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南方稳利(000086)

南方稳利:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

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附件 3 : 
 
南方稳利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2014 年第 1 号) 
 
 
基金管理人:南方基金管理有限公司 



基金托管人:中国农业银行股份有限公司 本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2014 年1 月 23 日 重要提示 本基金 经中 国证 监 会 2013 年3 月18 日证 监许 可[2013]253 号文 核准 募集 。 基 金 合同已 于2013 年7 月23 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资 中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系 统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金 产生 的流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 投资 中小企 业私 募债 的风险 , 本基 金的 特定 风 险等, 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节 。 其 中, 本基金 投资 中小 企业私 募债 券 , 中 小企 业私 募债 是 根据 相关 法律 法规 由 非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发行 的债券 。 由 于不 能公 开交 易, 一 般情 况下 , 交 易不 活跃, 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用质 量恶 化时 , 受 市场 流动性 所限 , 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 , 由 此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认2 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本基金 为定 期开 放基 金。 本基金 封闭 期内 不办 理申 购赎回 业务 。 本 基金 的每 个自由 开 放 期为 5 至 20 个工 作日 ,基 金份额 持有 人在 自由 开放 期可自 由申 购、 赎回 基金 份额。 但本 基 金的受 限开 放期 仅 为1 个 工作日 , 且在 受限 开放 期, 本基金 仅有 限度 地确 认赎 回申请 。 因而 , 基金份 额持 有人 可能 面临 不能全 部赎 回基 金份 额而 产生的 流动 性风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为2014 年 1 月 23 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2013 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券股份 有 限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监 会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年, 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。 目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托 有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、3 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股 份 有限 公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、 华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994 年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副 总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 (香港 ) 有限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业 务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、 董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资 有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。 余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生 毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深 圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投 融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加 入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委书记 。 项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专 业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任,其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、 深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资 部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长,长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作 。 现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易(集 团 ) 有限公 司董事 、 深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食 品 (深 圳) 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投 资基金 管理 有限 公司 董事 。 李自成先 生, 董事, 中共 党员,硕 士研 究生学 历。 历任厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际 信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业4 创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 杨小松 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美 国NASDAQ 实习 职员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加 入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。 姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长, 商业 部政 策研究 室副 处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ,中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长 , 国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安 徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任 国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼 职教授 、博 士生 导师 。 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副 教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所 上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单 位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼 职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏 分 行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京 证券股 份有 限公 司独 立董 事。 周锦涛先 生, 独立董 事, 工商管理 博士 ,历任 香港 警务处( 黄大仙 及油尖 区) 警务督察 , 香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证 券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公 司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行 董事。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工 商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业 经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会 计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕5 西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 ( 深圳 ) 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 (深 圳) 律师事 务所 、 北京市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 北京 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合伙人, 全联 并 购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货 和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 2 、监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司 副总裁 、南 方 基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥女士, 监事,15 年的证券行业从 业经历。毕业于杭州电子 工业学院会计专业 , 获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证 券,历 任计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部总 经理 ,现任 华泰证 券股份 有限 公司财 务总监 、 计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事 长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学 专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建 设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任 公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 , 财 务预 算部 副部 长 , 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、 股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司 监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 (集 团) 有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份 有限公 司 董 事。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦 门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部 经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司监事 。 林红珍 女士,监 事, 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。 曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发 公司财务 部经 理,1994 年 进入兴业 证券 ,先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部 财务部 经理 、 财务会 计部 计 划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理 部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理(主 持工作) 、 兴业证 券风险 管理部6 总经理 ,现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司监事 。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为 技 术有 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总 经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律 师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管 、 民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历 任 监察 稽核 部经 理、 高级 经理, 现任 监察 稽核 部总 监助理 。 3 、公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工 商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、 华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。 杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年 加入南 方基 金, 担任 督察 长,现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副 总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、 国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金,历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方 避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总 裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 朱运东先生 ,副总 裁, 中 共党员, 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司 ,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部7 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 鲍 文 革 先生 , 督察 长 ,中国 民 主 同盟 盟 员, 经 济学硕 士 。 历任 财 政部 中 华会计 师 事 务 所审计师 , 南 方证券 有限 公司投行 部及 计划财 务部 总经理助 理,1998 年加入 南方基金 ,历 任 运作 保障 部总 监、 公司 监事、 财务 负责 人、 总经 理助理 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 督察 长 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 4 、基 金经 理 李璇女士 , 清华 大学 金融 学学士 、 硕 士, 注册 金融 分析师 (CFA ),具 有基 金 从业资 格。 2007 年 加入 南方 基金 ,担 任信用 债高 级分 析师 ,现 任固定 收益 部总 监助 理。2010 年 9 月至 2012 年 6 月, 担任 南方 宝 元基金 经理 ;2010 年 9 月 至今 , 担 任南 方多 利基 金 经理 ;2012 年 5 月 至今 ,担 任南 方金 利 基金经 理;2012 年 12 月 至今, 担任 南方 安心 基金 经理;2013 年 7 月至今 ,担 任南 方稳 利基 金经理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 总裁杨 小松 先生 、 总 裁助 理兼固 定收 益部 总监 兼产 品开发 部总 监 李 海鹏 先生 、 交易 部总 监王珂 女士 、固 定收 益部 执行总 监韩 亚庆 先生 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、 基金托管 人 (一) 基金托 管人 基本 情况


名称: 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 成 立 时 间 :2009 年1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 8 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]23 号 联系电 话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人 :李 芳菲 发展概 况: 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批准 , 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成 立。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 , 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广, 服 务领 域最 广, 服 务对 象最 多, 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之一 。 作 为一 家城 乡并 举 、 联通 国际 、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行, 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念, 坚持 审慎 稳健经 营 、 可 持续 发 展 , 立足县 域和 城市 两大 市场 , 实 施差 异化 竞争 策略 , 着力打 造 ? 伴你 成长 ? 服务 品牌 , 依 托覆 盖全国 的分 支机 构 、 庞 大 的电子 化网 络和 多元 化的 金融产 品 , 致 力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 , 与广 大客户 共创 价值 、 共 同成 长。 中国 农 业银行 是中 国第 一批开展 托管 业务的 国内 商业银行 ,经 验丰富 ,服 务优质, 业绩 突出,2004 年被英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过 了美 国 SAS70 内 部控 制 审计 , 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 , 表 明 了独立 公正 第三 方对 中国 农业银 行托 管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行着力 加强 能力 建设 , 品 牌声 誉进 一步 提 升, 在 2010 年首 届 “ ‘ 金 牌理财 ’ TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突出 , 获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月更 名为 托管业 务部 , 内 设养 老金 管理中 心、 技术 保障 处、 营运中 心、 委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 (二) 主要人 员情 况 中国农业 银行 托管业 务部 现有员工 140 余名 ,其中 高级会计 师、 高级经 济师 、高级 工 程师、 律师 等专 家 10 余 名, 服 务团 队成 员专 业水 平高、 业务 素质 好、 服务 能力强 , 高 级管 理层均 有 20 年 以上 金融 从业经 验和 高级 技术 职称 ,精通 国内 外证 券市 场的 运作。 (三) 基金托 管业 务经 营情 况





截止 2013 年 12 月 31 日,中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资 基金 共188 只 , 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合9 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 天 治稳健 双盈 债 券型 证券投 资基金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放式 指数证券 投资 基金、 富兰 克林国海 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场 证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富10 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增 强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 、工银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券 证 券投 资基 金、 东吴 中证 新兴产 业指 数证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四季 收益 债券 型证 券投 资基金 、 招商 安 瑞进取 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 社会 责任 股票 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信消费 服务 行业 股票型 证券 投资 基金 、 易 方达黄 金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中 邮中 小盘 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 浙商聚 潮产 业成长 股票型 证券投 资基 金、嘉 实领先 成长股 票型 证券投 资基金 、 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 联接基 金、南 方保 本混合 型证券 投资基 金、 交银施 罗德先 进制造 股票 证券投 资基金 、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、 金元 惠理 保本混 合型 证券投 资基 金 、 招商 安达 保本混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 深 证300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 南 方中 国中小 盘股 票指 数证 券投 资基金 (LOF)、 交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中证 内地 消费主 题指 数证 券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分级 证券 投资 基金 、 景 顺长 城核心 竞争 力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大 保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 富兰克 林国 海亚洲 ( 除日 本) 机会 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证券 投资 基金 、 大 成新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中 小板指 数分 级证 券投 资基 金、 广 发消 费品 精选 股票 型证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保本 混合 型证 券投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金 、嘉实 全球 房地 产证 券投 资基金 、金 元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金、 建新 社会责 任股 票型 证券投 资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海 恒 久信 用债券 型证 券投 资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国 7 天理财 宝债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新 综合指 数发 起式 证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 现金 增 利货币 市场 基金 、 景 顺长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 月月 利理 财债券 型证 券投 资基金 、摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券 投资基 金、 交银 施罗 德纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证券 投资 基11 金、国 泰 民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、华 安 纯债债券型发起式 证券投 资基金、金元惠理 惠利保 本混合型证券投资 基金、 南方中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城品 质投 资股票 型证 券投 资基 金、 中海可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增 强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 交银 施罗 德荣 祥保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 焦点驱 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 安短 融债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 研究阿 尔法 股票 型证券 投资 基金 、 新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国目 标收 益一年 期纯 债债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券 投资 基金、 东方 利群 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基 金、华 夏永福 养老理 财混 合型证 券投资 基金、 嘉实 丰益信 用定期 开放债 券型 证券投 资基金 、 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混 合型 证券 投 资基金 、 光大 保德信 现金 宝货币 市场 基金 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发 趋势优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 华润 元大 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 双月 红一 年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国有 企业 债债券 型证 券投 资基 金、 富安达 信用 主题 轮动纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 岁岁恒 丰定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债定 期开 放债券 型证 券投 资基金 、 建信 稳定添 利债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实 活期宝 货币 市场 基金 。 (四) 基金托 管人 的内 部控 制制 度 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、严格监察,确保业务的 稳健运行,保证基金财产的 安全完整,确保有关信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管 理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。 12 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流 程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ;业务人员 具备从业资格 ;业务管理 实行严格 的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资 料严格 保管,制 约机 制严 格 有效; 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ; 业务 信息 由 专职信 息披露人负责,防止泄密; 业务实现自动 化操作, 防止人为事 故的发生,技术系统 完整 、 独立。 (五) 托管人 对管 理人 运作 基金 进行监 督的 方法 和程 序 基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投 资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通 过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ,以 书 面方式 对 基 金管理 人进 行提 示; 3、书面报 告。 对投资 比例 超标、清 算资金 透支以 及 其他涉嫌 违规交 易等行 为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销售机构


1 、 直销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 传真: (0755 )82763900 联系人 : 张 锐珊 2 、 代销机 构: 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 13 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电话 :010-66107900 客服电话 :95588 公司网站 :www.icbc.com.cn 2 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:蒋 超良 客服电话 :95599 公司网站 :www.abchina.com 3 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 公司网站 :www.boc.cn 4 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 陈铭铭 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 5 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人:傅 育宁 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 公司网站 :www.cmbchina.com 6 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 陈春林 传真:(010 )68858117 公司网址 :www.psbc.com 7 中信银行 股份有 限公司 注册地址: 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C 座 办公地址: 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C 座 法定代表 人:常 振明 联系人: 郭伟 电话:010-65557048 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 14 8 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:董 建岳 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 公司网站 :www.gdb.com.cn 9 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:董 文标 联系人: 杨成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址: 北京市 西城区 复兴门外 大街 6 号光大 大 厦 办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光 大中心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 11 兴业银行 股份有 限公司 注册地址: 福州市 湖东 路154 号 办公地址: 福州市 湖东 路154 号 法定代表 人:高建 平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 12 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 公司网站:bank.pingan.com 13 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :0571-96523 、4008888508 公司网站 :www.hzbank.com.cn 15 14 上海银行 股份有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:范 一飞 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521


客服电话 :95594 公司网站 :www.bankofshanghai.com 15 北京银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 法定代表 人:闫 冰竹 联系人: 谢小华


电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务 电话:95526 公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn


16 北京农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 9 号 办公地址: 北京市 西城区 金融大街9 号金 融街中 心 B 座 法定代表 人:乔 瑞 联系人: 王薇娜 电话:010-63229475 传真:010-63229478 客服电话 :96198 ;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 17 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 公司网址:http://www.yantaibank.net/ 18 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表 人:胡 平西 联系人: 吴海平 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999 公司网站 :www.srcb.com 16 19 江苏银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 办公地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 法定代表 人:黄 志伟 联系人: 田春慧 电话:025-58587018 客服电话 :96098 ,400-8696-098 公司网站 :www.jsbchina.cn 20 青岛银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦 办公地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦 法定代表 人:郭 少泉 客服电话 : ( 青岛 )96588 , (全 国)400-66-96588 公司网站 :www.qdccb.com 21 南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 刘晔 联系电话 :025-86775335 客服电话 :96400 公司网站 :www.njcb.com.cn 22 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 法定代表 人:王 傢玉 联系人: 万晓东 、吕芳 芳 联系电话 :0539-8304657 、0539-8051127 客服电话 :400-699-6588 公司网站 :www.lsbchina.com 23 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦 办公地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 王磊



























































联系方式027-82656867 客服电话 :96558 (武汉 )、40060-96558 (全国 ) 公司网站 :http://www.hkbchina.com 24 江苏张家 港农村 商业银 行 股份 有限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 朱芳 联系电话 :027-82656867 客服电话 :0512-96065 公司网站 :www.zrcbank.com 17 25 温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 法定代表 人:邢 增福 联系人: 林波 联系电话 :0577-88990082 客服电话 :0577-96699 公司网站 :www.wzbank.cn 26 深圳农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 法定代表 人:李 伟 联系人: 宋永成 王璇 联系电话 :0755 -25188266 、0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 公司网址 :www.4001961200.com 27 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址: 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 28 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 武艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 29 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限 公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:农 惠臣 联系人: 菅烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 18 30 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 法定代表 人:刘 宝凤 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 31 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 32 广东顺德 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址: 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2 号 办公地址: 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 何浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 33 金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 法定代表 人: 徐 雅清 联系人: 徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电话 :400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 34 包商银行 股份有 限公司 注册地址 : 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号 办公地址 : 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6 号 法定代表 人: 李 镇西 联系人: 刘芳 联系电话 :0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话 :96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 19 35 广州农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 : 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1 号 办公地址 : 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1 号 法定代表 人: 黄 子励 联系人: 戴一挥 电话:020-22389188 传真:020-22389031 客服电话 :961111 网址:www.grcbank.com 36 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 法定代表 人: 蒋伟 联系人: 翁家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 37 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:唐 国兴 联系人: 孙琦 电话:043184999627 传真:043184992649 客服电话 :400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 38 杭州联合 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号


法定代表 人:张 晨 联系人: 胡莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 39 厦门银 行股 份有 限公 司 注册地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦 办公地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦 法定代表 人:吴 世群 联系人: 许蓉芳 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 代销券 商和 其他 代销 机构 : 20 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券 大厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五 道口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 黄英 联系电话 :0591-38162212 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层 法定代表 人:何 如 联系人: 齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 法定代表 人:陈 有安


联系人: 田薇 联系电话 :010-66568430 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏祺 公司网站 :www.gtja.com 21 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市淮海 中路 98 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021- 23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址: 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场 5、 18、 19、36、38 、39 、41 、42、43、44 楼























法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16、17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000





4006666888 公司网站 :www.cgws.com 22 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 林生迎 联系电话 :0755-82943666 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代广场 (二期 )北座


办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦


法定代表 人:王 东明


联系人: 陈忠


电话:010-60838888


传真:010-60833739


客服电话 :95558


公司网站 :www.citics.com


13 申银万国 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广场45 层 办公地址 :上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广场40 层 法定代表 人:储 晓明 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 网址:www.sywg.com


14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:袁长 清(代 行) 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :10108998 ,95525 公司网站 :www.ebscn.com 23 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、 03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19 、20 、21、 22、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn


16 宏源证券 股份有 限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号 办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号 法定代表 人:冯 戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话 :4008-000-562 公司网站 :www.hysec.com 17 湘财证券 有限责 任公司 办公地址: 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标 志商务中 心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 赵小明 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 18 中信证券 (浙江 )有限 责 任公 司


注册地址: 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19、20 层 办公地址: 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19、20 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310052 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 24 19 中信万通 证券有 限责任 公 司 注册地址 :青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.zxwt.com.cn 20 信达证券 股份有 限公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:高 冠江 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 21 华融证券 股份有 限公司 华融证券 股份有 限公司 注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:宋 德清 基金业务 联系人 :黄恒 联系电话 :010-58568235 传真:010-58568062 客服电话 :010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 22 华西证券 有限责 任公司 注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦 办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中心 18 楼(深 圳总部) 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 李慧灵 联系电话 :010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 23 长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:胡 运钊 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 25 24 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 法定代表 人:卢 长才 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :0755-83199511 公司网站 :www.csco.com.cn 25 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:矫 正中 联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 26 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 张瑾 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 27 江海证券 有限公 司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 28 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6 层 办公地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 法定代表 人:雷建 辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn


26 29 东莞证券 有限责 任公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 30 楼 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 30 楼 联系人:乔芳 联系电话 :0769-22866255 传真:0769-22866268 公司网站:www.dgzq.com.cn 30 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:杜 庆平 联系人: 胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 31 平安证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场8 楼 办公地址: 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场8 楼 法定代表 人:杨 宇翔 联系人:郑 舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站 :www.pingan.com 32 国都证券 有限责 任公司 注册地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 33 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:吴 永敏 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 27 34 广州证券 有限责 任公司 注册地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:刘 东 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站 :www.gzs.com.cn 35 华林证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 民田路178 号华 融大厦5 、 6 楼 办公地址: 深圳市 福田区 民田路178 号华 融大厦5 、 6 楼 法定代表 人:薛 荣年 联系人:王 叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 36 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:张 华东 联系人: 李铮 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 37 华安证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 38 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 邱茵茵 电话:021-64310572 传真:021-64713795 客服电话 :0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 28 39 华宝证券 有限责 任公司 注册地址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球金融中 心 57 楼 办公地址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球金融中 心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 汪明丽 联系电话 :021-68777222 客服电话 :021-38929908 公司网站 :www.cnhbstock.com 40 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 公司网站 :www.i618.com.cn 41 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广 场B 座 25 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广 场B 座 25 层 法定代表 人:刘学 民 联系人:崔 国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 42 华福证券 有限责 任公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐


电话:0591-87383600


传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 43 中山证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务中心 29 层 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务中心 29 层 法定代表 人:吴 永良 联系人: 李珍 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 29 公司网站 :http://www.zszq.com 44 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址: 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行大厦 3F 法定代表 人:张 雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 45 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 46 财达证券 有限责 任公司 注册地址 :河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家金融大 厦 23 至26 层 办公地址 :河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家金融大 厦 23 至26 层 法定代表 人:翟 建强 联系人: 陈丽君 联系电话 :0311-66006219 客服电话 :4006128888 公司网站 :www.S10000.com 47 德邦证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 30 48 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:王 宜四 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 49 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址: 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安大厦A 座25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话: 全国统一 热 线 95578,4008888777,安 徽省内热 线 96888 公司网站 :www.gyzq.com.cn 50 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 法定代表 人:曾小 普 联系人:周 欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 51 大同证券 经纪有 限责任 公 司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址: 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心A 座 F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 31 52 方正证券 股份有 限公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 法定代表 人:雷 杰 联系人: 刘丹 联系电话 :010-57398059 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 53 东海证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场 18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大厦 法定代表 人:刘 化军 联系人: 梁旭 客服电话 :95531 ;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn 54 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149
































客服电话 :4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn


55 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址: 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 牟冲 联系电话 :010-5832 8112 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 56 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心 17 层 法定代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 公司网站 :www.jyzq.com.cn 32 57 万联证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18 、19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18 、19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站 :www.wlzq.com.cn 58 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘一宏 联系电话 :028-86690070 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 59 财富证券 有限责 任公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 法定代表 人:周 晖 联系人: 郭磊 客服电话 :0731 -84403333 公司网站:www.cfzq.com 60 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址: 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号 办公地址: 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号 法定代表 人:庞 介民 联系人: 王旭华 联系电话 :0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 61 华龙证券 有限责 任公司 注册地址: 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 办公地址: 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 李昕田























电话: 0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 33 62 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b )单 元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b )单 元 法定代表 人:洪 家新 联系人: 陈敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话 :021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 63 日信证券 有限责 任公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中心西座11 层 法定代表 人:孔 佑杰 联系人:陈 文彬 联系电话 :010-83991716 公司网站 :www.rxzq.com.cn 64 中天证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 法定代表 人:马 功勋 联系人 袁 劲松 联系电话 :024-86268007 客服电话 :4006180315 公司网站 :www.stockren.com 65 五矿证券 有限公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层01 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层01 单元 法定代表 人: 张 永衡 联系人: 赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 34 66 大通证券 股份有 限公司 注册地址 : 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号 大连国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层 办公地址 : 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货大厦 39 层 法定代表 人: 董 永成 联系人: 谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 67 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座701





办公地址 :北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 林爽 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045549 公司网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 68 开源证券 有限责 任公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 法定代表 人: 李刚 联系人: 王姣 电话:029-68633210


029-88365809 传真:029-88447322 客服电话 :400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 69 中邮证券 有限责 任公司 注册地址: 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦 9~11 层 办公地址: 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦 9~11 层 法定代表 人: 黄 海涛 联系人: 马国滨


电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 35 70 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行大厦 25 楼 I、J 单元


办公地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表 人:薛 峰


联系人: 童彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 71 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 上海 市虹口 区场中路685 弄37 号4 号楼 449 室 办公地址: 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903 ~906 室 法定代表 人: 杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916


客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 72 杭州数米 基金销 售有限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号 恒生大厦12 楼 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 张裕 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电话 :4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 73 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址: 上海 市浦东 新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地址 : 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景 国际 B 座16 层 法定代表 人: 张 跃伟 联系人: 敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话 :400-089-1289 网址:www.erichfund.com 36 74 上海天天 基金销 售有限 公 司 全称:上 海天天 基金销 售 有限公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址 : 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座9 楼 法定代表 人: 其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 75 北京展恒 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号


办公地址: 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民 建大厦 6 层


法定代表 人: 闫 振杰 联系人: 宋丽冉








电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话 :4008886661 网址:www.myfund.com 76 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址 : 浙江 省杭州 市文二西 路一号 元茂大 厦 903 室 办公地址 : 浙江 省杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商 务产业园2 楼 法定代表 人: 凌 顺平 联系人: 杨翼


电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 77 万银财富 (北京 )基金 销 售有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号 楼3201 内 办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号 楼3201 内 法定代表 人:李 招弟


联系人: 刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话 :4008080069 网址:www.wy-fund.com 37 78 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 :杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧美中心1 号楼 (D 区)801 室


办公地址 :杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧美中心1 号楼 (D 区)801 室 法定代表 人: 陆 彬彬 联系人: 鲁盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 79 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地 中心 1101 室 办公地址 : 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地 中心 1101 室 法定代表 人: 于 海锋 联系人:


邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588 588 网址:http://www.pyfund.cn 80 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 81 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区华强北 路赛格 科技园4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市 西城区 金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层 法定代表 人: 马 令海 联系人: 邓洁 电话:010-58325388-1105 传真:010-58325282 客服电话 :4008507771 网址:t.jrj.com 82


其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 38 (二) 登记机 构 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763868 联系人 :古 和鹏 (三) 律师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 (四) 会计师 事务 所





名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼








办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼








执 行事 务合 伙人 :杨 绍信


联系人 :陈 熹





联 系电 话:021-23238888








传 真:021-23238800 经办会 计师 :薛 竞、 金毅 四 、基 金名称





南方 稳 利1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 五、基金的类型 债券型 基金 六、基金的投资目标


本基金 在严 格控 制风 险和 追求基 金资 产长 期稳 定的 基础上 , 力求 获得 高于 业绩 比较基 准 的投资 收益 。 39 七、基金的投资 范围


本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 , 包括 国内 依法 发行 和上市 交 易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交 易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 ( 包括 协议存 款、 定期 存款 及其 他银行 存款 ) 、 货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 , 但需 符合 中国 证监会 的相 关 规定。 本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% , 其 中对 信用类 固 定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期 的开始 前10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日, 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 , 以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期, 本 基金 持有 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 %, 在 运作 周期内 (包 含 受限开 放期 和封 闭期 ) , 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权 证、可 转债 等, 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后,可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、 投资策略 本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 , 结合 经济 周期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 , 实施积 极的 债券 投资 组合 管理, 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 (1) 信用 债投 资策 略 本基金 将重 点投 资信 用类 债券 , 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率 产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 , 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基 础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下, 积极 投资 信用 债券, 获取 信用 利差 带来 的高投 资收益 。 债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响, 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ; 二 是债 券 本身 的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用 债券供 需情 况等 的分 析, 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 , 确 定各 期限 、 各 类属 信 用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信 用利差 , 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 , 减 持信 用利 差 被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。 (2) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 , 相 同久期 债券 组合在 收益 率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 通过 对同 一类 属下 的收 益率曲 线形 态和 期限 结构 变动进 行分 析 , 首先可 以确 定债 券组 合的 目标久 期配 置区 域并 确定 采取子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或梯 形策 略 ;40 其次 , 通 过不 同期限 间债 券当前 利差 与历 史利 差的 比较 , 可 以进 行增陡 、 减 斜和凸 度变 化的 交易。


(3) 杠杆 放大 策略 杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础, 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成 本资金 ,并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ,以 期获 取超 额收 益的操 作方式 。 (4) 资产 支持 证券 投资 策 略 当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 ( 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵 押贷款 等作为 基础资 产) , 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来 现金流 的分 析, 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下, 采用 基本 面分析 和数 量化 模型相 结合 , 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ,以 降低 流动 性风 险。 (5) 中小 企业 私募 债投 资 策略 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并限 制投 资者 数量 上限, 整体流 动 性相对 较差 。 同 时 , 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 , 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中, 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 , 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体的 信用 基本 面, 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素, 确定最 终的 投 资 决策。 今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求 其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行适 当程 序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 九 、 风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金, 高于 货 币市场 基金 。 十、基金业绩比较基 准 一年期 定期 存款 税后 收益 率×140% 对于本 基金 的第 一个 运作 周期 , 上 述 “ 一年 期定 期 存款税 后收 益率 ” 指 基金 合同生 效当 日中国 人民 银行 公布 并执 行的一 年期 金融 机构 人民 币存款 基准 税后 利率 。 对于 第二个 及之 后 的运作 周期, “ 一年 期定期 存款税 后收益 率”指 第二 个及之 后的运 作周期 的第 一个工 作日中 国人民 银行 公布 并执 行的 一年期 金融 机构 人民 币存 款基准 税后 利率 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出时, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 41 十一、基金的投资组 合报 告 基金管 理人的 董事 会及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。





基金 托管 人中 国农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 , 于 2014 年 2 月 10 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2013 年 12 月 31 日 (未经 审计 ) 。 1、 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


1,676,540,089.57 85.89 其中: 债券


1,676,540,089.57 85.89








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


248,113,411.56 12.71 6 其他资 产


27,365,723.51 1.40 7 合计





1,952,019,224.64





100.00








2、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。





3、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 221,718,000.00 26.09 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 58,120,000.00 6.84 其中: 政策 性金 融债 58,120,000.00 6.84 4 企业债 券 1,211,430,089.57 142.56 5 企业短 期融 资券 69,641,000.00 8.20 6 中期票 据 115,631,000.00 13.61 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,676,540,089.57 197.30 42


4、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 122065 11 上港01 800,000 79,544,000.00 9.36 2 126016 08 宝 钢债 800,000 77,944,000.00 9.17 3 126011 08 石 化债 700,000 69,587,000.00 8.19 4 122266 13 中信03 700,000 67,900,000.00 7.99 5 011361010 13 五 矿股 SCP010 600,000 59,658,000.00 7.02





5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明


报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和损益 明细 注: 本基 金本 报告 期内 未 投资国 债期 货。 8、 投资组合报告附注 8.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 8.2 其 他 资产 构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 83,344.10 2 应收证 券清 算款 1,338,114.46 3 应收股 利 - 4 应收利 息 25,944,264.95 5 应收申 购款 - 43 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 27,365,723.51





十二、基金的业绩





基金 管理 人依 照恪 尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 但不 保证 基金 一定盈利,也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。








本 报告 期基 金份 额 净值收益 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准 差② 业绩 比较基 准收益 率③ 业绩比 较基准 收 益率标 准 差④ ①- ③ ②- ④ 自基金 成立 至今 0.50% 0.09% 1.86% 0.01% -1.36% 0.08% 十三、基金费用概览 (一) 与基金运作有关的费 用 1、 基金费用的种类 1) 基金管 理人 的管 理费 ; 2) 基金托 管人 的托 管费 ; 3) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用; 4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ; 5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 6) 基金的 证券 交易 费用 ; 7) 基金的 银行 汇划 费用 ; 8) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 2、基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1) 基金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×0.7% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发44 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2) 基金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E×0.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-8 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3 、 不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的损失 ; 2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发 生 的费 用; 3) 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ; 4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。 4 、 费用调整


基金 管理 人和基 金托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率。 降低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息 披露办 法》 的有 关规 定于 新的费 率实 施前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 5 、 基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二) 与基金销售有关的 费用 1 、申 购费 用 本基金 对特 定投 资群 体与 除此之 外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购费 率。 对于申 购本 基金 的特 定投 资群体 , 本 基金 申购 费率 最高不 高 于 0.06%, 且 随申 购金额 的 增加而 递减 ,如 下表 所示 : 购买金 额(M) 申购费 率 45 M<100 万 0.06% 100 万≤M <500 万 0.04% 500 万≤M <1000 万 0.02% M ≥1000 万 每笔100 元 特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及 其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 (包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可 以投资 基金 的地 方社 会保 险基金 、 企业 年金单 一计 划以及 集合 计划 ) 。 特 定 投资群 体需 在 申 购 前向 基金 管理 人登 记备 案, 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基 金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型, 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ,并 按规 定向中 国证 监会 备案 。 除上述 特定 投资 群体 外, 申 购本基 金的 所有 投资 者, 本 基 金申 购费 率最 高不 高 于0.6%, 且随申 购金 额的 增加 而递 减,如 下表 所示 : 购买金 额(M) 申购费 率 M<100 万 0.6% 100 万≤M <500 万 0.4% 500 万≤M <1000 万 0.2% M≥1000 万 每笔1,000 元 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 不 列入 基金 财产 , 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注 册登记 等各 项费 用。 2 、本 基金 的赎 回费 率如 下 表: 本基金 在受 限开 放期 内的 赎回费 率为2% ,自 由开 放 期内不 收取 赎回 费, 如下 表所示 : 赎回时 点 赎回费 率 受限开 放期 2% 自由开 放期 0 本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 , 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份 额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。 3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等) 进行 基金 交易的 投资 人定46 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间, 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新 ,主 要更 新的 内容 如下 :


1、 在 “基 金管 理人 ” 部 分, 对 基金管 理人 主要 人员 情况 进行了 更新 , 修 改了 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规 的承诺 。 2、 在“基 金托 管人 ”部 分, 对基金 托管 人相 关信 息进 行了更 新。 3、 在“相 关服 务机 构 ” 部分 ,对代 销机 构名 单进 行了 更新。 4、 在“基 金的 募集 ”部 分, 对基金 的募 集相 关内 容进 行了更 新。 5、 在 “ 基金 合同 的生 效 ” 部 分 , 对 “ 基金 合同 的生 效” 部 分相关 内容 进行 了更 新, 增加了 基金 合同 生效 的时 间。 6、 在“基 金的 投资 ”部分 , 补充了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 。 7、 新增了 “基 金的 业绩 ”内 容。 8、 对“风 险揭 示” 进行 了内 容补充 。


9、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。 10、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。 11、 对部分 表述 进行 了更 新 。





南方 基金 管理 有限 公司







































































二〇一 四 年 二月 二十 四 日