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天治 天 得利货 币市 场 基金
更 新的 招募说 明书 （摘要 ）
（2014 年 第 1 次 更新 ）
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
基金合同生效日期：2006年7月5日
投资有风险， 投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原
则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负 责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要依据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的 承 认 和 接 受 ，并 按 照《 基 金 法 》 、 《运 作 办 法》 、 基 金 合 同 及其 他 有关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但投2
资者购买本基金并不等 于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 次更新的招募说明书 已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核， 除特别
说 明 外 ， 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2014 年1 月5 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净
值表现截止日为2013 年12 月31 日( 财务数据未经审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
1 、名称：天治基金管理有限公司
2 、住所：上海市浦东新区莲振路298 号4 号楼231室
3 、成立日期：2003 年5 月27日
4 、法定代表人：赵玉彪
5 、办公地址：上海 市复兴西路159 号
6 、电话：021-60371155
7 、联系人：张丽红
8 、注册资本：1.6 亿元 人民币
9 、 股权结构： 吉林省 信托有限责任公司出资9800 万元， 占注册资本 的61.25%；中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200 万 元，占注册资本的38.75% 。
（二）主要人员情 况
1 、基金管理人董事、监事、经理层成员
高福波先生： 董事长， 研究生学历， 高级经济师， 历任吉林省白山市人民银行任办
公室主任、 副行级助理稽察、 吉林省白山市农村信用联社任理事长、 党委书记、 吉林省3
农村信用联社任资金信贷处负责人、副主任， 现任吉林省信托有限责任公司党委书记、
董事长、天治基金管理有限公司董事长。
柏广新先生： 董事， 博士， 高级经济师， 历任吉林省黄泥河林业局副局长、 党委书
记， 中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长， 延边州人民政府副秘书长，
延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长， 现任吉林森工集团有限责任公司董
事长、党委书记，全国人大代表。
赵玉彪先生： 董事、 总经理， 博士， 历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部
交易部经理、 吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所
出市代表、 上海金路达投资管理有限 公司总经理、 天治基金管理有限公司董事长， 现任
天治基金管理有限公司总经理。
李洁思女士：独立董事，自 1991 年 7 月至 2007 年 12 月在吉林省延 边朝鲜族自治
州政府工作。 在工作期 间曾任延边州政府副秘书长、 副州长、 常务副 州长， 分管过政法、
经济、金融等工作，现已退休。
刘星星先生： 独立董事， 研究生、 博士学位， 高级咨询师， 历任北京大学经济系讲
师、The Monitor Company 管理顾问、嘉实基 金管理有限公司管理顾问，现任北京威兰
德企业管理顾问有限公司董事长。
王明义先生： 独立董事， 研究生， 曾任通化市矿务局工程处段 长、 吉林省白山市房
产局技术员、 建设银行白山市支行科长、 中国银行白山市支行副行长、 中国平安保险公
司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。
王刚先生： 职工董事， 法学学士， 具有法律职业资格证书，2005 年 7 月加入天治基
金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理。
侯丹宇女士：监事会主 席（职工监事） ，学士 ，历任吉林省信托有限 责任公司上海4
证券业务部营业部经理、 东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、 天治基
金管理有限公司督察长、 副总经理， 现任天治基金管理有限公司监事会主席 （职工监事）。
邱荣生先生： 监事， 研究生学历， 高级经济师， 历任吉林省财政厅预算处科员、 科
长、 副处长， 香港振兴投资公司副总经理， 吉林省财政厅副主任， 吉林省信托有限责任
公司工作办公室主任、 财务部经理、 总经理助理、 副总经理， 现任吉林省信托有限责任
公司党委副书记、董事、总经理。
姚世家先生： 监事， 硕士， 高级会计师， 曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、 处长、 吉林省天桥岭林业局总会计师、 副局长、 局长、 吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
白宇先生： 职工监事， 大学本科学历， 助理经济师职称，2003 年起就职于天治基金
管理有限公司，现任 天治基金管理有限公司 交易部总监。
许家涵先生： 职工监事， 经济学、 商务英语双学士，2007 年起就职于天治基金管理
有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部副总监。
刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、 上海全路达创业投资公司董事长， 现任天治基金管理有限公司
督察长。
常永涛先生：副总经理，学士，历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经理、
大成基金管理公司交易员、 基金经理助理、 基 金经理、 申万巴黎基金管 理公司基金经理、
投资部总经理， 2009 年 起就职于天治基金管理有限公司， 现任天治基 金管理有限公司副
总经理。
闫译文女士 ： 副总经理， 吉林大学法学硕士， 高级经济师， 注册会计师， 曾就职于
吉林省信托有限责任公司， 任下属公司财务主管、 公司行政主管、 业务部经理、 党委委5
员、职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司 副总经理。
赵明女士： 副总经理， 经济学学士， 历任辽宁东方证券公司客户经理、 沈阳渤海投
资咨询有限责任公司经理、 沈阳天和信息技术有限公司市场部经理、 天治基金管理有限
公司市场营销部总监、 宏源证券股份有限公司北京资产管理分 公司副总经理， 现任天治
基金管理有限公司 副总经理。
陈志峰先生： 副总经理， 硕士， 历任上海银行会计、 北大方正电子有限公司财务部
会计、 华安基金管理有限公司市场部销售经理、 汇丰晋信基金管理有限公司渠道部副总
监、 光大保德信基金管理有限公司销售部渠道主管、 销售部总监， 现 任天治 基金管理有
限公司 副总经理。
时冰先生： 副总经理， 在职研究生， 历任深圳蛇口经济发展总公司总助、 海南新大
洲摩托车股份有限公司副总经理、 徐州市总工会科员、 天相投资顾问有限公司营销策划
负责人、 天治基金管理有限公司北京分公司负责人、 宏源证券股份有限公司营销董 事总
经理、天治基金管理有限公司总经理助理，现任天治基金管理有限公司副总经理。
2 、本基金基金经理
吴亮谷先生，金融学硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验5年，历任福
建海峡银行股份有限公司交易员、 平安银行股份有限公司交易员、 本公司基金经理助理，
自2012 年6月29日起任本基金的基金经理。
王洋女士，硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验6 年，2007 年9 月至今
就职于天治基金管理有限公司，曾任交易员、研究员、基金经理助理，自2013 年12月
10 日起任本基金的基金 经理。
本基金历任基金经理：自2006年7月5日（基金合同生效日）至2008年6月30日，史
向明女士任基金经理； 2007年10月25日至2008 年8月27日， 刘红兵先生任基金经理； 20086
年6月30日至2010年5 月18日，贺云先生任基金经理；2010年4月14 日至2012年6月29日，
秦娟女士 任基金经理 。
3 、投资决策委员会成员
天治基金管理有限公司 副总经理兼投资总监常永涛先生， 权益投资部副总监兼 天治
创新先锋股票型证券投资基金基金经理 陈勇 先生， 固定收益部总监兼天治稳健双盈债券
型证券投资基金、 天治稳定收益债券型证券投资基金 、 天治可转债增强债券型证 券投资
基金 基 金 经 理 秦 娟 女 士 ， 研 究 发 展 部 总 监 兼 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理吴战峰先生 。
4 、上述人员之间无亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“ 中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：关悦 7
三、相关服务机构
（一）基金份额发 售机构
1 、直销机构
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路298 号4 号楼231 室
法定代表人：赵玉彪
办公地址：上海市复兴西路159 号
电话：021-60371155
传真：021-60374934
联系人： 王珊珊
客户服务电话：400-098-4800 （免长途通话费 用） 、021-60374800
网址：www.chinanature.com.cn
电子直销：天治基金网上交易平台 “E 天网 ”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/
2 、代销机构
（1 ）中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人: 董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611 8
联系人： 杨成茜
客户服务 电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ）中国建设 银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人: 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）交通银行 股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）中信银行股份有限公司 9
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（5 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（6 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
传真：010-85109219
联系人： 熊奎 10
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com 、www.95599.cn
（7 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街甲17 号8 层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9 ）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168号
11
办公地址：上海市银城中路168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：夏雪
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（10）浙商银行股份有 限公司
住所：浙江杭州市庆春路288号
办公地址：浙江杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：87569188
联系人：毛真海
客户服务 电话：95527
网址：http://www.czbank.com/czbank/
（11 ）中国银河证券股 份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大 厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990 12
联系人：田薇 、宋名
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ）国泰君安证券股 份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区 银城中路168 号上 海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
客户服务电话：4008888666
网址: www.gtja.com
（13 ）海通证券股份有 限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证 券大厦
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（14 ）中信建投证券股份 有限公司
住所：北京市安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人： 王常青 13
电话：010-85130544
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（15 ）申银万国证券股 份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33388217
传真：021-33388224
联系人：李清怡
客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（16 ）招商证券股份有 限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务 电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 14
（17 ）华泰证券股份有 限公司
住所 ：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证 券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人： 万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18 ）兴业证券股份有 限公司
住所：福建省湖东路268 号
办公地址： 上海市浦东 民生路1199弄证大 ·五 道口广场1 号楼20层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507679
联系人： 雷宇钦
客户服务电话：95562 、4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（19 ）东方证券股份有 限公司
住所：上海市中山南路318号2 号楼22-29 楼
办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2号楼22-29楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
联系人：吴宇 15
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20）金元证券股份有 限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话：4008888228
网址：www.jyzq.cn
（21 ）齐鲁证券有限责任 公司
住所：山东省济南市经 七路86号
办公地址：山东省济南市经 七路86号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22 ）长江证券股份有 限公司
住所：武汉新华路特8 号长江证券大厦 16
办公地址：武汉新华路特8 号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 、4008888999
网址：www.95579.com
（23 ）东北证券股份有 限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客户服务电话: 4006000686
网址： www.nesc.cn
（24 ）第一创业证券有 限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时 代广场B 座25层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中 民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888 17
网址：www.firstcapital.com.cn
（25 ）山西证券股份有 限公司
住所： 山西省太原市府西街69号山西国际贸易 中心东塔 楼
办公地址： 山西省 太原市府西街69号山西国际 贸易中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（26 ）华安证券 股份有 限公司
住所： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 、 （安徽）4008096518 （全国）
网址：www.hazq.com
（27 ）万联证券有限责 任公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广 场F 栋18 、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置 地广场F 栋18 、19层 18
法定代表人: 张建军
电话：020-37865070
传真：020－22373718-1013
联系人：罗创斌
客户服务电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（28 ） 光大证券股份 有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
联系人：刘晨
客户服务电话：10108998 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（29 ）国元证券股份有 限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系电话：0551 －2272101
联系人： 李蔡
客户服务 电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（30）广发证券股份有 限公司 19
住所： 广州天河区天河北 路183-187 号大都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19 、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（31 ）湘财证券有限责 任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新 南城商务中心A 栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务 电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32 ）平安证券有限责 任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人： 杨宇翔
传真：0755-82450826 20
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com.cn
（33 ）安信证券股份有 限公司
住所： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤 凰大厦1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：余江
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（34 ）宏源证券股份有 限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户 服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35 ）华泰联合证券有 限责任公司 21
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02 、03、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、 17层、18 层、 24层、
25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务 电话：95513
网址：www.lhzq.com
（36 ）爱建证券有限责 任公司
住所：上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼
办公地址：上海市南京西路758 号博爱大厦20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（37 ）东海证券有限责 任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海 证券大厦
法定代表人：朱科敏 22
电话：021-20333910
联系人： 王一彦
客户服务电话：95531 、4008888588
网址： www.longone.com.cn
（38 ）新时代证券有限 责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（39 ）国联证券股份有 限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168 号国联大厦6 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务电话: 4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn 23
（40）信达证券股份有 限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法人代表： 高冠 江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（41 ）天相投资顾问有 限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045678
网址: www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
（42 ）华福证券有限责 任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10 层
法定代表人：黄金琳 24
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
（43 ）中信证券股份有 限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证 券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-010-60838696
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（44 ）中信万通证券有 限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际金融广场1 号楼第21 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn 25
（45 ）中信证券（浙江 ）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒 鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112507
联系人： 王霈霈
客户服务电话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（46）国海证券股份有 限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客 户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（47）太平洋证券股份 有限公司
住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321818 26
传真：010-88321763
联系人：陈征
客户服务 电话：致电各地营业网点 0871-8898130
网址：www.tpyzq.com
（48）华龙证券有限责 任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638 号
办公地址：甘肃省 兰州市东岗西路638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
联系人：曹占强
客户服务 电话：0931-8888088
网址：http://www.hlzqgs.com
（49）中天证券有限责 任公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
电话：024-86268007
传真：024-86268016
联系人：袁劲松
客户服务 电话：024-88500828
网址：www.stockren.com
（50）华鑫证券有限责 任公司 27
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01(b) 单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64316642
传真：021-54653529
联系人：陈敏
客户服务 电话：4001099918 （全国） 021 －32109999 ； 029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn/
（51）和讯信息科技有 限公司
住所 ：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大 厦10层
法定代表人：王莉
电话：021-20835789
传真：021-20835885
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com/
（52）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代 金融中心8 楼801 室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377 28
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（53）上海天天基金销 售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
传 真：021-64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（54）上海好买基金销 售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人： 张茹
客户服务电话：4007009665
网址 ：www.ehowbuy.com 29
（55）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系人： 敖玲
客 户服务电话：400-089-1289
网址 ： www.erichfund.com
（56） 杭州数米基金销 售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（57）北京万银财富投 资有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201 内
办公地址 ：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
30
电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：毛怀营
客户服务 电话：400-808-0069
网址 ：www.wy-fund.com
（二）注册登记机 构
名称：天治基金管理有限公司
办公地址：上海市徐汇区复兴西路159 号
法定代表人：赵玉彪
电话：021-60371155
传真：021-60374974
联系人： 周义
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
经办律师：廖海 田卫红
电话：021-51150298
联系人：廖海
（四）会计师事务 所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：葛明 31
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市世纪大道 100 号环球金融中 心 50 楼
签章会计师： 严盛炜、戴维维
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 戴维维
四、基金的名称
天治天得利货币市场基金
五、基 金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目 标
在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性 ，追求稳健的当期收益。
七、基金的投资方 向
本基金投资于国内依法发行、 高信用等级、 具 有一定剩余期限限制的债券、 央行票
据、 债券回购、 银行存 款以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
货币市场工具。具体包括： 32
1 、现金；
2 、通知存款；
3 、1 年以内（含 1 年 ）的银行定期存款、大额存单；
4 、剩余期限在 397 天 以内（含 397 天）的债 券；
5 、期限在 1 年以内（ 含 1 年）的债券回购；
6 、期限在 1 年以内（ 含 1 年）的中央银行票据；
7 、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策 略
本基金以短期金融工具为投资对象，依据宏观经济、货币政策、资金 供求决定的市
场利率变动预期， 综合考虑投资对象的收益性、 流动性和风险性， 进 行自上而下与自下
而上相结合的积极投资组合管理， 保障本金安全性和资产流动性， 追求稳健的当期收益
（投资流程图见图 1 ）。基金的总体投资策略包括以下层面：
1 、基金资产配置
（1 ）市场利率预期
本基金依据与利率变化相关性较强的经济增长、外贸、投资、消费、 物价指数等指
标进行宏观经济周期及货币政策目标研究。 此外还研究以下影响货币市场资金供求关系
的事项，预期市场利率的变动方向：
① 央行公开市场操作的方向、强度、频率及中标利率水平变化；
② 货币供应量、货币乘数变化，商业银行存贷款变化、超额备付率变化； 33
③ 资金年末、年初偏紧、年中相对宽松的一般季节性变化；
④ 新股发行、新债缴款、股市爆发性行情引起的短期资金供求关系变化；
⑤ 利率市场化改革的推进进程。
（2 ）组合剩余期限管理
在 市场利率预期的基础上，预期市场利率上升时，缩短投资组合的平均剩余期限，
预期市场利率下降时， 延长投资组合的平均剩余期限。 根据货币市场收益率曲线形状的
变化预期， 采用总收益分析法以子弹组合、 杠铃组合或梯形组合安排投资组合的现金流
分布。
（3 ）收益率利差分析
正确评估各投资品种的流动性利差， 信用利差， 依据市场供求关系及市场环境变化
引发的利差变化趋势分析， 确定国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 企业短期融资券以
及债券回购间的类属配置。
基金主要投资对象国债、 金融债、 央行票据均 属高信用等级的债券， 信用利差相对
稳定且易于评估 。 企业债信用利差通过产业分析、 企业分析、 财务分析、 资金投向分析
和债券保护条款分析确定。
流动性利差主要通过比较类别资产平均收益率、 收益率波动度、 二级 市场存量、 月
均交易量、月均交易量变动等指标加以判断。
2 、基金资产选择
在资产配置比例基本确定的基础上， 本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、 流
动性高、价值被低估的投资品种。其中，资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、
上市时间等指标加以判断，资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。
3 、 为了 在 低 风险 基 础上 提 高 基 金的 收 益和 保持 投 资 组 合充 分 的流 动 性，本基金投34
资管理中还贯穿使用以下策略：
（1 ）无风险套利策略
无风险套利策略主要包括跨市场套利与跨品种套利策略。
跨市场套利针对各细分投资市场因投资主体、交易方式等不同导致的资产定价偏
离，进行套利操作，在低风险的基础上获得超额收益。
跨品种套利针对品种间因流动性、 税收等不同导致的资产定价偏离， 进行套利操作，
在低风险的基础上获得超额收益。
（2 ）现金流预算管理策略
结合市场利率预期及未来现金流供给与需求的预测， 在投资组合的构建中， 采用合
理的期限和权重配置对现金流进行预算管理， 保持投资组合的高流动性。 对回购、 央行
票据等部分投资品种， 将依据其市场特性， 采用滚动投资策略， 以提高基金资产的持续
变现能力。 35
图 1
基金投资流程图
资产配 置
宏观经 济货 币政 策、
货币市 场资 金供 求分 析分 析
市场利 率预 期
剩余期 限管 理
子
弹
组
合
梯
形
组
合
资产选 择
各品种 风险 收益 分析
持有期 总收 益评 价
国
债
金
融
债
央
行
票
据
企
业
债
构建投 资组 合
投
资
组
合
风
险
绩
效
评
估
剩余期 限配 置
类属配 置
收益率 利差 分析
（信用 利差 、流 动性 利差 ）
资
产
1
资
产
2
资
产
m
资
产
n
回
购
现
金
……
杠
铃
组
合
36
九、基金的业绩比 较基准
本基金业绩比较基准为银行 6 个月定期储蓄存款利率（税后） 。
十、基金的风险收 益特征
货币市场基金投资于短期金融工具。 由于短期国债、 金融债、 央行票 据等主要投资
品种信 用等级高， 利率风险小， 因而本基金安全性高， 流动性强， 收益稳健。 货币市场
基金是证券投资基金中风险较低的品种， 长期看风险和预期收益低于股票基金、 混合基
金、债券基金。
十一、基金的投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定， 复核了本报告中的财务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自 本基金 2013 年第 4 季度报告。所列财 务数据未经审
计。
1 、报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例37
（％）
1 固定收 益投 资 140,671,490.82 8.61
其中： 债券 140,671,490.82 8.61
资产支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 368,501,752.75 22.54
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,101,901,234.80 67.41
4 其他各 项资 产 23,525,739.50 1.44
5 合计 1,634,600,217.87 100.00
2 、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.97
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 0.00 0.00
其中： 买断 式回 购融 资
- -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
基金资产净值比例的简单平均值。 38
债券正回购的资金 余额超过基金资产净值 的 20 ％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%
3 、基金投资组合平均剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
39
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 65
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 19
报告期内投资组合 平均剩余期限超过 180 天情 况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
（2 ）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例
（% ）
各期限 负债 占基 金
资产 净 值的 比例
（％）
1 30天 以内 48.43 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
1.88 -
2 30天( 含) —60 天 42.25 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
3 60天( 含) —90 天 - - 39
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天( 含) —180 天 7.96 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 180 天( 含) —397 天（ 含） - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 98.64 -
4 、报告期末债券投资组合
（1 ）按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,612,361.68 4.94
其中： 政策 性金 融债 49,969,325.08 3.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 60,059,129.14 3.68
6 中期票 据 - - 40
7 其他 - -
8 合计 140,671,490.82 8.61
9
剩 余 存 续 期 超 过397 天
的浮动 利率 债券
30,643,036.60 1.88
（2 ）基金投资前十名债券明细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数
量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 130248 13 国开48 500,000 49,969,325.08 3.06
2 090213 09 国开13 300,000 30,643,036.60 1.88
3 041360034 13 即发CP001 200,000 20,025,383.65 1.23
4 041362015 13 满世煤炭CP001 200,000 20,025,120.22 1.23
5 041362012 13 时代航运CP001 200,000 20,008,625.27 1.23
5 、 “影子 定价” 与“摊 余成 本法” 确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数
1 次
报告期 内偏 离度 的最 高值
-0.0459%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.2580%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
0.1013%
（六）投资组合报告附注
1 、基金计价方法说明 ：基金采用摊余成 本法 计价，即计价 对象 以买 入成本列示，41
按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内摊销， 每日计提收益或损失。
2 、本报告期内本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超 过 397 天的浮
动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
3 、 本基 金 投 资的 前 十名 证 券 的 发行 主 体本 期没 有 出 现 被监 管 部门 立案 调 查 ， 或 在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
4 、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 、其他资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 9,884,395.31
4 应收申 购款 13,641,344.19
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 23,525,739.50
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不42
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值
增长率 （1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 （4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2006 年 7 月 5 日-
2006 年 12 月 31 日
0.9511% 0.0011% 0.8699% 0.0002% 0.0812% 0.0009%
2007 年 1 月 1 日-
2007 年 12 月 31 日
2.7535% 0.0054% 2.4441% 0.0017% 0.3094% 0.0037%
2008 年 1 月 1 日-
2008 年 12 月 31 日
3.3773% 0.0093% 3.4340% 0.0011% -0.0567% 0.0082%
2009 年 1 月 1 日-
2009 年 12 月 31 日
1.6628% 0.0066% 1.9800% 0.0000% -0.3172% 0.0066%
2010 年 1 月 1 日-
2010 年 12 月 31 日
2.2722% 0.0088% 2.0289% 0.0003% 0.2433% 0.0085%
2011 年 1 月 1 日-
2011 年 12 月 31 日
3.6367% 0.0053% 3.0748% 0.0007% 0.5619% 0.0046%
2012 年 1 月 1 日-
2012 年 12 月 31 日
4.2650% 0.0067% 3.0447% 0.0007% 1.2203% 0.0060%
2013 年 1 月 1 日-
2013 年 12 月 31 日
3.9808% 0.0039% 2.8000% 0.0000% 1.1808% 0.0039%
43
十三、费用概览
1 、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.33% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.33% ÷ 当年天 数
H 为每日计提的 基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 在基金合同生效后 每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性
支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等, 支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前一 日 基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管 费的 计算方法
如下：
H ＝E× 0.10% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 在基金合同生效后 每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日 等, 支付日期顺延。
（3 ）基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用， 由基金管理人44
支配使用。 本基金的销售服务费按基金资产净值的 0.25% 年费率计算 ， 销售服务费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费在基金合同生效后每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令， 基金 托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
若遇不可抗力致使无法按时支付上述基金管理费、 基金托管费、 基金销售服务费的，
顺延至最近可支付日支付。
证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金合同生效后的会计师费
和律师费、 基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等 根据
有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金 财产中支付。
2 、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金的申购费率为零。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费率为零。
十四、对招募说明 书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售
管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金45
2013 年 8 月 19 日公布 的 《天治 天得利货币市场 基金招募说明书》 进行了更新， 主要更
新的内容如下：
1 、 在“ 基金管理人 ” 中， 对基金管理人概况 、 董事、 监事、 经理层成员 、 本基金基金
经理进行了更新 。
2、在 “ 基金托管人 ” 中， 对基金托管人的 基本情况、 主要人员情况、 基 金托管业务经
营情况 等信息进行了更新。
3 、在“ 相关服务机构 ” 中，更新了有关代销机构的相关信息 。
4 、在“ 基金的投资 ” 中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“基金 的业绩” 中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
6 、 在“其 他应披露事项” 中， 列出了自 2013 年 7 月 6 日至 2014 年 1 月 5 日期间与
本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2014 年 2 月 19 日
