博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-1
博时新兴成长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
【重要提示】
本基金由裕华证券投资基金转型而来。基金转型获裕华证券投资基金基金份额持有人大
会决议通过，经中国证监会 2007 年6月 22日证监基金字［2007］174 号文核准。自 2007 年
7 月 6 日起， 《裕华证券投资基金基金合同》修订为《博时新兴成长股票型证券投资基金基金
合同》 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金
业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日）提交的申请，投资者应在 T+2日到
销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， 投资者提交的申请经登记机
构确认（或不被确认）的后果由投资者承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的
45 日内公告，更新内容截至每6个月的最后 1 日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014 年 1 月6日，有关财务数据和净值表现截
止日为 2013年 12月31日(财务数据未经审计)。
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名
称：
博时基金管理有限公司
注册地址：
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29层
办公地址：
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29层
法定代表人： 杨鶤
成立时间：
1998年 7月 13日
注册资本：
2.5亿元人民币
存续期间：
持续经营
联系人：
沈康
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称 “公司 ”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设
立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49％；中国长城资产管理公司，持
有股份 25％；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；璟安股权投资有限公司，持有股
份 6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；上海丰益股权投资基金有限公司，
持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2％。注册资本为 2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十一个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、
财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组） 、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股
票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 研究部负责完成
对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权
益类资产管理和研究相关的工作。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及
相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负
责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场销售总部负责公司全国范围内的客户、 销售和
服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户
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部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海
和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的
开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及电子商务
部、客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。
电子商务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和
公司直销网上交易平台的建设与管理工作。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品
报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。董事长办公室专门负责股东
会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、
沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重
大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办
公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、
对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、
培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算
管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩
效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、
基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客
观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人
员给予协助。 此外， 还设有全资子公司博时资本管理有限公司， 以及境外子公司博时基金 （国
际）有限公司。
截止到 2013 年 12 月 31 日，公司总人数为 386 人，其中研究员和基金经理超过 92%
拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
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管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。
1983 年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；
招商银行证券部总经理； 深圳中大投资管理公司常务副总经理； 长盛基金管理公司副总经理；
中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁。2008
年 7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 现任公司董事长，兼博时基金（国际）
有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。兼招商证券股份有限公司董事。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总
经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，
永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副
总经理。 2011 年 5月进入中国长城资产管理公司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。
2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013 年 8 月起，任博时基金管理
有限公司董事会副董事长。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院 EMBA，董事。1990 年至 1996 年曾任职
于湖北省鄂城钢铁厂，历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002 年进入招商证券
股份有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理（主持工作）、招商
证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经
理，公司总裁助理。2013年 5月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。现任公司总
经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁（CEO）、博时资本管理有限
公司副董事长兼总经理。
姚钢先生，独立董事。1985 年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革
研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托
投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研
究中心副主任。2001年 4月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008
年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非
营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年 7月起，任博时基金管理
有限公司董事会独立董事。
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李南峰先生，学士，独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任； 深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记；华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至 2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年 8月起，
任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
郭健先生，学士，董事。1987 年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团
财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。2004 年 3
月进入招商证券股份有限公司，历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、
招商证券董事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长等职，现任招商证券副总裁兼董
事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长。2013年 8月起，任博时基金管理有限公
司董事会董事。
王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年 4
月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主
持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。
现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008 年 7月起，任博时基金管理有限公
司董事会董事。
杨林峰先生，硕士，董事。1988年 8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集
团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公
司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年 8月
起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982年 8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷
处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三
部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、 金桥金融咨询公司副总经
理。1999年 12 月至 2011年 1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经
理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员） ，监察审计部
（纪委办公室）总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。
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2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级） 。2011 年 7 月
起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。 1987年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份
有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5月筹备天津港（集
团）有限公司金融事业部， 2011年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。
2013 年 3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7月起，任博时基金
管理有限公司监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万
豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理
有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限
公司信息技术部总经理。2010 年 4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、
北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。
2013 年 8月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
3、高级管理人员
杨鶤女士，简历同上。
吴姚东先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清
华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政
管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国
际）有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技
上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005
年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研
究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公
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司副总经理，兼任社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年 7月起先后在深圳市住宅局房改处、深
圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004 年 9月加入博时基
金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构
业务董事总经理。现任公司副总经理，兼任董事会秘书。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收
益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理，兼任社保债券基金经理。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。
4、本基金基金经理
韩茂华先生，工学博士。2006年7 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、
公用事业与金融地产研究组主管、原材料组主管兼研究员。曾任特定资产投资经理，现任博
时新兴成长股票型证券投资基金基金经理（2013年1月 9日至今）。
曾鹏先生，投资经济学硕士。2005 年起先后在上投摩根基金，嘉实基金投研部门工作。
2012 年 10 月加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部投资经理。现担任博时新兴成长
股票型证券投资基金基金经理（2013 年1 月18日至今）。
历任基金经理：刘小山先生（1999 年 11 月至 2000 年 7 月）；汪德生先生（1999 年 8
月至 2001 年4 月）；周枫先生（2001年 4 月至 2002年 1 月）；宋炳山先生（2002 年至 2003
年 6月）；施斌先生（2003年6月至2005 年2 月）；何肖颉先生（2005年2 月4 日至 2007
年 7 月6 日）；刘彦春先生（2008 年 7月 2 日至 2011 年 4 月 12 日）；李培刚先生（2008
年 7月 2 日至 2013年1月18日）。
5、投资决策委员会成员
委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。
吴姚东先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年至 1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获硕士学位。2001 年至 2005 年在国泰君安证券股份
有限公司资产管理部。2005 年 4月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户
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小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任权益投
资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票
（LOF）基金基金经理、社保组合投资经理。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于 2005 年 10 月加入
博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配
置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组
合基金经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年 8月正式加入博时基金管理有限公司。现任宏观
策略部总经理兼投资经理。
聂挺进先生，硕士。2004 年至 2006 年在招商局国际有限公司从事研究工作。2006年
9月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基金基金经
理助理、投资经理、社保组合投资经理助理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经
理兼股票投资部 GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投
资；
6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
9、依法接受基金托管人的监督；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
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基金合同等法律文件的规定；
12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采
取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防
止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
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2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间
的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构， 由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件， 即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5）风险管理部
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
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风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
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9-12
二、基金托管人
（一）、基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：裴学敏
电话：021-95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上
海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500
强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升83位 ；列《银行家》 杂志全球1,000家最大银
行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2013年9月30日，交通银行资产总额达到人
民币5.76万亿元，实现净利润人民币487.06亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备
基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历
层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进
取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12
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9-13
月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银
行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业
银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处
长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起
任交通银行资产托管部副总经理，2012年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止2013 年四季度末，交通银行共托管证券投资基金 101 只，包括博时现金收益货
币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保
德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混
合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016
周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋
信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰
中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混
合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利、融通行业景气
混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股
票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达
科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货
币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双
利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本
面 200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信
货币、农银汇理中证500指数、建信深证 100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500
指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业
ETF、易方达恒生中国企业 ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、
浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财 28 天债券、金鹰元泰精选信用债债
券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金
通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增
长股票、建信央视财经 50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎
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利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯
债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债
券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债
券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理 14天
理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选
灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全
国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计
划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品。
（二）、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托
管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效
地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节，建立全面的风险管理监督机制。
（2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产
与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管
理。
（3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室
和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合
理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建
立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要
求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
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9-15
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人
制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规
范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业
务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管
部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业
人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业
区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管
理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所
对基金托管业务运行进行内部控制评审。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，
基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资
金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理
人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报
告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
（四）、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务
的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
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9-16
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称：
博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街18 号恒基中心 1座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032
联系人：
尚继源
客户服务中心电话：
95105568（免长途费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称：
博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人：
周明远
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称：
博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人：
陈晓君
2、 代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 姜建清
联系人： 王均山
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
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9-17
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： h
tp://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路188号
办公地址： 上海市银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://ww
.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办
地址： 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人： 傅育宁
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9-18
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010－65550828
客户服务电话： 95558
网
： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市北京东路689号
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 于慧
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
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9-19
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http:
/www.cmbc.com.cn/
(11)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010－66223587
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(13)广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83号
法定代表人： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020－383
1739
传真： 020－87311780
客户服务电话： 4008308003
网址： http:/
www.cgbchina.com.cn/
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9-20
(14)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047号
办公地址： 深圳市深南东路5047号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆
裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 96528（上海、北京地区962528）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;40096299
网址： http://www.srcb.com/
(17)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址： 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
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9-21
传真： 010-63229478
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(18)青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路68号
法定代表人： 郭少泉
联系人： 谭长臻
电话： 0532-85709732
传真： 0532-85709725
客户服务电话： 96588（青岛） 400-66-96588（全国）
网址： http://www.qdccb.com
(19)徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆路79号
办公地址： 合肥市安庆路79号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传
： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(20)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571
87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(21)东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21号
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9-22
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769－22119061
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(22)杭州银行股份有限公司
注
地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人： 吴太普
联系人
严峻
电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(23)南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下区淮海路50号
办公地址： 南京市玄武区中山路288号
法定代表人： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025－8677533
传真： 025－86775376
客户服务电话： 4008896400
网址： http://w
w.njcb.com.cn
(24)温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道196号
办公地址： 温州市车站大道196号
法定代表人： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电话： （0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-23
(25)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法
代表人： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-826
6867
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(26)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205号
办公地址： 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(28)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗
区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-24
客户服务电话： 961200，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(29)洛阳银行股份有限公司
注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人： 王建甫
联系人： 董鹏程
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服务电话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(30)烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人： 叶文君
联系人： 王淑华
电话： 0535
6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http:
/www.yantaibank.net/
(31)齐商银行股份有限公司
注册地址： 淄博市张店区中心路105号
办公地址： 淄博市张店区中心路105号
法定代表人： 杲传勇
联系人： 肖 斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(32)大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人： 陈占维
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-25
联系人： 李鹏
电
： 0411-82311256
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(33)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人： 郭志文
联系人： 武艳凤
电话： 0451
86779018
传真： 0451-86779218
客户服务电话： 95537
网址： http://www
hrbb.com.cn
(34)重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人： 马千真
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址： http://www.cqcbank.
om
(35)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址： 浙江省
乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服务电话： 4008096527、（0571）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(36)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
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9-26
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞
商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 何茂才
电话： 0769-22866255
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(37)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王栋
电话： 0311-88627522
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 4
0-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(38)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路409号
办公地址： 嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 许洪明
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(39)江苏常熟农村商业股份有限公司
注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址： 江
省常熟市新世纪大道58号
法定代表人： 吴建亚
联系人： 马勋
电话： 0512-52909125
传真： 0512-52909122
客户服务电话： 0512-962
00
网址： http://www.csrcbank.com
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9-27
(40)金华银行股份有限公司
注册地址： 浙江省金华市光南路668号
办公地址： 浙江省金华市光南路668号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话： 0579-83207775
传真： 0579-82178321
客户服务电话： 4
0-711-6668
网址： http://www.jhccb.com.cn
(41)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路668号
办公地址： 常州市延陵中路668号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(42)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号
办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号
法定代表人： 李仁法
联系人： 陆建生
电话： 0510-8682340
传真： 0510-86805815
客户服务电话： 0510-96078
网址： http://www.jybank.com.cn/
(43)威海市商业银行股份有限公司
注册地址： 威海市宝泉路9号
办公地址： 威海市宝泉路9号
法定代表人： 谭先国
联系人： 李智颖
电话： 0631-5208116
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9-28
传真： 0631-5208116
客户服务电话： 96636（省内）、40000-96636（境内）
网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(44)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010－66045608
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人： 马令海
联系人： 邓洁
电话： 010-58321105
传真： 010-58325282
客户服务电话： 4008507771
网址： http://t.jrj.com
(46)和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-8
029055
客户服务电话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(47)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
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9-29
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 02
-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.
om
(48)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 400-6788-887
网址： https://www
zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(49)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙
路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(50)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(51)杭州数米基金销售有限公司
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9-30
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(52)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(53)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文
西路1号元茂大厦903室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 杨翼
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 0571-88920897、4008-773-776
网址： http://www.5ifund.com
(54)北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-828
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 4008886661
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9-31
网址： http://www.myfund.com
(55)中期时代基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162，4008888
60，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(56)泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(57)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 王巨明
电话： 010-52858244
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-6099-500
网址： http://www.yixinfund.com
(58)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址： 北京市朝阳区北四环
路27号院5号楼3201内
法定代表人： 李招弟
联系人： 刘媛
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9-32
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(59)北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 01
-67000988-6000
客户服务电话： 400-001
8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(60)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(61)中信建投证券股份有限公司
注册地
： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(62)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
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9-33
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(63)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755－82943636
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(64)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(65)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
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9-34
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(66)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(67)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： h
tp://www.htsec.com/
(68)申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路171号
办公地址： 上海市常熟路171号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021－54033888
传真： 021－54038844
客户服务电话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(69)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代
人： 兰荣
联系人： 谢高得
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9-35
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(70)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网
： http://www.95579.com/
(71)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(72)西南证券股份有限公司
注册地
： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(73)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-36
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(74)湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008
81551
网址： http://www.xcsc.com/
(75)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(76)国元证券股份有限公司
注册地
： 安徽省合肥市寿春路179号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-37
(77)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(78)华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn
(79)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(80)中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电
： 0532-85022326
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-38
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(81)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-665552
6
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(82)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(83)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(84)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-39
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95
03
网址： http://www.dfzq.com.cn
(85)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(86)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(87)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 袁长清（代行）
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-40
(88)广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20 楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(89)东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路1138号
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(90)南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(91)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-41
客户服务电话： 4008918918、021-962518
网址： www.962518
com
(92)大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(93)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 16
号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(94)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(95)平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-42
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(96)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路357号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－5161821
传真： 0551－5161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(97)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(98)财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人： 孙智勇
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(99)东莞证券有限责任公司
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-43
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(100)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(101)东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 汪汇
电话： 021-50586660
传真： 021-58319590
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(102)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-44
网址： http://www.bocichina.com
(103)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(104)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(105)华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 四川省成都市陕西街239号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755－83025723
传真： 0755－83025991
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(106)宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 汤世生
联系人： 李巍
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9-45
电话： 010－88085338
传真： 010－88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(107)齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路20518号
办公地址： 山东省济南市经七路86号23层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(108)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人： 卢长才
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(109)第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人： 刘学民
联系人： 崔国良
电话： 0755-25832852
传真： 0755-25831718
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(110)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路291号
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-46
办公地址： 南昌市抚河北路291号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(111)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(112)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(113)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-47
(114)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(115)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(116)中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(117)财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市解放路111号
办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571－87822359
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-48
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区962336）
网址： http://www.ctsec.com
(118)五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(119)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(120)瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(121)中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-49
元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第 04、18层至21层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(122)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755－82943755
传真： 0755－82940511
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(123)日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(124)江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451－82336863
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-50
网址： http://www.jhzq.com.cn
(125)天源证券有限公司
注册地址： 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦18楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(126)国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(127)中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(128)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人： 陈林
联系人： 汪明丽
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-51
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(129)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592－5161816
传真： 0592－5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(130)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路758号23楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(131)英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话： 0755-83007159
传真： 0755-83007034
客户服务电话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(132)财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-52
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(133)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）登记机构
博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
（三）出具法律意见书的律师事务所
机构名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14 楼
法定代表人：廖海
电话：021－51150298
传真：021－51150398
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-53
联系人：
沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
博时新兴成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金为股票型基金，运作方式为契约型开放式。
六、基金的投资目标
基于中国经济正处于长期稳定增长周期， 本基金通过深入研究并积极投资于全市场各类
行业中的新兴高速成长企业，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上市的股票和
债券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95% （权证投资比例不得超过基金资产
的3%并计入股票投资比例）；债券投资比例为基金资产的0-35%，债券投资范围主要包括国
债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品
等；现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金管理人将在
合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
八、基金的投资策略
1、配置策略
本基金将通过“自上而下”的宏观分析，以及定性分析与定量分析相补充的方法，在
股票、债券和现金等资产类之间进行配置。
本基金将分析和预测众多宏观经济变量，包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平
和增长率、利率水平与走势等，并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策
和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在
给定区间内的动态配置。
2、行业配置
在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置。
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-54
本基金将深入分析不同行业的属性特征，及其在产业链上所处的相对位置、确定本基
金重点投资的行业。
3、个股选择：
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的新兴成长型上市公司。主要通
过对上市公司基本面的深入研究，对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估，以构
建股票组合并对其进行动态调整。由于不同的成长型企业受不同的因素驱动，因此我们采用
不同的成长性指标体系，来判断和初选不同成长类型的企业。
4、债券投资策略：
本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的操作，力
争获取超越于所对应的债券基准的收益。
自上而下的分析。根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及货币政策
做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券市场短期利率走
势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点， 对债券的发行利
率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况，对债券市场的回
购利率进行分析。
自下而上的分析。根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期限结构，
并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。根据
债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率水平、历史利差
水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。
5、其它投资策略
本基金在对权证或其他金融衍生品进行投资时，将通过对衍生品标的证券基本面的研
究，结合期权定价模型寻求其合理估值水平。
本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属的
选择，谨慎进行投资，追求稳定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金
托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期风险/收益相对较高的基金品种。其预期风险和预期收
益均高于债券型基金。
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
9-55
十一、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年 12 月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 8,804,790,053.50 92.04
其中：股票 8,804,790,053.50 92.04
2 固定收益投资 408,077.96 0.00
其中：债券 408,077.96 0.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 729,623,126.12 7.63
6 其他资产 31,333,300.34 0.33
7 合计 9,566,154,557.92 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 561,843,746.63 5.90
B 采矿业 - -
C 制造业 6,882,712,826.19 72.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,770,826.00 0.28
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 833,541,793.11 8.75
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 266,520,556.55 2.80
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 185,803,292.50 1.95
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 47,597,012.52 0.50
S 综合 - -
合计 8,804,790,053.50 92.41
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600887 伊利股份 20,787,923 804,592,030.84 8.44
2 600315 上海家化 14,669,929 619,511,101.67 6.50
3 002236 大华股份 12,199,311 498,707,833.68 5.23
4 000998 隆平高科 17,789,707 485,303,206.96 5.09
5 600570 恒生电子 20,000,000 417,200,000.00 4.38
6 300228 富瑞特装 4,999,652 394,972,508.00 4.15
7 000895 双汇发展 8,000,000 376,640,000.00 3.95
8 000538 云南白药 3,552,761 362,346,094.39 3.80
9 600079 人福医药 11,182,437 317,022,088.95 3.33
10 002241 歌尔声学 8,099,617 284,134,564.36 2.98
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 408,077.96 0.00
8 其他 - -
9 合计 408,077.96 0.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 128002 东华转债 2,906 408,077.96 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,289,205.09
2 应收证券清算款 29,409,980.07
3 应收股利 -
4 应收利息 325,277.22
5 应收申购款 308,837.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,333,300.34
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产
净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 600887 伊利股份 578,400,000.00 6.07 非公开发行认购
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资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间 ①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①-③ ②-④
2013.1.1-2013.12.31 10.84% 1.15% -6.22% 1.12% 17.06% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 -4.96% 1.25% 6.87% 1.02% -11.83% 0.23%
2011.1.1-2011.12.31 -30.69% 1.21% -19.41% 1.04% -11.28% 0.17%
2010.1.1-2010.12.31 -6.39% 1.21% -9.35% 1.27% 2.96% -0.06%
2009.1.1-2009.12.31 74.32% 1.71% 72.85% 1.65% 1.47% 0.06%
2008.1.1-2008.12.31 -50.49% 1.98% -55.74% 2.44% 5.25% -0.46%
2007.7.6-2007.12.31 52.64% 1.56% 39.78% 1.63% 12.86% -0.07%
2007.7.6-2013.12.31 -9.96% 1.47% -21.70% 1.53% 11.74% -0.05%
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为1.5%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年管理费率÷当年日数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
博时新兴成长基金更新招募说明书（摘要）
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（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×年托管费率÷当年日数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
（3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购赎回费用
1）日常申购费率
本基金的申购费率最高不超过 5.0%。本基金的日常申购采用累计权利费率结构。投资
人当次申购本基金所对应的费率， 等于当次申购金额加上其交易账户中该基金基金余额×当
日基金份额净值之和所对应的费率。本次公告的本基金申购费率具体为：
申购金额（M） 申购费率
M <50万元
1.5%
50 万元≤M <100万元
1.0%
100 万元≤M <500 万元 0.6%
M ≥500 万元
收取固定费用 1000 元
2）日常赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过5.0%，本次公告的本基金赎回费率具体为：
持有基金时间(Y) 赎回费率
Y<1 0.5%
1≤Y<2 0.25%
Y≥2 0
原裕华基金基金份额的持有期限自本基金合同生效之日起计算。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额 25%的部分归基
金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。 费率如发
生变更， 基金管理人最迟应在调整实施日前 2日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公
告。
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基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基
金申购费率、赎回费率。
2、转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收
取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体
上刊登公告。
（六）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用， 并
按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（七）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,对本基金管理人于2013年8月20日刊登的本基金原招募说明书（ 《博时新兴成长股票型
证券投资基金更新招募说明书 》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营
活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人交通银行股份有限公司的基本情况及相关
业务经营情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容；
4、在“十四、基金的投资”中，更新了“ （九）基金投资组合报告” ，数据内容截止时
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间为 2013 年12 月31日，财务数据未经审计；
5、在“十五、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为2013 年 12
月 31日，增加了 2013 年度的相关数据；
6、在“二十七、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒
体上披露的与本基金相关的所有公告。
博时基金管理有限公司
2014年2月20日
