申 万 菱信 收益 宝 货币 市场 基 金
招 募 说明 书 （ 第十 五 次更 新 ） 摘要
基金管理人： 申 万 菱信 基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
【重要 提示 】
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本 基金 基金 合同 已 于2006 年 7 月 7 日生 效。
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投 资有 风险 ，投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
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基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。
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本 摘要 根据 本基 金之 基金合 同和 基金 招募 说明 书编写 ， 并经 中国 证监 会 核准 。 基 金合 同是 约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基 金 合
同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理 办
法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权利、承担义务 。基金投资人欲了解基金 份额持有人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
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本 招募 说明 书（ 更新 ）所载 内容 截止 日为 2014 年 1 月 7 日，有 关基 金的 财务数 据和 净值 表
现截止 日 为 2013 年 12 月 31 日 （财 务数 据未 经审 计 ） 。
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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一、 基 金管 理 人
（一） 基金管 理人 概况
申万菱 信 基 金管 理有 限公 司
1 、 设立日 期 ：2004 年 1 月 15 日
2 、 注册地 址： 中国 上海 淮海 中路 300 号 40 层
3 、 法定代 表人 ：姜 国芳
4 、 办公地 址： 中国 上海 淮海 中路 300 号 40 层
5 、 办公电 话： ＋86 21 2326 1188
6 、 联系人 ： 王 菲萍
7 、 注册资 本 ： 人民 币 1.5 亿元
8 、 股本结 构 ： 申 银万 国证 券股 份有限 公司 持 有 67% 的股 权， 三菱 UFJ 信 托银 行株 式 会社持有 33%
的股权
（二） 主要人 员情 况
（1 ） 董事会 成员：
姜国芳先生，董事长，工商管理硕士，高级经济师。1980 年起从事金融相关 工作，先后
任职于 中国 人民 银行 上海 市分行 ， 中 国工 商银 行上 海市分 行组 织处 ， 上 海申 银证券 有限 公
司，申银万国证券股份有限公司 ，申银万国（香港）有限公司。2004 年至今 任申万菱信
基金管 理有 限公 司（ 原申 万巴黎 基金 管理 管理 有限 公司） 董事 长。
杜平先 生 ， 董事 ， 法 学硕 士， 经 济师 。1989 年至 1993 年 先后 任职 于湖 北省 武 汉市政 府政
策研究室，湖北省武汉市政府办公厅；1993 年起从 事金融相关工作，曾先后任职于交通
银行总 行秘 书处 、 深圳 分 行， 新加 坡分 行 。2003 年 10 月 起加 盟申 银万 国证 券 股份有 限公
司，任 公司 副总 裁。
刘郎先生，董事，硕士研究生，副教授。曾在湖南邵阳学院和东南大学任教。1994 年起
从事金 融相 关工 作， 先后 在泰阳 证券 公司 任公 司、 万联证 券任 公司 总裁 。2006 年 6 月至
2007 年 1 月在 广州 城市 商 学院担 任主 任。 2007 年 1 月至 8 月在 大通 证券 公司 任副总 经理 。
2007 年 9 月至 今任 申银 万 国证券 股份 有限 公司 副总 裁。
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
2
原田义 久先 生 ， 董事 ，日 本籍 ， 大学 学历 。1987 年 4 月至 今在 三菱 UFJ 信 托 银行株 式会
任职 ， 曾 任投 资企 划部 次 长、 海外 资产 管理 部副 部 长。 现任 三 菱 UFJ 信 托银 行株式 会社 海
外资产 管理 部部 长。
陈志成 先生 ，董 事， 日本 籍 ，大 学学 历 。1990 年 7 月至今 在三 菱 UFJ 信托 银 行株式 会社
任职 ， 历 任中 国业 务科 员 、 中 国业 务科 长 、 上 海代 表处首 席代 表 ， 现 任北 京 代表处 首席 代
表。
冯根福 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，博 士生 导师 ，二级 教授 。曾 在陕 西财 经学院 工作 ，
历任陕 西财 院学 报主 编、 陕西财 院工 商学 院院 长。2000 年 5 月至 今在 西安 交 通大学 经济
与金融 学院 担任 院长 。
张军建 先生 ，独 立董 事， 博士研 究生 ，教 授。 曾在 四川外 国语 大学 、日 本长 崎县立 大学 、
日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001 年至今在
中南大 学任 法学 院教 授， 中日经 济法 研究 所所 长， 中南大 学信 托与 信托 法研 究中心 主任 ；
中国银 行法 学研 究会 常务 理事； 中美 法律 交流 基金 会信托 法委 员会 副主 席。
阎小平 先生 ，独 立董 事， 硕 士研 究生 ，高 级经 济师 。1969 年 开始 工作 ，1984 年进 入金 融
行业， 曾先 后任 职于 中国 工商银 行总 行、 工商 银行 北京市 分行 等。2009 年 1 月起退 休。
李秀仑先生， 独立董事，大学本科学历，高级经济师。1969 年开始工作，曾 先后任职于
中国工 商银 行 、 上 海农 村 信用合 作社 联合 社 、 上 海 农村商 业银 行 ；2009 年 1 月至 12 月在
市金融 党委 科学 发展 观活 动任指 导检 查组 二组 组长 ；2010 年 1 月 起退 休。
（2 ） 监事会 成员：
蒋元真 先生 ， 监 事会 主席 ， 大学学 历， 高级 会计 师、 高 级经济 师。 曾任 职于 上海 市财政 局、
上海市 财税 二分 局、 上海 市税务 局、 上海 国际 信托 投资公 司、 上海 国际 集团 有限公 司等 单
位，2010 年中 至今 在申 银 万国证 券股 份有 限公 司任 党委委 员、 监事 会主 席。
代田秀 雄先 生 ， 监事 ，日 本籍 ， 大学 学历 。1985 年 4 月至 今任 职于 三菱 UFJ 信托银 行株
式会社( 原三 菱信 托银 行) ， 历任投 资企 划部 次长 等职 务，其 中 2008 年 6 月至 2012 年 5 月
曾任职 于三 菱日 联资 产管 理有限 公司 ，2012 年 6 月 起任三 菱 UFJ 信托 银行 株 式会社 投资
企划部 部长 。
王菲萍 女士 ， 监 事， 硕 士 研究生 。 曾 在申 银万 国证 券股份 有限 公司 总裁 办任 法律顾 问等 职
务，2004 年加 入申 万菱 信 基金管 理有 限公 司 （原 申 万巴黎 基 金 管理 有限 公司 ） ， 现 任监 察申万菱 信基 金管 理有 限公 司
3
稽核总 部总 监。 王菲 萍女 士具备 基金 从业 资格 。
（3 ） 高级管 理人员
姜国芳 先生 ，董 事长 ，相 关介绍 见董 事会 成员 部分 内容。
过振华 先生 ， 公司 总经 理 ， 工 商管 理硕 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 上海 分行 、 上 海申 银证
券公司 、 申万泛达投资管理（亚洲）有限公司 、 申银万国证券股份有限公司 等。2004 年
加入申 万菱 信基 金管 理有 限公司 （原 申万 巴黎 基金 管理管 理有 限公 司） ， 曾 任 公司督 察员 、
副总经 理， 现任 公司 总经 理。
欧庆铃 先生 ， 公司 副总 经 理， 理学 博士 ， 曾在 华南 理工大 学应 用数 学系 任教 ， 此 后曾 任职
于广州证券 有限责任公司、 金鹰基金 管理有限公司和万家基金 管理有限公司。2011 年 8
月加入 申万 菱信 基金 管理 有限公 司， 曾任 申万 菱信 消 费增长 基金 经理 。 现 任公 司 副总经 理、
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
（4 ） 督察长 ：
来肖贤 先生 ， 经济 学硕 士 。 曾 任本 公司 监察 稽核 总 部副总 经理 ； 在本 公司 任 职之前 ， 曾任
申银万 国证 券股 份有 限公 司国际 业务 总部 投资 分析 师、部 门副 经理 。
（5 ） 基金经 理
叶瑜珍 女士 ， 法 国格 尔诺 布勒第 二大 学 硕 士， 2005 年加入 申万 菱信 基金 管理 有限公 司 （ 原
申万巴 黎基 金管 理有 限公 司） ， 先 后担 任风 险分 析师 、 信 用分 析师 ， 基金 经理 助理等 职务 ，
2013 年 7 月起 任 申 万菱 信 收益宝 货币 、 申万 菱信 添 益宝 及 申万 菱信 可转 换债 券基金 经理 。
邱伟先 生 ， 上海 财经 大学 经济学 硕士 。 曾 先后 任职 于新华 人寿 、 南 京银 行等 公司， 在南 京
银行任 职期 间主 要从 事债 券投资 交易 等工 作，2013 年 8 月加 入本 公司 ，现 任 申万菱 信收
益宝货 币， 申万 菱信 定期 开放债 券基 金经 理。
周鸣女 士 ，2009 年 6 月至 2013 年 7 月任 本基 金基 金 经理。
（6 ） 投资决 策委员 会组成
本委员 会由 以下 人员 组成 ： 公司 分管 投资 的副 总经 理、 投 资管 理总 部总 监、 研究总 监、 基
金经理 代表 等。
公司分 管投 资的 副总 经理 为本委 员会 主席 ， 分 管投 资 的副总 经理 或其 被授 权人 为本委 员会
召集人 ， 投资 管理 总部 总 监或其 被授 权人 为本 委员 会秘书 ， 负责 协调 统筹 本 委员会 的各 项
事宜。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
4
本公司 董事 长、 总经 理、 督 察长、 监察 稽核 总部 总监、 风险管 理总 部总 监作 为非 执行委 员，
有权列 席本 委员 会的 任何 会议。 非执 行委 员不 参与 投票表 决。
（7 ） 上述人 员之间 不存 在近亲 属关系 。
二 、 基 金托 管 人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
三、 相关 服务 机构
（一） 基金份 额发 售 机构
1 、直销机构
申万菱 信 基 金管 理有 限公 司 直销 中心
申万菱 信 基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 上海 淮海 中路 300 号 40 层
法定代 表人 ：姜 国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人 ： 申 浩波
金强
李濮君
公司网 址：www.swsmu.com
客户服 务中 心电 话：+86 21 962299 , 或 400 880 8588
2 、代销机构
(1) 名称 ：中 国工商 银行 股 份有限 公司 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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住所： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010 －66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2) 名称 ：中 国建设 银行 股 份有限 公司
法定代 表人 ：王 洪章
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(3) 名称 ：中 国农业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 名称 ：交 通银行 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
6
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 名称 ：上 海浦东 发展 银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
传真：021-63604199
联系人 ：倪 苏云 、于 慧
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(6) 名称 ：中 国民生 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：陈翯
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 名称 ：中 信银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
7
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(8) 名称 ：华 夏银行 股份 有 限公司
法定代 表人 ：吴 建
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
联系人 ：郑 鹏
客户服 务电 话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9) 名称 ：上 海农村 商业 银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 中融 碧玉 蓝天 15 －20 、22 －27 层
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-96 2999/4006 962 999
联系人 ：吴 海平
传真：021-38523664
网址：www.srcb.com
(10) 名称 ：平 安银行 股份 有限公 司
注册办 公所 ：广 东省 深圳 市罗湖 区深 南东 路5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ：张 莉
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
8
(11) 名称 ：南 京银行 股份 有限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
传真：025-84544129
联系 人 ：翁 俊
客户服 务电 话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(12) 名称 ：申 银万国 证券 股份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
传真：021-33388224
联系人 ：高夫
客服电 话：021-95523
公司网 站：www.sywg.com
(13)名称 ：中 信建投 证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
公司网 站：www.csc108.com
(14)名称 ：海 通证券 股份 有限公 司 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：400-8888-001(全国) ，021-95553 ， 或拨打 各城 市营 业网 点 咨 询电话
公司网 站：www.htsec.com
(15)名称 ：国 泰君安 证券 股份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(16)名称 ：招 商证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 站：www.newone.com.cn
(17)名称 ：中 国银河 证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务热 线：4008888888
传真：010-66568990 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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联系人 ：田 薇
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18)名称 ：广 发证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网www.gf.com.cn
(19)名称 ：光 大证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安 区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ： 袁 长清 （代 行）
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
传真：021-68815009
公司网 站：www.ebscn.com
(20)名称 ：东 方证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(21)名称 ：国 元证券 股份 有限公 司 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
11
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
传真：0551-2207965
联系人 ：李 蔡
客户服 务电 话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(22)名称 ：信 达证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(23)名称 ：中 航证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
客服电 话：0791-6768763
网址：www.scstock.com
(24)名称 ：国 信证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
传真：0755-82133952 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
12
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(25)名称 ：长 江证券 股份 有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
(26)名称 ：国 联证券 股份 有限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
传真：0510-82830162
客户服 务电 话：4008885288
网址：www.glsc.com.cn
(27)名称 ：中 国民族 证券 有限责 任公司
公司名 称： 中国 民族 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
邮政编 码：100140
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
13
(28)名称 ：安 信证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
传 真：0755-82558355
联系人 ：余 江
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站地 址：www.essence.com.cn
(29)名称 ：中 信证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
(30)名称 ：东 吴证券 股份 有限公 司
住所： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
公司网 址：www.dwzq.com.cn 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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(31)名称 ：中 信万通 证券 有限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(32)名称 ：红 塔证券 股份 有限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(33)名称 ：中 信证券(浙江) 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强传 真：0571-87696598
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(34)名称 ：华 融证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(35)名称 ：天 风证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园路 ２号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410
网址：www.tfzq.com
(36)名称 ：华 宝证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
代表法 人： 陈林
联系人 ：刘 闻川
传真：021-68778790
客服电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(37) 名称： 广州证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
16
法定代 表人 ： 刘东
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
(38)名称 ：杭 州数米 基金 销售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张裕
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.com
(39)名称 ：上 海好买 基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
公司网 址 ：www.ehowbuy.com
(40)名称 ：上 海长量 基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
17
联系人 ：敖玲
联系电 话021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
(41)名称 ：深 圳众禄 基金 销售有 限公司
注册( 办公) 地址 ：深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网www.zlfund.cn ，基 金买 卖网www.jjmmw.com
(42)名称 ：浙 江同花 顺基 金销售 有限公 司
注册办 公地 址： 杭州 市西 湖区文 二西 路1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ： 凌 顺平
联系人 ：杨 翼
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(43)名称 ：诺 亚正行(上海) 基金销 售投 资顾问 有限 公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
传真：021-38509777 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
18
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(44)名称 ：上 海天天 基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(45)名称 ：北 京展恒 基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
(46)名称 ： 和 讯信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王莉
联系人 ： 严 跃俊
电话：021-20835788
传真：021-20835879 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
19
客服电 话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（二） 注册登 记人
申万菱 信 基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 淮海 中 路 300 号 ，香 港新 世界 大厦 40 层
法定代 表人 ：姜 国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人 ： 李 濮君
（三） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路 68 号， 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话：+86 21 31358666
传真：+86 21 31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 姓名 ：杨 绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人 姓名 ：王灵
经办注 册会 计师 姓名 ：薛竞 、王灵 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
20
四 、基金 的 名称
本基金 的名 称： 申万 菱信 收益宝 货币 市场 基金
五 、基 金的 类型
本基金 的类 型： 契约 型开 放式
本基金 的类 别： 货币 市场 基金
六 、基 金的 投资目 标
在力保 基金 资产 安全 和高 流动性 的基 础上 ，追 求稳 定的高 于业 绩比 较基 准的 回报 。
本 基金奉 行主动 式投资 管理 。本基 金以价 值分析 为基 础， 定 性与定 量分析 相结 合 ，通 过积极 的投
资策略,在严格控制风险的 前提下，力争基金资产 获 得持续稳定的收益，为 投 资者实现资产的保值和 增
值。
七 、基 金的 投资范 围 和 投资 对象
本基金 主要 投资 于以 下金 融工具 ，包 括：
（1） 现金 ；
（2） 通知 存款 ；
（3）1 年 以内 （含1 年 ） 的银行 定期 存款 、大 额存 单；
（4） 剩余 期限 在 397 天 以 内（ 含397 天） 的债 券；
（5） 期限 在1 年以 内（ 含 1 年） 的 债券 回购 ；
（6） 期限 在1 年以 内（ 含 1 年 ）的 中央 银行 票据 ；
（7） 短期 融资 券；
（8） 中国 证监 会 、 中 国人 民银行 认可 并允 许货 币市 场基金 投资 的其 他具 有良 好流动 性的 货 币
市场工 具。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
21
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其 纳入
投资范 围。
本基金 的投 资限 制：
[1] 、 本 基金 不得 投资于 以下金 融工具 ：
（1） 股票 ；
（2） 可转 换债 券 ；
（3） 剩余 期限 超 过 397 天的债 券 ；
（4） 信用 等级 在AAA 级 以下的 企业 债券 ；
（5） 以定 期存 款为 基准 利率的 浮动 利率 债券 ；
（6） 中国 证监 会、 中国 人民银 行禁 止投 资的 其他 金融工 具。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。
[2] 、本 基金 的投资 组合 应 当符合 下列规 定：
（1） 投 资于 同一 公司 发行 的短期 融资 券及 短期 企业 债券的 比例 ， 不 得超 过基 金 资产净 值 的10 ％；
（2） 与本 基金 管理 人管 理 的其他 基金 合计 持有 一家 公司发 行的 证券 ，不 超过 该证券 的 10 ％；
（3） 存放 在具 有基 金托 管 资格的 同一 商业 银行 的存 款，不 得超 过基 金资 产净 值的 30 ％ ；存 放
在不具 有基 金托 管资 格的 同一商 业银 行的 存款 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 5 ％；
（4） 基金 投资 于定 期存 款 的比例 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 30% ；
（5 ） 除 发生 巨额 赎回 情形 外， 债券 正回 购的 资金 余 额在每 个交 易日 均不 得超 过基金 资产 净值 的
20%。 因发 生巨 额赎 回导 致 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净 值20% 的， 基金管 理人
应在5 个交 易日 内进 行调 整 ；
（6） 投资 组合 的平 均剩 余 期限在 每个 交易 日都 不得 超过 180 天 ；
（7） 持有 的剩 余期 限不 超 过 397 天但 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债券 的摊余 成本 总计 不
得超过 当日 基金 资产 净值 的 20% ；
（8） 通过 买断 式回 购融 入 的基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天；
（9） 法律 法规 或中 国证 监 会、中 国人 民银 行规 定的 其他比 例限 制。
由于证券市场波动 或 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上 述 约 定
的比例 不在 限制 之内 ，但 基金管 理人 应 在10 个交 易 日 内进 行调 整， 以达 到标 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
22
[3] 、基 金投 资的短 期融 资 券的信 用评级 应不 低于以 下标准 ：
（1） 国内 信用 评级 机构 评定 的 A-1 级 或相 当于 A-1 级的 短期 信用 级别 ；
（2） 根据 有关 规定 予以 豁免信 用评 级的 短期 融资 券，其 发行 人最 近三 年的 信用评 级和 跟踪 评
级具备 下列 条件 之一 ：
① 国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级 的长期 信用 级别 ；
② 国 际信 用评 级机 构评 定 的低于 中国 主权 评级 一个 级别的 信用 级别 （例 如， 若中国 主权
评级 为A- 级， 则低 于中 国 主权评 级一 个级 别的 为BBB+ 级） 。
同一发 行人 同时 具有 国内 信用评 级和 国际 信用 评级 的，以 国内 信用 级别 为准 。
基金持 有短 期融 资券 期间 ， 如 果其 信用 等级 下降 、 不再符 合投 资标 准 ， 应 在 评级报 告发 布之 日
起二十 个交 易日 内予 以全 部减持 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。
八 、基 金的 投资策 略
1、本 基金 的投 资策 略
本基金 基于 市场 价值 分析 ， 平 衡投 资组 合的 流动 性 和收益 性 ， 将 以价 值研 究 为导向 ， 利用 基本 分析
和数量 化分 析方 法 ， 通 过 对短期 金融 工具 的积 极投 资， 在控 制风 险和 保证 流 动性的 基础 上 ， 追 求稳 定 的
当期收 益。
本基金 战略 资产 配置 策略 有： 利率 预期 策略 、 估值 策略 、 平 均剩 余期 限控 制 策略以 及现 金流 管理 策
略。
本 基金战 术资产 配置策 略包 括债券 回购的 套利策 略、 滚动配 置策略 和时机 选择 策略， 短期债券的
投资主 要采 用收 益率 曲线 策略、 收益 率利 差策 略、 一级市 场参 与策 略和 个券 选择策 略。
2 、 投 资决策 依据
以 《基金 法》 、 《货 币市场基 金管理 暂行办 法》等 有关 法律法 规和《 基金合 同》 为决策 依据， 并以
维护基 金份 额持 有人 利益 作为最 高准 则。
3 、 投 资管理 的方 法和标 准
（1） 投资 计划 和项 目方 案 的制定 ： 基金 经理 根据 本 基金的 投资 目标 和投 资限 制等规 定性 要求 ， 结申万菱 信基 金管 理有 限公 司
23
合证券 市场 运行 特点 及研 究部门 的推 荐意 见， 进行 分析和 判断 ，制 定具 体的 投资计 划和 项目 方案 。
（2） 重要 投资 方案 的论 证 和审批 ： 在投 资决 策委 员 会的授 权范 围内 ， 一般 投 资可由 基金 经理 自主
决定 ， 并 向投 资总 监备 案 。 重 要投 资 （ 附带 详细 的 研究报 告 ） 必 须根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资审 批
程序和 相关 规定 向投 资总 监和投 资决 策委 员会 报告 ， 并 取得 相应 的批 准。 投资 决策委 员会 在审 批投 资 计
划和项 目方 案之 前必 须召 开投资 决策 听 证 会， 由基 金经理 和相 关研 究人 员阐 述投资 理由 和投 资依 据。
（3） 投资 授权 和方 案实 施 ： 重 要投 资计 划和 项目 方 案得到 批准 后 ， 投 资决 策 委员会 向基 金经 理授
权，由 基金 经理 在授 权的 范围内 组织 实施 。
（4）反馈与投资计划调整 ：基金经理根据投资计划 的实施情况和执行效果、 市场心理变化等， 进
一步分 析判 断 ， 并 据此 调 整投资 组合 。 如果 遇有 重 大变化 需要 修改 投资 计划 和项目 方案 ， 必须 报投 资 决
策委员 会批 准后 方可 实施 。
九、 业 绩比 较基准
综合考 虑本 基金 的风 险收 益特性 ，业 绩比 较基 准定 为 银行 活期 存款 利率 （税 后） 。
当市场 上出 现更 加合 适的 业绩基 准时 ， 基金 管理 人 有权对 业绩 比较 基准 进行 调整 ， 并 按届 时有 效的
法律法 规进 行公 告， 但无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。
十、 风 险收 益特征
低风险 、高 流动 性和 持续 稳定收 益
十 一、 基金 的投资 组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2013 年 12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1 报告期末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （％ ）
1 固定收 益投 资
284,889,666.82 32.50
其中： 债券
284,889,666.82 32.50
资产 支持 证券
- - 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
24
2 买入返 售金 融资 产
220,595,742.30 25.16
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计
320,795,630.57 36.59
4 其他各 项资 产
50,338,554.13 5.74
5 合计
876,619,593.82 100.00
2 报告期债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资
余额
4.19
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资
余额
- -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资产 净值 比 例
的简单 平均 值。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
25
债券正 回购的 资金 余额超 过基金 资产净 值的 20％的 说明
序号 发生日期 融资余额占基金资
产净值的比例 （% ）
原因 调整期
1 2013-12-24 32.93
基金在回购发生期内产生赎回导致 1 个交易日
3 基金投资组 合平 均剩 余 期限
3.1 投资组合 平均 剩余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
80
报告期 内投 资组 合平 均剩 余 期限 最高 值 154
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 80
报告期 内投资 组合 平均剩 余期限 超过 180 天情况 说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过180 天的 情况 。
3.2 报告期末 投资 组合平 均剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（ ％）
1 30天以 内 63.07 1.15
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
0.58 -
2 30天( 含) —60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
3 60天( 含) —90 天 6.93 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
4 90天( 含) —180 天 3.46 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
5 180天( 含) —397 天 （含 ） 21.93 - 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
26
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的
浮动利 率债
- -
合计 95.39 1.15
4 报告期末按 债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
国家债 券 - -
2
央行票 据 - -
3
金融债 券 59,876,829.22 6.91
其中： 政策 性金 融债 59,876,829.22 6.91
4
企业债 券 5,000,000.00 0.58
5
企业短 期融 资券 220,012,837.60 25.40
6
中期票 据 - -
7
其他 - -
8
合计 284,889,666.82 32.89
9
剩 余 存 续 期 超 过397 天的浮
动利率 债券
5,000,000.00 0.58
5 报告期末按 摊余 成本 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 130236 13国开36 300,000 29,938,375.15 5.25
2 041351009 13海天CP001 200,000 20,003,108.31 3.51
3 041360065 13闽漳 龙CP001 200,000 20,000,144.75 3.51
4 041359006 13桑达 电子CP001 100,000 10,010,588.46 1.75
5 041359013 13金陵 建工CP001 100,000 10,009,338.93 1.75
6 041360052 13皖水 利CP001 100,000 10,007,859.23 1.75
7 041362014 13万达 信息CP001 100,000 10,000,689.25 1.75
8 041371002 13岚桥CP001 100,000 10,000,498.30 1.75 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
27
9 041352010 13桂建 工CP001 100,000 10,000,463.81 1.75
10 041358043 13渝粮CP001 100,000 10,000,275.80 1.75
6 “影子定价 ”与“ 摊余 成 本法” 确定的 基金 资产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 3 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0232%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2589%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1323%
7 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 投资组合报 告附 注
8.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 票面 利率 或商 定利率 每日 计提 利 息 ，
并 考 虑 其 买入 时 的溢 价 与折 价 在 其 剩余 期 限内 摊 销。 本 基 金 通过 每 日分 配 收益 使 基 金 份额 净 值保 持 在
1.00 元。
8.2 本 报告 期内 本基 金内 不存在 持有 剩余 期限 小于 397 天但 剩余 存续 期超过 397 的浮动 利率 债券 的摊 余
成本超 过当 日基 金资 产净 值 20% 的情 况。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日 前 一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
8.4 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利息 6,141,385.24
4 应收申 购款 44,197,168.89
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 - 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
28
8 合计 50,338,554.13
十 二 、 基金 的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利。
本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 。
1. 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率比 较（ 数据 截止 时间 2013 年12 月31 日） ：
申万菱 信收 益宝 货 币A
阶段 基金净值
收益率 ①
基 金 净
值 收 益
率 标 准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2006 年 7 月 7 日至
2006 年 12 月 31 日
0.9348% 0.0011% 0.8608% 0.0002% 0.0740% 0.0009%
2007 年 2.7128% 0.0051% 2.4441% 0.0017% 0.2687% 0.0034%
2008 年 2.8694% 0.0074% 3.4246% 0.0011% -0.5552% 0.0063%
2009 年 0.8559% 0.0054% 1.5007% 0.0020% -0.6448% 0.0034%
2010 年 1.5636% 0.0073% 0.3600% 0.0000% 1.2036% 0.0073%
2011 年 2.9347% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.4650% 0.0031%
2012 年 3.1800% 0.0034% 0.4190% 0.0002% 2.7610% 0.0032%
2013 年 3.7624% 0.0038% 0.3500% 0.0000% 3.4124% 0.0038%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
2013 年12 月31 日
20.3895% 0.0057% 10.2126% 0.0032% 10.1769% 0.0025%
注：本 基金 收益 分配 方式 是“按 日分 配收 益， 按月 结转份 额” 。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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申万菱 信收 益宝 货 币B
阶段 基金净值
收益率 ①
基 金 净
值 收 益
率 标 准
差②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
①-③ ②-④
2013 年01 月 21 日至
2013 年 12 月31 日
3.7996% 0.0039% 0.3308% 0.0000% 3.4688% 0.0039%
自基金 分级 日起至
2013 年 12 月31 日
3.7996% 0.0039% 0.3308% 0.0000% 3.4688% 0.0039%
2. 自 《基 金合 同》 生效 以 来基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准的 变动比 较。
申万菱信 收 益宝 基金 累计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 对比
申万菱 信收 益宝 货 币 A
（2006 年7 月7 日至 2013 年 12 月 31 日 ）
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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申万菱 信收 益宝 货 币 B
（2013 年1 月 21 日至 2013 年 12 月31 日）
注：本基金自2013年1月21 日起进行分级运作 ， 基金分为A级基金份额 和B级基金份额
十 三 、 基金 的 费用 与税 收
（一） 与基金 运作 有关 的 费用
1 、 与基金 运作 有关 的费 用 的 种类 ：
（1） 、 基金 管理 人的 管理 费；
（2） 、 基金 托管 人的 托管 费；
（3） 、 基金 销售 服务 费 ；
（4） 、 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 、 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ； 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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（6） 、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（7） 、 基金 的证 券交 易费 用；
（8） 、 银行 汇划 费用 ；
（9） 、 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
上述 第 4－8 项 费用 由基 金 托管人 根据 有关 法律 法规 及相应 协议 规定 ， 按 费用 实际支 出金 额列
入 当期 费用 ，从 基金 资产 中支付 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 中扣 除。
2 、 基金管 理人 的管 理费 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.33% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝ E × 0.33 ％ ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费每 日计 算 ，逐日 累计 至每个 月月末 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托 管人发 送
基金管理费 划 款 指令 ，基 金托管人复 核后于次 月前 两个工作日 内从基金 资产 中一次性支 付给基 金
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、 公休 日等 ，支 付 日 期顺 延。
3 、 基金托 管人 的托 管费 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
基金托 管费 按前 一 日 基金 资产净 值 的 0.1% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H = E × 0.1% ÷ 当年 天数 ，其中 ：
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支取。 若 遇法 定节 假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
4 、 基 金销 售服 务费
本基金 A 级 基金份 额和 B 级基金 份额 按照 不同 的费 率 计提 销售 服务 费。A 级 基金份 额的 销售 服 务
费按照 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提，B 级基金 份额 的销 售服 务费 按照前 一日 基金 资产 净 值申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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的 0.01% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× R ÷当 年天 数
H 为 各级 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日该 级基 金份 额 的基金 资产 净值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务费 率
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售
服务费 划款 指令 ， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假 等, 支付日 期顺 延。
销 售服 务费主 要用于 支付销 售机 构佣金 、以及 基金管 理人 的基金 行销广 告费、 促销 活动费 、
持有人 服务 费等 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、 认购费 用
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 ，认 购费 率 为 0。
2 、 申购费 用
本基金 申购 采取 金额 申购 的方式 ，认 购费 率 为 0。
3 、 赎回费 用
本基金 赎回 采取 份额 申请 赎回到 方式 ，赎 回费 率 为 0。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人 和基金 托管人 因未履行或 未完全 履行义 务导致的费 用支出 或基金 资产的损失 ，以及 处
理与基 金运作无关的 事项发生的 费用等不列入 基金费用 。 《基金合同 》 生效前的相关 费用，包括但 不
限于验 资费 、会 计师 和律 师费、 信息 披露 费用 等不 列入基 金费 用。
（ 四） 费用调 整
基金管理人 和基金 托管人 协商一致后 ，可根 据基金 发展情况调 整基金 管理费 率、基金托 管费率 、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调高基金管 理费率 、基金 托管费率或 基金销 售费率 等费率，须 召开基 金份额 持有人大会 审议； 调
低基金 管理 费率 、基 金托 管费率 或基 金销 售服 务费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上公 告。
（ 五） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 的有 关 法 律法 规执行 。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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十 四、 对招 募说明 书本 次更 新部分 的说 明
本招募说明 书（更 新）依 据《中华人 民共和 国证券 投资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求 ， 并 根
据基金 管理 人在 《 基金 合 同》 生效 后对 本基 金实 施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新 ， 主 要更 新 的
内容如 下：
1、变 更了 基金 管理 人的 部 分信息 ；
2、更 新了 基金 托管 人的 部 分信息 ；
3、更 新了 代销 机构 的部 分 信息；
4、更 新了 基金 份额 的交 易 、 申购 和赎回 的 部分 信息 ；
5、更 新了 投资 组合 报告 ， 数据截 止日 期 为 2013 年 12 月 31 日；
6、更 新了 基金 的业 绩部 分 ，数据 截止 日期 为 2013 年 12 月 31 日；
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 一章， 列举 了本 基金 自 2013 年 8 月 2 日至 2014 年 1 月 7 日发 布的 有
关公告 。
十 五、 其他 应披露 事项
自2013 年8 月2 日至 2014 年1 月 7 日， 与本 基金 和本基 金管 理人 有关 的公 告如下 ：
1、 2013 年8 月2 日， 刊登 于 《中国 证券 报》 的 申 万菱 信基金 管理 有限 公司 申万 菱信收 益宝 货币
市场基 金基 金经 理变 更公 告。
2、 2013 年8 月21 日， 刊登 于 《 中国 证券 报》 的 申 万 菱信收 益宝 货 币 市场 基金 招募说 明书 第十 四
次更新 全文 及摘 要。
3、 2013 年8 月27 日， 刊登 于《中 国证 券报 》的 申万 菱信收 益宝 货币 市场 基 金2013 年半 年度 报
告正文 及摘 要。
4、 2013 年8 月28 日， 刊登 于 《 中国 证券 报》 的 申 万 菱信 基 金管 理有 限公 司关 于开通 网上 直销 货
币基金 快速 赎回 业务 的公 告。
5、 2013 年9 月5 日， 刊登 于 《中 国证 券报 》 的 申万 菱 信收益 宝货 币市 场基 金基 金经理 变更 公告 。
6、 2013 年9 月25 日， 刊 登 于 《中 国证 券报》 的 申 万 菱信收 益宝 货币 市场 基金 基金暂 停申 购、 转
换转入 公告 。 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
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7、 2013 年10 月 25 日 ， 刊 登 于 《 中国 证券 报》 的 申 万 菱信收 益宝 货币 市场 基 金2013 年第3 季度
报告。
8、 2013 年12 月 11 日 ，刊 登 于《中 国证 券报 》的 关于 调整 申 万菱 信收 益宝 货币 市场基 金 A 份额
最低赎 回份 额的 公告 。
9、 2013 年12 月 19 日 ，刊 登 于《中 国证 券报 》的 关于 新增广 州证 券责 任有 限公 司为代 销机 构并
开通旗 下部 分基 金定 期定 额投资 业务 及实 施网 上交 易申购 费率 优惠 的公 告。
10 、 2014 年1 月2 日， 刊 登于 《中国 证券 报》 的 关于 旗 下开放 式基 金 2013 年年 度 最后一 个交 易日
基金资 产净 值和 基金 份额 净值的 公告 。
签署日期：2014 年 1 月 28 日
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （ 更新）正文所载之详细资料一并阅读。
申万菱信基金管理有限公司
2014 年 2 月 20 日
