东方 精选混合型 开放式证券 投资基金
招募 说明书（更 新）摘要
（2013 年第 2 号）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国民 生银 行股 份有 限公 司
日
期: 二○ 一四年 二月
东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
重要提 示
东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 （ 以下简 称 “ 本基金 ” ） 根据2005 年 9 月 7 日中国
证券监 督管理 委员会 《关 于同意 东方精 选混合 型开 放式证 券投资 基金募 集的 批复》 （ 证监 基
金字 【2005】153 号 ）和《 关于东 方精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函》
（基金 部函 【2005 】273 号） 的核准 ， 进行 募集 。 本基金基 金合 同于 2006 年1 月 11 日正 式
生效。 本基 金为 混合 型开 放式。
东方基金 管理 有限责 任公 司（以下 简称 “本基 金管 理人” 、 “ 管理人 ”或 “本 公司” ） 保
证《东 方精选 混合型 开放 式证券 投资基 金招募 说明 书》 （以 下简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“ 本
《招募 说明 书》 ” ） 的 内容 真实、 准确、 完整。 本 《 招募说 明书 》 经 中国 证监 会核准 ， 但 中国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或
申购） 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投
资要承 担相 应风 险， 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、
衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
有关财 务数据和 净值 表现 截止日 为 2013 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计）, 如无 其
他特别 说明 ，本 招募 说明 书其他 所载 内容 截止 日 为2014 年 1 月 11 日。
本《招 募说 明书 》更新部 分 已经 本基 金托 管人 复核 。
本摘 要根据本 基金合同和本基 金《招募 说明书》编写,并经中 国证监会 核准。基金 合同
是约 定基金当事人 之间权利、 义务的法律文 件。基金投 资人自依基金 合同取得基 金份额, 即
成为 基金份额持有 人和本基金 合同的当事人,其持 有基金 份额的行为本 身即表明其 对基金合
同的承 认和接受,并按照《中华人 民共和国证券 投资基金法 》 （以下简 称《基金法 》 ） 、 《 中华
人民共 和国证 券投资 基金 运作管 理办法》 （以 下简称 《运作 办法》 ） 、基金 合同 及其他 有关规
定享 有权利、承担 义务。基金 投资人欲了解 基金份额持 有人的权利和 义务, 应详细 查阅本基
金合同 。
一、基金合同生效日期
2006 年1 月11 日
二、基金管理人
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（一） 基金管 理人 概况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿元 人民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构 ， 下 设董 事会 和监 事会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公
会、 风 险控 制委 员会 、 投 资决策 委员 会、 产品 委员 会和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资
源部、 风险 管理 部 、 监 察 稽核部 、 财 务部、 信息 技 术部、 登记 清算 部、 权益投资部 、 固定收
益部、 交易 部、 专户业 务 部 、 指数 与量 化投 资部、 公募 业务部 十四 个职 能部 门及 上海分 公司 、
北京分 公司 、 广州分 公司 ； 公司 设督 察长 ， 分管 风 险管理 部、 监察 稽核 部， 负责组 织指 导公
司的风险管 理和 监察 稽核 工作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1.董事 会 成员
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崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董 事长 、 吉林大学 商学 院教 师、 中国证券投 资基 金业 协会 理事 、 东方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
杨树财 先生 ， 董 事， 硕士 ， 中国 注册 会计 师， 高级 会计师 。 历 任广 西北 海吉 兴会计 师事
务所主 任会 计师 ， 吉林 会计师事 务所 副所 长， 东北证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财
务总监 ，东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长； 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长，
兼任中国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员， 吉林省 高级 专业 技术 资格评审 委员 会
评委。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监， 东北 证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财务总 监， 东北证券 股份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 经济 师。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调 度， 河北省 委科
教部干 部， 河北省 经济 体制改革 委员 会 干部， 河北省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长、 综合处处长 ， 中国 证监 会石 家庄特派 员办 公室 综合 处调研员 ， 河北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理，兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。
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田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司 副总 经理， 中 国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先生， 独立董 事， 教授。 历任吉林 大学 总务 办公室 副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任； 现任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、 中国 俄罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事， 兼任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石
嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理，兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河北省 国控 矿业开 发投 资有 限 公司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监 事， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机
构，19 年金融 、证 券从 业经历； 现任 本 公司 监察稽 核 部经理。
肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 在本
公司登 记清 算部 任职 。
3.其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
王兴宇先 生， 副总经 理,美 国宾西法 尼亚 印第安 那大 学工商管 理硕 士、美 国依 阿华大 学
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法律学 硕士 ； 具有 8 年基 金从业 经历 和5 年保 险从 业经历 ， 曾 任中 法人 寿保 险有限 责任 公司
宣传公 关及 法律 部经 理、 董事会 秘书 ， 先后任 职于 博时基金管 理有 限公 司、 嘉实基 金管 理有
限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月 加盟本 公司 ，
曾任市 场部 经理 。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 21 年证 券从 业经 历。 曾先后 任
吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ， 君 安证 券有 限责 任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 ， 吉 林省
信托营 业部 筹建 负责 人， 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 ， 东 北证 券
股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加 盟本公 司， 曾
任总经 理助 理兼 市场 总监 和市场 部经 理 。
李景岩 先生 ， 督察长 ，硕 士 研究 生， 中国 注册 会计 师。具 有 16 年证 券从 业经 历，曾 任
东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加
盟本公 司， 曾任 财务 主管 ，财务 部经 理， 财务 负责 人，综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、
总经理 助理 。
4.本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
于鑫（ 先生 ） 2013年1月4 日起 至今
清华大学IMBA ，CFA ，12 年证券从业
经验 。 曾任世 纪证 券有 限公司资 产管
理部投 资经 理。2005年加盟东方 基金
管理有 限责 任公 司， 曾任基金管 理部
经理、 投 资副 总监、 投资 总监 、 投 资
决策委 员会 委员 、 东方 精 选证券 投资
基金基 金经 理助 理、 东方金账簿 货币
市场证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 精
选混合型开放式证券投资基金基金
经理。 现任 总经 理助 理、 投资决 策委
员会副 主任 委员 、 东方 精 选混合 型开
放式证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 龙
混合型开放式证券投资基金基金经
理、 东方 策略 成长 股票 型 开放式 证券
投资基 金基 金经 理、 东方利群混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
呼振翼 （先生 ） 2013年1月4 日起 至今
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，17 年
期货和 证券 从业 经历，曾 任高斯 达期
货公司 投资 经理 ， 金鹏 期 货公司 投资
经理， 海南 证券 研究 员， 湘财证 券研
究员、 投资 理财 部经 理， 民生证 券研
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究员、行业组组长。2010 年5 月加盟
东方基 金管 理有 限责 任公 司， 曾任研
究员 、 东方策 略成 长股 票型开放 式证
券投资 基金 基金 经理 助理 ， 现任投 资
决策委 员会 委员 、 东方 精 选混合 型开
放式证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 增
长中小盘混合型开放式证券投资基
金基金 经理 。
朱晓栋 （先 生） 2013年1月23 日起至 今
对外经济贸易大学经济学 硕士，4 年
证券从 业经 历。2009年12 月加盟 东方
基金管 理有 限责 任公 司 ， 曾任研 究部
金融行 业、 固定 收益 研究 、 食品 饮料
行业、 建筑 建材 行业 研究 员， 现 任东
方精选混合型开放式证券投资基金
基金经 理、 东方龙 混 合型开放式 证券
投资基 金基 金经 理助 理。
庞飒（ 先生 ） 2010年9月16 日 至2013年3 月7日任本 基金 基金 经理
李骥（ 先生 ） 2010年2月12 日至2013年1 月4日任本 基金 基金 经理
付勇（ 先生 ） 2006年1月11 日至2010年2 月12日任本 基金 基金 经理
于鑫（ 先生 ） 2007年7月20 日至2008年9 月20日任本 基金 基金 经理
5.投资 决策 委员 会成 员
孙晔伟 先生 ，总经理 ，投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。
于鑫先生， 总经理助 理， 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基金经 理 、 东方 策略成 长股
票型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理、本 基金
基金经 理， 投资 决策 委员 会副主 任委 员。 简历 请参 见本基 金基 金经 理介 绍。
张岗先 生 ， 权 益投资 部总 经理 ， 东 方核 心动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 东
方保本 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理 、 东 方安 心收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理，投资 决策 委员会 委员 。西北大 学经 济学博 士，11 年证券 从业 经历。 曾任 天治基金 管理
有限公 司研 究员 、 基 金经 理、 投 资副 总监 ， 建 信基 金管理 有限 公司 专户 投资 部总监 助理 、 副
总监。2010 年4 月加盟 东方基金 管理 有限 责任 公司 ，曾任 研究 部经 理 。
王丹丹 女士 ， 固定收 益部 副总经 理 ， 东方金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 、 东方
强化收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 稳健 回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方
安心收 益保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 。 中 国人 民银行 研究 生部
金融学 硕士 ，7 年证 券从 业经历 。2006 年6 月加盟 东方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾任债 券研
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究员、 债券 交易 员、 东方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理助 理。
呼振翼 先生 ，东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、本 基金 基金经 理 ，
投资决 策委 员会 委员 。简 历请参 见本 基金 基金 经理 介绍。
6.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。三、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1.基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：关 悦
中国民 生银 行于 1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行， 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度， 使中 国民
生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ， 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中国民 生银 行
成立十余 年来， 业务 不断 拓展， 规模 不断 扩大 ，效 益逐年 递增 ，并 保持 了良 好的资 产质量。
2000 年12 月19 日， 中国民 生银行A股 股票 （ 600016） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银行 40 亿可 转换 公司 债券 在上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
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为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中” 科技平 台、 “两率 ” 考核 机制 、 “三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2007 年 11 月， 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号，同 时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的“ 最佳 贸易 融资银 行奖 ” 。
2007 年12 月， 民生 银行 荣获 《福 布斯 》 颁发的 第三 届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业 50
强”奖 项。
2008 年7 月， 民生 银行 荣获“2008 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名第 6 位，在公 司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年6 月，民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行网站竞 争力 评测 活动 ”中 获 2009 年
中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金融服 务十 佳机构” 。在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中，民 生银行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月21 日 ，在第 四届 “21 世纪亚 洲金 融年 会” 上， 民生银 行被 评为 “2009 年
?亚洲 最佳 风险 管理 银行” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年2 月3 日， 在“卓 越 2009 年度金 融理 财排 行榜” 评选 活动 中， 中国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖—— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA） 联合近 40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
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国电子银 行年 会上， 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银行贸易 金融 业务 以其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《金融时报 》 “中国 银行 业成 就奖—最佳贸 易金 融银 行奖 ” 之后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日，民 生银行在 《The Asset 》杂 志举办 的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2.主要 人员 情况
杨春萍： 女， 北京大 学本 科、硕士 。资 产托管 部副 总经理（ 主持 工作） 。 曾就 职于中 国
投资银 行总 行， 意大 利联 合信贷 银行 北京 代表 处， 中国民 生银 行金 融市 场部 和资产 托管 部 。
历任中 国投 资银 行总 行业 务经理 ， 意 大利 联合 信贷 银行北 京代 表处 代表 ， 中 国民生 银行 金融
市场部 处长、 资产 托管 部 总经理 助理、 副总 经理、 副总经 理 （主 持工 作） 等 职务。 具 有近 三
十年的 金融 从业 经历 ，丰 富的外 资银 行工 作经 验， 具有广 阔的 视野 和前 瞻性 的战略 眼光 。
3.基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工52 人， 平均 年龄 33 岁，100%员工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员 100%都 具有基 金从 业资 格。 截止 到 2013 年 12
月31 日， 本行 共托 管基 金28 只， 分别为 天治 品质 优选混合 型证 券投 资基 金、 融通易 支付 货
币市场 证券 投资 基金 、 东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金 、 天 治天得 利货 币市场基金 、东
方金账 簿货 币市 场基 金、 长信增 利动 态策 略证 券投 资基金 、 华 商领 先企 业混 合型证 券投 资基
金、 银华 深证 100 指 数分 级证券 投资 基金 、 华 商策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 光
大保德 信信 用添 益债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添颐债 券型 证券 投资 基金 、 建信 深证 基本
面 60 交易 型开 放式 指数 证券投资 基金 、 建信 深证 基本 面 60 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 国投 瑞银 瑞源 保本混 合型 证券 投资 基金 、浙商 聚潮 新思 维混 合型 证券投 资基 金 、
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建信转 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 睿智 深证100 指数分 级证 券投 资基金 、 农银汇
理行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 建 信月 盈安 心理 财债券 型证 券投 资基 金、 中银美 丽中 国股
票型证券 投资 基金、 建信 消费升级 混合 型证券 投资 基金、摩 根士 丹利华 鑫纯 债稳定增 利 18
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金 、 德 邦德利 货币 市场
基金 、 中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信添福 债券 型证 券投 资基 金、 中银 中高 等
级债券 型证 券投 资基 金和 汇添富 全额 宝货 币市 场基 金。托 管基 金资 产 净值为571.06 亿元。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1．内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2．内 部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有限 公司 基金托管业务内部风 险控 制组织结构由中国民 生银 行股份
有限公 司稽 核部 、 资 产托 管部内 设稽 核监 督处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成。 总行 稽核
部对各 业务 部门 风险 控制 工作进 行指 导 、 监督 。 资 产托管 部内 设独 立、 专职 的内部 监督 稽核
处， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务处 室
风险控 制工 作的 实施 。各 业务处 室在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3．内 部风 险控 制原 则
(1) 全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有处室和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2) 独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 稽核监 督处 ，该处室 保持 高度的 独立 性和权 威
性，负 责对 托管 业务 风险 控制工 作进 行指 导和 监督 。
(3) 相互 制约原 则： 各处室 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4) 定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托 管业 务日 常操 作部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
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4．内 部风 险控 制制 度和 措施
(1) 制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3) 风险 识别与 评估 ：稽核 监督处指 导业 务处室 进行 风险识别 、评 估，制 定并 实施风 险
控制措 施。
(4) 相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6) 应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5．资 产托 管部 内部 风险 控制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1) 坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2) 实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 处室 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3) 建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多处室 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 处室 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4) 以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括业务 管理 办法 、 内部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
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(5) 制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 督
处， 依照 有关 法律规 章 ， 每两个 月对 业务 的运 行进 行一次 稽核 检查 。 总 行稽 核部也 不定 期对
资产托 管部 进行 稽核 检查 。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基金 资产的 核算 、 基金资产净 值的 计算 、 基金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：
1.东方 基金 管理 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
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2.电子交易 ：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎 回等 业务， 具体 业务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com。
1. 中国民 生银 行股 份有 限公 司
（二） 代销 机构 ：
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2. 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3. 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街55 号
办公地址 ：中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服 务电话 ：95588
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网址：www.icbc.com.cn
4. 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅育宁
联系人 ：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5. 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李国华
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
客户服 务电话 ：95580
网址：www.psbc.com
6. 北京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7. 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座
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办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常振明
客户服 务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
8. 兴业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号兴业 大厦 9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9. 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10. 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
11. 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所：北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
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客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
12. 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228（全 国） 、96228（ 广东 省内）
网址：www.dongguanbank.cn
13. 东北证 券股 份有 限公 司
住所：长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
14. 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服 务电话 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
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15. 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电话 ： 各地 营业 部咨询 电话
网址：www.ecitic.com
16. 申银万 国证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
17. 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电话 ：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
18. 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电话 ：400-8888-108
网址：www.csc108.com
19. 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电话 ：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
20. 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：袁长清 （代 行）
联系人 ：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务 电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
21. 东海证 券股份 有限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军
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联系人 ：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电话 ：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
22. 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号
法定代 表人 ：万建华
联系人 ：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服 务电话：95521
网址：www.gtja.com
23. 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：姚锋
电话：0571-86087713
传真：0571-85783771
客户服 务电话 ：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
24. 国元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
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传真：0551-2272100
客户服 务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
25. 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨宝林
联系人 ：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
26. 东方证 券股 份有 限公 司
住所：上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
27. 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电话 ：95575
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网址：www.gf.com.cn
28. 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 南京 市中 山东 路90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电话 ：95577
网址：www.htsc.com.cn
29. 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
30. 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址：深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
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31. 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
32. 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
33. 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
34. 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
35. 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
36. 华福证券有 限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
37. 五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张永衡
东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
38. 恒泰长 财证 券有 限责 任公 司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
39. 东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨 区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
40. 华安证 券股 份有 限公 司
住所：安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
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网址：www.hazq.com
41. 方正证 券股 份有 限公 司
住所：湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
42. 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
43. 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
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44. 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
45. 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
46. 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
47. 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
东方精选基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
48. 上海天 天基 金销售有 限公 司
住所： 浦东 新区 峨山 路613 号6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：陈 琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295879
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
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联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、魏星
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型开放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 基金 的投 资目 标
深入 研究中国 经济高速 增长的 根本动力 ，重点投 资于高 速成长的 优质上市 公司， 努力
使基金 份额 持有 人最 大限 度的分 享中 国经 济的 高速 增长。
（二） 基金 的投 资方 向
本基 金的投资 方向为具 有良好 流动性的 金融工具 ，主要 包括国内 依法发行 、上市 的股
票、债 券以 及经 中国 证监 会批准 的允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基 金的重点 投资对象 为经过 严格筛选 的卓越的 成长性 公司。本 基金投资 这类公 司股
票的比 例将 不低 于基 金股 票资产 的60%。
七、基金的投资策略
本基金的 投资 管理由 自上 而下的大 类资 产配置 和自 下而上的 精选 个股（ 包括 债券） 、 行
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业优化 组成 。
1.决策 依据 及投 资程 序
(1) 研究 部和基 金管 理部通 过自身的 研究 力量， 并借 助外部的 研究 机构， 对宏 观经济 、
证券市 场 、 行 业和公 司的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有关的 各类 报告 ， 为 本基 金
的投资 管理 提供 决策 依据 。
(2)投资 决策委 员会 定期召 开会议， 讨论 形成本 基金 的资产配 置比 例指导 意见 ；如遇 重
大事项 ，投 资决 策委 员会 及时召 开临 时会 议做 出决 策。
(3) 基金 经理根 据投 资决策 委员会的 决议 ，参考 上述 报告，并 结合 自身的 分析 判断， 形
成基金 投资 计划 ，主 要包 括行业 配置 和投 资组 合管 理。
(4) 交易 部依据 基金 经理的 指令，制 定交 易策略 ，统 一进行具 体品 种的交 易； 基金经 理
必须遵 守投 资组 合决 定权 和交易 下单 权严 格分 离的 规定。
(5) 投资 决策委 员会 根据市 场变化对 投资 组合计 划提 出市场风 险防 范措施 ，金 融工程 小
组对投 资组 合计 划的 执行 过程进 行日 常监 督和 实时 风险控 制 ， 基 金经 理依 据基 金申购 和赎 回
的情况 控制 投资 组合 的流 动性风 险。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资管 理流 程做 出调 整。
在大类 资产 配置 环节 ， 本 基金在 综合 宏观 因素 分析 、 资本 市场 、 品 种分 析的 基础上 ， 应
用本基 金管 理人 的大 盘趋 势预测 模型 ， 结合 本基 金资 产配置 限制 ， 制定 最优 的资 产配置 策 略 。
2.投资 管理 的方 法和 标准
(1)资产 配置在 确定 本基金 各大类资 产的 投资范 围时 ，本基金 管理 人主要 考虑 以下几 个
要素：
①在中 国经 济高 速成 长的 过程中 ， 必 然会 涌现 出一 批卓越 的成 长性 公司 ， 投 资他们 并分
享成长 ，是 财富 保值 增值 最有效 的手 段， 因此 本基 金将主 要投 资于 这些 成长 性股票 ；
②由于 目前 证券 市场 上没 有有效 的衍 生产 品作 为避 险工具 ， 也 不能 卖空， 在预 期股市 下
跌的情 况下 ， 本 基金 将增 加固定 收益 类品 种 （ 债券 或货币 市场 工具 ） 的 比重 ， 以规 避股 票市
场下跌 的系 统性 风险 ；
③在基 金日 常管 理中 ， 有调整组 合、 申购新股 及应 付赎回 的需 要， 因此 正常 情况下 本基
金投资 组合 中需 要保 留少 量现金 。
在实际 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 依据 市场 的阶 段性变 化， 动态 调整 三类 资产的 配置
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比例， 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于5 ％。 本 基金 的资产 类别 配
置范围 如下 表所 示：
表
基金资产类别配 置范 围
资产类 别 最低比 例 最高比 例
股票 30% 95%
债券 0% 65%
货币市 场工 具 5% 70%
(2)行业配 置
本基金的行业配置是为 了避 免精选出来的股票在 单一 行业集中度过高而造 成系 统风险
过高的 一种 优化 手段 ，主 要工具 是本 基金 管理 人开 发的行 业投 资价 值评 级体 系。
(3) 个股 选择在 个股 选择环 节，本基 金以 定量选 股模 型进行初 选， 然后通 过定 量和定 性
分析精 选出 那些 卓越 的成 长性公 司， 并将 这类 公司 的股票 作为 投资 的重 点。 本基金 管理 人建
立了五 个层 次的 股票 筛选 体系， 通过 层层 筛选， 得到 最具投 资价 值的 个股 构成 本基金 核心 股
票池。 首先 从投 资基 准出 发， 投 资基 准中 通过 财务 品质检 验后 的股 票进 入本 基金初 选股 票池
即本基 金股 票基 础库 ； 然后 本基金 初选 股票 池中 通过 定量成 长性 股票 选择 后的 股票进 入本 基
金备选 股票 池即 本基 金优 选库； 最后， 本基 金备 选股 票池中 通过 成长 性公 司精 选后的 股票 进
入本基 金核 心股 票池 即本 基金精 选库 。 我 们将 成长 型公司 分成 两类 ， 一 类是 持续稳 定成 长型
公司 ， 另一类 是周期 性成 长的公 司 。 在 实际投 资过 程中 ， 对 持续 稳定成 长类 公司的 股票 采 取
“长期 持有 ”的 策略 ，对 周期性 成长 公司 的股 票采 取“动 量投 资” 的策 略。
本基金 管理 人将 定期 和不 定期审 视各 级股 票池 ，根 据公司 基本 面变 化， 对其 进行 调 整 。
(4)债券投 资策 略
债券投资的风险因素如 果按 照其对超额收益的贡 献程 度大小排序依次为久 期、 期限结
构、 类 属配 置和 个债 选择， 我们针 对每 一类 别的 风险 设计相 应的 管理 方法 而形 成本基 金债 券
组合部 分的 投资 策略 。
八、基金的业绩比较基准
根据本 基金 的特 征， 选择 中信标 普300 成长指 数作 为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准，
选择中 信标 普全 债指 数作 为债券 及货 币市 场工 具的 比较基 准。
对于权 重配 置， 作为 一只 混合型 基金 ，股 票最 低仓 位为 30 ％， 最高 为 95 ％， 一般情 况
下为60 ％，因 此本 基金 的业绩比 较基 准为 ：
本基金 业绩 比较 基准=中信标普 300 成长指 数*60% + 中信标 普全 债指 数*40%
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本基金选 择中 信标普 300 成长指数 作为 股票投 资部 分的业绩 比较 基准是 基于 以下几 个
原因：
1.只有 将所 评价 的基 金与 其风格 相似 的组 合进 行比 较才能 正确 衡量 基金 业绩 ；
2.该指 数遵 循富 时指 数一 致的基 本编 制方 法， 保证 全球范 围内 的可 比性 ；
3.该指 数编 制方 法的 透明 度高；
4.该指 数遵 循全 球行 业分 类标准 （GICS） ，容 易被 全 球投资 者广 泛接 受。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，本 基金 可以 变更 业绩 比较基 准。
九、基金的风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险中 高收 益品 种， 其风 险收 益特 征介 于单 纯的股 票
型组合 与单 纯的 债券 型组 合之间 。 本基 金力 争使 基金 的单位 风险 收益 值从 长期 平均来 看高 于
业绩比 较基 准的 单位 风险 收益值 。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告所 载数 据 截
至2013 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,092,474,050.39 83.65
其中： 股票 4,092,474,050.39 83.65
2 固定收 益投 资 597,163,500.00 12.21
其中： 债券 597,163,500.00 12.21
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 0.61
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
59,566,491.89 1.22
6 其他资 产 112,971,946.90 2.31
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7 合计 4,892,175,989.18 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 625,600.00 0.01
C 制造业 2,375,709,390.09 49.13
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和
供应业
122,107,808.10 2.53
E 建筑业 337,919,749.60 6.99
F 批发和 零售 业 72,120,612.30 1.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 12,300,000.00 0.25
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
540,980,466.98 11.19
J 金融业 189,138,000.00 3.91
K 房地产 业 264,396,189.42 5.47
L 租赁和 商务 服务 业 171,202,333.90 3.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 409,900.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,564,000.00 0.12
S 综合 - -
合计 4,092,474,050.39 84.64
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 600570 恒生电 子 13,492,801 281,459,828.86 5.82
2 300024 机器人 4,385,526 213,575,116.20 4.42
3 600066 宇通客 车 11,999,968 210,719,438.08 4.36
4 300124 汇川技 术 3,558,498 208,136,548.02 4.30
5 000915 山大华 特 6,284,481 192,996,411.51 3.99
6 600276 恒瑞医 药 4,899,748 186,092,429.04 3.85
7 601888 中国国 旅 4,905,511 171,202,333.90 3.54
8 002375 亚厦股 份 5,946,812 153,427,749.60 3.17
9 601318 中国平 安 3,600,000 150,228,000.00 3.11
10 600372 中航电 子 5,400,348 128,852,303.28 2.66
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
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序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 440,643,500.00 9.11
其中：政策性金融债 440,643,500.00 9.11
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 39,990,000.00 0.83
6 中期票据 - -
7 可转债 116,530,000.00 2.41
8 其他 - -
9 合计 597,163,500.00 12.35
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 130218 13 国开 18 1,250,000 124,212,500.00 2.57
2 113003 重工转 债 1,000,000 116,530,000.00 2.41
3 120409 12 农发 09 1,000,000 99,120,000.00 2.05
4 120309 12 进出 09 1,000,000 93,280,000.00 1.93
5 130201 13 国开 01 500,000 49,995,000.00 1.03
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9.报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
（1）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体没有被 监管 部门立 案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责， 处罚 的情 形。
（2） 本报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 投资超 出基 金合 同规 定范 围。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,449,215.01
2 应收证 券清 算款 -
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,094,060.84
5 应收申 购款 100,428,671.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 112,971,946.90
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113003 重工转 债 116,530,000.00 2.41
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26%
2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56%
2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84%
2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45%
2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 11.52% 0.90% 3.63% 0.82% 7.89% 0.08%
2013.01.01-2013.06.30 -5.05% 1.06% -5.31% 0.86% 0.26% 0.20%
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2013.07.01-2013.9.30 9.05% 1.05% 6.06% 0.85% 2.99% 0.20%
2013.10.01-2013.12.31 -0.31% 1.31% -4.28% 0.69% 3.97% 0.62%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： ① 根据 《东 方精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本基 金的资 产配 置范
围为 ： 股票 30% ～95%、债 券 0% ～65% 、 货币 市场 工具 5% ～70% ， 基金 的投 资 组合应 在基 金合
同生效 之日 起6 个月 内达 到规定 的标 准 。 本报 告期 内， 本基 金严 格执行 了 《 东方精 选混 合型
开放式 证券 投资 基金 基金 合同》 的相 关规 定。
②本基金 成立 于 2006 年1 月11 日 ，截至 2013 年12 月 31 日 ，本 基金 成立 不满 八年。
③所述基 金业 绩指标 不包 括持有人 认购 或交易 基金 的各项费 用， 计入费 用后 实际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、费用概览
（一） 管理 费率 ：
按前一 日基 金资 产净 值的1.5%年费率 计算
（二） 托管 费率 ：
按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 算
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（三） 认购 费率 ：
认购费 率按 认购 金额 采用 比例费 率， 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 认购 ， 适 用费率 按单
笔分别 计算 。费 率表 如下 ：
认购金额（M） 费率（F）
M＜100 万 F=1.2%
100万≤M＜500 万 F=1.0%
M≥500 万 按笔收 取
1000 元/ 笔
（四） 申购 费率 ：
本基金 的前 端申 购费 按申 购金额 采用 比例 费率 ， 申 购费率 按照 申购 金额 递减 ， 即申 购金
额越大 ， 所适 用的申 购费 率越低 ， 申购 费用等 于申 购金额 乘以 所适 用的 申购 费率 。 申购费 率
按申购 金额 的大 小分 为三 档，最 高不 超 过1.5%，具体如下 表所 示：
申购金额（M） 费率（F）
M<100 万
F=1.5%
100万≤M＜500 万
F=1.2%
M≥500 万 按笔收 取1000元/笔
最低申 购金 额：1,000 元
投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
如果投 资者 选择 交纳 后端 费用， 则费率如 下表 所示 ：
持有期限（Y） 费率（F）
1 年以 内（ 含） F=1.8%
1 年—3 年（含 ） F=1.0%
3 年以上 F=0
最低申购金 额：1,000 元
投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
（五） 赎回 费率 ：
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 即持 有时 间越 长， 所 适用
的赎回 费率 越低 ，赎 回费 用等于 赎回 金额 乘以 所适 用的赎 回费 率。 如下 表所 示：
持有期限 赎回费率(F)
1 年以 内（ 含）
F=0.5%
1 年—3 年（含 ）
F=0.25%
3 年以上 F=0
（六） 转换 费
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以选 择在
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本基金 和东 方基 金管 理有 限责任 公司 管理 的其 他基 金 （ 如有 ） 之 间进 行基 金转换 。 基金转 换
的数额 限制 、转 换费 率等 具体规 定将 由基 金管 理人 届时另 行规 定。
（七） 基金 管理 人可 以从 本基金 财产 中计 提销 售服 务费， 用于 基金 的持 续销 售和服 务基
金份额 持有 人， 具体 办法 按中国 证监 会有 关规 定执 行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作管 理办法 》( 以 下简称 《运作 办法》) 、 《 证券投 资基金 销售管 理方 法》( 以下 简称
《销售 办法》) 、 《证券 投 资基金 信息披 露管理 办法 》( 以下简 称《信 息披 露办 法》) 及其 他有
关法律 法规 的要 求 ， 结合 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动进 行了 更新， 主要 内容
如下：
（一） 在 “重要提 示 ” 中 ， 更新 了 “招 募说 明书 有 关财务 数据 的截 止日 期” 及 “其 他内
容的截 止日 期” 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分，对基 金管 理人 相关内 容 进行了 更新 。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在 “五、 相关 服务 机构” 部 分， 更新了 直销 机构、 代 销机 构 和 份额 登 记机构 的信
息。
（五） 在 “七、 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分， 更新了 “ 申购 与赎 回办 理的 场所”、 “基
金转换 ” 、 “定期 定额 投资 计划” 等内 容。
（ 六）在 “ 八、 基金 的投资 ” 部 分， 更新 了 “ 基金投 资组 合报 告” 的内 容， 基金投 资组
合报告 截止 日期 更新 为2013 年 12 月 31 日， 该部 分 内容均 按有 关规 定编 制， 并经本 基金 托
管人复 核， 但未 经审 计。
（七）在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长
率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ，该部 分内容 均按照 有关规 定编 制，并 经本基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（八） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了相关服 务信 息 。
（九）在“二 十 一、 其他 应披露 事项 ” 部 分， 更 新 了从上 次招 募说 明书 （更 新） 截 止日
2013 年 7 月 11 日至 本次 《招募 说明 书（ 更新 ） 》截止 日 2014 年 1 月 11 日 之间的信 息披 露
事项。
上述内容 仅为 本基金 更新 招募说明 书的 摘要， 详细 资料须以 本更 新招募 说明 书正文所 载
的内容为准。 欲 查询本更新 招募说明书详 细内容，可 登录东方基金 管理有限责 任公司网站
www.orient-fund.com。
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东方基 金管 理有 限责 任 公司
2014 年2 月 24 日
