上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
上 证企债 30 交易型开 放式指 数证 券投资基 金
更新 招募说 明书摘要
2014 年第 1 号
基 金 管理 人： 博时 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银行 股 份有 限公司
上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
【 重 要提 示】
本基金于 2013 年 1 月 5 日经 中国证 券监督管 理委员 会 证监许可 【2013 】 15 号文 核准。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本 基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金资产 净值会 因为证券 市 场波动等因 素产生波 动， 投资人 根
据所持有的 基金份额 享受基金 收益， 同时 承担相应 的 投资风险。 本 基金投资 中的风险 包括 但
不限于： 因整 体政治、 经 济、 社会 等环境因 素对证券 市 场价格产生 影响而形 成的系统 性风险，
个别证券特 有的非系 统性风险 ，由于基 金份额持 有人 连续大量赎 回基金产 生的流动 性风险，
基金管理人 在基金管 理实施过 程中产生 的积极管 理风 险， 本基金的 特定风险 等。 本基金 属于
债券 型基金， 其 预期收益 及风险水 平高于货 币市场基 金， 低于混合型 基金和 债券 型基金， 属
于中风险/ 收益的开 放式基金 。本基金为被动式 投资 的 交易型开放式指数 证券投资 基金，主
要采用 分层 抽样 复制 策略， 跟踪 上证 企债 30 指数， 其风险收益 特征与标 的指数所 表征的市
场组合的风 险收益特 征相似。 投 资人 在投 资本基金 之 前， 请仔细阅 读本基金 的招募说 明书和
基金合同， 全面认识 本基金的 风险收益 特征和产 品特 性，并充分 考虑自身 的风险承 受能力，
理性判断市 场，谨慎 做出投资 决策。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则，
在投资人作 出投资决 策 后， 基金 运营状况 与基金净 值 变化引致的 投资风险， 由投资人 自行负
责。
投资有风险 ，投资人 认购（或 申购）基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 新基
金业绩表现 的保证。
本招募说明 书更新所 载内容截 止日为 2014 年 1 月 11 日，有关财务数 据和净值 表现截
止日为 2013 年 12 月 31 日。 （财务数据未经 审计）
上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
一、 基金 管理 人
（ 一 ） 基金管理人基本情况
名称：
博 时基金管 理有限公 司
住所：
广 东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层
办公地址：
广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商银行大 厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间：
1998 年 7 月 13 日
注册资本：
2.5 亿元人民币
存续期间：
持续经 营
联系人：
沈康
联系电话：
0755-83169999
博时基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国 证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立。目前 公司股东为 招商证券股 份有限公司 ， 持有股份 49% ；中国长城资 产管理公
司， 持有 股份 25% ； 天 津港 （集团 ） 有限 公司 ， 持有 股份 6% ； 璟 安股权投 资有限公 司，持
有股份 6% ；上海盛业 股权投资 基金有限 公 司，持 有 股份 6% ；上海丰益股 权投资基 金有限
公司 ，持有 股份 6% ；广厦 建设集团 有限责任 公司， 持有股份 2% 。注 册资本 为 2.5 亿元人
民币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设三 大总部和 十一个直 属部门， 分别是： 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部、
财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资 总部 下设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 特定资产 管理部、 研 究部和国际 组。 股票投 资部负 责进行股
票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区域和 养老金部 、 券 商业务部两 个部门 。 战略客 户部负责 北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构- 上海
和机构- 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
开拓和销售 服务。 零售 业务线含 零售- 北京、 零 售- 上 海、 零售- 南方三大 区域， 以 及电子商 务
部、客户服 务中心。 其中，零 售三大区 域负责公 司全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和
公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作。
营销服务部 负责营销 策划、总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品
报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东
会、 董事 会、 监事会及 董事会 各 专业委员 会各项会 务 工作； 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、
沟通及服务； 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究； 与公司治 理及发展 战略等相 关的重
大信息披露 管理； 政府 公共关系 管理； 党 务工作； 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办
公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、
对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工作 等。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、
培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算
管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负 责 信息系统 开发、 网 络运行及
维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、
基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察， 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客
观、公正的 意见和建 议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州 分 公司 和成都 分公司 ， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和 成都 人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州 处 理公务人 员给予
协助。 此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际）
有限公司。
截止到 2013 年 12 月 31 日，公司总人 数为 386 人， 其中研究员 和基金经 理超过 92%
拥有硕士及 以上学位 。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（ 二 ） 主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任中国银行 国际金融 研究所助 理研究员 ；香港中银 集团经济 研究部副 研究员；
招商银行证 券部总经 理； 深圳中 大投资管 理公司常 务 副总经理； 长 盛基金管 理公司副 总经理；
中信基金管理公司总经理 ；招商银行独立董 事；招商 证券股份有限公司董事、 总裁。2008上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
年 7 月起， 任博 时基金管 理有限公 司董事 会董事长 。 现任公司董 事长， 兼 博时基金 （国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。
桑自国先生， 博士后， 副董 事长。1993 年起历任山 东证券投资 银行部副 总经理、 副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公 司筹备 组组长，
永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理， 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副
总经理。 2011 年 5 月进入中国长 城资产管 理公司， 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总经理。
2011 年 7 月起，任博 时基金管 理有限公 司董事会 董 事。2013 年 8 月起， 任博时基 金管理
有限公司董 事会副董 事长。
吴姚东先生 ，博士， 北京大学 光华管理 学院 EMBA ， 董事。1990 年至 1996 年曾任职
于湖北省鄂 城钢铁厂 ，历任团 委干部、 下属合资 公司 副总经理等 职。2002 年进入招商证券
股份有限公 司， 历任国 际业务 部分析师、 招商证券 武 汉营业部副 总经 理 （主 持工作） 、 招商
证券 （香 港） 公 司副总经 理 （主 持工作 ） 兼国际 业务 部董事、 总裁办公 室总经理 、 董事 总经
理，公司总 裁助理。2013 年 5 月加入博时基金管理 有限公司， 任公司总 经理。现 任公司总
经理，兼任博时 基金（国际 ）有限公司 董事会副主 席 兼总裁（CEO ）、 博时资本管 理有限
公司副董事 长兼总经 理。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学 院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起，先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008
年 1 月，何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非
营利公益组 织“博源 基金会” ，并担任 该基金会 总干 事。2012 年 7 月起，任博时基金 管理
有限公司董 事会独立 董事。
李南峰先生 ，学士， 独立董事 。1969 年起先后在中国人民解放 军酒泉卫 星基地、 四川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任； 深圳国际 信托投资 公司副
总经理、总经理、董事长 、党委书记；华润 深国投信 托有限公司总经理、副董 事长。1994
年至 2008 年曾兼任国信证券 股份有限 公司董事 、董 事长。2010 年退休。2013 年 8 月起，
任博时基金 管理有限 公司董事 会独立董 事。
郭健先生， 学士，董 事。1987 年起曾就职于蛇 口中 华会计师事 务所 、香 港招商局 集团
财务部、蛇 口多利时 装公司、 深圳立诚 会计师事 务所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年 3
月进入招商 证券股份 有限公司 ，历任 国 际业务部 总经 理、总裁助 理兼投资 银行董事 总经理 、上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
招商证券董 事会秘书、 招商证券 （香港） 有限公司 副 董事长等职， 现任招商 证券副总 裁兼董
事会秘书、 招商证券 （香港） 有限公司 副董事长 。2013 年 8 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
王金宝先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年起在上海同济大 学数学系工 作， 任 教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总 经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
杨林峰先生， 硕士， 董 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月
起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕 士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作 ， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
赵兴利先生 ， 硕 士， 监 事。 1987 年至 1995 年就职于天 津港务局计 财处 。 1995 年至 2012
年 5 月先后任 天津港贸 易公司财 务科科长 、天津港 货运公司会 计主管、 华夏人寿 保险股份
有限公司财 务部总经 理、天津 港财务 有 限公司常 务副 总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集
团）有限公 司金融事 业部，2011 年 11 月至今任天 津港（集团 ）有限公 司金融事 业部副部
长。2013 年 3 月起，任博时基金 管理有限 公司监事 。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东 方基金 管理上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
赵卫平先生 ，硕士， 监事。1996 年起先后在山东国 际信托投资 公司、大 鹏证券公 司、
北 京证 券公司 、博时 基金 管理有 限公司 工作 。现任 博时 基金 管理有 限公司 交易 部总经 理。
2013 年 8 月起，任博时基金管理 有限公司 监事会监 事。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理， 电脑部 副经理及 信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理、 特定资产 管理部总 经理。 现任公
司副总经 理 兼高级投 资经理、 社保组合 投资经理 。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理， 兼任机 构业务董 事总经 理、 董事会 秘 书、 机构业务 董事总经 理。 现任 公司副
总经理。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券 组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理、 固 定收
益部总经理 、固定收 益投资总 监。现任 公司副总 经理 兼社保组合 投资经理 。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。
4 、本基金基金经 理
杨永光先生， 硕 士。 1989 年至 1993 年在湖南大学电 气工程系学 习， 获学士学 位； 1999
年至 2002 年在广西大学金融 学专业学 习， 获硕士 学 位。 1993 年 9 月至 1995 年 3 月在桂林
电器科学研 究所仪表 室工作， 任助理工 程师；1995 年 6 月至 1997 年 1 月在深圳迈瑞医疗
仪器公司工 作， 任工程师；2001 年 10 月至 2011 年 3 月在国海证券 债券投资 部工作， 任高
级投资经理 。2011 年 3 月 14 日加入博时基金管理 有限公司， 任固定收 益部投资 经理。 现
任博时天颐 债券基金 基金经理 （2012 年 2 月 29 日起） 、 上证企 债 30 交易型开放 式指数证上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
券投资基金 基金经理 （2013 年 7 月 11 日起） 。
赵云阳先生 ，硕士。1997 年至 2001 年在中国石油大学计算数 学及其应 用软件专 业学
习， 获学 士学位 。2001 年至 2004 年在广州大 学应用 数学系学习 ， 获硕 士学位 。2003 年 12
月至 2010 年 8 月在 Morningstar 晨星中国 基金研究 中心工作， 任量化组 负责人兼 资深分析
师。2010 年 8 月 31 日 加入博时 基金管理 有限公司 ， 历任 股票 投资部量 化分析师 、量化分
析师兼任基 金经理助 理 。 现 任 博时深证 基本面 200 基 金及其联接 基金 的基 金经理 （2012 年
11 月 13 日起） 、 上证企债 30 交易型开放式指数 证 券投资基金 基金经理 （2013 年 7 月 11
日起） 、 博时 特许价值 股票型证 券投资基 金基金 经理 （2013 年 9 月 13 日起） 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵 凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 权益投
资 总部 董事总 经理兼 股票 投资部 总经理 、股 票投资 部价 值组 投资总 监、博 时 主 题行业 股票
（LOF ）基金基金 经理、社 保组合 投资经理 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司、广发 基金管理 有限
责任公司投 资管理部 、中银国 际基金管 理有限公 司基 金管理部工 作。于 2005 年 10 月加入
博时基金管 理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时 平衡配置混 合型基金 经理、 博时平 衡配
置混合型基 金经理兼 社保组合 基金经理、 固 定收益部 副总经理， 兼任 高级投资 经理、 社保组
合基金经理 、固定收 益部总经 理。现任 固定收益 总部 董事总经理 兼高级投 资经理。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证 券、 清华大学 、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司。 现任宏观
策略部总经 理兼投资 经理。
聂挺进先生， 硕士。2004 年至 2006 年在招商局国际 有限公司从 事研究工 作。2006 年
9 月加入博时基 金管理有 限公司， 历任 研究部研 究员 、 研究员兼任博 时第三产 业基金基 金经
理助理、 投资 经理、 社 保组合投 资经理助 理、 裕泽 证 券投资基金 基金经理。 现任 研究 部总经
理兼股票投 资部 GARP 组投 资总监、 博时卓 越品牌股 票基金基金 经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
二、 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会军
（二）主要 人员情况
截至2013 年9 月末，中国工 商银行资 产托管部 共有 员工 179 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国 内首家提 供托管服 务以
来， 秉承 “ 诚实信用 、 勤勉 尽责” 的 宗旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规范
的管理模式 、 先进的 营运系统 和专业的 服务团 队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境 内外广大
投资者、 金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全、 高 效、 专业的托管 服务， 展现 优异的市 场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金 、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基 金、 证券公 司集合资 产管理计 划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业银 行信
贷资产证券 化、基金 公司 特定 客户资产 管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等 门类齐全 的托管产
品体系， 同 时在国内 率先开展 绩效评估 、 风险 管理等 增值服务， 可以为各 类客户提 供个性化
的托管服务 。截至 2013 年 9 月， 中国工商 银行共 托 管证券投资 基金 337 只 ，其中封 闭式 5
只， 开放式332 只。 自2003 年以来， 本行连续 十年 获得香港 《 亚洲货币 》 、 英 国 《全球 托
管人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地 《 证券时报 》 、 《上 海证券报 》 等境 内外
权威财经媒 体评选 的 41 项 最佳托管 银行大奖 ；是获 得奖项最多 的国内托 管银行， 优良的服
务品质获得 国内外金 融领域的 持续认可 和 广泛好 评。
三、
相 关服 务机 构
（ 一 ） 基金份额 发售机构
1 ．申购赎回代理 券商（简 称 “ 一级交易 商 ” ）
(1) 国信 证券股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(2)招商 证券股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(3) 广发 证券股 份有限 公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020－87555888
传真 ： 020－87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(4) 中信 证券股 份有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人 ： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010－84588888
传真 ： 010－84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(5) 海通 证券股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 李笑 鸣
电话 ： 4008888001
传真 ： 021－63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： ht
p://www.htsec.com/
(6) 安信 证券股 份有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(7) 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 层、20 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人： 姚锋
电话 ： 0571-86087713
传真 ： 0571-85783771
客户 服务 电话 ： 0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(8) 华泰证 券股份 有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办 公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025－84457777
传真 ： 025－84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
(9) 中信万 通证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(10) 东方证 券股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼21 层－29 层
法定 代表 人： 潘鑫 军
联系 人： 胡月 茹
电话 ： 021－63325888
传真 ： 021－63326729
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(11)方 正证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(12) 长城证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(13) 光大证 券股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 刘晨
电话 ： 021－22169081
传真 ： 021－22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(14) 国海证 券股 份有限 公司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(15) 中国中 投证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(16) 第一创 业证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人： 崔国 良
电话 ： 0755-25832852
传真 ： 0755-25831718
客户 服务 电话 ： 0755-25832852
网址 ： www.fcsc.com
(17) 东海证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
2． 二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。
3 ．基金管理人 可根据有 关法律法 规，选择 其他符合 要求的机构 代理发售 本基金， 并及
时公告。
（ 二 ） 登 记结算结构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电话：4008-058-058
联系人：严 峰
（ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安冬
（ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：金毅
经办注册会 计师：薛竞 、陈熹
四 、 基金 名称
上证企债 30 交易型 开放式指 数证券投 资基金 。
五 、 基金 类型
交易型开放 式
六 、 基金 的投 资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求 跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金主要 投资于标 的指数成 份债券和 备选成 份 债券 。 在建仓完成 后， 本基金 跟踪标的
指数成份债 券和备选 成份债券 的资产比 例不低于 基金 资产净值的 80% 。
为更好地实 现基金的 投资目标， 本 基金可能 会适当投 资于其他债 券及中国 证监会允 许基
金投资的其 他金融工 具 （但须符 合中国 证监会的 相关 规定） 。 在法 律法规允 许的情况 下， 基
金管理人在 履行相应 程序后可 以使用相 关金融衍 生工 具。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金将根 据资产规 模、 日常申 购赎回情 况、 市场流 动性等情况 主要采取 分层抽样 复制
策略和 适当 的替代性 策略实现 对标的指 数的紧密 跟踪 。 本基金跟踪标 的指数成 份债券和 备选
成份债券的 资产比例 不低于基 金资产净 值的 80% 。
1 、分层抽样复制 策略
本基金主要 采取分层 抽样复制 法构建基 金债券投 资组 合， 并根据标的 指数成份 债券及其
权重的变动 而进行相 应的调整 。
2 、替代性策略 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
当 成份 债券市 场流 动性 不足或 因法 规规定 本基 金不 能投 资关 联方债 券等 情况 导致本 基
金无法有效 复制和跟 踪标的指 数时， 基金 管理人将 通 过投资备选 成份债券 为主， 并辅 以非成
份债券等金 融工具来 构建替代 组合进行 跟踪复制 。
由于定期和 不定期的 调整需求， 基金管理 人可构建 替 代组合。 构建 替代组合 将以债券 市
场流动性为 约束条件， 综 合考虑权 重、 到期收益 率和 久期的匹配 度来考察， 使 得替代组 合与
被替代债券 的 跟踪偏 离度和 跟 踪误差最 小化。
在法律法规 允许的情 况下，基 金管理人 在履行相 应程 序后可以使 用相关金 融衍生工 具，
以 更好 地实现 基金的 投资 目标。 但基金 管理 人使用 相关 金融 衍生工 具必须 是以 提高投 资效
率、 降低交易成 本、 缩小 跟踪 偏离度和 跟踪误差 等为 目的， 而非用于 投机或用 作杠杆工 具放
大基金的投 资。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化跟踪误差 不超过 2% 。 如因 指数 编制规则 或其他因素 导致 基金 跟踪偏离 度 或跟踪
误差超过上 述范围， 基金管理 人应采取 合理措施 避免 跟踪偏离度 和 跟踪误 差进一步 扩大。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率，即上 证企 债30 指数收益率。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 企债 30 指数的编制及发 布，或者 上证企债 30
指数被其他 指数所替 代， 或者由于 指数编 制方法等 重 大变更导致 上证企债 30 指数 不宜继续
作为本基金 的标的指 数， 或者证 券市场有 其他代表 性 更强、 更适合 于本基金 投资的指 数推出，
基金管理人 依据维护 投资者合 法权益的 原则， 在履行 适当程序后 有 权变更 本基金的 标的指数
并相应地变 更业绩比 较基准 ， 变更业绩 比较基准 无须 召开基金份 额持有人 大会 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金属于 债券型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 货币市场基 金， 低于混 合型基金 和
股票型基金 ，属于中 风险/ 收益的 开放式基 金。
本基金采用 分层抽样 复制方法 跟踪复制 上证企债 30 指数， 其风险收 益特征与 标的指数
所表征的市 场组合的 风险收益 特征相似 。
十 一 、基 金投 资组 合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国 建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定复核 了本报告 中的财务 指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资 组合报告 所载数据 截至 2013 年 12 月 31 日，本报告 中所列财 务数据未 经审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 1,475,468,496.60 86.76
其中：债券 1,475,468,496.60 86.76
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 154,000,000.00 9.06
其中：买断 式回购的 买入返售 金融
资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 22,664,972.65 1.33
6 其他资产 48,521,575.67 2.85
7 合计 1,700,655,044.92 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票。
4. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,475,468,496.60 86.80
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,475,468,496.60 86.80
5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例（%）
1 122149 12 石化 01 1,720,370 163,607,187.00 9.63
2 122106 11 唐新 01 1,148,090 112,662,071.70 6.63
3 122068 11 海螺 01 978,180 95,793,167.40 5.64
4 122065 11 上港 01 862,460 85,754,397.80 5.05 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
5 122942 09 江阴债 846,240 84,370,128.00 4.96
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
10.投资组合报告附注
（1 ） 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行 主体除中国石油化工股份有限公
司 （12 石化 01 ）外 ，没有出 现被监管 部门立案 调查，或在 报告编制 日前一年 内受到公
开谴责、处 罚的情形 。
中国石油化 工股份有 限公司于 2013 年 11 月 24 日对 中石化青岛 的重大事 故进行了 公告
披露：2013 年 11 月 22 日凌晨， 中国石油 化工股份 有限公司位 于青岛经 济技术开 发区的原
油管道发生 破裂， 导致 原油泄 漏， 部分原 油漏入市 政 排水暗渠， 流 入海岔。 事故发生 后， 公
司立即关闭 输油， 并开始 抢险处置。 关 于此次事 故发 生的原因以 及有关事 宜， 中国政府 已派
出事故调查 组进行全 面调查， 公司 将积极配 合相关调 查工作。 目前公 司的生产 经营稳定， 成
品油市场供 应稳定。
对该债券 投 资决策 程 序的说明 ：
根据我司的 基金投资 管理相关 制度，以 相应的研 究报 告为基础， 结合其未 来增长前 景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
(2)报告期内基金 投资的前十 名股票中， 没有投资超 出基金合同规定 备选股票库 之外的
股票。
(3)其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 292,523.05
2 应收证券清 算款 19,698,384.92
3 应收股利 -
4 应收利息 28,530,667.70
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,521,575.67 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
(4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
(5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差 。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金 的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－③ ②－④
2013.10.1-2
013.12.31
-0.88% 0.14% -1.21% 0.12% 0.33% 0.02%
2013.7.11-2
013.12.31
-1.23% 0.11% -1.57% 0.10% 0.34% 0.01%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一） 与基金运作 有关的费 用
1 、基金管理人 的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金标的指数 许可使用 费；
4 、基金合同生效 后与基金 相关的 信息披露 费用；
5 、基金合同生效 后与基金 相关的 会计师费 、律师费 和诉讼费；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金上市费及 年费；
8 、基金的证券交 易费用；
9 、基金的银行汇 划费用；
10 、基金的开户费用 、账户维 护费用；
11 、按照国家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
（二） 基金运作费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1 、基金管理人的 管理费 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
在通常情况 下， 基 金管理 费按前一 日基金资 产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法 如下 ：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
2 、基金托管人的 托管费
在通常情况 下， 基 金托管 费按前一 日基金资 产净值的 0.1% 年费率计提。 计算方法 如下 ：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管费 每日 计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费
本基金作为 指数基金， 需 根据与中 证指数有 限公司签 署的指数使 用许可协 议的约定 向中
证指数有限 公司支付 指数使用 费。 在通常 情况下， 指 数许可使用 费按前一 日的基金 资产净值
的 0.02% 的年费率计提。指 数许可使 用费每日 计算， 逐日累计。
计算方法如 下：
H=E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日 应付的指 数许可使 用费，E 为前 一日的基 金 资产净值
自基金合同 生效之日 起， 基金标 的指数许 可使用费 按 季支付。 根据 基金管理 人与中证 指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
25,000 元 （即不足 25,000 元部分按照 25,000 元收取） 。 但基 金合同生 效当季 ， 基点 费不设
下限，按实 际计提的 金额支付 。
如果指数许 可使用费 的计算方 法、 费率等 发生调整， 本基金将采 用调整后 的方法或 费率
计算指数使 用费。 基金 管理人应 及时通 知基金托 管人 ， 并按照 《信 息披露管 理办法》 的规定
在指定媒体 进行公告 。
4 、除管理费和 托管费和 指数使用 许可费 之 外的基金 费用，由基 金托管人 根据其他 有关
法规及相应 协议的规 定，按费 用支出金 额支付， 列入 或摊入当期 基金费用 。
上述“ 一 、基 金费用的 种类中 第 4 －11 项费用 ” ， 根 据有关法规 及相应协 议规定 ，按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列 入基金费 用的项目 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的 包括但不 限于 信息 披露费、 律师 费和会计 师费 等相 关费用 以及 其他 根据 相关法律 法规及 中
国证监会的 有关规定 不得列入 基金费用 的 费用不 从基 金财产中支 付。
（四）费用 调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基金 托管费率 等费率， 须召 开基 金份额持有 人大会审 议 （但根据法
律法规的要 求提高该 等报酬标 准的除外 ） ； 调低基 金 管理费率、 基 金托管费 率等费率 ， 无须
召开基金份 额持有人 大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在指定 媒体上公告 。
（五）基金 税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求,对本基金管 理人于2013 年6 月20 日 刊登的本基 金 原招募说明书（ 《 上证企债30 交易型开
放式指数证 券投资基 金招募说 明书 》 ） 进行 了更新,并 根据本基金 管理人在 本基金合 同生效后
对本基金实 施的投资 经营活动 进行了内 容补充和 更新, 主要更新的 内容如下 ：
1、在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进行了 更新；
2、在“四、基 金 托管人”中 ，对基金托 管人的基本 情况及基金托管 业务经营情 况进行
了更新；
3、 在 “五、 相关 服务机构” 中， 更新了 相关服 务机 构的内容； 各 新增代销 机构均在 指
定媒体上公 告列示；
4、在“六、 基金的募 集”中， 更新了基 金募集 的相 关内容；
5、在“七、 基金合同 的生效” 中，更新 了基金 合同 生效的相关 内容；
6、在“八、 基金份额 折算和变 更登记” 中，更 新了 基金份额折 算的相关 内容；
7、在“九、 基金份额 的交易” 中，更新 了基金 份额 上市的相关 内容；
8、在“十一 、基金的投 资”中，更 新了“ （ 十二）基 金投资组合报告 ”的内容， 数据
内容截止时 间 为2013 年12 月31 日； 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
9、在“十二 、基 金的 业绩”中 ，更新了 “自基 金合 同生效开始 基金份额 净值增长 率”
的数据及列 表内容， 数据内容 截止时间 为 2013 年 12 月 31 日；
10 、 在“二 十四、其 它应披露 的事项” 中披露了 如下 事项：
(一) 2013 年 10 月 26 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了《 关于< 上证企债 30 交易 型开放式 指数证券 投资 基金 2013 年第 3 季度 报告> 的补 充说
明》；
(二) 2013 年 10 月 23 日，我 公司分别 在中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公
告了《 上证 企债 30 交 易型开放 式指数证 券投资 基金 2013 年第3 季 度报告》；
(三) 2013 年9 月10 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于博 时上证企 债 30ETF 增加申购 赎回代办 证券 公司的公告》；
(四) 2013 年8 月14 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 关于上 证企债 30 交易型开 放式指数 证券投 资基 金最小申购 赎回单位 的提示性 公告》；
(五) 2013 年8 月13 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 上证企 债 30 交易 型开放式 指数证券 投资基金 上 市交易公告 书》《 上证 企债 30 交 易型开
放式指数证 券投资基 金开放日 常申购、 赎回的公 告 》 ；
(六) 2013 年7 月31 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 上证企 债 30ETF 基金份额 折算结果 的公告》；
(七) 2013 年7 月26 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 上证企 债 30 交易 型开放式 指数证券 投资基 金基 金份额折算 日的公告》；
(八) 2013 年7 月12 日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海 证券报、 证券 时报上公 告
了《 上证企 债 30 交易 型开放式 指数证券 投资基 金基 金合同生效 公告》；
(九) 2013 年 7 月 3 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海 证券报、证 券时报上 公告
了《 关于上 证企债 30 交易型开 放式指数 证券投 资基 金发售的提 示性公告》。
博时基金管 理有限公 司
2014 年 2 月 25 日 上证 企债30 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金更新 招 募说 明书2014 年第1 号 （摘 要）
