广 发 核心 精选股票型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2014 年第 1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公 司 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新]
【 重要 提示】
广发核心精选股票型证券投资基金 （以下简称本基金） 于2008年5月23日经 中国证监会证
监许可 【2008】731号文核准 。本基金基金合同于2008 年7月16日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国 证监会 对本 基金 募集的 核准， 并不 表明 其对本 基金的 价值 和收 益作出 实质性 判 断 或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本 基金 招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据本基金合同 和本基金招募说明书编 写，并经中国证监会核 准。基金合同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2014年1月15日， 有关财务数据和净值表现截止日为2013
年12月31 日（财务数据未经审计） 。
广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新]
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一、 基 金管理 人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和 8.33％的 股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，
广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监兼财 务部 总经理 。曾 任广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、 财务部 副总经 理、 投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限 公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司等公 司董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳 市前海香江金融控股集团 有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学发 展规 划处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA ）教育中心副主任 、
辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
拟任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国 人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理 ， 太平保 险公司 总经 理 助
理， 太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、董事 会秘 书、 办公室 主任。 曾任 广州 实达实 业发展 公司 办公 室主任 、广州 屈臣 氏公
司行政 主管。 刘志 军： 监事， 男，管 理学 硕士 ，现任 广州科 技风 险投 资有限 公司董 事长 ，兼
任广州 生产力 促进 中心 副主任 、广州 市科 达实 业发展 公司总 经理 。曾 任广州 市统计 局投 资处
处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司互 联网 金融部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男， 硕士, 经 济 师 ， 兼 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 ，
中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研 究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ，经济 学硕 士，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ，中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理。
陈伯军 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。曾 任广 发证券
股份有 限公司 投行 高级 经理， 广发基 金管 理有 限公司 筹备人 员、 中央 交易室 主管、 上海 分公
司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司筹建人员、 产品设 计小组组长、 机构理财 部副总经理、 金融工程 部副总经理、 产品总监。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理：
朱纪刚，男，理学硕士，7 年证券从业经历，持有证券业执业资格证书，2006 年 7 月至
2006 年 12 月任职于招 商证券股份有限公司，2006 年 12 月至 2009 年 7 月先后任广发基金 管
理有限 公司研 究发 展部 研究员 、研究 小组 组长 、广发 大盘成 长混 合基 金的基 金经理 助理 、研
究发展部副总经理，2009 年 7 月调入投资管理部，2009 年 9 月 10 日起任广发核心精选股票
基金的基金经理，2011 年3 月15 日至2012 年10 月 22 日任广发聚祥保本混合基金的基金经
理，2013 年5 月28 日任广发轮动配置股票基金的基金经理。
李巍， 男， 理学硕士，8 年证券从业经历，2005 年 7 月至2010 年6 月任职于广发证券股
份有限公司，2010 年 7 月起在广发基金管理有限公司投资管理部工作，2011 年 9 月 20 日起
任广发制造业精选股票基金的基金经理，2013 年9 月 9 日起任广发核心精选股票基金的基金
经理。
历任基金经理：许雪梅，任职时间为 2008 年7 月 16 日至2010 年4 月28 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、 权益投
资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
二、 基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2013年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工176人，平均年龄30 岁，95%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司 特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至2013年12月，中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来，本行连续
十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管 人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《 证
券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上
交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2-2号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅
本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客 服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19 、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西 城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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网址：www.bankcomm.com
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021 －52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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（11 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（12）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（13）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（14）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（15）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http://bank.pingan.com
（16）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（17）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（18）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（19）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中 路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（20）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（21）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安 徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（22）名称：渤海银行股份有限公司 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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住所：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网 站：www.cbhb.com.cn
（23）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（24）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（25）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
14
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（26）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌 乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚 邵利兵
电话：0571-87117617
0571-87117616
传真：0571-87117616
（27）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（28）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西 城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（29）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
15
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（30）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（31）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（32）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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（33）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地 址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（34）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49 楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（35）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（36）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法人代表：李镇西 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（37）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网 址：www.hzbank.com.cn
（38）公司名称：郑州银行股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人：王天宇
联系人：张露茜
联系电话：0371-67009917
业务传真：0371-67009917
客服热线：967585
公司网址：www.zzbank.cn
（39）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表：黄子励 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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联系人：戴一挥
联系电话：020-2885257
客服电话：020-961111
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
（40）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路9号
办公地址：威海市环翠区宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（42）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（43）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（44）名称：申银万国证券股份有限公司 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..comm
（45）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（46）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（47）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安 立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（48）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045549
天相投 顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（49）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（50）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代 表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
21
（51）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（52）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（53）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（54）名称：东北证券股 份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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公司网站：www.nesc.cn
（55）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（56）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511 —8
公司网站：www.pingan.com
（57）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（58）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（59）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（60）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（61）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（62）名称：东海证券股份有限公司 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（63）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（64）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（65）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（66）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（67）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（68）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（69）名称：第一创业证券股份有限公司 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25层
法定代表人： 刘学民
联系人: 崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（70）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（71）名称：德邦证券有限责任公司
注册地 址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（72）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（73）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（74）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（75）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（76）名称：财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：96336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（77）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（78）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（79）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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（80）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服 电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（81）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（82）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深 圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（83）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
30
公司网站：www.avicsec.com
（84）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华 路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（85）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
（86）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（87）名称：中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18层至21层 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
31
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（88）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（89）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（90）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水 路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
32
公司网站：www.jhzq.com.cn
（91）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（92）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址 www.ydsc.com.cn
（93）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人： 李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（94）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
33
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（95）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城 区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（96）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（97）名称：南京证券 有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
34
（98）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（99）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（100）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（101）名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
35
联系人：刘亚静
电话：0311 －66006393
传真：0311-66006249
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（102）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地 址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（103）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（104）名称：中天证券有限责任公司
注册地址 ：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（105）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
36
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（106）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（107）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（108）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话 028-86712334 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
37
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（109）名称：东莞证 券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（110）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（111 ）名称：华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（112）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
38
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（113）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表 人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（114）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（115）名称：浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
39
公司网址：www.5ifund.com
（116）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F （07）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F （07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（117）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（118）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（119）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（120）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
（121）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（122）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
基金管 理人可 根据 有关 法律、 法规的 要求 ，选 择其他 符合要 求的 机构 代理销 售本基 金， 并及
时公告。
( 二) 注 册登 记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人：王志伟
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
( 三) 律 师事 务所和 经办律 师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞、王志宏
联系人：程秉
( 四) 会 计师 事务所 和经办 注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：郭增光
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师： 郭新华、郭增光
四、基 金的名称 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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广发核心精选股票 型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式股票 型基金
六、基 金的 投资目标
通 过 认 真 、 细 致 的 宏 观 研 究 ， 合 理 配 置 股 票 、 债 券 、 现 金 等 资 产 。 应 用 “ 核 心-- 卫星”
投资策 略，投 资于 具有 较高投 资价值 的股 票； 在利率 合理预 期的 基础 上，进 行久期 管理 ，稳
健地投资于债券市场。在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 范围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ，包括 国内 依法发 行上 市的股 票、 债券 、
权证 及 法律、 法规 或中 国证监 会允许 基金 投资 的其他 金融工 具 。 若法 律法规 或监管 机构 以后
允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可将其纳入投资范围。
八、基 金的 投资策略
（ 一） 资产配 置策 略
本基金为股票 型基金， 基金的资产配置比例范围为： 股票资产占基金资产的 60% —95% ；
现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% ，其
中， 基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ， 基金保留的现金以及到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围 。
本基金采用如下方法进行资产配置： 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
43
1、 研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济形势， 策略分析员研究的市场运行趋势，
行业研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》 。
在宏观经济研究中，本基金 的关注重点如下表：
关注重点
宏观经济
环境
季度 GDP 及其增长速度，月度工业增加值及其增长率，
月度居民消费价格指数， 工业品价格指数， 月度进出口数
据，货币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率
政策环境 国家财政政策，货币政策，产业政策等
市场资金
环境
资金需求因素：IPO 、 增发、配售等所需资 金量；
资金供给因素： 居民储蓄进行证券投资的增量， 基金、 券
商自营、QFII 新增 投资 额等；
市场利率、汇率等 反映资金供求 变动的相关指标
2、 投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议， 根据 《资产配置建议书》 ， 综合
考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，确定资产配置区间。
（ 二） 股票投 资策 略
本基金 股票 投资采 用备 选库制 度， 本基金 的备 选库包 括一 级库和 二级 库。一 级库 是本基
金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围， 入选条件主要是根据广发企业价值评估体系，
通过研 究，筛 选出 基本 面良好 的股票 进入 一级 库。二 级库是 本基 金所 独有的 风格股 票投 资范
围。
在二级库的构建 上，本基金采用“核心-卫星”投资策略。
1、 “核心 —卫星”投资策略
（1） “核心—卫星”投资策略简介
核心卫 星投 资策略 是基 金的一 种资 产配置 策略 。该策 略将 股票资 产分 成两部 分： 一部分
为 “核心资产” ， 这部 分资产通过跟踪某个目标指数、 复制该指数或者 精选该指数成份股进行
投资， 以获得与目标指 数相当或略高于目标指数的收益； 另一部分为 “卫星资产” ， 这部分 资
产采取更为主动的投资策略，以获得超过比较基准的较高回报。
（2） 本基金应用“核心 —卫星”投资策略的具体方法 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
44
本基金采 用“核心--卫 星”的投资策略，在沪深 300 指数成分股及 其备选成分股中精选
成长性较强， 质地优良 ， 投资价值高的股票构 成 “核心股票” ， 本基 金将较长时间的持有核心
股票， 直到该股票市场价格超过合理价值。 一般情况下， 本基金持有的 “核心股票” 的市值
不低于本基金股票市值的 80% 。 由于股票价格变动导致“核心股票”市值低于本基金股票市
值 80% ，则本基金在法律法规要求或约定期限内进行调整。
本基金投资于沪深 300 指数成分股 （包括备选成分股） 外的 A 股市值不超过本基金股票
市值的 20% ，本基金投资的这部分股票为“卫星股票” 。
2、 “ 核心股票”投资方法
（1） 行业景气度评估
本基金将在下面三个分析步骤的基础上进行行业景气度评估：
第一， 外部行业景气度研究报告： 外部行业景气度研究报告能够以更宏观的视野， 更丰富
的信息来源来提升 本基金对行业发展的把握能力。 外部行业景气度研究报告主要来
自于基金管理人的外购研究报告。
第二， 主要定量考察指标：主营业务收入增长率，主营业务利润率。
? 主营业务收入增长率在一定程度上反映了行业的成长性和景气程度， 主营业务收
入快速增长的行业往往成长性好，景气度高，具有较高的投资价值；
? 主营业务利润率在一定程度上反映了行业的成长质量， 主 营业务利润率高的行业
往往能够较好的保持景气度和成长趋势。
第三， 内部行业研究报告： 公司内部行业研究报 告能够更深入， 更及时的反映行业发展动
态，了解第一手信息，这对本基金 把握行业的发展趋势是非常必要和有效的。
行业研究报告一般将对以下内容进行重点研究：
? 影响行业发展的重要政策变化；
? 影响行业发展的重要市场环境变化；
? 上游行业、下游行业，替代行业发展对本行业发展的影响；
? 行业内部竞争结构的变化；
? 行业增长速度、利润水平的变化；
? 行业内重要技术创新；
? 行业内重要重组、并购；
? 行业重要定量数据分析。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
45
在完成上述分析步骤后， 研究部对行业景气度进行评估并排序，完成行业景气度评估。
（2） 行业内个股分析
本基金将按下面三个主要步骤进行行业内的个股分析
第一步，定量分析
指标类型 包含指标
成长因子 主营业务收入增长率
主营业务利润率
自由现金流增长率
总资产周转率
价值因子 市盈率
市净率
市销率
资产负债率
行业研 究员 根据行 业的 景气度 ，成 长潜力 ，行 业特性 ，对 不同的 指标 赋予不 同的 权重。
原则是 ：景气 度高 的行 业，成 长因子 赋予 更高 的权重 ，景气 度低 的行 业，价 值因子 赋予 更高
的权重。
当然，研究部在整体上把握不同 行业权重赋值的合理性。
第二步，定性分析
对上市公司的定性分析主要包括以下部分，当然，具体的公司有更为独特的分析视角。
? 公司治理
? 公司是否具有合理的治理结构，公司（高管）的 诚信记录是否良好；
? 公司的实际控制人是谁，公司的发展战略是否合理、有效；
? 公司的关联交易是否合理、透明，对公司的发展是否具有潜在的威胁；
? 是否存在变相占用上市公司资源的事项。
? 外部环境
? 政策环境，包括产业发展政策，税收政策，准入政策，银行贷款政策等等；
? 市场环境，包括行业内竞争结构，主要对手竞争策略，替代行业的威胁等等。
? 竞争优势
? 公司是否是行业前三名或者前五名，一般以市场占有率和利润考察；
? 公司是否拥有独特优势的资源，如矿产资源等；
? 公司是否在某些领域拥有独占性的优势， 如港口， 机场， 如某个区域 的有线电视
收费权，燃气收费权等； 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
46
? 公司是否拥有较为独特的产品，在市场上有一定的垄断的地位；
? 公司是否拥有较为清晰，但难以模仿的经营策略，经营模式。
? 创新能力
? 公司管理层的创新意识和创新战略；
? 是否具有创新的技术能力或经营管理能力；
? 在创新上的人力、财力投入；
? 是否有强有力的合作伙伴；
? 是否有成功的创新案例。
第三步，综合评估
行业研 究员 在上述 定量 、定 性 分析 的基础 上对 行业内 公司 的投资 价值 进行排 序， 精选 出
具有较高投资价值的股票。
（3） 备选核心股票的构建
研究部在沪深 300 成分股（及其备选成份股）的范围内，结合行业景气度的评估及个股
分析的结果，构建备选核心股票。
研究部 按上 述的个 股分 析程序 确定 行业内 部个 股投资 价值 排序。 然后 按行业 景气 度评估
的结果 ，参考 行业 的自 然分布 权重， 适当 提高 景气度 高的行 业的 个股 入选比 例，降 低景 气度
低的行业的个股入选比例，以此构建备选核心股票组合。
3、 “卫星股票”投资方法
“卫星股票” 采用主题投资方法， 力争通过适度提前把握市场热点， 精选 个股， 提高基
金“卫星股票”的投资收益率。
卫星股票投资方法如下图： 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
47
研究部对宏观经济，主要行业的变动趋势进行深入分析，在基本面角度挖掘投资主线。
同时对 市场变 动趋 势进 行分析 ，包括 市场 的热 点，资 金的流 向， 市场 情绪等 等因素 。在 综合
分析基本面及市场变动趋势的基础上， 研究部每季度提交 《投资策略报告》 ， 提出下一阶段的
投资重点，如有比较明显的、重大的投资机会，及时的不定期提交《投资策略报告》 。
由于主题投资的投资对象同质性较强， 提前市场一步挖掘出其投资价值将带来较 好的投
资业绩 ，同时 ，该 投资 策略的 风险性 也较 大。 因此， 风险管 理部 门将 对投资 策略报 告的 投资
对象进 行风险 评估 ，包 括投资 价值的 评估 ，流 动性的 评估等 等。 通过 投资风 险评估 后， 研究
部按《投资策略报告》指明的投资重点构建备选卫星股票组合。
（ 三） 债券投 资策 略
本基金可投资于政策性金融债、企业债、可转换债券、央行票据、 银行存款 、债券逆回
购等 债券品种 。本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。
由于我国债券市场属于新兴市场，还处在发展和完善之中，具有运作时间短、市场规模
小、市场参与主体少的特点。因此，不同券种市场的分 割性、市场参与主体的需求不同等，
都有可能使得债券的价格偏离价值，这就给债券主动投资带来机会。所以，在债券投资上，
本基金采取主动投资的策略，通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和
确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，
为投资者获得稳定的收益。
宏 观 、 行 业 变 动
趋势
市场变 动趋 势
投资策 略报 告
投资风 险评 估
备选卫 星股 票库 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
48
债券投资策略如下图所示：
1、利率预测
债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测， 并及时调整债券组合使其保持对利率波
动的合 理敏感 性。 宏观 经济运 行 情况 直接 影响 政府货 币政策 与财 政政 策的选 择， 对 市场 利率
变动产 生深远 影响 。 另 一方面 ，利率 反映 了市 场资金 供求关 系的 变动 状况。 在经济 发展 的不
同阶段 ， 市场 利率 有着 不同的 表现。 在经 济持 续繁荣 增长时 期， 投资 的增长 将使资金 出现 供
不应求 的状况 ，从 而导 致利率 上升； 相反 ，在 经济萧 条 时期 ，利 率会 随着资 金需求 的减 少而
下降。
在宏观经济运行方面， 本基金将密切关注经济运行的质量与效率， 把握领先指标， 预测
未来走势。除宏观经济运行情况之外，利率还受到以下几个方面的影响：
（1 ） 通货膨胀率： 通 货 膨 胀 率 是 衡 量 一 般 价 格 水 平 上 升 的 指 标 。 一 般 而 言 ， 在 发生通
货膨胀时， 市场利率会上升， 以抵消通货膨胀造成的资金贬值， 保证投资的真实收益率水平。
而借款 人也会 预期 到通 货膨胀 会导致 其实 际支 付的利 息的下 降， 因此 ， 借款 人 会愿 意支 付较
高的名义利率，从而也会导致市场利率水平的上升 。
（2） 货币政策： 货币 政策是影响市场利率的重要因素。 货币政策的松紧程度将直接影响
? 子弹策略
? 杠铃策略
? 梯子策略
收益率 曲线 模拟
债券分 析
债券配 置
? 国债分析
? 企业债分析
? 可转债分析
? 其他类型债券分析
? 一、二级市场配置
? 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所
市场配置
? 债券品种配置
? 期限配置
债
券
投
资
策
略
利率预 测
? 宏观经济运行情况
? 通货膨胀率
? 货币政策
? 汇率变化 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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市场资 金的供 求状 况， 从而影 响市场 利率 的变 化。一 般而言 ，宽 松的 货币政 策，如 增强 货币
供应量 、放松 信贷 控制 等都将 使市场 资金 的供 求关系 变得宽 松， 从而 导致市 场利率 下降 。相
反，紧 的货币 政策 ，如 减少货 币供应 量， 加强 信 贷控 制等都 将使 市 场 资金的 供求关 系变 得紧
张，从而导致市场利率上升 。
（3） 汇率变化： 在开 放的市场条件下， 本国货币汇率上升会引起国外资金的流入和对本
币的需 求上升 ，短 期内 会引起 本国利 率的 上升 ；相反 ，本国 货币 汇率 下降会 引起外 资流 出和
对本币需求的减少。短期内会引起本国利率下降。
通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握， 可以提高投资收益。 如果预
计利率 会下跌 ，债 券价 格会上 涨，则 买入 长久 期的债 券以达 到收 益的 最大化 。相反 ，如 果预
计利率会上涨， 债券价格会下跌， 则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率上涨的损失。
本基金将在利率合理 预期的基础上， 通过久期管理， 稳健地进行债券投资， 控制债券投
资风险 。尤其 是在 预期 利率上 升的时 候， 严格 控制， 保持债 券投 资组 合较短 的久期 ，降 低债
券投资风险。
2、收益曲线策略
收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。 要运用收
益曲线策略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移动两种。 平行移动包括向上平行移动和向下
平行移动两种； 而非平行移动则包括平缓的收益曲线、 陡峭的收益曲线、 转折的收益曲线 （包
括左偏和右偏两种） 及蝶式转换 （ 包括正式和反式两种） 。 不同期限结构的债券组合对不同的
收益曲 线变换 具有 不同 的敏感 性。总 体上 说， 主要有 三种收 益曲 线策 略：一 是子弹 策略 ；构
成组合 的证券 期限 集中 于收益 率曲线 上某 一点 ；二是 杠铃策 略， 构成 组合的 证券的 期限 集中
到两个相对极端期限；三是梯子策略，构成组合内每种期限的证券数量基本相当。
3、债券 配置
本基金将依照收益率及风险特征对债券类资产进行配置， 确定投资组合， 并随着投资环
境的变化调整投资组合，本基金主要考虑以下几个方面的配置：
（1 ）一、二级市场配置
随着国债发行市场化的增强， 本基金管理人将充分考量一级、 二级市场的风险收益， 并
拟订配置策略。
（2 ）银行间债券市场和交易所市场配置 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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就目前而言， 银行间债券市场流动性不如交易所市场。 本基金将在均衡流动性和收益性
的基础上合理配置两个市场的投资比例。
（3 ）债券品种配置
我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场， 这将是本基金债
券投资 的主要 品种 ；随 着未来 企业债 与可 转债 市场的 发展， 本基 金将 在控制 投资风 险的 基础
上合理增加其投资比重。
（4 ）期限配置
本基金将在短期、 中期、 长期债券中进行配置， 在预测利率走势的前提下， 进行久期管
理和凸性管理，降低投资风险。
4、债券分析
（1 ）国债
重点关注利率水平以及国债的供求关系等。
（2 ）企业债
重点关注发债企业的信用等级、收益率、债券的流动性以及债券的发行期限等指标。
（3 ）可转债
本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性， 以期通过转换条款分享因股价上
升带来的高收益。
本基金将重点关注可转债的转换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司
经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
（ 四） 权证投 资策 略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产
增值。本基金将利 用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的；同时，充分发掘权证与标的
证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值。
根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
1、 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
2、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
51
（ 五） 投资决 策依 据和决 策程 序
1、决策依据
以 《基金法》 、 本基金 合同、 公司章程等有关 法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ）研究发展部根据 自身或者其他研究机构 的研究成果，构建股票 备选库，对拟投资
对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基金经理小组根 据投资决策委员会的投 资战略，在研究部门研 究报告的指引下，
结合对 证券市 场、 上市 公司、 投资时 机的 分析 ，拟订 所辖基 金的 具体 投资计 划，包 括： 资产
配置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析， 并形成决策纪要。
（5 ）根据决策纪要， 基金经理小组构造具体 的投资组合及操作方案 ，交由中央交易室
执行。
（6 ）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
（7 ）金融工程小组定 期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提 交综合评估意见和
改进方案。
（8 ）风险控制委员会 对识别、防范、控制基 金运作各个环节的风险 全面负责，尤其重
点关注 基金投 资组 合的 风险状 况；金 融工 程小 组重点 控制基 金投 资组 合的市 场风险 和流 动性
风险。
九、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准：80%*沪深300 指数+20%*上证国债指数。
如果中 证指 数有限 公司 停止计 算编 制这些 指数 或更改 指数 名称， 本基 金可以 在报 中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
52
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、 作为专业指数提供商提供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力；
2、 在中证系列指数中， 沪深 300 指数的市场代表性比较强， 比较适合作为本基金股票投
资的比 较基准 ；而 上证 国债指 数能够 较好 的反 映债 券 市场变 动的 全貌 ，比较 适合作 为本 基金
债券投资的比较基准。
十、风 险收益特征
本基金 为股 票型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预期 收益 均高于
货币市场基金和债券型基金 。
十一、 基金投资组合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定， 于 2014 年 2 月 14 日 复核了本报告
中的财 务指标 、净 值表 现和投 资组合 报告 等内 容，保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产配置组合
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 3,335,691,725.49 80.65
其中：股票 3,335,691,725.49 80.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 683,942,371.44 16.54
6 其他资产 116,436,395.67 2.82
7 合计 4,136,070,492.60 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 149,205,714.25 3.63
C 制造业 2,464,824,470.55 59.97
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 55,188,500.00 1.34
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
386,313,463.83 9.40
J 金融业 79,420,000.00 1.93
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 102,481,259.15 2.49
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管 98,258,317.71 2.39 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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理业
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,335,691,725.49 81.16
3、期末基金投资前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002236 大华股份 7,789,703 315,817,558.64 7.68
2 002450 康得新 9,299,832 225,985,917.60 5.50
3 002353 杰瑞股份 2,800,000 222,236,000.00 5.41
4 002241 歌尔声学 6,299,955 221,002,421.40 5.38
5 002456 欧菲光 4,199,715 201,922,297.20 4.91
6 000400 许继电气 5,999,775 186,533,004.75 4.54
7 600535 天士力 3,000,000 128,670,000.00 3.13
8 002065 东华软件 3,599,728 121,670,806.40 2.96
9 600703 三安光电 4,899,960 121,470,008.40 2.96
10 002653 海思科 5,199,770 102,799,452.90 2.50
4、期末按券种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
5、期末债券投资前五名组合
报告期末本基金未持有债券。
6、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）、 本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）、 本基金本报告期内未进行股指期货交易。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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7、投资组合报告附注
（1 ）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10％。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 本 报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（3 ）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（4 ）其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 3,947,417.10
2 应收证券清算款 73,703,004.30
3 应收股利 -
4 应收利息 151,547.86
5 应收申购款 38,634,426.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 116,436,395.67
（5 ）本基金本报告期末 未持有的处于转股期的可转换债券。
（6 ）本基金本报告期末 未持有权证。
（7 ）本基金本报告期末 未持有资产支持证券。
（8）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受
限情况
说明
1 002236 大华股份 33,757,700.00 0.82
非公开
发行流
通受限
2 - - - - -
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十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也 不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2013 年 12 月 31 日。
一 、 净 值增长 率与 同期业 绩基 准收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.1.1-2013.12.31 29.31% 1.51% -5.57% 1.11% 34.88% 0.40%
2012.1.1-2012.12.31 20.12% 1.30% 6.71% 1.02% 13.41% 0.28%
2011.1.1-2011.12.31 -26.91% 1.26% -19.20% 1.04% -7.71% 0.22%
2010.1.1-2010.12.31 16.13% 1.49% -9.37% 1.26% 25.50% 0.23%
2009.1.1-2009.12.31 82.25% 1.81% 77.54% 1.64% 4.71% 0.17%
2008.7.16-2008.12.31 -2.90% 0. 58% -27.65% 2.39% 24.75% -1.81%
自基金 合同 生效 至今 133.31% 1.43% -10.07% 1.38% 143.38% 0.05%
二 、 本基金 自基 金合同 生效 以来单 位基 金资产 净值 的变动 与同 期业绩 比较 基准比 较图
（2008 年 7 月 16 日至 2013 年 12 月 31 日）
广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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注：业绩比较基准：80%* 沪深 300 指数+20%* 上证国债指数 。
十三、 基金的 费用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关 的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
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本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付 ， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产 中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日 基金资产净值的2.5‰的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付 ， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一 次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
3、 销售服务费
销售服 务费 是指 基 金管理 人根 据基金 合同 的约定 及届 时有效 的相 关法律 法规 的规定 ，从
开放式 基金财 产中 计提 的一定 比例的 费用 ，用 于支付 销售机 构佣 金、 基金的 营销费 用以 及基
金份额持有人服务费等。
基金管 理人 可以选 取适 当的时 机（ 但应于 中国 证监会 发布 有关收 取开 放式证 券投 资基金
销售费用的 规定后）开始计提 销售服务费，但至少应 提前 2 个工作日在至少一种指定报刊和
网站上公告。 公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。
基金管 理人 依据本 基金 合同及 届 时 有效的 有关 法律法 规公 告收取 基金 销售服 务费 或酌情
降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第4－7 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费
用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
4、 与基金销售有关的费用 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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（1）认购费
1）认购费用的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/ （1+认购费率）
认购费用 ＝认购金额- 净认购金额
本基金 对认 购设置 级差 费率， 认购 费率随 认购 金额的 增加 而递减 ，最 高认购 费率不
超过2.0%，具体费率如下：
认购金额（M） 费率
M〈100 万元 2.0%
100 万元≤M〈500 万元 1.0%
500 万元≤M〈1000 万元 0.5%
M≥1000 万元 每笔1000 元
认购费用用于本基金 直 接 发 售 和 代 理 发 售 时 发 生 的 开 支 ， 包 括 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登
记等募集期间发生的各项费用 ，不列入基金资产。
2）认购份额的计算
认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/ （1+认购费率） ；
认购费用=认购金额-净认购金额；
认购份额=（净认购金额+认购期利息）/基金份额发售面值
认购费 用以 人民币 元为 单位， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ，保留 小数 点后两 位； 认购份
额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此产生的误差计入基金财产。
（2）申购费
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式详见本招募说明书第八部分 “ 基
金 份额的申购 、赎回与转换” 。
（3）赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减， 最高不超过赎回总额的0.5% 。
赎回费 用的 25% 归入 基 金资产 ，其 余部分 作为 注册登 记费 和其他 手续 费支出 。赎 回费的 费率
水平、 计算公 式、 收取 方式和 使用方 式详 见本 招募说 明书第 八部 分“ 基金份额 的申 购 、 赎回
与转换” 。
（4 ）基金转换费 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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基金 转换 费率 等依照 本招 募说 明书 及 本基金 管理 人相 关业务 公告 的 规定 执行 ，基金
转换费用于支付有关手续费和注册登记费 。
（ 三） 本基金 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金 合同》 生效 前 的相关 费用 ，包括 但不 限于验 资费 、会计 师和 律师费 、信 息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 费用调 整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 费率等 费率 ，须召 开基 金份额 持有 人大会
审议； 调低基 金管 理费 率、基 金托管 费率 或基 金销售 费率等 费率 ，无 须召开 基金份 额持 有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
公告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金 信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《广 发 核 心精选 股票型 证券 投资
基金招募说明书 更新》 （2013 年2 号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在 “第一部分 基金管理人 ”部分，更新了基金管理人的相关内容。 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
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2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、 在 “第九部分 基金 的投资” 部分， 更新了 截至 2013 年12 月31 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2013 年12 月31 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一 四年三月 一日
