资 券 、
超级短 期融 资券 、 次 级债 券、 政 府机 构债 、 地 方政 府债、 资产 支持 证券 、 可 分离交 易可 转债
中的公 司债 部分 、 债 券回 购） 和 银行 存款 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具的
80% 。因 此，本 基金 需要承 担发债主 体特 别是企 业债 、公司债 的发 债主体 的信 用质量变 化造
成的信 用风 险； 如果 债券 市场出 现整 体下 跌， 将无 法完全 避免 债券 市场 系统 性风险 。
（五）其他风险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、 如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。
（六）本基金法律文 件风 险收益特征表述与销 售机 构基金风险评价可能 不一 致的风险
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 法律 文件 中风险 收益 特
征的表 述可 能存 在不 同 ， 投 资人在 购买 本基 金时 需按 照销售 机构 的要 求完 成风 险承受 能力 与
产品风 险之 间的 匹配 检验 。
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十七、 基金合同的变更、终 止和 基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据 适用 的 相关 规定 提 高该 等报酬 标
准的除 外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规 定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费方式 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ， 并于中 国
证监会核 准或 出具无 异议 意见后生 效执 行， 并 自生 效之日 起 2 日 内 在 至少一 种指定媒 体 公
告。
(二) 本基金合同的终止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
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1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
(三) 基金财产的清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确 认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
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用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持 有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十八、 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托 管 人的 权利、义务
( 一)基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1. 自本基金合同生效 之日 起，依照有关法律法 规和 本基金合同的规定独 立运 用基金财
产 ；
2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3. 发售 基金 份额 ；
4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5. 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ， 制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转换、 非交
易过户 、 转 托管 等业 务的 规则， 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除
调高托 管费 率和 管理 费率 之 外的 相关 费率 结构 和收 费方式 ；
6. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金托 管人 ， 对于 基金托 管人 违反 了本 基金 合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 财产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形 ， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7. 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8. 在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9. 自行 担任 或选 择、 更换 注册登 记机 构 ， 获取 基金 份额持 有人 名册 ， 并 对注 册登记 机 构
的代理 行为 进行 必要 的监 督和检 查；
10.选择 、更换 代销 机构， 并 依据基 金销 售服务 代理 协议和有 关法 律法规 ，对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ；
11.选 择、 更换 律师 、审 计 师、证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ；
12.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14.依 据基 金合 同及 有关 法 律规定 决定 基金 收益 的分 配方案
15.法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。
( 二)基 金管 理人 的义 务
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根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1. 依法募集基金，办 理或 者委托经中国证监会 认定 的其他机构代为办理 基金 份额的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ；
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以 专业 化的 经营 方式管 理
和运作 基金 财产 ；
5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的基
金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 ， 对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 ， 分 别记 账， 进 行证券 投资 ；
6. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告 基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合
同等法 律文 件的 规定 ；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14.保 守基 金商 业秘 密， 不 得泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 ， 除 《 基金 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16.依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因违 反基金 合同 导致基 金财产的 损失 或损害 基金 份额持有 人合 法权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21.基金 托管人 违反 基金合 同造成基 金财 产损失 时， 应为基金 份额 持有人 利益 向基金 托
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管人追 偿；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时， 及时报告 中国 证监会 并通 知基金 托
管人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依照 法律法 规为 基金的 利益对被 投资 公司行 使股 东权利， 为基 金的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
( 三)基 金托 管人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1. 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3. 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依 法保 管基 金资 产；
4. 在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ；
5. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金 管 理人 ， 对于 基金管理 人 违反 本基 金合 同或有 关
法律法 规规定 的 行为 ， 对 基金资 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会， 并采 取 必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8. 法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。
( 四)基 金托 管人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1. 安全 保管 基金 财产 ；
2. 设立 专门 的基 金托 管部 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟悉基 金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三 人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
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6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7. 保守基 金商 业秘密 ，除 《基金法 》 、基 金合同 及其 他有关规 定另 有规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ；
8. 对基 金财 务会 计报 告、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见， 说明 基金 管理 人在 各重要 方面
的运作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ；如 果基 金管理 人有 未执 行基 金合 同规定 的行 为 ，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ；
9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册 、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项 ；
16.按照 规定召 集基 金份额 持有人大 会或 配合基 金份 额持有人 依法 自行召 集基 金份额 持
有人大 会；
17.因违 反基金 合同 导致基 金财产 损 失， 应承担 赔偿 责任，其 赔偿 责任不 因其 退任而 免
除；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时， 及时报告 中国 证监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。
( 五)基 金份 额持 有人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1. 分享 基金 财产 收益 ；
2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
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4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
5. 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 对基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表
决权；
6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8. 对基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 份额 发售 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉 讼 ；
9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。
同一类 别基 金的 每 份 基金 份额具 有同 等的 合法 权益 。
( 六)基 金份 额持 有人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1. 遵守 法律 法规 、 基 金合 同 及其 他有 关规 定 ；
2. 交纳 基金 认购 、申 购款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；
3. 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ；
6. 返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 ， 自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、 基金 托管
人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得 的 不当 得利；
7. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。
( 七)本 基金 合同 当事 各方 的权利 义务 以本 基金 合同 为依据 ， 不因 基金 财产 账户 名称而 有
所改变 。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
( 一) 基 金 份 额 持 有 人大 会由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金份 额 持 有 人 的 合 法授 权 代表 共 同 组
成。 基 金份 额持 有人 持有 的每一 基金 份额 具有 同等 的投票 权。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经 基金 管理 人 、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10%
以上( 含10% ， 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提 议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
(1)终止 基 金合 同；
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(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准 ， 但法 律法规要 求提 高该等 报酬 标准的 除
外 ；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修 改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在法 律法规 和 本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)经中 国证监 会允 许，基 金管理人 、代 销机构 、登 记结算机 构在 法律法 规规 定的范 围
内调整 有关 基金 认购 、申 购、赎 回、 转换 、非 交易 过户、 转托 管等 业务 的规 则 ；
(7)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2. 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应 当向 基金 管理 人提 出提议 。 基
金管理 人应 当自 收到 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 告知 基金 托管 人。 基金管 理人 决
定召集 的， 应当 自出 具决 定之日 起 60 日内 召开 ；基 金管理 人决 定不 召集 ，基 金托管 人仍 认
为有必 要召 开的 ，应 当自 行召集 。
3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应
当向基 金管 理人 提出 提议 。基金 管理 人应 当自 收到 提议之 日起 10 日 内决 定是 否召集 ，并 告
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知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 决定
之日 起 60 日 内召 开； 基 金管理 人决 定不 召集 ，代 表基金 份 额 10% 以上 的基 金份额 持有 人仍
认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人提 出提 议。 基金托 管人 应当 自收 到提 议之日 起 10 日
内决定 是否 召集 ， 并 告知 提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召
集的， 应当 自出 具决 定之 日起 60 日 内召 开 。
4. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。
5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)负责 选 择确 定开 会时 间 、地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额 持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和表 决方 式， 并 在会
议通知 中说 明本 次基 金份 额持有 人大 会所 采取 的具 体通讯 方式 、 委托 的公 证机 关及其 联系 方
式和联 系人 、表 决意 见寄 交的截 止时 间和 收取 方式 。
3. 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行通 知基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行
监督； 如召 集人 为基 金托 管人， 则应 另行 通知 基金 管理人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行
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监督； 如召 集人 为基 金份 额持有 人， 则应 另行 通知 基金管 理人 和基 金托 管人 到指定 地点 对表
决 意 见 的 计 票进 行 监 督 。基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果 。
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的方 式进 行表 决。
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有效 凭 证所 对应 的基 金份额 应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含 50% ， 下同) ；
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金 合 同 及 会 议通 知 的 规 定， 并 且 持 有 基金 份 额 的 凭证 与 基 金 管 理人 持 有 的 注册 登 记 资 料相
符。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1) 召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督；
3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额
持有人 的表 决意 见， 如基 金 管理 人 或 基金 托管 人 经 通知拒 不到 场监 督的 ，不 影响表 决 效 力 ；
4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人 所 代 表的 基金 份 额 占
权益登 记日 基金 总份 额 的50%以上 ；
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5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金
份额的 凭证 、 授权委 托书 等文件 符合 法律 法规 、 基 金合同 和会 议通 知的 规定 ， 并 与注 册登 记
机构记 录相 符。
( 六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。
(4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时 公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在现场 开 会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
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大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出席大会的基 金份额 持有人和代理人以 所代表 的基金份额 50% 以 上 多 数选 举 产 生 一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分 为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以上 通过方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通
过；
(2)特 别决 议
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通过 方 为 有效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、 转换 基金 运作方 式 、终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项 ， 应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ， 并予 以公 告 。
4. 采取 通 讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法律
法规和 会议 通知 规定 的表 决意见 即视 为有 效的 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ， 但 应当 计入 出具 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项
表决。
( 八)计票
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1. 现场 开会
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
(3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票 数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者出具
无异议意 见 之 日起生 效。 关于本章 第(二) 条所 规定 的第(1)-(8) 项召开 事由 的 基金份额 持有
人大会决 议 经 中国证 监会 核准 生效 后方 可执行 ，关 于本章第(二)条 所规 定的 第(9)、(10) 项
召开事 由的 基金 份额 持有 人大会 决议 经中 国证 监会 核准 或 出具 无异 议意 见后 方可执 行。
2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均
有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会
决 议。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在指定 媒体 公告 。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
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等一同 公告 。
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
(一) 基金 利润 的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
( 二)基金 可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
( 三)收 益分 配原 则
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 由 于本 基金 A/B 类 基金 份额不 收取 销售 服务 费， 而 C 类 基金 份额 收取 销售 服务费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 供分配 利润 将有 所不 同 。 本 基金 同 一类 别 的 每份 基金 份额享 有同 等
分配权 ；
2. 收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资 人 自行 承担 。 当投 资 人 的现金 红
利小于 一定 金额 ， 不 足以 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 ， 基 金 注 册登 记机 构 可将 投资 人的
现金红 利按 除权 后的 单位 净值 自 动转 为基 金份 额 ；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 12 次 ，每 份基 金份 额每 次基金 收益 分配 比例 不得 低于基 金
收益分 配基 准日 每份 基金 份额可 供分 配利 润 的20% ；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将
现金红 利按 除权 后的 单位 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资人 不选 择， 本 基金 默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红；
6. 基金 红利发 放日 距离收 益分配基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 ；
7. 基金 收益分 配后 每一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ；
8 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
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( 四)收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润 、 基 金收 益分配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序
1.基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复核 ， 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报 中国 证监 会备 案；
2.在收益 分 配方 案 公 布后 ， 基金管 理人 依据 具体 方案 的规定 就支 付的 现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。
四、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.65% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产 中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 销售 机构 的销 售服 务费
本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
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H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
（一） 投资 方向
本基金 主要投资于具 有良好流动 性的固定收益 类金融工具 ，包括国内依 法发行和上 市
交易的 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 级短
期融资 券、 次级 债券 、 政 府机构 债、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 可分 离交 易可转 债中 的公
司债部 分、债 券回购 、银 行存款 （包括 协议存 款、 定期存 款及其 他银行 存款） 、货币 市场工
具以及 经中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 本基
金不直 接从 二级 市场 买入 股票、 权证 、 可 转债 等， 也 不参与 一级 市场 的新 股、 可转债 申购 或
增发新 股。 本基 金对 固定 收益类 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金资 产 的80%， 其 中对 信
用类固 定收 益金 融工 具 （ 包括但 不限 于金 融债 券、 企业债 券、 公司 债券 、 中 期票据 、 短 期融
资券、 超级短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 可分 离交 易
可转债 中的 公司 债部 分、 债券回 购） 和银 行存 款的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融
工具 的80% 。基 金持 有现 金或者 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（二） 投资 限制
1.组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(2)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
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40 ％；
(3) 本 基金 对固 定收 益类 金融工 具的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 的 80% ， 其 中对信 用
类固 定 收益 金融 工具 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融资
券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 机构 债、 地 方政府 债、 资 产支 持证 券 、 可分离 交易 可
转债中 的公 司债 部分 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融工
具的80% ；
(4)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(5)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(6)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
(7)本基 金管理 人管 理的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
(9) 基 金持 有现 金或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% ；
(10)基 金管 理人 应制 订严 格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、 法 律风
险和操 作风 险等 各种 风险 。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约 定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
2.禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
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(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法律 法规或 监管 部门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制 。
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
1.基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 ， 基金 资产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量
计算， 精确 到0.001 元， 小数点 后第 四位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金管理人应每个 工作 日 对基金资产估值。 基 金管 理 人 每 个 工作日 对基 金资 产 估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和 年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据 适用 的 相关 规定 提 高该 等报酬 标
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准 的除 外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费方式 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义 务关 系发 生重大 变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ， 并于中 国
证监会核 准或 出具无 异议 意见后生 效执 行， 并 自生 效之日 起 2 日 内 在 至少一 种指定媒 体 公
告。
( 二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而 在 6
个 月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
( 三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
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可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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八、争议解决方式
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸 易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
九、基金合同的效力
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。
( 一) 本 基 金 合 同 经 基金 管理 人 和 基 金 托 管 人加 盖 公章 以 及 双 方 法 定 代表 人 或授 权 代 表
签字 （ 签章 ） ， 在 基金 募集 结束， 基金 备案 手续 办理 完毕， 并获 中国 证 监 会书 面确认 后生 效。
基金合 同的 有效 期自 其生 效之日 起至 该基 金财 产清 算结果 报中 国证 监会 备案 并公告 之 日 止 。
( 二)本 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的
基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。
( 三)本 基金 合同 正本 一式 八份， 除中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构各 持两 份外， 基金
管理人 和基 金托 管人 各持 有两份 。每 份均 具有 同等 的法律 效力 。
( 四)本 基金 合同 可印 制成 册， 供投 资人 在基金 管理 人、 基金 托管 人、 代销 机 构和注 册登
记机构 办公 场所 查阅 ，但 其效力 应以 基金 合同 正本 为准。
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十九、 基金托管协议的内容 摘要
（一）基金托管 协议 当事 人
1 、基 金管 理人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
成立时 间：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
2 、基 金托 管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理 机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对
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象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 ， 以 便基 金托 管人 运用相 关技 术系 统， 对基 金实际 投资 是否
符合基 金合 同关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券 、 中期 票据、 短期 融 资券、 超级 短期
融资券 、 次 级债 券、 政府 机构债 、 地 方政 府债 、 资 产支持 证券 、 可 分离 交易 可转债 中的 公司
债部分 、债券 回购、 银行 存款（ 包括协 议存款 、定 期存款 及其他 银行存 款） 、 货币市 场工具
以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。 本 基金
不直接 从二 级市 场买 入股 票、 权 证、 可转 债等， 也不 参与一 级市 场的 新股 、 可 转债申 购或 增
发新股 。 本 基金 对固 定收 益类金 融工 具的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的 80% ， 其中 对信 用
类固定 收益 金融 工具 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融 资
券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 机构 债、 地 方政府 债、 资 产支 持证 券 、 可分离 交易 可
转债中 的公 司债 部分 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融工
具的80% 。 基金 持有 现金 或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督：
(1)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券 回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
(2) 本 基金 对固 定收 益类 金融工 具的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 的 80% ， 其 中对信 用
类固定 收益 金融 工具 （包 括但不 限于 金融 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融资
券、 超 级短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 机构 债、 地 方政府 债、 资 产支 持证 券 、 可分离 交易 可
转债中 的公 司债 部分 、 债 券回购 ） 和 银行 存款 的投 资比例 合计 不低 于基 金固 定收益 类金 融工
具的80% ；
(3)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(4)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其 市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(5)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
(6)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
(7)保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券；
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如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消 上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投 资 不再 受相 关限 制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 托管协 议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基金 托管 人通 过事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根据 法律 法规 有关 基金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东 、 与 本机 构有 其他 重大 利害关 系的 公
司名 单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重选 择的 、 本 基金 适用 的银行 间债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对 手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易。 基金 管理 人可 以每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新 名单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对 手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应按 照协 议进 行结算 。 如 基金
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应向 基金 托
管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再 向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
5 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
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基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。
6 、基金 托管人 发现基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或实际 投资 运作 违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应 及时 以电 话提 醒或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基金 管理 人收 到书面 通知 后应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就基 金托 管人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
7 、基金 管理人 有义务 配合 和协助基 金 托 管人依 照法 律法规、 基金 合同和 本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。
8 、若基 金托管 人发现 基金 管理人依 据交 易程序 已经 生效的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人， 由此 造成的 损失 由 基
金管理 人承 担。
9 、基金 托管人 发现基 金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查
1 、 基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查 ， 核 查事 项包 括基 金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相 关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
2 、 基 金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期 限内 及时 改正 。在上 述规 定期 限内 ，基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。
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3 、 基 金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。
（四）基金财产保管
1 、基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
（5） 基金 托管 人按 照基 金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产 ， 如 有特 殊情 况 双方可 另
行协商 解决 。 基 金 托 管人 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何
资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、 托 管资产 开户 银行
扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。
（6） 对于 因为 基金 投资 产 生的应 收资 产 ， 应 由基 金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金财 产造 成损 失的， 基金 管理 人应 负责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。
（7） 除依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定外 ， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
2 、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资
（1） 基金 募集 期间 募集 的 资金应 存于 基金 管理 人在 基金托 管人 的营 业机 构开 立的 “基
金募集 专户 ” 。 该账 户由 基 金管理 人开 立并 管理 。
（2） 基金 募集 期满 或基 金 停止募 集时 ， 募集 的基 金 份额总 额 、 基 金募 集金 额 、 基 金份
额持有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定后 ， 基 金管 理人 应将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘 请具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。
（3） 若基 金募 集期限 届满 ， 未能 达到 基金 合同 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。
3 、基 金银 行账 户的 开立 和 管理
（1） 基金 托管 人可 以基 金 的名义 在其 营业 机构 开立 基金的 银行 账户 ， 并根 据 基金管 理
人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基 金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。
（2） 基金 银行 账户的 开立 和使用 ， 限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基
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金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。
（4） 在符 合法 律法 规规 定 的条件 下 ， 基 金托 管人 可 以通过 基金 托管 人专 用账 户办理 基
金资产 的支 付。
4 、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理
（1）基 金托管 人在中 国证 券登记结 算有 限责任 公司 上海分公 司、 深圳分 公司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。
（2）基 金证券 账户的 开立 和使用， 仅限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦不 得使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
（3）基 金证券 账户的 开立 和证券账 户卡 的保管 由基 金托管人 负责 ，账户 资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。
（4）基 金托管 人以基 金托 管人的名 义在 中国证 券登 记结算有 限责 任公司 开立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差资 金等 的收取 按照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。
（5）若 中国证 监会或 其他 监管机构 在本 托管协 议订 立日之后 允许 基金从 事其 他投资 品
种的投 资业 务， 涉及 相关 账户的 开立 、 使 用的 ， 若 无相关 规定 ， 则 基金 托管 人比照 上述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。
5 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间市
场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银行 间债 券市 场债券 回购 主
协议。
6 、其 他账 户的 开立 和管 理
（1） 因业 务发 展需要 而开 立的其 他账 户， 可以 根据 法律法 规和 基金 合同 的规 定， 由 基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央国 债登记 结算 有限责 任公司 、中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 保管 凭证 由基 金托管 人持 有。 实物 证券 等有价 凭证 的购
买和转 让， 由基 金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
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有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金 管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。
（五）基金资产净值 计算 和会计核算
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序
（1） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001 元， 小数 点后 第四 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。
（2） 复核 程序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
（3） 根 据有 关法 律法 规， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。
2 、基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理
（1） 估值 对象
基金所 拥有 的债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产。
（2） 估值 方法
a 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
1 ）交易 所上市 的有价 证券 ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌的 市价 （收盘 价） 估值； 估
值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ，以 最近 交易 日的 市价（ 收盘 价 ）
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
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2 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 按估 值日收 盘价 估值，估 值日 没有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重 大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格；
3 ）交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
4 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。
b 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
c 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
d 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
e 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
f 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
（3） 特殊 情形 的处 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 按估值 方法 的 第e 项 进行 估值时 ， 所 造成 的误 差不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。
3 、基 金份 额净 值错 误的 处 理方式
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时 ， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 基金 份额净 值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通
报基金托 管人 并报中 国证 监会备案 ；错 误偏差 达到 基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应
当公告 ； 当发 生净值 计算 错误时 ， 由基 金管理 人负 责处理 ， 由此 给基金 份额 持有人 和基 金 造
成损失 的， 应由 基金 管理 人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。
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（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿：
① 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金 管理 人 的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额 持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的， 应根 据法 律法 规的规 定对 投资 者或 基金 支付赔 偿金 ， 就 实际 向投 资者或 基金 支付
的赔偿 金额 ，基 金管 理人 与基金 托管 人按 照管 理 费 和托管 费的 比例 各自 承担 相应的 责任 。
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。
④由于基 金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ， 进而导 致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔
付。
（3）由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人免除 赔偿 责
任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5）前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有规 定的 ，从其规 定。 如果行 业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
4 、暂 停估 值与 公告 基金 份 额净值 的情 形
（1） 基金 投资 所 涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值
时；
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而基 金管 理人为 保障 投资人 的
利益 ， 已 决定 延迟估 值 ； 如果出 现基 金管 理人 认为 属于紧 急事 故的 任何 情况 ， 导 致基 金管 理
人不能 出售 或评 估基 金资 产时；
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。
5 、基 金会 计制 度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
南方润元纯债债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
120
6 、基 金账 册的 建立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
7 、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核
（1） 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
（2） 报表 复核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
（3） 财务 报表 的编 制与 复 核时间 安排
1 ）报 表的 编制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 基金 合同生 效不 足两 个月 的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年度报 告或 者年 度报 告。
2 ）报 表的 复核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查 明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
8 、基金 管理人 应在编 制季 度报告、 半年 度报告 或者 年度报告 之前 及时向 基金 托管人 提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。
（六）基金份额持有 人名 册的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
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（七）争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
（八）托管协议的变 更和 终止
1 、托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。
2 、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形
（1） 基金 合同 终止 ；
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权；
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。
122
二十、 基金份额持有人服务
基金管 理人承诺为基 金份额持有 人提供一系列 的服务，以 下是主要的服 务内容，基 金
管理人 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化， 有权增 加和 修改 相关 服务 项目。
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送及发送服 务
1 、交 易确 认单
每次交 易结 束后 ， 投 资人 可在 T+2 个 工作 日后 通过 销售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。
2 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且 有 定制 的 投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人 可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。
3 、电 子 对 账单
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人 可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。
二、网上在线服务
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ：
1 、查 询服 务
投资人 通过 基金 账户 号、 身份证 号等 开户 证件 号码 和查询 密码 登录 基金 管理 人网站 “账
户查询 ”栏 目， 可享 有基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。
2 、信 息资 讯服 务
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。
3 、网 上交 易服务
投 资人 可通 过基 金管 理人 网站 “ 网上 交易 ” 系 统办 理本基 金的 开户 、 认 购/ 申 购、 定 投、
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赎回及 信息 查询 等业 务 。 有 关基金 管理 人电 子直 销 具 体业务 规则 请 参 见基 金管 理人网站 相关
公告 。
4 、自 助答 疑服 务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “ 自助 答疑 ” 栏 目， 选 定咨询 问题 的类 型如 账户 类、 交 易
类、网 上查询/ 交易 、服务 类、产 品介绍 、金融 知识 等并输 入要咨 询问题 的关 键词， 便可自
助进行 相关 问题 的搜 索及 解答。
5 、网 上人工 服 务
投资人 可登 录基 金管 理人 网站通 过“ 在线 客服 ”获 得 投资 顾问 、 业 务咨 询、 信息查 询 、
服务投 诉及 建议 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。
6 、专用 客 户端 下载
投 资人可通 过基金 管理人网 站下载专 用客户 端，如PC 版、iPhone 版、iPad 版和Android
版等 ， 通过 专用 客户 端获 得基金 净值 查询 、 账 户查 询、 理 财资 讯及 相关 客户 服务。 基金 管理
人电子 直销 投资 人还 可通过 专用 客户 端 进 行基 金交 易。
（二 ） 投 资人 通过 手机 上 网， 访问https://wap.southernfund.com 可获 得基 金管 理 人最新 的
理 财 资讯 ，办 理各 项 基金查 询 和基 金交 易业 务 。 手机WAP 交易 具 体规 则请 参见 基 金管 理人
网站相 关公 告。
（三） 投资 人通 过 微 信手 机客户 端， 添加 基金 管理 人官方 微信 （ 可 搜索 公众 号 “南 方基
金” 或 微信 号 “NF4008898899 ” ） 为朋 友， 可 查询 基 金净值 、 基 金动 态等。 如 绑定个 人账 户，
还可享 有基金 交易（ 仅限 基金管 理人电 子直销 投资 人） 、 账 户查询 、 基 金交易 查询、 持有 理
财基金 到期 日查 询等 服务 。
三、信息定制服务
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） 、 客 户服 务中 心提 交信 息 定制申 请，
基金管 理人 通过 电子 邮件 或手机 短信 定期 发送 所定 制的信 息。
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、 各 类电邮 资讯 等。
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、 各 类短/ 彩 信资 讯等。
四 、账户资料变更服 务
为便于 投资 人 及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请 投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。
投资人 可通过 以下4 种方式 进行服务 联系 信息（ 包括 联系地 址、手 机号码 、固 定电话 、电子
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邮箱等 ） 的变 更 。 基金 管 理人 电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更，请 遵办 基金管 理人 电子
直销相关 规 定办 理 ：
1 、 登录 基金 管理 人网 站 “ 账户查 询” 或 “网 上交 易” （仅限 基金 管理 人 电 子直 销投资 人 ）
系统自 助修 改联 系信 息。
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899转 人工 修改。
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。
五、客户服务中心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899（ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务：
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户 交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。 投资
人 可以 通过 该热 线获 得 投 资顾问 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料
修改等 专项 服务 。
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人 该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 。
六、客户投诉及建议 受理 服务
投资人 可以 通 过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服、 书信 、 电 子邮 件、 短 信、
传 真 及 各 销 售机 构 网 点 柜台 等 不 同 的 渠道 对 基 金 管理 人 和 销 售 网点 所 提 供 的服 务 进 行 投诉
或提出 建议 。
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二十一、 其他应披露事项
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加同 花顺 为代 销机 构及开 通定
投业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
2014-01-10
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加新 兰德 为代 销机 构及开 通定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2013-12-31
·南方 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参 加中 国工商 银行
基金定 投优 惠活 动的 公告
2013-12-31
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金参 加邮 储银 行个 人网 上银行 和手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
2013-12-31
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金在 中国 工商 银行 开通 转 换业 务的
公告
2013-12-25
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加嘉 实财 富为 代销 机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2013-12-20
·南方 基金 关 于 旗下 部分 基金增 加万 银财 富为 代销 机构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2013-12-17
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加泛 华普 益为 代销 机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2013-12-10
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加金 观诚 为代 销机 构及开 通定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2013-12-06
·南方 基金 ：关 于成 立子 公司南 方资 本的 公告
2013-11-16
·南方 基金 ：关 于注 意防 范冒用 南方 基金 名义 进行 的非法 证券
活动的 提示
2013-11-01
·南方 基金 关于 调整 部分 开放式 基金 电子 直销 单笔 赎回下 限的
公告
2013-10-31
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加杭 州联 合农 村商 业银行 为代
销机构 及开 通定 投和 转换 业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2013-10-29
·南方 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金获 配13 锡 城发债
（1380299 ）公 告
2013-10-18
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金参 加万 银财 富自 助渠 道基金 申购
及基金 定投 申购 费率 优惠 活动的 公告
2013-09-30
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加吉林 银 行为 代销 机构及 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2013-09-17
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加重 庆农 商银 行为 代销机 构及
开通定 投和 转换 业务 的公 告
2013-08-30
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金参 加河 北银 行电 子渠 道基金 申购
及基金 定投 申购 费率 优惠 活动的 公告
2013-08-30
·南方 基金 ：成 都分 公司 成立公告
2013-08-22
·南方 基金 ：关 于变 更高 级管理 人员 的公告
2013-08-22
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加中 邮证 券为 代销 机构及 开通 2013-08-08
126
定投和 转换 业务 的公 告
·南方 基金 ： 关于 冒用 我 司客服 热 线 4008898899 套 取投资 人个
人信息 的提 示
2013-07-30
·南方 基金 ：公 司公 告
2013-07-27
基金管 理人 的董 事、 监事、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在基 金管 理人 子公 司南方 资
本管理 有限 公司 兼任 职务 或者领 薪的 情况 如下 ：
姓名 在子公司兼任职务 兼职起止日期
是否在子公司领取薪
酬
吴万善 南方资本 管理有 限公司 董 事长 2013.11.14- 至今 否
郑文祥
南方资本 管理有 限公司 董 事、总
经理
2013.11.14- 至今 否
常克川 南方资本 管理有 限公司 董 事 2013.11.14- 至今 否
蔡忠评 南 方资本 管理有 限公司 监 事 2013.11.14- 至今 否
127
二十二、 招募说明书存放及其 查阅 方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 办公 场所 ， 投 资者 可
在办公 时间 免费 查阅 ； 也 可按工 本费 购买 本招 募说 明书复 制件 或复 印件 ， 但 应以招 募说 明书
正本为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
128
二十三、 备查文件
1、中 国证 监会 核准 本基 金 成立的 文件 ；
2、 《南 方润 元纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《南 方润 元纯 债债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、法 律意 见书 ；
5、基 金管 理人 业 务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、 《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
南方 基金 管理 有限 公司
二〇 一四 年 三 月一 日
