博时主题 行业股票证券投资基金更新招募说明书摘要
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博 时 主题 行 业股 票 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2014 年第 1 号）
博时主 题行 业股 票证 券投 资基金 （ 以下 简称 “本基金 ” ） 经 中国 证券 监督 管 理委员 会 证
监基金 字[2004]182 号文 核准 （核 准日 期2004 年 11 月8 日） 募集 。 本基 金的 基 金合同 于 2005
年1 月6 日 正式 生效 。本 基金为 契约 型上 市开 放式 基金。
重 要提 示
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “本 基金 管理 人 ” 或 “管 理人 ” ） 保证 招 募说明 书的
内容真 实 、 准 确、 完整 。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定， 均不 表 明 其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得
基金份 额 ， 即 成为 基金 份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关 规
定享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务 ， 应详细 查阅 基金
合同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2013 年 1 月 6 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现 截
止日 为2013 年12 月 31 日(财务 数据 未经 审计) 。
一、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 杨鶤
成立时 间： 1998 年7 月13 日
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注册资 本： 2.5 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续经 营
联系电 话 ： （0755 ）83169999
博时基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 公司 ” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公司股 东为招 商证券股 份有限公 司，持 有股份 49 ％；中 国长城 资 产管理公 司，
持有股 份 25 ％ ； 天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司， 持有 股 份 6％； 璟 安股 权投 资有 限 公司 ， 持 有股
份 6％； 上海 盛业 股权 投资 基金有 限公 司 ， 持 有股 份 6 ％； 上海 丰益 股权 投资 基 金有限 公司 ，
持有股 份 6 ％； 广厦 建设 集团有 限责 任公 司， 持有 股份 2 ％。 注册 资本 为 2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设 三 大总 部和 十一 个直属 部门 ， 分别 是： 权 益投资 总部 、 固定 收益 总 部、 市场 销
售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、产 品规 划部 、 董 事长办 公室 、总 裁办 公室 、人力 资源 部 、
财务部 、信 息技 术部 、基 金运作 部、 风险 管理 部 和 监察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票
投资部（ 含各投资 风格小 组） 、特定 资产管 理部、研 究部和国 际组。股 票投资 部负责进 行 股
票选择 和组 合管 理 。 特 定 资产管 理部 负责 特定 资产 的管理 和客 户咨 询服 务 。 研究部 负责 完成
对宏观 经济 、 投资 策略 、 行业上 市公 司及 市场 的研 究。 国际 组负 责公 司海 外 投资业 务中 与权
益类资 产管 理和 研究 相关 的工作 。 固 定收 益总 部负 责 公司所 管理 资产 的固 定收 益投资 管理 及
相关工 作 。 固 定收 益总 部 下设现 金管 理组 、 公募 基 金组 、 专 户组 、 国际 组和 研究组 ， 分别 负
责各类 固定 收益 资产 的研 究和投 资工 作 。 市 场销 售 总部负 责公 司全 国范 围内 的客户 、 销售 和
服务工 作 。 市 场销 售总 部 下设机 构与 零售 两大 业务 线和营 销服 务部 。 机构 业 务线含 战略 客户
部、 机构- 上海 、 机构- 南 方三大 区域 和养 老金 部 、 券商业 务部 两个 部门 。 战 略客户 部负 责北
方地区由 国资委和 财政部 直接管辖 企业以及 该区域 机构客户 的销售与 服务工 作。机构- 上海
和机构-南 方分别 主要负责 华东地区 、华南地 区以及 其他指定 区域的机 构客户 销售与服 务 工
作。 养老 金业 务部 负责 养 老金业 务的 研究 、 拓展 和 服务等 工作 。 券商 业务 部 负责券 商渠 道的
开拓和销 售服务 。 零售业 务线含零 售-北京 、零售- 上海、零 售-南方 三大区 域 ，以及电 子商
务部、 客户 服务 中心 。 其 中 ， 零售 三大 区域 负责 公司 全 国范围 内零 售客 户的 渠道 销售和 服务 。
电子商 务部 负责 公司 电子 商务业 务的 发展 、 各 部门 使 用公司 官方 网站 营销 资源 的归口 管理 和
公司直 销网 上交 易平 台的 建设与 管理 工作 。客 户服 务中心 负责 零售 客户 的服 务和咨 询工 作 。
营销服 务部 负责 营销 策划 、总行 渠道 维护 和销 售支 持等工 作。
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宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 产品 规划 部负 责新 产 品设计 、 新产 品
报批 、 主 管部 门沟 通维 护 、 产 品维 护以 及年 金方 案 设计等 工作 。 董事 长办 公 室专门 负责 股东
会、 董事 会、 监事 会及 董事 会各专 业委 员会 各项 会务 工作 ； 股 东关 系管 理与 董、 监事的 联络 、
沟通及 服务 ； 基金 行业 政 策、 公司 治理 、 战 略发 展 研究 ； 与 公司 治理 及发 展 战略等 相关 的重
大信息 披露 管理 ； 政府 公 共关系 管理 ； 党务 工作 ； 博时慈 善基 金会 的管 理及 运营等 。 总裁 办
公室负 责公 司的 战略 规划 研究 、 行 政后 勤支 持、 会议 及文件 管理 、 公司 文化 建 设、 品牌 传播、
对外媒 体宣 传、 外事 活动 管理、 档案 管理 及工 会工 作等。 人力 资源 部负 责公 司的人 员招 聘 、
培训发 展 、 薪 酬福 利 、 绩 效评估 、 员工 沟通 、 人力 资源信 息管 理工 作 。 财 务 部负责 公司 预算
管理 、 财 务核 算 、 成 本控 制、 财务 分析 等工 作 。 信 息技术 部负 责信 息系 统开 发、 网络 运行 及
维护、IT 系统安 全及数 据 备份等工 作。基金 运作部 负责基金 会计和基 金注册 登记等业 务。
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组 织实 施公 司投 资 风险管 理与 绩
效分析 工作 ， 确保 公司 各类 投资风 险得 到良 好监 督与 控制 。 监 察法 律部 负责 对公 司投资 决策 、
基金运 作 、 内 部管 理、 制 度执行 等方 面进 行监 察 ， 并向公 司管 理层 和有 关机 构提供 独立 、 客
观、 公正 的意 见和 建议 。 另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成
都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、
沈 阳 、 郑 州 和 成 都 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。 此 外 ， 还 设 有 全 资 子 公 司 ： 博 时 资 本 管 理
有限公司和境外子公司：博时基金（国际）有限公司。
截止 到 2013 年 12 月 31 日，公 司总 人 数 373 人 ， 其中 研 究员 和基 金经 理超 过 92% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系 。
（二） 主要成员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常 务
理事。1983 年起 历任 中国 银行国 际金 融研 究所 助理 研究员 ； 香 港中 银集 团经 济研究 部 副
研究员；招商银行证券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理
公司副总经理；中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事 ；招商证券股份有限公司
董事、 总裁 。 2008 年 7 月 起， 任 博时 基金 管理 有限 公司董 事会 董事 长。 现任 公司董 事长 ，
兼博时基金（国际）有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。兼招商证券
股份有 限公 司董 事。
桑自国 先生 ， 博 士后 ， 副 董事长 。1993 年 起历 任山 东证券 投资 银行 部副 总经 理、 副
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总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组
组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经
理助理 、 副总 经理 。2011 年 5 月 进入 中国 长城 资产 管理公 司 ，历 任投 资投 行 事业部 副总
经理 、 总经 理。2011 年 7 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 会董 事。2013 年 8 月起，
任博时 基金 管理 有限 公司 董事会 副董 事长 。
吴姚东 先生 ，博 士， 北京 大学光 华管 理学 院 EMBA ，董事 。1990 年至 1996 年曾 任
职于湖 北省 鄂城 钢铁 厂 ， 历任团 委干 部 、 下 属合 资 公司副 总经 理等 职 。2002 年进入 招商
证券股 份有 限公 司， 历任 国际业 务部 分析 师、 招商 证券武 汉营 业部 副总 经理 （主 持工 作） 、
招商证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、
董事总 经理 ，公 司总 裁助 理。2013 年 5 月加 入博 时 基金管 理有 限公 司， 任公 司总经 理。
现任公 司总 经理 ， 兼任 博 时基金 （ 国际 ） 有 限公 司 董事会 副主 席兼 总裁 （CEO ） 、 博 时资
本管理 有限 公司 副董 事长 兼总经 理。
姚钢先 生 ， 独 立董 事。1985 年起 历任 中国 人民 大学 财政金 融讲 师 、 中 国经 济 体制改
革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国
际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院
经济文 化研 究中 心副 主任 。2001 年 4 月 起， 任博 时 基金管 理有 限公 司董 事会 独立董 事 。
何迪先 生， 硕士， 独立 董 事。1971 年 起， 先 后在 北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城区
电子 仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津
斯学会 、标 准国 际投 资管 理公司 工作 。1997 年 9 月 至今任 瑞士 银行 投资 银行 部副主 席。
2008 年 1 月， 何迪 先生 建 立了资 助 、 支 持中 国经 济 、 社 会与 国际 关系 领域 中 长期问 题研
究的非 营利 公益 组织 “博 源基金 会” ，并 担任 该基 金 会总干 事。2012 年 7 月 起，任 博时
基金管 理有 限公 司董 事会 独立董 事。
李南峰 先生 ， 学 士， 独立 董事。1969 年起 先后 在中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、 四
川大学 经济 系 、 中 国人 民 银行 、 深 圳国 际信 托投 资 公司 、 华 润深 国投 信托 有 限公司 工作 ，
历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任；深圳国际信托投
资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记；华润深国投信托有限公司总经理、副董
事长 。 1994 年至 2008 年曾 兼任国 信证 券股 份有 限公 司董事 、 董事 长 。 2010 年 退休 。 2013
年 8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 董事 会独 立董 事。
郭健先 生， 学士 ， 董 事。1987 年 起曾 就职 于蛇 口中 华会计 师事 务所 、 香 港招 商局集 团 财
务部、 蛇口 多利 时装 公司 、深圳 立诚 会计 师事 务所 和深圳 中大 投资 管理 公司 。2004 年 3
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月进入招商证券股份有限公司，历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董 事总经
理、招商证券董事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长等职，现任招商证券副
总裁兼 董事 会秘 书、 招商 证券 （ 香港） 有限 公司 副 董事长 。2013 年 8 月 起， 任博时 基金
管理有 限公 司董 事会 董事 。
王金宝先生，硕 士， 董事。1988 年 起在上海同济大学数学系工作，任 教师。1995
年 4 月 进入 招商 证券 股份 有限公 司， 历任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副 总
经理 （主 持工 作） 、 证 券投 资部总 经理 、 投资 部总 经 理兼固 定收 益部 总经 理 、 股票销 售交
易部总 经理 。 现任 招商 证 券股份 有限 公司 机构 业务 董事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博 时
基金管 理有 限公 司董 事会 董事。
杨林峰 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年 8 月 就职 于国 家 纺织工 业部 ，1992 年起 历 任华源
集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产
有限公 司战 略投 资部 副总 经理 。 现 任上 海盛业 资产 管理有 限公 司执 行董 事、 总经理 。 2013
年 8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 董事 会董 事。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ， 硕 士， 监 事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、 珠海
证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有
限公司 财务 管理 董事 总经 理。2008 年 7 月起 ，任 博 时基金 管理 有限 公司 监事 会 监事 。
彭毛字 先生 ， 学士 ， 监 事 。1982 年 8 月 起历 任中 国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信
贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷
管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询
公司副 总经 理 。1999 年 12 月至 2011 年 1 月 在中 国 长城资 产管 理公 司工 作 ， 先后任 评估
咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委
员） ， 监察 审计 部 （纪 委办 公室） 总经 理。2007 年 12 月至 今兼 任新 疆长 城金 融 租赁 有 限
公司监 事会 主席 。2011 年 1 月至 今任 中国 长城 资产 管理公 司控 股子 公司 专职 监事 （总 经
理级） 。2011 年 7 月起 ， 任博时 基金 管理 有限 公司 监事会 监事 。
赵兴利 先生 ，硕 士， 监事 。1987 年至 1995 年就 职 于天津 港务 局计 财处 。1995 年至
2012 年 5 月先 后任 天津 港 贸易公 司财 务科 科长 、 天 津港货 运公 司会 计主 管、 华夏人 寿保
险股份 有限 公司 财务 部总 经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月筹 备 天
津港 （集 团） 有限 公司 金 融事业 部 ，2011 年 11 月至 今任天 津港 （ 集团 ） 有 限 公司金 融事
业部副 部长 。2013 年 3 月 起，任 博时 基 金 管理 有限 公司监 事。
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郑波先 生， 博士 ， 监 事。2001 年 起先 后在 中国 平安 保险公 司总 公司 、 博 时基 金管 理
有限公 司工 作 。 现 任博 时 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博 时
基金管 理有 限公 司监 事。
林琦先 生， 硕士 ， 监 事。1998 年 起历 任南 天信 息系 统集成 公司 任软 件工 程师 、 北 京
万豪力 霸电 子科 技公 司任 技术经 理、 博时 基金 管理 有限公 司 MIS 系 统分 析员 、 东方 基 金
管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金
管理有 限公 司信 息技 术部 总经理 。2010 年 4 月起 ， 任博时 基金 管理 有限 公司 监事。
赵卫平 先生 ， 硕 士， 监事。 1996 年起 先后 在山 东国 际 信托投 资公 司、 大鹏 证券 公司、
北京证 券公 司、 博时 基金 管理有 限公 司工 作。 现任 博时基 金管 理有 限公 司交 易部总 经理 。
2013 年 8 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 会监 事。
3、公 司高 管人 员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
吴姚东 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士 ， 副总 经理 。1995 年 起先 后任 北 京清华 计算 机公 司开 发部 经理、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与信息 事业 部工 作。2000 年加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历 任
行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副 总经理，兼任博时
基金（ 国 际 ）有 限公 司董 事。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副 总经 理 。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中
技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。
2005 年 2 月加 入博 时基 金 管理有 限公 司， 历任 社保 股票基 金经 理， 特定 资产 高级投 资经
理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理 、特定资产管理部总经
理。现 任公 司副 总经 理， 兼任社 保股 票基 金经 理。
李志惠 先生 ，经 济学 博士 ，副总 经理 。1993 年 7 月 起先后 在深 圳市 住宅 局房 改处、
深圳市 委政 策研 究室 城市 研究处 、 深 圳市 委政 策研 究室综 合处 工作 。2004 年 9 月加 入 博
时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘
书、机 构业 务董 事总 经理 。现任 公司 副总 经理 。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投 资公司 从事
投资管 理工 作 。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任债 券组 合经 理 助理 、 债 券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理 、固
定收益 部总 经理 、 固 定收 益投资 总监 。现 任公 司副 总经理 ，兼 任社 保债 券基 金经理 。 。
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孙麒清 女士 ， 商 法学 硕士 ， 督察 长 。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时 基
金管理 有限 公司 ，任 监察 法律部 法律 顾问 、监 察法 律部总 经理 。现 任公 司督 察长。
4、本 基金 基金 经理
邓晓峰 先生 ， 武汉 大学 电 子学与 信息 系统 学士 ， 清 华大学 工商 管理 硕士 。1996 年至
1999 年 在深圳 市银 业工 贸 有限公 司工 作， 任工 程师 。2001 年至 2004 年在 国 泰君安 证券
股份有 限公 司企 业融 资部 工作， 任助 理董 事，2004 年至 2005 年在 国泰 君安 证券股 份 有
限公司 资产 管理 部工 作 ， 任研究 员 。2005 年 4 月 加 入博时 基金 管理 有限 公司 ， 任 股票 投
资部单 独帐 户小 组基 金经 理助理 ， 2006 年 1 月起 担 任股票 投资 部社 保股 票 基 金经理 ， 2007
年 3 月 兼任 博时 主题 行业 股票证 券投 资基 金基 金经 理、股 票投 资部 总经 理。 现任权 益 投
资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股
票(LOF) 基金基金经 理、 社 保股票 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
詹凌蔚 先生 ， 硕 士 ，2005 年 1 月 6 日至 2007 年 3 月 14 日任 博时 主题 行业 股 票证券
投资基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员： 吴姚 东、 董良 泓、 邵凯、 邓晓 峰、 黄健 斌、 魏凤春 、聂 挺进 。
吴姚东 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
董良泓 先生 ，简 历同 上。
邓晓峰 先生 ，工 商管 理硕 士。1996 年至 1999 年在 深圳市 银业 工贸 有限 公司 任工 程
师。1999 年至 2001 年 在清 华大学 学习 ， 获硕 士学 位 。2001 年至 2005 年在 国泰 君安证 券
股份有 限公 司资 产管 理部 。2005 年 4 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ， 历 任股 票投资 部 单
独 账户小组 基金经 理助理、 社保股票 基金经 理、博时 主题行业 股票（LOF ） 基 金经理 。
现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时
主题行 业股 票（LOF ）基金基金 经理 、社 保组 合投 资经理 。
黄健斌 先生 ， 工商 管理 硕 士。1995 年起 先后 在广 发 证券有 限公 司 、 广 发基 金 管 理有
限责任 公司 投资 管理 部、 中银国 际基 金管 理有 限公 司基金 管理 部工 作。于 2005 年 10 月
加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博
时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资
经理、社保组合基金经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投
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资经理 。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年 起先 后在 山东 经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、
江南证 券 、中 信建 投证 券 公司工 作 。2011 年 8 月 正 式加入 博时 基金 管理 有限 公司 。现 任
宏观策 略部 总经 理兼 投资 经理。
聂挺进 先生 ，硕 士。2004 年至 2006 年在 招商 局国 际有限 公司 从事 研究 工作 。2006
年 9 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 部研 究员、 研究 员兼 任博 时第 三产业 基 金
基金经理助理、投资经理、社保组合投资经理助理、裕泽证券投资基金基金经理。现任
研究部 总经 理兼 股票 投资 部 GARP 组投 资总 监、 博 时卓越 品牌 股票 基金 基金 经理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 67595096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国 建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
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数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2013 年6 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元， 较上 年末 增 长6.34% 。
2013 年上 半年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利 润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期 增长12.65%。 年化 资
产回报 率 为 1.66% ，年 化 加权净 资产 收益 率 为 23.90% 。利 息净 收 入 1,876.60 亿元， 较上 年
同期增 长10.59% 。 净利 差 为 2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净 利息 收 益率 为 2.71% ，
与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ，较上 年同 期增 长 12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ， 并 在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约
翰内斯 堡、 东 京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家 一级 海外 分 行，拥 有建 行
亚洲 、 建 行伦 敦 、 建 行俄 罗斯 、 建 行迪 拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 ， 海 外机构 已覆 盖到
全球 14 个国家 和地区 ， 基本完成 在全球主 要金融 中心的网 络布局，24 小 时 不间断服 务能
力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银行 27 家， 拥 有建信 基金 、
建信租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住房 储蓄 银 行等多 家子 公司 ， 为客 户 提供一 体化 全面
金融服 务能 力进 一步 增强 。
2013 年 上半年， 本集团 各 方面良好表 现，得 到市场 与社会各界 广泛认 可，先 后荣获国
内外知 名机 构授 予的近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂志2013 年“ 世界 银行 1000 强
排名” 中位 列第 5， 较上 年上升 1 位 ；在 美国 《财 富》世 界 500 强 排名 第 50 位，较 上年 上
升27 位； 在美 国 《福 布斯 》2013 年 全球2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2， 较 上年 提
升 11 位。 此外 ，本 集团 还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私
人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、核 算处 、清算 处、监督 稽核处、 涉外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个 职能 处 室、团 队， 现
有员 工 225 人。自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
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的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日， 中国 建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖， 和 境 内权 威 经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 杨鶤
成立时 间： 1998 年7 月13 日
批准设 立机 关： 中国证 监会
批准设 立文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】26 号
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
（二） 场外代销机构
(1)中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 王均山
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业 银行股 份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设 银行股 份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行 股份有 限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
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电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行 股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010－65550828
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东 发展银 行股份有限 公司
注
地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 于慧
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大 银行股 份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心
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法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10)中国民生银 行股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11)中国邮政储 蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(12)北京银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010－66223587
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13)华夏银行股 份有限 公司
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注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14)上海银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 021-95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股 份有限 公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020－38321739
传真： 020－87311780
客户服务电话： 40083080
3
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(16)平安银行股 份有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
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网址： http://bank.pingan.com
(17)宁波银行股 份有限 公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代
人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 96528 （上海、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(18)上海农村商 业银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;400962999
网址： http://www.srcb.com/
(19)徽商银行股 份有限 公司
注册地址： 合肥市安庆路79 号
办公地址： 合肥市安庆路79 号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(20)浙商银行股 份有限 公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
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电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(21)杭州银行股 份有限 公司
注册地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦
法定代表人： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(22)南京银行股 份有限 公司
注册地址： 南京市白下区淮海路50 号
办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服务电话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(23)温州银行股 份有限 公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址： 温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电话： （0577 ）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(24)汉口银行股 份有限 公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
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办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-82656867
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(25)江苏银行股 份有限 公司
注册地址： 南京市洪武北路55 号
办公地址： 南京市洪武北路55 号
法定代表人： 黄志伟
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 96098 ，400-86-96098
网址： http://www.jsbchina.cn
(26)重庆银行股 份有限 公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人： 马千真
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(27)天相投资顾 问有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010－66045608
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
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(28)深圳市新兰 德证券 投资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 马令海
联系人： 邓洁
电话： 010-5832
105
传真： 010-58325282
客户服务电话： 4008507771
网址： http://t.jrj.com
(29)和讯信息科 技有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(30)深圳众禄基 金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦25 楼 I 、J 单元
法定代表人： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(31)上海天天基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
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传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(32)上海好买基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(33)杭州数米基 金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(34)上海长量基 金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(35)北京展恒基 金销售 有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办
地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
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联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(36)万银财富(北京) 基金销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人： 李招弟
联系人： 刘媛
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(37)北京恒天明 泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 黄永伟
联系人： 杨宇
电话： 010-56810777
传真： 010-57756199
客户服务电话： 010-56810777
网址： http://www.chtfund.com
(38)国泰君安证 券股份 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(39)中信建投证 券股份 有限公司
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注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人
王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(40)国信证券股 份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(41)招商证券股 份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(42)广发证券股 份有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
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客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(43)中信证券股 份有限 公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办
地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(44)中国银河证 券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66
68430
传
： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(45)海通证券股 份有限 公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(46)申银万国证 券股份 有限公司
注册地
： 上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
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联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021－54033888
传真： 021－54038844
客户服务电话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(47)兴业证券股 份有限 公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(48)长江证券股 份有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(49)安信证券股 份有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(50)西南证券股 份有限 公司
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注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人
余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(51)中信证券（ 浙江） 有限责任 公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783
71
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(52)湘财证券有 限责任 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(53)万联证券有 限责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
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网址： http://www.wlzq.com.cn
(54)国元证券股 份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(55)渤海证券股 份有限 公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(56)华泰证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(57)山西证券股 份有限 公司
注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
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电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(58)中信万通证 券有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯 玛大厦15 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-8502
326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(59)东兴证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.n
t
(60)东吴证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(61)信达证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦10 层
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办公地址： 北京市西城区三里河东路 5 号 中商大厦10 层
法
代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(62)东方证券股 份有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网
： http://www.dfzq.com.cn
(63)方正证券股 份有限 公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(64)长城证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
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(65)光大证券股 份有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(66)广州证券有 限责任 公司
注册地址： 广州市先烈中路69 号东山广场 主楼十七楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(67)东北证券股 份有限 公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(68)南京证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
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传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(69)上海证券有 限责任 公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(70)大同证券经 纪有限 责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(71)国联证券股 份有限 公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(72)浙商证券股 份有限 公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
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法定代表人： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(73)平安证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(74)华安证券股 份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(75)国海证券股 份有限 公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
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(76)财富证券有 限责任 公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 楼
法定代表人： 孙智勇
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(77)东莞证券有 限责任 公 司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(78)中原证券股 份有限 公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(79)国都证券股 份有限 公司
注册地址：
法定代表人：
客户服务电话：
网址：
(80)东海证券有 限责任 公司
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第 32 页 共 50 页
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 汪汇
电话： 021-50586660
传真： 021-58319590
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(81)中银国际证 券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(82)恒泰证券股 份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(83)国盛证券有 限责任 公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 0791-96168
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第 33 页 共 50 页
网址： http://www.gsstock.com/
(84)华西证券有 限责任 公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(85)宏源证券股 份有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010－88085338
传真： 010－88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(86)齐鲁证券有 限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(87)世纪证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人： 卢长才
联系人： 袁媛
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电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(88)第一创业证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民 时代广场 B 座25 、26 层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民 时代广场 B 座25 、26 层
法定代表人： 刘学民
联系人： 崔国良
电话： 0755-25832852
传真： 0755-25831718
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(89)金元证券股 份有限 公司
注册地址：
法定代表人：
客户服务电话：
网址：
(90)中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(91)华林证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
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传真： 0755 －23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(92)德邦证券有 限责任 公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中 心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(93)西部证券股 份有限 公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(94)华福证券有 限责任 公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(95)华龙证券有 限责任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
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法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(96)中国国际金 融有限 公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(97)财通证券股 份有限 公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(98)华鑫证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
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(99)瑞银证券有 限责任 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(100)中国中投证 券有限责 任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(101)中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心29 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新 世界中心29 层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(102)日信证券有 限责任公 司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
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第 38 页 共 50 页
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(103)江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451 －82336863
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(104)天源证券有 限公司
注册地址： 青海省西宁市长江路53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(105)国金证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(106)中国民族证 券有限责 任公 司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
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办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(107)华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 汪明丽
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(108)厦门证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(109)爱建证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
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(110)英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话： 0755-83007159
传真： 0755-83007034
客户服务电话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(111)大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（三） 场内代销机构 可以 通过深圳 证券交易所 网站 查询。
（ 四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地 址： 北京 西城 区 太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
（五） 律师事务所
机构名 称： 国浩 律师 集团 （北京 ）事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号泰 康金 融 大厦 9 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号泰 康金 融 大厦 9 层
电话： 010-65890699
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传真： 010-65176800
联系人 ：黄 伟民
经办律 师： 黄伟 民、 陈周
（六） 会计师事务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨 绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
四 、基 金的名 称
博时主 题行 业股 票 证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
契约型 上市 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
分享中 国城 市化 、 工业 化 及消费 升级 进程 中经 济与 资本市 场的 高速 成长 ， 谋 求基金 资产
的长期 稳 定 增长 。
七 、投 资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 售上 市的 股票 、 债 券
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其它 金融 工具。
本基金 主要 投资 于股 票 ， 股票资 产占 基金 净值 的比 例范围 为 60%-95% 。 基 金保 留的现 金
以及投 资于 到期 在 1 年期 以内的 政府 债券 等短 期金 融工具 的资 产比 例合 计不 低于 5%。在基
金实际 管理 过程 中 ， 管 理 人将根 据中 国证 券市 场的 阶段性 变化 ， 适时 动态 调 整基金 资产 在股
票、债 券及 现金 间的 配置 比例。
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本基金 用于 股票 投资 的资 金中 ， 不 低于80% 的资 金将 投资于 消费 品 、 基 础设 施 和原材 料
类上市 公司 ， 同 时， 本基 金将根 据证 券市 场的 阶段 性变化 ， 以 不超 过股 票投 资 20% 的部 分 投
资于消 费品 、基 础设 施及 原材料 以外 行业 中价 值被 低估的 上市 公司 股票 。
八 、投 资策略
本基金 采取 价值 策略 指导 下的行 业增 强型 主动 投资 策略。
1. 行业基 准权 重
由于本 基金 的业 绩基 准为 富时中国 A600 指数 ，因 此 ，本基 金的 股票 资产 在消 费品、 基
础设施 及原 材料 等三 大行 业的配 置比 例将 以富时 中国 A600 指 数中 消费 品、 基 础设施 及原 材
料等三 大行 业的 权重 作为 配置基 准 。 在 基金 的实 际 投资管 理中 ， 本基 金将 根 据行业 投资 价值
评估 ， 结 果结 合个 股精 选 结果 ， 动 态调 整基 金资 产 在消费 品 、 基 础设 施及 原 材料等 三大 行业
间的投 资比 例。
2. 行业权 重的 动态 调整 策略
本基金 将通 过对 消费 品、 基 础设施 及原 材料 等三 大行 业及各 大行 业所 覆盖 的细 分行业 的
产业环 境 、 产 业政 策和 竞 争格局 的分 析与 预测 ， 确 定行业 经济 变量 的变 动对 三大行 业及 不同
细分行 业的 潜在 影响 ， 得 出各细 分行 业投 资评 级并 据此调 整基 金股 票资 产在 消费品 、 基础 设
施及原 材料 等三 大行 业及 其所覆 盖的 细分 行业 的配 置比例 。
本基金 将通 过基 金管 理人 开发的 行业 投资 评级 系统 ， 以三大 行业 所覆 盖的 各细 分行业 为
研究对 象 ， 从 行业 成长 性 、 行 业盈 利能 力及 行业 景 气周期 三个 方面 对行 业进 行投资 评级 。 在
各细分 行业 中 ， 成 长性 和 盈利能 力合 适的 行业 ， 同 时具有 持续 增长 前景 或正 处于景 气回 升开
始或持 续阶 段的 子行 业， 是本基 金增 强配 置的 目标 。
具体地 ，本 基金 根据 以下 三方面 对细 分行 业进 行投 资评级 ：
（1） 评估行 业成 长性
行业成 长性 是影 响行 业盈 利能力 的重 要因 素之 一 。 行业成 长的 动力 来源 于消 费、 投资 及
出口的 拉动 ， 本基 金将 通 过对各 细分 行业 横断 面分 析评估 行业 短期 及长 期增 长前景 。 行业 所
在市场 的演 进阶 段也 是影 响行业 增长 的重 要因 素 ， 行业在 导入 、 成长 、 成 熟 等不同 阶段 ， 行
业增长 速度 会有 较大 差异 。 进 口占 行业 销售 比例 高 的行业 ， 进口 替代 的空 间 大， 行业 增长 的
前景要 好于 出口 比例 高的 行业。
（2） 评估行 业盈 利能 力
评估行 业盈 利能 力的 目的 在于从 定性 角度 把握 行业 将增长 转化 为利 润的 潜力 。 行业的 盈
利能力 是由 行业 对其 产品 或服务 的定 价能 力 、 行 业 集中度 、 资本 密集 度等 因 素决定 的 。 由 于
自然或 政策 管制 以及 品牌 、 行 业集 中度 高所 形成 垄 断或准 垄断 会增 强行 业的 定价能 力 ， 从 而
提高行 业盈 利能 力 。 资 本 密集度 过高 、 供应 商的 侃 价能力 过强 以及 所提 供产 品的同 质性 均会
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降低行 业的 盈利 能力 。
（3） 评估行 业当 前所 处的 景气 周期
本基金 将通 过分 析研 究各 细分行 业净 资产 收益 率 、 固定资 产周 转率 、 存货 及 应收款 周转
率、产 品或 服务 价格 指 数 等因素 的时 间序 列的 波动 特征来 评估 行业 当前 所处 景气周 期。
综合以上三方面评估，基 金管理人的行业研究团队 将会给出各细分行业的投 资评级报
告， 本基 金的 行业 投资 评 级分五 类 ， 即 强烈 增强 、 增强 、 中 性、 减配 、 强烈 减配 。 基 金经 理
将根据 行业 评级 报告 及自 身判断 ，对 投资 组合 的行 业权重 进行 调整 。
股票组 合方 面 ， 在 主题 行 业策略 指导 下 ， 本 基金 通 过行业 定位 、 价值 过滤 和 个股精 选构
建投资 组合 阶段 。
3. 股票选 择策 略
本基金 将根 据上 市公 司所 处行业 的风 格特 征设 计股 票选择 流程 和选 股变 量， 具 体分三 步
进行：
第一步 ： 上市 公司 风格 划 分， 即根 据上 市公 司及 其 所 处行 业过 去业 绩波 动特 征， 采用 经
营杠杆 、投 资资 金回 报率 （ROIC ，Return on Investment Capital ）等 指标 将 全部上 市公 司
分成平 稳增 长与 周期 波动 两大类 别。
第二步 ： 股票 初选 ， 即使 用 基金管 理人 开发 的平 稳增 长及周 期性 股票 选择 模型 对全部 消
费品 、 基 础设 施及 原材 料 类上市 公司 进行 初步 甄选 ， 以 过滤 掉大 部分 不具 备 竞争力 的非 主流
企业。
对于消 费品 、基 础设 施及 原材料 等三 个行 业中 平稳 增长型 公司 ，本 基金 采用 ROIC 模型
进行筛选 ，该模型 在筛选 中主要采 用投资资 金（IC ） 、息税后 经营性利 润（NOPAT ） 、投资 资
金回报率（ROIC） 、每股 息 税后经营 性利润（0EPS ） 等表征主 营业务健 康状况 的系列指 标。
对于上 述三 个行 业中 周期 性公司 ， 本基 金采 用周 期 性股票 选择 模型 进行 筛选 ， 该 模型 在筛 选
中主要 采用 经营 杠杆 、 固 定资产 周转 率 、 应 收款 及 存货周 转率 、 投资 资金 回 报率等 反映 周期
性公司 主营 业务 阶段 特征 的系列 指标 。
在完成 第二 步筛 选后 ， 本 基金还 须对 上市 公司 进行 财务诊 断 ， 即 对上 市公 司 进行财 务信
息真实 性判 断及 可比 性调 整，以 尽量 避免 财务 欺诈 及建立 上市 公司 间业 绩的 横向可 比性 。
第三步 ： 个股 精选 ， 基 金 管理人 将组 织内 外部 各种 研究资 源 ， 进 行细 分行 业 和重点 公司
两 个层 次的 研究 。
细分行 业研 究的 工作 重点 是在消 费品 、 基础 设施 及 原材料 行业 ， 寻找 最具 发 展潜力 的子
行业并 对其 驱动 力进 行分 析研究 ， 以便 对各 子行 业 进行配 置 。 而 重点 公司 的 研究则 是对 财务
基础稳 固 、 行 业地 位突 出 、 竞 争优 势逐 渐凸 现、 治 理结构 完善 且未 来增 长明 确的公 司进 行深
入研究 和跟 踪。
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在完成上述三个步骤的选 股流程后，本基金以中国 证监会的行业划分标准为 基础，以
GICS 行 业分类 标准为原 则 ，建立消 费品、基 础设施 及原材料 等三个行 业精选 股票池， 并以
此作为 基金 构建 投资 组合 的依据 。
4. 债券投 资策 略
本基金可 投资于国 债、金 融债和企 业债（包 括可 转 债） ，以分 散风险， 调节投 资于股 票
可能带 来的 收益 波动 ， 使 基金收 益表 现更 加稳 定 ； 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求 。 本 基
金在进 行债 券投 资时 ， 一 方面重 点分 析利 率走 势和 发行人 的基 本面 情况 ， 综 合考虑 利率 变动
对不同 债券 品种 的影 响 、 各品种 的收 益率 水平 、 期 限结构 、 信用 风险 大小 、 市场流 动性 等因
素；另 一方 面， 综合 考虑 宏观经 济数 据， 包括 通货 膨胀率 、商 品价 格 和GDP 增长等 因素 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为：80% ×富时 中国 A600 指数 ＋20%× 富时 中国 国债 指数
富时中国 A600 指数 是富时公司编 制的 包含 上海 、深 圳两个 证券 交易 所流 通市 值最大 的
600 只 股票 并以 流通 股本 加权的 股票 指数 ， 是 目前 中国证 券市 场中 与本 基金 股票投 资范 围 比
较适配 同时 公信 力较 好的 股票指 数。
本基金的股 票投资比 例范 围为：60%-95% ，虽然股 票 最高投资比 例可达 到 95% ，但这一
投资比 例所 对应 的是 阶段 性、 非 常态 的资 产配 置比 例 。 在一 般市 场状 况下 ， 为 控 制基金 风险 ，
本基金 股票 投资 比例 会控 制在 80% 以内 。所 以， 本 基金加 入 20% 的富时 中 国 国债指 数 与 80%
的 富时 中国 A600 指 数一 起 构成本 基金 的业 绩比 较基 准。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 是一 只主 动型 的股 票基金 ， 基金 的 风 险与 预 期收益 都要 高于 平衡 型基 金， 属于 证
券投资 基金 中的 中高 风险 品种 。 本 基金 力争 在严 格 控制 风 险的 前提 下 ， 谋 求 实现基 金资 产 的
长期稳 定增 长。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 8,500,494,012.69 85.89
其中： 股票 8,500,494,012.69 85.89
2 固定收 益投 资 670,561,736.40 6.78
其中： 债券 670,561,736.40 6.78
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合计 722,221,090.91 7.30
6 其他资 产 4,168,186.51 0.04
7 合计 9,897,445,026.51 100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 104,443,560.72 1.07
C 制造业 2,811,390,159.06 28.72
D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 1,648,108,205.64 16.84
E 建筑业 175,348,288.56 1.79
F 批发和零售业 1,974,000.00 0.02
G 交通运输、仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 息技 术服务业 65,581,382.45 0.67
J 金融业 3,017,623,625.18 30.83
K 房地产业 587,426,639.20 6.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 业 - -
N 水利、环境和公共设 施管 理业 - -
O 居民服务、修理和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 88,598,151.88 0.91
合计 8,500,494,012.69 86.84
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净
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码 值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 23,400,000 976,482,000.00 9.98
2 600886 国投电 力 228,906,904 899,604,132.72 9.19
3 601601 中国太 保 45,181,536 837,213,862.08 8.55
4 000002 万
科Ａ 69,999,755 562,098,032.65 5.74
5 600036 招商银 行 46,000,000 500,940,000.00 5.12
6 000333 美的集 团 8,730,783 436,539,150.00 4.46
7 600674 川投能 源 34,846,027 388,881,661.32 3.97
8 000568 泸州老 窖 18,985,300 382,363,942.00 3.91
9 000001 平安银 行 28,023,822 343,291,819.50 3.51
10 600104 上汽集 团 19,500,000 275,730,000.00 2.82
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 670,561,736.40 6.85
8 其他 - -
9 合计 670,561,736.40 6.85
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 113005 平安转 债 4,423,200 474,388,200.00 4.85
2 110023 民生转 债 1,884,840 181,943,605.20 1.86
3 127002 徐工转 债 152,420 14,229,931.20 0.15
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10 、投资组合报告附注
(1) 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
(2)基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,353,919.93
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,198,774.66
5 应收申 购款 1,615,491.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,168,186.51
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110023 民生转 债 181,943,605.20 1.86
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中 不 存在 流通 受限 情况 。
(6)其 他需 说明 的重 要事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
期间
①净值
增长率
②净值 增长
率标准 差
③业绩 比较 基
准收益 率
④业绩 比较
基准收 益率
标准差 ①-③ ②- ④
2013/1/1-2013/12/31 2.56% 1.36% -3.79% 1.09% 6.35% 0.27%
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2012 年 17.16% 1.05% 5.20% 1.04% 11.96% 0.01%
2011 年 -9.63% 1.07% -21.99% 1.05% 12.36% 0.02%
2010 年 -10.61% 1.41% -5.55% 1.24% -5.06% 0.17%
2009 年 71.51% 1.40% 71.73% 1.63% -0.22% -0.23%
2008 年 -48.14% 2.19% -55.61% 2.44% 7.47% -0.25%
2007 年 188.61% 1.71% 112.31% 1.83% 76.30% -0.12%
2006 年 104.88% 1.16% 89.01% 1.12% 15.87% 0.04%
2005/1/6-2005/12/31 3.09% 0.82% -7.93% 1.10% 11.02% -0.28%
2005/1/6-2013/12/31 426.35% 1.42% 110.01% 1.48% 316.34% -0.06%
十 三、 费用概 览
（一） 与基金运作有关的费 用
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。
2、 托管人 的托 管费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 2.5 ‰的 年费 率计 提。
3、其 他费 用
其它与 基金 运作 有关 的费 用， 如证 券交 易费 用、 基 金份额 持有 人大 会费 用 、 基金合 同生
效后与 基金 相关 的会 计师 费和律 师费 、 法定 信息 披 露费等 其他 费用 ， 根据 国 家有关 规定 和基
金合同 约定 ，按 费用 实际 支出金 额， 列入 当期 基金 费用。
（二） 与基金销售有关的费 用
1、申 购和 赎回 费率
申购、 赎回 费率 表
申购金 额区 间 申购费 率
小于 50 万元 1.5％
大于等 于 50 万 元小 于500 万元 1.2％
大于等 于 500 万 元小 于1000 万元 0.6％
大于等 于 1000 万元 收取固 定费 用1000 元
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
小于两 年 0.5％
大于等 于两 年小 于三 年 0.25％
大于等 于三 年 0％
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2、本基金 的申购费 用由申 购人承担 ，不列入 基金资 产，申购 费用于本 基金的 市场推 广
和销售 。
3、 赎 回费 用由 基金 赎回 人 承担， 赎回 费用 的 25 ％归 基金资 产， 余额 用于 支付 注册登 记
费和其 他 必 要的 手续 费。
4、基金管 理人可以 根据情 况调整申购 费率， 但最高 不超过 1.5 ％。 基金管理 人可以 根
据情况 调低 赎回 费率 。 基 金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 前3 个 工作 日在 指定媒 体上 公
告。
（三） 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 基金管理费和托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可以磋 商酌 情调 低基 金管 理费和 基金 托管 费， 无须 召 开基金 份
额持有 人大 会。 基金 管理 人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日前 3 个工 作日 在至 少一 种指定 媒体 上
公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金管 理人于2013年8月19 日刊登 的本基金 原招募说 明书 （ 《 博时主题 行业股票 证
券投资 基金 更新 招募 说明 书》） 进 行了 更新,并 根据 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 经营活
动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “三 、 基 金管 理人 ” 中， 对基 金管 理人 博时 基 金管理 公司 的基 本情 况进 行了更 新 ；
2、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 中， 对基 金托 管人 中国 建 设银行 股份 有限 公司 的基 本情况 及
相关业 务经 营情 况进 行了 更新；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构并更 新了 相关 服务 机构 的内 容 ；
4、 在 “ 十二 、 基金 的投 资 ” 中 ， 更新 了 “ （九 ） 基金 投资组 合报 告” ， 数据 内容 截止时
间为 2013 年 12 月31 日 ， 财务数 据未 经审 计；
5、 在 “十 三 、 基 金的 业绩 ” 中 ， 更 新了 “自 基金 合 同生效 开始 基金 份额 净值 增 长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ” 的数 据及 列 表内容 ， 数据 内容 截止 时 间为 2013 年 12
月31 日；
6、在 “二 十三 、托 管协 议 的内容 摘要 ”中 ，更 新了 基金托 管人 注册 资本 ；
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7、 在 “ 二十 五、 其它 应披 露事项 ” 中披 露了 报告 期 内我公 司在 指定 信息 披露 媒体上 披
露的与 本基 金相 关的 所有 公告 。
博 时基 金管理 有限 公司
2014 年 2 月19 日
